張 涵

(南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京210023)

一、 引言

隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”政策的不斷推廣下，小微企業(yè)大量涌現(xiàn)，成為我國市場(chǎng)主體的重要組成部分。 截至2013 年底，小微企業(yè)共1169.87 萬戶，占企業(yè)總數(shù)的76.57%，若將4436.29 萬戶個(gè)體工商戶也納入小微企業(yè)的統(tǒng)計(jì)中，其比重達(dá)到94.15%(工商總局)。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國小微企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值占GDP 總量的60%，納稅占國家稅收總額的50%，完成了65%的發(fā)明專利和80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)。

小微企業(yè)在吸納就業(yè)方面貢獻(xiàn)突出，是新增就業(yè)的主要就業(yè)場(chǎng)所。 僅小微企業(yè)主本身就已解決五千多萬人的就業(yè)問題，70%以上的新增就業(yè)和再就業(yè)人口都集中在小微企業(yè)中。 甘犁等(2019)利用2015 年中國家庭金融調(diào)查與研究中心(CHFS)數(shù)據(jù)測(cè)算出，我國小微企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富19.08 億元，占GDP 比重為30%，提供了2.37 億個(gè)就業(yè)崗位，占2015 年總就業(yè)人口的30.6%，小微企業(yè)成為社會(huì)就業(yè)的主要承擔(dān)者。黨的十九大報(bào)告指出，“就業(yè)是最大的民生，要堅(jiān)持就業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略和積極就業(yè)政策，實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量和更充分的就業(yè)”。 小微企業(yè)的特殊地位在解決民生就業(yè)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長方面發(fā)揮重要作用。

創(chuàng)新被廣泛認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長和生產(chǎn)力的主要驅(qū)動(dòng)力，也是就業(yè)的主要來源。 2012 年11 月，黨的十八大強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，并明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。 2014 年9 月，李克強(qiáng)總理在夏季達(dá)沃斯論壇上提出“雙創(chuàng)”即促進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”。 黨的十九大同樣強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新的重要性，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐，應(yīng)加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”。

王光棟(2014)基于就業(yè)發(fā)展的角度指出走自主創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步道路是促進(jìn)我國就業(yè)增長的重要途徑。 胡雪萍和李丹青(2015)認(rèn)為自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)對(duì)就業(yè)的影響均為正，而盛欣和胡鞍鋼(2011)認(rèn)為自主創(chuàng)新的就業(yè)創(chuàng)造大于摧毀，技術(shù)引進(jìn)的就業(yè)摧毀大于創(chuàng)造。 胡雪萍和李丹青還進(jìn)一步測(cè)算了自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)的就業(yè)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)自主創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的拉動(dòng)作用比技術(shù)引進(jìn)更大，自主創(chuàng)新水平每提升1%，促進(jìn)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)上升0.09% ～0.1%，技術(shù)引進(jìn)水平每上升1%，城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)增加0.06% ～0.09%。 吳昊和李萌(2020)認(rèn)為自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)在長期和短期中表現(xiàn)不同，短期內(nèi)技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)就業(yè)增長，自主創(chuàng)新對(duì)就業(yè)表現(xiàn)為破壞效應(yīng)；長期中促進(jìn)就業(yè)增長的主動(dòng)力為自主創(chuàng)新。 本文分別研究不同研發(fā)與創(chuàng)新類型的就業(yè)效應(yīng)尋找創(chuàng)新促進(jìn)就業(yè)的有效途徑。

二、 研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來源

本文采用2015 年中國小微企業(yè)調(diào)查(China micro and small enterprise survey，簡(jiǎn)稱CMES)的數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)由西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國家庭金融調(diào)查與研究中心于2015 年7 月對(duì)全國除西藏、新疆、青海、港澳臺(tái)外的28 個(gè)省份的5497 家小微企業(yè)法人進(jìn)行的調(diào)查，包含了制造業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)業(yè)、零售業(yè)等19 個(gè)行業(yè)，對(duì)2014 年企業(yè)的基本信息、人力資源管理、研發(fā)與創(chuàng)新等方面做了十分詳細(xì)的調(diào)查。 在企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策方面，CMES 僅對(duì)制造業(yè)，軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，信息傳輸業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)進(jìn)行詢問，因此本文的研究對(duì)象僅限于這四個(gè)行業(yè)。 本文具體變量的定義及解釋如表1 所示。

表1 變量表:定義及解釋

變量類型 變量名稱 變量含義被解釋變量 Worker 就業(yè)人數(shù) Log(企業(yè)2014 年員工總數(shù)＋1)是否有研發(fā)RD 1 表示企業(yè)有產(chǎn)品或技術(shù)上的研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)；0 表示沒有自主研發(fā)RD1 1 表示企業(yè)有進(jìn)行自主研發(fā)；0 表示沒有委托其他單位研發(fā)RD2 1 表示企業(yè)有委托其他單位研發(fā)；0 表示沒有解釋變量研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)形式引進(jìn)技術(shù)RD3 1 表示企業(yè)有引進(jìn)技術(shù)；0 表示沒有合作研發(fā)RD4 1 表示企業(yè)有合作研發(fā)；0 表示沒有研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出是否有研發(fā)產(chǎn)出output 1 表示企業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)是形成新產(chǎn)品或新技術(shù)/新工藝或其他；0 表示沒有企業(yè)規(guī)模size log(企業(yè)目前資產(chǎn)總額＋1)企業(yè)的年齡age 2014－企業(yè)實(shí)際經(jīng)營開始的年份營業(yè)收入的對(duì)數(shù)Lnrevenue log(企業(yè)2014 年?duì)I業(yè)收入＋1)企業(yè)情況是否有尚未還清的銀行/信用社借款liabilities1 1 表示企業(yè)目前有尚未還清的銀行/信用社貸款；0 表示沒有是否有尚未還清的民間借款liabilities2 1 表示企業(yè)有因生產(chǎn)經(jīng)營尚未還清的民間借款；0 表示沒有控制變量企業(yè)組織形式organform包括獨(dú)資企業(yè)，合伙企業(yè)，有限責(zé)任公司，股份公司，農(nóng)民合作社及其他正式員工平均工資水平Wage1員工情況log(企業(yè)正式員工人均稅前月工資、獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼等收入＋1)非正式員工平均工資水平Wage1 Log(企業(yè)非正式員工人均稅前月工資、獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼等收入＋1)行業(yè)虛擬變量industry其他控制變量制造業(yè)；軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)；信息傳輸業(yè)；電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)各省人均GDP對(duì)數(shù)logGDP包含除西藏，新疆，青海，港澳臺(tái)外的28 個(gè)省份的人均GDP 對(duì)數(shù)

表2 列出了變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征。 經(jīng)過數(shù)據(jù)處理后最終得到1113 個(gè)樣本小微企業(yè)。 該樣本中有55.9%的小微企業(yè)開展過研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)，其中，2014 年有72.5%的小微企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)，有25%的小微企業(yè)選擇合作研發(fā)，85.5%的研發(fā)與創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

變量名 觀測(cè)值 平均值 標(biāo)準(zhǔn)差 最大值 最小值Worker 1113 3.412 1.126 0 6.686 RD 1113 0.559 0.497 0 1 RD1 622 0.725 0.447 0 1 RD2 622 0.111 0.314 0 1 RD3 622 0.217 0.413 0 1 RD4 622 0.251 0.434 0 1 output 622 0.855 0.352 0 1 size 1113 15.238 2.163 0.693 21.416 age 1113 10.247 8.082 1 56 lnrevenue 1113 15.127 2.664 0 20.03 liabilities1 1113 0.307 0.462 0 1 liabilities2 1113 0.178 0.383 0 1 Wage1 1113 6.361 3.381 0 15.857 Wage2 1113 3.578 3.960 0 10.597 logGDP 1113 10.944 0.405 10.181 11.564

(二)研究方法

本文研究企業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)就業(yè)狀況的影響，運(yùn)用OLS 估計(jì)的方法建立如下方程:

上述方程中

X

是控制變量，本文主要控制了有關(guān)企業(yè)特征的變量(企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、營業(yè)收入的對(duì)數(shù)、是否有銀行貸款、是否有民間貸款以及企業(yè)的組織形式)，有關(guān)企業(yè)員工特征的變量(正式與非正式員工的平均工資水平)以及其他一些控制變量(行業(yè)虛擬變量及各省人均GDP 的對(duì)數(shù))。

在企業(yè)特征方面，企業(yè)規(guī)模越大，員工數(shù)量越多，所能吸納的就業(yè)人數(shù)越多，且通常情況下，企業(yè)員工的數(shù)量也體現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模大小，因此企業(yè)規(guī)模對(duì)就業(yè)的影響為正。 企業(yè)成立的時(shí)間較長相比于成立時(shí)間較短的企業(yè)規(guī)?？赡軙?huì)更大，因此企業(yè)年齡的影響應(yīng)為正。 企業(yè)的經(jīng)濟(jì)狀況表現(xiàn)為營業(yè)收入與貸款兩方面，企業(yè)經(jīng)營狀況良好，營業(yè)收入會(huì)增加，企業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模即會(huì)吸收更多的就業(yè)，營業(yè)收入的對(duì)數(shù)對(duì)就業(yè)的影響應(yīng)為正。 本調(diào)查問卷設(shè)計(jì)將企業(yè)負(fù)債分為銀行借款與民間借款，即企業(yè)是否有尚未還清的銀行/信用社借款和是否有尚未還清的民間借款。 銀行/信用社借款屬于正規(guī)的融資渠道，企業(yè)獲得銀行貸款前，銀行通常會(huì)評(píng)估貸款人的信用和審查企業(yè)經(jīng)營狀況，以及貸款人需要提供足額的擔(dān)保物等條件。 民間借款是從親朋好友、民間金融組織/民間金融機(jī)構(gòu)等非銀行融資渠道，通常是利用人際關(guān)系或者較高的貸款利率而獲得的借款。 企業(yè)存在有尚未還清的民間借款大致有兩方面的原因:一方面，企業(yè)并未獲得銀行貸款即企業(yè)未通過銀行貸款條件，只能采取民間融資手段；另一方面，企業(yè)獲得的銀行貸款額度不足以滿足企業(yè)的貸款需求，轉(zhuǎn)而通過民間借款進(jìn)行融資。 這兩方面都說明了企業(yè)經(jīng)營狀況不良，銀行放貸或放大額貸款會(huì)承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)，因此企業(yè)有尚未還清的民間借款對(duì)就業(yè)的影響為負(fù)，而企業(yè)有尚未還清的銀行/信用社借款對(duì)就業(yè)的影響為正。

企業(yè)的員工待遇也是影響企業(yè)吸納就業(yè)人數(shù)的重要因素。 CMES 將企業(yè)員工劃分為正式員工及非正式員工，企業(yè)員工平均工資越高不僅體現(xiàn)企業(yè)平均實(shí)力越強(qiáng)，還更吸引求職者，因此正式員工與非正式員工平均工資水平的影響都為正。

本文同時(shí)也控制了獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司、股份公司、農(nóng)民合作社及其他在內(nèi)的六種企業(yè)組織形式，控制了包含制造業(yè)，軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，信息傳輸業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)這四種行業(yè)的虛擬變量。為避免啞變量過多而導(dǎo)致模型不穩(wěn)定，用各省份人均GDP 的對(duì)數(shù)控制各省的差異，而未使用省份的虛擬變量。

三、 實(shí)證分析與討論

表3 顯示了小微企業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)影響就業(yè)的估計(jì)結(jié)果，模型(1)～(6)的被解釋變量都為就業(yè)人數(shù)。 RD 在模型(1)中邊際效應(yīng)為正，說明目前或曾經(jīng)有過研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)的小微企業(yè)會(huì)提供更多的就業(yè)崗位。 模型(2)～(5)具體分析四種不同的研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)形式對(duì)就業(yè)的影響，四種形式對(duì)就業(yè)的邊際影響都為正，但是僅有自主研發(fā)的影響是顯著的。 模型(6)進(jìn)一步研究創(chuàng)新過程形成的創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)就業(yè)的促進(jìn)作用。 具體而言，小微企業(yè)開展研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)增加就業(yè)24.3%，其中自主研發(fā)活動(dòng)會(huì)增加20.3%的就業(yè)，小微企業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)所形成的創(chuàng)新產(chǎn)出同樣會(huì)拉動(dòng)就業(yè)，提高20%。

表3 基準(zhǔn)回歸模型

注:括號(hào)中為穩(wěn)健 統(tǒng)計(jì)量；＜0.01，＜0.05，＜0.1。

變量名 是否創(chuàng)新 研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)形式 創(chuàng)新產(chǎn)出模型(1) 模型(2) 模型(3) 模型(4) 模型(5) 模型(6)RD 0.243***(4.44)RD1 0.203***(2.74)RD2 0.034(0.32)RD3 －0.006(－0.07)RD4 0.050(0.58)output 0.200**(2.05)Observations 1，113 622 622 622 622 622 R2 0.466 0.459 0.453 0.453 0.454 0.457 Control yes yes yes yes yes yes industry yes yes yes yes yes yes organform yes yes yes yes yes yes

四、 結(jié)論及政策建議

本文利用小微企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)顯著促進(jìn)了就業(yè)增長，尤其是自主研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，自主研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)能拉動(dòng)20.3%的就業(yè)，而委托其他單位研發(fā)、引進(jìn)技術(shù)、合作研發(fā)對(duì)就業(yè)的影響并不顯著。 若企業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)形成創(chuàng)新產(chǎn)出也能拉動(dòng)就業(yè)增長，與自主研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)就業(yè)的拉動(dòng)作用大小相近，為20%。

根據(jù)研究的結(jié)果，本文提出以下政策建議:

第一，政府應(yīng)大力支持企業(yè)的自主研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，給予企業(yè)直接的資金支持，或降低企業(yè)融資約束。

第二，政府要注重培養(yǎng)高素質(zhì)人才以滿足企業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)高技術(shù)人才的需求。

第三，企業(yè)自身要培養(yǎng)自主研發(fā)的創(chuàng)新意識(shí)，大力開展自主研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，形成企業(yè)內(nèi)部良好的研發(fā)與創(chuàng)新氛圍。