陳敏 王軼

摘要：最近，教育部、科技部等部門(mén)出臺(tái)了多個(gè)破除“五唯”不良傾向的政策文件，特別強(qiáng)調(diào)要破除學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)中的“五唯”導(dǎo)向。那么，我國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)究竟存在哪些問(wèn)題、原因何在、如何解決？梳理已有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)：目前我國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)容易受到作者個(gè)人和單位級(jí)別的影響;學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)與個(gè)人利益、單位利益相聯(lián)系;單位的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度受到各級(jí)政府部門(mén)出臺(tái)的政策文件影響;交叉學(xué)科學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)存在盲區(qū)。分析認(rèn)為：全球各評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)布學(xué)術(shù)評(píng)估指標(biāo)的導(dǎo)向作用，國(guó)家、省部級(jí)及各級(jí)教學(xué)科研單位制定的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度，按照學(xué)科專(zhuān)業(yè)細(xì)分學(xué)術(shù)成果的相關(guān)制度等，均是造成不良評(píng)價(jià)傾向的誘因。為此，筆者借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的目的，建議重新審視我國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度，不唯論文不是不要論文，進(jìn)而完善我國(guó)學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)方法，鼓勵(lì)創(chuàng)作出有價(jià)值、高水平的原創(chuàng)學(xué)術(shù)成果。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)成果;學(xué)術(shù)評(píng)價(jià);破“五唯”;唯論文;評(píng)價(jià)制度;評(píng)價(jià)方法

中圖分類(lèi)號(hào)：G322?? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A?? 文章編號(hào)：1008-5831（2021）04-0060-11

2020年2月17日科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）的通知》，要求科研單位在科研成果評(píng)價(jià)中，破除重論文數(shù)量，輕論文質(zhì)量，重論文影響因子，輕論文社會(huì)貢獻(xiàn)的不良傾向。此后，教育部、科技部又聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》，要求各科研單位建立科學(xué)評(píng)價(jià)體系，注重學(xué)術(shù)成果的實(shí)效。根據(jù)《2020年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果》發(fā)布的數(shù)據(jù)，2010—2019年，我國(guó)發(fā)表SCI論文301.91萬(wàn)篇，排名世界第二，僅2019年發(fā)表SCI論文49.59萬(wàn)篇，比2010年的12.15萬(wàn)篇高出37.44萬(wàn)篇，近三年我國(guó)發(fā)表SCI論文數(shù)量正在快速增長(zhǎng)。又據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和美國(guó)康奈爾大學(xué)等機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)布的近三年《全球創(chuàng)新指數(shù)》統(tǒng)計(jì)，20162019年間我國(guó)創(chuàng)新指數(shù)全球排名分別為第25位、22位、17位和14位，與之相應(yīng)的我國(guó)全球創(chuàng)業(yè)指數(shù)也快速上升。中國(guó)電子學(xué)會(huì)2020年12月份數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化率僅為6%，而西方發(fā)達(dá)國(guó)家為50%左右。由此，引發(fā)我們思考：我國(guó)學(xué)術(shù)成果到底該怎么評(píng)價(jià)？現(xiàn)存學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)體系存在哪些問(wèn)題？存在問(wèn)題的根源在哪里？有無(wú)可借鑒的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)？換言之，如何破舊立新重構(gòu)我國(guó)的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)教育部、科技部提出的破“四唯”“五唯”目的。

一、學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)及其文獻(xiàn)梳理

近年來(lái)，關(guān)于學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)研究的文獻(xiàn)主要集中在兩個(gè)方面：一是學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)方法，二是學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)制度。

（一）學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)方法研究

1.從學(xué)術(shù)成果被引數(shù)量，判斷學(xué)術(shù)成果的社會(huì)影響

目前，主張以成果的被引數(shù)量判斷學(xué)術(shù)成果價(jià)值的代表性文獻(xiàn)有：Aversa[1]從學(xué)術(shù)論文的視角分析學(xué)術(shù)論文的被引數(shù)量與論文老化之間的關(guān)系，認(rèn)為低被引論文的老化速度明顯快于高被引論文;Smith & Presser[2]首次采用H指數(shù)方法測(cè)評(píng)學(xué)者與學(xué)術(shù)成果質(zhì)量之間的關(guān)系，認(rèn)為學(xué)者的H指數(shù)越高，其學(xué)術(shù)成果質(zhì)量越高;Bornmann[3]采用引用行為研究方法分析學(xué)術(shù)成果的引用行為，發(fā)現(xiàn)對(duì)學(xué)術(shù)成果的引用行為會(huì)受到外在因素的影響，比如學(xué)術(shù)成果展現(xiàn)平臺(tái)、作者所在單位和作者自身影響力;Egghe[4]對(duì)H指數(shù)方法進(jìn)行改進(jìn)，增加了高被引學(xué)術(shù)成果的被引頻次，認(rèn)為該方法更能夠反映學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)新程度;張凌云等[5]以旅游學(xué)科學(xué)術(shù)成果為例，從數(shù)量型和H指數(shù)方法對(duì)學(xué)術(shù)期刊與學(xué)術(shù)論文質(zhì)量之間關(guān)系進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.運(yùn)用替代變量評(píng)價(jià)方法，分析學(xué)術(shù)成果的綜合質(zhì)量

隨著網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化的快速發(fā)展，可以采用學(xué)術(shù)成果的下載量、瀏覽量、收藏量、粉絲量、推送量、點(diǎn)贊量、評(píng)論量、置頂量、轉(zhuǎn)載量等替代變量來(lái)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量。代表性研究有：Priem & Hemminger[6]采用Web2.0服務(wù)，在學(xué)術(shù)論壇平臺(tái)檢查學(xué)術(shù)成果的使用和引用情況，如書(shū)簽、微博等，試圖通過(guò)網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)來(lái)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量;Piwowar[7]認(rèn)為，隨著網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)的發(fā)展，可以通過(guò)學(xué)術(shù)成果在社交平臺(tái)上的下載量、瀏覽量、書(shū)簽量、討論量等數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量;王軼[8]認(rèn)為，學(xué)術(shù)成果的學(xué)術(shù)影響力和社會(huì)影響力可以通過(guò)學(xué)術(shù)成果被四大文摘（《新華文摘》《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》《中國(guó)社會(huì)科學(xué)文摘》和中國(guó)人大報(bào)刊復(fù)印資料）的轉(zhuǎn)載次數(shù)和微信、微博等瀏覽次數(shù)來(lái)衡量。

3.評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果內(nèi)容，判斷成果等級(jí)

代表性文獻(xiàn)有：Yogatama[9]以學(xué)術(shù)論文為例，研究學(xué)術(shù)論文作者、研究主題和發(fā)表期刊等指標(biāo)來(lái)預(yù)測(cè)學(xué)術(shù)論文的引用，進(jìn)而分析學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量;Livne[10]采用機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)分析數(shù)百萬(wàn)篇學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量，識(shí)別的特征包括：期刊社會(huì)聲譽(yù)、論文作者、作者機(jī)構(gòu)、引文特征和論文內(nèi)容等指標(biāo)，根據(jù)這些指標(biāo)建立模型分析學(xué)術(shù)論文的未來(lái)被引數(shù)量，以此評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文質(zhì)量;索傳軍等[11]基于認(rèn)知計(jì)算的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)方法，從該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)語(yǔ)義內(nèi)容的視角對(duì)學(xué)術(shù)成果的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià);趙鎮(zhèn)等[12]基于SCI學(xué)術(shù)期刊的學(xué)科分類(lèi)和分區(qū)，通過(guò)最高系數(shù)、基準(zhǔn)系數(shù)計(jì)算他們的p值系數(shù)，這樣的計(jì)算方法有助于消除不同學(xué)科學(xué)術(shù)期刊之間影響因子的差異，為客觀評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果價(jià)值提供參考。

4.采用學(xué)術(shù)成果綜合評(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果質(zhì)量

對(duì)學(xué)術(shù)成果質(zhì)量采用定量與定性相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法。代表性文獻(xiàn)有：Van Raan[13]采用論文被引數(shù)量和同行評(píng)價(jià)的方法來(lái)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量;賀穎、邱均平[14]認(rèn)為，同行評(píng)議與科學(xué)計(jì)量相結(jié)合，建立遴選系統(tǒng)，是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的另一種有效方法;張積玉[15]以S大學(xué)為例，分析該大學(xué)在教師學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方面的探索，包括評(píng)價(jià)制度的改革、對(duì)不同教師群體采用不同的評(píng)價(jià)方法，在評(píng)價(jià)方法選擇方面，要主觀與客觀相結(jié)合、學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)相結(jié)合等;劉俏[16]將Altmetrics指標(biāo)與傳統(tǒng)計(jì)量指標(biāo)（即論文的被引頻次）結(jié)合起來(lái)，計(jì)算學(xué)術(shù)論文的社會(huì)影響力和學(xué)術(shù)影響力。

5.運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法和同行評(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果質(zhì)量

部分學(xué)者采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的結(jié)構(gòu)指標(biāo)，通過(guò)逐級(jí)提取方法，提取學(xué)術(shù)成果中心度指標(biāo)，據(jù)此對(duì)學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的方法有：網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)、學(xué)派論等（Mcnamara[17];Upham[18];高錫榮，楊娜[19]）。還有部分學(xué)者采用由同一領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)該領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法（賀穎等[20]），這種評(píng)價(jià)方法在學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)中應(yīng)用廣泛。

（二）學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度研究

對(duì)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度的研究，已有成果相對(duì)較少，主要原因在于學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度往往會(huì)受到科研單位管理體制的影響。代表性文獻(xiàn)有：Smith[21]認(rèn)為，目前高校存在很多校區(qū)，不同校區(qū)發(fā)展定位存在差異，那么學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)就應(yīng)該采取差異化評(píng)價(jià)方法，這樣既有利于學(xué)校的發(fā)展，也有利于教師的成長(zhǎng);馬永霞、仇笳熙[22]以國(guó)家社科基金成果鑒定為例，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)成果的階段性評(píng)價(jià)與同行評(píng)價(jià)等兩項(xiàng)評(píng)價(jià)制度在提升學(xué)術(shù)成果質(zhì)量中的關(guān)鍵作用;李法惠[23]認(rèn)為，在我國(guó)學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)制度中，存在過(guò)度引用與抄襲之間的關(guān)系、過(guò)度引用與高質(zhì)量論文之間的關(guān)系;劉明[24]認(rèn)為，學(xué)術(shù)論文不能“以刊評(píng)文”，而是強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量，建議完善我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度，構(gòu)建以學(xué)術(shù)界和讀者為共同基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)機(jī)制;葉青、彭輝[25]認(rèn)為，目前學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度存在不完善之處，建議在定量和定性評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，采用代表性學(xué)術(shù)成果作為評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文（或著作）的一項(xiàng)指標(biāo);Lamont & Mallard[26]通過(guò)比較美國(guó)、英國(guó)和法國(guó)社會(huì)科學(xué)與人文學(xué)科的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方法，認(rèn)為人文社科學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)不能注重形式，需要學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)委員會(huì)設(shè)立不同的專(zhuān)家委員會(huì)，加強(qiáng)同行評(píng)價(jià)及其加強(qiáng)對(duì)已有成果社會(huì)影響力和學(xué)術(shù)影響力的評(píng)價(jià)等;白如江等[27]基于學(xué)術(shù)論文的外在因素和內(nèi)在因素，分析了學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì);李立國(guó)[28]認(rèn)為，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度就是牛鼻子，什么樣的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度就會(huì)產(chǎn)生什么樣的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果，因此評(píng)價(jià)制度具有極端重要性。

通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，已有學(xué)者主要關(guān)注學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)方法，包括H指數(shù)法、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)法、同行評(píng)價(jià)法等;在評(píng)價(jià)制度方面，國(guó)外文獻(xiàn)偏重于在學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)自治背景下探討學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)制度，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)側(cè)重于在理論層面探索學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)制度。上述研究成果為本研究提供了有益借鑒，但也存在不足需要回答，主要體現(xiàn)在：我國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)存在哪些不良傾向？其根源在哪里？結(jié)合科技部、教育部破“五唯”“四唯”文件精神，我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)在學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)方面應(yīng)該怎么做？回答和解決這些問(wèn)題正是本研究的目的所在。

二、學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的不良傾向分析

（一）學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)與作者個(gè)人社會(huì)影響和個(gè)人利益掛鉤

1.學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)容易受作者學(xué)術(shù)身份的影響

在學(xué)術(shù)研究與評(píng)價(jià)實(shí)踐中，學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)往往受到學(xué)術(shù)成果作者學(xué)術(shù)身份的影響。主要存在下面兩類(lèi)影響：一是已經(jīng)在業(yè)界公認(rèn)、有很多知名頭銜的學(xué)者，其署名的學(xué)術(shù)成果一般很容易被認(rèn)定為高質(zhì)量的學(xué)術(shù)成果，主要原因在于這類(lèi)人群已經(jīng)在學(xué)術(shù)界樹(shù)立了相對(duì)權(quán)威。另外，評(píng)價(jià)該類(lèi)學(xué)術(shù)成果的專(zhuān)家都有可能與知名學(xué)者有著密切關(guān)聯(lián)，如師生關(guān)系、同一師門(mén)關(guān)系等連帶關(guān)系，所以知名學(xué)者的學(xué)術(shù)成果即使沒(méi)有太多新意，其學(xué)術(shù)成果也很容易被認(rèn)定為高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果。對(duì)于是否真正屬于高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果，目前國(guó)內(nèi)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系很難認(rèn)定。當(dāng)然，這里并不能否認(rèn)上述知名學(xué)者曾經(jīng)發(fā)表過(guò)、出版過(guò)有思想、有創(chuàng)新性的高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果。二是熟悉高水平期刊寫(xiě)作套路的高產(chǎn)作者。有這么一批熟知國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中被認(rèn)定為高水平學(xué)術(shù)期刊寫(xiě)作范式的作者，他們熟知這些期刊的偏好和范式，且與這些期刊形成了良好默契，其學(xué)術(shù)成果很容易在這些認(rèn)定的高水平學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表，發(fā)表后的論文在國(guó)內(nèi)很自然地被界定為高水平的學(xué)術(shù)成果。如國(guó)內(nèi)一些學(xué)者熟知SCI期刊的寫(xiě)作套路，且與SCI期刊形成了良好的默契關(guān)系，他們的文章很容易在SCI期刊上發(fā)表，發(fā)表后的SCI論文很容易在國(guó)內(nèi)被認(rèn)定為高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果。針對(duì)上面兩類(lèi)學(xué)者的學(xué)術(shù)成果，該如何評(píng)價(jià)，值得高校和科研單位深思。

2.過(guò)于強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)與個(gè)人利益之間的關(guān)系

作為科研激勵(lì)的一種手段，學(xué)者發(fā)表的學(xué)術(shù)成果級(jí)別越高，獲得的科研獎(jiǎng)勵(lì)越多，這是可以理解的，但是如果學(xué)者把學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)與個(gè)人利益完全掛鉤，那么學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)就容易失去其本質(zhì)的公正性，就容易功利化。過(guò)于功利化的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)不利于科學(xué)研究，特別是基礎(chǔ)科學(xué)?，F(xiàn)在國(guó)內(nèi)各高校及科研單位，普遍將學(xué)者的學(xué)術(shù)成果等級(jí)直接與其職稱(chēng)、獎(jiǎng)勵(lì)、職務(wù)晉升、住房、人才引進(jìn)、學(xué)術(shù)頭銜等個(gè)人利益捆綁在一起，導(dǎo)致的結(jié)果是容易滋生學(xué)術(shù)腐敗，學(xué)術(shù)成果商業(yè)化，學(xué)術(shù)創(chuàng)作短視化，直接影響了學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)作環(huán)境，影響了學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的公正性。

（二）學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)與作者所在單位級(jí)別、單位利益掛鉤

1.學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)與作者所在單位級(jí)別掛鉤

目前，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量時(shí)，如果學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量差異不大，作者所在單位的行政級(jí)別越高，其學(xué)術(shù)成果被評(píng)定的級(jí)別就越高。主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是學(xué)術(shù)論文發(fā)表方面。在國(guó)內(nèi)高水平學(xué)術(shù)期刊上（如中國(guó)社會(huì)科學(xué)院中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)中心發(fā)布的頂級(jí)權(quán)威期刊），一般都刊發(fā)“211”“985”“雙一流”高?；蛘呤〔考?jí)科研院所科研人員的文章，非上述科研單位人員很難在上述頂級(jí)權(quán)威期刊上發(fā)表文章;甚至有部分期刊明確規(guī)定，不發(fā)表非“211”“985”“雙一流”高校及地級(jí)市科研單位作者的論文，無(wú)論這些學(xué)術(shù)論文質(zhì)量高低。二是學(xué)術(shù)成果評(píng)獎(jiǎng)方面。上報(bào)省部級(jí)或國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)的學(xué)術(shù)成果可能都在同一出版社出版，或者是在同一學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表，就因?yàn)樽髡咚趩挝坏男姓?jí)別不同，獲獎(jiǎng)的級(jí)別和難易程度存在明顯差異。單位級(jí)別越高，越容易獲得高級(jí)別獎(jiǎng)項(xiàng)。

2.學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)與作者單位利益關(guān)聯(lián)

目前社會(huì)上的各種高校綜合排名、學(xué)科排名都與高校、科研單位產(chǎn)生的學(xué)術(shù)成果級(jí)別掛鉤，掛鉤的結(jié)果就是，高校和科研單位盡可能鼓勵(lì)本單位人員多產(chǎn)出高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果，出重金招聘能產(chǎn)出高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果的學(xué)者。同時(shí)，學(xué)術(shù)成果掛靠單位也會(huì)動(dòng)用單位資源去影響學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)，推動(dòng)本單位多產(chǎn)出高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果。一般而言，被評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果的級(jí)別越高，各單位動(dòng)用本單位資源的可能性就越大。學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的結(jié)果不再僅僅取決于學(xué)術(shù)成果質(zhì)量的高低，而是部分地取決于學(xué)術(shù)成果作者所在單位干預(yù)的程度和單位社會(huì)影響力的大小。學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)在某種程度上變成了單位之間的利益之爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)必將導(dǎo)致學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的不公平、不公正。

（三）學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)容易受到各級(jí)政府政策文件的影響

1.制度層面規(guī)定以學(xué)術(shù)成果的級(jí)別代替學(xué)術(shù)成果質(zhì)量的評(píng)價(jià)

（1）以學(xué)術(shù)期刊的等級(jí)代替學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的評(píng)價(jià)。目前我國(guó)高校和科研院所大都用學(xué)術(shù)期刊的級(jí)別來(lái)代替學(xué)術(shù)成果質(zhì)量的評(píng)價(jià)。高校及科研機(jī)構(gòu)要么根據(jù)南京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中心發(fā)布的CSSCI來(lái)源期刊目錄排名，要么根據(jù)北京大學(xué)圖書(shū)館發(fā)布的《中文核心期刊要目總覽》中的期刊排名，要么根據(jù)中國(guó)社科院中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)中心發(fā)布的《中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)期刊評(píng)價(jià)報(bào)告》將期刊分成不同等級(jí)，依據(jù)期刊等級(jí)來(lái)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文質(zhì)量。上述以學(xué)術(shù)期刊等級(jí)代替學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)的結(jié)果是，少量發(fā)表在最高級(jí)別期刊的短評(píng)文章，可能只有1—2頁(yè)，也被認(rèn)定為高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文。還有一些發(fā)表在最高級(jí)別期刊的論文，發(fā)表以后卻是“零”下載量，這就意味著該學(xué)術(shù)論文沒(méi)有被所有學(xué)者瀏覽，這類(lèi)學(xué)術(shù)論文認(rèn)定為高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文值得商榷。

（2）以學(xué)術(shù)成果的獲獎(jiǎng)級(jí)別代替學(xué)術(shù)成果質(zhì)量的評(píng)價(jià)。目前，科技領(lǐng)域和人文社科領(lǐng)域設(shè)置了不同級(jí)別的獎(jiǎng)項(xiàng)，包括國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、市級(jí)、單位級(jí)等，還有一部分是行業(yè)、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)組織的獎(jiǎng)項(xiàng)。如果認(rèn)真分析一下某一級(jí)別獲獎(jiǎng)?wù)叩拿麊尉蜁?huì)發(fā)現(xiàn)，各個(gè)級(jí)別的獎(jiǎng)項(xiàng)幾乎總是被相同的一群人占有。如果我們?cè)傺芯恳幌逻@些獲獎(jiǎng)?lì)}目還會(huì)發(fā)現(xiàn)，本次獲獎(jiǎng)?lì)}目與上一次獲獎(jiǎng)?lì)}目存在很高的關(guān)聯(lián)性。那么，評(píng)價(jià)各級(jí)、各類(lèi)學(xué)術(shù)成果獎(jiǎng)項(xiàng)，是因人設(shè)獎(jiǎng)還是因?qū)W術(shù)成果質(zhì)量而設(shè)獎(jiǎng)呢？顯然，各類(lèi)學(xué)術(shù)成果獎(jiǎng)項(xiàng)不能完全反映該級(jí)別學(xué)術(shù)成果的真實(shí)學(xué)術(shù)質(zhì)量。

2.以科研項(xiàng)目級(jí)別代替學(xué)術(shù)成果質(zhì)量的評(píng)價(jià)

目前，國(guó)內(nèi)部分高校及科研機(jī)構(gòu)科研人員即便產(chǎn)出了高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果，但成果折算成科研分?jǐn)?shù)卻并不高，而高級(jí)別科研項(xiàng)目的科研分?jǐn)?shù)卻可以折算成10余篇，甚至是20余篇高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文的科研分?jǐn)?shù)。另外，國(guó)內(nèi)大多數(shù)高校及科研單位明確規(guī)定，科研項(xiàng)目是科研人員晉升職稱(chēng)的硬性標(biāo)準(zhǔn)。在某個(gè)職稱(chēng)聘期內(nèi)，科研人員如果沒(méi)有國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目，即使有再多、級(jí)別再高的科研論文，也沒(méi)有資格申報(bào)高一級(jí)的職稱(chēng)。部分高校及科研單位甚至將科研項(xiàng)目的等級(jí)視為學(xué)者學(xué)術(shù)成果的水平，包括現(xiàn)在高校和科研單位引進(jìn)人才，一般也以學(xué)者所承擔(dān)科研項(xiàng)目的級(jí)別來(lái)認(rèn)定學(xué)者的學(xué)術(shù)水平。

顯然，以科研項(xiàng)目級(jí)別代替學(xué)術(shù)成果水平的做法值得思考和總結(jié)。

（四）交叉學(xué)科學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)存在盲區(qū)

隨著社會(huì)融合發(fā)展，跨學(xué)科綜合研究越來(lái)越多，我國(guó)原有的按照學(xué)科劃分學(xué)術(shù)成果的模式已經(jīng)難以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要，有些交叉學(xué)科的成果很難劃分到某些具體學(xué)科中。例如，人工智能與教育結(jié)合形成的人工智能教育學(xué)，神經(jīng)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)結(jié)合形成的神經(jīng)會(huì)計(jì)學(xué)，互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、汽車(chē)制造業(yè)結(jié)合形成的基于5G網(wǎng)絡(luò)人工智能的汽車(chē)駕駛技術(shù)等。交叉學(xué)科產(chǎn)生的學(xué)術(shù)成果往往也是全新的領(lǐng)域，或是多學(xué)科知識(shí)融合的結(jié)果。如果按照現(xiàn)有學(xué)術(shù)成果歸屬模式來(lái)劃分成果的學(xué)科，那么新興學(xué)科和交叉學(xué)科的原創(chuàng)學(xué)術(shù)成果很難歸屬于某個(gè)學(xué)科，這類(lèi)交叉學(xué)科的學(xué)術(shù)成果很難被認(rèn)定。成果不能得到認(rèn)定或評(píng)價(jià)，意味著這類(lèi)學(xué)術(shù)成果很難被認(rèn)定為高質(zhì)量的學(xué)術(shù)成果。即使是這類(lèi)交叉學(xué)術(shù)成果去報(bào)獎(jiǎng)、評(píng)獎(jiǎng)，成果的學(xué)科歸類(lèi)、專(zhuān)家遴選等都會(huì)遇到同樣的問(wèn)題。

三、形成學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)誤區(qū)的原因診斷

（一）全球各學(xué)科評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)布學(xué)科評(píng)估指標(biāo)的導(dǎo)向作用

近年來(lái)，全球最大的學(xué)科評(píng)估機(jī)構(gòu)——國(guó)際高等教育資訊機(jī)構(gòu)QS（Quacquarelli Symonds，簡(jiǎn)稱(chēng)QS）每年發(fā)布全球?qū)W科評(píng)估結(jié)果，評(píng)估學(xué)科涉及社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)和工程技術(shù)等五大學(xué)科，評(píng)估結(jié)果作為全球?qū)W科評(píng)估、學(xué)科專(zhuān)業(yè)國(guó)際認(rèn)證、留學(xué)生留學(xué)指南的重要依據(jù)，評(píng)估指標(biāo)中最重要的指標(biāo)之一就是該大學(xué)發(fā)表的SCI、SSCI學(xué)術(shù)論文數(shù)量和引用次數(shù)。正是由于全球?qū)W科評(píng)估機(jī)構(gòu)制定的學(xué)科評(píng)估指標(biāo)存在較強(qiáng)的導(dǎo)向作用，導(dǎo)致了我國(guó)各高校及科研單位把SCI、SSCI學(xué)術(shù)論文的數(shù)量作為本單位科研人員科研考核的主要指標(biāo)。正是在各單位科研考核指標(biāo)的指引下，科研人員把發(fā)表SCI、SSCI學(xué)術(shù)論文作為其科研主攻方向。

（二）各級(jí)政府制定的政策文件引導(dǎo)各高校、科研單位制定相應(yīng)的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度

目前教育部制定的學(xué)科評(píng)估制度、雙一流學(xué)科評(píng)選方法等，在評(píng)估指標(biāo)中，明確列舉了“中國(guó)版ESI高被引論文”（自然科學(xué)學(xué)科）或“A類(lèi)期刊論文”（人文社會(huì)學(xué)科），并列舉了一定數(shù)量的SCI、SSCI學(xué)術(shù)期刊的數(shù)量作為評(píng)價(jià)的指標(biāo)。在獲獎(jiǎng)方面，按照國(guó)家級(jí)和省部級(jí)等獲獎(jiǎng)數(shù)量來(lái)衡量各教學(xué)科研單位的科研水平，評(píng)估結(jié)果直接與高校、科研單位的發(fā)展密切聯(lián)系。正是在上述政策文件的引導(dǎo)

下，高校、科研單位制定了相應(yīng)的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求本單位科研人員執(zhí)行，導(dǎo)致了各教學(xué)科研單位以學(xué)術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)的級(jí)別、學(xué)術(shù)期刊的等級(jí)來(lái)認(rèn)定學(xué)術(shù)成果水平。為了激勵(lì)本單位科研人員產(chǎn)出不同級(jí)別政府部門(mén)所制定的評(píng)估指標(biāo)中羅列的A類(lèi)成果，各單位便在制度層面規(guī)定了A類(lèi)成果的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，進(jìn)而激勵(lì)科研人員為了個(gè)人利益發(fā)表更多的A類(lèi)學(xué)術(shù)成果。這些A類(lèi)學(xué)術(shù)成果的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)有多大，對(duì)社會(huì)的發(fā)展貢獻(xiàn)有多大值得懷疑。而在評(píng)價(jià)指標(biāo)中沒(méi)有涉及的內(nèi)容，自然也不是學(xué)者關(guān)心的內(nèi)容。

（三）學(xué)術(shù)成果按照學(xué)科專(zhuān)業(yè)細(xì)分制約了交叉學(xué)科學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)

按照學(xué)科專(zhuān)業(yè)設(shè)置科研項(xiàng)目、開(kāi)展學(xué)術(shù)研究的確是國(guó)內(nèi)外通行做法，然而社會(huì)發(fā)展推動(dòng)了交叉學(xué)科的誕生，多學(xué)科交叉便產(chǎn)生交叉學(xué)術(shù)成果，交叉學(xué)術(shù)成果很難歸屬于某個(gè)學(xué)科專(zhuān)業(yè)，自然就很難在以學(xué)科專(zhuān)業(yè)來(lái)設(shè)置欄目的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表，不能發(fā)表意味著學(xué)術(shù)成果很難被認(rèn)定和評(píng)價(jià)，其結(jié)果阻礙了交叉學(xué)科學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)和發(fā)展，進(jìn)而可能影響學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)新。上述分析不難發(fā)現(xiàn)，目前國(guó)內(nèi)外高校、科研機(jī)構(gòu)的學(xué)科專(zhuān)業(yè)設(shè)置在一定程度上制約了跨學(xué)科、交叉學(xué)科學(xué)術(shù)成果的產(chǎn)生與評(píng)價(jià)。

四、發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的經(jīng)驗(yàn)借鑒

（一）英國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

英國(guó)科研機(jī)構(gòu)特別是英國(guó)大學(xué)，關(guān)于學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的依據(jù)可以概括為四個(gè)方面：（1）學(xué)術(shù)成果能否促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，即學(xué)術(shù)成果被引用的情況，以及學(xué)術(shù)成果能否對(duì)政府的政策制定產(chǎn)生影響;（2）學(xué)術(shù)成果能否提高本領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流水平;（3）學(xué)術(shù)成果內(nèi)容是否規(guī)范，主要包括學(xué)術(shù)論文的邏輯層次是否清晰，學(xué)術(shù)內(nèi)容是否規(guī)范，專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)是否規(guī)范等;（4）學(xué)術(shù)成果能否促進(jìn)知識(shí)傳承，即論文發(fā)表后對(duì)本學(xué)科的知識(shí)是否有承前啟后作用，與已有學(xué)術(shù)研究是否存在連續(xù)性等[29]。

根據(jù)上述四方面評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)學(xué)術(shù)成果質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，其結(jié)果一般分為五個(gè)等級(jí)：最高一級(jí)為四星級(jí)，即學(xué)術(shù)成果在世界范圍內(nèi)屬于原創(chuàng)性，對(duì)本學(xué)科的研究有重要推動(dòng)作用，學(xué)術(shù)成果嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，比如學(xué)者的學(xué)術(shù)成果獲得了諾貝爾獎(jiǎng);三星級(jí)指學(xué)術(shù)成果在世界范圍內(nèi)得到了認(rèn)可，有一定的原創(chuàng)性，但還達(dá)不到國(guó)際上公認(rèn)的原創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn);二星級(jí)指學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量達(dá)到或基本達(dá)到國(guó)際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)或水平，學(xué)術(shù)成果有一定原創(chuàng)性，學(xué)術(shù)成果較為嚴(yán)謹(jǐn);一星級(jí)指學(xué)術(shù)成果在國(guó)內(nèi)屬于原創(chuàng)性，在本國(guó)本學(xué)科得到認(rèn)可，學(xué)術(shù)成果內(nèi)容較為規(guī)范;無(wú)星級(jí)指學(xué)術(shù)成果原創(chuàng)性存在不足，尚未達(dá)到本國(guó)或本學(xué)科認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)對(duì)上述評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法的分析發(fā)現(xiàn)，英國(guó)科研機(jī)構(gòu)對(duì)人文社科科研成果的評(píng)價(jià)雖然注重定量與定性結(jié)合，但顯然更注重定性評(píng)價(jià)。

（二）德國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)方法

德國(guó)科學(xué)委員會(huì)成立于1957年，20世紀(jì)80年代開(kāi)始就著手完善學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)體系，并試圖通過(guò)學(xué)術(shù)成果評(píng)估、學(xué)術(shù)成果排序和創(chuàng)新評(píng)估方法等進(jìn)一步完善學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)體系。20世紀(jì)90年代，德國(guó)科學(xué)委員會(huì)進(jìn)一步完善學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)程序，評(píng)價(jià)過(guò)程更加透明。據(jù)此，德國(guó)科學(xué)委員會(huì)發(fā)布了《科研成果評(píng)價(jià)與監(jiān)督建議》。根據(jù)建議，德國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)方法及內(nèi)容主要包括以下五方面：（1）同行評(píng)議。這是學(xué)術(shù)成果質(zhì)量評(píng)價(jià)的必須環(huán)節(jié)，在學(xué)術(shù)成果質(zhì)量評(píng)價(jià)、教師資格晉升、學(xué)術(shù)成果獲獎(jiǎng)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)研究能力評(píng)價(jià)等方面都采用同行評(píng)價(jià)方法。（2）量化指標(biāo)。經(jīng)常使用的量化指標(biāo)包括：學(xué)術(shù)成果有無(wú)項(xiàng)目資助、成果作者數(shù)量、成果參考文獻(xiàn)數(shù)量、學(xué)術(shù)成果被引次數(shù)、H指數(shù)等。（3）排序。德國(guó)從20世紀(jì)80年代開(kāi)始就采用不同形式的排序評(píng)價(jià)方法，專(zhuān)家根據(jù)學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量指標(biāo)和數(shù)量指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行排序。排名將充分考慮學(xué)術(shù)成果之間的差異，包括同類(lèi)型學(xué)術(shù)成果縱向和橫向的比較，這種比較主要是確定該學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)新性在國(guó)內(nèi)外同類(lèi)研究中所處的位置，確定創(chuàng)新性的程度。（4）項(xiàng)目資助。評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果質(zhì)量一般會(huì)考慮學(xué)術(shù)成果是否獲得項(xiàng)目資助、項(xiàng)目資助級(jí)別、學(xué)術(shù)成果與所資助項(xiàng)目之間的關(guān)系。（5）學(xué)術(shù)不端行為。主要檢測(cè)該學(xué)術(shù)成果是否存在剽竊、學(xué)術(shù)造假、學(xué)術(shù)成果抄襲、研究方法不當(dāng)、研究邏輯不嚴(yán)謹(jǐn)、不合法署名、學(xué)術(shù)不規(guī)范、一稿多投、一稿多發(fā)等，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的要求極為嚴(yán)格，基本實(shí)行一票否決制[30]。

（三）美國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)實(shí)踐

美國(guó)早期關(guān)于學(xué)術(shù)論文的評(píng)價(jià)主要模仿英國(guó)，第二次世界大戰(zhàn)以后，學(xué)術(shù)概念悄然興起，科研激勵(lì)機(jī)制逐步建立，學(xué)術(shù)出版物（包括學(xué)術(shù)論文）成了科研人員樹(shù)立學(xué)術(shù)地位的重要抓手。特別是Boyer[31]發(fā)表“Scholarship reconsidered： Priorities of the professoriate”以后，美國(guó)高校及科研機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)日趨規(guī)范。目前，學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)主要包括以下幾方面內(nèi)容：（1）同行評(píng)價(jià)。美國(guó)的同行評(píng)議比較嚴(yán)格，所以美國(guó)很多高校把期刊發(fā)表成果的數(shù)量作為評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果價(jià)值的主要手段。在發(fā)表的成果數(shù)量與質(zhì)量方面，專(zhuān)家主要查看美國(guó)科學(xué)情報(bào)所發(fā)布的SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)（社會(huì)科學(xué)引文索引）、ISSTP數(shù)據(jù)庫(kù)（國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議社會(huì)科學(xué)引文索引）和A&HCI數(shù)據(jù)庫(kù)（藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引）。（2）定量分析方法，即引用指數(shù)分析法。主要分析學(xué)術(shù)成果參考文獻(xiàn)數(shù)量、交叉學(xué)科文獻(xiàn)數(shù)量等，以此判斷學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)新程度。（3）學(xué)術(shù)影響指標(biāo)。主要考察該學(xué)術(shù)成果的社會(huì)引用、學(xué)術(shù)成果獲獎(jiǎng)、學(xué)術(shù)成果在企業(yè)和社會(huì)中的應(yīng)用情況。比如：以美國(guó)總統(tǒng)名義設(shè)立的學(xué)術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)和各級(jí)學(xué)會(huì)設(shè)立的學(xué)術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)等，這些都是學(xué)術(shù)成果學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)[32]。（4）學(xué)術(shù)成果違規(guī)懲戒制度。為了規(guī)范學(xué)術(shù)行為，美國(guó)專(zhuān)門(mén)頒布了《版權(quán)法》《商標(biāo)與不公平競(jìng)爭(zhēng)法》，其嚴(yán)厲的懲戒制度大大降低了學(xué)術(shù)抄襲行為，增強(qiáng)了研究人員的學(xué)術(shù)自律。

（四）澳大利亞推出學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)卓越研究項(xiàng)目

澳大利亞對(duì)學(xué)術(shù)成果質(zhì)量的評(píng)價(jià)主要是基于該國(guó)的卓越研究項(xiàng)目，該項(xiàng)目采用較多的方法就是同行評(píng)議方法和引文分析方法。這兩種方法在使用過(guò)程中相互補(bǔ)充：（1）同行評(píng)議方法。卓越研究項(xiàng)目中的同行評(píng)議同英國(guó)同行評(píng)議的劃分等級(jí)類(lèi)似，不過(guò)澳大利亞劃分六級(jí)。其中五級(jí)是學(xué)術(shù)成果質(zhì)量遠(yuǎn)超世界水平，四級(jí)是學(xué)術(shù)成果質(zhì)量超過(guò)世界水平，三級(jí)是學(xué)術(shù)成果質(zhì)量處于世界平均水平，二級(jí)是學(xué)術(shù)成果質(zhì)量低于世界水平，一級(jí)是學(xué)術(shù)成果質(zhì)量遠(yuǎn)低于世界水平，0級(jí)是未達(dá)到參評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，不做評(píng)價(jià)。（2）引文分析方法。該方法主要是分析期刊文章、文章文獻(xiàn)與學(xué)術(shù)成果之間的關(guān)系[33]。這種方法是從文獻(xiàn)分析入手的共引分析（即兩篇文獻(xiàn)被后來(lái)發(fā)表的文獻(xiàn)同時(shí)引用，那么這兩篇文獻(xiàn)之間是否存在關(guān)聯(lián)），該方法是以知識(shí)結(jié)構(gòu)、鄰里聯(lián)系法則、映射為方法論基礎(chǔ)，來(lái)分析研究對(duì)象之間的邏輯關(guān)系，挖掘潛在的有用知識(shí)。這種分析方法又包括三種分析方式：一是引文描述性統(tǒng)計(jì)分析，主要分析文章引文數(shù)量與文獻(xiàn)之間的邏輯關(guān)系;二是引文線(xiàn)性關(guān)聯(lián)分析，主要分析文獻(xiàn)之間的關(guān)聯(lián)和影響;三是文獻(xiàn)有向鏈狀分析，主要是引用文獻(xiàn)之間有向的引用關(guān)系。通過(guò)引文分析方法就可以揭示學(xué)術(shù)成果所在學(xué)科的發(fā)展脈絡(luò)、發(fā)展歷程以及研究熱度。

目前，澳大利亞卓越研究項(xiàng)目主要從時(shí)間維度（作者、機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞和參考文獻(xiàn)）和地理維度（作者、機(jī)構(gòu)和國(guó)家信息等）展開(kāi)。引文分析方法雖然主要是通過(guò)客觀性評(píng)價(jià)來(lái)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量，但這種方法沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)驗(yàn)證分析結(jié)論的有效性和正確性[34]，導(dǎo)致客觀性評(píng)價(jià)結(jié)果也受到質(zhì)疑。當(dāng)然，澳大利亞卓越項(xiàng)目也關(guān)注學(xué)術(shù)成果有無(wú)基金項(xiàng)目、社會(huì)影響、社會(huì)應(yīng)用等。

五、重構(gòu)我國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)體系的政策建議

學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的目的決定了評(píng)價(jià)的方法和手段，那么如何認(rèn)識(shí)我國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的目的呢？筆者認(rèn)為，我國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的目的至少體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的內(nèi)在價(jià)值。內(nèi)在價(jià)值體現(xiàn)于學(xué)術(shù)成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，學(xué)術(shù)價(jià)值表現(xiàn)在通過(guò)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)該學(xué)術(shù)成果對(duì)某領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的貢獻(xiàn);社會(huì)價(jià)值表現(xiàn)在通過(guò)成果評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)該學(xué)術(shù)成果對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。二是促進(jìn)人才培養(yǎng)。通過(guò)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)，能夠判斷人才培養(yǎng)的標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量，能夠判斷人才發(fā)展的階段和水平，進(jìn)而激發(fā)學(xué)者從事學(xué)術(shù)研究的積極性，提升學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量。要實(shí)現(xiàn)我國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的目的，就需要在破“四唯”“五唯”政策視角下對(duì)我國(guó)目前的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)體系進(jìn)行改革，破舊立新，建立新的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)體系。

（一）重新審視我國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度

完善我國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度是實(shí)現(xiàn)我國(guó)學(xué)術(shù)成果正確評(píng)價(jià)的前提，為此，在完善學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度方面，我們要堅(jiān)定“四個(gè)自信”，即“中國(guó)特色社會(huì)主義道路自信、理論自信、制度自信、文化自信”。在借鑒他國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，完善我國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度，避免被西方國(guó)家制定的學(xué)科評(píng)價(jià)體系所牽制，避免否定國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)成果展示的平臺(tái)，避免

國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊盲從國(guó)外學(xué)術(shù)成果展示平臺(tái)，破除“唯SCI、SSCI論文”至上的不良傾向。

1.從國(guó)家層面完善符合我國(guó)國(guó)情的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度

科技部、教育部于2020年連續(xù)出臺(tái)了多項(xiàng)文件，旨在改變目前高校、科研單位盲從SCI、SSCI等外文期刊的局面，當(dāng)然僅僅停留于這幾個(gè)文件還遠(yuǎn)不能改變目前學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的制度與方法。為此，建議科技部、教育部在聯(lián)合出臺(tái)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)文件的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善涉及學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)、學(xué)科評(píng)估等相關(guān)文件，發(fā)揮國(guó)家層面學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度的引領(lǐng)作用。

2.引導(dǎo)和完善教學(xué)科研單位完善學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度

國(guó)家層面制定了學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度，還需要引導(dǎo)各高校、科研單位完善科研人員科研考核和評(píng)價(jià)制度，讓學(xué)術(shù)成果回歸本源。從事學(xué)術(shù)研究的動(dòng)力源自學(xué)者的學(xué)術(shù)興趣，學(xué)者的學(xué)術(shù)成果應(yīng)該對(duì)所研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究有推動(dòng)作用，研究成果有助于推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。引導(dǎo)教學(xué)、科研單位建立合理的科研獎(jiǎng)懲制度，科研成果獎(jiǎng)勵(lì)的確有必要，但不能將學(xué)者的科研成果評(píng)價(jià)與其個(gè)人利益全方位掛鉤。

3.完善論文成果質(zhì)量的相關(guān)評(píng)價(jià)制度

國(guó)家提出破除“唯論文”不良導(dǎo)向，不代表學(xué)術(shù)論文不重要。我們既要扭轉(zhuǎn)片面追求發(fā)表SCI論文、SSCI論文的不良局面，又要在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)出中國(guó)的學(xué)術(shù)聲音。既要鼓勵(lì)在國(guó)際頂級(jí)學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表高水平的學(xué)術(shù)成果，又要破除“唯論文”“唯SCI論文”“唯SSCI論文”至上的觀點(diǎn)與做法。為此，建議完善學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)制度，推行分類(lèi)評(píng)價(jià)、定性與定量結(jié)合、綜合評(píng)價(jià)制度，實(shí)施代表作制度。

4.成立第三方學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

建議各省市成立第三方學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，這一評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)最好為非官方機(jī)構(gòu)，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)估工作獨(dú)立運(yùn)行、獨(dú)立完成，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果主要用于教學(xué)科研單位的各項(xiàng)審核與評(píng)估，包括教學(xué)科研單位的學(xué)科水平評(píng)估、學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)、辦學(xué)水平評(píng)估、博士點(diǎn)申報(bào)評(píng)估、學(xué)術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)等。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果接受社會(huì)監(jiān)督，國(guó)家主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)第三方學(xué)術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)進(jìn)行審核。

（二）進(jìn)一步完善我國(guó)學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)方法

1.建立多元化的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

因?qū)W科不同，學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也存在顯著差異。為此，需要對(duì)學(xué)術(shù)成果進(jìn)行分類(lèi)，確定該成果屬于理工類(lèi)還是人文類(lèi)學(xué)術(shù)成果，確定大類(lèi)后，根據(jù)學(xué)術(shù)成果所研究的領(lǐng)域劃分為基礎(chǔ)性和實(shí)證性學(xué)術(shù)成果。不同學(xué)科和不同性質(zhì)的學(xué)術(shù)成果，要按照一定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其創(chuàng)新程度進(jìn)行分級(jí)，基礎(chǔ)性學(xué)術(shù)成果在質(zhì)量評(píng)價(jià)時(shí)更多強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)新性，并延長(zhǎng)評(píng)價(jià)的時(shí)效性。對(duì)于應(yīng)用性學(xué)術(shù)成果，應(yīng)該更多考慮學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)的有效性、代表性和可信度，成果服務(wù)于社會(huì)的實(shí)際價(jià)值。評(píng)價(jià)方法要靈活掌握，有些學(xué)術(shù)成果可能介于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間，具體采用何種評(píng)價(jià)方法，需根據(jù)具體情況而定，某些學(xué)術(shù)成果很難劃清是理論研究還是實(shí)用性研究，可能還需要將兩類(lèi)學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)方法綜合使用。

值得注意的是，對(duì)于多學(xué)科交叉學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)需要采用更為創(chuàng)新的評(píng)價(jià)方法，包括專(zhuān)家評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)等，甚至還可以采用追溯評(píng)價(jià)等方法，既要鼓勵(lì)這類(lèi)成果的產(chǎn)出，又要評(píng)價(jià)出交叉學(xué)術(shù)成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。

2.推行“以刊評(píng)文”和“以文評(píng)刊”相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法

“以刊評(píng)文”的側(cè)重點(diǎn)在于高水平期刊發(fā)文量少、發(fā)文周期長(zhǎng)，且資源稀缺、競(jìng)爭(zhēng)激烈，因此更容易在大量文章中挑選出期刊認(rèn)為高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文?！耙钥u(píng)文”強(qiáng)調(diào)的是期刊把握學(xué)術(shù)論文質(zhì)量關(guān)?！耙晕脑u(píng)刊”側(cè)重的是帶著懷疑的眼光，通過(guò)同行評(píng)議、學(xué)術(shù)論文的引文數(shù)據(jù)等形式對(duì)學(xué)術(shù)論文的內(nèi)容和社會(huì)關(guān)注度進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)上述評(píng)價(jià)可以側(cè)面反映高水平期刊是否真的發(fā)表了高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果，成果質(zhì)量是否與期刊相匹配。因此，“以刊評(píng)文”和“以文評(píng)刊”相結(jié)合是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的一種有效方法，減少了目前科研機(jī)構(gòu)中單純“以刊評(píng)文”的不足。

3.完善定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)方式

定量評(píng)價(jià)方法和定性評(píng)價(jià)方法各有側(cè)重，評(píng)價(jià)的角度存在差異。定量評(píng)價(jià)方法側(cè)重學(xué)術(shù)成果參考文獻(xiàn)數(shù)量、被引數(shù)量、下載數(shù)量、瀏覽量等信息，往往忽略學(xué)術(shù)成果內(nèi)容的評(píng)價(jià)，包括論文內(nèi)容是否存在創(chuàng)新、論文是否屬于原創(chuàng)性等內(nèi)容;定性評(píng)價(jià)側(cè)重于主觀評(píng)價(jià)，主要是對(duì)學(xué)術(shù)成果內(nèi)容的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果可能受到評(píng)價(jià)人的學(xué)術(shù)水平、評(píng)價(jià)人與被評(píng)價(jià)人之間關(guān)系的影響。因此，在評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果過(guò)程中，根據(jù)評(píng)價(jià)的目的，應(yīng)不斷完善定量與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)方式，并確定兩種評(píng)價(jià)方法的主次或側(cè)重。

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Research on the assessment of academic achievements from the perspective of

the policy of removing the “five standards for profession elevation”

CHEN Min1，WANG Yi2

（1.Department of Reform and Development， The Open University of China， Beijing 100039，

P.R. China; 2. School of Economics， Beijing Technology and Business University， 100048， P. R. China）

Abstract：

Recently， the Ministry of Education， the Ministry of Science and Technology and other departments have issued policy documents to abolish the malpractice of “five standards for profession elevation”， with special emphasis on removing the “five standards” orientation in academic assessment. So， what are the problems in the academic assessment system of China， what are the reasons， and how to solve them？ After combing the existing literature， we find that： at present， the evaluation of academic achievements in China is susceptible to the rank of authors or units. Personal interests and unit interests are related to the assessments. The units academic assessment system is affected by policy documents issued by government departments at all levels， and there are blind areas in the evaluation of interdisciplinary academic achievements. After analyzing， the orientation of academic assessment indicators issued by evaluation institutions around the world， the academic assessment systems established at all levels of teaching and research institutions， and the relevant systems for subdividing academic achievements according to disciplines and majors， are causes for the ill practices mentioned above. Drawing on the successful experience of academic assessment in developed countries and taking the purpose of Chinas academic assessment into consideration， we suggest re-examining Chinas academic assessment system， so as to improve it and encourage scholars to have more meaningful and high-level academic achievements， where removing the standards of essays only doesnt mean absolutely abandoning essays as an indicator in the assessment.

Key words： ?academic achievements; academic assessment; removing the “five standards for profession elevation”; essays only; assessment system; evaluation method

（責(zé)任編輯 彭建國(guó)）