陳勝前

農(nóng)業(yè)起源之前是狩獵采集者的時(shí)代，農(nóng)業(yè)起源的機(jī)制研究必定涉及狩獵采集者的研究。狩獵采集者的文化適應(yīng)機(jī)制具有統(tǒng)一性與多樣性，關(guān)鍵變量是流動(dòng)性。人類數(shù)百萬(wàn)年的狩獵采集歷史并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的重復(fù)過(guò)程作類文化的組成部分，它具有累積發(fā)展的特點(diǎn)，與之相應(yīng)的是人類技術(shù)文化的不斷進(jìn)步，還有社會(huì)組織的復(fù)雜化。在此基礎(chǔ)上，人類社會(huì)追求能量最大化的適應(yīng)策略，這個(gè)趨勢(shì)至今依舊存在。它同時(shí)意味著人類的文化適應(yīng)追求最佳適合度與最小化風(fēng)險(xiǎn)。

布萊德伍德視農(nóng)業(yè)為人類文化進(jìn)步的產(chǎn)物，這種觀點(diǎn)是有合理性的，雖然許多考古學(xué)家將之視為19世紀(jì)“斯賓塞式”的進(jìn)步論。文化的累積發(fā)展創(chuàng)造了農(nóng)業(yè)起源所需要的資源稟賦結(jié)構(gòu)，包括一定的人口數(shù)量與密度——這也是長(zhǎng)期發(fā)展的累積所致，還有人口增加所導(dǎo)致的一系列社會(huì)變化，如地域所有權(quán)的觀念、限定的惠予范圍、群體內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)加劇等。它們體現(xiàn)狩獵采集者適應(yīng)長(zhǎng)期的趨勢(shì)，也就是我所說(shuō)的統(tǒng)籌性的一個(gè)方面。還有一個(gè)方面與歷史趨勢(shì)無(wú)關(guān)，但與狩獵采集作為獲取基本生活資料的策略相關(guān)，無(wú)論是遠(yuǎn)古的狩獵采集者，還是近現(xiàn)代的狩獵采集者，只要他們不事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，就需要去尋找自然資源，也很少能過(guò)上定居的生活。就像工業(yè)社會(huì)與城市的關(guān)系一樣，不是說(shuō)農(nóng)業(yè)社會(huì)沒(méi)有城市生活，但是城市成為主要居住形態(tài)，只可能由工業(yè)社會(huì)來(lái)支撐。與此類似，狩獵采集者社會(huì)在特殊條件下，如水生資源利用者也可能形成定居社會(huì)，但是大規(guī)模的定居是農(nóng)業(yè)社會(huì)的居住形態(tài)。從歷時(shí)性和共時(shí)性兩個(gè)角度看狩獵采集者的文化適應(yīng)機(jī)制，都可以發(fā)現(xiàn)統(tǒng)一性，于前者是一些發(fā)展趨勢(shì)，于后者是流動(dòng)采食。

在回顧華北與長(zhǎng)江中下游地區(qū)舊石器時(shí)代晚期文化發(fā)展時(shí)，我們注意到人類棲居范圍擴(kuò)散到世界各地（人口的增長(zhǎng)），石器技術(shù)的進(jìn)步、原料精細(xì)化、石器地區(qū)風(fēng)格形成（地域所有權(quán)觀念與限定的惠予關(guān)系）;到新舊石器時(shí)代過(guò)渡階段，我們可以看到新的技術(shù)發(fā)明如陶器、磨制石器以及食物研磨工具（植物強(qiáng)化利用也是能量最大化的策略）的出現(xiàn)，還有裝飾品的發(fā)展（社會(huì)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)）等，這些都體現(xiàn)了狩獵采集者長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)上的累積增長(zhǎng)。而像柿子灘、下川等地點(diǎn)群與東胡林、南莊頭等遺址體現(xiàn)的不同流動(dòng)又說(shuō)明狩獵采集者文化系統(tǒng)發(fā)生了區(qū)域分化。只有能把流動(dòng)性降低到足夠程度的地區(qū)才可能有農(nóng)業(yè)起源，這也是為什么最早的農(nóng)業(yè)起源地帶位于太行山以東地區(qū)的關(guān)鍵因素。當(dāng)然，狩獵采集者的長(zhǎng)期趨勢(shì)像是“常量”，是不言而喻的存在;而地區(qū)之間的分化發(fā)展才是考古學(xué)家真正關(guān)心的對(duì)象，也就是說(shuō)考古學(xué)家希望能夠解釋為什么農(nóng)業(yè)會(huì)起源，他們更關(guān)注的是農(nóng)業(yè)起源發(fā)生在某些地區(qū)，而非其他地區(qū)。實(shí)際上，長(zhǎng)期趨勢(shì)并不是每個(gè)地區(qū)都是均等發(fā)展的;在分化之時(shí)，又與環(huán)境條件的不同特征密切相關(guān)。

環(huán)境多樣性對(duì)文化適應(yīng)產(chǎn)生的是雙重作用，一方面是硬約束，即由于環(huán)境的極端特征導(dǎo)致某些文化適應(yīng)無(wú)法發(fā)揮作用，就像在內(nèi)陸地區(qū)無(wú)法利用水生資源一樣，茂密森林環(huán)境通常沒(méi)有草原那樣豐富的食草動(dòng)物群。農(nóng)業(yè)所要實(shí)施的條件至少需要包括合適的溫度、降水;再者，土壤、病蟲害、人口等也會(huì)有所限制，對(duì)于農(nóng)業(yè)起源而言，必不可少的要素就是野生物種的存在，沒(méi)有適合馴化的物種，就是掌握了馴化技術(shù)，也是沒(méi)有意義的。美洲地區(qū)因?yàn)槿狈m合馴化的大型動(dòng)物，所以農(nóng)業(yè)系統(tǒng)始終是脆弱的，農(nóng)耕群體始終需要抽出時(shí)間去狩獵，所以定居難以建立。即便建立了，也不穩(wěn)定。連帶建立在這種農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)上的文明，也容易崩潰。由于缺乏大型馴化動(dòng)物，即便他們知道輪子也沒(méi)有作用，南美文明不得不建立在人力托運(yùn)的基礎(chǔ)上。當(dāng)然，物種不是中國(guó)各文化生態(tài)區(qū)的制約因素，中國(guó)不同地域都有適合馴化的地方物種。東北地區(qū)的問(wèn)題是低溫，生長(zhǎng)季節(jié)短。青藏高原是高寒的氣候環(huán)境，比極地環(huán)境還要惡劣，不僅空氣含氧量低，而且缺乏極地環(huán)境經(jīng)常可以狩獵的海洋哺乳動(dòng)物或是可以馴養(yǎng)的馴鹿群。大西北地區(qū)是水資源缺乏，沒(méi)有地表水，大型食草動(dòng)物就難以生存，也就沒(méi)有狩獵采集者，更不會(huì)有農(nóng)業(yè)起源這回事。當(dāng)然，環(huán)境多樣性還有另一方面的作用，它會(huì)提供機(jī)遇，提供某些優(yōu)勢(shì)資源，形成發(fā)展農(nóng)業(yè)的軟約束。利用水生資源就構(gòu)成了農(nóng)業(yè)的替代策略，水生資源來(lái)源區(qū)域范圍大，生產(chǎn)力高，季節(jié)性與陸生資源有互補(bǔ)性，資源穩(wěn)定可靠，種類多樣且質(zhì)量高（多蛋白質(zhì)，婦幼老弱都可以參與獲取，如采集貝類），這些優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)，適合勞動(dòng)密集的農(nóng)業(yè)就不具有選擇優(yōu)勢(shì)。東北與嶺南以及沿海地區(qū)都走向了水生資源利用，緩解了狩獵采集者所面臨的適應(yīng)壓力。西南地區(qū)因?yàn)楦叨榷鄻拥沫h(huán)境，是最適合狩獵采集的區(qū)域。文化是彈性的，根據(jù)不同地區(qū)的情況，人類發(fā)展出多樣的適應(yīng)方式。這與狩獵采集者文化適應(yīng)的統(tǒng)一性并不矛盾，只是一個(gè)問(wèn)題的兩面而已。

對(duì)于農(nóng)業(yè)起源的考古學(xué)研究而言，需要弄清楚的是文化適應(yīng)發(fā)生變化的初始條件，然而具體情況需具體分析。農(nóng)業(yè)起源的初始條件包括自然基礎(chǔ)條件、自然條件所發(fā)生的變化、文化資源稟賦結(jié)構(gòu)的積累等內(nèi)容。中國(guó)農(nóng)業(yè)起源的自然基礎(chǔ)條件最主要的特點(diǎn)就是溫帶季風(fēng)氣候，四季分明，雨熱同期，具有梯級(jí)特征的地形。與之相應(yīng)，主要河流從西向東流，狩獵采集者向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者轉(zhuǎn)型時(shí)具有可以不斷拓展的空間，這一點(diǎn)對(duì)于中國(guó)農(nóng)業(yè)起源的萌芽、發(fā)展與最終建立世界上少有的完善農(nóng)業(yè)系統(tǒng)至關(guān)重要。至于說(shuō)黃土，它并不是中國(guó)農(nóng)業(yè)起源與發(fā)達(dá)的充分條件。自然基礎(chǔ)條件另一個(gè)要件是由于緯度分布、高度差異、海陸分布以及地形分割所形成的不同文化生態(tài)區(qū)，為文化多樣性發(fā)展提供了基礎(chǔ)條件。狩獵采集者的文化適應(yīng)具有很好的彈性，但并不意味著他們沒(méi)有最佳的棲居地帶。這里值得注意的是，狩獵采集者的最佳棲居地并非現(xiàn)代人口密集區(qū)，而是中國(guó)從東北到西南的自然過(guò)渡帶以及從中國(guó)地形的二級(jí)階梯向一級(jí)階梯過(guò)渡的地帶，這些地帶不僅狩獵采集的資源多樣、清潔飲水方便，而且容易獲取合適的石器原料、充足的燃料。隨著農(nóng)業(yè)的起源與發(fā)展，人們逐漸向平原地區(qū)遷移。適宜農(nóng)業(yè)的華北平原與長(zhǎng)江中下游平原并不是狩獵采集者的最佳棲居地，同樣適用于游牧經(jīng)濟(jì)的青藏也不適合狩獵采集者。不同的是所依賴的地帶是有區(qū)別的。

更新世與全新世之交，氣候以及環(huán)境變化幅度相當(dāng)大。末次盛冰期結(jié)束后，氣溫上升，冰川消融。更新世結(jié)束之際，對(duì)史前狩獵采集者的文化適應(yīng)有重要影響的因素包括海平面上升、古季風(fēng)機(jī)制恢復(fù)、植物更替、動(dòng)物絕滅、新仙女木事件、氣候的季節(jié)性穩(wěn)定性增強(qiáng)等。氣候環(huán)境變化導(dǎo)致狩獵采集者化系統(tǒng)變化的初始條件發(fā)生改變，對(duì)人類文化系統(tǒng)而言，這些變化既有正面的作用，也有負(fù)面的作用，對(duì)不同地區(qū)的影響程度也不同。海平面的上升對(duì)于華北地區(qū)的影響最大，即使人口不增也由于陸地淹沒(méi)，這一地區(qū)人類的棲居地幾乎喪失了一半面積，人口密度也會(huì)隨之翻番。海平面上升對(duì)長(zhǎng)江中下游地區(qū)也有明顯影響。古季風(fēng)、植物更替、氣候穩(wěn)定都有利于農(nóng)業(yè)的發(fā)生，而動(dòng)物絕滅、新仙女木事件、季節(jié)性加強(qiáng)等則是從反面推動(dòng)農(nóng)業(yè)起源，使得作物栽培的必要性大大增強(qiáng)，“一推一拉”機(jī)制促進(jìn)了農(nóng)業(yè)在更新世與全新世之交起源。氣候環(huán)境變化的影響在不同地區(qū)的表現(xiàn)有早晚與程度強(qiáng)弱的區(qū)別，古季風(fēng)的影響最早顯現(xiàn)在西南與東北地區(qū)，植物更替、動(dòng)物絕滅影響最強(qiáng)烈的要算華北，而對(duì)西南地區(qū)影響甚微。

從狩獵采集到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)換的文化過(guò)程并不是黑箱，不是說(shuō)在前面加上環(huán)境條件與合適的變化，就會(huì)導(dǎo)出農(nóng)業(yè)起源。農(nóng)業(yè)起源歸根結(jié)底是一個(gè)文化事件，盡管結(jié)果中包括自然物種失去某些能力，被人類馴化。狩獵采集文化適應(yīng)系統(tǒng)與農(nóng)業(yè)的最大區(qū)別是流動(dòng)性的差異，其他的變化如居住方式、工具技術(shù)、生計(jì)構(gòu)成：社會(huì)結(jié)構(gòu)，乃至意識(shí)形態(tài)都由此衍生。從舊石器時(shí)代晚期開始、華北與長(zhǎng)江中下游地區(qū)的文化面貌都發(fā)生了明顯的變化，顯示出狩獵采集者適應(yīng)策略的轉(zhuǎn)換。到了新舊石器時(shí)代過(guò)渡階段，新變化主要表現(xiàn)為某些常見于新石器時(shí)代的特征開始出現(xiàn)，它們標(biāo)志著人群流動(dòng)性的明顯降低。類似的變化廣泛見于各個(gè)文化生態(tài)區(qū)，但程度差異明顯，其中西南地區(qū)最弱。新舊石器時(shí)代過(guò)渡階段見證了關(guān)鍵的文化分化，強(qiáng)度最強(qiáng)的華北與長(zhǎng)江中下游地區(qū)出現(xiàn)了最早的農(nóng)業(yè)。例外的情況是嶺南與東北，這些地方因?yàn)楦挥兴Y源而轉(zhuǎn)向了新的狩獵采集形態(tài)。

作為世界農(nóng)業(yè)起源的一個(gè)部分，中國(guó)農(nóng)業(yè)起源中心與其他地區(qū)尤其是西亞進(jìn)行比較讓我們更清楚地了解它的特征。同時(shí)，通過(guò)中國(guó)農(nóng)業(yè)起源中心內(nèi)部的比較，以及與周邊地區(qū)的比較，進(jìn)一步豐富了這些特征的含義。最后，我把中國(guó)農(nóng)業(yè)起源的特征大致歸納為6個(gè)方面：

一、中國(guó)可以與西亞并稱世界上最早與最重要的兩個(gè)獨(dú)立馴化中心。做出這種判斷的理由不僅因其年代早，更因其影響深遠(yuǎn)。作為主要的馴化中心，中國(guó)具有長(zhǎng)期的馴化歷史，是世界上接近1/4馴化植物的故鄉(xiāng)。其影響范圍遍及東亞、東南亞、南亞和太平洋地區(qū)。中國(guó)農(nóng)業(yè)起源具有明顯的自生性，從舊石器時(shí)代晚期經(jīng)過(guò)新舊石器時(shí)代過(guò)渡階段，緩慢成熟，在新石器時(shí)代早期開始形成涌現(xiàn)式的爆發(fā)，它的整個(gè)發(fā)展歷程與西亞基本同步。中國(guó)農(nóng)業(yè)起源屬于溫帶谷物農(nóng)業(yè)，最終達(dá)到了集約農(nóng)業(yè)發(fā)展程度，在周邊過(guò)渡地帶形成了若干“低水平的食物生產(chǎn)”。

二、中國(guó)農(nóng)業(yè)起源中心由兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的中心構(gòu)成，各自具有不同的舊石器時(shí)代文化背景，文化面貌差異顯著，舊石器時(shí)代晚期華北地區(qū)是典型的細(xì)石葉工業(yè);長(zhǎng)江中下游地區(qū)則是在保持礫石工業(yè)傳統(tǒng)的同時(shí)，增加了細(xì)小的燧石石器成分。在作物馴化方面，華北地區(qū)是以粟、黍?yàn)橹行?，長(zhǎng)江中下游地區(qū)以水稻為中心，目前所見的交流發(fā)生在華北新石器時(shí)代早期，即稻作進(jìn)入南北過(guò)渡地帶。在舊石器時(shí)代過(guò)渡階段，兩個(gè)地區(qū)幾乎同時(shí)開始出現(xiàn)強(qiáng)化利用的證據(jù)，南方的陶器出現(xiàn)似乎更早（就當(dāng)前的14C年代而言），華北則出現(xiàn)了石磨盤、磨棒、錛狀器等工具，稍后也出現(xiàn)了陶器。沒(méi)有證據(jù)表明長(zhǎng)江中下游地區(qū)影響了華北，也沒(méi)有相反的證據(jù)表明它們各自是獨(dú)立發(fā)展的。新舊石器時(shí)代過(guò)渡階段的考古材料顯示華北地區(qū)所發(fā)生的文化變化更為明顯，速度也更快，到新石器時(shí)代早期已涌現(xiàn)出若干個(gè)考古學(xué)文化區(qū);南方發(fā)展水平稍低，目前只有彭頭山與上山文化的面貌比較清晰。新石器時(shí)代早期，稻作從南往北傳播，主要與全新世大暖期溫暖濕潤(rùn)的氣候有關(guān)，稻作更有利于江淮地區(qū)的人們利用水網(wǎng)地帶?？偟恼f(shuō)來(lái)，目前沒(méi)有證據(jù)表明華北地區(qū)與長(zhǎng)江中下游地區(qū)在農(nóng)業(yè)起源過(guò)程中是一體的，從舊石器時(shí)代早中期開始就存在差異的文化適應(yīng)歷史，尤其是舊石器時(shí)代晚期與新舊石器時(shí)代過(guò)渡階段持續(xù)的差異性發(fā)展不支持它們屬于單一農(nóng)業(yè)起源中心的觀點(diǎn)。

三、沒(méi)有充分的證據(jù)表明黃土是中國(guó)農(nóng)業(yè)起源的充分條件，如果不是黃土而是其他溫帶森林草原土壤，農(nóng)業(yè)依舊會(huì)發(fā)生，華北農(nóng)業(yè)起源的機(jī)制與初始條件并不需要依賴黃土。華北地區(qū)最早期農(nóng)業(yè)并沒(méi)有起源于黃土高原上，而是起源太行山以東、燕山以南、齊魯山地、豫西山地的山麓地帶。所謂黃土文明的認(rèn)識(shí)與中古時(shí)代的中國(guó)歷史、近現(xiàn)代中國(guó)的現(xiàn)實(shí)有關(guān)。

四、中國(guó)早期農(nóng)業(yè)以作物農(nóng)耕為中心，動(dòng)物馴養(yǎng)服務(wù)于作物農(nóng)耕，最早馴養(yǎng)的動(dòng)物是狗、豬、雞，與早期作物農(nóng)業(yè)互補(bǔ)，而不是相互矛盾，作物加工殘?jiān)梢杂脕?lái)飼養(yǎng)動(dòng)物，這一點(diǎn)與西亞是不同的。與西亞相比，中國(guó)農(nóng)業(yè)起源地帶陶器出現(xiàn)早，但定居發(fā)展稍慢，這可能與中國(guó)早期“農(nóng)業(yè)軟件包”的內(nèi)容不如西亞豐富有關(guān)，但中國(guó)史前農(nóng)業(yè)后期發(fā)展更加成熟，動(dòng)物飼養(yǎng)與作物農(nóng)業(yè)相互補(bǔ)充，形成了較好的農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，而不像西亞的畜牧與作物農(nóng)業(yè)發(fā)生矛盾，進(jìn)而不得不分化，而且畜牧對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的破壞作用明顯。

五、中國(guó)史前農(nóng)業(yè)的發(fā)展過(guò)程從山麓向平原地區(qū)擴(kuò)散，具有明顯的地理指向性，而中國(guó)較大的腹地平原為農(nóng)業(yè)的發(fā)達(dá)奠定了基礎(chǔ)，為中國(guó)史前文明的崛起提供了較為雄厚的物質(zhì)條件，而且南北兩個(gè)中心互相補(bǔ)充，成為中國(guó)文明五千年連續(xù)發(fā)展的緩沖空間，在中原文明崩潰之后，能夠在南方獲得部分保留。

六、在中國(guó)農(nóng)業(yè)起源的邊緣地區(qū)還存在著其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形式與適應(yīng)方式，如燕山以北地區(qū)發(fā)展出旱作農(nóng)業(yè)以及游牧經(jīng)濟(jì)，嶺南地區(qū)的根塊莖農(nóng)業(yè)，東北地區(qū)立足于水生資源利用的復(fù)雜狩獵采集社會(huì)，西南地區(qū)極其豐富多彩的地方風(fēng)格，如此等等，周邊地區(qū)發(fā)展出豐富的文化多樣性，構(gòu)成了后來(lái)中國(guó)文明群星璀燦式的起源模式的基礎(chǔ)。

（摘自生活·讀書·新知三聯(lián)書店《史前的現(xiàn)代化：從狩獵采集到農(nóng)業(yè)起源》）