張 瑾

（中國社會科學院 世界歷史研究所，北京 100101）

人是腦力和智力的唯一載體，占有人才資源才能占有發(fā)展的主動權(quán)。人才在發(fā)展先進生產(chǎn)力中起著關鍵作用。每個歷史時期，都是因為一大批各領域不同類型人才在科學上、技術上、思想上等多方面的創(chuàng)新和革命，才引起了新的產(chǎn)業(yè)革命和技術革命，提高了生產(chǎn)率，帶來巨大的經(jīng)濟效益，推動了社會進步。20世紀起，國際競爭的加劇表現(xiàn)為經(jīng)濟實力和綜合國力的競爭，但歸根到底是科技和人才的競爭。認識到人才資源是決定綜合國力的戰(zhàn)略資源，為了在國際競爭中搶奪優(yōu)勢地位，各國政府都在努力培養(yǎng)、創(chuàng)建和部署訓練有素、能力高強的科技人才隊伍，致力于人才資源的最大限度和最高效率的開發(fā)和使用。

美國無疑是20世紀最富有創(chuàng)新活力的國家之一。從歷史上看，直到19世紀末，相對于西歐發(fā)達國家，美國在學術領域乏善可陳，能夠稱得上世界級的美國科學家寥寥可數(shù)。但進入20世紀后，特別是經(jīng)過兩次世界大戰(zhàn)，美國研究型大學迅速崛起，由聯(lián)邦政府主導的國家科技體制逐漸形成并不斷完善，美國也因此不斷享受到國際人才流入帶來的巨大效益，其薈萃了包括出生于本土以及來自于其他國家的世界一流科學家，囊括了眾多的諾貝爾獎獲得者。在20世紀的科技史中，許多取得重大突破的科學領域，如信息技術、生物技術以及航天航空技術等，也肇興于這個建國歷史并不悠久的國家。如今美國擁有的知名研究型大學數(shù)量位居全球之首，被公認為世界高等教育中心和科技中心。美國科技人才資源的狀況及其背后的政策體制無疑是值得他國分析和思考的。

一 美國的崛起及其人才環(huán)境

美國建國200多年來的經(jīng)濟發(fā)展歷史，是一部高揚進取精神的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)史。第二次技術革命的主戰(zhàn)場仍然是歐洲，但美國作為一個新誕生的國家，抓住了歷史機遇，積極參與并推動了此次技術革命。20世紀上半葉，美國第二次工業(yè)革命不僅帶來社會生產(chǎn)技術的重大變化，推動了社會生產(chǎn)力的快速發(fā)展，而且導致經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的相應變革，其對整個社會產(chǎn)生了難以估量的作用和影響。持續(xù)不斷的重大發(fā)明和創(chuàng)新，催生了一個又一個新興的產(chǎn)業(yè)，持續(xù)提高了美國的生產(chǎn)率，大幅增強了美國的經(jīng)濟實力和綜合國力，美國這個年輕的國家也因此在世界歷史上占據(jù)了越來越重要的地位。美國的發(fā)展離不開其獨特的創(chuàng)新人才成長環(huán)境，這個環(huán)境是“影響人才去留、能力提升與從事創(chuàng)新活動的各種外部要素的綜合體”[1]。

19世紀末期，大多數(shù)技術和工業(yè)創(chuàng)新仍掌握在經(jīng)驗發(fā)明家手中。進入20世紀后，一些學術科學，如熱力學、電磁學、光學、化學、細菌學和生物學，其發(fā)展進入到了一個新的階段。在這個階段，大量的分類良好的數(shù)據(jù)積累允許建立高度有用和全面的理論體系，并在商業(yè)和技術意義上加以利用。隨著人們更加清楚地認識到這些新理論、新方法的價值，私人捐助者和政府機構(gòu)的錢袋被打開，用以資助改進的科學教育和建立設備良好的研究實驗室，這種情況尤其明顯地發(fā)生在染料和電氣工業(yè)中[2]112。

進入20 世紀后，美國的科學發(fā)展更加強調(diào)本土化，其進一步從對歐洲科學的學習和照搬狀態(tài)中獨立出來。1907 年，美國誕生了第一位諾貝爾獎獲得者——物理學家阿爾伯特?亞伯拉罕?邁克爾遜（Albert Abraham Michelson，1852—1931），美國科學逐步走向自立。盡管在二戰(zhàn)以前美國工業(yè)研究實驗室一些最有創(chuàng)造力的科學家仍就讀和深造于歐洲，但在 1920 年之后，美國本國崛起了一些研究型大學，很多科技專家和巨匠也逐漸由美國自身培養(yǎng)出來。美國趕上了第二次科技革命的潮流，牢牢把握住了此次發(fā)展機遇，大力發(fā)展其電氣工業(yè)。美國在一戰(zhàn)前就建立了第一批經(jīng)典的工業(yè)研究實驗室，開始了前沿科學研究。美國的電氣工程與電報和電子工業(yè)聯(lián)系緊密，共同發(fā)展，在世界上居領先地位。兩次世界大戰(zhàn)期間，美國經(jīng)濟以汽車產(chǎn)業(yè)為核心，帶動了鋼鐵、橡膠、玻璃和石油等工業(yè)領域的發(fā)展，進一步加強和擴大了其在大規(guī)模生產(chǎn)方面的領先地位。在其他領域，如合成有機化學品、化學儀器和精密機器方面，美國也開始與歐洲老牌資本主義國家展開競爭。美國的基礎科學發(fā)展在20世紀20 年代后超過歐洲，在產(chǎn)品設計到產(chǎn)品成型的整個過程中，其科學技術展示出巨大潛力。眾所周知，德國的化學工業(yè)舉世聞名，美國第一次世界大戰(zhàn)后在這一領域開拓發(fā)展，力爭與德國縮短差距。到 20 世紀 30 年代，美國化學工業(yè)開始超越德國。

一戰(zhàn)期間，美國動員科學家更大范圍地參與備戰(zhàn)。1916年，美國國家科學院（National Academy of Sciences）主動創(chuàng)建了一個新的協(xié)調(diào)機構(gòu)，即國家研究委員會。國家研究委員會旨在協(xié)調(diào)面臨世界大戰(zhàn)危險的相關國家的科學活動。它充分地證明了它的效用，以至于被永久保留，并已成為美國最有價值的科學研究機構(gòu)之一。國家研究委員會作為美國國家科學院的執(zhí)行機構(gòu)，將大學、私人基金會和政府聯(lián)合在一起，創(chuàng)立了新的公私合作模式。雖然這種模式整體上并沒有存在多久，但其為后來大學科學與政府關系的建立提供了經(jīng)驗。其中，以私人基金會資助科學活動的模式，在一戰(zhàn)后得到極大發(fā)展，促進了大學各學科的發(fā)展及其自主創(chuàng)新能力的增強。在二戰(zhàn)以前，美國已經(jīng)形成了以大學和工業(yè)研究實驗室為主體的科技創(chuàng)新體系，政府的支持主要集中在國家和社會需求的應用領域，并以農(nóng)業(yè)為主。1930—1940 年，工業(yè)研究實驗室已經(jīng)成為美國的創(chuàng)新主體，期間整個研究與發(fā)展（R&D）體系以市場競爭機制為基礎，積極響應經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要，具有高度的靈活性；體系內(nèi)部有著自然的聯(lián)系和充分的流動性，強調(diào)自下而上的首創(chuàng)精神，為后來美國科學技術的更大發(fā)展奠定了基礎。

另外，美國利用巨大的石油儲量，使其很快成為世界上最大的工業(yè)國家之一?！?900年，世界總消費量1.5億桶（每桶=42美制加侖=34.97英制加侖=159升）中，美國提供了64%，到1937年，世界消費量增長了28倍，達到每年42.73億桶，美國仍然提供了其中的63%?！盵3]美國不僅向全世界提供了一半以上的石油，而且美國本國的人均石油消費率是世界上其他國家的10倍以上。這種新的燃料成為美國經(jīng)濟的命脈之一，“石油大王”洛克菲勒的巨大財富也由此而來。

二戰(zhàn)結(jié)束后的幾年，美國科技發(fā)展有了較大突破，一定程度上也奠定了其20世紀下半葉的科研和人才基礎。如1946年2月世界上第一臺通用計算機在美國賓夕法尼亞大學誕生，發(fā)明人是美國人莫克利（John W.Mauchly）和艾克特（J.Presper Eckert），自此計算機和人類生活的聯(lián)系逐漸密切。它最初的應用領域是軍事科研，后來對人類的生產(chǎn)活動和社會活動都產(chǎn)生了極其重要的影響，并以強大的生命力飛速發(fā)展。如今，計算機已遍及學校、企事業(yè)單位，進入尋常百姓家，成為信息社會中必不可少的工具。1946年美國原子能委員會（AEC）創(chuàng)立，旨在提倡和管理原子能在科學及科技上的和平用途。與戰(zhàn)時的科學研發(fā)辦公室一樣，原子能委員會通過讓大學和企業(yè)簽訂合同，承擔了大量的研究工作，并利用合同模式，將多數(shù)曼哈頓計劃中政府秘密實驗室的管理權(quán)，由政府轉(zhuǎn)移到了大學，這其中包括了在洛斯?阿拉莫斯、勞倫斯、阿貢、艾米斯、布魯克海文和橡樹嶺部分地區(qū)的國家實驗室。

初創(chuàng)于1887年的美國國家衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，簡稱NIH）在二戰(zhàn)前后有了較大發(fā)展。20世紀30年代，公共衛(wèi)生服務僅獲得了少量的研究經(jīng)費。“1931財政年度NIH的撥款僅為4.3萬美元。到1940年，公共衛(wèi)生服務部門的醫(yī)學研究已與新政社會福利計劃牢固地聯(lián)系在一起，NIH的運營預算超過了70.7萬美元。”[4]戰(zhàn)后國家衛(wèi)生研究院從即將終止使命的科學研發(fā)辦公室接管了50個戰(zhàn)時研究撥款項目，成為美國正在擴大的醫(yī)學院網(wǎng)絡以外的首要的研究資助者。美國國會曾在1946年通過了資助醫(yī)院建設的《希爾-伯頓法案》（Hill-Burton Act），鼓勵國家衛(wèi)生研究院的創(chuàng)建。1946年，戰(zhàn)時政府將各大學、醫(yī)學院校的醫(yī)學研究交由NIH管理，資助形式改為基金形式，由此確立了美國各大學、醫(yī)學院校的注冊科學家在國家疾病與健康研究方面的重要地位。

青霉素、近距離引信、原子彈等，在第二次世界大戰(zhàn)中為美國取得勝利作出了巨大的貢獻，并為國內(nèi)許多公民展示了科學研究的價值。美國國家科學基金會的第一份年度報告中指出：“在戰(zhàn)后持續(xù)的危機中，聯(lián)邦政府持續(xù)提供科學和研究支持對美國的國防和福利至關重要，很少有人反對這樣的主張?！盵5]1該年度報告中統(tǒng)計了1941—1952年的美國研發(fā)支出估算情況（見表1），從表1可見，美國政府對研發(fā)的支持力度越來越大，且工業(yè)領域受到最大程度的重視。

表1 美國研發(fā)支出估算（1941—1952年）[5]30百萬美元

第二次世界大戰(zhàn)期間，青霉素和磺胺制劑項目的爆炸式增長，其標志著現(xiàn)代醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)進入20世紀40年代后的“黃金時期”。來自多個方面的社會力量參與此類項目，產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)，特別是美國和英國的企業(yè)，在金融、技術和組織上的創(chuàng)新能力獲得發(fā)展。其最初在抗生素領域，后來在很多其他治療領域也獲得了同樣的增長。醫(yī)學方面的科學知識，戰(zhàn)后也在全球迅速擴張。每個發(fā)達國家的政府都開始支持與健康相關的研究，美國用于生物制藥研究的公共資助也迅速增長。美國國家衛(wèi)生研究院成為該領域的主要參與者，其既自主開展研究，也資助外部研究項目。后者大部分涉及支持大學中的基礎科學研究，相關研究結(jié)果借助學術期刊出版物得到廣泛傳播。

美國的殖民時期和19世紀的大部分時間里，國內(nèi)教育提供的工匠數(shù)量已遠遠滿足不了當時日益增長的技術需求。美國依靠歐洲的工匠來滿足自己技術需求的狀況，一直延續(xù)到20世紀。由于自身實力的增強和通過一系列移民法禁止從國外引入工匠，美國最終減少了這種依賴?！懊绹诮⒆约旱墓I(yè)教育計劃時，必然向歐洲國家尋求模型和原則。美國教育工作者訪問了許多歐洲國家，并報告了他們的觀察結(jié)果。”[6]455-456自1914年以來，美國教育局（U.S.Office of Education）在與工業(yè)教育發(fā)展相關的領導作用中就占有舉足輕重的地位。教育局率先強調(diào)了進行工業(yè)教育的重要性。通過1917年頒布的《史密斯休斯職業(yè)教育 法》（Smith-Hughes Vocational Education Act）和1946年頒布的《職業(yè)教育法》（Vocational Education Act），美國逐漸建立并完善其職業(yè)教育規(guī)劃，還根據(jù)需要擴大了實施的范圍，向職業(yè)教育不發(fā)達的地區(qū)提供該服務[6]162，171。

20世紀上半葉，美國高等教育已經(jīng)顯示出強勁發(fā)展態(tài)勢。美國南北戰(zhàn)爭后，隨著約翰?霍普金斯大學的建立，美國開始了其研究型大學的發(fā)展進程，各門學科也隨之逐漸發(fā)展和完善起來。除了研究型大學有極大發(fā)展外，美國少數(shù)族裔教育機構(gòu)也有了一些發(fā)展，第一個建設成功的美洲印第安人高等教育機構(gòu)是位于俄克拉荷馬州塔勒奎、成立于1880年的印第安大學（University at Tahlequah，現(xiàn)為巴科內(nèi)學院）[7]。

另外，18世紀起，美國就初步建立綜合性的科學學會；同時，專業(yè)化的學會也開始出現(xiàn)，其涉及醫(yī)學、農(nóng)業(yè)、化學、地質(zhì)學、礦物學等多個領域。19世紀，美國全國性科學學會有了很大發(fā)展。19世紀七八十年代以后，各門學科的分化速度不斷加快，學科呈加速發(fā)展趨勢，到20世紀上半葉已經(jīng)在各個領域開花結(jié)果。1727年本杰明?富蘭克林（Benjamin Franklin）的政治集團奠定了美國哲學學會（American Philosophical Society）的基礎，這是最早的美國科學學會。1894年成立的美國數(shù)學學會（American Mathematical Society）強調(diào)科學研究。1915年成立的美國數(shù)學協(xié)會（Mathematical Association of America）旨在促進數(shù)學教學。1876年美國化學學會（American Chemical Society）應運而生，并形成了4個地方分部。1899年，成立了美國物理學會（American Physical Society），物理學領域內(nèi)部的不斷專業(yè)化又催生了許多新的學會，如1916年成立的美國光學學會和公制協(xié)會（Optical Society of America and the Metric Association），1917年 成 立 的 美國度量衡學會（American Institute of Weights and Measures），1914年成立的美國無線電繼電聯(lián)盟（American Radio Relay League）等[8]104。隨后，美國藝術與科學研究院（American Academy of Arts and Sciences）、史密森學會（Smithsonian Institution）、美國科學促進會（American Association for the Advancement of Science）、美國國家科學院、國家研究委員會和美國學術學會委員會（American Council of Learned Societies）都應運而生，并且?guī)缀趺總€州都成立了科學院。

有學者對19世紀美國成立的科學學會作了一個統(tǒng)計，將這一時期成立的學會分為以下幾大類：（1）綜合的科學學會；（2）歷史學會以及有著綜合興趣的學會；（3）自然歷史和生物科學學會；（4）專門學科研究協(xié)會；（5） 職業(yè)協(xié)會；（6） 教師協(xié)會。這些機構(gòu)網(wǎng)羅了大部分美國頂尖科技人才[8]121?！?900年時，美國已有400多個學會。”[9]至1918年，聯(lián)盟中幾乎每個州都擁有州立科學研究院，并且還建立了許多市政科學研究院；同時，所有主要城市的市政科學協(xié)會也蓬勃發(fā)展。有學者認為，美國這些科學學會具有高度民主的特征，并向各行各業(yè)各層面以科學之名尋求加入該隊伍并團結(jié)起來的人們慷慨地敞開大門[8]84。第二次世界大戰(zhàn)中，美國通過諸如科學研究與發(fā)展辦公室（Office of Scientific Research and Development）和國家科學和專門人才名冊（National Roster of Scientific and Specialized Personnel）之類的新機構(gòu)對其科學組織提出了前所未有的要求。專業(yè)學會和技術學會在戰(zhàn)爭中努力承擔著新的任務[8]171。

二 20世紀上半葉美國科技人才狀況

美國本質(zhì)上是一個文化多元、包容性很強的移民國家和新興資本主義國家，特別是在二戰(zhàn)期間，其通過吸收歐洲知識精英難民，科學技術得到了快速發(fā)展?；谶@一成功經(jīng)驗，美國形成了開放的人才制度。其面向全球人才敞開移民、留學與就業(yè)之門，主動吸收和網(wǎng)羅全球的科學精英人才。

從科學技術發(fā)展歷史看，專業(yè)科學首先出現(xiàn)在教育機構(gòu)中，然后才出現(xiàn)在致力于提高農(nóng)業(yè)或工業(yè)生產(chǎn)率和效率的私人和國家實驗室中。1900年之前，大多數(shù)專業(yè)科學家都是大學、技術學院或中學的老師。除了染料和電力行業(yè)，工業(yè)生產(chǎn)中雇用的人才相對較少[2]111。20世紀上半葉，美國不斷開拓新的市場并調(diào)動國家資源以準備兩次世界大戰(zhàn)，美國式的科研體系得以發(fā)展壯大。在自然科學及其他領域，美國的研究型大學堪稱全球最大的學術成果原產(chǎn)地與優(yōu)秀人才的制造廠。19世紀后期到20世紀初，世界各國的學術人才逐漸開始轉(zhuǎn)變?yōu)閷＜遥絹碓綄⑵鋾r間和精力投入到某些特定領域。19世紀的美國大學已經(jīng)開始與傳統(tǒng)研究性質(zhì)的學會機構(gòu)全面接軌，學會內(nèi)部的制度化開始向大學全面延伸，兩者開始開啟有機合作。有學者認為，美國制造業(yè)中科研增長的一個關鍵因素是大型高等教育網(wǎng)絡的平行增長。19世紀末起，大學中的科研活動成為學界公認的專業(yè)活動，工業(yè)中的科研也隨之發(fā)展起來了，二者被復雜關系網(wǎng)聯(lián)系在一起，其聯(lián)系包括人力資源、政治需求、資金支持等多個方面[10]520。

州立大學是美國高等教育與工業(yè)研究緊密聯(lián)系在一起的一個主要因素，它是在聯(lián)邦政府的支持下建立的，并得到了地方立法機構(gòu)的支持。這些大學出于明顯的政治原因，尋求對當?shù)毓I(yè)有所幫助。許多州立大學建立了類似于農(nóng)業(yè)推廣和研究服務的組織，以便在咨詢基礎上向工業(yè)界提供實用的工程技能和專門知識。這些組織直接為工業(yè)界服務，也培訓工程師，并越來越多地為工業(yè)研究職位提供化學或物理學博士學位。美國用于支持高等教育的公共基金得到了20世紀初迅速增長的大型私人基金會的補助。洛克菲勒基金會（Rockefeller Foundation）等機構(gòu)提供的大部分資金，旨在加強大學與產(chǎn)業(yè)界之間的研究聯(lián)系[10]523-524。

美國研究委員會的調(diào)查顯示了20世紀30年代和40年代美國制造業(yè)的研究人員就業(yè)人數(shù)的大致數(shù)據(jù)。1933年，美國制造業(yè)企業(yè)的實驗室雇傭的研究專業(yè)人員為10 900人（占制造業(yè)總就業(yè)人數(shù)的0.18%），1940年增至近28 000人（占制造業(yè)總就業(yè)人數(shù)的0.35%），1946年為45 900人（占制造業(yè)總就業(yè)人數(shù)的0.39%）[10]508-509。這些數(shù)據(jù)反映了戰(zhàn)時聯(lián)邦政府對工業(yè)研究的高度支持。

1951年，美國國家科學基金會的第一份年度報告認為，除了少數(shù)杰出的案例，美國在基礎研究方面還沒有領先其他國家。通過對獲得諾貝爾獎的科學家的國籍進行分析，可以發(fā)現(xiàn)科學在很大程度上是國際性的。在該獎項設立的頭20年，即1901—1920年期間，總共有43項物理科學獎項。其中15個屬于德國，26個屬于歐洲其他7個國家，其余2個給了美國人。同時期，在醫(yī)學和生理學領域的17個獎項中，有4個授予了德國，其余13個則分配給了9個歐洲國家。在此期間，美國人沒有獲得任何醫(yī)學獎項。在1921—1949年間，物理科學領域共頒發(fā)60項獎項，其中德國和美國各獲得14項；30項分配給了其他10個歐洲國家；其余2項授予了亞洲國家。同時期，在醫(yī)學和生理學領域的38個獎項中，美國獲得了9個，英國獲得了7個，德國獲得了5個；14個獎項則分給了其他9個歐洲國家；其余的則分配給了其他西半球國家。在此前過去的30年中，相當多的美國科學家獲得了諾貝爾獎，主要是因為他們在基礎研究方面的杰出工作而獲獎。四分之三的科學獎項都授予了美國以外的科學家，美國在科學人才方面絕不是自給自足的。盡管戰(zhàn)爭嚴重阻礙了美國的基礎研究活動，但在大多數(shù)國家，特別是在歐洲大陸，該影響是災難性的，此一時期的大多數(shù)國家其科學研究幾乎停滯了[5]11。這一報告已然說明了美國在20世紀20年代后的科學研究上的進步和杰出人才的涌現(xiàn)，同時也可以看出，美國當時不滿足于已有的成績，前所未有地體現(xiàn)出了對科學人才的極度渴求。這種渴求在1952年美國國家科學基金會的第二份年度報告中被明確提到了?！?0世紀上半葉，由于特定的經(jīng)濟或軍事刺激，各個科學領域在不同時期經(jīng)歷了擴張。例如，美國化學工業(yè)在第一次世界大戰(zhàn)期間就開始增長，當時德國工業(yè)產(chǎn)品被切斷，激發(fā)了對化學家的巨大需求。第二次世界大戰(zhàn)期間，原子能計劃和涉及物理科學的各種其他武器的興起，造就了對物理學家的需求。自戰(zhàn)爭以來，電子工業(yè)的增長和國防計劃的規(guī)模一直保持甚至增加了這種需求?！盵11]

1900年，美國每60名青年中就有1人大學畢業(yè)；50年后每8名青年中就有1人大學畢業(yè)。1900年，大學畢業(yè)生中有三分之二以上是男性；從那以后，女學生的數(shù)量增長速度比男學生的增長速度快，50年后男女比例約為6：4。1900年，將近一半的大學畢業(yè)生接受過法律、醫(yī)學、牙科或政府工作的培訓；50年后只有8%的應屆畢業(yè)生為從事這些傳統(tǒng)職業(yè)做好了準備。1900年，教育和商業(yè)學科的職業(yè)院校幾乎不為人所知，50年后這些領域接受專業(yè)培訓的學生比在任何其他領域都要多[12]24。這些對比顯示了20世紀上半葉美國高等教育的巨大變化。同樣引人注目的是，美國許多工作的專業(yè)領域的規(guī)模和教育水平也發(fā)生了驚人的變化。

20世紀上半葉，美國大學畢業(yè)生總數(shù)持續(xù)增加。在這一增長過程中，幾乎每個領域的畢業(yè)生絕對人數(shù)都越來越大。隨著一個領域的需求增長快于另一個領域，并且隨著對不同職業(yè)進行規(guī)劃的學生的教育準備模式發(fā)生變化，不同領域的大學生比例繼續(xù)發(fā)生變化。從1900年到第一次世界大戰(zhàn)期間，美國每年的博士學位數(shù)量緩慢增加，雖然，期間也出現(xiàn)過短暫而明顯的下降。1920年以后，這種增長更為迅速，并一直持續(xù)到第二次世界大戰(zhàn)時期；不過二戰(zhàn)期間增長數(shù)出現(xiàn)了顯著的下降。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，獲得美國博士學位的人數(shù)急速增加，1953年，有8 300人獲得博士學位。1940年，大約有47 000名70歲以下的人在美國的大學獲得博士學位[12]37-44。

表2是1900—1950年美國某些專業(yè)群體人數(shù)的增長情況。

表2 1900—1950年美國幾個專業(yè)群體人數(shù)的增長[12]127人

直到20世紀上半葉，世界上還沒有關于科學家總數(shù)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，因為在1950年以前，化學家是人口普查報告中唯一被單獨歸類的自然科學家。對于化學家（包括直到1940年的化驗人員和冶金學家），每十年一次的統(tǒng)計為：1900年9 024人，1910年16 598人，1920年33 600人，1930年48 009人，1940年60 005人，1950年75 747人。自1900年以來，每十年持有自然科學博士學位的人數(shù)大約翻一番。從1920年到1940年，這一增長速度更快。自1940年以來，增長速度下降了，但在過去的半個世紀里，獲自然科學博士學位人數(shù)平均每10年增加一倍以上，從1900年的大約1 000人增加到1953年的大約40 000人。從1940年到20世紀50年代初，持有科學博士學位的人數(shù)大約增加了一倍；研究型科學家和工程師的人數(shù)以及科學學會的總成員人數(shù)也以相同的速度增長。這些估計值顯示，在1940年到1950年間，美國的科學家總供給量增加了一倍[12]83。

三 20世紀上半葉美國外來人才概況

19世紀末20世紀初，美國對移民進行了嚴格控制。第一次世界大戰(zhàn)后，美國開始改變其基本移民政策。1921年，美國頒布了《國家來源法案》（National Origins Act），對不同國家來源的移民進行配額限制。法案對北歐和西歐的移民實施寬松的政策，同時嚴格控制東歐和南歐的移民，不鼓勵接受來自亞洲的移民。1929年，美國出臺了新的移民法案，制定了更加詳細的配額制度。同時，建立起了使領館制度，各國公民可以在美國駐各國的使領館申請簽證赴美。由此，也確立了一系列具體的非移民簽證政策。1921—1952年，由于對移民的進一步限制和兩次世界大戰(zhàn)的影響，美國的新增移民人口下降趨勢明顯。1933年，新增移民人口降至23 000人，接近歷史最低水平。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，新增移民人口數(shù)量緩慢回升。20世紀40年代初，美國國家科學和專門人才名冊上約有1.5%的注冊人是外國人。另一項統(tǒng)計得出的結(jié)論是，每5個有職業(yè)背景的難民中就有2個是專業(yè)人員[13]。

這一歷史時期比較突出的是德國向美國的移民，其更多體現(xiàn)了知識移民的色彩。納粹瘋狂驅(qū)逐猶太人引發(fā)了逐步升級的歐洲猶太難民潮。知識移民向美國移民的難度較小，因為美國一如既往堅持著“才能優(yōu)先原則”。不僅是德國，整個歐洲的知識界精英中絕大多數(shù)的猶太科學家、作家和學者也紛紛逃往美國，使得歐洲人才向美國的遷移達到高潮。羅斯福政府就德國發(fā)動的迫害科學家和其他知識分子的事件多次發(fā)表公開聲明，譴責德國政府，并歡迎受迫害的人士前來美國工作。在入境管理方面，知識難民擁有優(yōu)先入境的權(quán)利。美國的大學和科研機構(gòu)也借此機會宣揚他們的學術自由觀念，增強自己的科研實力。由于美國知識界的共同努力，歐洲眾多專家和學者得到了援助。這一富有人道主義同時極具遠見的行動，彰顯了美國的學術自由傳統(tǒng)，為猶太知識難民提供了最佳庇護所，也為美國贏得了寶貴的人才資源。原子物理學派、奧地利精神學派、法蘭克福學派等學術派別紛紛在美國落地生根。在人類歷史上，知識天才從一個國家轉(zhuǎn)移到另外一個國家，這可能是規(guī)模最大的一次。從“曼哈頓計劃”起，美國利用這一巨大的歐洲智力資源以及由他們培養(yǎng)出來的新的科學力量，為美國的科學技術發(fā)展服務。美國政府對知識難民生命及其才能的高度重視，直接推動了美國科學技術、商業(yè)經(jīng)濟和各類企業(yè)的發(fā)展。二戰(zhàn)前后，美國人才遷入主要來自于德國。這些流亡的知識精英的加盟，把德國學術體系中最先進的方法論和最嚴謹?shù)膶W風帶到了美國，極大地推動了美國科學和文化的發(fā)展。

二戰(zhàn)結(jié)束時，美國人獲悉蘇聯(lián)軍隊搜尋德國科學家的進度快于美國之后，便加快了對德國境內(nèi)所有科學家和工程師的篩選和評估工作，然后實施了“回形針行動”（Project Paperclip），將那些科學發(fā)展?jié)摿薮蟛⒄莆彰舾熊娛录夹g的專家送往美國?！盎匦吾樞袆印笔欠厦绹^“國家安全利益”的“秘密項目”?！都~約時報》曾曝光，一批納粹科學家已經(jīng)來到美國，但該行動屬于軍方的機密項目，具體進展仍不得而知，其消息來源是蘇聯(lián)的軍方報紙《每日評論》和蘇聯(lián)管制的東德報紙《柏林日報》。后續(xù)報道中，有匿名消息人士稱，“還有1000名德國科學家”正在前往美國的途中。“據(jù)稱他們均出于自愿，并與美國簽訂了一系列秘密工作合同?！边@篇報道說，“他們的試用期一般為6個月，隨后可以申請入籍并將其家屬遷往美國?！睋?jù)《新聞周刊》雜志透露，該秘密軍事項目的機密代號為“回形針行動”[14]199-224。截至1946年1月底，共有160名納粹科學家被秘密送抵美國。其中人數(shù)最為龐大的一批是由沃納?馮?布勞恩領導、棲身于得克薩斯州布利斯堡的115名火箭專家。沃納?馮?布勞恩曾是德國陸軍V系列武器研發(fā)技術主管，是一名納粹軍官，也是制造納粹武器V-1、V-2火箭的靈魂人物?！盎匦吾樞袆印敝?，他在得克薩斯州布利斯堡為美國陸軍效力，并成為馬歇爾太空飛行中心主管和土星V號運載火箭首席設計師。土星V號火箭后來把美國人送上了月球。他效忠美國之后，不僅成為美國載人登月計劃的靈魂人物，還成為美國國家航空航天局的明星，聲名卓著。

由數(shù)千名作家、藝術家和新聞工作者組成的成立于二戰(zhàn)期間的“防止第三次世界大戰(zhàn)協(xié)會”對“回形針行動”作出嚴厲譴責。該協(xié)會呼吁有關各方對其認為在本質(zhì)上具有侵略性和軍國主義的國家，及其認為曾經(jīng)從納粹政權(quán)獲得重大利益的個人，采取嚴厲的懲罰措施。隨著美國科學精英的參與，民眾反對“回形針行動”的呼聲越來越高。1947年2月，美國科學家聯(lián)合會在紐約市舉行集會，要求杜魯門總統(tǒng)終止這項行動。這些科學精英將“回形針行動”視作美國“謀求軍事力量的極端措施”。美國再次招攬大約1 000名德國科學家并將其派往美國各所大學的做法令許多科學精英難以接受。在公開譴責“回形針行動”的科學家中，阿爾伯特?愛因斯坦成為最受尊敬的人物之一。另一個重要反對人物是核物理學家漢斯?貝蒂。漢斯?貝蒂于1933年逃離納粹德國，在二戰(zhàn)期間曾經(jīng)為“曼哈頓計劃”工作[14]226-237。到1947年底，先后被遷移到美國的德國科學家和工程師人數(shù)達到1 000多人；另外有2.4萬名科學家被招募到美國和英法等國家的國防工業(yè)從事武器裝備的研制，其中有很多就是納粹政權(quán)中的重要人物[15]。1947年“回形針行動”結(jié)束后，美國在德國搜尋科學家和工程師的工作仍在繼續(xù)。

二戰(zhàn)后，美國政府和許多大學實施了一系列引才計劃。如1946年美國實施“富布賴特計劃”，通過提供獎學金接受各國學生及學者赴美學習，既培養(yǎng)親美“精英”，又吸引優(yōu)秀人才。雖然培養(yǎng)人才的成本很高，但相對于美國國家安全預算中的其他項目而言，其總成本是非常低的，并且投資回報率是巨大的。這些引才計劃的接受者有的在各國政府中擔任高級職務，有的則通過教育、培訓和出版將其學到的知識傳播到更寬廣的范圍。

作為一個年輕的國家，美國文明的積淀無法與歐洲和亞洲媲美。美國強大的科技實力源于其匯集了世界上最多的科技人才，得益于其優(yōu)越的教育資源、民眾的創(chuàng)新觀念和參與意識、完善的專利制度等諸多因素。不掌握大量的智力資源，難以富國興邦。美國的大國崛起與強勢地位依賴于其人力資本的聚集。人才資源對現(xiàn)代經(jīng)濟增長至關重要，因為現(xiàn)代社會的進步不是依賴于人的數(shù)量，而是依賴于技術的進步、知識的力量，歸根到底是依賴于高度專業(yè)化的人才及其知識水平。

美國很早就意識到了科技和教育給國家發(fā)展帶來的巨大效益。在美國軍隊參與第一次世界大戰(zhàn)的過程中，一位在紐約市教師學院參加科學教育會議的青年莫里斯?邁斯特（Morris Meister）對與會者大膽地宣布：“戰(zhàn)爭是當今世界最重要的因素。美國又是戰(zhàn)爭中最重要的因素。教育是美國最重要的永久因素。科學，從大的角度來看，可以而且必須成為教育中最重要的因素。我們被賦予了現(xiàn)代生活的這一支配地位，現(xiàn)在正面臨著伴隨著生活中的每一場大災難所帶來的變革的黃金機會?！盵16]20世紀以來，世界科學中心僅發(fā)生過一次轉(zhuǎn)移，美國取代德國后長期以絕對優(yōu)勢領先于其他國家。自1901年諾貝爾獎開始頒發(fā)以來的前30年中，24個諾貝爾獎中僅有4個獎項為美國人獲得。第二次世界大戰(zhàn)和“曼哈頓計劃”成為了轉(zhuǎn)折點。在20世紀50年代期間，美國科學家獲得的諾貝爾獎數(shù)量不僅超過了任何別的國家，而且超過了所有其他國家獲獎數(shù)量的總和。20世紀70年代中期，美國擁有的諾貝爾獎得主數(shù)達到一個高峰。二戰(zhàn)后，美國受過高等教育的人口比例越來越大，令其他國家望塵莫及。美國在高等教育領域不遺余力地吸引外國留學生，使他們成為美國科技人才的后備力量。20世紀美國科技人才的蓬勃發(fā)展是本國人才培養(yǎng)與外國人才引進的合力下促成的。

“人力資源是我國最豐富、最可開發(fā)、最有潛力的資源。而人才資源是人力資源中最有價值的組成部分，是中國走科學發(fā)展之路最可依賴也必須依賴的第一資源。隨著我國經(jīng)濟、科技、教育水平的不斷提高，人才資源總量和質(zhì)量都在迅速提升?！盵17]能否抓住人才事業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期，在國際人才爭奪戰(zhàn)中搶占先機，直接關系到我國的國際競爭力提升和躋身世界人才強國行列的目標實現(xiàn)。通過對美國20世紀上半葉人才資源及其環(huán)境的分析，我們從中可以得到一些啟示。當前，我國已經(jīng)將人才戰(zhàn)略作為國家發(fā)展的基本戰(zhàn)略，具體來說，我們可以做好這幾方面的工作：更好地發(fā)揮高等教育人才培養(yǎng)的優(yōu)長，并將培養(yǎng)重點轉(zhuǎn)移到學科前沿領域以及各種職業(yè)技能的培養(yǎng)上，為21世紀第四次工業(yè)革命培養(yǎng)勞動力；倡導自由探索的學術氛圍，形成良性競爭的學術研究環(huán)境，培育適宜人才發(fā)展的土壤和空氣；堅持自主創(chuàng)新，深入推進科教研產(chǎn)一體化進程；改進人才引進機制，抓住機遇，吸引人才回流。