馬臣文，彭 征

（江蘇省司法警官高等職業(yè)學(xué)校，江蘇 鎮(zhèn)江212000；中國人民公安大學(xué)，北京 100038）

監(jiān)獄與國家相伴而生，隨社會(huì)發(fā)展而演進(jìn)，其既是社會(huì)的縮影，又是國家制度的重要組成部分。漫漫歷史長河中，監(jiān)獄的形態(tài)、功能以及制度價(jià)值同樣發(fā)生著或快或慢、或顯或隱的變化。但自近現(xiàn)代獄制改良以來，監(jiān)獄作為自由刑執(zhí)行機(jī)關(guān)的職能定位基本確定，矯正罪犯、使其不再危害社會(huì)也成為監(jiān)獄制度的主要價(jià)值追求。監(jiān)獄職能的確定和監(jiān)獄價(jià)值的基本恒定為監(jiān)獄自身管理確立了目標(biāo)。如何整合監(jiān)獄資源，有效實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄目標(biāo)和監(jiān)獄價(jià)值追求，是監(jiān)獄管理必須解決的任務(wù)。監(jiān)獄管理學(xué)就是從學(xué)科角度對(duì)于監(jiān)獄管理活動(dòng)、管理方法和管理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行理論化、體系化處理的知識(shí)整合，是對(duì)于監(jiān)獄管理實(shí)踐進(jìn)行理論概括和歸納后的邏輯架構(gòu)。

一、監(jiān)獄管理基本解讀

（一）監(jiān)獄管理的內(nèi)涵和職能

監(jiān)獄管理，是指監(jiān)獄依據(jù)憲法法律、其他規(guī)范性文件和制度性規(guī)定，在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)于特定的人、財(cái)、物和相關(guān)事項(xiàng)所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制等活動(dòng)的總稱。從外部視角看，監(jiān)獄是國家刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，具有國家屬性，在國家權(quán)力分工和刑事司法流程中承擔(dān)了具體的法定職責(zé)。從內(nèi)部視角看，監(jiān)獄是一個(gè)“組織體”，需要整合內(nèi)部各種要素，確保內(nèi)部秩序的正常運(yùn)行和優(yōu)化狀態(tài)。與企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院等其他類型的組織體一樣，監(jiān)獄也要遵循管理的一般原理和規(guī)律，通過特定的管理架構(gòu)和管理活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)國家和社會(huì)賦予監(jiān)獄的職責(zé)和目標(biāo)。從某種程度上講，監(jiān)獄管理是一個(gè)社會(huì)過程，是為了完成監(jiān)獄目標(biāo)而采取的一系列行動(dòng)。這些行動(dòng)是監(jiān)獄為了實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)而對(duì)于內(nèi)部要素和外部環(huán)境能動(dòng)地施加的作用力，其具體活動(dòng)表現(xiàn)為監(jiān)獄的計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制等四種管理職能。

1.監(jiān)獄的計(jì)劃職能。監(jiān)獄管理的基本屬性就是努力讓監(jiān)獄工作者理解監(jiān)獄存在的使命和目標(biāo)以及完成具體任務(wù)的方式方法和制度流程，進(jìn)而有效完成各自的任務(wù)。這個(gè)過程就是制訂和實(shí)施監(jiān)獄計(jì)劃的初衷和目的。監(jiān)獄的計(jì)劃職能，指的就是監(jiān)獄通過預(yù)測(cè)未來形勢(shì)、確定工作目標(biāo)及完成目標(biāo)所應(yīng)采取的工作步驟的過程。從人員崗位安排、財(cái)務(wù)預(yù)算安排、設(shè)備設(shè)施管理安排以及具體事項(xiàng)的流程設(shè)定，都屬于監(jiān)獄計(jì)劃職能的范圍。計(jì)劃即決策，監(jiān)獄計(jì)劃職能的行使過程，體現(xiàn)為監(jiān)獄領(lǐng)導(dǎo)者在各種備選方案中的選擇行動(dòng)和為每一個(gè)活動(dòng)確定行動(dòng)步驟的過程。監(jiān)獄計(jì)劃工作是所有管理活動(dòng)的依據(jù)和前提，沒有計(jì)劃，后續(xù)的管理活動(dòng)將無法開展。監(jiān)獄計(jì)劃有助于增強(qiáng)監(jiān)獄管理的預(yù)測(cè)性，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高管理質(zhì)量?？茖W(xué)合理的管理計(jì)劃，能夠節(jié)約資源，優(yōu)化工作流程，激發(fā)行為動(dòng)力，有助于調(diào)動(dòng)監(jiān)獄人民警察管理的積極性，有利于罪犯依法服刑和順利改造。最為重要的是，監(jiān)獄計(jì)劃所設(shè)定的各種目標(biāo)和具體內(nèi)容是監(jiān)獄行使控制職能、監(jiān)控工作質(zhì)量和評(píng)價(jià)具體工作任務(wù)完成等級(jí)的主要參照指標(biāo)。

2.監(jiān)獄的組織職能。在管理學(xué)理論中，組織就是為了實(shí)現(xiàn)計(jì)劃目標(biāo)而設(shè)定的規(guī)范化角色結(jié)構(gòu)。從動(dòng)態(tài)角度講，組織職能是管理主體依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)將活動(dòng)予以類型化，然后根據(jù)目標(biāo)予以分組，進(jìn)而通過授權(quán)形成縱橫交錯(cuò)的部門的管理活動(dòng)。為了完成刑罰執(zhí)行和罪犯改造目標(biāo)，監(jiān)獄同樣需要根據(jù)職能性質(zhì)劃分部門，設(shè)置崗位，建立人員管理制度和考核制度，并且建立一套符合監(jiān)獄運(yùn)行的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。組織職能發(fā)揮的核心是授權(quán)的合理性和有效性。授權(quán)的具體表現(xiàn)是，監(jiān)獄通過賦予相關(guān)部門一定的管理權(quán)限，由其在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)動(dòng)一定的人力和物力資源，實(shí)施具體的管理活動(dòng)。不過，對(duì)于監(jiān)獄而言，作為國家機(jī)關(guān)，其基本的組織工作架構(gòu)已經(jīng)由相關(guān)法律和制度明文規(guī)定，其部門分類和設(shè)定具有一定的限定性。監(jiān)獄只能在法律法規(guī)授權(quán)范圍內(nèi)行使組織職能，與職權(quán)相關(guān)的組織活動(dòng)以及與部門化相關(guān)的組織活動(dòng)必然受到國家司法制度改革和刑事司法政策變動(dòng)的影響。

3.監(jiān)獄的領(lǐng)導(dǎo)職能。在管理領(lǐng)域，“領(lǐng)導(dǎo)”不是指“領(lǐng)導(dǎo)者”，而是指“領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)”，指的是“管理人員個(gè)人積極地與部署共同工作，以指導(dǎo)和激勵(lì)部署的行為，使其能符合既定的任務(wù)和計(jì)劃，同時(shí)了解部署的感情以及部署在按計(jì)劃行動(dòng)時(shí)所面臨的各種問題”。[1]領(lǐng)導(dǎo)者的領(lǐng)導(dǎo)工作是影響管理活動(dòng)質(zhì)量和效率的重要因素。當(dāng)然，領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人的素質(zhì)和領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格對(duì)于一個(gè)組織的領(lǐng)導(dǎo)職能的水平具有直接的影響。監(jiān)獄的領(lǐng)導(dǎo)職能，指的是監(jiān)獄管理者在監(jiān)獄組織框架內(nèi)，遵循監(jiān)獄制度設(shè)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)于監(jiān)獄人員的指導(dǎo)、激勵(lì)、工作部署、具體事務(wù)協(xié)調(diào)等活動(dòng)。承擔(dān)監(jiān)獄領(lǐng)導(dǎo)職能的主要是監(jiān)獄中高層管理者，尤其是高層管理者的領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)和領(lǐng)導(dǎo)能力，對(duì)于監(jiān)獄管理整體效能的發(fā)揮以及管理風(fēng)格的形成，具有顯著的決定作用。監(jiān)獄管理者領(lǐng)導(dǎo)職能的行使，一方面與監(jiān)獄職責(zé)分工相關(guān)，另一方面與行政管理體制的設(shè)定有關(guān)。在省域范圍內(nèi)，省級(jí)監(jiān)獄管理部門對(duì)于其所轄監(jiān)獄的高層領(lǐng)導(dǎo)者的管理權(quán)限、管理程序、管理流程具有較大的行政影響力。不過，在具體的監(jiān)獄管理過程中，管理者行使一定領(lǐng)導(dǎo)職能的職權(quán)空間仍然存在，指揮、指導(dǎo)和激勵(lì)下屬完成既定工作是管理實(shí)踐的組成部分，是監(jiān)獄管理的常態(tài)形式。

4.監(jiān)獄的控制職能。管理工作中的控制職能一般描述的是通過對(duì)于工作過程和結(jié)果的衡量和校正，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)工作與目標(biāo)、計(jì)劃的一致性。管理工作的控制職能和控制要素始終以不同形式體現(xiàn)在管理活動(dòng)的各個(gè)方面。沒有對(duì)于工作內(nèi)容、過程和結(jié)果的監(jiān)督、檢查與反饋，具體工作的有效性和質(zhì)量無法得到有效保證。每個(gè)層次的管理者都負(fù)有督促工作、檢視具體工作是否符合計(jì)劃的職能。監(jiān)獄作為刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，其對(duì)于內(nèi)部事務(wù)的管理、罪犯的管理、監(jiān)獄警察的管理等等事項(xiàng)，都具有法定的標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)，其控制具體活動(dòng)在正常狀態(tài)和水準(zhǔn)的要求更為嚴(yán)格，監(jiān)獄管理中的控制工作也更為復(fù)雜。監(jiān)獄管理中控制工作的流程大致分為確定標(biāo)準(zhǔn)、按照標(biāo)準(zhǔn)衡量工作過程和結(jié)果、對(duì)于偏離標(biāo)準(zhǔn)的工作予以糾正等三方面的內(nèi)容。因此，從這個(gè)意義上講，績效管理、罪犯考核、監(jiān)獄人民警察獎(jiǎng)懲等內(nèi)容都可以納入監(jiān)獄控制職能的范疇。

（二）監(jiān)獄管理的特征

1.依據(jù)的法定性。監(jiān)獄事業(yè)是中國特色社會(huì)主義事業(yè)的有機(jī)組成部分，其司法屬性要求監(jiān)獄活動(dòng)和監(jiān)獄行為必須全面納入到依法治國的軌道。監(jiān)獄管理活動(dòng)不僅是一般的計(jì)劃、領(lǐng)導(dǎo)、組織和控制行為，而且是監(jiān)獄行刑權(quán)和行刑管理權(quán)的運(yùn)用過程。作為與公權(quán)力實(shí)施密切相關(guān)的監(jiān)獄管理活動(dòng)，其實(shí)踐過程必須堅(jiān)持法治原則和法律框架。監(jiān)獄管理必須遵守法律要求，尤其是要以監(jiān)獄法、刑事訴訟法、刑法等刑事法律和罪犯管理部門規(guī)章為依據(jù)，在法律授權(quán)和法律框架范圍內(nèi)進(jìn)行具體的管理活動(dòng)。監(jiān)獄管理依據(jù)的法定性，要求監(jiān)獄范圍內(nèi)的所有管理制度、管理行為和管理手段都必須遵循現(xiàn)有法律要求，不能突破強(qiáng)制性法律規(guī)則的限制。這也是確保監(jiān)獄行為嚴(yán)肅性、公正性以及保障罪犯基本權(quán)利的要求。

2.性質(zhì)的行政性。監(jiān)獄管理的本質(zhì)屬性是行政管理。在我國，監(jiān)獄管理屬于司法行政管理的組成部分，按照國家行政管理的原則和流程進(jìn)行?？v向上，司法部、省級(jí)監(jiān)獄管理單位、監(jiān)獄大致構(gòu)成了三個(gè)層級(jí)的行政管理結(jié)構(gòu)。司法部層面監(jiān)獄事務(wù)，具體由部監(jiān)獄管理局負(fù)責(zé)；省級(jí)層面由省級(jí)司法廳管理，具體事務(wù)由廳屬監(jiān)獄局負(fù)責(zé)；監(jiān)獄層面的管理由各個(gè)具體的監(jiān)獄單位負(fù)責(zé)。從業(yè)務(wù)運(yùn)行和職責(zé)分工上看，我國的監(jiān)獄管理比較明顯地體現(xiàn)出了行政管理層級(jí)管理的特質(zhì)。這一點(diǎn)也符合監(jiān)獄管理的基本屬性，即監(jiān)獄管理是監(jiān)獄代表國家對(duì)于所轄范圍內(nèi)的人、財(cái)、物和職責(zé)范圍內(nèi)事項(xiàng)進(jìn)行管理的具體行政活動(dòng)。雖然這種活動(dòng)的一般屬性與其他企業(yè)、組織的管理活動(dòng)沒有區(qū)別，但由于管理主體的法定性、國家性，尤其是罪犯管理以及警察管理的公共屬性和權(quán)力屬性，應(yīng)當(dāng)將其定性為行政管理。

3.本質(zhì)的服務(wù)性。管理就是服務(wù)，任何類型的管理活動(dòng)都是為了實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)而進(jìn)行的服務(wù)活動(dòng)。監(jiān)獄管理同樣如此。另外，監(jiān)獄管理屬于行政管理和公共管理的范疇，在考慮最大化實(shí)現(xiàn)資源配置的同時(shí)，在其目標(biāo)層面必須考慮怎樣為社會(huì)服務(wù)和為人民群眾服務(wù)。沒有服務(wù)意識(shí)的社會(huì)管理和國家管理，很可能為社會(huì)發(fā)展帶來負(fù)面的影響。就監(jiān)獄管理而言，其本質(zhì)的服務(wù)性具體表現(xiàn)為：一是要樹立圍繞中心、服務(wù)大局的意識(shí)，一切管理活動(dòng)都必須建立在服務(wù)大局的基礎(chǔ)上；二是要將監(jiān)獄資源進(jìn)行合理配置，實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄服務(wù)社會(huì)的功能。圍繞中心，服務(wù)大局意識(shí)的確立，是監(jiān)獄管理的指導(dǎo)思想。不管具體的監(jiān)獄管理如何進(jìn)行，不管監(jiān)獄制度進(jìn)行如何完善，監(jiān)獄是國家、社會(huì)發(fā)展的組成部分和監(jiān)獄發(fā)展必須與社會(huì)整體發(fā)展相協(xié)調(diào)的方向必須明確。作為國家管理的重要組成部分，監(jiān)獄管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)始終能夠圍繞中心，服務(wù)大局，為經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和文化的建設(shè)提供助力。因?yàn)楸O(jiān)獄工作始終是維護(hù)社會(huì)秩序的重要領(lǐng)域，是服務(wù)于社會(huì)整體發(fā)展的“后臺(tái)”和保障部門，服務(wù)大局的意識(shí)和工作方向是監(jiān)獄管理的基本要求。監(jiān)獄管理的服務(wù)性，還體現(xiàn)在監(jiān)獄資源的配置和使用要符合服務(wù)社會(huì)的要求。監(jiān)獄日常運(yùn)作的人力、物力和財(cái)力投入，都來源于國家財(cái)政。因此監(jiān)獄資源的配置和使用必須以服務(wù)社會(huì)為基本原則。就監(jiān)獄而言，刑罰執(zhí)行活動(dòng)和改造罪犯活動(dòng)是監(jiān)獄的基本職能，監(jiān)獄資源在刑罰執(zhí)行和改造罪犯中的合理使用就是服務(wù)社會(huì)的最好體現(xiàn)。

4.內(nèi)容的廣泛性。監(jiān)獄的法定職能是執(zhí)行監(jiān)禁刑，看似功能單一，但將罪犯置于行刑場(chǎng)所，圍繞懲罰與改造罪犯這一目標(biāo)所進(jìn)行的活動(dòng)，覆蓋面廣，內(nèi)容繁雜多樣。從監(jiān)獄建筑、設(shè)施、生產(chǎn)生活保障設(shè)施等器物層面到監(jiān)獄人民警察、罪犯、其他工作人員，監(jiān)獄管理涉及的內(nèi)容廣泛多樣。從屬性上講，監(jiān)獄管理既包括對(duì)于監(jiān)獄人民警察的人事管理和警務(wù)管理，也包括對(duì)于罪犯事務(wù)的獄政管理和刑務(wù)管理，同時(shí)涵蓋了財(cái)務(wù)管理、文化建設(shè)管理、建筑設(shè)施管理等其他不同性質(zhì)的管理。因此，監(jiān)獄管理是一個(gè)涉及諸多層面、諸多內(nèi)容和諸多人員的復(fù)雜活動(dòng)，必須采用科學(xué)系統(tǒng)的方法進(jìn)行合理協(xié)調(diào)，才能確保各個(gè)層面監(jiān)獄目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。不同于以營利為目的的企業(yè)，監(jiān)獄在保持自身穩(wěn)定運(yùn)行和有效運(yùn)作的同時(shí)，承擔(dān)著執(zhí)行刑罰、懲罰和改造罪犯的法定任務(wù)。一定的物質(zhì)基礎(chǔ)、制度環(huán)境和人力資源是實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄目標(biāo)的基本條件。只有按照組織運(yùn)行規(guī)律和監(jiān)獄發(fā)展規(guī)律協(xié)調(diào)各種關(guān)系，優(yōu)化利用各種資源，方能實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄目標(biāo)。

5.目標(biāo)的特定性。目標(biāo)的特定性是監(jiān)獄管理區(qū)別于監(jiān)獄其他活動(dòng)和企業(yè)等其他組織管理活動(dòng)的重要特征。從管理理論的一般角度來看，監(jiān)獄管理同樣是圍繞著組織目標(biāo)，在人、財(cái)、物等各種資源和外部規(guī)則的限制下，進(jìn)行的計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制等活動(dòng)。監(jiān)獄管理的實(shí)質(zhì)是實(shí)現(xiàn)行刑目標(biāo)的管理行為。監(jiān)獄的任務(wù)就是通過不同層次的管理行為，最終科學(xué)、合理、高效地實(shí)現(xiàn)將罪犯改造為守法公民的行刑目標(biāo)。具體地講，雖然監(jiān)獄的法定職能是改造罪犯，改造罪犯也是監(jiān)獄各種活動(dòng)的落腳點(diǎn)，但由于監(jiān)獄的特殊性，監(jiān)獄管理呈現(xiàn)出的是一個(gè)圍繞行刑目標(biāo)的層級(jí)結(jié)構(gòu)。這種層級(jí)結(jié)構(gòu)就是圍繞監(jiān)獄自身組織建設(shè)的政務(wù)性行為和圍繞罪犯改造的罪犯管理行為。二者都是監(jiān)獄管理的重要內(nèi)容，其最終目標(biāo)相同，但它們是在不同層面促進(jìn)著監(jiān)獄目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。政務(wù)性管理行為是監(jiān)獄對(duì)于民警和各個(gè)部門的管理，屬于監(jiān)獄組織建設(shè)和人才隊(duì)伍建設(shè)的范疇。罪犯管理行為是監(jiān)獄通過民警對(duì)于罪犯的管理，屬于監(jiān)獄的固有職能行為，是監(jiān)獄特定功能的展現(xiàn)。監(jiān)獄管理的本質(zhì)就體現(xiàn)在政務(wù)性管理行為和罪犯管理行為的結(jié)合之中，其結(jié)合的基礎(chǔ)在于終極目標(biāo)的相同，即兩種具體的管理行為都服務(wù)于監(jiān)獄目標(biāo)——行刑目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（三）監(jiān)獄管理的作用

1.可以實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄范圍內(nèi)人、財(cái)、物等資源的有效配置和監(jiān)獄運(yùn)行的有序高效。監(jiān)獄管理的基本作用是通過管理行為，使監(jiān)獄職權(quán)范圍內(nèi)的人、財(cái)、物等資源圍繞管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)得到有效配置。通過監(jiān)獄管理的協(xié)調(diào)作用，監(jiān)獄財(cái)產(chǎn)和資源能夠得到充分有效地使用，監(jiān)獄管理人員能夠在職權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)使命，進(jìn)而監(jiān)獄作為國家刑罰機(jī)關(guān)的刑罰執(zhí)行和改造罪犯使命能夠得到圓滿完成。監(jiān)獄管理同時(shí)也是確保監(jiān)獄日常各種活動(dòng)正常進(jìn)行的基本途徑。有效的監(jiān)獄管理活動(dòng)是實(shí)現(xiàn)監(jiān)管改造秩序穩(wěn)定的前提和基礎(chǔ)。通過計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)等活動(dòng)，監(jiān)獄能夠始終處于一個(gè)平穩(wěn)的運(yùn)行狀態(tài)，刑罰執(zhí)行、改造罪犯、刑務(wù)作業(yè)等其他層面的活動(dòng)才得以順利進(jìn)行。不過，基于人際管理、人本主義管理的現(xiàn)代管理要求監(jiān)獄管理應(yīng)改變過去命令式管理手段，引入尊重具體管理執(zhí)行者和管理相對(duì)人的思想，讓管理活動(dòng)中的人的因素的潛力得到更大的開發(fā)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高效管理的目的。具體而言，在監(jiān)獄管理中，應(yīng)當(dāng)重視作為直接管理者的監(jiān)獄人民警察和作為管理相對(duì)人的罪犯，讓監(jiān)獄管理主要涉及的這兩類人員認(rèn)同監(jiān)獄目標(biāo)，全心投入或融入監(jiān)獄管理活動(dòng)，讓監(jiān)獄管理目標(biāo)得到最大程度的實(shí)現(xiàn)，對(duì)于監(jiān)獄人民警察，現(xiàn)代管理要求必須重視其權(quán)利保障和職業(yè)保障，讓監(jiān)獄警察在為監(jiān)獄事業(yè)奉獻(xiàn)熱血的同時(shí)獲得應(yīng)有的尊重和社會(huì)地位，尤其是能夠獲得應(yīng)有的發(fā)展空間，用自己的專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能從事各類具體的監(jiān)獄工作，在刑罰執(zhí)行和改造罪犯事業(yè)中獲得出彩的機(jī)會(huì)和路徑。對(duì)于罪犯，現(xiàn)代管理要求必須尊重和保障罪犯的基本權(quán)利，為罪犯服刑和改造提供條件，同時(shí)要求監(jiān)獄工作必須以教育改造罪犯為中心。

2.可以提高監(jiān)獄刑罰執(zhí)行能力、實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄懲罰與改造功能的平衡統(tǒng)一。黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人不止一次做出關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)獄內(nèi)部管理的重要論述，可以說，監(jiān)獄內(nèi)部管理水平的提升攸關(guān)監(jiān)獄工作發(fā)展的質(zhì)量和水平，必須在體制創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等方面加大力度，探索適應(yīng)當(dāng)前我國監(jiān)獄工作發(fā)展的內(nèi)部管理模式。監(jiān)獄管理在這方面大有作為，其可以通過創(chuàng)新現(xiàn)有管理模式，引入治理理念，升華精細(xì)化管理、信息化建設(shè)等已有經(jīng)驗(yàn)，嘗試為當(dāng)下提升監(jiān)獄內(nèi)部管理水平，探索平衡懲罰與改造功能的監(jiān)獄運(yùn)行模式做出質(zhì)性思考。監(jiān)獄管理不僅僅關(guān)乎監(jiān)獄人財(cái)物的優(yōu)化配置，關(guān)乎監(jiān)獄運(yùn)行的高效有序，而且著眼于行刑秩序的完善和行刑過程的優(yōu)化，但其實(shí)質(zhì)卻并不是為了秩序而加強(qiáng)秩序，不是為了控制全局而管理。監(jiān)獄管理立足監(jiān)獄內(nèi)部管理，強(qiáng)調(diào)將現(xiàn)代行刑的理念運(yùn)用于監(jiān)獄運(yùn)行的細(xì)節(jié)中，強(qiáng)調(diào)在現(xiàn)代監(jiān)獄建設(shè)中關(guān)注監(jiān)獄運(yùn)行的細(xì)微之處，在細(xì)節(jié)中尋求突破，在細(xì)微處創(chuàng)新思路，進(jìn)而整合現(xiàn)代監(jiān)獄蘊(yùn)含的懲罰與改造維度，為平安、法治、文明的全面融入奠定基礎(chǔ)。因此，監(jiān)獄管理既可以提升監(jiān)獄刑罰執(zhí)行能力和執(zhí)法能力，又可以通過溝通協(xié)調(diào)的管理屬性平衡懲罰罪犯與改造罪犯的監(jiān)獄職能，實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄維護(hù)社會(huì)大局穩(wěn)定，促進(jìn)社會(huì)公平正義，保障人民群眾安居樂業(yè)的職責(zé)使命。

3.有助于完善監(jiān)獄治理體系和治理能力建設(shè)，助力社會(huì)主義現(xiàn)代監(jiān)獄建設(shè)。社會(huì)管理向社會(huì)治理的理念轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)的是治理對(duì)于社會(huì)活力的正面導(dǎo)向和充分釋放。監(jiān)獄治理體系和治理能力建設(shè)，是國家治理體系和治理能力建設(shè)的有機(jī)構(gòu)成，完善監(jiān)獄治理，同樣蘊(yùn)含著釋放監(jiān)獄活力的發(fā)展要求。精益求精、高效優(yōu)質(zhì)的監(jiān)獄管理，通過整合監(jiān)獄內(nèi)部各個(gè)要素，能夠最大限度釋放監(jiān)獄運(yùn)行潛力，提升監(jiān)獄行刑效能。當(dāng)下監(jiān)獄工作各方面的運(yùn)行都進(jìn)入了相對(duì)規(guī)范化、穩(wěn)定化和模式化的階段，以治理維度的監(jiān)獄管理新標(biāo)準(zhǔn)和要求統(tǒng)合常規(guī)工作，促使每一項(xiàng)具體監(jiān)獄事務(wù)在精致、精細(xì)、精益上有所突破有所完善，將是推進(jìn)監(jiān)獄事業(yè)深入發(fā)展的重要路徑?，F(xiàn)代監(jiān)獄管理所要求的立足于挖掘潛能、提升活力、增強(qiáng)合力的非規(guī)制型工作推進(jìn)模式，更是既充分重視了法律的規(guī)則要求，又全面釋放了人際溝通的內(nèi)在動(dòng)力。用創(chuàng)新理念在治理格局中融入多元智慧，用創(chuàng)新機(jī)制在監(jiān)獄管理中實(shí)現(xiàn)質(zhì)性升級(jí)，社會(huì)主義現(xiàn)代監(jiān)獄建設(shè)因之在創(chuàng)新工作中釋放了監(jiān)獄內(nèi)部管理的理性活力，監(jiān)獄改革發(fā)展因之在創(chuàng)新發(fā)展中獲得了廣闊空間和光明前景。

二、監(jiān)獄管理學(xué)的研究對(duì)象和研究方法

（一）監(jiān)獄管理學(xué)的研究對(duì)象

作為一門獨(dú)立的監(jiān)獄學(xué)學(xué)科，監(jiān)獄管理學(xué)有其特定的研究對(duì)象，研究對(duì)象的特定性標(biāo)識(shí)了監(jiān)獄管理學(xué)與其他監(jiān)獄學(xué)學(xué)科之間的區(qū)別，體現(xiàn)了監(jiān)獄管理學(xué)的學(xué)科獨(dú)立性。通過對(duì)于監(jiān)獄管理概念和特征的分析，結(jié)合學(xué)科構(gòu)建的客觀規(guī)律，可以得出如下結(jié)論：監(jiān)獄管理學(xué)的研究對(duì)象是監(jiān)獄管理關(guān)系。監(jiān)獄管理關(guān)系是監(jiān)獄社會(huì)關(guān)系中一種，是監(jiān)獄為實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)，通過管理活動(dòng)及具體管理職能，在管理主體、管理相對(duì)人之間圍繞管理客體所產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系。監(jiān)獄管理學(xué)研究的即是監(jiān)獄管理關(guān)系的具體樣態(tài)和體現(xiàn)，尤其是導(dǎo)致監(jiān)獄管理關(guān)系形成的管理主體與管理相對(duì)人的管理過程和管理方法。

在監(jiān)獄中，監(jiān)獄管理的主體是監(jiān)獄本身，監(jiān)獄自身享有在職權(quán)范圍內(nèi)行使計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制等職能的法定地位，其對(duì)于人、財(cái)、物的配置具有一定的裁量權(quán)。監(jiān)獄人民警察是監(jiān)獄管理的直接主體，其在監(jiān)獄內(nèi)從事圍繞懲罰和改造罪犯的各種管理活動(dòng)，是監(jiān)獄管理權(quán)的具體行使者。罪犯是監(jiān)獄管理的相對(duì)人，其作為人員要素，是罪犯管理關(guān)系中的參與者。而作為監(jiān)獄事業(yè)的人力資源和監(jiān)獄工作的具體承擔(dān)者，監(jiān)獄人民警察又是監(jiān)獄內(nèi)部行政管理的對(duì)象。因此，從現(xiàn)象上看，監(jiān)獄人民警察既是監(jiān)獄人事管理的對(duì)象，又是罪犯管理中的具體管理者。這取決于監(jiān)獄人民警察在不同監(jiān)獄管理關(guān)系中的地位不同，其管理者與被管理者的雙重身份緣自其所參加的監(jiān)獄管理關(guān)系的不同。因此，將監(jiān)獄管理關(guān)系設(shè)定為監(jiān)獄管理學(xué)的研究對(duì)象，有助于理清監(jiān)獄管理研究的邏輯結(jié)構(gòu)，不同的管理活動(dòng)和管理內(nèi)容因其所屬管理關(guān)系的不同，能夠得到多維度的解讀。在監(jiān)獄管理各個(gè)層面的研究中，界定具體的管理關(guān)系，分清該類管理關(guān)系的性質(zhì)以及主體和對(duì)象，有助于把握監(jiān)獄管理現(xiàn)象、認(rèn)識(shí)監(jiān)獄管理活動(dòng)和掌握監(jiān)獄管理方法。監(jiān)獄管理關(guān)系是分析監(jiān)獄管理的中心概念，一方面將抽象的監(jiān)獄管理權(quán)與具體的監(jiān)獄管理活動(dòng)銜接了起來，另一方面又將監(jiān)獄管理涉及的人與物固定在具體的關(guān)系范疇中，體現(xiàn)了監(jiān)獄管理學(xué)研究的理論價(jià)值。

（二）監(jiān)獄管理學(xué)的研究方法

1.調(diào)查研究法。作為研究監(jiān)獄管理關(guān)系的學(xué)科，對(duì)于具體管理行為、管理活動(dòng)和管理后果的了解離不開調(diào)查研究。調(diào)查研究法的基本特點(diǎn)是研究者提出具體問題，擬定出研究方案，通過觀察和實(shí)驗(yàn)采集資料和數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上提出知識(shí)性的命題。在這個(gè)過程中，研究者提出的具體問題只能是事實(shí)判斷意義上的實(shí)然問題，而不能是價(jià)值判斷上的應(yīng)然問題。同時(shí)，研究者擬定的研究方案必須能夠被他人理解和重復(fù)實(shí)施，其研究得出的結(jié)論也允許他人通過同樣的研究予以證實(shí)或證偽。因而，此處所說的調(diào)查研究方法并不是一種單一的研究方法，而是多種研究方法的集合，比如觀察法、訪談法、問卷法、抽樣調(diào)查法、個(gè)案調(diào)查法、田野調(diào)查法，都屬于此類研究方法。

2.歷史研究法。一切社會(huì)現(xiàn)象都有其產(chǎn)生、發(fā)展的歷史過程，監(jiān)獄管理現(xiàn)象、管理活動(dòng)和管理理論的成型也有一個(gè)歷史發(fā)展的過程。成熟的、合理的監(jiān)獄管理方法和管理理論無不是經(jīng)過歷史發(fā)展積淀下來的智慧結(jié)晶。透過監(jiān)獄管理現(xiàn)象認(rèn)識(shí)監(jiān)獄管理活動(dòng)的規(guī)律和方法，需要充分把握監(jiān)獄管理的歷史和監(jiān)獄管理理論的歷史，由此才能在前接后續(xù)的時(shí)間維度上發(fā)展監(jiān)獄管理理論，升華監(jiān)獄管理原理。

3.比較研究法。比較法是通過橫向參照與研究對(duì)象有關(guān)的研究結(jié)論、研究過程和研究內(nèi)容促進(jìn)本身研究的一種研究方法。比較的目的是形成更為寬廣的研究視野，從而能夠在借鑒學(xué)習(xí)中充實(shí)自己的研究，提高自己的研究層次，同時(shí)增強(qiáng)自己研究的普適性。監(jiān)獄管理是存在于監(jiān)獄領(lǐng)域的一個(gè)普遍現(xiàn)象和普遍活動(dòng)，通過比較不同國家、不同文化背景下監(jiān)獄管理活動(dòng)和監(jiān)獄管理理論，可以深刻認(rèn)識(shí)監(jiān)獄管理的本質(zhì)，找出符合我國監(jiān)獄管理工作的理論參照和實(shí)踐參考，進(jìn)而提升監(jiān)獄管理研究的學(xué)術(shù)性和規(guī)律性。比較研究要求研究者充分了解其他國家和地區(qū)的監(jiān)獄管理經(jīng)驗(yàn)和管理思想，也需要研究者具有敏銳的甄別能力，能夠去偽存真，找到適合我國監(jiān)獄管理發(fā)展的理論和方法。

4.規(guī)范研究法。監(jiān)獄管理學(xué)的學(xué)科性和學(xué)術(shù)屬性決定了研究方法的規(guī)范性。規(guī)范研究法要求監(jiān)獄研究從概念、原則、原理的構(gòu)建既要符合一般學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性和邏輯性，更要符合管理學(xué)和行政管理學(xué)的基本原理。規(guī)范研究法對(duì)應(yīng)于實(shí)證研究法，著眼于監(jiān)獄管理研究的抽象和理論層面，側(cè)重于從概念到理論的邏輯推理過程，基本概念的演繹和基本原理的架構(gòu)應(yīng)具有一致性和融洽性，因此此種方法也可稱為“邏輯演繹法”。

三、監(jiān)獄管理學(xué)的學(xué)科地位和學(xué)科范圍

（一）監(jiān)獄管理學(xué)的學(xué)科地位

監(jiān)獄管理學(xué)是監(jiān)獄學(xué)的下一級(jí)學(xué)科，屬于監(jiān)獄學(xué)的子學(xué)科，其學(xué)科地位的精準(zhǔn)認(rèn)定必須借助于監(jiān)獄學(xué)學(xué)科地位的厘定。而監(jiān)獄學(xué)的學(xué)科定位在我國經(jīng)歷了較為漫長的理論爭(zhēng)鳴和實(shí)踐探索過程?？梢哉f，從1994年我國《監(jiān)獄法》頒行后，“監(jiān)獄學(xué)”取代“勞改學(xué)或勞改法學(xué)”的稱謂后，監(jiān)獄學(xué)的學(xué)科定位一直處在爭(zhēng)論中。學(xué)科定位的不明晰直接制約了監(jiān)獄學(xué)專業(yè)的發(fā)展空間和監(jiān)獄學(xué)人才培養(yǎng)的質(zhì)量。當(dāng)然這種學(xué)科地位的不明確與監(jiān)獄研究人員范圍較窄、研究層次相對(duì)不高、監(jiān)獄工作社會(huì)認(rèn)同不夠、監(jiān)獄機(jī)關(guān)行政級(jí)別有限等諸多因素有關(guān)。當(dāng)前，關(guān)于監(jiān)獄學(xué)的學(xué)科定位主要有三種較為有影響的觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為監(jiān)獄學(xué)屬于獨(dú)立的法學(xué)學(xué)科，隸屬于刑事法學(xué)。此種觀點(diǎn)著眼于監(jiān)獄是國家的刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，其刑事司法屬性較為明顯。監(jiān)獄作為國家暴力機(jī)器和司法制度的重要組成，根據(jù)從制刑、求刑、量刑到行刑的刑事司法流程，監(jiān)獄理應(yīng)在刑事法學(xué)領(lǐng)域占有一席之地，并且應(yīng)當(dāng)與作為刑事實(shí)體法的刑法學(xué)、作為刑事程序法的刑事訴訟法學(xué)形成“三足鼎立”的局面。此種觀點(diǎn)基本符合監(jiān)獄工作的實(shí)踐性質(zhì)，在實(shí)務(wù)領(lǐng)域影響較大，當(dāng)前涉足監(jiān)獄研究的刑法學(xué)研究人員也大都持有該觀點(diǎn)。另外，此種觀點(diǎn)還有一種兼顧現(xiàn)實(shí)的折中版本，即根據(jù)國家頒布的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄（2011）》，將監(jiān)獄學(xué)定位為刑法學(xué)二級(jí)學(xué)科下的三級(jí)子學(xué)科。該種觀點(diǎn)的有力佐證是，現(xiàn)在國務(wù)院博士學(xué)科專業(yè)分類中，將監(jiān)獄學(xué)與中國刑法學(xué)、外國刑法學(xué)和犯罪學(xué)并列為刑法學(xué)博士的四個(gè)研究方向之一。

第二種觀點(diǎn)則主張監(jiān)獄學(xué)的學(xué)科獨(dú)立性，認(rèn)為監(jiān)獄學(xué)是一門獨(dú)立的綜合性社會(huì)科學(xué)。較早的如民國監(jiān)獄學(xué)家孫雄，認(rèn)為“監(jiān)獄乃社會(huì)縮影，故監(jiān)獄學(xué)，對(duì)于社會(huì)之各種科學(xué)，皆包含一部分，學(xué)者稱之為集合學(xué)信然?！盵2]當(dāng)代監(jiān)獄學(xué)者吳宗憲教授也認(rèn)為“從監(jiān)獄學(xué)目前的研究狀況和未來的發(fā)展前景來看，監(jiān)獄學(xué)應(yīng)當(dāng)是一門以監(jiān)獄法學(xué)研究為主的綜合性社會(huì)科學(xué)”[3]此種觀點(diǎn)盛行于以監(jiān)獄研究為主的研究人員以及監(jiān)獄實(shí)務(wù)部門的研究者，其大都著眼于監(jiān)獄場(chǎng)域的獨(dú)特性，認(rèn)為需要綜合運(yùn)用政治學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)等多種學(xué)科的理論研究監(jiān)獄，方能全方位認(rèn)識(shí)監(jiān)獄現(xiàn)象和實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄科學(xué)改造罪犯的目標(biāo)。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為監(jiān)獄學(xué)屬于刑事執(zhí)行法學(xué)的一部分，應(yīng)當(dāng)作為刑事執(zhí)行法學(xué)的主干部分而存在。此種觀點(diǎn)實(shí)質(zhì)上在取消了“監(jiān)獄學(xué)”稱謂的同時(shí)取消了監(jiān)獄學(xué)學(xué)科的獨(dú)立性。從歷史角度看，這種觀點(diǎn)其實(shí)從1994年“監(jiān)獄學(xué)”稱謂產(chǎn)生前后起就一直存在于學(xué)界，而且老一輩監(jiān)獄學(xué)家力康泰、邵名正等也支持這種觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，“監(jiān)獄學(xué)研究只限于監(jiān)禁刑罰的執(zhí)行，不包括非監(jiān)禁刑罰的執(zhí)行，更不能涵蓋非刑罰執(zhí)行。從國際刑事執(zhí)行的發(fā)展趨勢(shì)來看，非監(jiān)禁性刑罰和非刑罰執(zhí)行方式是刑事執(zhí)行發(fā)展的主要趨向，所以監(jiān)獄學(xué)研究必須放在廣義的刑事執(zhí)行領(lǐng)域當(dāng)中加以考查?！^為全面、系統(tǒng)的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)，我們完全可以把已經(jīng)創(chuàng)立的監(jiān)獄學(xué)學(xué)科體系結(jié)構(gòu)所蘊(yùn)含的特殊規(guī)律上升為刑事執(zhí)行的一般規(guī)律?！盵4]我國社區(qū)矯正實(shí)踐的深入開展和《社區(qū)矯正法》的頒布實(shí)施，在非監(jiān)禁刑刑罰執(zhí)行法治化取得重大進(jìn)展的當(dāng)下，不少研究者也重新提出了用刑事執(zhí)行法統(tǒng)合監(jiān)獄法和社區(qū)矯正法的觀點(diǎn)。

客觀地說，以上關(guān)于監(jiān)獄學(xué)學(xué)科地位的三種觀點(diǎn)都有一定的合理性，其他各種觀點(diǎn)也大都能夠歸入這三種觀點(diǎn)名下。本文主張監(jiān)獄學(xué)學(xué)科的獨(dú)立性。不過，主張監(jiān)獄學(xué)的學(xué)科獨(dú)立性需要更進(jìn)一步在學(xué)科體系中對(duì)其進(jìn)行定位，即作為獨(dú)立學(xué)科的監(jiān)獄學(xué)在我國現(xiàn)行學(xué)科體系中到底處于哪個(gè)具體位置。因?yàn)閺慕逃龑W(xué)的研究來看，“所謂學(xué)科就是指人們?cè)谡J(rèn)識(shí)客體的過程中形成的一套系統(tǒng)有序的知識(shí)體系。當(dāng)這套知識(shí)體系被完整地繼承、傳授并創(chuàng)新發(fā)展以后，學(xué)科就表現(xiàn)為一種學(xué)術(shù)制度、學(xué)術(shù)組織教學(xué)科目，或表現(xiàn)為一種活動(dòng)形態(tài)?！盵5]一門知識(shí)成為學(xué)科必須同時(shí)具備學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)和制度標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是衡量學(xué)科成立的知識(shí)體系化和專門化要求，實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)要求學(xué)科必須能夠滿足社會(huì)需求，制度標(biāo)準(zhǔn)則是學(xué)科成立的外在制度條件和教育建制。可以說，監(jiān)獄學(xué)成為一門學(xué)科，以上三種觀點(diǎn)都能夠滿足學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，但對(duì)于制度標(biāo)準(zhǔn)則都不那么符合。在我國高等教育學(xué)科體系已經(jīng)比較完備的當(dāng)下，不充分考慮當(dāng)前學(xué)科體系現(xiàn)狀的定位，無論理論闡述多么嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)于監(jiān)獄學(xué)的發(fā)展其實(shí)未必有多大的現(xiàn)實(shí)作用?；诖?，參照教育部《普通高等學(xué)校本科專業(yè)目錄（2012年）》，應(yīng)將監(jiān)獄學(xué)定位為：我國監(jiān)獄學(xué)是一門屬于法學(xué)類法學(xué)一級(jí)學(xué)科下的二級(jí)學(xué)科，其學(xué)科地位與法學(xué)理論、民法學(xué)、刑法學(xué)等其他現(xiàn)有十個(gè)二級(jí)學(xué)科相同?？梢哉f，此種觀點(diǎn)綜合了以上歸納的前兩種觀點(diǎn)，但落腳點(diǎn)有所不同。理由如下：

根據(jù)學(xué)科定位的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，從監(jiān)獄學(xué)對(duì)于監(jiān)獄實(shí)踐的積極影響和監(jiān)獄專業(yè)人才的有效提供以及對(duì)于犯罪和重新犯罪防控的諸多貢獻(xiàn)來說，監(jiān)獄學(xué)學(xué)科獨(dú)立應(yīng)當(dāng)完全符合了學(xué)科成立的實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于制度標(biāo)準(zhǔn)，從《普通高等學(xué)校本科專業(yè)目錄（2012年）》這一部門規(guī)章來看，“監(jiān)獄學(xué)”被設(shè)置為法學(xué)門類法學(xué)一級(jí)學(xué)科的特設(shè)專業(yè)，專業(yè)代碼為“030103T”，與 “法 學(xué) （030101K）”、“知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán)（030102T）”三個(gè)專業(yè)并列于法學(xué)類一級(jí)學(xué)科下。不過根據(jù)相關(guān)教育文件和教育政策，該規(guī)范性文件中的這種安排主要是根據(jù)教育需求來考慮的，即特設(shè)專業(yè)是針對(duì)不同高校辦學(xué)特色，或適應(yīng)近年來人才培養(yǎng)特殊需求設(shè)置的專業(yè)。至于屬于“K”類的法學(xué)（030101K）則僅僅表明該專業(yè)是國家控制布點(diǎn)專業(yè)。鑒于該文件針對(duì)的是普通高校本科專業(yè)的目錄設(shè)定，也就說明在本科專業(yè)層次為監(jiān)獄學(xué)發(fā)展留下了一個(gè)自我發(fā)展的空間，如果發(fā)展順暢，則可以去掉特設(shè)之名“T”，進(jìn)而成為一個(gè)普通專業(yè)或國家控制布點(diǎn)專業(yè)。由此可見，特設(shè)專業(yè)僅僅是個(gè)權(quán)宜之計(jì)的制度安排，從良性發(fā)展角度預(yù)測(cè)，當(dāng)專業(yè)建設(shè)成熟和趨于穩(wěn)定后，監(jiān)獄學(xué)存在上升、平移和下降等三種發(fā)展路徑。應(yīng)當(dāng)說明的是，監(jiān)獄學(xué)作為專業(yè)和學(xué)科雖然不同，但此處交叉論述并無太大不妥，因?yàn)槟壳斑€沒有關(guān)于專業(yè)和學(xué)科的分析定義?！八鼈兌际轻槍?duì)同一問題展開工作的科學(xué)家的松散組織，它們認(rèn)同于、同時(shí)也被其他人認(rèn)為是致力于某一社會(huì)認(rèn)知所界定和標(biāo)記的專業(yè)。專業(yè)相對(duì)更小并且具有流動(dòng)性，而學(xué)科則更為穩(wěn)定，同時(shí)在大學(xué)和正規(guī)職業(yè)團(tuán)體結(jié)構(gòu)中被制度化。專業(yè)成員之間了解彼此工作的程度要高于他們整體學(xué)科的研究程度……，相關(guān)領(lǐng)域的研究叢構(gòu)成了專業(yè)，其成員對(duì)某一特定的現(xiàn)象或方法有著共同的興趣。而學(xué)科就是由專業(yè)叢所構(gòu)成。”[6]監(jiān)獄學(xué)如果發(fā)展壯大，形成由諸多子學(xué)科構(gòu)成的一個(gè)知識(shí)體系，它就是一門學(xué)科。而在發(fā)展不完善，知識(shí)體系內(nèi)部分支獨(dú)立性不夠之時(shí)，其就只能作為一門專業(yè)存在。

根據(jù)上文闡述，監(jiān)獄學(xué)的上升發(fā)展指的是監(jiān)獄學(xué)從法學(xué)類中獨(dú)立出來，成為法科下面與法學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、民族學(xué)、馬克思主義理論和公安學(xué)并列的一級(jí)學(xué)科，其一級(jí)學(xué)科代碼可接續(xù)公安學(xué)為“030107”。這當(dāng)然是監(jiān)獄學(xué)學(xué)科發(fā)展的理想圖景，也是監(jiān)獄理論研究者和實(shí)務(wù)工作者應(yīng)當(dāng)為之奮斗的目標(biāo)，但確實(shí)與現(xiàn)實(shí)差距過大，目前不宜依此認(rèn)定監(jiān)獄學(xué)的學(xué)科地位。而監(jiān)獄學(xué)的下降路徑指的是監(jiān)獄專業(yè)發(fā)展達(dá)不到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)期待，進(jìn)而將其降低為?？颇夸泴用?，也就是技術(shù)型的職業(yè)教育層面。根據(jù)教育部《普通高等學(xué)校高等職業(yè)教育（?？疲I(yè)目錄》（2015年），監(jiān)獄學(xué)屬于公安與司法大類中法律執(zhí)行類下的刑事執(zhí)行專業(yè)（680601K），并且屬于國家控制專業(yè)的“K”類專業(yè)。此種發(fā)展路徑從形式上雖然符合了監(jiān)獄學(xué)定位的第三種觀點(diǎn)，但其實(shí)不然，該種觀點(diǎn)直接取消了“監(jiān)獄學(xué)”的“學(xué)”之屬性，將其降為一門針對(duì)刑罰執(zhí)行實(shí)務(wù)的職業(yè)之“術(shù)”的教育，監(jiān)獄學(xué)的獨(dú)立性蕩然無存，實(shí)質(zhì)上也不是監(jiān)獄學(xué)地位第三種觀點(diǎn)主張者的本意所在。因此，應(yīng)當(dāng)贊同的是監(jiān)獄學(xué)發(fā)展成熟、去掉“特設(shè)”之名后的平移之路，即仍保留在普通高校本科專業(yè)目錄中，直接移入法學(xué)二級(jí)學(xué)科中，可接續(xù)“軍事法學(xué)（030110）”，作為“監(jiān)獄學(xué)（030111）”存在于法學(xué)二級(jí)學(xué)科中。該種定位既尊重了現(xiàn)有學(xué)科目錄體系，保證了監(jiān)獄學(xué)的學(xué)科獨(dú)立地位，同時(shí)也符合監(jiān)獄學(xué)學(xué)科研究的現(xiàn)有水平，并能夠給監(jiān)獄學(xué)發(fā)展提供足夠的學(xué)術(shù)空間和學(xué)科資源。此處已經(jīng)能夠邏輯地得出結(jié)論，監(jiān)獄管理學(xué)是作為法學(xué)二級(jí)學(xué)科監(jiān)獄學(xué)的子學(xué)科，即在我國當(dāng)前學(xué)科體系中應(yīng)作為法科下的法學(xué)三級(jí)學(xué)科而存在。

（二）監(jiān)獄管理學(xué)的學(xué)科范圍

圍繞監(jiān)獄管理關(guān)系，應(yīng)當(dāng)研究監(jiān)獄管理中的哪些內(nèi)容，并在理論上予以邏輯地架構(gòu)，即是監(jiān)獄管理學(xué)學(xué)科范圍解決的問題。監(jiān)獄管理涉及的人員眾多、事項(xiàng)諸多、內(nèi)容繁雜，過于微觀的視角難以把握監(jiān)獄管理的全局面貌，因此可以采取一種較為宏觀的邏輯架構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄優(yōu)化人、財(cái)、物資源優(yōu)化配置、內(nèi)部秩序正常運(yùn)行、行刑目標(biāo)順利完成為管理目標(biāo)，用十個(gè)部分闡述監(jiān)獄管理的一般問題。具體如下：

一是緒論。從監(jiān)獄管理的界定和特征入手，可將“監(jiān)獄管理關(guān)系”確定為監(jiān)獄管理學(xué)的研究對(duì)象，闡明“監(jiān)獄管理學(xué)”屬于監(jiān)獄學(xué)子學(xué)科和法學(xué)三級(jí)學(xué)科的學(xué)科地位，設(shè)定監(jiān)獄管理學(xué)的學(xué)科范圍和學(xué)科界限，為監(jiān)獄管理活動(dòng)的展開做好理論基礎(chǔ)和鋪墊。

二是監(jiān)獄。論述作為監(jiān)獄管理主體的監(jiān)獄的內(nèi)涵、職能、特征以及監(jiān)獄管理體制、監(jiān)獄管理制度、監(jiān)獄管理的環(huán)境等內(nèi)容，明晰監(jiān)獄管理活動(dòng)中主體的性質(zhì)、屬性和制度性背景。

三是監(jiān)獄管理原則。將依法管理、科學(xué)管理、文明管理和效能管理等四原則作為監(jiān)獄管理活動(dòng)中需要遵循的基本準(zhǔn)則。四項(xiàng)原則既是監(jiān)獄各級(jí)管理者管理行為的依據(jù)和要求，也是提高監(jiān)獄現(xiàn)代化管理水平應(yīng)遵循的基本路徑和方法。

四是監(jiān)獄人民警察管理。監(jiān)獄人民警察作為監(jiān)獄管理的直接主體，具體行使監(jiān)獄管理職能，是形成各種監(jiān)獄關(guān)系中重要的參與者或者行動(dòng)者。主要論述監(jiān)獄人民警察的內(nèi)涵、特征、監(jiān)獄人民警察管理的特征、要求以及監(jiān)獄人民警察從錄用、培訓(xùn)到考核、獎(jiǎng)懲等人事管理各個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)容，同時(shí)闡述包括警銜管理、警用裝備管理、警服管理、警務(wù)督查等警務(wù)管理的內(nèi)容。

五是罪犯管理。罪犯管理是監(jiān)獄履行法定職能、懲罰和改造罪犯的重要載體和途徑。作為監(jiān)獄管理對(duì)象的罪犯，監(jiān)獄對(duì)其的管理方法、管理流程、管理模式構(gòu)成監(jiān)獄管理活動(dòng)的主要部分。本部分內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括罪犯的概念、特征和罪犯日常管理、罪犯教育改造管理、罪犯勞動(dòng)生產(chǎn)管理、罪犯生活衛(wèi)生管理等涵蓋罪犯行刑過程重要管理活動(dòng)的內(nèi)容。

六是監(jiān)獄物態(tài)管理。物態(tài)管理是監(jiān)獄場(chǎng)所管理和活動(dòng)管理的基礎(chǔ)，也構(gòu)成了其他類型和層次管理活動(dòng)進(jìn)行的條件和約束。本部分可涉及從監(jiān)獄物態(tài)分類，監(jiān)獄物態(tài)管理的內(nèi)涵、特征和基本要求到監(jiān)管警戒設(shè)施管理、生活衛(wèi)生設(shè)施管理、教育矯正設(shè)施管理等方面的內(nèi)容，闡述監(jiān)獄對(duì)于運(yùn)行中的“物”的要素的管理。

七是監(jiān)獄財(cái)務(wù)管理。作為監(jiān)獄運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)保障和財(cái)政基礎(chǔ)，財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)范化是現(xiàn)代監(jiān)獄管理制度構(gòu)建的重要組成。本部分應(yīng)當(dāng)從監(jiān)獄財(cái)務(wù)管理的內(nèi)涵特征、監(jiān)獄預(yù)算管理、監(jiān)獄收入管理、監(jiān)獄支出管理、監(jiān)獄資產(chǎn)管理、監(jiān)獄負(fù)債管理、監(jiān)獄財(cái)務(wù)報(bào)告、監(jiān)獄財(cái)務(wù)監(jiān)督和監(jiān)獄財(cái)務(wù)管理方法等方面全面論述監(jiān)獄運(yùn)行中對(duì)于“財(cái)”的要素的管理。

八是監(jiān)獄信息化管理。現(xiàn)代信息技術(shù)在監(jiān)獄管理中廣泛應(yīng)用，為監(jiān)獄管理水平的提升提供了理論和技術(shù)雙重保障。本部分應(yīng)當(dāng)從監(jiān)獄信息化建設(shè)管理、監(jiān)獄信息化平臺(tái)管理和監(jiān)獄信息安全管理等三方面論述現(xiàn)代信息技術(shù)條件下監(jiān)獄對(duì)于信息化建設(shè)、平臺(tái)和信息內(nèi)容的管理。

九是監(jiān)獄危機(jī)管理。加強(qiáng)監(jiān)獄危機(jī)管理是防控和處置監(jiān)獄危機(jī)事件，確保安全的根本措施。本部分應(yīng)從監(jiān)獄危機(jī)管理的內(nèi)涵特征、監(jiān)獄危機(jī)識(shí)別與響應(yīng)管理、監(jiān)獄危機(jī)的預(yù)防管理和監(jiān)獄輿情管理等方面闡述監(jiān)獄危機(jī)管理的相關(guān)內(nèi)容。

十是監(jiān)獄管理的監(jiān)督。監(jiān)獄的封閉屬性決定了行刑權(quán)力和管理活動(dòng)監(jiān)督的必要性。本部分可以從監(jiān)獄管理法律監(jiān)督、監(jiān)獄管理監(jiān)察監(jiān)督、監(jiān)獄管理審計(jì)監(jiān)督和監(jiān)獄管理社會(huì)監(jiān)督等四方面，闡述現(xiàn)代監(jiān)獄管理活動(dòng)中對(duì)于監(jiān)獄權(quán)力和管理行為的監(jiān)督。

四、監(jiān)獄管理學(xué)與相關(guān)學(xué)科的關(guān)系

（一）監(jiān)獄管理學(xué)與獄政管理學(xué)的關(guān)系

獄政管理學(xué)是以獄政管理為主要對(duì)象和研究范圍的監(jiān)獄學(xué)學(xué)科。在我國，獄政管理一般與教育改造、勞動(dòng)改造并稱為“罪犯改造的三大手段”，同時(shí)獄政管理在我國《監(jiān)獄法》中與刑罰執(zhí)行、教育改造共同組成監(jiān)獄工作的主體部分，這就為獄政管理學(xué)科存在的獨(dú)立性和合法性提供了法理正當(dāng)性。從實(shí)質(zhì)上看，監(jiān)獄圍繞正在服刑罪犯直接實(shí)施的生活管理、衛(wèi)生管理、分類管理、處遇管理、紀(jì)律約束等活動(dòng)，是確保刑罰執(zhí)行順利進(jìn)行和全面改造罪犯的基礎(chǔ)和重要載體。

獄政管理學(xué)自身的獨(dú)立性并沒有解決其學(xué)科定位的全部問題。從結(jié)構(gòu)上講，獄政管理學(xué)是監(jiān)獄學(xué)的子學(xué)科，這一點(diǎn)應(yīng)該沒有疑問。但是，與獄政管理學(xué)并列的學(xué)科有哪些，以及獄政管理學(xué)的上位學(xué)科應(yīng)該是什么，確實(shí)有待探討。從學(xué)理上看，獄政管理學(xué)應(yīng)當(dāng)是屬于監(jiān)獄管理學(xué)的子學(xué)科，是監(jiān)獄學(xué)學(xué)科下的二級(jí)學(xué)科。理由如下：

1.管理是監(jiān)獄領(lǐng)域各個(gè)層面和各個(gè)環(huán)節(jié)都必然存在的活動(dòng)。監(jiān)獄領(lǐng)域的人、財(cái)、物以及特定事項(xiàng)，都涉及到通過管理達(dá)成目的的問題。獄政管理僅僅涉及監(jiān)獄領(lǐng)域?qū)θ斯芾淼囊徊糠?，雖然是相對(duì)重要的對(duì)于罪犯的管理，但是對(duì)于監(jiān)獄民警的管理、對(duì)于監(jiān)獄專業(yè)人員的管理并不在其范圍內(nèi)。監(jiān)獄財(cái)務(wù)事項(xiàng)的管理、監(jiān)獄設(shè)施的管理以及監(jiān)獄信息化管理等方面的管理同樣需要上升到學(xué)術(shù)和學(xué)科的層次予以研究。因此，監(jiān)獄領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)存在一類以管理為主的學(xué)科群或子學(xué)科群，以此來提升監(jiān)獄管理的整體層次和研究地位。監(jiān)獄管理學(xué)即是涵蓋針對(duì)罪犯的獄政管理、監(jiān)獄人民警察管理、監(jiān)獄財(cái)務(wù)管理、監(jiān)獄信息化管理等諸多管理領(lǐng)域的監(jiān)獄管理類一般學(xué)科和總論型學(xué)科。以此出發(fā)，獄政管理學(xué)是監(jiān)獄管理學(xué)的下位學(xué)科和子學(xué)科。

2.監(jiān)獄學(xué)學(xué)科結(jié)構(gòu)的劃分要兼顧學(xué)術(shù)性和邏輯性，也要在實(shí)踐基礎(chǔ)上有所理論升華。過于拘泥監(jiān)獄實(shí)踐工作條塊劃分，會(huì)導(dǎo)致監(jiān)獄學(xué)學(xué)科體系的過于龐大和雜亂無章，也并非一切監(jiān)獄工作中存在的部分都可以上升為監(jiān)獄學(xué)的學(xué)科構(gòu)成。比如過去有的觀點(diǎn)將獄政管理學(xué)、監(jiān)獄法學(xué)、罪犯勞動(dòng)組織學(xué)、罪犯心理矯治學(xué)、監(jiān)獄法律文書、中國監(jiān)獄史等并列為監(jiān)獄學(xué)的子學(xué)科，不僅雜亂，而且不利于監(jiān)獄學(xué)學(xué)科自身的邏輯化和專業(yè)化發(fā)展。應(yīng)當(dāng)借鑒主流法學(xué)或者其他學(xué)科按照類別劃分學(xué)科的觀點(diǎn)，既要尊重實(shí)踐，又要具有一定的理論凝聚度的學(xué)科分類。比如講監(jiān)獄學(xué)分為矯正類、管理類、刑罰執(zhí)行類、基礎(chǔ)理論類等類似的學(xué)科叢的劃分，首先在監(jiān)獄學(xué)一級(jí)子學(xué)科的構(gòu)建上取得最大程度的理論共識(shí)和行業(yè)共識(shí)，然后再考慮二級(jí)子學(xué)科的設(shè)立和發(fā)展問題。從這個(gè)角度，存在一門在獄政管理學(xué)及其他諸如監(jiān)獄人民警察管理學(xué)、監(jiān)獄信息管理學(xué)的上位學(xué)科的監(jiān)獄管理學(xué)，具有一定示范意義和理論整合價(jià)值。

根據(jù)以上觀點(diǎn)，監(jiān)獄管理學(xué)的一般原理既是指導(dǎo)獄政管理學(xué)的理論基礎(chǔ)，在某種程度上也需要整合和吸收獄政管理學(xué)的相關(guān)內(nèi)容。監(jiān)獄管理學(xué)學(xué)科設(shè)立的探索和成型，為獄政管理學(xué)的科學(xué)發(fā)展和理論化層次提高提供了更為直接和可資利用的學(xué)科平臺(tái)和學(xué)術(shù)資源。

（二）監(jiān)獄管理學(xué)與監(jiān)獄法學(xué)的關(guān)系

監(jiān)獄法學(xué)是以《監(jiān)獄法》為基本框架，以監(jiān)獄法律現(xiàn)象和監(jiān)獄法律規(guī)范為研究對(duì)象，具體包括監(jiān)獄法律的制定、法律淵源、法律關(guān)系、刑罰執(zhí)行等內(nèi)容的監(jiān)獄學(xué)學(xué)科。過去有觀點(diǎn)曾將監(jiān)獄法學(xué)等同于監(jiān)獄學(xué)，目前隨著監(jiān)獄工作的發(fā)展和監(jiān)獄研究的深入，這種觀點(diǎn)基本上不被主流研究接納。因?yàn)楸O(jiān)獄作為國家的刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，圍繞監(jiān)獄法律的研究雖然是監(jiān)獄研究的“骨干”部分，但監(jiān)獄研究還包括監(jiān)獄關(guān)系、監(jiān)獄文化、罪犯矯正、監(jiān)獄管理等無法納入到監(jiān)獄法研究范圍的部分。監(jiān)獄法學(xué)在學(xué)科定位上應(yīng)當(dāng)與監(jiān)獄管理學(xué)一樣，屬于監(jiān)獄學(xué)的子學(xué)科。

處于同一學(xué)科位階的監(jiān)獄管理學(xué)和監(jiān)獄法學(xué)之間具有密切的聯(lián)系。監(jiān)獄法學(xué)和監(jiān)獄管理學(xué)分別從法的角度和管理的角度研究監(jiān)獄，二者理論視角不同，但研究所指向的現(xiàn)實(shí)空間和場(chǎng)域基本相同。在透過現(xiàn)象認(rèn)識(shí)監(jiān)獄本質(zhì)，發(fā)現(xiàn)監(jiān)獄運(yùn)行規(guī)律方面，必然具有很多方面可以互相借鑒的地方。監(jiān)獄法學(xué)以法的思維認(rèn)識(shí)和研究監(jiān)獄，可以為監(jiān)獄管理學(xué)的研究提供規(guī)范的、制度的依據(jù)和管理空間，監(jiān)獄行為主體的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)界定更是監(jiān)獄管理運(yùn)行的前提和內(nèi)容來源。監(jiān)獄管理學(xué)從人、財(cái)、物、職責(zé)事項(xiàng)等監(jiān)獄事務(wù)方面著手研究監(jiān)獄的計(jì)劃、組織、控制、協(xié)調(diào)等活動(dòng)，既是法治維度監(jiān)獄認(rèn)識(shí)的事實(shí)基礎(chǔ)，客觀上也是法律層面監(jiān)獄懲罰和改造罪犯目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要途徑和手段。同時(shí)，在國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)背景下，監(jiān)獄管理學(xué)關(guān)注的監(jiān)獄運(yùn)行效率化系統(tǒng)化和監(jiān)獄法學(xué)關(guān)注的監(jiān)獄運(yùn)行法治化規(guī)范化，都可以統(tǒng)一到監(jiān)獄治理體系和治理能力建設(shè)的宏觀結(jié)構(gòu)中。