趙 丹，黃姍姍

(南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京210023)

一、 引言

黨的十七大明確提出建設(shè)創(chuàng)新型國家的奮斗目標(biāo)，十八大以來，隨著知識產(chǎn)權(quán)交易量的不斷增加，拍賣成為知識產(chǎn)權(quán)交易的主要形式，即通過公開競價(jià)的方式，將一些商品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給出價(jià)最高的人。

知識產(chǎn)權(quán)拍賣具有其“正當(dāng)性”。 正當(dāng)性的重要功能就是補(bǔ)救實(shí)定法的漏洞、修正實(shí)定法的錯(cuò)誤，避免“惡法亦法”給人類帶來萬劫不復(fù)的命運(yùn)。 也就是，在現(xiàn)實(shí)中找到適合知識產(chǎn)權(quán)交易的正確方法，彌補(bǔ)實(shí)定法的不足，使得知識產(chǎn)權(quán)交易具有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

拍賣的正當(dāng)性最早顯示在排污權(quán)拍賣上。 由于環(huán)境污染越來越嚴(yán)重，環(huán)保問題受到越來越多的重視，許多專家認(rèn)為明確排污權(quán)、激發(fā)市場活力就可以在治理環(huán)境污染上實(shí)現(xiàn)高效率高收益，“產(chǎn)權(quán)+市場”逐漸成為排污權(quán)交易的主要思想。 張穎和王勇(2005)認(rèn)為排污權(quán)的初始分配問題是交易中的重點(diǎn)，分別介紹三種分配方式，即免費(fèi)分配、有償分配和拍賣方式。 趙麗和顏蕾(2009)認(rèn)為雖然明確了排污權(quán)的初始分配，但是交易法規(guī)和調(diào)控體系等沒有明確規(guī)定，于是在完善交易的法制法規(guī)、調(diào)控體系上提出了建議。

上述文獻(xiàn)雖然詳細(xì)地介紹了排污權(quán)交易的分配方式和提出完善的法律制度，卻沒有驗(yàn)證哪種排污權(quán)交易方式的效率更高。 李壽德和黃桐城(2004)基于經(jīng)濟(jì)最優(yōu)性和公平性的基礎(chǔ)上認(rèn)為免費(fèi)分配方式更適合中國。 張京凱和陳廉(2009)以嘉興市、南京市、深圳市為例，認(rèn)為排污權(quán)交易進(jìn)行有償分配可以實(shí)現(xiàn)高效率。 卜國琴(2010)建議通過規(guī)范的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行市場實(shí)驗(yàn)，研究排污權(quán)不同分配制度和比較拍賣效率。 唐邵玲和施棉軍(2010)通過實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，設(shè)計(jì)三個(gè)靜態(tài)拍賣實(shí)驗(yàn)(統(tǒng)一價(jià)格拍賣、歧視價(jià)格拍賣、維克瑞拍賣)和一個(gè)動(dòng)態(tài)的向上叫價(jià)時(shí)鐘拍賣的實(shí)驗(yàn)，根據(jù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，并結(jié)合本國國情，建議我國采用向上叫價(jià)時(shí)鐘拍賣。

目前，我國對于知識產(chǎn)權(quán)交易的研究也在不斷完善，劉春霖和張帆(2014)提出從拍賣標(biāo)的的合適條件、拍賣法和合同法角度完善知識產(chǎn)權(quán)拍賣方式，可以提高知識產(chǎn)權(quán)交易的效率。 任麗明等(2019)通過雙向拍賣模型研究知識產(chǎn)權(quán)拍賣價(jià)格，研究證明加入時(shí)間因素可以使拍賣價(jià)格更公允并提高拍賣效率。

二、 知識產(chǎn)權(quán)交易方式

借鑒排污權(quán)拍賣方式，知識產(chǎn)權(quán)的拍賣方式通常有以下四種方式。 第一，英格蘭式拍賣，也稱“增價(jià)拍賣”或者“向上叫價(jià)拍賣”。 出價(jià)者從低到高進(jìn)行喊價(jià)，價(jià)格最高的人獲得知識產(chǎn)權(quán)，最終按照最高價(jià)進(jìn)行交易。 第二，荷蘭式拍賣，也稱“出價(jià)逐降式拍賣”。 與英格蘭式拍賣相反，拍賣人給出一個(gè)潛在的最高價(jià)(也稱為保留價(jià)格)，然后不斷降低價(jià)格，直到有人接受，即拍賣交易達(dá)成。 第三，一級密封價(jià)格拍賣。同一時(shí)間所有投標(biāo)人在紙上寫出自己的出價(jià)，再將寫有出價(jià)的紙放在信封中，然后，投標(biāo)人同時(shí)把信封交給拍賣人。 拍賣人對信封中的價(jià)格從高到低進(jìn)行排序，出價(jià)最高的投標(biāo)人中標(biāo)，并最終按照最高價(jià)格進(jìn)行交易。 由于拍賣交易價(jià)格按照最高價(jià)成交，參與競拍者獲利減少，所以會打擊企業(yè)參與交易的積極性。 第四，維克瑞拍賣，也稱“二級密封價(jià)格拍賣”。 由于一級密封價(jià)格拍賣的成交價(jià)太高，有損競拍人的拍賣積極性，拍賣機(jī)構(gòu)通常采用二級密封價(jià)格拍賣。 即競拍人將出價(jià)放在信封中提交給拍賣人，按照價(jià)格從高到低進(jìn)行排序，雖然出價(jià)最高者獲得商品，但是最后是按照次高價(jià)格進(jìn)行交易，從而使一部分收益為投標(biāo)人獲得，提高競拍者參與的積極性。

三、 知識產(chǎn)權(quán)拍賣的優(yōu)勢

首先，傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)交易方式有很大弊端，而通過拍賣方式可以有效解決這些弊端。 傳統(tǒng)方式很難確定知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，僅僅依靠實(shí)定法不僅無法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易的高效率，還會嚴(yán)重打擊市場交易的積極性，無法正確發(fā)揮市場的活力，甚至?xí)躺瘮『突靵y，最終出現(xiàn)交易量小、區(qū)域局限性等問題。

其次，拍賣往往可以實(shí)現(xiàn)高效率。 第一，拍賣是公平、公正、公開的。 拍賣機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙和電視等媒體進(jìn)行宣傳，引發(fā)人們的注意力，提高人們的參與度。 秉持公正的原則，以價(jià)格為指標(biāo)，確保知識產(chǎn)權(quán)“物盡其用”。 公開拍賣可以有效減少黑市交易，交易結(jié)果往往也是公平、公正的。 第二，通過拍賣方式，考察拍賣標(biāo)的物的合法性，并借鑒合同法，可以有效解決交易糾紛。 以往的知識產(chǎn)權(quán)交易，由于相關(guān)監(jiān)管不足，競拍人參與率不高，往往是沒有效率的交易，即使交易雙方有經(jīng)濟(jì)糾紛，很難明確責(zé)任。 而知識產(chǎn)權(quán)拍賣方式，充分發(fā)揮市場活力，調(diào)動(dòng)市場積極性，并結(jié)合合同法等，對于交易雙方都有保障，也有助于提高交易效率。 第三，有利于發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，將知識產(chǎn)權(quán)賦予最需要的人。 拍賣參與人根據(jù)自身需要進(jìn)行出價(jià)，出價(jià)最高的人獲得知識產(chǎn)權(quán)。 價(jià)格即價(jià)值的表現(xiàn)，價(jià)高者得，最終獲得知識產(chǎn)權(quán)的人必將能夠發(fā)揮其產(chǎn)權(quán)功能。

四、 知識產(chǎn)權(quán)拍賣中的問題

專利拍賣是發(fā)展比較快的知識產(chǎn)權(quán)拍賣。 美國最早在2006 年進(jìn)行專利拍賣，當(dāng)時(shí)在拍賣中獲得專利的拍賣參與人主要將專利用于產(chǎn)品生產(chǎn)和相關(guān)專利訴訟案件上。 隨著拍賣方式出現(xiàn)的越來越多，專利拍賣在美國市場上逐漸成為比較成熟的知識產(chǎn)權(quán)交易方式。 如美國知識產(chǎn)權(quán)資本化綜合性服務(wù)集團(tuán)分別在美國、亞洲和歐洲舉辦了多次知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)場拍賣會，拍賣成交額累計(jì)超過千萬美元。 借鑒國際市場專利拍賣成功的案例，我國也開啟追尋專利拍賣的探索之路。根據(jù)美國等發(fā)達(dá)國家的成功拍賣經(jīng)驗(yàn)，我國逐漸意識到拍賣方式所具有的效率高、成本小、爭議少的特點(diǎn)。 此外，通過激發(fā)市場活力，可以有效發(fā)現(xiàn)和了解企業(yè)對于專利的需求，也為未來科學(xué)技術(shù)的發(fā)展指引方向。 但是，事情都具有兩面性，毫無疑問知識產(chǎn)權(quán)拍賣也存在一些問題。

首先，知識產(chǎn)權(quán)拍賣實(shí)際成交量偏低。 由于中國處于知識產(chǎn)權(quán)拍賣交易的新興階段，在一定程度上出現(xiàn)“雷聲大，雨點(diǎn)小”的特點(diǎn)。 前期在媒體上宣傳得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，但是看熱鬧的比較多，實(shí)際交易量卻很少，參與競拍者退出率也比較高。很多拍賣公司對于專利拍賣業(yè)務(wù)逐漸失去信心甚至是轉(zhuǎn)行或者退出，知識產(chǎn)權(quán)拍賣效率比成熟的商品拍賣低很多。

其次，優(yōu)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)較少，市場上充斥的仍然是比較低級的知識產(chǎn)權(quán)。 知識產(chǎn)權(quán)屬于無形資產(chǎn)的一種，權(quán)利構(gòu)成比較復(fù)雜。 有的權(quán)利可以拍賣，有的不可以拍賣，其專利實(shí)施權(quán)也是如此。 相對來說，主要是知識產(chǎn)權(quán)拍賣范圍比較難界定，創(chuàng)新比較少，從而知識產(chǎn)權(quán)拍賣的發(fā)展也就比較落后。近年來，我國將創(chuàng)新放在突出位置，對于知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展起到了一定的促進(jìn)作用。 關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的人越多，對于知識產(chǎn)權(quán)的需求也就越多，知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展也就越迅速，相關(guān)拍賣機(jī)制也就越完善。

另外，知識產(chǎn)權(quán)定價(jià)問題在拍賣過程中有很大爭議，使用不同的拍賣方法最終定價(jià)是不同的。 通常買賣雙方有一個(gè)保留價(jià)格，但是也會出現(xiàn)價(jià)格太高而流拍的現(xiàn)象。 流拍之后，賣家會調(diào)整價(jià)格，顯然會增加成本。 發(fā)明人的心理價(jià)位一般都偏高，甚至是想象不到的高，這讓不少企業(yè)望而卻步。而競買人主要考慮的是市場和利潤，對可能存在的風(fēng)險(xiǎn)考慮較多，買家存在觀望情緒，因而買賣雙方的價(jià)格預(yù)期相差很大。 往往經(jīng)過多次流拍之后，專利拍賣的價(jià)格才會逐漸修正到一個(gè)合理的范圍內(nèi)。

五、 實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)初想

借鑒排污權(quán)拍賣設(shè)計(jì)模式，并根據(jù)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)方法和思想設(shè)計(jì)知識產(chǎn)權(quán)拍賣實(shí)驗(yàn)，從而驗(yàn)證不同拍賣模式的拍賣效率。 借鑒實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的實(shí)驗(yàn)過程并充分考慮知識產(chǎn)權(quán)研究的目的，可以在現(xiàn)實(shí)生活中征募志愿者進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)拍賣實(shí)驗(yàn)。 選取120 名志愿者，志愿者扮演的角色是購買知識產(chǎn)權(quán)的買家和賣家，實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)6 人為一組，共有20 組競拍參與者。 具體的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與操作如下:

參與者角色:知識產(chǎn)權(quán)擁有者(實(shí)驗(yàn)中的賣家)，知識產(chǎn)權(quán)需求者(實(shí)驗(yàn)中的買家)。

知識產(chǎn)權(quán)總量設(shè)置:在每輪實(shí)驗(yàn)中，知識產(chǎn)權(quán)數(shù)目為30 個(gè)。

實(shí)驗(yàn)方法:采用向上叫價(jià)拍賣、荷蘭式拍賣、一級密封價(jià)格拍賣、二級密封價(jià)格拍賣四種拍賣方法進(jìn)行模擬實(shí)驗(yàn)。 每種拍賣方法有5 組實(shí)驗(yàn)，每組實(shí)驗(yàn)進(jìn)行10 輪。 初始設(shè)置6 人中，2 人為賣家，4 人為買家，分別考察四種拍賣方法所形成的成交量和成交價(jià)格。

每種拍賣方法設(shè)置五組實(shí)驗(yàn)，均在電腦上完成。 電腦隨機(jī)分配6 人的身份(2 個(gè)賣家，4 個(gè)買家)，并對6 人進(jìn)行編號。 編號完成后開始一輪實(shí)驗(yàn)，不同的拍賣方式價(jià)格不同。

對于向上叫價(jià)拍賣，4 個(gè)買家面臨相同的知識產(chǎn)權(quán)，在電腦上不斷進(jìn)行加價(jià)處理，直至獲得該知識產(chǎn)權(quán)(在拍賣中初始價(jià)格為0 代幣，購買者按照0.5 代幣加價(jià)，直到前30 個(gè)知識產(chǎn)權(quán)都拍賣掉)。 對于荷蘭式拍賣，賣家對于自己的知識產(chǎn)權(quán)有個(gè)心理價(jià)位，賣家先出價(jià)，不停降價(jià)，直到有買家接受。 一級密封價(jià)格拍賣和二級密封價(jià)格拍賣比較簡單，買家直接提交自己定價(jià)即可。 每種類型的拍賣方式均進(jìn)行5 組。實(shí)驗(yàn)中，各廠商扮演者不能夠進(jìn)行交流，以防止串謀情況發(fā)生。

成本設(shè)置:買家擁有初始資金，獲得知識產(chǎn)權(quán)就可以進(jìn)行生產(chǎn)從而獲利，但是需要扣除成本。 拍賣中沒有獲得知識產(chǎn)權(quán)就不能生產(chǎn)，沒有收益。 廠商每單位生產(chǎn)能力所產(chǎn)生的成本隨機(jī)形成，并保持不變。

代幣計(jì)算與檢驗(yàn):通過均衡價(jià)格與成交量，計(jì)算賣者收益、買者收益、總收益、成交價(jià)格，最終計(jì)算得到知識產(chǎn)權(quán)拍賣效率。 對得出的成交價(jià)格、買方收益、賣方收益、拍賣效率使用Stata 軟件進(jìn)行秩和檢驗(yàn)，觀察差異是否顯著。

通過設(shè)計(jì)相關(guān)實(shí)驗(yàn)可以獲得理論上的數(shù)據(jù)，從而對現(xiàn)實(shí)中的知識產(chǎn)權(quán)拍賣交易具有指導(dǎo)作用。

六、 政策建議

論文從實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究知識產(chǎn)權(quán)拍賣相關(guān)影響因素。 從實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，可以通過設(shè)計(jì)相關(guān)拍賣研究知識產(chǎn)權(quán)拍賣效率，實(shí)驗(yàn)可以有效研究哪種拍賣方式最有效率，從而大大減少知識產(chǎn)權(quán)拍賣的成本和流拍風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)保證獲得知識產(chǎn)權(quán)的競拍人的收益能夠穩(wěn)步提高，社會總福利最大化。

基于以上分析，針對知識產(chǎn)權(quán)拍賣存在的各類問題給出以下三條建議:

(一)健全知識產(chǎn)權(quán)拍賣的法律法規(guī)制度，及時(shí)彌補(bǔ)監(jiān)管空白

我國知識產(chǎn)權(quán)拍賣模式起步較遲，各種拍賣狀況和結(jié)果層出不窮，因此法規(guī)體系不夠完善。 可以借鑒他國經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身國情，逐步落實(shí)好監(jiān)管部門的監(jiān)管職責(zé)，梳理現(xiàn)有法律法規(guī)，充實(shí)法律體系，例如完善對知識產(chǎn)權(quán)使用責(zé)任追究的法律規(guī)范等。

(二)加強(qiáng)信息披露

信息不對稱是引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)拍賣價(jià)格差異太大的原因之一，當(dāng)競拍人能夠精準(zhǔn)獲得知識產(chǎn)權(quán)信息時(shí)，競拍人會減少盲目出價(jià)的概率，知識產(chǎn)權(quán)價(jià)格也會越穩(wěn)定。 因此，知識產(chǎn)權(quán)拍賣機(jī)制急需引入公開透明的信息披露機(jī)制，增強(qiáng)市場透明度，保證信息披露充分、及時(shí)和準(zhǔn)確。

(三)對不同的知識產(chǎn)權(quán)拍賣模式采取不同的政策制度

對于高創(chuàng)新型的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)該引入政府保障制度。 引入適宜的政府保障制度能夠使獲得知識產(chǎn)權(quán)的買家擁有政府兜底保障，這極大增強(qiáng)了競拍人的信心，并且能夠緩沖羊群效應(yīng)帶來的負(fù)的外部性。