2016年5月17日,習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)座談會(huì)上指出，要“不斷推進(jìn)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語(yǔ)體系建設(shè)和創(chuàng)新，努力構(gòu)建一個(gè)全方位、全領(lǐng)域、全要素的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)體系”。黨的十八大以來(lái)，中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，順應(yīng)時(shí)代要求，中國(guó)特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系和話語(yǔ)體系建設(shè)全面展開(kāi)，并進(jìn)入深度推進(jìn)的快車(chē)道。在“三大體系”建設(shè)中，學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)是基石，事關(guān)中國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究的學(xué)術(shù)生態(tài)和“三大體系”建設(shè)的成效。

而就科研學(xué)術(shù)共同體而言，學(xué)術(shù)倫理規(guī)范的內(nèi)在約束是解決科研誠(chéng)信缺失問(wèn)題的根本之道，踐行學(xué)術(shù)論理必須要有學(xué)術(shù)共同體普遍認(rèn)可的規(guī)范、準(zhǔn)則，以便學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)落到實(shí)處。

一、學(xué)術(shù)規(guī)范的歷史和現(xiàn)狀

學(xué)術(shù)規(guī)范是與學(xué)術(shù)生產(chǎn)和傳播活動(dòng)相伴而生的，它是學(xué)術(shù)共同體行為主體（個(gè)人和群體）在從事學(xué)術(shù)活動(dòng)中應(yīng)遵守的準(zhǔn)則和操守，主要由政治法律規(guī)范、倫理道德規(guī)范和技術(shù)規(guī)范三個(gè)部分組成。

（一）中國(guó)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)規(guī)范簡(jiǎn)述

中國(guó)古代有著自身獨(dú)特的學(xué)術(shù)規(guī)范。葛劍雄先生認(rèn)為早在先秦時(shí)代，中國(guó)就存在嚴(yán)格的學(xué)術(shù)規(guī)范：諸子百家的典籍均遵循著嚴(yán)格的寫(xiě)作規(guī)范，使儒家典籍和學(xué)說(shuō)的傳承與解釋不僅流派分明、次序嚴(yán)密，而且任何注或疏都署明作者，原文與注釋、注釋者和傳播者絕不相混。例如，《漢書(shū)·儒林傳》對(duì)儒家不同流派的傳承過(guò)程和人物有明確的記載，其中多數(shù)人并沒(méi)有留下自己的著作，但他們對(duì)傳播儒家學(xué)說(shuō)的貢獻(xiàn)卻得到充分的肯定。又如唐朝的顏師古為《漢書(shū)》作注時(shí)，就本著“凡舊注是者，則無(wú)間然，具而存之，以示不隱”的原則，收錄了23位前人的注釋。③科研誠(chéng)信和為人道德上的誠(chéng)信緊密相連，“誠(chéng)者，天之道也。誠(chéng)之者，人之道也”（《中庸》）。此外，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)儒家化的學(xué)規(guī)、校訓(xùn)，都暗含著學(xué)術(shù)倫理規(guī)范，學(xué)術(shù)倫理規(guī)范應(yīng)與學(xué)術(shù)共同體相生相伴的理念早已潛移默化于學(xué)人之心。值得注意的是，中國(guó)所遵循的這一書(shū)寫(xiě)倫理規(guī)范，與西方學(xué)術(shù)倫理模式截然不同。中國(guó)自孔子言“述而不作”后，中文書(shū)寫(xiě)沿著整述、創(chuàng)作兩個(gè)脈絡(luò)發(fā)展。之后隨著歷史發(fā)展，中國(guó)“述／作”以“創(chuàng)／襲”為區(qū)別的界限被逐漸破除，書(shū)寫(xiě)成為公共所有，不專(zhuān)屬于創(chuàng)作的個(gè)人，而西方因出版利益而強(qiáng)調(diào)創(chuàng)作的私有權(quán)，這也是導(dǎo)致當(dāng)代在中文書(shū)寫(xiě)中難以推行學(xué)術(shù)倫理的重要原因。近代尤其是中華人民共和國(guó)成立以來(lái)，廣大科研工作者以高尚的精神和道德情操，樹(shù)立了科研誠(chéng)信的榜樣，他們的科研成果經(jīng)受住了時(shí)間和實(shí)踐的檢驗(yàn)，求真的精神、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度展現(xiàn)出熠熠生輝的學(xué)術(shù)誠(chéng)信精神。但是總的說(shuō)來(lái)，我們沒(méi)有將科研誠(chéng)信列為一個(gè)獨(dú)立的體系，或者沒(méi)有給予足夠深入的研究。近二十年來(lái)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的社會(huì)大背景和科研量化考核機(jī)制的具體學(xué)術(shù)環(huán)境下，我國(guó)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)倫理規(guī)范的源泉被忽視，而與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的新的學(xué)術(shù)倫理規(guī)范尚未形成，這是造成近年來(lái)學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象頻發(fā)的一個(gè)重要原因。

（二）西方學(xué)術(shù)規(guī)范現(xiàn)狀

英語(yǔ)世界的學(xué)術(shù)技術(shù)規(guī)范（包括學(xué)術(shù)圖書(shū)規(guī)范和學(xué)術(shù)論文規(guī)范）和倫理規(guī)范發(fā)展比較成熟。在編輯和出版者的推動(dòng)下，西方在20世紀(jì)初就形成了圖書(shū)學(xué)術(shù)規(guī)范雛形—《芝加哥手冊(cè)》。早在1906年，為了滿(mǎn)足統(tǒng)一排版的需要，芝加哥大學(xué)出版社的資深編輯們，就與印廠之間形成了一套適用于內(nèi)部的規(guī)則。這些規(guī)則最初只在內(nèi)部使用，后來(lái)被其他出版社采用，不僅成為出版發(fā)行業(yè)內(nèi)最常用的標(biāo)準(zhǔn)，并且隨著《芝加哥手冊(cè)》的不斷成熟完善，《芝加哥手冊(cè)》涵蓋了幾乎所有學(xué)術(shù)寫(xiě)作、編輯和出版所涉及的細(xì)節(jié)，這套規(guī)范體系逐漸被以作者、編者及出版機(jī)構(gòu)為代表的學(xué)術(shù)共同體所接受、采納、使用，成為英文寫(xiě)作和發(fā)行的世界經(jīng)典標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)格，保證了學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)發(fā)表和學(xué)術(shù)出版有章可循。之后在各研究機(jī)構(gòu)、學(xué)會(huì)的推動(dòng)下，論文學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)倫理規(guī)范相繼出現(xiàn)和完善，如美國(guó)現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)會(huì)(Modern Language Association)制定的適用于語(yǔ)言文學(xué)研究的《MLA論文寫(xiě)作手冊(cè)》(

MLA Handbook for Writers of Research Papers

)、美國(guó)心理學(xué)會(huì)(American Psychological Association)為本學(xué)科編輯的《美國(guó)心理學(xué)會(huì)出版手冊(cè)》(

Publication Manual of the American Psychological Association

)。在學(xué)術(shù)倫理規(guī)范方面，德國(guó)馬普學(xué)會(huì)出臺(tái)了《科學(xué)研究中的道德規(guī)范》，日本綜合科技技術(shù)會(huì)議出臺(tái)了《關(guān)于切實(shí)應(yīng)對(duì)研究不端行為的意見(jiàn)》，倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院出臺(tái)了《學(xué)術(shù)倫理準(zhǔn)則》，韓國(guó)科技部出臺(tái)了《關(guān)于國(guó)家研發(fā)事業(yè)中確保研究倫理及真實(shí)性的準(zhǔn)則》等。

總體而言，西方已經(jīng)形成了以學(xué)會(huì)、專(zhuān)門(mén)出版機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)研究機(jī)構(gòu)、各大學(xué)的學(xué)系為核心的學(xué)術(shù)共同體，并且在學(xué)術(shù)共同體的推動(dòng)之下，學(xué)術(shù)技術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)倫理規(guī)范已經(jīng)發(fā)展得比較成熟和完善。

（三）當(dāng)代中國(guó)建構(gòu)學(xué)術(shù)規(guī)范體系的探索

統(tǒng)一學(xué)術(shù)規(guī)范是研究人員核查引文資料、鑒別作者學(xué)術(shù)的繼承和創(chuàng)新、判斷學(xué)術(shù)成果價(jià)值含量的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，體現(xiàn)的是學(xué)術(shù)共同體自身的學(xué)術(shù)監(jiān)督要求和職業(yè)道德要求。隨著學(xué)科建制的日益發(fā)展和逐漸成熟，知識(shí)生產(chǎn)者和知識(shí)傳播者都需要一個(gè)既能體現(xiàn)各學(xué)科一般特點(diǎn)，又能滿(mǎn)足各個(gè)學(xué)科具體、特殊要求的統(tǒng)一學(xué)術(shù)技術(shù)規(guī)范，這是學(xué)術(shù)發(fā)展職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化的必然要求，同時(shí)也是集約經(jīng)濟(jì)、節(jié)約社會(huì)成本的需要。早在20世紀(jì)90年代，為了與國(guó)際學(xué)術(shù)界進(jìn)行交流，中國(guó)論文學(xué)術(shù)規(guī)范就初步形成。隨著2004年《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》等一系列論文規(guī)范的出臺(tái)，中國(guó)學(xué)術(shù)論文規(guī)范體系逐漸和國(guó)際接軌，目前已經(jīng)形成了較為完善的體系。與學(xué)術(shù)論文規(guī)范相比，圖書(shū)學(xué)術(shù)規(guī)范起步比較晚，發(fā)展比較緩慢。目前自然科學(xué)已經(jīng)形成了較為完善的圖書(shū)規(guī)范體系，并且得到了學(xué)會(huì)的支持，如科學(xué)出版社在自然科學(xué)領(lǐng)域、中國(guó)建筑工業(yè)出版社在工程技術(shù)領(lǐng)域，不僅形成了自身的學(xué)術(shù)規(guī)范，而且得到了行業(yè)協(xié)會(huì)的支持。在人文社科領(lǐng)域，目前基本上各個(gè)出版社都有自己的出版規(guī)范，但是除了古籍（目前關(guān)于古籍的整理已經(jīng)形成了以中華書(shū)局、古籍工作委員會(huì)為代表的古籍整理出版學(xué)術(shù)共同體，形成了一套比較成熟、統(tǒng)一的古籍整理規(guī)范）外，尚缺乏被學(xué)術(shù)界和出版界認(rèn)同和共同遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范。

從中外學(xué)術(shù)規(guī)范發(fā)展的歷史可以看出，中國(guó)學(xué)術(shù)規(guī)范研究發(fā)展迅猛。然而值得注意的是，中國(guó)與西方學(xué)術(shù)界在學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)方面存在很大差距：學(xué)術(shù)論文規(guī)范的完備性和實(shí)施率優(yōu)于學(xué)術(shù)圖書(shū)，自然科學(xué)論文規(guī)范的完備性和實(shí)施率優(yōu)于人文社會(huì)科學(xué)。當(dāng)下中國(guó)學(xué)術(shù)規(guī)范中的倫理規(guī)范是一個(gè)弱項(xiàng)，學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)在學(xué)術(shù)規(guī)范體系建設(shè)中缺位。

二、學(xué)術(shù)規(guī)范中的倫理規(guī)范

學(xué)術(shù)規(guī)范是由政治法律規(guī)范、技術(shù)規(guī)范和倫理規(guī)范三個(gè)方面構(gòu)成的體系。前兩種帶有強(qiáng)制性，對(duì)學(xué)術(shù)共同體成員的學(xué)術(shù)行為進(jìn)行外部約束，而倫理規(guī)范則是內(nèi)化于學(xué)術(shù)共同體成員的規(guī)范和守則，對(duì)學(xué)術(shù)行為產(chǎn)生內(nèi)在的自覺(jué)和約束。學(xué)術(shù)倫理規(guī)范由研究倫理、發(fā)表倫理和出版?zhèn)惱砑案髯缘脑瓌t規(guī)范構(gòu)成。

（一）學(xué)術(shù)研究倫理

研究倫理是關(guān)于研究者（主體）及其合作者對(duì)研究客體（研究對(duì)象、被研究者或受訪者、受試者），以及研究環(huán)境、場(chǎng)域應(yīng)遵守的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。它關(guān)乎研究主體行為的動(dòng)機(jī)、行為過(guò)程及后果，涉及研究者道德品質(zhì)修養(yǎng)和學(xué)術(shù)共同體的機(jī)體健康。遵循研究倫理，就要求研究者作為學(xué)術(shù)共同體的一員，在對(duì)研究對(duì)象展開(kāi)研究工作時(shí)，遵守學(xué)術(shù)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范準(zhǔn)則。

學(xué)術(shù)研究是一種涉及研究者及其合作者、課題資助者、研究對(duì)象、社會(huì)公眾、政策制定和管理者等諸多行為主體的社會(huì)活動(dòng)。研究倫理的基本原則是，研究者在研究活動(dòng)中，第一應(yīng)堅(jiān)持追求客觀、真實(shí)的專(zhuān)業(yè)立場(chǎng)，以探索研究本來(lái)面目和規(guī)律為宗旨；第二要尊重被研究對(duì)象，獲取被研究對(duì)象的知情同意，公正地分配責(zé)任和收益，合乎倫理地開(kāi)展研究工作，最大限度地規(guī)避可能的利益沖突，最大限度地保護(hù)研究對(duì)象的隱私，并對(duì)研究對(duì)象的損失給予補(bǔ)償；第三，對(duì)研究資助方和合作者要有契約精神，公平、公正地分配責(zé)任和收益，最大限度地規(guī)避潛在的利益沖突；第四，研究者要審慎評(píng)估和把控研究設(shè)計(jì)、研究過(guò)程和研究結(jié)果，防止損害研究對(duì)象的人文、社會(huì)、自然環(huán)境和公共利益。

研究倫理除一般普適性的原則規(guī)范外，不同學(xué)科因?qū)W科性質(zhì)、研究技術(shù)和方法、研究對(duì)象的不同，各共同體內(nèi)部還往往具有特有的學(xué)術(shù)倫理，這些倫理規(guī)范大多以學(xué)會(huì)章程、守則或本學(xué)科學(xué)術(shù)規(guī)范的形式呈現(xiàn)，如社會(huì)學(xué)研究倫理就明確禁止誘導(dǎo)受訪者。

（二）學(xué)術(shù)發(fā)表倫理

在學(xué)術(shù)研究中，研究者除應(yīng)遵循研究倫理外，還應(yīng)遵循發(fā)表倫理。所謂發(fā)表倫理，就是學(xué)術(shù)研究者以作者身份公開(kāi)發(fā)表論文、專(zhuān)著等研究成果時(shí)應(yīng)遵循的學(xué)術(shù)原則和規(guī)范。主要內(nèi)容包括：公開(kāi)申明研究立場(chǎng)、方法、研究過(guò)程和結(jié)論的客觀真實(shí)性，不得抄襲、剽竊他人成果或偽造、篡改研究事實(shí)和數(shù)據(jù)；嚴(yán)格遵循學(xué)術(shù)出版規(guī)范，不得對(duì)他人或他國(guó)、他民族、他群體有歧視性的語(yǔ)言，所發(fā)表的論文、專(zhuān)著不得損害研究對(duì)象的名譽(yù)和利益，必要時(shí)應(yīng)對(duì)研究對(duì)象的真實(shí)信息做技術(shù)處理，對(duì)可能出現(xiàn)的不良后果盡告知義務(wù)以取得對(duì)方同意并給予相應(yīng)補(bǔ)償；堅(jiān)持原創(chuàng)，有的還要求首發(fā)，不得一稿多投、重復(fù)發(fā)表。

在學(xué)術(shù)發(fā)表倫理中，最難把握、爭(zhēng)議最多的是關(guān)于“一稿多投，重復(fù)發(fā)表”的問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題最初是學(xué)術(shù)期刊出版者提出的，目的在于避免審稿人和編輯的無(wú)效勞動(dòng)，維護(hù)本刊在發(fā)表原創(chuàng)性論文時(shí)的獨(dú)立地位。但由于論文作者相對(duì)于學(xué)術(shù)期刊而言大多處于弱勢(shì)地位，雙方信息嚴(yán)重不對(duì)稱(chēng)，期刊審稿周期長(zhǎng)，論文作者還面臨是否錄用等不確定性。在學(xué)術(shù)論文發(fā)表存在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的背景下，一稿多投應(yīng)當(dāng)是論文作者的無(wú)奈選擇?？芍肛?zé)的是，當(dāng)作者收到某家學(xué)術(shù)期刊正式錄用通知并與之形成合約關(guān)系后，沒(méi)有及時(shí)向其他投稿刊物履行撤稿義務(wù)，由此造成的重復(fù)發(fā)表顯然違背了發(fā)表倫理，理應(yīng)受到譴責(zé)。事實(shí)上，關(guān)于重復(fù)發(fā)表問(wèn)題還有更復(fù)雜的情況，不能對(duì)其做簡(jiǎn)單、武斷的是非判斷。從作者的角度來(lái)說(shuō)，一項(xiàng)研究的最終發(fā)現(xiàn)和核心觀點(diǎn)可能通過(guò)一篇論文就發(fā)表完了，但關(guān)于這項(xiàng)研究的歷史追述、理論建構(gòu)、研究設(shè)計(jì)、研究方法、研究過(guò)程、研究延展等，往往需多篇論文來(lái)呈現(xiàn)，甚至要數(shù)十萬(wàn)、數(shù)百萬(wàn)字的專(zhuān)著才能完整表達(dá)。而這些論文和專(zhuān)著都必然與該研究的最終發(fā)現(xiàn)和核心觀點(diǎn)直接相關(guān)，但絕不可以因此判定該作者自我抄襲或重復(fù)發(fā)表。從出版方來(lái)說(shuō)，每一刊物都有其多年來(lái)形成的辦刊宗旨和定位，也有其相對(duì)固定的閱讀人群，在以往網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字傳播不發(fā)達(dá)的紙媒時(shí)代，以不同角度和風(fēng)格發(fā)表相似觀點(diǎn)的文章或直接轉(zhuǎn)載其他媒體已經(jīng)發(fā)表過(guò)的文章，是一種常見(jiàn)的出版行為。對(duì)此，只要對(duì)發(fā)表原由做公開(kāi)說(shuō)明，就不應(yīng)視為有違發(fā)表倫理。在當(dāng)今以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈和人工智能為特征的數(shù)字時(shí)代，學(xué)術(shù)發(fā)表出現(xiàn)許多與紙媒發(fā)表時(shí)代不一樣的新情況，發(fā)表倫理面臨諸多需要學(xué)術(shù)共同體回答的新問(wèn)題。比如近年來(lái)使用日益廣泛的預(yù)印本或稱(chēng)預(yù)出版方式，其“首發(fā)”就有重新定義的必要，對(duì)將“重復(fù)發(fā)表”作為倫理問(wèn)題也必須進(jìn)行再認(rèn)識(shí)。因此，對(duì)基于當(dāng)下數(shù)字場(chǎng)景去追溯甚至評(píng)價(jià)紙媒時(shí)代的學(xué)術(shù)發(fā)表倫理問(wèn)題的情況，一定要慎重，否則不僅對(duì)學(xué)者個(gè)人造成傷害，而且影響對(duì)以往學(xué)術(shù)共同體乃至學(xué)術(shù)生態(tài)的評(píng)價(jià)。

（三）學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱?/h3>

學(xué)術(shù)的研究倫理和發(fā)表倫理，主要關(guān)乎對(duì)學(xué)術(shù)研究者道德行為的規(guī)范，而學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硎且?guī)范學(xué)術(shù)出版者的道德行為，它是學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范的主要內(nèi)容，包括學(xué)術(shù)出版者在全部學(xué)術(shù)出版過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守的基本準(zhǔn)則、規(guī)范。一是堅(jiān)持為人民服務(wù)，為社會(huì)主義服務(wù)，堅(jiān)持以馬克思主義和習(xí)近平中國(guó)特色社會(huì)主義理論為指導(dǎo)，傳播和積累一切有益于提高民眾素養(yǎng)、有益于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步的知識(shí)。堅(jiān)持正確的出版方向和學(xué)術(shù)導(dǎo)向，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律和出版政策規(guī)章。二是具有強(qiáng)烈的歷史使命感和社會(huì)責(zé)任感，把社會(huì)效益放在首位，以促進(jìn)學(xué)術(shù)健康發(fā)展，以加強(qiáng)學(xué)術(shù)共同體交流與合作為基本使命。三是對(duì)所服務(wù)的出版機(jī)構(gòu)認(rèn)真負(fù)責(zé)，熱愛(ài)編輯工作，盡職盡責(zé)，發(fā)揚(yáng)無(wú)私奉獻(xiàn)精神，敬業(yè)愛(ài)崗，忠于職守，努力學(xué)習(xí)和掌握新知識(shí)、新技術(shù)，反對(duì)粗制濫造。四是堅(jiān)持客觀公平的用稿標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持以質(zhì)取稿，自覺(jué)抵制行業(yè)不正之風(fēng)，反對(duì)以權(quán)謀私、錢(qián)權(quán)交易。五是尊重作者，真誠(chéng)對(duì)待作者，充分尊重和保護(hù)作者的著作權(quán)，對(duì)作者進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范指導(dǎo)，幫助作者尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、準(zhǔn)確把握對(duì)他人作品的合理使用；尊重作品，保持作品完整，利用自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)幫助作品更加完善；在對(duì)內(nèi)容進(jìn)行修改時(shí)，必須與作者進(jìn)行溝通和交流，得到同意后再進(jìn)行合理的修改。六是本著實(shí)事求是的態(tài)度，在不夸大作品的基礎(chǔ)上積極推廣作者和作品，幫助作者的成果獲得學(xué)術(shù)傳播的最佳效果。七是發(fā)揚(yáng)團(tuán)結(jié)協(xié)作精神，誠(chéng)實(shí)守信，重合同，守信譽(yù)，提倡同行公平競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

三、學(xué)術(shù)出版者在學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)倫理建設(shè)中的責(zé)任

從中外學(xué)術(shù)發(fā)展歷史考察，學(xué)術(shù)出版者從來(lái)就是學(xué)術(shù)規(guī)范制定和踐行的三大責(zé)任方之一，另兩方一是大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)，二是學(xué)會(huì)。但從中國(guó)1949年以來(lái)學(xué)術(shù)規(guī)范尤其是人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的實(shí)踐來(lái)看，學(xué)術(shù)出版者的地位和責(zé)任始終處于較為模糊的狀態(tài)，常常難見(jiàn)其應(yīng)有的身影。究其原因，可以從中國(guó)學(xué)術(shù)共同體建制和學(xué)術(shù)出版方自身這兩個(gè)維度進(jìn)行考察。

（一）中國(guó)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)遵循學(xué)術(shù)規(guī)范的背景

著名社會(huì)學(xué)家費(fèi)孝通在20世紀(jì)80年代針對(duì)中國(guó)社會(huì)學(xué)的恢復(fù)和重建有個(gè)著名的“五臟六腑”的說(shuō)法，其中“五臟”是指一個(gè)學(xué)科的建立至少要包括五個(gè)部分，即學(xué)會(huì)組織、專(zhuān)業(yè)研究機(jī)構(gòu)、各大學(xué)的社會(huì)學(xué)系、圖書(shū)資料中心、出版物，這五個(gè)部分其實(shí)就是學(xué)術(shù)共同體的主要構(gòu)成，筆者將其歸并成大學(xué)和研究院所、學(xué)會(huì)、學(xué)術(shù)期刊和出版社這三大學(xué)術(shù)共同體的組成部分。由于中國(guó)現(xiàn)行的出版體制安排，學(xué)術(shù)期刊大多由大學(xué)和研究院所舉辦，其編輯部或期刊自然納入學(xué)術(shù)共同體之中。而圖書(shū)出版則從未把學(xué)術(shù)出版作為一個(gè)基本類(lèi)型，因而學(xué)術(shù)出版社尤其是人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)出版社通常被置于學(xué)術(shù)共同體之外，這正是中國(guó)學(xué)術(shù)規(guī)范尤其是人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范成為短板，學(xué)術(shù)誠(chéng)信、學(xué)術(shù)倫理問(wèn)題頻發(fā)的原因之一。然而，最主要的原因還應(yīng)從學(xué)術(shù)出版方自身去尋找。

中國(guó)現(xiàn)有近600家出版社（公司），其中70%以上涉及人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)圖書(shū)出版，但真正以人文社科學(xué)術(shù)圖書(shū)為主業(yè)或重要出版品類(lèi)的出版社也就100家左右。⑧而專(zhuān)注于人文社科學(xué)術(shù)出版，恪守學(xué)術(shù)出版規(guī)范，實(shí)行書(shū)稿專(zhuān)業(yè)或匿名評(píng)審的出版社為數(shù)甚少，也鮮有學(xué)術(shù)圖書(shū)出版社對(duì)造假、篡改數(shù)據(jù)、剽竊、抄襲等不良學(xué)術(shù)作品采取撤稿、下架、召回等措施，除因違反政治、法律規(guī)范而受到處罰外，出版者并未因出版違反學(xué)術(shù)倫理的作品而受到譴責(zé)和處罰，并多把責(zé)任歸咎為“文責(zé)自負(fù)”的作者方。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，黨和國(guó)家對(duì)出版的管理是相當(dāng)嚴(yán)格的，其重點(diǎn)主要在意識(shí)形態(tài)和文稿差錯(cuò)及印刷質(zhì)量管理方面。2012年，國(guó)家新聞出版總署發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》（新出政發(fā)2012[11]號(hào)），這是國(guó)家層面首個(gè)關(guān)于學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的文件，對(duì)近年來(lái)推動(dòng)和改進(jìn)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范具有積極作用。但總體而言，我國(guó)學(xué)術(shù)出版者融入學(xué)術(shù)共同體，通過(guò)制定和踐行學(xué)術(shù)規(guī)范推動(dòng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)的主動(dòng)性不夠，自覺(jué)意愿不強(qiáng)，外部引導(dǎo)和約束力度也較弱。中國(guó)學(xué)術(shù)論文的合規(guī)性之所以比學(xué)術(shù)圖書(shū)強(qiáng)，一方面是學(xué)術(shù)期刊出版者作為學(xué)術(shù)共同體成員受到內(nèi)部嚴(yán)格的規(guī)范性約束，另一方面則是包括南京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)中心、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究院等在內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行第三方評(píng)估，從外部引導(dǎo)和監(jiān)督學(xué)術(shù)論文踐行學(xué)術(shù)規(guī)范。與學(xué)術(shù)期刊出版形成反照的學(xué)術(shù)圖書(shū)出版則在上述兩方面均顯不足。反觀學(xué)術(shù)圖書(shū)出版，由于學(xué)術(shù)出版社大多游離于學(xué)術(shù)共同體之外，其學(xué)術(shù)出版行為很少受共同體規(guī)范的約束，學(xué)術(shù)圖書(shū)也一直沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)范性要求，甚至有的作為人文社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果的圖書(shū)在評(píng)選過(guò)程中并未做規(guī)范性審查。對(duì)學(xué)術(shù)圖書(shū)出版社至少應(yīng)像學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)論文那樣建立起公認(rèn)的第三方評(píng)估機(jī)制。

2010年我國(guó)出版社實(shí)施轉(zhuǎn)企改制以前，全國(guó)出版社實(shí)行行政事業(yè)單位制，中央和地方各出版機(jī)構(gòu)按行政級(jí)別由不同部門(mén)管理。20世紀(jì)90年代，國(guó)家新聞出版署先后公布過(guò)若干批次優(yōu)秀和良好出版社。2008年，新聞出版總署按一定的指標(biāo)和權(quán)重，首次把全國(guó)出版社分成五類(lèi)，其中第一類(lèi)共100家，被稱(chēng)為百佳出版社，但因分類(lèi)和指標(biāo)權(quán)重存在諸多不足，尤其是對(duì)社會(huì)科學(xué)類(lèi)出版社的劃分遭到業(yè)界和社會(huì)諸多質(zhì)疑，僅公布一次就沒(méi)有下文了。2019年，中宣部發(fā)文要求全國(guó)各出版社及其上級(jí)主管單位開(kāi)展社會(huì)效益年度百分制自評(píng)。所有這些評(píng)選、評(píng)價(jià)基本上沒(méi)有涉及學(xué)術(shù)出版規(guī)范，也正是由于缺乏外在的壓力和約束，國(guó)內(nèi)相當(dāng)數(shù)量的圖書(shū)出版機(jī)構(gòu)并未把踐行學(xué)術(shù)規(guī)范、維護(hù)學(xué)術(shù)倫理作為內(nèi)在自覺(jué)。在這方面，國(guó)內(nèi)科學(xué)技術(shù)類(lèi)的專(zhuān)業(yè)出版社要明顯優(yōu)于人文社科類(lèi)出版社，如前面提及的科學(xué)出版社、電子工業(yè)出版社、化學(xué)工業(yè)出版社等。

（二）中國(guó)人文社科類(lèi)專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)出版規(guī)范體系的探索

人文社科類(lèi)專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)出版社中自覺(jué)把自己寄身于學(xué)術(shù)共同體中、始終堅(jiān)持學(xué)術(shù)出版規(guī)范建設(shè)、努力踐行和維護(hù)學(xué)術(shù)倫理的，當(dāng)屬筆者曾任職的中國(guó)社科院所屬的社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社。作為一名在出版行業(yè)從業(yè)37年的學(xué)術(shù)出版人，筆者深刻感受和經(jīng)歷了中國(guó)學(xué)術(shù)規(guī)范從無(wú)到有、從獨(dú)立發(fā)展到行業(yè)統(tǒng)一發(fā)展、從國(guó)內(nèi)發(fā)展到與國(guó)際接軌的歷史變革。自1982年算起，筆者作為恢復(fù)高考招生后1977級(jí)首屆大學(xué)畢業(yè)生入職中國(guó)大百科全書(shū)出版社，從事編輯工作。在編輯《中國(guó)大百科全書(shū)》哲學(xué)卷、社會(huì)學(xué)卷等的過(guò)程中，受到了嚴(yán)格的學(xué)術(shù)編輯和體例規(guī)范訓(xùn)練，逐漸養(yǎng)成了自覺(jué)的學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)。1997年秋筆者調(diào)入中國(guó)社會(huì)科學(xué)院，全面主持社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社的工作。為了使出版社工作有章可循，筆者積15年編輯經(jīng)驗(yàn)撰寫(xiě)了3.6萬(wàn)字的《管理?xiàng)l例》，其主體部分是編輯流程和規(guī)范，之后逐漸演化成《編輯條例》《編輯手冊(cè)》《作者手冊(cè)》《圖書(shū)印制手冊(cè)》《皮書(shū)操作手冊(cè)》等多個(gè)版本，在內(nèi)容上涵蓋了法律法規(guī)、學(xué)術(shù)內(nèi)容規(guī)范、編輯技術(shù)規(guī)范、出版流程、編輯業(yè)務(wù)管理制度等，形成了一套較為完備的學(xué)術(shù)圖書(shū)出版規(guī)范體系。2006年社科文獻(xiàn)出版社與具有三百多年歷史的著名學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)荷蘭BRILL出版公司合作，以中國(guó)社會(huì)科學(xué)院年度報(bào)告為名出版皮書(shū)英文版。起初所提交的譯稿由于不符合國(guó)際通行的學(xué)術(shù)規(guī)范被退了回來(lái)，為此社科文獻(xiàn)出版社派編輯專(zhuān)門(mén)去BRILL出版公司學(xué)習(xí)，自此英文版的翻譯、審稿、編輯均遵照BRILL出版公司的學(xué)術(shù)編輯規(guī)范進(jìn)行?！吨ゼ痈缡謨?cè)》是荷蘭BRILL出版公司學(xué)術(shù)出版規(guī)范的母體，社科文獻(xiàn)出版社學(xué)習(xí)、研究、簡(jiǎn)化《芝加哥手冊(cè)》，將其中的內(nèi)容逐漸吸收到自己的《編輯工作手冊(cè)》之中。2010年，社科文獻(xiàn)出版社在皮書(shū)出版中引入了學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)，開(kāi)始推行撤稿、專(zhuān)業(yè)評(píng)審書(shū)稿等制度，學(xué)術(shù)誠(chéng)信、學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)出版者責(zé)任等概念用語(yǔ)正式在社科文獻(xiàn)出版社出現(xiàn)。

2011年，在新聞出版總署“三個(gè)一百”優(yōu)秀原創(chuàng)圖書(shū)頒獎(jiǎng)大會(huì)上，筆者代表獲獎(jiǎng)單位發(fā)言，明確提出了要完善學(xué)術(shù)圖書(shū)出版規(guī)范的建議，得到與會(huì)嘉賓和出席會(huì)議的總署主管領(lǐng)導(dǎo)的肯定。2012年，新聞出版總署發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》，要求有關(guān)學(xué)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)和有條件的出版單位，應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)，制定符合不同學(xué)科發(fā)展規(guī)律、適合不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范細(xì)則，逐步形成系統(tǒng)的、完整的、符合中國(guó)學(xué)術(shù)著作出版特點(diǎn)、可與國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)同行交流對(duì)話的學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范體系。社科文獻(xiàn)出版社聯(lián)手人民出版社、商務(wù)印書(shū)館、中華書(shū)局、三聯(lián)書(shū)店5家學(xué)術(shù)出版社共同發(fā)出實(shí)施學(xué)術(shù)規(guī)范的倡議，全國(guó)50余家出版機(jī)構(gòu)響應(yīng)。2012年，全國(guó)新聞出版信息標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)組織《學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范》系列行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)研制工作，社科文獻(xiàn)出版社承擔(dān)了學(xué)術(shù)出版規(guī)范一般要求、引文、注釋、表格、插圖的研制工作。與此同時(shí)，社科文獻(xiàn)出版社組建課題組，著手研制學(xué)術(shù)寫(xiě)作、編輯出版手冊(cè)，簡(jiǎn)稱(chēng)SSAP手冊(cè)，力圖和業(yè)內(nèi)同行共同打造中國(guó)學(xué)術(shù)界和出版界的“中國(guó)版芝加哥手冊(cè)”。當(dāng)年9月發(fā)布《關(guān)于實(shí)施社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范（2012年）的決定》，2013年正式出版《皮書(shū)手冊(cè)—寫(xiě)作、編輯出版與評(píng)價(jià)指南》，該手冊(cè)作為“SSAP”的一個(gè)子項(xiàng)目，到2020年已連續(xù)出版至第四版，得到社會(huì)科學(xué)界和智庫(kù)研究者的廣泛認(rèn)可。

社科文獻(xiàn)出版社內(nèi)部使用的《編輯手冊(cè)》從2000年印行起，先后經(jīng)過(guò)近10次修訂，日臻完善，2020年推出了600多頁(yè)的最新版本?！蹲髡呤謨?cè)》于2020年正式公開(kāi)出版，這應(yīng)當(dāng)是首部中文版的以學(xué)術(shù)共同體為服務(wù)對(duì)象的學(xué)術(shù)圖書(shū)規(guī)范，其中第13章是“學(xué)術(shù)出版中的誠(chéng)信與道德”。歷時(shí)8年研制的《SSAP手冊(cè)》也進(jìn)入收官階段，2021年年底將正式公開(kāi)出版發(fā)行，這將是中國(guó)學(xué)術(shù)出版者自覺(jué)融入學(xué)術(shù)共同體、踐行學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠(chéng)信的標(biāo)志性事件。

至此，我們可以說(shuō)，中國(guó)學(xué)術(shù)圖書(shū)出版規(guī)范企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)三級(jí)體系已基本確立，學(xué)術(shù)出版范圍中的圖書(shū)出版規(guī)范這塊短板正在補(bǔ)齊，學(xué)術(shù)出版已基本具備為中國(guó)學(xué)術(shù)發(fā)展賦能的能力。

四、小結(jié)：學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)—學(xué)術(shù)出版者的責(zé)任擔(dān)當(dāng)

在學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題上，缺失學(xué)術(shù)出版者將是不可想象的，甚至有可能導(dǎo)致學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系崩塌，因?yàn)閷W(xué)術(shù)出版是學(xué)術(shù)研究和成果發(fā)表的最后一道防線，扮演最后一位守門(mén)人的角色?？蒲姓\(chéng)信和學(xué)術(shù)誠(chéng)信通常都是在同一層次上被使用的概念，而學(xué)術(shù)誠(chéng)信的上位概念是學(xué)術(shù)倫理，它與學(xué)術(shù)倫理是種屬關(guān)系，學(xué)術(shù)誠(chéng)信是學(xué)術(shù)倫理的核心內(nèi)容之一。講學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)誠(chéng)信，學(xué)術(shù)出版者絕不能置身事外，而是應(yīng)有不可推卸的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。撤稿其實(shí)就是學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)踐行學(xué)術(shù)倫理、維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的一種主動(dòng)作為。

學(xué)術(shù)出版者如何擔(dān)責(zé)？第一，學(xué)術(shù)出版人要有學(xué)術(shù)倫理自覺(jué)，主動(dòng)作為和擔(dān)當(dāng)，按照國(guó)家、社會(huì)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求自己，履行合規(guī)義務(wù)。第二，制定并推行學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范，并把這類(lèi)規(guī)范作為整個(gè)學(xué)術(shù)出版規(guī)范的基本內(nèi)容和要義。第三，把學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱碜鳛樵u(píng)價(jià)學(xué)術(shù)出版者社會(huì)效益的重要指標(biāo)，作為學(xué)術(shù)出版企業(yè)社會(huì)責(zé)任的主要內(nèi)容，鼓勵(lì)有擔(dān)當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)出版者就學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)誠(chéng)信向社會(huì)做出公開(kāi)承諾。第四，堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)主義精神，把學(xué)術(shù)編輯融入學(xué)術(shù)共同體之中，建立“編而優(yōu)則研，研而優(yōu)則編”的學(xué)術(shù)出版旋轉(zhuǎn)門(mén)機(jī)制，采取專(zhuān)業(yè)審稿、匿名評(píng)審、撤稿、公開(kāi)召回等方式，真正扮演好學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)誠(chéng)信最終守門(mén)人的角色。

（作者系中國(guó)社會(huì)學(xué)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)，廈門(mén)理工學(xué)院文化產(chǎn)業(yè)與旅游學(xué)院特聘教授）

注釋

①文傳浩,程莉,張桂君,等.經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論：理論與實(shí)務(wù)[M].重慶:重慶大學(xué)出版社,2015:103.

② 何立芳,鄭碧敏,彭麗文.青年學(xué)者學(xué)術(shù)信息素養(yǎng)[M].杭州:浙江大學(xué)出版社,2015:195.

③葛劍雄.中國(guó)學(xué)術(shù)規(guī)范的傳統(tǒng)與前景[J].科學(xué)中國(guó)人,2003(3).

④ 江寶釵.中西書(shū)寫(xiě)倫理的差異與沖突：以宋代為中心的考察[J].南國(guó)學(xué)術(shù),2020(2).

⑤ 肖力華.學(xué)術(shù)規(guī)范期待“《芝加哥手冊(cè)》”[J].編輯學(xué)報(bào),2003(5).

⑥ 費(fèi)孝通.略談中國(guó)的社會(huì)學(xué)[J].社會(huì)學(xué)研究,1993(1).

⑦ 國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家出版分為大眾出版、教育出版、專(zhuān)業(yè)出版三大類(lèi)別，學(xué)術(shù)出版屬專(zhuān)業(yè)出版，主要由非營(yíng)利性的大學(xué)出版和營(yíng)利性的商業(yè)學(xué)術(shù)出版兩類(lèi)出版機(jī)構(gòu)承擔(dān)學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)圖書(shū)的出版業(yè)務(wù)。

⑧ 謝曙光,等.學(xué)術(shù)出版研究—中國(guó)學(xué)術(shù)圖書(shū)質(zhì)量與學(xué)術(shù)出版能力評(píng)價(jià)[M].北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2018:9-11.

⑨ 社科文獻(xiàn)出版社制訂學(xué)術(shù)出版規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)[EB/OL].(2 0 1 2-0 7-0 8)[2021-04-27].http://www.bingheworks.com/article_show.asp?articleid=4176.

⑩ 謝曙光.作者手冊(cè)[M].北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2020:175-182.