陳文鋒

(1.上海財經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院，上海 200433；2.湖南省社會科學(xué)院 臺灣研究中心，湖南 長沙 410003)

一、引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展的方向，是培育發(fā)展新動能、獲取未來競爭新優(yōu)勢的關(guān)鍵領(lǐng)域?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標(biāo)綱要》明確提出：“著眼于搶占未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展先機，培育先導(dǎo)性和支柱性產(chǎn)業(yè)，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合化、集群化、生態(tài)化發(fā)展，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重超過17%?！盵1]可見，發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動其實現(xiàn)由跟跑向并跑、領(lǐng)跑轉(zhuǎn)變，成為引領(lǐng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎，是新發(fā)展階段的重要任務(wù)。作為知識和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心[2]?！笆濉币詠恚M管我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)持續(xù)保持高位發(fā)展態(tài)勢，對經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的牽引作用不斷增強，但戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尖端技術(shù)、核心部件制造工藝與發(fā)達國家相比仍存在較大差距，關(guān)鍵材料、核心零部件、基礎(chǔ)軟件等仍依賴進口，核心技術(shù)層面多個領(lǐng)域存在的“卡脖子”風(fēng)險等問題還較為突出[3]。要解決這些現(xiàn)實難題，更加需要把創(chuàng)新放在推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大的首位。因此，如何增強戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展動力？如何優(yōu)化配置創(chuàng)新資源？如何提升創(chuàng)新效率？成為當(dāng)前亟待回答的關(guān)鍵問題。

研發(fā)投入主要用于新知識與新技術(shù)的創(chuàng)造，是推動創(chuàng)新的核心資源要素，也是學(xué)界高度關(guān)注的主題。我國學(xué)者對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的研究主要聚焦于兩個方面：一是如何激勵創(chuàng)新主體加大研發(fā)投入；二是對研發(fā)投入效率進行評價。在如何激勵戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體加大研發(fā)投入方面，胡慧芳等[4]認為，財政補貼相較于稅收優(yōu)惠更能激勵企業(yè)增加研發(fā)投入和獲得更多的專利。姚東旻等[5]證明了財政補貼對企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新投入具有顯著促進作用而非“擠出效應(yīng)”。李香菊[6]、周澤炯等[7]認為，優(yōu)化市場環(huán)境和加強知識產(chǎn)權(quán)保護可以增強財稅政策對創(chuàng)新的激勵作用。在研發(fā)投入驅(qū)動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的績效評價方面，劉繼兵指出，盡管加大了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)的投入規(guī)模，然而產(chǎn)出效率卻未能有效得到同步提升[8]。閆俊周等認為，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供給側(cè)創(chuàng)新總效率、純技術(shù)效率整體水平較低，其中純技術(shù)效率低下是主要原因[9]。少數(shù)學(xué)者嘗試探討了影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入效率的內(nèi)外部因素。如李佳等[10]認為，在不同經(jīng)濟發(fā)展水平地區(qū)投入相同創(chuàng)新要素對創(chuàng)新績效的影響存在一定差異。張永安等[11]認為，在企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi),創(chuàng)新資源促進企業(yè)創(chuàng)新績效提升的效果最為顯著。馬曉蕓等[12]認為，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入和知識獲取都對中型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。現(xiàn)有研究成果一方面表明通過制定相關(guān)的政策措施可以激勵創(chuàng)新主體增加研發(fā)投入，另一方面表明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出不是簡單的線性發(fā)展關(guān)系，而是受到不同因素的影響。事實上，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新已由個體創(chuàng)新向組織創(chuàng)新轉(zhuǎn)變[13]，這些因素構(gòu)成了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。在創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大的核心動力，研發(fā)投入是創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件的基本共識下，大多數(shù)文獻只選取某一內(nèi)外部因素進行研究，分析其對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的作用機理與效果，所獲結(jié)論可能會有失偏頗。同時較少文獻聚焦的是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的理論構(gòu)建，缺乏對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率的系統(tǒng)性研究，以及其對研發(fā)投入和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響的實證研究。

未來一個時期是我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵期，既需要繼續(xù)進行重大技術(shù)的攻克，也有越來越多的高新技術(shù)將進入大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化應(yīng)用階段[14]。這一方面需要大量的研發(fā)投入，另一方面需要推動技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化?；诖耍疚膹姆蔷€性視角引入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率作為門檻變量，探究其與研發(fā)投入、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展間存在的不同作用機制。與已有研究相比，將在以下三個方面進行創(chuàng)新嘗試：(1)緊跟該領(lǐng)域理論研究前沿，結(jié)合我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，構(gòu)建符合我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點的趕超發(fā)展理論研究框架；(2)從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率來研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展，這有助于打開創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化的“達爾文死?！焙诤凶?，探索趕超發(fā)展動力機制提升的一些可觀察因素；(3)通過使用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的微觀數(shù)據(jù)和產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)，支持做更深入的分析。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)新主體為獲取更多、更有價值的資源和信息，提升創(chuàng)新的效率和效果，在知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等過程中與眾多的組織機構(gòu)基于正式和非正式聯(lián)系所構(gòu)建的緊密的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。弗里曼(Freeman)指出，一切新技術(shù)的發(fā)起、引進、改良和傳播都通過一種由公共和私人部門共同構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)中各個組成部分的活動及互動得以實現(xiàn)。這是因為，隨著市場競爭愈發(fā)激烈，創(chuàng)新主體開始改變創(chuàng)新策略，從先前依賴內(nèi)部研發(fā)轉(zhuǎn)向開放式創(chuàng)新來與眾多外部組織組成動態(tài)、復(fù)雜的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[15]。從社會網(wǎng)絡(luò)理論視角來看，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)一方面能夠?qū)⒏鞣N外部知識吸收到創(chuàng)新系統(tǒng)中，推動創(chuàng)新知識的跨組織、跨邊界自由流動，以補充創(chuàng)新主體內(nèi)部知識資源的不足，另一方面能夠促進同行企業(yè)、用戶、供應(yīng)商、高校、政府、研究所等一系列機構(gòu)之間的相互交流，推動創(chuàng)新資源的整合，強化創(chuàng)新利益相關(guān)者之間密切的合作，以提高創(chuàng)新的速度與效率。

首先，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提升創(chuàng)新主體吸收、獲取、利用資源的能力，提高研發(fā)投入資源利用效率。根據(jù)內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，新知識的產(chǎn)生依賴于現(xiàn)有知識存量和研發(fā)資源流量，這兩種要素的投入總量決定了新知識生產(chǎn)的潛力。一方面，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)通過提升創(chuàng)新主體的資源搜索能力、機會識別能力和知識利用能力，繼而能夠有效消化、吸收和利用研發(fā)投入資源。權(quán)鴻才(Kuen-Hung Tsai)認為，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以激發(fā)創(chuàng)新主體吸收蘊含在網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新資源，提升創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)品開發(fā)能力以及機會識別能力等[16]，這些能力的提升意味著創(chuàng)新主體能夠更好地將創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為內(nèi)部資源，在研發(fā)上實現(xiàn)突破及助力技術(shù)、產(chǎn)品的改進與發(fā)展[17]。另一方面，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)通過優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，能夠提升創(chuàng)新主體獲取資源的效率。根據(jù)資源基礎(chǔ)理論的觀點，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作為優(yōu)質(zhì)的價值性資源的重要承載中心，為創(chuàng)新主體構(gòu)建多邊、多渠道以及多方深度交互的組織間關(guān)系提供了便利條件，可以有效提升其資源搜索、識別、利用水平，繼而提升其獲取創(chuàng)新資源的效率和能力[18]。

其次，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)促進企業(yè)經(jīng)濟績效和創(chuàng)新績效的提升。根據(jù)杰弗里·勒弗曼(Jeffrey L Furman)等人的分析,研發(fā)資源的投入并不是決定創(chuàng)新產(chǎn)出績效的唯一因素，制度、環(huán)境以及政策的改變都可能導(dǎo)致創(chuàng)新績效的差異[19]。創(chuàng)新主體通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)獲取資源、提升創(chuàng)新能力繼而使得績效提升是普遍認可的邏輯。直接體現(xiàn)為創(chuàng)新主體以新產(chǎn)品開發(fā)、知識創(chuàng)造、創(chuàng)新效率等指標(biāo)為衡量的創(chuàng)新績效的提升和以財務(wù)指標(biāo)為衡量的經(jīng)濟績效的提升。在提升創(chuàng)新績效方面，創(chuàng)新主體在融入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的過程中，網(wǎng)絡(luò)中的伙伴關(guān)系、契約合作會對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程產(chǎn)生顯著影響。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系均有利于創(chuàng)新主體獲取外部知識，其中“強關(guān)系”有利于漸進式創(chuàng)新，“弱關(guān)系”則會促進突破性創(chuàng)新。在提升經(jīng)濟績效方面，創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的交互學(xué)習(xí)、相互合作可以使得獲取知識的成本逐漸降低，知識創(chuàng)新的效率將會提升。新知識有利于企業(yè)迅速掌握新技術(shù)，獲得更多商機，從而降低創(chuàng)新主體的生產(chǎn)成本、競爭程度和市場不確定性。

最后，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的作用與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率密切相關(guān)。盡管創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為多元創(chuàng)新主體獲取異質(zhì)性信息、吸收新知識與新技術(shù)、整合協(xié)調(diào)創(chuàng)新資源，實現(xiàn)價值共創(chuàng)，搭建了通道和平臺。但事實上，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作用的充分發(fā)揮更多依賴的是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識、技術(shù)和信息等創(chuàng)新資源流動速度的加快，多元創(chuàng)新主體的頻繁互動學(xué)習(xí)[20]。只有借助這樣的運行機制、環(huán)境作用，才能為多元創(chuàng)新主體提供多元知識及系統(tǒng)資源，促進創(chuàng)新產(chǎn)出。而創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率是指創(chuàng)新要素投入到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部結(jié)構(gòu)中，在一定運行機制和環(huán)境下，所產(chǎn)出的效果大小[21]。因此，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率既是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運行機制的具體體現(xiàn)，也是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作用的具體體現(xiàn)。當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率越高時，即表明創(chuàng)新主體越能夠在突破原有邊界的前提下加速創(chuàng)新資源的流動和重新組合，從而促進創(chuàng)新活動的產(chǎn)生[22]，反之亦然。

與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相比，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一個規(guī)模更大、過程更加復(fù)雜的活動，更加需要基于網(wǎng)絡(luò)集成進行合作創(chuàng)新[23]。研發(fā)投入資源(如擴展的研發(fā)團隊人員、置辦的先進設(shè)備、投入的研發(fā)經(jīng)費等)通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)化配置作用于創(chuàng)新活動，轉(zhuǎn)換為創(chuàng)新能力和生產(chǎn)力，從而推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的趕超發(fā)展?？梢?，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在創(chuàng)新投入與創(chuàng)新績效間起到了相應(yīng)的調(diào)節(jié)作用，即創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的效率越高，越能促進知識資源的跨組織流動，提升研發(fā)投入資源配置和利用水平。因此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：研發(fā)投入促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的效用因創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率的變化而變化。

三、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

(一)模型構(gòu)建與識別

由前述理論分析可知，研發(fā)投入推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的效用受到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率的影響，這正好迎合了非線性門檻模型思想。因此，借鑒漢森(Hansen)提出的面板門檻模型，實證檢驗創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率在研發(fā)投入推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展中的“門檻效應(yīng)”?？紤]到面板門檻模型的特殊性，因此，構(gòu)建一個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的面板數(shù)據(jù)多門檻模型：

developmentit=α+β1lninputitI(efficiency≤ρ1)+

β2lninputitI(ρ1

βn-1lninputitI(ρn-1

βnlninputitI(efficiency>ρn)+

θcontrolit+εit

(1)

在模型中，i為城市，t表示的是時間，input為核心解釋變量(研發(fā)投入)，I(·)為示性函數(shù)，efficiency為門檻變量(創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率)，ρ為待估算的門檻值，β為不同區(qū)段解釋變量input的影響系數(shù)，θ為控制變量的影響系數(shù)，εit～iid(0,σ2)為隨機干擾項。

(二)指標(biāo)選取、樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

1.變量說明

(1)被解釋變量

被解釋變量為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展綜合指數(shù)(development)?？紤]到趕超發(fā)展水平是產(chǎn)業(yè)成長的綜合反映，所以擬采用綜合指標(biāo)來衡量。劉志彪[24]指出，趕超發(fā)展是追求增長速度與追求高質(zhì)量發(fā)展的混合體，其核心是發(fā)展動力機制的轉(zhuǎn)換，最直接的體現(xiàn)是績效的提升?；诖?，從盈利能力、經(jīng)營能力、償債能力和發(fā)展?jié)摿Φ人膫€維度來反映戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展綜合水平。其中，選擇總資產(chǎn)凈利潤率(ROA)作為盈利能力的主要度量指標(biāo)，選擇總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率(TATO)作為經(jīng)營能力的主要度量指標(biāo)，選擇利息保障倍數(shù)(IC)作為償債能力的主要度量指標(biāo)，選擇可持續(xù)增長率(SGR)作為發(fā)展?jié)摿Φ闹饕攘恐笜?biāo)。

關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展綜合指數(shù)的測度，借鑒吳偉平和何喬[25]的研究思路，具體計算過程如下：

首先，對各類發(fā)展指標(biāo)進行線性標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除變量指標(biāo)間的不可公度性和矛盾性。具體計算公式為：

(2)

其次，計算各類發(fā)展指標(biāo)的調(diào)整系數(shù)或是權(quán)重(ωij)。調(diào)整系數(shù)的計算公式如下：

(3)

其中，ωij為公司i發(fā)展指標(biāo)j的調(diào)整系數(shù)；Yij為公司i發(fā)展指標(biāo)j的原始值，∑Yij為所有公司發(fā)展指標(biāo)j的總值；Ri為公司i的營業(yè)總收入，∑Ri為所有公司的營業(yè)總收入之和。

最后，利用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各類發(fā)展指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值和調(diào)整系數(shù)，通過加權(quán)平均的方法得到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各公司趕超發(fā)展綜合指數(shù)。具體計算公式為：

(4)

(2)核心解釋變量

選取研發(fā)投入(input)作為核心解釋變量。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入涉及技術(shù)引進、消化吸收和技術(shù)改造等經(jīng)費支出，所以對技術(shù)引進經(jīng)費支出(TIE)、消化吸收經(jīng)費支出(TAE)和技術(shù)改造經(jīng)費支出(TRE)這三個指標(biāo)求和獲得總支出，以此作為研發(fā)投入的度量指標(biāo)。

(3)門檻變量

選取創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率(efficiency)作為門檻變量。結(jié)合徐建中等[26]的研究可知，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率是指將創(chuàng)新資源投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出的能力，其可以用技術(shù)創(chuàng)新效率來衡量。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新效率的測算，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法中的非角度、非徑向以及考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型，對我國24省市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率進行測算，主要原因是：第一，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率的測算不具有一般企業(yè)生產(chǎn)性質(zhì)，對于需要限定效率邊界函數(shù)的參數(shù)識別方法并不適用；第二，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法在實際應(yīng)用中約束條件較少，能盡可能地避免人為主觀因素影響，且隨機或者非效率誤差項的分布函數(shù)不需要提前假定；第三，技術(shù)創(chuàng)新效率的測算是多投入和多產(chǎn)出的決策單元，而隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法在這種測算模式下容易出現(xiàn)偏差；第四，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法具備單位不變性質(zhì)，即效率測算結(jié)果不受樣本觀測值單位的影響，尤其針對多項指標(biāo)測算效率值時更為常用。

(4)控制變量

控制變量包括兩類：一類是控制企業(yè)個體特征的變量，如企業(yè)規(guī)模(asset)；另一類是控制影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的宏觀或中觀因素，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(industry)、經(jīng)濟發(fā)展水平(rjgdp)、政府科技投入(finance_tech)、外商直接投資(FDI)等。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)反映的是國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整變化，以第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重來衡量。另外，經(jīng)濟發(fā)展水平選擇地區(qū)人均GDP作為經(jīng)濟發(fā)展水平的度量指標(biāo)，外商直接投資選擇外商直接投資額作為外商直接投資變量的度量指標(biāo)。

表1 變量設(shè)置與說明

2.樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為具體分析對象，采用2007—2016年101家上市公司的微觀面板數(shù)據(jù)進行分析。主要基于如下幾點考慮：第一，現(xiàn)有統(tǒng)計來源缺乏專門針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計的數(shù)據(jù)；第二，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)模、成長速度以及當(dāng)前對社會的影響都位居七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之首，具有較強的代表性。

被解釋變量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展綜合指數(shù)的原始數(shù)據(jù)來源于國泰安(CSMAR)數(shù)據(jù)庫中的公司研究子數(shù)據(jù)庫。解釋變量研發(fā)投入的原始數(shù)據(jù)來源于歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》?？刂谱兞科髽I(yè)規(guī)模原始數(shù)據(jù)來源于國泰安(CSMAR)數(shù)據(jù)庫中的公司研究子數(shù)據(jù)庫。其他控制變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展水平、財政科學(xué)技術(shù)支出、外商直接投資的原始數(shù)據(jù)則來源于中國知網(wǎng)“中國經(jīng)濟社會大數(shù)據(jù)研究平臺”，部分缺失數(shù)據(jù)經(jīng)由《中國統(tǒng)計年鑒》和各地區(qū)《統(tǒng)計年鑒》進行補充。為在實證分析中獲得較平穩(wěn)數(shù)據(jù)，對變量取自然對數(shù)。

四、實證分析與結(jié)果解析

(一)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率測算

對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率進行測算，能更加準(zhǔn)確把握我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建與運行及地域間存在的差異，為進一步研究如何促進我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展提供支持。使用Stata軟件對2007—2016年間省級面板數(shù)據(jù)進行描述性統(tǒng)計，從表2均值欄中可以看出，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率整體上呈現(xiàn)波動上升的態(tài)勢，雖然有一定提升，但創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率地域間差異較大，導(dǎo)致總體水平不高，2016年的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率也只有0.64左右。

表2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率描述性統(tǒng)計

根據(jù)表3的對比我們可以發(fā)現(xiàn)，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率整體上有了較大提高，表征為絕大多數(shù)省市區(qū)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率在提升。分具體省市來看，在2007年，北京、廣東、天津、重慶、陜西、吉林、黑龍江等省市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率高于國內(nèi)大部分其他地區(qū)。但在2016年，陜西、吉林、黑龍江等省份的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率相對優(yōu)勢不復(fù)存在，江蘇、浙江、山東、遼寧、福建、貴州、廣西、河南、安徽等省份的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率在快速提升。

表3 2007年、2016年我國各省市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率對比

這一方面表明，近年來通過健全完善研發(fā)創(chuàng)新市場環(huán)境和管理體制機制，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，激發(fā)創(chuàng)新人才活力等措施，為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了更優(yōu)的創(chuàng)新生態(tài)，推動了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率的整體提升。另一方面表明，國內(nèi)外資金、人才等創(chuàng)新資源在向沿海地區(qū)和部分中西部地區(qū)流動的過程中，將可能會逐步拉大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率的地域間差距，從而引起戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)地區(qū)間發(fā)展的不平衡。

(二)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)推動我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的門檻效應(yīng)

1.門檻效應(yīng)存在性檢驗

依次設(shè)定不存在門檻、單一門檻、雙重門檻以及三重門檻等假設(shè)條件，并對面板門檻模型進行回歸估計。采用Bootstrap法進行1000次計算，得到兩個解釋門檻效應(yīng)的p值和F統(tǒng)計量(表4)。相應(yīng)的檢驗結(jié)果表明：(1)單一門檻效應(yīng)在1%水平上顯著，其p值和F統(tǒng)計量分別為0.007和14.95；(2)雙重門檻、三重門檻效應(yīng)在統(tǒng)計意義上不顯著，相應(yīng)的p值分別為0.54和0.80，對應(yīng)的F統(tǒng)計量分別為9.73和3.78?？梢姡瑒?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在推動我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展中存在單一門檻效應(yīng)。

表4 門檻效應(yīng)檢驗

2.門檻值估計與區(qū)間劃分

根據(jù)計量經(jīng)濟學(xué)理論，待估門檻值就是似然比統(tǒng)計值LR為0時的門檻變量值，而各門檻估計值的置信區(qū)間則是所有LR值在5%顯著水平下的臨界值。根據(jù)這一識別機制，表5報告了門檻值估計結(jié)果。其中，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率對應(yīng)的單一門檻值為0.771，置信區(qū)間的上限為0.772，置信區(qū)間的下限為0.770。

表5 門檻值估計

根據(jù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率的單一門檻估計結(jié)果，可以將創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率劃分為兩個區(qū)間：創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)低效率運行區(qū)[0，0.771]；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)高效率運行區(qū)(0.771，1.615]。表6統(tǒng)計了我國四大區(qū)域門檻區(qū)間的劃分結(jié)果。其中，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)高效率運行區(qū)主要集中在東部的京、津、滬、蘇、粵，以及西部的黔和渝等7個省市。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)低效率運行區(qū)主要在西部地區(qū)、中部地區(qū)、東部地區(qū)和東北地區(qū)的17個省市分布。其中，西部地區(qū)主要有隴、桂、陜、川、滇五省，中部地區(qū)主要有鄂、豫、皖、湘、贛五省，東部地區(qū)主要有冀、魯、浙、閩四省，東北地區(qū)主要有遼、吉、黑三省。

表6 四大區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率劃分

3.面板門檻模型回歸估計

借助漢森(Hansen)所提出的門檻回歸模型及門檻值選擇方法，采用固定效應(yīng)模型對面板門檻模型進行估計。在模型估列之前，首先驗證固定效應(yīng)模型的適用性，根據(jù)豪斯曼(Hausman)檢驗結(jié)果，表7中回歸方程(1)和(2)的卡方統(tǒng)計值結(jié)果分別為38.32和35.98，對應(yīng)的概率值均為0，說明固定效應(yīng)模型在面板門檻模型估計中具有適用性。依據(jù)門檻區(qū)間劃分結(jié)果，分別對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)低效率運行區(qū)(創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率低于0.771)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)高效率運行區(qū)(創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率高于0.771)進行回歸估計。

表7 面板門檻回歸估計結(jié)果

從估計方程(1)的結(jié)果來看，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率較低的地區(qū)，研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的影響雖為正值但不顯著，意味著增加研發(fā)投入并不能有效轉(zhuǎn)換為推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的動力源。從估計方程(2)的結(jié)果來看，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率較高的地區(qū)，研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的影響系數(shù)為0.077 4且在1%水平上顯著。由此可見，研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的作用會隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率的變化而變化。從而推斷出，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率較低時期，加大研發(fā)投入并不能有力推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展；在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率較高時期，加大研發(fā)投入能夠顯著地推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展。換言之，隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率的不斷提升，研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的正向影響開始變得顯著，即理論假設(shè)得證。

同時也可以發(fā)現(xiàn)，不論是在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率較低地區(qū)還是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率較高地區(qū)，培育大型企業(yè)都能夠有效促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的趕超發(fā)展，這是因為大型企業(yè)能夠系統(tǒng)整合相關(guān)創(chuàng)新資源，識別新的發(fā)展機遇與培育新的競爭優(yōu)勢，為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率較低地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“雪中送炭”，為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率較高地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“錦上添花”。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越是偏向于第二產(chǎn)業(yè)則越有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展，這是因為工業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的“母體”，越是擁有深厚的工業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)，越能夠為創(chuàng)新活動搭建物理系統(tǒng)，提供創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化商業(yè)化應(yīng)用的驗證場所[27]，為技術(shù)創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)部門緊密結(jié)合打造重要的載體，從而促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。最后，經(jīng)濟發(fā)展水平的提升有助于緩解創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的不足，促進研發(fā)投入資源的利用，從而促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展。政府財政科學(xué)技術(shù)支出和外商直接投資等變量的估計系數(shù)均不顯著，表明二者對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的影響效應(yīng)不確定。

五、結(jié)論與建議

創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的核心動力。本文聚焦創(chuàng)新的關(guān)鍵性指標(biāo)—研發(fā)投入，構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展模型，嘗試解析研發(fā)投入與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的“黑箱”。研究結(jié)果表明：第一，我國大多數(shù)省份創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率還有較大提升空間。從實證結(jié)果來看，我國創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率可以分為高創(chuàng)新效率地區(qū)和低創(chuàng)新效率地區(qū)，其中大多數(shù)省份創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率還處在低效率區(qū)間，這些省份經(jīng)濟相對欠發(fā)達，吸引創(chuàng)新資源的“磁場”相對較弱，這將不利于我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平的躍升。第二，研發(fā)投入與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展之間存在非線性關(guān)系，是因為受到了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率的影響。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率較低的地區(qū)，增加研發(fā)投入并不能獲得理想的產(chǎn)出效果，表現(xiàn)出“高投入低效率”的特征。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率較高的地區(qū)，增加研發(fā)投入能夠高效轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果和經(jīng)濟效益，表現(xiàn)出“高投入高效率”的特征。第三，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作用下，由于創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的正向累積循環(huán)形成了區(qū)域創(chuàng)新“軌道”，使得創(chuàng)新先發(fā)優(yōu)勢繼續(xù)保持并不斷擴大，區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展將呈現(xiàn)日益明顯的“馬太效應(yīng)”[28]。

本文結(jié)論有助于更好理解研發(fā)投入與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展的互動關(guān)系，并得出了創(chuàng)新是一個非線性、聯(lián)動的系統(tǒng)工程，創(chuàng)新效率的提高不僅是創(chuàng)新個體努力的行為，更是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)各要素共同作用的結(jié)果。據(jù)此結(jié)論，我們應(yīng)當(dāng)推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑從“投入導(dǎo)向型”向“效率導(dǎo)向型”轉(zhuǎn)變，提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率和資源配置效率，助力戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超發(fā)展。

第一，制定有效的激勵機制，為提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率提供“興奮劑”。一方面應(yīng)配合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，從市場準(zhǔn)入、稅收優(yōu)惠等方面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)提供全方位、全鏈條的保障與支持。采取組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，加強行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新資源聚集，開放國家擁有的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、物質(zhì)條件和創(chuàng)新成果，降低企業(yè)創(chuàng)新時的知識、技術(shù)資源投入成本等措施來提升企業(yè)創(chuàng)新能力。另一方面應(yīng)為微觀主體創(chuàng)新“松綁”“減負”，刺激微觀主體創(chuàng)新的“興奮點”。如健全完善與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)，保障微觀主體創(chuàng)新的智力成果。強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)需求的緊密結(jié)合，允許科技人員可以通過調(diào)動、辭職、兼職、停薪留職等方式進行合理流動，促進公共科研人員向企業(yè)流動，包括將科研人員創(chuàng)辦企業(yè)合法化、允許科研人員為轉(zhuǎn)化其研究成果的企業(yè)注資等，賦予創(chuàng)新主體充分的自主權(quán)[29]。同時采用技術(shù)分成、知識產(chǎn)權(quán)折價、股權(quán)期權(quán)等多種分配方式激勵創(chuàng)新人才進行技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用中主要發(fā)明人的收益比例。

第二，升級創(chuàng)新載體和平臺，為提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率提供“催化劑”。創(chuàng)新載體和平臺既是創(chuàng)新資源的聚合平臺，也是新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)的轉(zhuǎn)化平臺。當(dāng)前，我國許多創(chuàng)新載體和平臺還僅停留在為創(chuàng)業(yè)公司提供辦公場所及工商、財稅、人力資源等簡單服務(wù)，至于為入駐企業(yè)進行創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)、提供投融資服務(wù)和搭建業(yè)界網(wǎng)絡(luò)通道等深度服務(wù)則仍是短板。以孵化器為例，我國孵化器在不斷提高硬件設(shè)施條件的同時，應(yīng)該更多在科創(chuàng)型企業(yè)培育和輔導(dǎo)等軟件服務(wù)上下功夫。如對入駐孵化器、科技園的新創(chuàng)企業(yè)，要充分發(fā)揮孵化器“扶上馬、送一程”的作用，組建專業(yè)團隊向科創(chuàng)型企業(yè)提供專業(yè)知識、產(chǎn)業(yè)界社會資源網(wǎng)絡(luò)等服務(wù)，幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)盡快走向成熟，從而提高科創(chuàng)型企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功率，推動技術(shù)商業(yè)化進程走的更快更順暢，使孵化器真正成為推進技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的基地。

第三，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新體系，為提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率提供“粘合劑”。長期以來，創(chuàng)新資源分散于我國企業(yè)、高校、科研院所，且他們封閉運行的程度較高，技術(shù)創(chuàng)新成果以單點突破為主，容易出現(xiàn)“技術(shù)孤島”現(xiàn)象。盡管技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心等促進了創(chuàng)新主體之間的溝通交流，但這種互動行為還未達到協(xié)同創(chuàng)新的程度。特別是在技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)先行業(yè)、核心行業(yè)、敏感行業(yè)，自行創(chuàng)新、自行消化的單向循環(huán)現(xiàn)象比較突出，成為制約我國系統(tǒng)創(chuàng)新能力提升的重要因素。因此，需要推動創(chuàng)新主體合作創(chuàng)新，打造橫向覆蓋多學(xué)科多領(lǐng)域、縱向貫穿產(chǎn)業(yè)鏈上下游的網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同創(chuàng)新體系，可以借鑒發(fā)達國家或地區(qū)的經(jīng)驗，通過成立產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，推動產(chǎn)官學(xué)合作及促進企業(yè)技術(shù)研究組合等形式推動新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

第四，著力培養(yǎng)科技中介服務(wù)組織，為提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效率提供“潤滑劑”。完善的科技中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)在促進各類創(chuàng)新主體與市場之間的知識流動及技術(shù)轉(zhuǎn)移中發(fā)揮著關(guān)鍵性的作用，是促進技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的重要組成部分，是國家創(chuàng)新體系中的重要一環(huán)[30]。當(dāng)前，我國科技中介服務(wù)規(guī)模仍然較小、功能比較單一、服務(wù)能力不足，嚴重影響了我國科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。因此，需要著力發(fā)展適合我國國情的產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(TLO)，以及技術(shù)信息、技術(shù)經(jīng)紀、人才信息、金融信息等中介服務(wù)機構(gòu)，為各類創(chuàng)新資源有效整合搭建橋梁。如美國幾乎所有研究型大學(xué)和一些其他非研究型學(xué)校都設(shè)立了該類機構(gòu)，高校成果轉(zhuǎn)化率及收益均位居世界前列。日本、瑞士、新加坡、法國、德國、韓國等高等教育發(fā)達的國家也都成立了類似于“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”的專門機構(gòu)，全權(quán)負責(zé)高校科研成果轉(zhuǎn)化，極大提升了成果轉(zhuǎn)化的速度。