全麗娟

(中南大學 圖書館，湖南 長沙 410083)

2016年國務(wù)院發(fā)布《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》、國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《專利質(zhì)量提升工程實施方案》[1]、2020 年教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部發(fā)布《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》[2]，這些文件的出臺，對我國知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量不協(xié)調(diào)、核心專利較少、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益不高、專利保護不嚴格等問題提出了指導思想、發(fā)展目標、解決措施，這些政策都強調(diào)了高價值專利的創(chuàng)造、運營和管理[3]，專利質(zhì)量有待提升而且必須提升。高校在科技強國中發(fā)揮著科研和技術(shù)創(chuàng)新主體的作用，針對高校專利普遍存在的申請量大而轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率低、專利質(zhì)量和專利數(shù)量不匹配等現(xiàn)狀，不斷提高高校的專利質(zhì)量，才能真正凸顯出高校的科研創(chuàng)新能力和實踐應(yīng)用能力。

如何從繁雜的專利中篩選出具有一定價值的專利，是專利的管理、保護和運營的重要內(nèi)容，一般可以從技術(shù)價值、法律價值和市場價值等維度進行篩選[4]。價值專利的評價指標眾多，筆者主要利用智慧芽數(shù)據(jù)和Innography數(shù)據(jù)庫兩大專利分析工具，從分析工具中已經(jīng)開發(fā)的“專利價值”和“專利強度”等指標入手，直觀篩選中南大學的重點專利和重要發(fā)明人。

1 專利檢索與分析工具、方法

1.1 檢索和分析工具

筆者主要利用PatSnap智慧芽和Innography兩大數(shù)據(jù)庫的檢索和分析功能。智慧芽深度整合了從1790年至今的全球116個國家地區(qū)包括美國、歐洲、世界知識產(chǎn)權(quán)組織、中國、日本、韓國、挪威和全球法律專利數(shù)據(jù)庫的1.3億+專利數(shù)據(jù)，每周更新、可高效檢索全球?qū)＠⒎治鼋Y(jié)果可視、可定制并以多種方式輸出；Innography是國際高端專利檢索分析平臺，可以查詢和獲取100多個國家的1億多條專利數(shù)據(jù)、超過900萬條非專利科技文獻、700多萬的商標信息，Innography具有獨創(chuàng)的專利評價指標和強大的分析功能，可以進行專利競爭力、轉(zhuǎn)化、引證、熱點趨勢等各種有價值的分析。

1.2 分析樣本的確認

高價值專利篩選的樣本總量為中南大學有效的授權(quán)發(fā)明專利，通過智慧芽數(shù)據(jù)庫的檢索，得到中南大學共有6 111條有效授權(quán)發(fā)明專利，其技術(shù)領(lǐng)域分布如表1所示。其中，數(shù)量排名前三的IPC小類依次為C22B(690條)、H01M (522條)、C22C (447條)。

表1 有效授權(quán)發(fā)明專利的技術(shù)領(lǐng)域分布

1.3 高價值專利的篩選和識別指標

筆者主要從PatSnap智慧芽數(shù)據(jù)庫和Innography兩大數(shù)據(jù)庫挑選指標，如表2所示。篩選指標包括智慧芽數(shù)據(jù)庫的“專利價值”“INPADOC同族被引用專利總數(shù)”“INPADOC同族專利家族規(guī)?！薄霸V訟專利”“權(quán)利要求數(shù)量”“高價值專利的發(fā)明人”，Innography數(shù)據(jù)庫的“專利強度”“高強度專利的發(fā)明人”“專利強度”和“專利價值”排名前列的交叉專利。

在高價值專利篩選的實際操作中，可以依據(jù)具體的篩選目的對排名數(shù)量和指標選擇有所側(cè)重，如看重外部影響力，可以重點考慮被引數(shù)量及訴訟專利等指標；如看重專利自身的特征，則可以重點關(guān)注同族專利家族規(guī)模、權(quán)利要求數(shù)量、發(fā)明人、發(fā)明團隊等指標。智慧芽的“專利價值”和Innography的“專利強度”指標，則是一種綜合性質(zhì)的多指標評價標準。通過對兩大分析工具的一些指標進行統(tǒng)計，分析得到每個指標排名靠前的專利和發(fā)明人，從綜合的角度或者某個單一的角度篩選和識別高價值專利。

表2 高價值專利的篩選和識別指標

2 高價值專利和重要發(fā)明人篩選——基于智慧芽數(shù)據(jù)庫

高價值專利篩選的總量為中南大學有效的授權(quán)發(fā)明專利，檢索步驟如下。①步驟1：中南大學的專利總量檢索。檢索式最終確認為：ALL_AN：(中南大學 OR "CENTRAL SOUTH UNIVERSITY" OR "CENT SOUTH UNIV") NOT ALL_AN：(中南林業(yè)科技大學 OR 中南林學院 OR "CENTRAL SOUTH UNIVERSITY OF FORESTRY AND TECHNOLOGY" OR "CENTRAL SOUTH UNIVERSITY OF FORESTORY AND TECHNOLOGY" OR "CSUFT")，檢索結(jié)果為20 141件；②步驟2：中南大學有效授權(quán)發(fā)明專利的檢索。在步驟1的基礎(chǔ)上，“專利類型”選擇“授權(quán)發(fā)明”，“簡單法律狀態(tài)”選擇“有效”，搜索設(shè)置選擇“每件申請顯示一個公開文本”；③步驟3：在步驟1和步驟2后，可得到中南大學的有效授權(quán)發(fā)明專利6 111條。

2.1 專利價值

智慧芽數(shù)據(jù)庫定義的“專利價值”：智慧芽專利價值評估體系是基于深度加工的專利大數(shù)據(jù)，運用市場法，結(jié)合機器學習模型進行價值估算。它整合了專利價值相關(guān)的40+個不同指標(包括：引用、專利國家規(guī)模、專利存活期、法律狀態(tài)等等)，同時基于歷史上的專利成交案例等進行調(diào)整，最終提供專利價值的評估數(shù)值。如有同族專利同時進入“高價值專利”列表，只選取其中一條專利代表。

2.2 專利同族成員數(shù)量

同族專利家族選取的被引指標采用“INPADOC同族成員數(shù)量”，INPADOC同族的定義：基于擴展同族邏輯，根據(jù)歐洲專利局自己的數(shù)據(jù)源處理而來的同族數(shù)據(jù)。例如，一件重要的專利往往在不止一個國家被申請，這些申請有些并不一定完全相同，之間可能有一些技術(shù)點的變化和延展，根據(jù)歐洲專利局的定義，這些專利集的組合稱之為INPADOC同族。用于識別全球范圍內(nèi)規(guī)模最大的專利家族，這些專利被在全球廣泛布局保護。如有同族專利同時進入“INPADOC同族規(guī)模最大”列表，只選取其中一條專利代表。

2.3 被引數(shù)量

選取的“被引數(shù)量”指標采用“INPADOC同族被引用專利總數(shù)”，識別哪些專利已廣泛應(yīng)用并且有很多人借鑒這些技術(shù)，這些專利更具影響力并代表著該技術(shù)領(lǐng)域的核心創(chuàng)新技術(shù)。如有同族專利同時進入高被引列表，只選取其中一條專利代表。

2.4 重要發(fā)明團隊

“重要發(fā)明團隊”指標可以幫助了解技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明人團隊，提高機構(gòu)在做人才引進時識別人才的效率，高價值專利的篩選也可以從重要發(fā)明團隊入手進行重點挖掘。

2.5 高價值專利的發(fā)明人

利用智慧芽數(shù)據(jù)庫對中南大學有效授權(quán)發(fā)明專利(共6 111條)的專利價值進行排序，得到“專利價值”排名前500的高價值專利，再對這500件高價值專利的發(fā)明人按專利數(shù)量進行分析統(tǒng)計，得到排名前列的發(fā)明人。

3 高價值專利和重要發(fā)明人篩選——基于Innography數(shù)據(jù)庫

高價值專利篩選的總量為中南大學有效的授權(quán)專利，檢索步驟如下。①步驟1：中南大學的專利總量檢索。把智慧芽數(shù)據(jù)庫檢索的中南大學的專利總量20 141件專利導入Innography數(shù)據(jù)庫，搜索設(shè)置選擇“簡單同族擴展”“每件申請顯示一個公開文本”，得到中南大學的總專利為19 996件；②步驟2：中南大學有效授權(quán)發(fā)明專利的檢索。在步驟1的基礎(chǔ)上，加上“發(fā)明專利”檢索式限制條件：(kind_code_a or kind_code_a1 or kind_code_a2 or kind_code_b or kind_code_b1 or kind_code_b2 or kind_code_c)，篩選選項中的“專利權(quán)狀態(tài)”選擇“Active(有效)”，“授權(quán)或申請”選擇“Grants Only(僅授權(quán)) ”；③步驟3：步驟1和步驟2后，可得到中南大學的有效授權(quán)發(fā)明專利6 126件。

3.1 專利強度

Innography數(shù)據(jù)庫定義的“專利強度”的評價指標包括：專利權(quán)利要求數(shù)量(patent claim)、引用先前技術(shù)文獻數(shù)量(Prior Art Citations Made)、專利被引用次數(shù)(Citations Received)、專利及專利申請案的家族(Families of Applications and Patents)、專利申請時程(Prosecution Length)、專利年齡(Patent Age)、專利訴訟(Patent Litigation)、其他(other)等。通過對Innography數(shù)據(jù)庫檢索到的中南大學6 126條有效授權(quán)發(fā)明專利的“專利強度”指標進行排序，得到“專利強度”排名靠前的專利。如有同族專利同時進入“高強度專利”列表，只選取其中一條專利代表。

3.2 高強度專利的發(fā)明人

通過對中南大學6 126條有效授權(quán)發(fā)明專利中的高強度專利進行篩選，得到70≤專利強度≤100的專利514條，再對這514條高強度專利的發(fā)明人進行分析統(tǒng)計，得到排名前列的發(fā)明人。

3.3 “專利強度”和“專利價值”排名前100名的交叉專利

通過對Innography數(shù)據(jù)庫的“專利強度”和智慧芽數(shù)據(jù)庫的“專利價值”指標中分別排名前100名的專利進行交叉驗證，專利檢索式為：“專利強度”排名前100名的專利(100條數(shù)據(jù)) AND “專利價值”排名前100名的專利(100條數(shù)據(jù))，最終得到12條檢索結(jié)果，這12件專利在“專利價值”和“專利強度”指標中都在前100之列。

4 篩選結(jié)果分析

經(jīng)過智慧芽數(shù)據(jù)庫的檢索，截至2020年10月10日，中南大學申請的專利總量20 141條，中南大學有效授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量為6 111條。經(jīng)過Innography數(shù)據(jù)庫的檢索，中南大學申請的專利總量19 996件，中南大學有效授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量為6 126條。兩大數(shù)據(jù)庫的檢索總量和有效授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量相差不大，可以確認為有效分析數(shù)據(jù)，并且進行對比分析。

表3 高價值專利的篩選結(jié)果

通過Innography數(shù)據(jù)庫對中南大學有效授權(quán)發(fā)明專利中的高強度專利進行分析統(tǒng)計，排在前列的依次為李劼的高強度有效授權(quán)發(fā)明專利52條，賴延清50條，張治安41條；利用智慧芽數(shù)據(jù)庫對中南大學有效授權(quán)發(fā)明專利的 “專利價值”專利進行分析統(tǒng)計，排在前列的依次為李劼的高價值有效授權(quán)發(fā)明專利46條，賴延清42條，張治安39條。排名前500名專利發(fā)明人中得到重合專利發(fā)明人25人，兩大數(shù)據(jù)庫對重要發(fā)明人的統(tǒng)計結(jié)果基本保持較大程度一致，可以利用兩大數(shù)據(jù)庫的綜合結(jié)果進行對比分析。

進行對比分析，從智慧芽數(shù)據(jù)庫“專利價值”和Innography數(shù)據(jù)庫“專利強度”都排名前100名專利中篩選得到重合專利12件，可以確認為是中南大學重要專利及專利發(fā)明人。

5 結(jié)束語

在申請的海量專利中進行高價值專利的篩選和識別，是機構(gòu)進行高價值專利培育[5]、專利申報獎勵、專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化可能性評價、相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)跟蹤、技術(shù)和人才的引進、專利分級管理等工作的重要手段，可以幫助了解機構(gòu)的專利價值分布情況，快速了解機構(gòu)的綜合實力，為專利后續(xù)的分析、管理、運營和決策提供支撐。需要注意的是，分析工具提供的篩選指標僅能對專利的部分特征進行評價，僅能說明該專利在某些方面的專利價值體現(xiàn)和分布情況，高價值專利的判定標準不應(yīng)是選擇最優(yōu)，而是選擇較優(yōu)[6]。鑒于具體專利價值評估的復雜性，篩選指標不能作為評估定價、績效考核的唯一標準，僅可作為專利價值評估和預(yù)測提供參考建議。