白 雪 于 靜 田曉迪 李廣利

（北京師范大學圖書館，北京100875）

1 引言

隨著電子文獻資源在圖書館館藏資源建設中所占比例及重要性不斷增加，如何更合理地管理好電子資源以及如何將電子資源數(shù)據(jù)更好地揭示給讀者，逐漸成為圖書館資源組織與管理方面的重要研究議題。在圖書館業(yè)務全面系統(tǒng)化的背景和趨勢下，電子資源的管理與揭示從最初的資源導航與跨庫檢索系統(tǒng)、基于OpenURL的開放鏈接服務系統(tǒng)，逐步發(fā)展到電子資源的全流程化管理與資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)。

2010年前后，圖書館界提出了下一代圖書館集成系統(tǒng)（The Next Generation Integrated Library System）或下一代圖書館服務平臺（Next Generation Library Services Platforms，LSP）[1-4]的概念，其主要目標就是通過構建一個更加包容的圖書館服務平臺，使圖書館能夠獲取和管理多種形式的館藏資源（紙本資源、電子資源、數(shù)字資源等），支持多種采購流程，為每種形式的資源提供與其相適應的元數(shù)據(jù)管理環(huán)境以及為用戶提供相應的發(fā)現(xiàn)服務。下一代圖書館系統(tǒng)的應用，標志著電子資源全流程化管理的全面實現(xiàn)。

2012年，ExLibris公司發(fā)布了Alma系統(tǒng)[5]，引發(fā)了一波從傳統(tǒng)圖書館集成系統(tǒng)向新一代系統(tǒng)遷移的浪潮。Alma作為新一代圖書館集成系統(tǒng)的主導產(chǎn)品，是現(xiàn)階段全球高校圖書館使用最廣泛的圖書館系統(tǒng)，在所有主流產(chǎn)品中排名第一。截至2020年，Alma在全球的用戶總數(shù)量已超過了1900家，在學術圖書館和研究型圖書館領域，幾乎所有大型圖書館、多校區(qū)圖書館和圖書館聯(lián)盟都選擇使用Alma系統(tǒng)，其中美國高校圖書館選擇Alma的比例達到68%[6-7]。

2016年，ExLibris公司正式宣布將Alma系統(tǒng)的云端平臺部署在北京數(shù)據(jù)中心，標志著Alma在中國正式落戶，國內(nèi)圖書館紛紛開始將Alma作為新一代集成管理系統(tǒng)的候選對象。2017年，Alma系統(tǒng)分別在北京師范大學圖書館和清華大學圖書館上線，成為國內(nèi)首批實施下一代圖書館管理系統(tǒng)的大學圖書館。截至2021年4月，國內(nèi)的Alma用戶達到了10家。隨著Alma在中國的實施逐步推進，ExLibris公司與CCEU（China Consortium of Ex Libris Products User Group）中國用戶協(xié)會合作，針對國內(nèi)Alma用戶開展相關培訓、設立用戶討論組，解決Alma在實施及運行過程中的各類問題。經(jīng)過幾年的磨合，早期上線Alma的大學圖書館已平穩(wěn)過渡到資源（紙本、電子、數(shù)字）一體化管理的新平臺。新系統(tǒng)的運行實施，使圖書館的業(yè)務流程與數(shù)據(jù)管理更加統(tǒng)一化、規(guī)范化。針對電子資源的管理，Alma提供了邏輯嚴謹?shù)墓芾砜蚣芗柏S富的共享元數(shù)據(jù)，如何根據(jù)圖書館業(yè)務實際，充分利用Alma平臺優(yōu)化電子資源的流程與數(shù)據(jù)管理，是Alma用戶共同面臨的挑戰(zhàn)。

筆者將結合北京師范大學圖書館（以下簡稱“本館”）實際，探討應用Alma對圖書館電子資源實施全流程化管理后，原有資源導航功能與Alma系統(tǒng)的融合問題。通過調(diào)研國內(nèi)外已使用Alma的8所大學圖書館嵌入電子資源導航功能的情況及實施方法，比較分析了不同方案在維護效率及用戶功能體驗上的優(yōu)劣，從而得出在電子資源全流程管理系統(tǒng)實施后融合資源導航功能的優(yōu)化解決方案。

2 電子資源管理及導航系統(tǒng)概況

2.1 MetaLib[8]學術資源門戶系統(tǒng)

MetaLib系統(tǒng)用于電子資源庫的元數(shù)據(jù)管理（后臺管理界面）、電子資源庫級別的信息揭示與導航（讀者界面數(shù)據(jù)庫A-Z列表）。本館的MetaLib初版于2005年上線，使用過程中讀者反饋問題較多，如數(shù)據(jù)庫查找、整合檢索頁面分散；檢索步驟繁瑣而且不直接、檢索效率低；數(shù)據(jù)庫列表頁面不夠簡潔、界面易用性差、用戶體驗不好。為了解決MetaLib中國用戶的使用問題，ExLibris北京代表處于2010年開發(fā)推出了針對中國用戶的MetaLib新版界面（讀者端），本館于2016年切換至新版界面并沿用至今。值得注意的是，隨著發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)等一站式整合檢索系統(tǒng)的發(fā)展，早期MetaLib的跨庫檢索功能逐漸被棄用，僅保留了資源庫信息檢索及瀏覽導航的功能。

2.2 SFX[9]電子資源全文鏈接系統(tǒng)

SFX主要基于OpenULR標準，提供電子資源書刊級別的全文鏈接服務（linkresolver）。后臺管理界面基于系統(tǒng)服務商的中央知識庫，針對本機構擁有全文使用權限的資源（商業(yè)購買資源和OA資源）進行激活與鏈接配置。目前，本館僅在SFX中激活電子期刊資源包（大部分為商業(yè)購買資源，小部分OA資源）。讀者界面提供了電子期刊A-Z列表、檢索導航及全文獲取服務。

2.3 Alma系統(tǒng)的電子資源管理功能

實現(xiàn)電子資源的全流程管理，主要包括3個功能模塊：電子資源采訪、電子資源元數(shù)據(jù)管理（數(shù)據(jù)庫層級元數(shù)據(jù)、書刊層級元數(shù)據(jù)、館藏元數(shù)據(jù)、中央發(fā)現(xiàn)索引CDI）、使用統(tǒng)計。其中，第二項功能模塊涵蓋了MetaLib的電子資源庫元數(shù)據(jù)管理功能、SFX的資源激活與鏈接配置功能。

2.4 Primo[10]資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)

Primo是ExLibris公司開發(fā)的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，在Alma資源管理的基礎上，實現(xiàn)面向讀者的資源一站式檢索與發(fā)現(xiàn)。同時，Primo系統(tǒng)與ExLibris公司提供的中央發(fā)現(xiàn)索引CDI——Central Discovery Index（涵蓋大量文章級元數(shù)據(jù)）相連接，基于Alma的資源鏈接配置，對本機構的“館藏”電子資源進行檢索、發(fā)現(xiàn)及全文獲取。此外，Primo也在讀者界面提供了類似MetaLib的數(shù)據(jù)庫A-Z列表以及類似SFX的電子期刊A-Z列表，但由于功能比較簡單、無法滿足讀者需求而未被本館啟用。

3 Alma環(huán)境下資源導航系統(tǒng)的管理與維護

3.1 管理與維護現(xiàn)狀

目前，本館電子資源庫元數(shù)據(jù)的管理與維護涉及到兩個系統(tǒng)：

（1）MetaLib：后臺管理界面采用表單進行著錄與維護，用于學術資源門戶數(shù)據(jù)庫A-Z列表的揭示。

（2）Alma：通過元數(shù)據(jù)編輯器，采用MARC21標準進行著錄與維護，可用于Primo讀者端數(shù)據(jù)庫A-Z列表的呈現(xiàn)。目前已完成所有資源庫的MARC21元數(shù)據(jù)編目，但該功能尚未在Primo界面發(fā)布，數(shù)據(jù)庫A-Z鏈接仍指向MetaLib學術資源門戶。

與此同時，電子資源的激活與鏈接配置（即書刊元數(shù)據(jù)、館藏元數(shù)據(jù)的管理與維護）也需要對兩個系統(tǒng)進行操作：

（1）SFX：基于CKB（Central Knowledge Base）的激活與鏈接配置（電子期刊資源），用于SFX讀者端的電子期刊A-Z列表、檢索及導航、全文獲?。ㄦ溄拥狡诳?。

3)根據(jù)質(zhì)子準直器的大小和位置，篩選出能穿過質(zhì)子準直器的反沖質(zhì)子，確定穿出質(zhì)子準直器的反沖質(zhì)子的能量和發(fā)射方向。

（2）Alma：基于CZ（Community Zone）的激活與鏈接配置（各類電子資源），用于Primo讀者端的資源發(fā)現(xiàn)與全文獲?。涉溄拥轿恼拢?/p>

3.2 存在的問題

雖然在Alma系統(tǒng)中可以管理所有電子資源的各類元數(shù)據(jù)（包括電子資源庫元數(shù)據(jù)、書刊元數(shù)據(jù)、館藏元數(shù)據(jù)以及CDI中各類細顆粒度元數(shù)據(jù)），但Primo作為Alma在用戶端的展示平臺，除了一站式的資源發(fā)現(xiàn)、檢索、全文獲取功能，尚未開發(fā)出功能比較完善的資源瀏覽與導航功能，如數(shù)據(jù)庫A-Z列表導航、電子期刊A-Z列表導航等。Primo新版雖然增加了數(shù)據(jù)庫A-Z列表功能，但與MetaLib相比，缺少多途徑檢索與瀏覽功能，揭示方式比較單一、揭示內(nèi)容和角度不夠豐富。因此，在上線Alma系統(tǒng)后，雖然可在Alma中激活和管理所有電子資源，但從讀者的反饋情況來看，Primo端的揭示效果無法滿足讀者需求。對于電子資源數(shù)據(jù)庫的導航以及電子期刊的導航，讀者更傾向于使用MetaLib和SFX的導航功能。因此，除了Alma系統(tǒng)的電子資源維護工作，電子資源管理員也同時需對MetaLib和SFX進行維護，帶來了重復性工作，降低了工作效率。

然而，繼續(xù)沿用MetaLib和SFX的導航功能，并不能掩蓋其在維護方面存在的以下問題：

（1）MetaLib的數(shù)據(jù)庫詳細信息字段設置不合理，可選擇的著錄方式有限，不能滿足用戶全面、多層次的檢索需求。比如：“資源類型”字段——在著錄時最多只能選取3種類型進行揭示，而很多數(shù)據(jù)庫所涵蓋的資源類型往往超過3種且所占比重均等，如期刊、圖書、報紙、學位論文、會議論文等。因此，字段的不合理設置很大程度影響了資源庫文獻類型的準確揭示；“學科分類”字段——用戶界面受系統(tǒng)局限只能采用平鋪式的學科分類導航瀏覽，從而對“學科分類”字段的著錄也是單層級的，無法反映學科之間的類屬關系（如理學與物理學、化學等分類的關系）。

（2）MetaLib字段著錄非標準化。其資源庫元數(shù)據(jù)在與其他系統(tǒng)進行導入、導出等數(shù)據(jù)交換時需要進行數(shù)據(jù)轉換，降低了數(shù)據(jù)處理的效率。并且，這種非規(guī)范化的元數(shù)據(jù)不便于資源庫相關的各種統(tǒng)計與分析。相較而言，Alma中采用MARC21元數(shù)據(jù)著錄標準來揭示電子資源庫信息更加規(guī)范。

（3）MetaLib自身系統(tǒng)的設計缺陷，如字段著錄時有字符數(shù)限制，導致特定情況下無法揭示所有必備信息。

4 國內(nèi)外已使用Alma的大學圖書館融合資源導航功能的方式

筆者調(diào)研了國內(nèi)外8所已實施Alma的大學圖書館，其對數(shù)據(jù)庫導航和電子期刊導航的融合方式各有優(yōu)劣。如表1所示。

表1 國內(nèi)外8所已實施Alma的大學圖書館融合資源導航功能的方式

哈佛大學圖書館和香港科技大學圖書館都是基于Alma API開發(fā)了導航界面。優(yōu)點是僅需對Alma單系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)維護，并可根據(jù)讀者需求豐富、完善導航功能。但該方案需要考慮開發(fā)成本，及系統(tǒng)的維護成本。英國牛津大學圖書館的數(shù)據(jù)庫導航沿用了LibGuides[11]系統(tǒng)，電子期刊導航沿用了SFX系統(tǒng)。優(yōu)點是可以避免切換至Primo自帶的導航界面，保持原有導航功能，免去讀者對于系統(tǒng)切換帶來的不適感。缺點則是由于數(shù)據(jù)來源不同，工作人員需要進行雙系統(tǒng)數(shù)據(jù)維護，即Lib-Guides與Alma、SFX與Alma同時更新，降低了工作效率。美國普渡大學圖書館的數(shù)據(jù)庫導航沿用LibGuides，電子期刊導航直接采用了Primo導航界面。優(yōu)點是數(shù)據(jù)庫導航功能相對于Primo體驗更好，電子期刊導航僅需要維護單系統(tǒng)Alma。缺點是數(shù)據(jù)庫導航需要維護雙系統(tǒng)LibGuides與Alma，Primo的期刊導航功能不夠完善。澳大利亞的Swinburne大學圖書館基于Alma API開發(fā)了數(shù)據(jù)庫導航界面，而電子期刊導航則采用了Primo的界面。該方案避免了雙系統(tǒng)維護，數(shù)據(jù)庫導航功能可自行定制完善，但電子期刊的導航功能有所欠缺。南方科技大學圖書館沿用了之前使用的第三方數(shù)據(jù)庫導航系統(tǒng)，數(shù)據(jù)來源也是第三方系統(tǒng)，需要雙系統(tǒng)維護。而電子期刊導航采用了Primo的導航界面，數(shù)據(jù)源于Alma，因此只需在Alma中維護書刊元數(shù)據(jù)。清華大學圖書館的數(shù)據(jù)庫導航方案與南方科技大學類似，也是沿用了之前的第三方界面及第三方數(shù)據(jù)源。而對于Alma實施后電子期刊導航功能的融入，則沿用了原來的讀者導航界面，但數(shù)據(jù)源遷移至了Alma。根據(jù)竇天芳和楊慧的文章所述[12]，清華大學圖書館自2017年10月以來，對電子圖書、電子期刊的導航系統(tǒng)進行了升級，將底層數(shù)據(jù)從各自獨立的系統(tǒng)平臺轉移到全部調(diào)用Alma平臺數(shù)據(jù)，保障了資源揭示的效率和數(shù)據(jù)一致性。該方法不但保留了讀者一貫使用的導航界面功能，而且避免了重復性的數(shù)據(jù)維護，值得借鑒。北京師范大學圖書館的方案與英國牛津大學圖書館相似，也需要進行雙系統(tǒng)數(shù)據(jù)維護，即MetaLib與Alma、SFX與Alma，其中存在的各種問題在之前的小節(jié)中已做敘述。

5 結語

通過上文的比較與分析，對于Alma電子資源全流程管理實施后資源導航功能的嵌入或融合問題，首先需要明確的目標就是只針對Alma系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)管理和維護，數(shù)據(jù)庫導航及電子期刊導航的數(shù)據(jù)源全部來自于Alma，避免了重復性工作；保留原有數(shù)據(jù)庫導航和電子期刊導航的優(yōu)勢功能，并根據(jù)讀者使用需求做進一步完善和優(yōu)化。

我們推薦的優(yōu)化解決方案有兩種：（1）基于Primo系統(tǒng)進行完善。該方案需要與公司協(xié)商，提出功能需求，雖然可免去自行開發(fā)的各種成本，但無法主導進度和解決問題，在公司開發(fā)完成之前只能維持現(xiàn)狀。（2）利用Alma API對接現(xiàn)有導航系統(tǒng)或開發(fā)獨立導航系統(tǒng)。如前文所述，該方案已有大學圖書館實施，具有可行性，且在功能實現(xiàn)上自主性強，完成進度可控。