謝宜章 鄒丹 唐辛宜

摘 要：運(yùn)用動(dòng)態(tài)空間面板模型檢驗(yàn)不同類型環(huán)境規(guī)制與FDI對中國工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)不同類型環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色發(fā)展的影響存在較大差異：命令控制型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展的促進(jìn)作用不明顯，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展促進(jìn)作用非常顯著;經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與FDI的交互效應(yīng)能明顯促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展，命令控制型環(huán)境規(guī)制與FDI的交互效應(yīng)對工業(yè)綠色發(fā)展的促進(jìn)作用不顯著;命令控制型環(huán)境規(guī)制與中國港澳臺地區(qū)FDI的結(jié)合不利于綠色技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)綠色發(fā)展，但經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與其他地區(qū)FDI的結(jié)合明顯地推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)綠色發(fā)展。因此，其他地區(qū)外資比港澳臺投資更有利于提高我國的綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 環(huán)境規(guī)制;FDI;工業(yè)綠色發(fā)展;動(dòng)態(tài)空間面板

中圖分類號：F42 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A ? ?文章編號：1003-7217（2021）04-0138-08

一、引 言

長期以來，中國工業(yè)發(fā)展主要是依靠資源要素的投入，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)量規(guī)模擴(kuò)張，這帶來了極大的環(huán)境成本和健康成本，嚴(yán)重威脅到社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展能力[1]。綠色發(fā)展是工業(yè)發(fā)展的新階段[2]，迫切需要通過實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色發(fā)展以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的雙贏[3]。環(huán)境規(guī)制設(shè)計(jì)將環(huán)境成本內(nèi)部化，對激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新與綠色技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮著重要作用[4，5]，有利于實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色發(fā)展，但不同類型環(huán)境規(guī)制的激勵(lì)效應(yīng)對綠色技術(shù)創(chuàng)新存在較大差異[6]。中國開放經(jīng)濟(jì)下，外商直接投資（FDI）對推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與技術(shù)溢出發(fā)揮著關(guān)鍵作用[7]，但FDI主要受環(huán)境規(guī)制、人文制度及地理區(qū)位等因素的制約。因此，探討如何通過環(huán)境規(guī)制的設(shè)計(jì)以及發(fā)揮好FDI的積極作用，促進(jìn)中國工業(yè)綠色發(fā)展，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

已有相關(guān)研究主要集中于探討環(huán)境規(guī)制對FDI區(qū)位選擇的影響及FDI對環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的影響，認(rèn)為外資企業(yè)將污染型企業(yè)轉(zhuǎn)移至中國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行較低的地區(qū)，提出“污染天堂假設(shè)”[8];環(huán)境規(guī)制對FDI區(qū)位分布存在顯著負(fù)面影響，外商投資企業(yè)通過國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移應(yīng)對我國嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制措施，從而對我國招商引資規(guī)模產(chǎn)生負(fù)面影響[9];環(huán)境規(guī)制對水平型的FDI影響較小，但對垂直型FDI產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響[10]。同時(shí)，認(rèn)為FDI對環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的影響與當(dāng)?shù)卣牧疂嵆潭扔嘘P(guān)，當(dāng)前狀況下，F(xiàn)DI對當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境標(biāo)準(zhǔn)有負(fù)面影響[11]，當(dāng)?shù)貐^(qū)腐敗程度較低或人力資本水平較高時(shí)，F(xiàn)DI有利于地區(qū)環(huán)境規(guī)制提升[12]。也有研究認(rèn)為，F(xiàn)DI會(huì)導(dǎo)致環(huán)境污染程度的正向變動(dòng)，引致增大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，而FDI的動(dòng)機(jī)主要受環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增大而降低[13]。已有相關(guān)研究還集中于FDI對環(huán)境污染、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變及工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長的影響效應(yīng)方面的探討。認(rèn)為FDI無論是在總體還是分行業(yè)都有利于減少工業(yè)污染排放，其主要原因在于，F(xiàn)DI通過技術(shù)引進(jìn)與擴(kuò)散帶來的正向技術(shù)效應(yīng)超過負(fù)向的規(guī)模效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)[14]。FDI能否促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變主要在于FDI的質(zhì)量，沿海和內(nèi)陸兩個(gè)地區(qū)的FDI質(zhì)量提升均有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，并且沿海地區(qū)FDI質(zhì)量的作用強(qiáng)度顯著大于內(nèi)陸地區(qū)[15]。FDI可以驅(qū)使中國加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制水平，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能有效地提高外資進(jìn)入的環(huán)境門檻，其對FDI能起到“篩選”作用，因此，兩者的良性互動(dòng)是工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長的重要影響因素[16]。

然而，相關(guān)研究仍存在不足：一是沒有將環(huán)境規(guī)制、FDI、工業(yè)綠色發(fā)展三者納入統(tǒng)一框架內(nèi)進(jìn)行研究，或者納入統(tǒng)一研究框架但沒有考慮空間異質(zhì)效應(yīng)及模型本身具有的動(dòng)態(tài)性、內(nèi)生性[17，18]。二是對環(huán)境規(guī)制的分析沒有擴(kuò)展到不同類型工具層面，未深入研究不同類型環(huán)境規(guī)制通過FDI對工業(yè)綠色發(fā)展的影響，但認(rèn)為不同類型環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)有較大差異，若忽視這種差異將導(dǎo)致結(jié)果不穩(wěn)健[19，20]。三是研究環(huán)境規(guī)制、FDI與工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)系時(shí)，未根據(jù)來源地的不同將FDI進(jìn)行有效區(qū)分。實(shí)際上，不同來源地FDI與環(huán)境規(guī)制及工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)系存在較大差異[12]。針對上述不足，本文將環(huán)境規(guī)制擴(kuò)展到不同類型層面及根據(jù)來源地對FDI進(jìn)行有效區(qū)分，同時(shí)，考慮空間異質(zhì)效應(yīng)及模型本身具有的動(dòng)態(tài)性、內(nèi)生性，在梳理不同類型環(huán)境規(guī)制通過FDI對工業(yè)綠色發(fā)展影響機(jī)制的基礎(chǔ)上，運(yùn)用動(dòng)態(tài)空間面板模型進(jìn)行檢驗(yàn)，從而為有效設(shè)計(jì)環(huán)境規(guī)制吸引清潔型FDI流入以促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展提供依據(jù)。

二、理論機(jī)理與研究假設(shè)

（一）不同類型環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色發(fā)展的直接作用機(jī)制

環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展的直接作用機(jī)制表現(xiàn)在，通過不斷改變公眾對產(chǎn)品的需求，倒逼企業(yè)在環(huán)境治理中增加投資，從而影響企業(yè)投資偏好與研發(fā)投入水平，促使企業(yè)強(qiáng)制改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、創(chuàng)新管理模式和科學(xué)調(diào)整投入結(jié)構(gòu)等來消化企業(yè)增加的治污減排成本。不過，當(dāng)環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度較弱時(shí)，節(jié)能減排技術(shù)投資將高于環(huán)境懲罰稅，企業(yè)寧愿接受環(huán)境懲罰稅或增加環(huán)境治理投資，也不愿增加節(jié)能減排技術(shù)研發(fā)投入，從而對綠色技術(shù)進(jìn)步及工業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。但隨著公眾收入水平提高以及對清潔產(chǎn)品偏好的增強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制工具強(qiáng)度也隨之增大。此時(shí)，環(huán)境懲罰稅均大于環(huán)境治理成本，因調(diào)整成本較高，企業(yè)會(huì)在節(jié)能減排設(shè)備更新以及技術(shù)研發(fā)上投入更多資金，從而有利于促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展和綠色技術(shù)進(jìn)步。

不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展的作用機(jī)制不同。從傳導(dǎo)路徑來看，命令控制型環(huán)境規(guī)制主要通過政策的目標(biāo)和執(zhí)行兩個(gè)層面來增加企業(yè)成本，而經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制主要通過外生能源價(jià)格加價(jià)形成。從作用條件來看，命令控制型環(huán)境規(guī)制主要以國有企業(yè)考核來保證政策執(zhí)行效果，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制有效傳導(dǎo)的條件是能源價(jià)格市場化。整體來看，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制存在外溢性，除節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新外，還有助于其他類型技術(shù)創(chuàng)新的共同增長，為企業(yè)提供更靈活的選擇;命令控制型環(huán)境規(guī)制采取“一刀切”的方式，不利于激發(fā)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性，其誘發(fā)效應(yīng)取決于政策的有效執(zhí)行。此外，考慮到東、中、西部地區(qū)的工業(yè)化發(fā)展水平存在較大差異，東部地區(qū)執(zhí)行命令控制型環(huán)境規(guī)制工具成本高于中、西部地區(qū)。當(dāng)東部地區(qū)企業(yè)執(zhí)行命令控制型環(huán)境規(guī)制的成本高于邊際收益時(shí)，企業(yè)會(huì)在綠色研發(fā)和企業(yè)效益之間進(jìn)行權(quán)衡，因此，命令控制型環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)并不必然提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平和促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展，而是表現(xiàn)出明顯的空間異質(zhì)性。對應(yīng)地，不同地區(qū)的市場化水平存在顯著差異，因此，依靠市場激勵(lì)手段解決環(huán)境問題的效率不同，對工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)也不同。基于此，提出研究假設(shè)1。

假設(shè)1 不同類型的環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展的影響存在差異。經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)更強(qiáng)，更有利于促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展。但不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)存在明顯的空間異質(zhì)性。

（二）不同類型環(huán)境規(guī)制、FDI對工業(yè)綠色發(fā)展的間接作用機(jī)制

環(huán)境規(guī)制政策工具是技術(shù)引進(jìn)和外資引入與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要門檻。產(chǎn)業(yè)不斷向污染密集型行業(yè)轉(zhuǎn)型，主要發(fā)生在中國改革開放初期，由于環(huán)境治理體系的不完善和環(huán)境規(guī)制政策強(qiáng)度較弱，導(dǎo)致污染型產(chǎn)業(yè)技術(shù)被大量轉(zhuǎn)移至國內(nèi)，工業(yè)污染加劇。近年來，我國通過環(huán)境規(guī)制政策制定及加強(qiáng)對FDI流入的引導(dǎo)，鼓勵(lì)清潔型FDI流入，限制高污染FDI進(jìn)入。針對外資企業(yè)特別是污染型外商投資企業(yè)施加額外的環(huán)境治理成本，在一定程度上對污染型外資進(jìn)入有較大阻止作用，進(jìn)而減少工業(yè)污染。因此，對進(jìn)入中國的FDI適當(dāng)實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策工具是一種強(qiáng)制“精洗”，具有“去污存清”作用，有利于FDI促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展的引導(dǎo)作用。換言之，環(huán)境規(guī)制與FDI的互動(dòng)效應(yīng)有利于促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展。

但不同類型環(huán)境規(guī)制與不同來源地FDI的互動(dòng)關(guān)系也存在顯著差異。一是相比港澳臺FDI企業(yè)，其他地區(qū)FDI企業(yè)具有較高的社會(huì)責(zé)任感，更傾向于執(zhí)行本國或企業(yè)統(tǒng)一的高環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)

地環(huán)境規(guī)制放松對其投資的吸引力并不高。二是受反腐敗公約等限制的其他地區(qū)FDI企業(yè)，尋租的可能性較小，而與大陸存在宗親或文化聯(lián)系的港澳臺FDI，更加容易參與環(huán)境規(guī)制尋租行為。三是港澳臺地區(qū)企業(yè)以價(jià)值鏈低端加工制造為主，研發(fā)投入和技術(shù)水平相較其他國家（地區(qū)）的FDI企業(yè)通常要低，在發(fā)揮環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)提升作用以及在環(huán)境技術(shù)溢出方面對投資地區(qū)都不會(huì)太顯著。其他國家（地區(qū)）的FDI企業(yè)（尤其是以歐、美、日等為代表的發(fā)達(dá)國家） ，為維護(hù)企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)勢和企業(yè)自身形象，雖然有技術(shù)方面的優(yōu)勢，但也更愿意采用環(huán)境友好型清潔生產(chǎn)技術(shù)，從而在環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的提升和環(huán)境技術(shù)溢出方面對投資地更加有利。因此，港澳臺FDI與命令控制型環(huán)境規(guī)制的結(jié)合可能導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制更容易被俘獲，對綠色技術(shù)創(chuàng)新難以形成激勵(lì)作用，不利于工業(yè)綠色發(fā)展;其他地區(qū)FDI與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的結(jié)合將有利于提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)環(huán)境技術(shù)溢出，推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)綠色發(fā)展。為此，提出研究假設(shè)2。

假設(shè)2 環(huán)境規(guī)制與FDI的互動(dòng)效應(yīng)有利于促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展，這取決于不同類型環(huán)境規(guī)制與不同來源地FDI的互動(dòng)關(guān)系。命令控制型環(huán)境規(guī)制與港澳臺FDI的結(jié)合不利于綠色技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)綠色發(fā)展，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與其他地區(qū)FDI的結(jié)合將明顯推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)綠色發(fā)展。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）計(jì)量模型設(shè)定

根據(jù)研究假設(shè)，同時(shí)考慮到工業(yè)綠色發(fā)展本身具有的動(dòng)態(tài)性和空間異質(zhì)效應(yīng)，設(shè)定廣義動(dòng)態(tài)空間面板模型（1）。

（二）變量選取和數(shù)據(jù)來源

選取我國30個(gè)省市自治區(qū)的數(shù)據(jù)，因西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，所以，不在研究范圍之內(nèi)。因2000年之前與之后工業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑有較大變化，所以，使用的相關(guān)數(shù)據(jù)時(shí)間跨度是2000-2014年。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》等各期的相關(guān)數(shù)據(jù)。變量選取如下：

1.工業(yè)綠色發(fā)展。工業(yè)綠色發(fā)展是量和質(zhì)的結(jié)合，不僅包括工業(yè)污染減排，還體現(xiàn)工業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，結(jié)合指標(biāo)可獲得性，運(yùn)用綜合指標(biāo)體系法對工業(yè)綠色發(fā)展進(jìn)行測度。采用三級指標(biāo)體系法，第一級指標(biāo)主要包括4個(gè)方面，即節(jié)能減排、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和綠色技術(shù)創(chuàng)新，二級指標(biāo)在一級指標(biāo)的基礎(chǔ)上擴(kuò)展為10個(gè)指標(biāo)，三級指標(biāo)在二級指標(biāo)的基礎(chǔ)上擴(kuò)展為28個(gè)指標(biāo)[22]。主要采用熵值法客觀賦權(quán)，綜合為統(tǒng)一的工業(yè)綠色發(fā)展指數(shù)，以保證權(quán)重和結(jié)果的客觀性和穩(wěn)健性。此外，鑒于計(jì)量檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭衅渌兞靠赡懿糠职诠I(yè)綠色發(fā)展指標(biāo)體系當(dāng)中，將重合的指標(biāo)全部剔除后再運(yùn)用熵值法測算工業(yè)綠色發(fā)展指數(shù)。

2.環(huán)境規(guī)制。將環(huán)境規(guī)制分解為命令控制型和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制。經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制在中國常見的主要有可交易的排污許可證、排污費(fèi)和補(bǔ)貼，選取單位GDP環(huán)?？蒲姓n題經(jīng)費(fèi)和單位GDP排污費(fèi)收入進(jìn)行衡量。強(qiáng)制性是命令控制型環(huán)境規(guī)制的主要特點(diǎn)，是指政府部門對保護(hù)環(huán)境所制定的相關(guān)法律和法規(guī)以及政策。中國應(yīng)用最為廣泛的環(huán)境規(guī)制主要是命令控制型環(huán)境規(guī)制，衡量指標(biāo)具體見表1。通過熵值法賦權(quán)獲得不同類型環(huán)境規(guī)制的綜合指數(shù)ERit、ERCit、ERPit。

3.FDI。用加總的港澳臺投資工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)額度分別和其他外商投資工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)額度來表示FDIit。采用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)中港澳臺投資工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)額度所占的比重來衡量GAOTit，采用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)中除港澳臺以外的其他外商投資工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)額度所占的比重來衡量FIit。

4.控制變量。用各地區(qū)平均受教育年限來衡量人力資本水平EDUit，用科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出/GDP來衡量科技創(chuàng)新水平RRDit，用工業(yè)增加值/GDP來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)PSit。用政府財(cái)政支出占GDP比重來衡量市場化水平MKit，政府干預(yù)越少，該數(shù)值越低，表明其市場化程度越高。能源價(jià)格EPit用能源價(jià)格指數(shù)與產(chǎn)出價(jià)格指數(shù)之比來表示，其中，采用動(dòng)力和燃料價(jià)格構(gòu)建指數(shù)代替能源價(jià)格指數(shù)，采用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)來代替產(chǎn)出價(jià)格指數(shù)，并均轉(zhuǎn)換為基年不變價(jià)格指數(shù)。

5.空間權(quán)重矩陣。目前，空間權(quán)重矩陣主要采用空間鄰接、地理距離及經(jīng)濟(jì)距離三種?？紤]到空間權(quán)重選取對計(jì)量結(jié)果的重要性，用空間混合權(quán)重矩陣和空間鄰接權(quán)重矩陣來衡量和計(jì)算空間權(quán)重矩陣。空間鄰接權(quán)重矩陣WA設(shè)定的依據(jù)是，相鄰為1，不相鄰為0?？臻g混合權(quán)重矩陣WMIX同時(shí)考慮地理距離和經(jīng)濟(jì)距離因素，若經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為相近，而且地理上較為鄰近，表明他們之間的交互影響程度越大。因此，將空間混合權(quán)重矩陣設(shè)定為地理距離權(quán)重矩陣①WD和經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣②WE的乘積，即WMIX=WD×WE。變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表2。

四、不同類型環(huán)境規(guī)制、FDI對工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)檢驗(yàn)

運(yùn)用動(dòng)態(tài)空間面板模型分別估計(jì)不同類型環(huán)境規(guī)制與FDI、港澳臺FDI及其他地區(qū)FDI的交互效應(yīng)對工業(yè)綠色發(fā)展的動(dòng)態(tài)空間效應(yīng)。存在空間相關(guān)性是空間計(jì)量模型的前提，而最常用判定空間相關(guān)性存在的指標(biāo)是Moran，s I指數(shù)。通過計(jì)算得到面板Moran，s I值為0.1936，且在1%的顯著性水平上拒絕不存在空間相關(guān)性的原假設(shè)，表明模型具有空間相關(guān)性，設(shè)定空間計(jì)量模型是合理的。估計(jì)結(jié)果顯示，LM Error統(tǒng)計(jì)量為2.143，且不顯著（p值=0.143），而LM Lag統(tǒng)計(jì)量為969.497，且非常顯著（p值=0.000），根據(jù)判定準(zhǔn)則，應(yīng)選擇動(dòng)態(tài)空間面板SAR模型進(jìn)行估計(jì)。

（一）整體FDI下的估計(jì)結(jié)果

考察整體FDI交互效應(yīng)與不同類型環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色發(fā)展的空間效應(yīng)，并且設(shè)置環(huán)境規(guī)制、FDI及交互項(xiàng)為內(nèi)生變量，運(yùn)用極大似然估計(jì)進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果顯示（見表3），工具變量的有效原假設(shè)均通過Sargan檢驗(yàn)，表明所選取的工具變量是有效的?？臻g自相關(guān)系數(shù)顯著為正，再次驗(yàn)證空間計(jì)量模型選擇的正確性，忽視空間相關(guān)性和空間異質(zhì)效應(yīng)是有偏的。此外，被解釋變量的滯后一期估計(jì)系數(shù)大致在0.4左右，且比較顯著，說明工業(yè)綠色發(fā)展的動(dòng)態(tài)效應(yīng)明顯，不容忽視。

表3中的環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色發(fā)展的直接效應(yīng)估計(jì)結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制（ER）在兩種空間權(quán)重下的系數(shù)均顯著為正，且估計(jì)結(jié)果相對穩(wěn)健，因此，加大環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展具有促進(jìn)作用。即當(dāng)環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)時(shí)，環(huán)境懲罰稅大于環(huán)境治理成本，企業(yè)將投入更多資金用于節(jié)能減排設(shè)備更新與技術(shù)研發(fā)，有利于促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步與工業(yè)綠色發(fā)展。但不同類型環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)存在較大差別，命令控制型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展的促進(jìn)作用不明顯，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制卻具有非常顯著的促進(jìn)作用。原因在于，命令控制型環(huán)境規(guī)制具有“技術(shù)強(qiáng)制性”，其“一刀切”的方式?jīng)]有給企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)利;而經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制具有“市場靈活性”，除節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新外，還有助于其他類型技術(shù)創(chuàng)新的共同增長，共同促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展。研究結(jié)論證實(shí)假設(shè)1的正確性。

從不同類型環(huán)境規(guī)制與FDI的交互效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制（ER）與FDI的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，但不顯著，說明之前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低與環(huán)境治理體系欠完善所引致的大量污染型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)被轉(zhuǎn)移至國內(nèi)，加劇了工業(yè)污染，雖然也有部分擁有清潔技術(shù)的FDI抑制污染排放，因此，整體看效果不是很顯著。命令控制型環(huán)境規(guī)制（ERC）與FDI的交互項(xiàng)系數(shù)為正，但不顯著，也同樣說明目前環(huán)境規(guī)制與FDI的交互效應(yīng)對抑制工業(yè)污染排放沒有起到應(yīng)有的效果。不過，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（ERP）與FDI的交互效應(yīng)明顯促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展。激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新主要在于經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制，對FDI流入具有一定的吸引力，同時(shí)具有“去污存清”的作用，可引導(dǎo)FDI促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展。FDI的系數(shù)顯著為正，表明FDI對工業(yè)綠色發(fā)展具有一定的促進(jìn)作用。

從控制變量的系數(shù)來看，人力資本（EDU）和科技創(chuàng)新（RRD）的系數(shù)顯著為正，表明對工業(yè)綠色發(fā)展具有正向促進(jìn)作用。其實(shí)，綠色技術(shù)研發(fā)的重要基礎(chǔ)是人力資本和科技創(chuàng)新。當(dāng)環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)或清潔型外資進(jìn)入時(shí)，企業(yè)必須具備能夠進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)或者吸收FDI技術(shù)外溢的人力和科技基礎(chǔ)，進(jìn)而推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)綠色發(fā)展。市場化水平（MK）是個(gè)負(fù)向指標(biāo)，其系數(shù)為負(fù)但不顯著，說明目前我國市場化水平仍有待提高。能源價(jià)格EP的估計(jì)系數(shù)非常顯著，且均為正，表明能源價(jià)格的提高帶來的成本提高，有利于刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，減少工業(yè)污染，促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展。

（二）港澳臺FDI和其他地區(qū)FDI的估計(jì)結(jié)果

從環(huán)境規(guī)制與港澳臺FDI交互效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果來看（見表4），環(huán)境規(guī)制（ER）對工業(yè)綠色發(fā)展具有直接促進(jìn)作用，但與港澳臺投資（GAOT）的交互效應(yīng)系數(shù)為負(fù)且不顯著，研究結(jié)論與整體FDI保持一致。區(qū)分不同類型環(huán)境規(guī)制來看，估計(jì)結(jié)果存在較大差異。命令控制型環(huán)境規(guī)制（ERC）對工業(yè)綠色發(fā)展的促進(jìn)作用仍然不明顯，其與港澳臺投資（GAOT）的交互效應(yīng)卻對工業(yè)綠色發(fā)展有非常顯著的負(fù)面影響。這是因?yàn)楦郯呐_FDI具有較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，而且存在較大可能的尋租行為，綠色技術(shù)的外溢性也不強(qiáng)，其與命令控制型環(huán)境規(guī)制的結(jié)合容易導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制被俘獲，港澳臺的污染性工業(yè)不斷轉(zhuǎn)移到大陸，導(dǎo)致工業(yè)污染加劇，對工業(yè)綠色發(fā)展不利。而且，盡管經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展的促進(jìn)作用仍非常顯著，但其與港澳臺投資（GAOT）的交互效應(yīng)并沒有對工業(yè)綠色發(fā)展起到推動(dòng)作用，這也表明港澳臺投資對減少工業(yè)污染以及提高中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用非常有限。

從環(huán)境規(guī)制與其他地區(qū)FDI交互效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果來看（見表5），環(huán)境規(guī)制（ER）的直接效應(yīng)、與其他地區(qū)FDI的互動(dòng)效應(yīng)的估計(jì)系數(shù)為正且非常顯著，表明環(huán)境規(guī)制與其他地區(qū)FDI的交互效應(yīng)對工業(yè)綠色發(fā)展有利。從不同類型環(huán)境規(guī)制與其他地區(qū)FDI的交互效應(yīng)估計(jì)結(jié)果來看，命令控制型環(huán)境規(guī)制對直接促進(jìn)中國工業(yè)綠色發(fā)展的作用不明顯，但與其他地區(qū)FDI的交互效應(yīng)顯著為正。經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)、與其他地區(qū)FDI的交互效應(yīng)均顯著為正，表明其他地區(qū)FDI對提高我國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新及減少工業(yè)污染有顯著的正向效應(yīng)。研究結(jié)論驗(yàn)證假設(shè)2的合理性。

五、研究結(jié)論與政策啟示

以上研究表明：（1）加大環(huán)境規(guī)制有利于促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展，但不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)存在較大差異。命令控制型環(huán)境規(guī)制對促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展的作用不明顯，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制卻有非常顯著的促進(jìn)作用。（2）只有經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與FDI的交互效應(yīng)才明顯促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展，命令控制型環(huán)境規(guī)制與FDI的交互效應(yīng)不顯著。（3）命令控制型環(huán)境規(guī)制與港澳臺FDI的結(jié)合不利于綠色技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)綠色發(fā)展，但經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與其他地區(qū)FDI的結(jié)合將明顯推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)綠色發(fā)展。其他地區(qū)外資比港澳臺投資對提高綠色技術(shù)創(chuàng)新以及中國工業(yè)綠色發(fā)展更加有利。

為此，我國應(yīng)豐富環(huán)境規(guī)制手段，逐步實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制由命令控制型向經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型轉(zhuǎn)變，同時(shí)，針對東、中、西的區(qū)域差異合理搭配各種環(huán)境規(guī)制工具，最大化實(shí)現(xiàn)對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)。此外，應(yīng)適當(dāng)加大環(huán)境規(guī)制力度及對其他地區(qū)FDI的引入，通過政策優(yōu)惠及自身科技人才優(yōu)勢吸引清潔型FDI進(jìn)入，并對部分來自港澳臺的污染型FDI進(jìn)行限制，強(qiáng)制“精洗”，“去污存清”，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制與清潔型FDI的交互效應(yīng)，共同推動(dòng)工業(yè)綠色發(fā)展。

注釋：

① 地理距離權(quán)重矩陣WD用兩個(gè)地區(qū)之間地理距離平方的倒數(shù)來設(shè)定，當(dāng)i≠j時(shí)，Wij=1/d2ij;當(dāng)i=j時(shí)，Wij=0，Si=∑（1/|GDPi-GDPj|）。其中dij是指i省和j省省會(huì)城市之間的距離，根據(jù)省會(huì)城市經(jīng)緯度進(jìn)行計(jì)算得出。

② 經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣WE基于相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距構(gòu)建空間權(quán)重矩陣，即設(shè)置為We=1|GDPi-GDPj|Si，GDPi和GDPj分別為i省和j省的實(shí)際人均GDP，表示本省與其他省份人均GDP距離的倒數(shù)和。

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（責(zé)任編輯：寧曉青）