楊天宇

黨的十九屆五中全會(huì)提出，要“把實(shí)施擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略同深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有機(jī)結(jié)合起來，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、高質(zhì)量供給引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求”，這意味著擴(kuò)大內(nèi)需的政策手段已不僅僅局限于需求端，而且也包括供給端的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在其名著《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中指出，創(chuàng)新可以開辟一個(gè)新的市場，這相當(dāng)于創(chuàng)造了新需求。(1)[美]約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，何畏、易家祥譯，商務(wù)印書館，2009年，第70頁。從邏輯上說，市場上的現(xiàn)存產(chǎn)品容易出現(xiàn)需求飽和現(xiàn)象，而技術(shù)創(chuàng)新為市場引進(jìn)了新產(chǎn)品，滿足了人們對(duì)新產(chǎn)品的購買欲望，在短期內(nèi)不會(huì)出現(xiàn)需求飽和問題，的確稱得上是開辟了新的市場需求。不過，技術(shù)創(chuàng)新是通過什么機(jī)制和過程創(chuàng)造新需求的，在理論上仍舊是不清楚的。事實(shí)上，并不是所有的技術(shù)創(chuàng)新都能創(chuàng)造新需求。例如，從國外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，雖然對(duì)國內(nèi)而言也是一種創(chuàng)新，但是這種創(chuàng)新大多是以引進(jìn)國外機(jī)器設(shè)備和零部件的形式存在，實(shí)際上相當(dāng)于拉動(dòng)了國外的投資需求，而沒有創(chuàng)造國內(nèi)的新投資需求。自主創(chuàng)新可以避免上述問題，但自主創(chuàng)新創(chuàng)造新需求的過程仍然是不清楚的。如果我們按照國民經(jīng)濟(jì)核算的要求，將自主創(chuàng)新劃分為中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新和最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新，那么最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新能否增加對(duì)上游中間產(chǎn)品的需求，將取決于中間產(chǎn)品部門是否能夠?yàn)樽罱K產(chǎn)品提供合適的機(jī)器設(shè)備和零部件，若無法提供，則最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新對(duì)中間產(chǎn)品需求的拉動(dòng)作用仍然會(huì)轉(zhuǎn)化為對(duì)國外同類產(chǎn)品的投資需求。可見，何種形式和產(chǎn)業(yè)鏈中哪個(gè)環(huán)節(jié)的自主創(chuàng)新能夠擴(kuò)大內(nèi)需，還需要進(jìn)一步研究。

除了理論邏輯之外，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求的政策路徑也需要進(jìn)一步探討。最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新完全可以由小微企業(yè)來完成。例如，蘋果公司的創(chuàng)始人喬布斯在自家車庫里就造出了世界上第一臺(tái)個(gè)人電腦。中間產(chǎn)品的自主創(chuàng)新則必須由大企業(yè)來完成。例如，喬布斯發(fā)明個(gè)人電腦時(shí)利用了當(dāng)時(shí)已經(jīng)相對(duì)成熟的芯片和其他零部件，而芯片等零部件的發(fā)明和制造需要巨大的資金投入和豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，絕非是幾個(gè)大學(xué)生在車庫里可以完成的。顯然，政府鼓勵(lì)最終產(chǎn)品創(chuàng)新和中間產(chǎn)品創(chuàng)新的扶持政策不可能相同，這意味著實(shí)現(xiàn)中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新和最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新的政策路徑應(yīng)有所區(qū)別。本文以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的不確定性為切入點(diǎn)，聚焦于自主創(chuàng)新引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求的傳導(dǎo)機(jī)制問題，試圖闡明其理論邏輯，并找出自主創(chuàng)新引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求的實(shí)現(xiàn)路徑。

一、文獻(xiàn)綜述

自熊彼特創(chuàng)新假說提出以來，已經(jīng)有大量文獻(xiàn)研究了創(chuàng)新與需求的關(guān)系問題。其中大多數(shù)文獻(xiàn)關(guān)注的是總體創(chuàng)新能否創(chuàng)造新需求，并未區(qū)分中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品。學(xué)者們找到了諸多技術(shù)創(chuàng)新影響消費(fèi)需求的途徑，如認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新通過影響邊際消費(fèi)傾向帶動(dòng)消費(fèi)需求,(2)肖澤群、文建龍、黃立平：《技術(shù)創(chuàng)新的有效需求效應(yīng)研究》，《科學(xué)管理研究》2007年第3期?；蛘咄ㄟ^優(yōu)化消費(fèi)者的需求結(jié)構(gòu)促進(jìn)消費(fèi)增長,(3)黃彩虹、張曉青：《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、空間溢出與居民消費(fèi)需求》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》2020年第2期?；蛘咄ㄟ^促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)而實(shí)現(xiàn)消費(fèi)升級(jí)等。(4)孫早、許薛璐：《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與消費(fèi)升級(jí)：基于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革視角的經(jīng)驗(yàn)研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2018年第7期。有的文獻(xiàn)進(jìn)一步認(rèn)為，不僅技術(shù)創(chuàng)新可以刺激消費(fèi)需求，而且消費(fèi)需求反過來也可以刺激技術(shù)創(chuàng)新，二者是互動(dòng)關(guān)系。(5)金曉彤、黃蕊：《技術(shù)進(jìn)步與消費(fèi)需求的互動(dòng)機(jī)制研究》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2017年第2期。此類文獻(xiàn)的核心觀點(diǎn)是，內(nèi)需不足根源于供給端的技術(shù)創(chuàng)新不足，這與熊彼特的傳統(tǒng)假說相符，但由于其忽略了中間產(chǎn)品創(chuàng)新與最終產(chǎn)品創(chuàng)新的區(qū)別，還難以對(duì)現(xiàn)實(shí)中內(nèi)需不足的原因做出完整的解釋。

另一類文獻(xiàn)區(qū)分了中間產(chǎn)品創(chuàng)新與最終產(chǎn)品創(chuàng)新，提出了一些深刻的洞見。羅森斯坦-羅丹和納克斯的平衡增長理論指出，市場經(jīng)濟(jì)中存在著需求互補(bǔ)性、規(guī)模報(bào)酬遞增和生產(chǎn)函數(shù)的不可分性等問題，在此情況下任何最終產(chǎn)品環(huán)節(jié)的投資很可能一開始就受到需求不足、原材料和基礎(chǔ)設(shè)施缺乏的阻礙，結(jié)果導(dǎo)致投資失敗。(6)Rosenstein-Rodan P, “Problems of Industrialization of Eastern and South-Eastern Europe”, Economic Journal, 1943, 53(210): 202-211.(7)[美]拉格納·納克斯：《不發(fā)達(dá)國家的資本形成問題》，謹(jǐn)斎譯，商務(wù)印書館，1966年，第6-23頁。如果我們把最終產(chǎn)品投資視為創(chuàng)新引致的投資，那么問題就變成了，如果只有最終產(chǎn)品創(chuàng)新而缺乏中間產(chǎn)品創(chuàng)新，那么最終產(chǎn)品創(chuàng)新引致的投資同樣會(huì)受到需求互補(bǔ)性、規(guī)模報(bào)酬遞增和生產(chǎn)函數(shù)的不可分性的阻礙，從而無法產(chǎn)生成功的投資需求。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典文獻(xiàn)已經(jīng)沿著這樣的思路進(jìn)行了思考。例如，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中著名的“普雷維什-辛格命題”，(8)Prebisch R, “The Economic Development of Latin America and Its Principal Problems”, Economic Bulletin for Latin America,1962,7(1):1-22.(9)Singer H, “The Distribution of Gains between Investing and Borrowing Countries”, American Economic Review, 1950, 40(2): 473-485.以及美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴格瓦蒂提出的“貧困化增長”理論，(10)Bhwati J, “Immiserizing Growth: A Geometric Note”, Review of Economic Studies, 1958, 25(3): 201-205.都指出初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)率增長反而會(huì)惡化發(fā)展中國家的貿(mào)易條件。然而，瑞典、芬蘭和澳大利亞等同樣出口初級(jí)產(chǎn)品的國家，卻沒有出現(xiàn)這種情況。國內(nèi)學(xué)者賈根良指出，之所以出現(xiàn)上述情況，是因?yàn)榘l(fā)展中國家的中間產(chǎn)品部門不夠發(fā)達(dá)，發(fā)達(dá)國家則擁有發(fā)達(dá)的中間產(chǎn)品部門。例如，芬蘭和瑞典不僅出口紙漿，而且也出口伐木和造紙的機(jī)器設(shè)備。(11)賈根良: 《資本品工業(yè)的自主創(chuàng)新：擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略的關(guān)鍵》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2012年第11期。賈根良進(jìn)一步認(rèn)為，中間產(chǎn)品(他稱之為資本品創(chuàng)造部門)創(chuàng)新可以提高最終產(chǎn)品(他稱之為資本品使用部門)的競爭力，從而同時(shí)提高中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品部門的收入和生產(chǎn)率。以美國為例，19世紀(jì)美國裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新在該國國家創(chuàng)新體系中就發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。(12)賈根良：《美國經(jīng)濟(jì)崛起時(shí)期自主創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)與啟示》，《教學(xué)與研究》2011年第8期。這一論點(diǎn)很有啟發(fā)意義，但賈根良并沒有指出中間產(chǎn)品創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)全社會(huì)新需求的機(jī)制和途徑。當(dāng)然，基于平衡增長理論的上述邏輯也有反對(duì)的觀點(diǎn)。例如，以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫希曼為代表的不平衡增長理論認(rèn)為，最終產(chǎn)品中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)高速增長，可以倒逼中間產(chǎn)品和基礎(chǔ)設(shè)施的增長。(13)[美]艾伯特·赫希曼：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》，潘照東、曹征海譯，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1991年，第43-67頁。但這種意見是缺乏說服力的，因?yàn)橹虚g產(chǎn)品和基礎(chǔ)設(shè)施在時(shí)間上是不可逆的，即必須首先有基礎(chǔ)設(shè)施和中間產(chǎn)品，然后才可以生產(chǎn)最終產(chǎn)品，否則最終產(chǎn)品生產(chǎn)會(huì)因?yàn)槟茉?、原材料、交通運(yùn)輸短缺的問題而難以持續(xù)。這意味著最終產(chǎn)品部門的孤立增長，一開始就會(huì)因?yàn)橹虚g產(chǎn)品和基礎(chǔ)設(shè)施短缺而被迫中止，這恰恰說明了中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品平衡增長的必要性。

總的來看，同時(shí)考慮中間產(chǎn)品創(chuàng)新和最終產(chǎn)品創(chuàng)新，要比忽略二者的區(qū)別更有解釋力。不過，現(xiàn)有文獻(xiàn)還沒有將這個(gè)視角用于解釋自主創(chuàng)新對(duì)新需求的引領(lǐng)和創(chuàng)造功能。本文將在區(qū)分中間產(chǎn)品創(chuàng)新和最終產(chǎn)品創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，深入考察自主創(chuàng)新如何引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求。

二、自主創(chuàng)新引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求的理論邏輯

已有文獻(xiàn)指出，國內(nèi)市場規(guī)模對(duì)促進(jìn)自主創(chuàng)新具有重要作用。(14)賈根良：《美國經(jīng)濟(jì)崛起時(shí)期自主創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)與啟示》，《教學(xué)與研究》2011年第8期。本文要論證的邏輯是，自主創(chuàng)新本身就具有擴(kuò)大國內(nèi)市場規(guī)模的作用，即可以創(chuàng)造更大的市場需求。如果一個(gè)國家的人口眾多，但大多數(shù)都是缺乏消費(fèi)能力的貧困人口，這并不能帶來市場規(guī)模。自主創(chuàng)新可以提高生產(chǎn)率，從而提高人民收入水平，這自然就會(huì)擴(kuò)大國內(nèi)市場規(guī)模。這可以說是自主創(chuàng)新能夠引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求的最基本的邏輯。在此基礎(chǔ)上，本文將分別闡述最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新與中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)造新需求的不同作用。

(一)為什么只有最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新是不夠的

最終產(chǎn)品是指那種可供最終消費(fèi)和使用的產(chǎn)品，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中相當(dāng)于最下游產(chǎn)業(yè)。這個(gè)環(huán)節(jié)的自主創(chuàng)新可以創(chuàng)造出前所未有的新產(chǎn)品，滿足了消費(fèi)者追求新奇的消費(fèi)欲望，顯然可以創(chuàng)造對(duì)最終產(chǎn)品的新需求。然而，最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新未必能同時(shí)拉動(dòng)上游中間產(chǎn)品的新需求。在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)(其中多數(shù)為最終產(chǎn)品生產(chǎn)者)的增長是可以通過擴(kuò)散效應(yīng)拉動(dòng)上游中間產(chǎn)品的增長的，但這個(gè)規(guī)律只限于已經(jīng)相對(duì)成熟的中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品。在自主創(chuàng)新的情況下，該規(guī)律就難以適用了。理論上講，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)的主要問題是忽略了不確定性。不確定性的特點(diǎn)在于，它沒有已知和可測量的概率分布，是不可確定的，容易受意外事件和新事物的影響。(15)Georgescu-Roegen N.,“Methods in Economic Sciences”, Journal of Economic Issues, 1979, 13(2): 317-328.新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)通過假定不確定性可以降低為概率分布為已知可測量的風(fēng)險(xiǎn)，忽略了不確定性的作用。在他們看來，市場會(huì)自動(dòng)快速出清，供給和需求的矛盾是很容易解決的。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)的提出者羅斯托并不是一個(gè)典型的新古典主義者，但他提出的這個(gè)理論卻具有新古典主義的特征，即最終產(chǎn)品增長對(duì)上游中間產(chǎn)品增長的拉動(dòng)似乎是自動(dòng)完成的，無論是擴(kuò)散效應(yīng)中的回顧效應(yīng)、前向效應(yīng)還是旁側(cè)效應(yīng)，都沒有不確定性的影子。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)并不是這樣運(yùn)行的。如果考慮到不確定性的話，即使一個(gè)國家已經(jīng)建成了獨(dú)立完整的工業(yè)體系(或產(chǎn)業(yè)鏈)，最終產(chǎn)品環(huán)節(jié)的自主創(chuàng)新也難以像擴(kuò)散效應(yīng)所預(yù)言的那樣，拉動(dòng)中間產(chǎn)品環(huán)節(jié)的需求增長。這主要是由以下原因造成的：

1.中間產(chǎn)品創(chuàng)新的不確定性。若只有最終產(chǎn)品出現(xiàn)自主創(chuàng)新，那么就需要先進(jìn)的中間產(chǎn)品來配套，這在客觀上要求中間產(chǎn)品也出現(xiàn)相應(yīng)的自主創(chuàng)新。然而，在這個(gè)過程中有可能出現(xiàn)不確定性，使得最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新難以在全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)造新需求。對(duì)中間產(chǎn)品來說，若該環(huán)節(jié)的自主創(chuàng)新發(fā)生在第1期，創(chuàng)新后的產(chǎn)品銷售發(fā)生在第2期，那么中間產(chǎn)品廠商只有在預(yù)期最終產(chǎn)品廠商將在第2期購買創(chuàng)新后的中間產(chǎn)品時(shí)，這些企業(yè)才會(huì)在第1期進(jìn)行自主創(chuàng)新投資。但凡是創(chuàng)新都有不確定性，沒有任何人能保證中間產(chǎn)品創(chuàng)新肯定會(huì)成功。最終產(chǎn)品廠商為避免不確定性，理性的選擇是不再等待中間產(chǎn)品的自主創(chuàng)新，而是購買國外進(jìn)口的中間產(chǎn)品。這就為第2期的中間產(chǎn)品需求帶來了不確定性，迫使中間產(chǎn)品廠商降低第1期的自主創(chuàng)新投資水平。結(jié)果，最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新并沒有增加本土中間產(chǎn)品的需求，而是增加了對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品的需求。

我們可以用中國的計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)為例來說明這個(gè)問題。計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)可以被視為中間產(chǎn)品，電腦和手機(jī)可以被視為最終產(chǎn)品。中國的電腦和手機(jī)廠商很有競爭力，但卻沒有拉動(dòng)對(duì)國產(chǎn)操作系統(tǒng)的需求。事實(shí)上國產(chǎn)操作系統(tǒng)自20世紀(jì)90年代就已經(jīng)開始研發(fā)，但由于進(jìn)口操作系統(tǒng)已經(jīng)形成強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)外部性，國產(chǎn)操作系統(tǒng)的開發(fā)者和使用者都對(duì)該系統(tǒng)是否能得到更多軟硬件廠商的支持(即“生態(tài)問題”)有疑慮。開發(fā)者擔(dān)心用戶數(shù)量不足而不愿持續(xù)大規(guī)模投資，使用者擔(dān)心缺乏網(wǎng)絡(luò)外部性而不愿使用，結(jié)果導(dǎo)致國產(chǎn)操作系統(tǒng)需求增長緩慢。(16)張厚明：《國產(chǎn)操作系統(tǒng)發(fā)展滯后的成因與對(duì)策》，《中國國情國力》2015年第10期。這個(gè)案例說明，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論中不考慮不確定性是有問題的，最終產(chǎn)品的創(chuàng)新并不能自動(dòng)地拉動(dòng)中間產(chǎn)品需求。在成熟的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，確定性的擴(kuò)散效應(yīng)有可能存在，例如汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步可以確定性地拉動(dòng)冶金工業(yè)的需求。但在新興產(chǎn)業(yè)中，類似于國產(chǎn)操作系統(tǒng)開發(fā)的不確定性就會(huì)出現(xiàn)。若將這種不確定性納入理論框架中，結(jié)論就將是最終產(chǎn)品創(chuàng)新未必增加本土中間產(chǎn)品的需求。

2.轉(zhuǎn)換成本效應(yīng)。若最終產(chǎn)品首先出現(xiàn)自主創(chuàng)新，而中間產(chǎn)品卻沒有與之相匹配的自主創(chuàng)新，那么最終產(chǎn)品廠商就不得不進(jìn)口國外的中間產(chǎn)品。而如果在此之后中間產(chǎn)品又出現(xiàn)了自主創(chuàng)新，那么最終產(chǎn)品廠商是否采用國內(nèi)的中間產(chǎn)品，就會(huì)面臨轉(zhuǎn)換成本效應(yīng)。轉(zhuǎn)換成本由對(duì)新廠商的不確定性和從原廠商處重復(fù)購買的收益構(gòu)成。一方面，如果最終產(chǎn)品的制造過程已經(jīng)適應(yīng)了進(jìn)口中間產(chǎn)品的技術(shù)特征，改用國產(chǎn)中間產(chǎn)品將會(huì)存在轉(zhuǎn)換成本，該成本的大小是不確定的；另一方面，若最終產(chǎn)品與進(jìn)口中間產(chǎn)品的磨合已經(jīng)持續(xù)了很長時(shí)間，就會(huì)帶來重復(fù)購買進(jìn)口中間產(chǎn)品的額外收益。這兩種情況都會(huì)造成轉(zhuǎn)換成本過高，迫使最終產(chǎn)品廠商放棄采用國產(chǎn)中間產(chǎn)品，結(jié)果使得最終產(chǎn)品創(chuàng)新無法拉動(dòng)國內(nèi)中間產(chǎn)品需求。

例如，國產(chǎn)電腦之所以無法采用國產(chǎn)芯片，就是因?yàn)閲a(chǎn)電腦已經(jīng)在進(jìn)口的Windows平臺(tái)上投入大量資金用于軟件研發(fā)，如果將軟件移植到基于國產(chǎn)芯片的Linux平臺(tái)上，前期投入資金會(huì)全部損失，對(duì)企業(yè)來說是得不償失的。(17)芮雪、王亮亮、楊琴：《國產(chǎn)處理器研究與發(fā)展現(xiàn)狀綜述》，《現(xiàn)代計(jì)算機(jī)》2014年第8期。這其實(shí)就是轉(zhuǎn)換成本較高的表現(xiàn)。這樣一來，國產(chǎn)電腦廠商的專利再多，也無法拉動(dòng)對(duì)國產(chǎn)芯片的需求。轉(zhuǎn)換成本也是一種不確定性，在新興產(chǎn)業(yè)中，這種不確定性會(huì)更加明顯。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，轉(zhuǎn)換成本并不高，如本土汽車產(chǎn)業(yè)放棄了進(jìn)口鋼材轉(zhuǎn)而采用國產(chǎn)鋼材，并不會(huì)造成多大的成本和額外收益的損失。然而在新興的數(shù)字產(chǎn)業(yè)中，由于其不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的成本和額外收益都會(huì)相當(dāng)大，這才成為一個(gè)不可忽視的問題。如果把轉(zhuǎn)換成本因素納入理論框架中，同樣可以得出最終產(chǎn)品創(chuàng)新未必增加本土中間產(chǎn)品需求的結(jié)論。

(二)中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新如何引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求

從上述論證可以看出，由于中間產(chǎn)品創(chuàng)新的不確定性和轉(zhuǎn)換成本效應(yīng)的作用，最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新的單兵突進(jìn)難以有效地在全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)造新需求，這也為引入政府的產(chǎn)業(yè)政策支持提供了依據(jù)。下面我們要說明的是，由于中間產(chǎn)品具有強(qiáng)烈的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，該領(lǐng)域的自主創(chuàng)新成功將會(huì)有利于下游最終產(chǎn)品的自主創(chuàng)新，從而在全產(chǎn)業(yè)鏈引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求。

回顧歷史我們可以發(fā)現(xiàn)，許多重大的最終產(chǎn)品創(chuàng)新，都是建立在首先出現(xiàn)中間產(chǎn)品重大創(chuàng)新的基礎(chǔ)上的。例如，火車和輪船的發(fā)明是建立在蒸汽機(jī)的基礎(chǔ)上，汽車和飛機(jī)的發(fā)明則是建立在內(nèi)燃機(jī)的基礎(chǔ)上；若沒有蒸汽機(jī)和內(nèi)燃機(jī)，那么火車、輪船、汽車和飛機(jī)就不會(huì)出現(xiàn)。這些例子說明，最終產(chǎn)品創(chuàng)新是中間產(chǎn)品創(chuàng)新發(fā)生之后水到渠成的結(jié)果。從邏輯上說，這實(shí)際上就是中間產(chǎn)品的正外部性。這種正外部性主要體現(xiàn)在中間產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)下游最終產(chǎn)品的前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，即中間產(chǎn)品部門的技術(shù)創(chuàng)新，可以降低中間產(chǎn)品價(jià)格，或提供效率更高的新中間產(chǎn)品。這可以降低最終產(chǎn)品部門的投入成本，或促使最終產(chǎn)品部門也出現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。比如鋼鐵的技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致成本下降，這使得以鋼鐵為中間產(chǎn)品的汽車產(chǎn)業(yè)成本也下降并且競爭力增強(qiáng)；電子行業(yè)開發(fā)出質(zhì)量更高的芯片，這使得以芯片為中間產(chǎn)品的手機(jī)質(zhì)量也提高并且競爭力增強(qiáng)，等等。這種前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的好處是確定性，即最終產(chǎn)品部門可以采用現(xiàn)成的高質(zhì)量中間產(chǎn)品，不必?fù)?dān)心創(chuàng)新的不確定性，也不需要花費(fèi)轉(zhuǎn)換成本。一旦中間產(chǎn)品率先完成自主創(chuàng)新，則不但可以創(chuàng)造出對(duì)本產(chǎn)品的投資需求，而且也為下游最終產(chǎn)品行業(yè)的研發(fā)人員提供了創(chuàng)新所必需的零部件、機(jī)器設(shè)備、軟件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使得最終產(chǎn)品行業(yè)可以擺脫對(duì)國外類似中間產(chǎn)品的依賴，從而增加了最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新的概率。最終產(chǎn)品的自主創(chuàng)新反過來又可以刺激中間產(chǎn)品的進(jìn)一步創(chuàng)新，這樣上下游企業(yè)之間的互動(dòng)就在全產(chǎn)業(yè)鏈上都創(chuàng)造了新需求，包括對(duì)中間產(chǎn)品的投資需求和最終產(chǎn)品的消費(fèi)需求。

不過，雖然中間產(chǎn)品創(chuàng)新可以緩解創(chuàng)新不確定性和轉(zhuǎn)換成本效應(yīng)，但并沒有完全解決問題。中間產(chǎn)品廠商仍然面臨著創(chuàng)新后的產(chǎn)品在第2期缺乏銷路的不確定性；中間產(chǎn)品創(chuàng)新需要巨額投資，這又增加了其不確定性。此外，正由于中間產(chǎn)品創(chuàng)新的正外部性，使得社會(huì)邊際收益大于私人邊際收益，企業(yè)家因此不愿投資。這些情況都意味著，產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)介入中間產(chǎn)品的自主創(chuàng)新過程，以盡量消除其不確定性。以消除不確定性為目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)政策，既可以采取間接誘導(dǎo)政策，如財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠和融資支持等，也可以采取直接干預(yù)政策，如發(fā)揮國有企業(yè)的作用。

三、自主創(chuàng)新引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求的實(shí)現(xiàn)路徑

從自主創(chuàng)新引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求的理論邏輯可以看出，自主創(chuàng)新有兩條引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求的實(shí)現(xiàn)路徑，一是最終產(chǎn)品部門自主創(chuàng)新創(chuàng)造了本部門的新需求，二是中間產(chǎn)品部門通過正外部性創(chuàng)造了全產(chǎn)業(yè)鏈的新需求。可見，中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新是引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求的關(guān)鍵因素，也是產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。

(一)中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新需要力度更大的間接誘導(dǎo)政策

近幾年國家提倡大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，鼓勵(lì)“草根創(chuàng)業(yè)”，國務(wù)院也出臺(tái)了《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》。這些政策對(duì)促進(jìn)我國自主創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。但是，大眾創(chuàng)業(yè)和萬眾創(chuàng)新更適合于最終產(chǎn)品的自主創(chuàng)新，對(duì)于中間產(chǎn)品則不太合適。喬布斯發(fā)明個(gè)人電腦可以看作是大眾創(chuàng)業(yè)的成功案例，但是他不可能發(fā)明芯片或光刻機(jī)。作為中間產(chǎn)品，芯片和光刻機(jī)都需要巨額投資，只有實(shí)力雄厚的大型企業(yè)才能完成。以喬布斯當(dāng)時(shí)具有的人力物力和財(cái)力，即使他的創(chuàng)造力再強(qiáng)大也無法完成這樣的目標(biāo)。

從這個(gè)例子我們可以看出中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品在自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)路徑上的區(qū)別。對(duì)于最終產(chǎn)品，某些天才的奇思妙想，再加上已經(jīng)成熟和便宜的零部件、機(jī)器設(shè)備或軟件，就足以獲得成功。這樣的例子在歷史上并不罕見，例如飛機(jī)、電視機(jī)、無線電報(bào)和個(gè)人電腦等發(fā)明就是由一些當(dāng)時(shí)還名不見經(jīng)傳的個(gè)人完成的。所以，鼓勵(lì)大眾創(chuàng)業(yè)和萬眾創(chuàng)新的政策對(duì)最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新是非常有用的。這類政策都是通過對(duì)創(chuàng)新者給予某種政策優(yōu)惠和補(bǔ)貼，甚至只需要建立平臺(tái)，以利于讓創(chuàng)新者獲得市場上風(fēng)險(xiǎn)投資的支持，就可以達(dá)到激勵(lì)創(chuàng)新和擴(kuò)大內(nèi)需的目的。而此類政策對(duì)中間產(chǎn)品是不合適的。上述優(yōu)惠、補(bǔ)貼和風(fēng)險(xiǎn)投資支持的數(shù)額都不會(huì)很大，而中間產(chǎn)品的創(chuàng)新則動(dòng)輒需要幾十億、上百億美元的投資，這并不是風(fēng)險(xiǎn)投資或稅收優(yōu)惠就可以解決的。中間產(chǎn)品的自主創(chuàng)新，需要的是大型企業(yè)的長期投入，政府產(chǎn)業(yè)政策的支持也主要體現(xiàn)為對(duì)大企業(yè)的支持，這與產(chǎn)業(yè)政策對(duì)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的支持完全不同。政府對(duì)中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新的支持，當(dāng)然可以包括稅收優(yōu)惠，但這是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。針對(duì)中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新不確定性較高的實(shí)際情況，政府更需要做的是降低其不確定性，一是降低其創(chuàng)新資金和技術(shù)來源的不確定性，如財(cái)政支出資助基礎(chǔ)科學(xué)研究和企業(yè)研發(fā)、建立產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)等；二是降低其未來市場需求的不確定性，如政府采購中間產(chǎn)品、對(duì)中間產(chǎn)品銷售給與稅收優(yōu)惠和金融支持等。國內(nèi)學(xué)者提供的證據(jù)表明，美國的先進(jìn)制造業(yè)國家戰(zhàn)略計(jì)劃其實(shí)就是利用以上方式促進(jìn)創(chuàng)新的。(18)賈根良、楚珊珊：《中國制造愿景與美國制造業(yè)創(chuàng)新中的政府干預(yù)》，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》2019年第4期。目前學(xué)術(shù)界流行的看法是政府只需要對(duì)創(chuàng)新者提供“種子基金”，然后由市場來選擇創(chuàng)新的優(yōu)勝者。然而，從以上論證可以看出，這個(gè)觀點(diǎn)其實(shí)更適合于那種不需要巨額資金投入、只需要民間風(fēng)險(xiǎn)投資支持就可以成功的最終產(chǎn)品創(chuàng)新，而不適用于那種不確定性很高、需要巨額資金支持的中間產(chǎn)品創(chuàng)新。這意味著，要促進(jìn)中間產(chǎn)品的自主創(chuàng)新，政府需要對(duì)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)實(shí)施力度更強(qiáng)的政府干預(yù)，比政府支持最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新需要的政府干預(yù)強(qiáng)度大得多。

(二)中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新需要有中國特色的直接干預(yù)政策

教科書中提到產(chǎn)業(yè)政策的直接干預(yù)手段時(shí)，一般指的是審批制、配額制、許可證制等，而我們?cè)谶@里要提到一種具有中國特色的直接干預(yù)手段，即利用國有企業(yè)促進(jìn)中間產(chǎn)品的自主創(chuàng)新。中間產(chǎn)品創(chuàng)新的正外部性，使其社會(huì)邊際收益大于私人邊際收益，而國有企業(yè)恰恰是政府解決私人回報(bào)率低于社會(huì)回報(bào)率而導(dǎo)致市場失靈的重要工具。國內(nèi)學(xué)者葉靜怡等發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)的知識(shí)溢出大于私有企業(yè)，國有企業(yè)的知識(shí)溢出對(duì)私有企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著正向影響，而私有企業(yè)則不具有這種作用，原因在于基礎(chǔ)研究的知識(shí)溢出效應(yīng)大于應(yīng)用研究，國有企業(yè)作為政府彌補(bǔ)研發(fā)市場失靈的工具，承擔(dān)了比私有企業(yè)更多的基礎(chǔ)性研究任務(wù)。(19)葉靜怡、林佳、張鵬飛、曹思未：《中國國有企業(yè)的獨(dú)特作用：基于知識(shí)溢出的視角》，《經(jīng)濟(jì)研究》2019年第6期。許多國家都積極運(yùn)用這一工具去解決基礎(chǔ)研究密集產(chǎn)業(yè)的市場失靈問題，建立起大量專門從事基礎(chǔ)研究的國有企業(yè)。(20)Hall B, and Maffioli A,“Evaluating the Impact of Technology Development Funds in Emerging Economies: Evidence from Latin America”，European Journal of Development Research，2008,20(2): 172-198．中國國有企業(yè)同樣具有這種功能，尤其是中國國有企業(yè)增加值占GDP比重遠(yuǎn)高于西方國家，其在基礎(chǔ)研究上的優(yōu)勢更加顯著。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，基礎(chǔ)研究投資密集的產(chǎn)業(yè)，大多屬于中間產(chǎn)品部門。自黨的十五大提出國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整方針后，中國國有企業(yè)已逐步退出了一般競爭性領(lǐng)域，目前主要集中于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和非競爭性領(lǐng)域，2015年底國有企業(yè)在全社會(huì)固定資產(chǎn)投資中的占比已經(jīng)下降到 21.2% ，但在鐵路、船舶、航空航天器等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，國有控股企業(yè)總資產(chǎn)占比超過了50%。(21)葉靜怡、林佳、張鵬飛、曹思未：《中國國有企業(yè)的獨(dú)特作用：基于知識(shí)溢出的視角》，《經(jīng)濟(jì)研究》2019年第6期。這些領(lǐng)域都屬于中間產(chǎn)品部門。不僅如此，由于國有企業(yè)比民營企業(yè)有更長的歷史和更多的技術(shù)積淀，因而在基礎(chǔ)性、通用性的技術(shù)進(jìn)步中具有獨(dú)特的優(yōu)勢和作用。(22)金碚: 《技術(shù)創(chuàng)新離不開國有企業(yè)》，《中國質(zhì)量》2015年第7期。

國有企業(yè)的行業(yè)分布和正外部性，使其可以在中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用。國有企業(yè)可以在三個(gè)方面降低中間產(chǎn)品創(chuàng)新中的不確定性。首先，國有企業(yè)承擔(dān)更多的中間產(chǎn)品創(chuàng)新，降低了最終產(chǎn)品部門所有企業(yè)創(chuàng)新的不確定性；其次，國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整后的國有企業(yè)多為大型企業(yè)，符合中間產(chǎn)品創(chuàng)新需要大型企業(yè)長期投入的要求，這就降低了中間產(chǎn)品創(chuàng)新的不確定性；最后，國有企業(yè)在歷史上通過“干中學(xué)”積累的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，也可以降低中間產(chǎn)品創(chuàng)新的不確定性。正是由于國有企業(yè)具有降低創(chuàng)新過程中不確定性的功能，它本身就可以被當(dāng)作一種促進(jìn)全產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)政策。有人認(rèn)為國有企業(yè)的創(chuàng)新效率較低，自主創(chuàng)新應(yīng)主要依靠民營企業(yè)。(23)吳延兵：《國有企業(yè)雙重效率損失研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》2012年第3期。這種看法僅僅關(guān)注了國有企業(yè)微觀層面的創(chuàng)新效率，而忽略了國有企業(yè)在宏觀層面的知識(shí)溢出效應(yīng)。(24)有證據(jù)表明，國有企業(yè)微觀創(chuàng)新水平低僅僅是局部現(xiàn)象，并不是普遍現(xiàn)象。參見李政和陸寅宏：《國有企業(yè)真的缺乏創(chuàng)新能力嗎——基于上市公司所有權(quán)性質(zhì)與創(chuàng)新績效的實(shí)證分析與比較》，《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》2014年第2期。中國還存在大量的國有企業(yè)，這正是歷史遺留下來的資源優(yōu)勢。目前合適的做法是利用這種資源優(yōu)勢，通過支持國有企業(yè)的創(chuàng)新行為來實(shí)現(xiàn)中間產(chǎn)品的創(chuàng)新，從而發(fā)揮其在全產(chǎn)業(yè)鏈引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求的作用。

總之，作為引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求的起點(diǎn)，最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新可以在一定程度上依靠市場的力量來實(shí)現(xiàn)，而中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新則需要高強(qiáng)度的政府干預(yù)，尤其是要發(fā)揮國有企業(yè)的作用。

四、結(jié)論和政策建議

本文從區(qū)分中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的角度，討論了自主創(chuàng)新引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求的理論邏輯和實(shí)現(xiàn)路徑。本文的論證表明：(1)由于中間產(chǎn)品創(chuàng)新的不確定性和轉(zhuǎn)換成本效應(yīng)等問題，僅有最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新是難以創(chuàng)造足夠的新需求的。相反，由于中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新具有強(qiáng)烈的正外部性，該領(lǐng)域的自主創(chuàng)新成果有利于加速下游最終產(chǎn)品的自主創(chuàng)新，從而在全產(chǎn)業(yè)鏈引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求。因此，中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新是引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，國家要實(shí)施以擴(kuò)大內(nèi)需為目的的產(chǎn)業(yè)政策，應(yīng)該以扶持中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新為重點(diǎn)內(nèi)容。(2)最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新在一定程度上是可以依靠市場力量來實(shí)現(xiàn)的，而中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新比最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性更高，因此需要高強(qiáng)度的政府干預(yù)和政策扶持。(3)國有企業(yè)可以作為政府彌補(bǔ)研發(fā)市場失靈的工具，促進(jìn)中間產(chǎn)品部門的自主創(chuàng)新。

在廓清中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)路徑的基礎(chǔ)上，本文對(duì)以自主創(chuàng)新的方式擴(kuò)大內(nèi)需提出了幾點(diǎn)初步的政策建議：第一，合理確定扶持自主創(chuàng)新的政策體系。政府對(duì)最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新可以采取提供種子基金和稅收優(yōu)惠等形式，對(duì)中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新則需要采取政府直接出資支持基礎(chǔ)科學(xué)研究和采購中間產(chǎn)品等形式。切忌將中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新交給市場決定，對(duì)最終產(chǎn)品自主創(chuàng)新強(qiáng)化政府干預(yù)的政策組合。

第二，推動(dòng)國有企業(yè)進(jìn)一步改革。國有企業(yè)是目前中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新的主力軍，所以其創(chuàng)新效率對(duì)擴(kuò)大內(nèi)需具有關(guān)鍵作用。當(dāng)前應(yīng)進(jìn)一步推廣混合所有制改革、股權(quán)激勵(lì)和薪酬激勵(lì)、業(yè)績考核等已被證明有效果的改革形式，以提升國有企業(yè)的創(chuàng)新效率。

第三，推動(dòng)自主創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。無論是中間產(chǎn)品還是最終產(chǎn)品的自主創(chuàng)新，都有一個(gè)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的過程，尤其是對(duì)于中間產(chǎn)品來說，這個(gè)過程消耗的資金和時(shí)間可能會(huì)更多。借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，政府可以出資建立專門的科研成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，對(duì)自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品的過程進(jìn)行補(bǔ)貼，尤其是要重點(diǎn)補(bǔ)貼中間產(chǎn)品自主創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化。