□ 中國民用航空局 馬 駿 中國民航大學 陳 芳 鄒汶倩 楊詩琪/文

在民航安全管理體系（SMS）效能系列文章中，筆者對國外SMS效能評估工具的發(fā)布機構(gòu)、依據(jù)、使用方以及結(jié)果運用，以及民航SMS效能評估架構(gòu)設(shè)計展開了研究（見本刊2021年第7期和第8期，編者注）。

和很多行業(yè)領(lǐng)域相比，中國民航的國際化程度很高，許多民航安全管理領(lǐng)域的基礎(chǔ)概念來源于國際組織機構(gòu)、國外制造設(shè)計廠商、其他國家民航管理當局、關(guān)聯(lián)上下游行業(yè)（如能源、化工、機械、電子），再加上翻譯的成分，同一個術(shù)語，其表述、解讀還處于“仁者見仁，智者見智”的階段，尚未形成比較統(tǒng)一的概念表達。特別是在當前中國民航安全管理從規(guī)章符合型向數(shù)據(jù)驅(qū)動基于績效的更高管理層次進階的背景下，這個問題對行業(yè)監(jiān)管者、運營方、國內(nèi)外制造商和研究學者的溝通實踐都造成了一定的困擾，甚至引起理解上的混淆、表述上的混亂、應(yīng)用上混搭，很大程度上增加了生產(chǎn)經(jīng)營單位合規(guī)的管理成本，加大了行業(yè)規(guī)范化、系統(tǒng)性安全管理的難度，影響了政府出臺政策的效率和政策本身的效力。因此，迫切需要進一步規(guī)范行業(yè)安全管理領(lǐng)域若干高頻詞匯使的使用，通過“書同文”清除溝通障礙。為此，本文圍繞推進下一階段中國民航安全管理體系（SMS）審核和效能評估工作，對航空安全、安全生產(chǎn)，以及安全管理的符合性、效能和績效等術(shù)語做系統(tǒng)梳理并辨析，旨在厘清基礎(chǔ)術(shù)語的內(nèi)涵實質(zhì)，明晰基礎(chǔ)術(shù)語之間的相互關(guān)系，統(tǒng)一認識，為構(gòu)建共同話語體系達成共識。

航空安全和安全生產(chǎn)概念辨析

（一） 航空安全概念的界定

對航空安全的內(nèi)涵認識，經(jīng)歷了從安全是命運，到安全是結(jié)果，再到安全是一種狀態(tài)的變化。隨著綜合安全理論的逐漸成熟和行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢，國際民航組織在其附件19《安全管理》（第二版）的解釋文件中將航空安全定義為“將與航空器運行相關(guān)或直接支持航空器運行的航空活動的相關(guān)安全風險減少并控制在可接受水平的狀態(tài)”，即通過持續(xù)的危險源辨識和風險管理將與航空器運行相關(guān)的安全風險控制在可接受的范圍內(nèi)?？梢姡娇瞻踩难芯繉ο鬄榕c航空器運行相關(guān)的活動。因此，類似機場內(nèi)公共停車場內(nèi)發(fā)生的車輛相撞事故就不屬于航空安全的界定對象；同時，航空安全的研究內(nèi)容為使安全風險處于可接受的狀態(tài)，如與航空器運行相關(guān)的航班延誤、旅客投訴等問題，同樣不屬于航空安全研究的范疇。此外，職業(yè)健康安全、消防安全等也與航空安全有所不同。職業(yè)健康安全是研究并預(yù)防從業(yè)人員因工作導致疾病，并防止疾病惡化，如機務(wù)維修人員在維修過程中不慎從梯子上摔下導致受傷；消防安全如機場航站樓發(fā)生火災(zāi)問題。不管是職業(yè)健康安全，還是消防安全均不在航空安全研究的范疇。

（二） 安全生產(chǎn)概念的界定

安全生產(chǎn)是社會化大生產(chǎn)發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，作為一個專有名詞在我國廣泛使用，目前沒有準確的英文詞匯與之對應(yīng)。筆者認為，它更偏重于“行政概念”。原因是，它是涉及原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局系統(tǒng)管理的十大類事故的統(tǒng)計、預(yù)防、調(diào)查、處理等業(yè)務(wù)的一個學科、一個工作領(lǐng)域、一類工作內(nèi)容或者一類工作活動。

目前，我國對“安全生產(chǎn)”有多角度的解釋。在我國國家標準《職業(yè)安全衛(wèi)生術(shù)語》（GB/T 15236-2008）中提到“安全生產(chǎn)是指通過人—機—環(huán)的和諧運作，使社會生產(chǎn)活動中危及勞動者生命和健康的各種事故風險和傷害因素始終處于有效控制的狀態(tài)”，即認為安全生產(chǎn)是一種風險和傷害因素處于有效控制的狀態(tài)。而在《安全科學技術(shù)詞典》中提到，安全生產(chǎn)指“企事業(yè)單位在勞動生產(chǎn)過程中的人身安全、設(shè)備和產(chǎn)品安全，以及交通運輸安全”。民航局安全專家、中國職業(yè)安全健康協(xié)會理事羅云教授提出，安全生產(chǎn)既指為達到安全而采取的各種措施，也指實施這些措施的活動。安全與生產(chǎn)是統(tǒng)一的，一方面指生產(chǎn)必須安全，安全是生產(chǎn)的前提條件，不安全就無法生產(chǎn)；同時安全促進生產(chǎn)，抓好安全可以更好地調(diào)動從業(yè)人員的生產(chǎn)積極性，才能促進生產(chǎn)。

從安全生產(chǎn)不同的內(nèi)涵可見，安全生產(chǎn)領(lǐng)域的目的均是達到安全，研究對象為生產(chǎn)活動的人、機、環(huán)，而研究內(nèi)容是使社會生產(chǎn)活動中危及勞動者生命和健康的各種事故風險和傷害因素始終處于有效控制的狀態(tài)。

（三） 航空安全與安全生產(chǎn)概念的辨析

航空安全與安全生產(chǎn)概念的辨析可以從研究對象和研究內(nèi)容兩個方面進行辨析。

從研究對象辨析。在研究對象上，航空安全的研究對象主要針對與航空器運行相關(guān)的活動，而生產(chǎn)安全涉及的領(lǐng)域和研究內(nèi)容則更加廣泛，為社會生產(chǎn)活動的人、機、環(huán)。根據(jù)原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局《生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計報表制度》的規(guī)定，火災(zāi)事故、道路交通、鐵路交通、民航飛行等在內(nèi)的十類事故是生產(chǎn)安全涉及的領(lǐng)域?？梢?，從研究對象的視角，航空安全屬于生產(chǎn)安全的領(lǐng)域之一。

從研究內(nèi)容的辨析。在內(nèi)涵上，航空安全是通過持續(xù)的危險源辨識和風險管理將安全風險控制在可接受的范圍內(nèi)；安全生產(chǎn)是使社會生產(chǎn)活動中危及勞動者生命和健康的各種事故風險和傷害因素始終處于有效控制的狀態(tài)。從兩者研究內(nèi)容來看，兩者本質(zhì)均風險（或傷害因素）始終處于可接受（或處于有效控制）的范圍內(nèi)。

綜上所述，航空安全屬于安全生產(chǎn)領(lǐng)域的一個分支。

表1 ：航空安全與生產(chǎn)安全的概念辨析

符合性、效能、績效和成熟度的概念辨析

（一） 符合性概念的界定

符合性的英文單詞為“Conformity”，也譯為“符合”、“合格”。在國際標準ISO 9000：2015《質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語》中將其界定為“Fulfilment of a requirement”，即“滿足要求”，其中，要求指“明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望”。“明示”是指通過口頭、書面或其他明確的方式提出的要求，如航班的起飛時間、到達時間、航班的到達地等?！半[含”屬于不言而喻、常識性的要求，一般是所有顧客的普遍要求，如旅客對于航班安全，雖然不會明確提出，但眾所周知。“必須履行”泛指法律法規(guī)等強制性要求，對航空公司、機場、空管等民航運行單位而言，就是遵守民航法律法規(guī)的要求，表現(xiàn)為規(guī)章、手冊與上層法律法規(guī)文文相符，以及單位各類人員執(zhí)行落實各層級文件要求的文實相符。

（二）效能和有效性概念的界定

英文單詞“Effectiveness”在中文中通常被譯為“效能”或“有效性”，由于使用對象和應(yīng)用領(lǐng)域的不同，在醫(yī)學、藥理學研究以及物理熱傳導相關(guān)研究中，國內(nèi)學者常將其譯做“有效性”。對“效能”的概念辨析首先從其詞根切入，英文單詞“Effectiveness”詞根為“Effective”，詞典與國際標準中“效能”的內(nèi)涵界定見表2。

表2 ：詞典與標準中“Effective”的內(nèi)涵界定

在管理學、行政學等社會科學領(lǐng)域，“Effectiveness”又 常 與“Organizational”、“Management”組合，通常被譯為“組織效能”（Organizational effectiveness）、“管理效能”（Management effectiveness）。安全管理本質(zhì)上屬于管理學的研究范疇，因此本文將其譯作“效能”。在管理學領(lǐng)域，效能最初源于20世紀30年代關(guān)于“什么是有效組織”的討論。經(jīng)過發(fā)展，在20世紀60～70年代末形成了比較成熟的理論視角。被譽為現(xiàn)代管理學之父的彼得·德魯克（Peter F. Druc ker）認為“Working on the right things is what makes knowledge work effective”，即“唯有從事正確的工作，才能使工作有效”，因此，可以認為效能是選對目標并實現(xiàn)目標的能力，即做正確事情的能力；對于一個組織來說，就是實現(xiàn)既定目標。由于組織效能體現(xiàn)了組織各個方面的整體表現(xiàn)，是評價一個組織未來成長與發(fā)展的重要指標，從不同的視角有不同的定義。因此，一些學者從外部資源、利益相關(guān)者、內(nèi)部過程等不同視角去定義組織效能，這些觀點本質(zhì)上都圍繞組織目標實現(xiàn)的兩個要素——能力和程度來定義效能，區(qū)別在于目標定義者與定義視角不同。

綜上，通過對詞根概念的辨析以及管理學領(lǐng)域?qū)W者的觀點進行梳理，筆者認為“效能”是指目標實現(xiàn)的能力和程度。因此，民航SMS效能指民航運行單位實現(xiàn)航空安全方針（或愿景）和安全目標的程度，以及能力。

（三）績效概念的界定

“績效”的英文單詞為“performance”。在學術(shù)界，目前主流的觀點將績效視為一種結(jié)果，即“結(jié)果績效觀”。“結(jié)果績效觀”最早可以追溯到泰勒科學管理時代的工作定額思想，在當時，對一線生產(chǎn)工人或體力勞動者來說，績效就是“完成所分配的生產(chǎn)任務(wù)”。對于“performance”一詞，詞典中有詳細解釋（見表3）。

表3 ：詞典對“performance”一詞的解釋

“結(jié)果績效觀”一直延續(xù)至今，《質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語》ISO 9000：2015中提到績效是“measurable result”即“可測量的結(jié)果”，這個結(jié)果可能是定性的或定量的。ICAO附件19的解釋性文件DOC 9859《安全管理》（第四版）將“安全績效”解釋為“A State's or service provider's safety achievement as defined by its safety performance targets and safety performance indicators”，即“由安全績效目標和安全績效指標界定的國家或服務(wù)提供者的安全成就（原文譯作‘業(yè)績’）”。

在知識經(jīng)濟時代，有學者指出結(jié)果績效觀存在明顯的不足，會導致只注重結(jié)果忽略過程，進而提出了行為績效觀。有學者認為績效不是行為的結(jié)果，而是行為本身，指的是組織或個人體現(xiàn)的與組織目標相關(guān)的行為。有學者則認為無論是結(jié)果績效觀還是行為績效觀都存在一定的不足，僅關(guān)注結(jié)果績效，則可能導致只注重結(jié)果忽略工作過程，片面追求近期利益而忽視了長遠發(fā)展；如果僅關(guān)注行為績效，則可能會導致僅做表面文章而難以保證最終的結(jié)果，學術(shù)界對績效內(nèi)涵的理解出現(xiàn)了綜合績效觀。綜合績效觀理論認為績效指的是結(jié)果和行為的組合定義，行為由從事工作的人表現(xiàn)出來，（行為）不僅僅是結(jié)果的載體，行為本身也是結(jié)果，是為完成工作任務(wù)所付出的腦力和體力的結(jié)果，并且能與結(jié)果分開進行判斷。

（四）成熟度概念的界定

由于成熟是過程概念，因此，成熟度是基于一種不斷提高和改進的動態(tài)發(fā)展理念，即隨著時間推移，事物或活動在發(fā)展過程中不斷得到提升，最終達到一個較為完善的狀態(tài)。成熟度事實上描述了事物或活動的縱向演進狀況，其本質(zhì)是對事物變化的階段性定義。成熟度的概念來自軟件能力成熟度模型（Capability Maturity Model），該模型主要用于軟件開發(fā)過程和軟件開發(fā)能力的評估和改進，其建立的目的在于為軟件開發(fā)組織或開發(fā)項目設(shè)計一條能不斷改進軟件過程的進化路徑，形成一個使軟件成熟度逐步優(yōu)化的模型。此外，成熟度也常應(yīng)用在項目管理、質(zhì)量管理中，有學者將質(zhì)量管理成熟度定義為組織實施質(zhì)量管理的質(zhì)量，認為組織實施質(zhì)量管理的質(zhì)量越好，表明組織的質(zhì)量管理成熟度就越高。還有學者認為管理成熟度實際反映了組織實施管理實踐的程度和水平高低，而《質(zhì)量管理 組織質(zhì)量 對實現(xiàn)持續(xù)成功的指南》ISO 9004：2018中雖然未明確成熟度的內(nèi)涵，但提出了組織質(zhì)量管理成熟度評價模型和評價準則，并將其應(yīng)用于組織的自我評定，旨在持續(xù)改進并增強組織獲取持續(xù)成功的能力?？梢姡芾沓墒於纫环矫娣从车氖墙M織管理工作水平的高低，同時也反映了持續(xù)改進能力，指明了發(fā)展提升的方向。

（五）效能與符合性、績效和成熟度概念的辨析

1. 效能與符合性的區(qū)別

由上文可知符合性與合格同義，內(nèi)涵是“滿足要求”，即對于民航企事業(yè)單位的安全管理而言，滿足三類要求（明示、隱含、必須履行）即為達到了符合性；而效能的內(nèi)涵是組織預(yù)期目標的實現(xiàn)程度或?qū)崿F(xiàn)能力。為了提升行業(yè)的安全發(fā)展能力、達成更高安全水平、實現(xiàn)民航高質(zhì)量發(fā)展，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位在制定本單位的中長期安全目標時，除了要守住制度法規(guī)的底線，同時也要考慮當前的安全水平以及長期的安全保障能力。因此，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位安全管理效能的發(fā)揮，不僅僅體現(xiàn)為是否符合或滿足要求，還體現(xiàn)為對于更高層次發(fā)展目標的實現(xiàn)程度或?qū)崿F(xiàn)能力的高低。

2. 效能與績效、成熟度的區(qū)別

效能與績效、成熟度是不同的概念。從組織行為學出發(fā)，績效是行為的直接結(jié)果，是完成任務(wù)和實現(xiàn)管理目標，在實際運行中，績效一般衡量的是可以量化的結(jié)果型指標，評價對象可以是個人行為、組織或單位。成熟度反映的是達成特定任務(wù)的能力和意愿的程度高低，體現(xiàn)的是事物發(fā)展的某一個階段，而管理成熟度則反映的是管理工作開展的好壞程度。而效能是對績效基于價值的評判，需要體現(xiàn)的是組織目標的完成情況或完成程度，效能評估的對象一般是組織或單位。換言之，效能可能會涵蓋多個方面或維度，它可以通過多個維度績效評價的結(jié)果來衡量；同時，效能還需要考慮管理過程的效率，要通過評定成熟度階段反映管理能力。因此，效能體現(xiàn)了更高層次的組織內(nèi)涵，是一個系統(tǒng)性、動態(tài)的綜合指標。

結(jié)論與展望

通過系統(tǒng)梳理國內(nèi)外學者研究成果并加以評述，首先對航空安全和生產(chǎn)安全這兩個概念進行辨析，提出觀點認為航空安全屬于安全生產(chǎn)的研究范疇，因此，安全生產(chǎn)宏觀層面的法律、行政法規(guī)等均適用于民航領(lǐng)域。同時，為了滿足國務(wù)院對民航安全生產(chǎn)工作的考核要求，為民航生產(chǎn)經(jīng)營單位貫徹落實民航局確保民航安全運行平穩(wěn)可控26條措施、規(guī)范開展SMS審核（或效能評估）工作形成對基礎(chǔ)概念的認知共識，本文又對效能與符合性、績效、成熟度等概念進行辨析，研究認為，安全管理效能不同于績效和成熟度，不僅僅要滿足符合性要求，還包含廣泛、系統(tǒng)、動態(tài)等屬性。通過內(nèi)涵界定，厘清上述關(guān)鍵概念之間的關(guān)聯(lián)和區(qū)別，疏通行業(yè)對其認知的邏輯關(guān)系，為下一步設(shè)計出更加符合我國民航安全新發(fā)展理念的SMS效能審核（或評估）工具打下協(xié)調(diào)一致的話語基調(diào)。

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