馮章偉

研究生論文發(fā)表層次矛盾的博弈與長效機(jī)制

馮章偉

（寧波大學(xué) 商學(xué)院，浙江 寧波 315211）

在破“唯論文”導(dǎo)向下，高校對(duì)于學(xué)術(shù)型研究生的培養(yǎng)更加關(guān)注其專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)素養(yǎng)的養(yǎng)成，而不再盲目地要求發(fā)表論文，尤其是低層次論文。對(duì)于學(xué)術(shù)型研究生和青年導(dǎo)師而言，發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文，可以更好地實(shí)踐破“唯論文”政策。但矛盾的是，在研究生擴(kuò)招背景下，很多研究生由于學(xué)校政策或以就業(yè)為導(dǎo)向，只追求低層次快速發(fā)表的論文，從而滿足最低的畢業(yè)要求。這與破“唯論文”是相背而馳的，也潛在地導(dǎo)致了研究生和青年導(dǎo)師之間關(guān)于論文發(fā)表層次的矛盾。因此，通過分析他們之間的博弈關(guān)系，認(rèn)為緩解矛盾長效機(jī)制為：增加科研成果的對(duì)等條件；從其他方面培養(yǎng)研究生的學(xué)術(shù)素質(zhì)；降低發(fā)表低水平論文的收益或增加撰寫高水平論文的收益。

破“唯論文”；論文發(fā)表層次；研究生擴(kuò)招；長效機(jī)制；博弈論

一、引言

為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在全國教育大會(huì)和兩院院士大會(huì)上的重要講話精神，破除“五唯”頑疾，教育部、科技部在2020年2月印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》（以下簡稱《意見》）。[1]許多學(xué)者積極響應(yīng)并對(duì)破“五唯”或“四唯”作出研究，有從政府和基層學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制兩個(gè)方面進(jìn)行反思，分析科技評(píng)價(jià)中“四唯”和SCI論文指標(biāo)使用不當(dāng)?shù)某梢虿⑻岢鱿鄳?yīng)的改進(jìn)建議。[2]也有從辯證法的視角出發(fā)，要求準(zhǔn)確把握“唯”與“不唯”以及“不唯”與“不要”的辯證關(guān)系。[3]《意見》在針對(duì)破“唯論文”中特別指出，實(shí)行代表作評(píng)價(jià)制度，不再要求填報(bào)SCI論文數(shù)量指標(biāo)，重點(diǎn)闡述代表性成果的創(chuàng)新點(diǎn)。部分期刊積極響應(yīng)破“唯論文”政策，如《系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐》勇于擔(dān)當(dāng)，提出五點(diǎn)學(xué)術(shù)要求來全面提升辦刊水平[4]。在破“唯論文”的政策導(dǎo)向下，一方面，高校教師回歸教學(xué)，更加關(guān)注研究生的專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)；另一方面，不“唯論文”不能全盤否定論文評(píng)價(jià)體系，而是更加關(guān)注學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量。

為主動(dòng)適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需要，國家大力擴(kuò)招研究生，招生規(guī)模從2016年的約80萬人增加到2020年的110萬人左右，在讀人數(shù)更是即將突破300萬人。[5]如此龐大的研究生規(guī)模使畢業(yè)成了一個(gè)突出問題：追求最快的論文發(fā)表以達(dá)到畢業(yè)要求，因此導(dǎo)致了研究生教育質(zhì)量的下滑等問題。[6]龐大的研究生數(shù)量與稀缺的高水平期刊數(shù)量形成“僧多粥少”的狀況，以南大C刊為例，2009-2018年的刊文量降幅達(dá)到了22.65%①，但這10年全國研究生規(guī)模增幅達(dá)48%，極大地增加了發(fā)表難度。青年導(dǎo)師仍希望發(fā)表高水平論文為學(xué)術(shù)生涯鋪路。于是，研究生與青年導(dǎo)師關(guān)于論文發(fā)表層次產(chǎn)生了矛盾。

筆者主要探討三個(gè)問題：學(xué)術(shù)型研究生與追求科研的青年導(dǎo)師關(guān)于論文發(fā)表層次的矛盾根源是什么？如何用博弈論去分析他們的矛盾？如何運(yùn)用博弈論來制定合理的政策，從而建立長效機(jī)制解決矛盾？筆者考慮研究生和青年導(dǎo)師在遵守學(xué)校關(guān)于研究生論文發(fā)表的規(guī)則上，理性地從各自策略中進(jìn)行選擇，并從中各自取得收益。[7]此外，本文假設(shè)這是一個(gè)完全信息靜態(tài)博弈過程。[8]

二、研究生與青年導(dǎo)師關(guān)于論文發(fā)表層次的博弈分析

（一）研究生發(fā)低水平論文的需求與現(xiàn)狀

2000年，我國研究生招生人數(shù)僅12.85萬，2019年則達(dá)到91.65萬，研究生在學(xué)人數(shù)達(dá)到286.37萬。[9]究其原因，主要是我國就業(yè)市場對(duì)于學(xué)歷門檻的提高導(dǎo)致大多數(shù)人對(duì)研究生教育“感興趣”，越來越多的學(xué)生迫于就業(yè)壓力選擇就讀研究生。這給水平不一的學(xué)生提供了機(jī)會(huì)，在一定程度上導(dǎo)致選拔出來的研究生生源質(zhì)量不佳。[10]即使學(xué)生不以學(xué)術(shù)與科研為目標(biāo)，高校仍然要求研究生發(fā)表論文。這是考慮到研究生如果不能在專業(yè)期刊上汲取最新的科研信息，并撰寫論文，交流他們的科研思想和成果，就很難打下扎實(shí)的理論知識(shí)。[11]此外，研究生擴(kuò)招背景下他們的心理壓力也會(huì)增大，集中體現(xiàn)在強(qiáng)迫癥、焦慮、恐懼等，[12]對(duì)于早日達(dá)到畢業(yè)要求也更加渴望。

（二）青年導(dǎo)師發(fā)高水平論文的需求與現(xiàn)狀

鄭強(qiáng)認(rèn)為：“大學(xué)如果不以學(xué)術(shù)來教學(xué)，那么它就是高中的延續(xù)，是培養(yǎng)不出一流學(xué)生的?！盵16]從科研和教學(xué)的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)來看，鄭強(qiáng)認(rèn)為青年導(dǎo)師應(yīng)該主要強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)水平的提升。“當(dāng)一個(gè)剛畢業(yè)的博士進(jìn)入大學(xué)以后，如果他不抓緊在學(xué)術(shù)上有所建樹，過早地所謂搞書本教育，不僅上不好課，也耽誤了他在學(xué)術(shù)探索上的黃金時(shí)期?！盵16]因此，他建議，“剛畢業(yè)的博士起碼用3-5年的時(shí)間，主要從事科學(xué)研究，同時(shí)跟著老教授、名教授當(dāng)助教，有了一定的學(xué)術(shù)經(jīng)歷，甚至學(xué)術(shù)成就以后，開始把自己的榮譽(yù)和幸福轉(zhuǎn)化為育人?！盵16]鮑威對(duì)我國研究型大學(xué)教師隊(duì)伍年齡結(jié)構(gòu)與科研產(chǎn)出的關(guān)系進(jìn)行了研究并發(fā)現(xiàn)，當(dāng)青年、中生代、資深教師的占比分別為51.2%、43.0%、5.8%時(shí)，高?？蒲挟a(chǎn)出達(dá)到理論最優(yōu)。[17]為提升科研產(chǎn)出效率，研究型大學(xué)應(yīng)加強(qiáng)青年人才的引進(jìn)與培育以優(yōu)化教師隊(duì)伍年齡結(jié)構(gòu)。而學(xué)術(shù)論文作為科研成果交流和展示不可替代的載體，成為青年導(dǎo)師從事科研工作最主要的成果形式。進(jìn)一步地，高水平論文形成的代表作評(píng)價(jià)制度已成為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、職稱評(píng)定等諸多方面的核心指標(biāo)。

目前，大多數(shù)研究型大學(xué)已經(jīng)遵從破“唯論文”的政策導(dǎo)向，重視代表作評(píng)價(jià)制度，不管是從科研導(dǎo)向還是人才考評(píng)來講，破除“唯論文”都是非常必要的糾偏。以南京大學(xué)工程管理學(xué)院的博士生為例，他們的畢業(yè)要求從1篇SSCI或2篇南大C刊轉(zhuǎn)換到多樣化的成果評(píng)價(jià)機(jī)制，[18]突出人才能力培養(yǎng)和成果價(jià)值貢獻(xiàn)等質(zhì)量維度，并設(shè)置四種可以滿足的條件來代替。一般而言，低水平論文既沒有對(duì)應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)科研項(xiàng)目申請(qǐng)等也沒有實(shí)質(zhì)上的幫助，甚至在科研項(xiàng)目申請(qǐng)等環(huán)節(jié)有受到歧視的可能性。青年導(dǎo)師發(fā)高水平論文，既是提升學(xué)術(shù)水平的需要，也是目前高校生存狀態(tài)的壓力所迫。[19]此外，在取得一定學(xué)術(shù)地位的基礎(chǔ)上再去教書育人，可以把課堂知識(shí)結(jié)合實(shí)際的科研成果傳授給學(xué)生，以科研成果反哺教學(xué)。[20]由于經(jīng)管類研究生科研能力培養(yǎng)不需要像理工科研究生那樣把實(shí)驗(yàn)?zāi)芰ψ鳛榕囵B(yǎng)重點(diǎn)，因此，以柔性學(xué)術(shù)論文發(fā)表等方式更有助于經(jīng)管類研究生的培養(yǎng)。[21]以寧波大學(xué)商學(xué)院近3年引進(jìn)的青年導(dǎo)師為例，他們?cè)诤芏喔咚狡诳l(fā)表論文，如《心理學(xué)報(bào)》《科學(xué)學(xué)研究》、，等期刊，[15]然而，這些論文幾乎沒有研究生的參與。一方面，在未獲得國家級(jí)項(xiàng)目之前，他們并不能帶研究生；另一方面，研究生的學(xué)術(shù)水平和熱情與青年導(dǎo)師不同級(jí)。

（三）論文發(fā)表層次的矛盾分析與博弈模型

寧波大學(xué)商學(xué)院對(duì)于學(xué)術(shù)型研究生要求以第一作者發(fā)表1篇學(xué)校規(guī)定的C類及以上期刊論文，[22]而學(xué)生只有3年，其中，第1學(xué)年以上課為主，第3學(xué)年以畢業(yè)論文撰寫為主，并且很多研究生并不以讀博或從事其他科研工作為主。這種情形下，留給撰寫學(xué)術(shù)論文的時(shí)間都是“擠出來”的，更別說培養(yǎng)其他的學(xué)術(shù)素養(yǎng)，如以學(xué)術(shù)論文為基礎(chǔ)去申請(qǐng)研究生科研或?qū)嵺`項(xiàng)目、參加學(xué)術(shù)會(huì)議與研討等。所以，研究生會(huì)選擇最基本且能最快滿足畢業(yè)要求的做法——比如發(fā)表1篇開源SSCI論文等，寫作周期、投稿與修改、錄用、在線發(fā)表到見刊需要3-6個(gè)月的周期，非常符合學(xué)生的需求。雖然開源SSCI論文的潤色費(fèi)用和版面費(fèi)可能高達(dá)1.5-2萬，但可以依靠學(xué)校獎(jiǎng)勵(lì)或?qū)煹目蒲谢鸶采w。此時(shí)，強(qiáng)勢的研究生發(fā)表低水平論文最受益，既節(jié)省了時(shí)間又沒有花費(fèi)過多精力，收益達(dá)到最高，這里直接假設(shè)為+2（最高）。而青年導(dǎo)師相對(duì)于發(fā)表高水平論文而言并沒有損失太多，發(fā)表低水平論文還是有所收益，比如少量的科研獎(jiǎng)勵(lì)等，這里假設(shè)+1（其次）。

而當(dāng)青年導(dǎo)師比較強(qiáng)勢時(shí)，他們更加注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，突出評(píng)價(jià)成果質(zhì)量和對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)所作出的貢獻(xiàn)，他們更想培養(yǎng)研究生學(xué)術(shù)素養(yǎng)。所以，老師會(huì)要求研究生撰寫和發(fā)表1篇本領(lǐng)域中等水平期刊的論文，但是寫作周期、投稿與修改、錄用、在線發(fā)表到見刊需要1.5-2.5年的周期，一般不需要或只需要支付較少的版面費(fèi)且受同行認(rèn)可。此時(shí)，研究生會(huì)擔(dān)心花費(fèi)更多的時(shí)間和精力等，即使能在畢業(yè)前發(fā)表，研究生的獲得感還是不如快速發(fā)表低水平論文，假設(shè)收益為+1（其次）。而青年導(dǎo)師是很受益的，既達(dá)到了培養(yǎng)人才的目的，又對(duì)自己的學(xué)術(shù)規(guī)劃起到了比較重要的作用，這里假設(shè)+2（最高）。

但是，如果強(qiáng)勢的青年導(dǎo)師過度要求研究生發(fā)表中上的期刊學(xué)術(shù)論文，可能導(dǎo)致研究生擺脫導(dǎo)師，獨(dú)立一作去發(fā)表低水平論文，這些低水平論文所發(fā)表的期刊往往是行業(yè)內(nèi)的水刊、野雞期刊、掠奪性期刊等，也許需要研究生獨(dú)自承擔(dān)高額的版面費(fèi)，而且青年導(dǎo)師也沒獲得獎(jiǎng)勵(lì)?；蛘?，研究生想發(fā)表高質(zhì)量論文，而青年導(dǎo)師只想追求快速發(fā)表論文，如能力不足、為了項(xiàng)目早日結(jié)題、早日完成初聘期任務(wù)等原因，不愿深入指導(dǎo)，導(dǎo)致研究生更換青年導(dǎo)師或產(chǎn)生矛盾，最終兩者之間均沒有收益，但增加了不確定性和時(shí)間成本。此時(shí)，考慮到兩敗俱傷的情形，假設(shè)研究生和青年導(dǎo)師的收益都為0（最低）。

根據(jù)以上矛盾分析，在完全信息靜態(tài)博弈下構(gòu)建以下支付矩陣：參與人1是研究生，參與人2是青年導(dǎo)師，兩個(gè)參與者都有L和H（其中L代表發(fā)表低水平論文，H代表發(fā)表高水平論文）兩種策略，矩陣中的數(shù)值為參與者的收益。以左上角（2，1）為例，前者表示參與人1（研究生）發(fā)表低水平論文的收益，后者表示參與人2（青年導(dǎo)師）發(fā)表低水平論文的收益。

表1 青年導(dǎo)師和研究生關(guān)于發(fā)表不同層次論文的收益

采取劃線法求解。其結(jié)果是，發(fā)現(xiàn)（L，L）和（H，H）都是納什均衡。②在現(xiàn)實(shí)中，如果青年導(dǎo)師特別強(qiáng)勢且有實(shí)力指導(dǎo)研究生撰寫高水平論文，則最終的結(jié)果很有可能是（H，H），即他們達(dá)成一致發(fā)表高水平論文；如果研究生特別強(qiáng)勢且青年導(dǎo)師不愿意看到研究生做出出格的事，則最終的結(jié)果很有可能是（L，L），即他們達(dá)成一致發(fā)表低水平論文。從現(xiàn)實(shí)的角度看，第一個(gè)納什均衡（L，L）發(fā)生的概率最大。此種均衡的發(fā)生有兩種可能：一種是源于青年導(dǎo)師的非科研導(dǎo)向，如以教學(xué)或社會(huì)服務(wù)為導(dǎo)向；另一種是由于青年導(dǎo)師的科研業(yè)務(wù)水平差，自己也只能撰寫和發(fā)表低水平論文，無法指導(dǎo)研究生撰寫高水平論文。第二個(gè)納什均衡（H，H）發(fā)生的概率可能受到周圍環(huán)境的影響，如果周圍都是快速發(fā)表低水平論文的研究生，并因此獲獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)，那么他們大概率不會(huì)選擇這個(gè)納什均衡；如果周圍都是靜下心來做研究，撰寫并投稿高水平期刊的論文，那么研究生大概率也會(huì)追隨，即“近朱者赤、近墨者黑”。接下來，隨著破“唯論文”政策的進(jìn)一步完善，長遠(yuǎn)來看，青年導(dǎo)師發(fā)表低水平論文可能不僅沒有科研獎(jiǎng)勵(lì)來覆蓋版面費(fèi)，甚至還會(huì)在同行評(píng)審中受到歧視，正所謂不破不立，破而后立；有破有立，方為上策，這就是“破”的起點(diǎn)。但對(duì)于學(xué)校，破“唯論文”的難點(diǎn)和重點(diǎn)更在于“立”，如何確立新的評(píng)價(jià)指標(biāo)，引導(dǎo)青年導(dǎo)師和研究生撰寫和發(fā)表高水平論文是關(guān)鍵問題?！傲ⅰ辈皇且獡Q一個(gè)新的指揮棒，而是回歸人才培養(yǎng)的初心，建立科學(xué)的人才評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)于如何“立”這一問題，需要在人才評(píng)價(jià)的具體實(shí)施過程中，充分考慮我國高校的不同發(fā)展階段和各自的辦學(xué)特色，避免“一刀切”“一步到位”，更新觀念、原則以及標(biāo)準(zhǔn)，分層分類，科學(xué)評(píng)價(jià)。[23]因而，假設(shè)青年導(dǎo)師發(fā)表低水平論文后的收益大幅度降低，為-1（更低）。此時(shí)，支付矩陣為表2。

表2 青年導(dǎo)師和研究生關(guān)于發(fā)表不同層次論文的收益（改變青年導(dǎo)師收益）

此時(shí)，發(fā)現(xiàn)只有（H，H）是納什均衡，這是青年導(dǎo)師最期望的結(jié)果，也是破“唯論文”政策最期望的結(jié)果，是一個(gè)長期的最優(yōu)結(jié)果，但這個(gè)均衡很容易被打破。因?yàn)椋唐趦?nèi)，考慮到青年導(dǎo)師愿意用自己的基金項(xiàng)目覆蓋論文的版面費(fèi)、或考慮到研究生的能力問題、畢業(yè)問題、心理因素等諸多原因，往往青年導(dǎo)師發(fā)表低水平論文的收益并不會(huì)那么低，如收益為0.5。深層次的來看，高度量化的剛性指標(biāo)評(píng)價(jià)在高校已經(jīng)成為一種績效文化，如發(fā)表低水平論文就能畢業(yè)、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)等，這在很多基層學(xué)術(shù)共同體中已經(jīng)獲得了高度認(rèn)同，形成了固有的評(píng)價(jià)習(xí)慣。因此，目前的破“五唯”改革仍然難以撼動(dòng)短平快的評(píng)價(jià)體系，難以真正實(shí)現(xiàn)長周期評(píng)價(jià)，即長期的最優(yōu)結(jié)果難以獲得，權(quán)衡利弊下，短期的均衡結(jié)果才是最優(yōu)的。進(jìn)一步地，發(fā)表高水平論文存在的高難度可能導(dǎo)致青年導(dǎo)師和研究生的收益直接均為負(fù)，因?yàn)榭赡艹霈F(xiàn)研究生無法畢業(yè)而鬧至自殺等極端情況，而青年導(dǎo)師面臨不能招生的情形。近3年，就有約10起研究生自殺的案例，其中不少是受到導(dǎo)師壓榨或者延畢等原因，如南京郵電大學(xué)研三學(xué)生實(shí)驗(yàn)室自焚事件、同濟(jì)大學(xué)醫(yī)學(xué)院研究生陸經(jīng)緯跳樓身亡、中國傳媒學(xué)院藝術(shù)生研究生黃靜怡在家選擇墜樓身亡等。[24]血淋淋的事件讓很多青年導(dǎo)師不再強(qiáng)求研究生發(fā)表高水平論文，以避免極端事件的出現(xiàn)。此時(shí)，支付矩陣為表3。

表3 青年導(dǎo)師和研究生關(guān)于發(fā)表不同層次論文的收益（考慮研究生極端情形）

此時(shí)，發(fā)現(xiàn)只有（L，L）是納什均衡，這是短期內(nèi)最穩(wěn)定的均衡結(jié)果。而（H，H）對(duì)研究生和青年導(dǎo)師來說是最差的選擇。短期來看，如果不改變現(xiàn)有的獎(jiǎng)勵(lì)制度和考核制度，研究生和青年導(dǎo)師會(huì)繼續(xù)選擇（L，L），以避免最極端情形的出現(xiàn)。長期而言，可以提高（H，H）的收益或降低（L，L）的收益，最終使得（H，H）成為新的納什均衡。根據(jù)上述博弈模型分析，青年導(dǎo)師和研究生采取的策略都基于自身的收益。青年導(dǎo)師需要基于自身科研能力和發(fā)表高水平論文的“益”，同時(shí)也要考慮強(qiáng)制要求研究生發(fā)表高水平論文帶來的“弊”。而研究生則要考慮發(fā)表不同層次論文的收益，如自身學(xué)術(shù)發(fā)展、畢業(yè)要求、發(fā)表不同層次論文帶來的“益”與“弊”，以及時(shí)間成本等。

雖然論文體現(xiàn)了學(xué)術(shù)型研究生的科研能力，但學(xué)術(shù)積累應(yīng)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程。對(duì)此，教育部曾印發(fā)《關(guān)于破除高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干意見》，劍指“唯論文”問題，明確提出10個(gè)“不得”的底線要求，又提出堅(jiān)持完善5個(gè)“評(píng)價(jià)”和14個(gè)“具體要求”，為探索改進(jìn)科研評(píng)價(jià)方式開出“良方”。實(shí)踐中，對(duì)于尚未經(jīng)過嚴(yán)格學(xué)術(shù)訓(xùn)練、未掌握科學(xué)的研究方法的研究生而言，發(fā)表高水平論文為畢業(yè)條件是不切實(shí)際的，會(huì)誘發(fā)代寫、買賣、抄襲、一稿多投等一些列學(xué)術(shù)不端問題以及抑郁甚至自殺等心理和極端的社會(huì)問題。[25]因此，目前來看，在未建立健全分類評(píng)價(jià)體系和完善學(xué)術(shù)同行評(píng)價(jià)之前，論文仍然是研究生單一的評(píng)價(jià)依據(jù)，發(fā)表低水平論文是一個(gè)中長期的均衡。

三、論文發(fā)表層次矛盾的長效機(jī)制探討與建議

“五唯”傾向是多因素交織的結(jié)果，其中最大的原因是追求績效主義利益最大化，因?yàn)榭冃е髁x奉行清晰的量化評(píng)價(jià)，能在一定范圍內(nèi)規(guī)避人情關(guān)系，減少非學(xué)術(shù)因素對(duì)人才評(píng)估的影響，體現(xiàn)出某種顯性公平。但是，這種“五唯”的弊端也日益突出，比如對(duì)片面性、單一性的評(píng)價(jià)指標(biāo)的偏執(zhí)，打擊高校勇于創(chuàng)新的教師等。這對(duì)于“五唯”中的“唯論文”更加適用，單一的評(píng)價(jià)指標(biāo)誘導(dǎo)學(xué)術(shù)型研究生和青年導(dǎo)師達(dá)成一致撰寫和發(fā)表低水平論文，并構(gòu)成“納什均衡”，但是在行動(dòng)中，博弈雙方可以根據(jù)環(huán)境的變化而改變策略。長期來看，隨著《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》和《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》等一系列文件的出臺(tái)，會(huì)引導(dǎo)高校頒布更合理的論文評(píng)價(jià)制度，最終使得學(xué)術(shù)型研究生和青年導(dǎo)師達(dá)成一致撰寫高水平論文。在前往這個(gè)新的“納什均衡”的路上，需要更多的政策支持，雖然教育部和高校針對(duì)破“五唯”改革已經(jīng)在去除某些特定限制性條件方面取得了一定進(jìn)展，比如發(fā)布了醞釀已久的中科院《國際期刊預(yù)警名（試行）》等，但要走的路還很長。高校必須深刻把握教育部相關(guān)文件的要求和部署，堅(jiān)持走內(nèi)涵評(píng)價(jià)之路，才能夠真正推動(dòng)高等教育評(píng)價(jià)“指揮棒”功能的改變，為高等教育內(nèi)涵式發(fā)展釋放更多的新動(dòng)能。[26]

最后，基于以上的矛盾分析和博弈模型，對(duì)省屬高校，從以下三個(gè)方面提出建立長效機(jī)制的解決方法：

（一）增加科研成果的對(duì)等條件

參照南京大學(xué)工程管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專業(yè)的博士生畢業(yè)要求，以及根據(jù)幾位學(xué)位點(diǎn)負(fù)責(zé)人和部分青年導(dǎo)師的建議，將畢業(yè)要求的科研成果分類。研究生滿足以下條件之一即可視為達(dá)到研究生畢業(yè)要求：（1）研究生以第一作者身份（青年導(dǎo)師為通訊作者）投稿1篇學(xué)校規(guī)定的B類及以上的期刊，只要有返修就可以，不追求短期內(nèi)發(fā)表，即便在畢業(yè)之前被拒稿也不能成為延期或者肄業(yè)的理由；（2）研究生以第二作者身份（青年導(dǎo)師為第一作者）投稿1篇學(xué)校規(guī)定的A類期刊，由青年導(dǎo)師作為第一負(fù)責(zé)人進(jìn)行把關(guān)，無論是否返修或發(fā)表，都不能阻礙研究生畢業(yè)。滿足以上兩種要求之一，均可視為滿足畢業(yè)要求，提高研究生發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文的積極性和可能性。

（二）從其他方面培養(yǎng)研究生的學(xué)術(shù)素質(zhì)

雖然學(xué)院和青年導(dǎo)師對(duì)于研究生的培養(yǎng)是教學(xué)與學(xué)術(shù)論文寫作并重，但還是缺乏“走出去”的實(shí)踐，比如參與課程培訓(xùn)和學(xué)術(shù)講座等。江蘇省教育廳每年提供補(bǔ)助鼓勵(lì)省內(nèi)各高校舉辦暑期學(xué)校，面向全國商學(xué)院在讀的研究生，提高研究生的專業(yè)水平。而商學(xué)院的研究生每年可以參加的各種學(xué)術(shù)會(huì)議更是不勝枚舉，如中國管理年會(huì)等。[27]因此，學(xué)院可以提供資金幫助研究生通過培訓(xùn)或參會(huì)來發(fā)現(xiàn)前沿話題并提高撰寫高水平論文的能力。具體地，采取以下措施：（1）邀請(qǐng)知名教授進(jìn)行專業(yè)課程培訓(xùn)、或提供信息鼓勵(lì)研究生“走出去”參加相關(guān)培訓(xùn)；（2）要求研究生在校期間參與學(xué)術(shù)會(huì)議與研討會(huì)的次數(shù)不少于15次，并且每年至少“走出去”1-2次參加本領(lǐng)域主要的學(xué)術(shù)年會(huì)，在讀期間做1次公開的學(xué)術(shù)報(bào)告。這樣開拓了研究生的眼界，增加了研究生撰寫高水平論文的能力，潛移默化地提高其獲得感。導(dǎo)師還要幫助研究生掌握論文發(fā)表的途徑，增加論文發(fā)表的命中率，提升論文發(fā)表的檔次。以此提高研究生的學(xué)術(shù)水平，最終推動(dòng)基于內(nèi)涵式發(fā)展的研究生教育的品質(zhì)提升。[28]

（三）降低發(fā)表低水平論文的收益或增加撰寫高水平論文的收益

研究生發(fā)表低水平論文主要是基于其短期收益最高，研究生提前發(fā)表論文相對(duì)于尚未發(fā)表論文的其他研究生具有“先動(dòng)優(yōu)勢”，并因此可以評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)，快速達(dá)到畢業(yè)要求。而青年導(dǎo)師發(fā)表高水平論文主要是基于其長期收益最高，對(duì)于評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、申請(qǐng)項(xiàng)目和職稱、教學(xué)等都具有更加深層的意義?？紤]到未來學(xué)校很有可能會(huì)降低甚至取消低水平論文的獎(jiǎng)勵(lì)，而將更多的獎(jiǎng)勵(lì)投入到高水平論文中，學(xué)院可以改變論文獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)則：（1）在研究生的評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)中，對(duì)于不同層次論文的賦值不一樣，如已發(fā)表C類的期刊論文或已有一輪返修意見的B類期刊的論文賦值1分，已發(fā)表B類期刊的論文或已有一輪返修意見的A類期刊的論文賦值2分，已發(fā)表A類期刊的論文賦值3分；（2）給與青年導(dǎo)師更大的權(quán)利，很多青年教師來自國內(nèi)著名的985院校，他們的科研水平都很突出。而科研項(xiàng)目申請(qǐng)除了科研成果外，還有其他偶然的因素，如機(jī)遇等。因此，適當(dāng)降低青年教師成為青年導(dǎo)師的條件，讓青年教師可以在精力充沛、思想活躍的時(shí)期培養(yǎng)學(xué)術(shù)型研究生的學(xué)術(shù)素養(yǎng)，更容易發(fā)表高水平論文。

除了在論文發(fā)表層次矛盾的長效機(jī)制探討與建議以外，針對(duì)破“五唯”的趨勢，高校必須追隨黨和國家教育事業(yè)發(fā)展需要，從三個(gè)方面實(shí)現(xiàn)破“五唯”的趨勢，回歸高校人才培養(yǎng)與科研創(chuàng)新相結(jié)合的本質(zhì)。

首先，以學(xué)生和督導(dǎo)的聽課評(píng)價(jià)、教研成果、學(xué)生競賽等多方面形成教學(xué)導(dǎo)向評(píng)價(jià)；其次，將突出的科研成果轉(zhuǎn)化作為職稱晉升的綠色通道之一；最后，實(shí)行論文代表作評(píng)價(jià)制度，擺脫以量取勝的弊端，強(qiáng)調(diào)代表性成果的創(chuàng)新點(diǎn)、意義和實(shí)際貢獻(xiàn)。

四、結(jié)語

針對(duì)近年來研究生大量擴(kuò)招及其質(zhì)量下滑問題，教育部宣布將采取更加有力的舉措實(shí)現(xiàn)“要確保研究生培養(yǎng)質(zhì)量不下降、持續(xù)有提升，實(shí)現(xiàn)研究生教育的高質(zhì)量、內(nèi)涵式發(fā)展”的目標(biāo)。

筆者定性地描述了研究生發(fā)低水平論文和青年導(dǎo)師發(fā)高水平論文的需求。在論文發(fā)表層次的矛盾分析基礎(chǔ)上，構(gòu)建了博弈模型，通過求解“納什均衡”去解釋矛盾根源。然后，通過兩個(gè)變換：改變青年導(dǎo)師收益和考慮研究生極端情形，去解析長期和短期的結(jié)果背后的“納什均衡”。在此基礎(chǔ)上，提出三點(diǎn)建議：增加科研成果的對(duì)等條件；從其他方面培養(yǎng)研究生的學(xué)術(shù)素質(zhì)；降低發(fā)表低水平論文的收益或增加撰寫高水平論文的收益。從而建立長效機(jī)制，以此來解決研究生和青年導(dǎo)師關(guān)于論文發(fā)表層次的矛盾根源。最后，引申到破“五唯”，對(duì)高校人才培養(yǎng)提出建議。

①《發(fā)表記》對(duì)2010-2019年間南大C刊收錄的25個(gè)學(xué)科567本期刊的發(fā)文量統(tǒng)計(jì)（約105萬篇）。

②這里還有一個(gè)混合策略納什均衡，即青年導(dǎo)師各有50%的概率選擇H或L，而研究生有33.33%的概率選擇L，66.67%的概率選擇H。

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Gameplay and Long-term Effective Mechanism to the Contradiction in Rating Postgraduate Students’ Publications

FENG Zhang-wei

(School of Business, Ningbo University, Ningbo 315211, China)

Universities are increasingly attaching significance to the cultivation of academic postgraduates’ professional knowledge and academic accomplishment and the publication of quality academic works instead of blindly requiring the low-rated papers to break the ice of paper-only evaluation. It is a much-favored practice to publish high-level papers for academic postgraduates and young supervisors. However, the enrollment expansion partially leads to quite some of academic postgraduates pursuing low-level or rapidly-published papers to meet the basic requirements for graduation due to stipulations or personal employment orientation. This is conflicting with the policy of breaking “paper-only” practice, suggesting a contradiction between postgraduates and young supervisors. This study examined the gameplaying relationship between postgraduates and young supervisors to explore a long-term effective mechanism to bolster equivalent conditions for scientific achievements, cultivate students’ multidimensional academic quality, and increase the benefits of high-quality papers while reducing that of low works.

Paper-only break; publishing rate; postgraduate enrollment expansion; long-term effective mechanism; game theory

G643

A

1008-0627（2021）06-0065-08

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金“共同承擔(dān)還是輪流坐莊——共享領(lǐng)導(dǎo)的類型與效應(yīng)差異研究”（20YJC630047）；寧波大學(xué)教學(xué)改革研究項(xiàng)目一般項(xiàng)目“OBE理念指導(dǎo)下《系統(tǒng)工程》的課程設(shè)計(jì)及其考核體系研究”（JYXMXYB2021004）

馮章偉（1990-），男，浙江嘉興人，講師/博士，研究方向：運(yùn)營與供應(yīng)鏈管理，博弈論。E-mail: fengzhangwei@nbu.edu.cn

（責(zé)任編輯 趙 蔚）