朱曉曼

中國制造業(yè)在全球價值鏈中參與程度不高，且面臨“低端鎖定”陷阱，因此促進我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級已迫在眉睫。本文對2001-2014年中國制造業(yè)各行業(yè)的全球價值鏈參與度和分工地位指數(shù)進行測算，并使用考慮了專利價值的創(chuàng)新力指數(shù)作為創(chuàng)新能力的衡量指標，通過雙向固定效應(yīng)模型系統(tǒng)考察創(chuàng)新能力是否能促進我國制造業(yè)全球價值鏈升級。計量結(jié)果包括：創(chuàng)新能力的提高會促進我國制造業(yè)行業(yè)的GVC參與度和分工地位，這一結(jié)果在進行了穩(wěn)健性檢驗后仍然顯著。

一、引言

隨著經(jīng)濟全球化的逐步深化，國際生產(chǎn)分工在各個國家之間更加細化，進而在各參與國之間形成全球價值鏈（Global Value Chain - GVC）。中國自實行改革開放以來積極融入全球價值鏈，取得了蓬勃發(fā)展。然而，我國制造業(yè)長期依靠勞動力成本和資源優(yōu)勢，隨之而來的是低質(zhì)低效和高污染高排放。近年來，我國面臨人口老齡化趨勢和環(huán)境污染問題，優(yōu)勢已漸漸消失。因此提高我國制造業(yè)在全球價值鏈體系中的分工地位和參與程度，是一個刻不容緩的任務(wù)。

創(chuàng)新作為一種高級生產(chǎn)要素，對于行業(yè)在GVC體系中參與程度和分工地位的提高也能發(fā)揮重要作用。因此，本文就創(chuàng)新對以上兩個指標的影響展開實證研究，得出結(jié)論并給出政策建議。

本文的貢獻如下：第一，使用新的指標來度量創(chuàng)新能力。已有文獻大多沒有注重專利的價值，本文關(guān)注產(chǎn)出價值，選擇寇宗來和劉學(xué)悅（2017）構(gòu)造的創(chuàng)新力指數(shù)作為衡量指標。第二，本文以關(guān)注專利價值為前提提出新的政策建議，即具有優(yōu)秀質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)出才有助于我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

二、文獻綜述

本文從三個方面梳理相關(guān)文獻。第一類是與GVC參與度和地位指數(shù)測算方法相關(guān)的文獻。Koopman et al.（2010）在將一國出口產(chǎn)品價值根據(jù)全球價值鏈進行增加值分解的基礎(chǔ)上得出計算一國某個行業(yè)在全球價值鏈中所處地位和參與程度的指標，即GVC地位指數(shù)和GVC參與度。Antras et al.（2012）結(jié)合投入產(chǎn)出表，提出兩種方法計算某行業(yè)在全球生產(chǎn)過程中的上游度，作為該行業(yè)全球價值鏈分工地位的測量指標。Fally（2012）提出上游度和下游度量化生產(chǎn)長度和一部門在生產(chǎn)鏈中的位置。Wang et al.（2017）則以多區(qū)域投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ)提出全球價值鏈地位指數(shù)的測算方法。

第二類是與創(chuàng)新相關(guān)的文獻。張杰和鄭文平（2017）以研發(fā)投入密集度和新產(chǎn)品產(chǎn)出密集度表示創(chuàng)新。Hall & Harhoff（2012）以及黎文靖和鄭曼妮（2016）均以專利申請數(shù)量度量創(chuàng)新能力。但是，由于我國存在政府補貼和各項專利激勵政策，在專利數(shù)量迅猛上升的背后，其總體創(chuàng)新含量并未真正提升。因此，有學(xué)者開始挖掘?qū)＠麛?shù)據(jù)中的信息。Trajtenberg（1990）和Lerner（1994）分別使用專利的被引用數(shù)量和企業(yè)研發(fā)專利的種類作為創(chuàng)新能力的衡量指標。

第三類是關(guān)于創(chuàng)新與GVC參與度以及分工地位之間關(guān)系的研究。姜超（2018）關(guān)注我國具有代表意義的19個行業(yè)，發(fā)現(xiàn)研發(fā)階段中GVC分工地位與創(chuàng)新效率成正比。耿曄強和白力芳（2019）同時考慮產(chǎn)品屬性和增加值屬性計算我國制造業(yè)GVC地位，實證結(jié)果顯示研發(fā)強度越大，GVC地位越高。凌丹和張小云（2018）的結(jié)果則表明，技術(shù)創(chuàng)新能促進非技術(shù)密集型行業(yè)向高端行業(yè)轉(zhuǎn)變。

三、計量模型和數(shù)據(jù)來源

（一）計量模型

本文設(shè)定如下方程檢驗創(chuàng)新對全球價值鏈參與度和全球價值鏈分工地位的影響：

GVC-patit（GVC-psit）=β0+β1Innovatoonit+βControlsit+ηi+μt+εit? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （1）

其中，下標i和t分別代表行業(yè)和年份。GVC-patit和GVC-psit分別表示全球價值鏈參與度和全球價值鏈分工地位指數(shù);Innovatoonit為創(chuàng)新能力;Controlsit為一系列行業(yè)層面的控制變量。ηi是行業(yè)固定效應(yīng)，μt是年份固定效應(yīng)，εit是與行業(yè)和年份都無關(guān)的隨機擾動項。

（二）變量說明

1.被解釋變量：全球價值鏈參與度、全球價值鏈分工地位

本文參考Koopman et al.（2010）基于附加值口徑的方法計算全球價值鏈參與度和全球價值鏈分工地位：

該方法也被稱為KPWW法。其中，i和r分別代表國家和行業(yè)。

2.主要解釋變量：創(chuàng)新能力

本文選擇寇宗來和劉學(xué)悅（2017）構(gòu)造的創(chuàng)新力指數(shù)來衡量創(chuàng)新能力。該指數(shù)從創(chuàng)新產(chǎn)出角度出發(fā)，通過專利更新模型估算不同類別專利的平均價值并測算創(chuàng)新力指數(shù)，其中專利價值的大小通過該專利的存續(xù)年齡來衡量。通過將每個專利的價值加總到行業(yè)層面，就可以計算出行業(yè)創(chuàng)新力指數(shù)。

3.控制變量

本文使用的控制變量如下所示：（1）行業(yè)規(guī)模：使用行業(yè)從業(yè)人數(shù)的自然對數(shù)衡量行業(yè)規(guī)模;（2）資本存量：使用各行業(yè)名義資本存量的自然對數(shù)表示;（3）行業(yè)發(fā)展水平：使用行業(yè)生產(chǎn)總值除以從業(yè)人數(shù)再取對數(shù)表示;（4）R&D投入：使用各行業(yè)研究與開發(fā)機構(gòu)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出取自然對數(shù)。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文計算GVC參與度和分工地位指數(shù)所使用的數(shù)據(jù)均來源于2016年版世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD）中的2001-2014年世界投入產(chǎn)出表（WIOT）。衡量創(chuàng)新能力的行業(yè)創(chuàng)新力指數(shù)由寇宗來和劉學(xué)悅（2017）構(gòu)造?？刂谱兞恐惺褂玫男袠I(yè)從業(yè)人數(shù)、資本存量和行業(yè)生產(chǎn)總值來源于WIOD中的社會經(jīng)濟賬戶（SEA），R&D投入來源于2001-2014年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。