王冠鵬 孫洛浦

(大慶市消防救援支隊(duì)，黑龍江 大慶 163000)

0 引言

2019年5月，中辦、國(guó)辦聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深化消防執(zhí)法改革的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，《意見(jiàn)》中明確提出“簡(jiǎn)化公眾聚集場(chǎng)所投入使用、營(yíng)業(yè)前消防安全檢查，實(shí)行告知承諾管理”。2021年4月，《消防法》新修訂內(nèi)容提出“公眾聚集場(chǎng)所投入使用、營(yíng)業(yè)前消防安全檢查實(shí)行告知承諾管理”“消防救援機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的材料進(jìn)行審查”“消防救援機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)定，及時(shí)對(duì)做出承諾的公眾聚集場(chǎng)所進(jìn)行核查”。告知承諾管理主要是指公共場(chǎng)所依據(jù)消防安全標(biāo)準(zhǔn)向消防監(jiān)管部門做出消防安全承諾后，消防監(jiān)管部門對(duì)場(chǎng)所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查和例行檢查的消防監(jiān)管手段，是推動(dòng)“放管服”改革和優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的有效舉措。然而，隨著簡(jiǎn)化審批流程、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管等一系列舉措的出臺(tái)，消防監(jiān)管部門與社會(huì)單位間在消防監(jiān)管過(guò)程中的關(guān)系和角色出現(xiàn)了微妙的變化。作為消防安全監(jiān)管的創(chuàng)新舉措，關(guān)于消防告知承諾管理的相關(guān)研究尚未形成完整的理論體系。即便已有研究給予消防安全告知承諾管理一定的關(guān)注，但其成果多是圍繞現(xiàn)狀梳理、問(wèn)題分析、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等內(nèi)容展開(kāi)，缺乏從理論視角出發(fā)的消防告知承諾管理研究?jī)?nèi)容。

近年來(lái)，演化博弈理論已在政府監(jiān)管與治理等相關(guān)問(wèn)題中有一定應(yīng)用，安全監(jiān)管、環(huán)境監(jiān)管、食品監(jiān)管是政府與社會(huì)組織博弈研究的重點(diǎn)議題。為此，本研究將引入演化博弈理論，探討消防監(jiān)管部門與公共場(chǎng)所管理部門在消防告知承諾管理中的策略博弈關(guān)系。本研究將構(gòu)建告知承諾管理背景下消防監(jiān)管部門與公共場(chǎng)所管理部門的現(xiàn)場(chǎng)核查博弈模型，并進(jìn)一步分析雙方策略選擇的博弈和行為交互的過(guò)程，以期能夠?yàn)楦嬷兄Z管理的實(shí)施和消防執(zhí)法改革工作的推進(jìn)提供理論指導(dǎo)與實(shí)踐參考。

1 消防告知承諾中的現(xiàn)場(chǎng)核查博弈模型構(gòu)建

1.1 基本假設(shè)與參數(shù)說(shuō)明

結(jié)合有關(guān)消防執(zhí)法改革的文件內(nèi)容和相關(guān)文獻(xiàn)成果，為構(gòu)建告知承諾管理背景下消防監(jiān)管部門與公共場(chǎng)所管理部門的現(xiàn)場(chǎng)核查博弈模型和支付矩陣，現(xiàn)提出如下基本假設(shè)：

假設(shè)1：消防監(jiān)管部門和公共場(chǎng)所管理部門在現(xiàn)場(chǎng)核查博弈模型中均是有限理性的，雙方在博弈過(guò)程中的策略選擇是隨機(jī)且獨(dú)立的。

假設(shè)2：消防監(jiān)管部門在博弈過(guò)程中的策略集為{嚴(yán)格核查、不嚴(yán)格核查}，其中，選擇嚴(yán)格核查策略的概率為

x

(0≤

x

≤1)；不嚴(yán)格核查策略的概率為1-

x

。公共場(chǎng)所管理部門在博弈過(guò)程中的策略集為{如實(shí)承諾、失實(shí)承諾}，其中，選擇如實(shí)承諾策略的概率為

y

(0≤

y

≤1)；失實(shí)承諾的概率為1-

y

。

假設(shè)3：當(dāng)消防監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格核查策略時(shí)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)公共場(chǎng)所管理部門未履行的消防安全承諾事項(xiàng)。

C

為消防監(jiān)管部門制定公共場(chǎng)所消防安全標(biāo)準(zhǔn)、審核告知承諾管理中的組織成本，

C

>0；

C

為消防監(jiān)管部門在公共場(chǎng)所管理部門做出消防安全承諾后，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查和例行檢查時(shí)的監(jiān)管成本，

C

>0；

G

為公共場(chǎng)所在日常經(jīng)營(yíng)中，所獲得的相關(guān)收益，

G

>0；

C

為公共場(chǎng)所管理部門按照消防監(jiān)管部門制定的公眾聚集場(chǎng)所消防安全標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)標(biāo)實(shí)施消防安全管理和采買消防設(shè)施的投入成本，

C

>0；

F

為公共場(chǎng)所管理部門因未履行消防安全承諾，被消防監(jiān)管部門責(zé)令停止使用、暫停營(yíng)業(yè)、臨時(shí)查封期間所受到的經(jīng)營(yíng)損失，

F

>0；

F

為公共場(chǎng)所管理部門因未履行消防安全承諾，受到消防監(jiān)管部門的行政處罰所受到的罰款損失，

F

>0；

F

為公共場(chǎng)所管理部門在消防監(jiān)管部門現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，因場(chǎng)所實(shí)際與消防安全承諾事項(xiàng)不匹配時(shí)，被消防監(jiān)管部門依法記入信用記錄而受到的額外損失(社會(huì)聲譽(yù)損失、經(jīng)營(yíng)損失)，

F

>0；

R

為消防監(jiān)管部門在現(xiàn)場(chǎng)核查中，因作出撤銷審批、責(zé)令停止使用、行政處罰及公開(kāi)相關(guān)事項(xiàng)等執(zhí)法行為而獲得的社會(huì)聲譽(yù)收益，

R

>0；

L

為消防監(jiān)管部門因未履行現(xiàn)場(chǎng)核查職責(zé)時(shí)，因發(fā)生火災(zāi)事故或其他安全事故，上級(jí)消防監(jiān)管部門對(duì)其進(jìn)行的處罰，

L

>0。

α

為消防監(jiān)管部門在公共場(chǎng)所管理部門進(jìn)行承諾后，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查和例行檢查時(shí)的核查力度，0≤

α

<1，

α

越小表示消防監(jiān)管部門核查越不嚴(yán)格，在支付水平上表現(xiàn)為核查成本、行政處罰力度的下降。

θ

為公共場(chǎng)所管理部門按照消防安全標(biāo)準(zhǔn)如實(shí)承諾的程度，0≤

θ

<1，

θ

越小代表公共場(chǎng)所管理部門如實(shí)承諾水平越低，在支付水平上表現(xiàn)為場(chǎng)所消防投入成本的降低和場(chǎng)所因未如實(shí)承諾而造成的收益損失增大。

在此基礎(chǔ)上，給出消防監(jiān)管部門與公共場(chǎng)所管理部門間策略的支付矩陣，見(jiàn)表1。

表1 消防監(jiān)管部門與公共場(chǎng)所管理部門的博弈支付矩陣

1.2 演化博弈系統(tǒng)均衡點(diǎn)求解

根據(jù)支付矩陣，消防監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格核查策略的適應(yīng)度為：

U

=

y

(-

C

-

C

)+(1-

y

)(-

C

-

C

+

R

)

(1)

消防監(jiān)管部門選擇不嚴(yán)格核查的適應(yīng)度為：

U

=

y

(-

C

-

αC

)+(1-

y

)(-

C

-

αC

-

L

)

(2)

消防監(jiān)管部門博弈策略的平均適應(yīng)度為：

(3)

同理，公共場(chǎng)所管理部門選擇如實(shí)承諾策略的適應(yīng)度為：

U

=

x

(

G

-

C

)+(1-

x

)(

G

-

C

)

(4)

公共場(chǎng)所管理部門選擇失實(shí)承諾的適應(yīng)度為：

U

=

x

[

G

-

θC

-(1-

θ

)(

F

+

F

+

F

)]+(1-

x

)[

G

-

θC

-

α

(1-

θ

)(

F

+

F

+

F

)]

(5)

公共場(chǎng)所管理部門博弈策略的平均適應(yīng)度為：

(6)

根據(jù)Malthusian方程，消防監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格核查策略的數(shù)量增長(zhǎng)率為：

(7)

公共場(chǎng)所管理部門選擇如實(shí)承諾策略的數(shù)量增長(zhǎng)率為：

(8)

據(jù)此，得到消防監(jiān)管部門與公共場(chǎng)所管理部門的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

=

x

(1-

x

)[-(1-

α

)

C

+

R

+

L

-(

R

+

L

)

y

]

(9)

=

y

(1-

y

)(1-

θ

)[-

C

+

α

(

F

+

F

+

F

)+(1-

α

)(

F

+

F

+

F

)

x

]

(10)

2 消防告知承諾中的現(xiàn)場(chǎng)核查博弈系統(tǒng)穩(wěn)定性分析及數(shù)值仿真

2.1 統(tǒng)演化方向分析

系統(tǒng)初始狀態(tài)的位置將會(huì)影響系統(tǒng)的演化趨勢(shì)，當(dāng)

x

>

x

時(shí)，

G

(

y

)>0、

G

(1)<0、

G

(0)>0，得出

y

=1是該模式下的穩(wěn)定狀態(tài)；當(dāng)

x

<

x

時(shí)，

G

(

y

)<0，

G

(1)>0，

G

(0)<0，此時(shí)

y

=0是系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)。同理，當(dāng)

y

>

y

時(shí)，

F

(

x

)<0，

F

(1)>0，

F

(0)<0，此時(shí)

x

=0是系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)；當(dāng)

y

<

y

時(shí)，

F

(

x

)>0、

F

(1)<0、

F

(0)>0，此時(shí)

x

=1是系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)。綜上，得到了系統(tǒng)的演化相位圖，如圖1。

圖1 博弈系統(tǒng)的演化相位圖

2.2 雅克比矩陣求解

在對(duì)系統(tǒng)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程進(jìn)行演化分析的基礎(chǔ)上，研究將利用雅克比(Jacobian)矩陣對(duì)復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)均衡點(diǎn)的局部漸進(jìn)穩(wěn)定性進(jìn)行分析，并進(jìn)而對(duì)演化穩(wěn)定策略進(jìn)行識(shí)別。該系統(tǒng)的雅克比矩陣為：

(11)

其中：

a

=(1-2

x

)[-(1-

α

)

C

+

R

+

L

-(

R

+

L

)

y

]；

a

=-

x

(1-

x

)(

R

+

L

)；

a

=

y

(1-

y

)(1-

θ

)(1-

α

)(

F

+

F

+

F

)；

a

=(1-2

y

)(1-

θ

)[-

C

+

α

(

F

+

F

+

F

)+

x

(1-

α

)(

F

+

F

+

F

)]。矩陣

J

的行列式det

J

為：det

J

=

a

a

-

a

a

，矩陣

J

的跡tr

J

為：tr

J

=

a

+

a

。同時(shí)，將均衡點(diǎn)取值帶入矩陣，得到的矩陣行列式det

J

和跡tr

J

的表達(dá)式，見(jiàn)表2。

表2 復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)均衡點(diǎn)對(duì)應(yīng)的矩陣行列式和跡表達(dá)式

2.3 數(shù)值仿真分析

根據(jù)Friedman提出的方法，在雅克比(Jacobian)矩陣中，只有當(dāng)均衡點(diǎn)的矩陣

J

滿足行列式det

J

>0，跡tr

J

<0時(shí)，均衡點(diǎn)才是博弈系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略。研究通過(guò)分析不同條件下，均衡點(diǎn)

O

(0,0)、

A

(1,0)、

B

(1,1)、

C

(0,1)以及

D

(

x

,

y

)的行列式與跡的取值，認(rèn)為消防監(jiān)管部門與公共場(chǎng)所管理部門的博弈系統(tǒng)中，存在“不嚴(yán)格核查、失實(shí)承諾”、震蕩無(wú)穩(wěn)定策略、“嚴(yán)格核查、失實(shí)承諾”以及“不嚴(yán)格核查、如實(shí)承諾”共4類情形。同時(shí)，將利用Matlab 2018a軟件對(duì)策略演化過(guò)程進(jìn)行模擬仿真。得到的系統(tǒng)仿真結(jié)果為博弈主體策略分別為0.2、0.5、0.8時(shí)的系統(tǒng)演化軌跡。(1)情形1。當(dāng)-

C

+

α

(

F

+

F

+

F

)<0，-(1-

α

)

C

+

R

+

L

<0時(shí)，消防監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格核查策略的相對(duì)凈支付恒負(fù)，且公共場(chǎng)所管理部門選擇如實(shí)承諾與失實(shí)承諾的凈收益之差小于0，點(diǎn)

O

(0,0)為系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略。假設(shè)

α

=0

.

8，

θ

=0

.

5，

C

=50，

C

=100，

F

=20，

F

=20，

F

=20，

R

=5，

L

=10，代入復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，得到仿真結(jié)果，如圖2。隨著消防監(jiān)管部門與公共場(chǎng)所管理部門策略博弈的演化時(shí)間增加，消防監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格核查策略與公共場(chǎng)所管理部門選擇如實(shí)承諾策略的概率同時(shí)減小，最終形成了“不嚴(yán)格核查、失實(shí)承諾”的策略組合。

圖2 情形1下的博弈仿真結(jié)果

(2)情形2。當(dāng)-

C

+

α

(

F

+

F

+

F

)<0，-

C

+

F

+

F

+

F

>0，-(1-

α

)

C

+

R

+

L

>0時(shí)，點(diǎn)

O

(0,0)、

A

(1,0)、

B

(1,1)、

C

(0,1)是該系統(tǒng)中鞍點(diǎn)和不穩(wěn)定點(diǎn)，該情形下不存在穩(wěn)定的演化策略。假設(shè)

α

=0.8，

θ

=0.5，

C

=50，

C

=100，

F

=20，

F

=20，

F

=20，

R

=10，

L

=20，代入復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，得到仿真結(jié)果，如圖3。隨著雙方策略博弈的演化時(shí)間增加，消防監(jiān)管部門的策略選擇與公共場(chǎng)所管理部門的策略選擇呈現(xiàn)出周期性往復(fù)的波動(dòng)特征，未能形成穩(wěn)定的策略組合，而是形成一種策略循環(huán)的演化路徑。此時(shí)，消防監(jiān)管部門嚴(yán)格核查策略與不嚴(yán)格核查策略，公共場(chǎng)所管理部門如實(shí)承諾策略與失實(shí)承諾策略是相互轉(zhuǎn)化的。

圖3 情形2下的博弈仿真結(jié)果

(3)情形3。當(dāng)-

C

+

F

+

F

+

F

<0，-(1-

α

)

C

+

R

+

L

>0時(shí)，消防監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格核查策略的相對(duì)凈支付始終為正值，為維持公共場(chǎng)所管理部門消防安全管理水平消防監(jiān)管部門將選擇嚴(yán)格核查策略。同時(shí)，公共場(chǎng)所管理部門選擇如實(shí)承諾的凈收益減去失實(shí)承諾的凈收益恒負(fù)，點(diǎn)

A

(1,0)為系統(tǒng)的策略穩(wěn)定點(diǎn)。假設(shè)

α

=0.8，

θ

=0.5，

C

=50，

C

=100，

F

=20，

F

=10，

F

=10，

R

=10，

L

=20，代入復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，得到仿真結(jié)果，如圖4。隨著雙方策略博弈的演化時(shí)間增加，消防監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格核查策略逐漸增大，公共場(chǎng)所管理部門選擇選擇如實(shí)承諾策略的概率隨之減小，形成了“嚴(yán)格核查、失實(shí)承諾”的策略組合。

圖4 情形3下的博弈仿真結(jié)果

(4)情形4。當(dāng)-

C

+

α

(

F

+

F

+

F

)>0時(shí)，消防監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格核查策略的相對(duì)凈支付恒負(fù)。同時(shí)，公共場(chǎng)所管理部門選擇如實(shí)承諾的凈收益減去失實(shí)承諾的凈收益為正值，如實(shí)承諾策略成為公共場(chǎng)所管理部門博弈策略的自律選擇，點(diǎn)

C

(0,1)為系統(tǒng)的策略穩(wěn)定點(diǎn)。假設(shè)

α

=0.8，

θ

=0.5，

C

=50，

C

=100，

F

=40，

F

=20，

F

=20，

R

=10，

L

=20，代入復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，得到仿真結(jié)果，如圖5。隨著雙方策略博弈的演化時(shí)間增加，消防監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格核查策略的概率逐漸減小，公共場(chǎng)所管理部門選擇如實(shí)承諾策略的概率逐漸增大，得到了“不嚴(yán)格核查、如實(shí)承諾”的策略組合。

圖5 情形4下的博弈仿真結(jié)果

3 結(jié)論

對(duì)公共場(chǎng)所實(shí)施告知承諾管理是《關(guān)于深化消防執(zhí)法改革的意見(jiàn)》中提出的重要監(jiān)管模式創(chuàng)新，是破除消防監(jiān)管門檻和限制、推動(dòng)簡(jiǎn)化審批和強(qiáng)化監(jiān)管銜接、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重要舉措。本文運(yùn)用演化博弈理論，構(gòu)建消防告知承諾管理背景下的消防監(jiān)管部門與公共場(chǎng)所管理部門的現(xiàn)場(chǎng)核查博弈模型。通過(guò)系統(tǒng)均衡點(diǎn)穩(wěn)定性和數(shù)值仿真分析，研究消防監(jiān)管部門與公共場(chǎng)所管理部門的策略博弈過(guò)程。研究結(jié)果表明：

(1)由仿真結(jié)果可知，隨著博弈時(shí)間的增加，消防監(jiān)管部門與公共場(chǎng)所管理部門的博弈系統(tǒng)存在4類可能的演化狀態(tài)，即“不嚴(yán)格核查、失實(shí)承諾”策略組合、“嚴(yán)格核查、失實(shí)承諾”策略組合、“不嚴(yán)格核查、如實(shí)承諾”策略組合和一種周期反復(fù)的演化狀態(tài)。

(2)消防監(jiān)管部門的核查力度和公共場(chǎng)所管理部門的如實(shí)承諾程度，以及的消防監(jiān)管部門的核查組織成本、社會(huì)信息公開(kāi)收益、上級(jí)消防監(jiān)管部門的處罰、公共場(chǎng)所管理部門的消防安全投入成本、公共場(chǎng)所受到行政處罰和相關(guān)經(jīng)營(yíng)損失等是雙方策略選擇的影響因素。因此，消防監(jiān)管部門需保持“嚴(yán)格核查”策略以提升公共場(chǎng)所的消防安全水平。同時(shí)，要提升消防安全告知承諾管理的核查力度和對(duì)公共場(chǎng)所的行政處罰力度，提升公共場(chǎng)所的違法損失感知，促進(jìn)公共場(chǎng)所管理部門選擇“如實(shí)承諾”策略。

(3)突出消防執(zhí)法信息公開(kāi)既是消防告知承諾管理的必要措施，亦是實(shí)施雙隨機(jī)、一公開(kāi)消防監(jiān)管與消防安全信用管理的必然要求。為此，消防監(jiān)管部門需完善信息公開(kāi)制度并提升信息公開(kāi)水平，一方面將提升消防監(jiān)管部門的社會(huì)聲譽(yù)收益感知；另一方面將提升公共場(chǎng)所管理部門的經(jīng)營(yíng)損失感知，有效提升消防安全告知承諾管理效能，確保社會(huì)面消防安全形勢(shì)穩(wěn)定。