劉景霞， 李凌晨， 楊星星

(三峽大學(xué) 外國語學(xué)院， 湖北 宜昌 443002)

一、引言

功能性言語是成功的言語交際不可或缺的部分。它雖然不傳遞主要的命題內(nèi)容和客觀現(xiàn)實(shí)，但具有語篇功能和人際交往功能。其語篇功能幫助聽話人/讀者理解言語內(nèi)容的組織結(jié)構(gòu)，人際功能則表明說話人/作者對(duì)于言語內(nèi)容的觀點(diǎn)和態(tài)度。言語交際的主體意義通過功能性言語得到體現(xiàn)。說話人/作者通過功能性言語的使用，獲得對(duì)言語交際的自我意識(shí)和明示。從認(rèn)知角度看來，選用功能性言語反映了說話人/作者的一種心理活動(dòng)或意識(shí)趨向。選用學(xué)術(shù)語篇作為研究語料，在意向性理論指導(dǎo)下，探討功能性言語所體現(xiàn)的主體意義，旨在為功能性言語的研究提供一個(gè)不同的視角。

二、主體、主體性及主體間性

如前文所提，言語行為涉及兩個(gè)主體——說話人/作者和聽話人/讀者，它們是以“自我”為基點(diǎn)。說話人/作者主體，即言語表達(dá)者，往往是研究者關(guān)注的焦點(diǎn)。它是一個(gè)自我意識(shí)的主體，是一個(gè)對(duì)自身言語行為進(jìn)行反思和詮釋的主體[1]84。

成曉光認(rèn)為，語言(包括原始語)的產(chǎn)生不可避免地催生了其使用者的“自我概念”(self-concept)，從而構(gòu)成言語交際的主體。人所使用的言語和符號(hào)就是人本身。沒有語言，自我概念就不存在[2]10。人通過語言和言語交際把自己構(gòu)造成一個(gè)主體，主體是一種個(gè)體體驗(yàn)，反之，沒有“我”，思維和言語交際不可能進(jìn)行。言者和接受者構(gòu)成言語交際主體。

主體性就是語言主體把自己建構(gòu)成主體的能力。“我”是主體性的根源，主體性是通過語言來實(shí)現(xiàn)，語言是人的主體性的載體[3]225。語言的主體性現(xiàn)象和語言結(jié)構(gòu)中的“自我”內(nèi)涵在言語使用中無所不在[2]10。言語交際主體總是以“我”的視角觀察和理解事物，從而構(gòu)建自我概念和自我意識(shí)。

主體間性建立在主體性之上，指主體之間的關(guān)系，或一個(gè)主體怎樣與另一個(gè)主體相互作用，也能被稱為“交互主體性”[2]13。主體間性反映了自我主體不是孤立的，和他人、社會(huì)是相互聯(lián)系的。交互性是意義的原初生成機(jī)制。離開交互主體性這個(gè)母體，一切意義都將成為無源之水、無本之木，最后終將枯竭而無法滋養(yǎng)我們有限的人生[1]85。

近年來，主體、主體性和主體間性這些概念被應(yīng)用到語言研究中來。相關(guān)研究[1-6]表明，功能性言語是實(shí)現(xiàn)主體性的重要手段。從意向性的視角，從說話人/作者的角度，探討功能性言語的主體性，這是因?yàn)檎f話人或作者對(duì)言語的選擇具有較高的外顯性，便于研究。說話人/作者主體，即言語表達(dá)者，往往是研究者們關(guān)注的焦點(diǎn)。它是一個(gè)自我意識(shí)的主體，是一個(gè)對(duì)自身言語進(jìn)行反思和詮釋的主體。在言語交際中，說話人/作者主體是詮釋行為的主體。對(duì)功能性言語的研究離不開對(duì)說話人/作者主體的分析。本文將言語表達(dá)者，即說話人或作者，統(tǒng)一稱為說話人主體。

三、功能性言語

功能性言語(metadiscourse)這一概念是由美國語言學(xué)家Z·Harris提出，用來指那些在語篇中處于次要或從屬地位的信息，它的表現(xiàn)形式主要有詞、詞組、短語、句子、標(biāo)點(diǎn)、圖表甚至段落等等[6]90。metadiscourse這一語言現(xiàn)象，先后有不同的中文譯名，如“亞語言”[7]“元話語”[8]“元語篇”[9]。根據(jù)metadiscourse的形成機(jī)制和功能體現(xiàn)，成曉光和姜暉把它譯為“功能性言語”[10]。本文采用成曉光和姜暉的譯法。

語篇中的基本語言(primary discourse)構(gòu)成語篇的命題主要內(nèi)容，用來傳遞信息和表達(dá)思想，屬于第一層面的語言。功能性言語屬于第二層面語言，服務(wù)于基本語言，是“關(guān)于言語的言語”，“關(guān)于寫作的寫作”，“文中任何不涉及話題內(nèi)容的東西”[11]195。它行使的是構(gòu)建語境、傳遞程序意義和命題態(tài)度的作用，讓聽者或讀者更好地理解作者和說話人的意圖。在傳遞信息方面，它雖處于次要或從屬地位，但能增加交際效果；從功能角度來看，它實(shí)現(xiàn)的是人際功能和語篇功能。概念功能則由基本語言來完成。

目前，功能性言語還沒有統(tǒng)一的名稱和分類。William[11]和Crismore[12]依據(jù)Halliday的語言功能理論，將功能性言語分為語篇和人際功能性言語[13]。Hyland根據(jù)Thompson[14]的互動(dòng)理論，將功能性言語分為交互式和互動(dòng)式[15]。交互式除了組織語篇以外，還幫助說話人/作者利用語篇組織資源來完成和聽話人/讀者的交際互動(dòng)?；?dòng)式則幫助聽話人/讀者理解語篇命題信息和說話人/作者的態(tài)度和情感等。從很大程度上，這兩種分類是一致的，只是采用了不同的名稱。

功能性言語表現(xiàn)形式多種多樣，從詞、詞組到句子甚至更大的語言單位。本文結(jié)合前人的研究，根據(jù)本研究特點(diǎn)，以意向性理論為基礎(chǔ)，從語篇功能性言語和人際功能性言語兩個(gè)方面，探討功能性言語的主體性。

四、意向性

“意向性”源于中世紀(jì)經(jīng)院哲學(xué)。Brentano將意向性引入現(xiàn)代哲學(xué)。19世紀(jì)以來，學(xué)者們對(duì)意向性的探討一直沒有停止過。Heidegger從存在主義的角度探討意向性意義，認(rèn)為意向性是存在于現(xiàn)實(shí)世界中的，是從客觀世界中吸取有意義的內(nèi)容[16]128。Husserl從現(xiàn)象學(xué)的角度指出心智的本質(zhì)是意向性，認(rèn)為意向性是意識(shí)的一個(gè)基本屬性，所有意識(shí)體驗(yàn)是意向性體驗(yàn)，都是對(duì)事物的體驗(yàn)。他在研究心理意識(shí)時(shí)，指出意向性是每一種心理現(xiàn)象的特征，是內(nèi)在存在的那種東西，即是對(duì)內(nèi)容的指向、對(duì)對(duì)象的指向[17]121。

之后，Searle將意向性引入到言語行為理論之中，進(jìn)一步發(fā)展了意向性概念。在其研究中，Searle表明：話語不只是說說而已，它展示了話語者的精神狀態(tài)，并且這種精神狀態(tài)構(gòu)成了話語的意義，表達(dá)了話語者的意向。Searle將意向性界定為：某些心理狀態(tài)和心理事件指向或關(guān)涉自身以外的客體或事態(tài)的特性。他解釋：“愿望”“擔(dān)心”“信念”“打算”“希望”“相信”“允許”“遺憾”等屬于心理狀態(tài)，具有意向性，因?yàn)樗鼈冎赶蚧蜿P(guān)涉自身以外的事物[18]。莫名的煩惱、精神緊張等不屬于意向性，因?yàn)檫@些心理狀態(tài)不牽涉特定的對(duì)象或事件。Searle的意向性理論體現(xiàn)了語言和心智的關(guān)系，是其言語行為理論的深化和發(fā)展。

綜上所述，語言中的意向性，是指語言意義建構(gòu)和接受過程中體現(xiàn)出來的一種心理結(jié)構(gòu)，是作為認(rèn)知事實(shí)存在的一種意識(shí)趨向。它體現(xiàn)了言語中說話人/作者主體的表達(dá)意向，預(yù)設(shè)了其言語含義，表達(dá)了語言意義建構(gòu)的明確性指向。它的被解讀和闡釋的空間就必須依賴于言語行為中另一個(gè)主體——接受主體。本文同意龔惠洲的觀點(diǎn)，即意向性是從言者主體和接受者主體的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)出發(fā)，是在言者主體，即意向主體的心理結(jié)構(gòu)中所產(chǎn)生的意向性[19]146。語言意義的創(chuàng)造和產(chǎn)生成為一種意向活動(dòng)，而意向活動(dòng)過程中的意向主體往往通過某種方式將意向客體(外部世界)納入自己的意識(shí)中來。意向性理論為功能性言語的主體性研究提供了一個(gè)牢固的學(xué)理基礎(chǔ)。從意向性角度審視功能性言語現(xiàn)象，我們可以得到一些新的認(rèn)識(shí)。

在進(jìn)行具體分析之前，有必要對(duì)兩組詞做出解釋。

說話人主體和意向性主體：意向活動(dòng)應(yīng)該包括意向主體、意向客體(外部世界)和意向方式三個(gè)要素[20]3。任何意向過程都必須借助于語言符號(hào)的言說，才能轉(zhuǎn)化為語言的意義，被我們認(rèn)識(shí)并能進(jìn)行交流。意向主體會(huì)通過言語(意向方式)將自己感受到的、思考的、看見的和聽見的各種信息傳遞給他人。意向主體即是說話人主體，只是各有所側(cè)重。意向主體強(qiáng)調(diào)言者的心理狀態(tài)，說話人主體體現(xiàn)在言語使用之中。說話人主體也是一個(gè)自我意識(shí)的主體，對(duì)自身的言語內(nèi)容進(jìn)行反思，對(duì)自身的言語行為進(jìn)行詮釋。

意向方式和功能性言語：意向方式就是意向主體將客觀事件納入自己意識(shí)的方式。意向方式可以分為多種方式，當(dāng)說話人表達(dá)意向內(nèi)容時(shí)，這些不同的意向方式就以不同的語言形式表現(xiàn)出來。正如Searle所說，當(dāng)一個(gè)說話人執(zhí)行一種言語行為時(shí)，他便將他的意向性賦予這些符號(hào)[18]9。本文研究的語言形式即是功能性言語。

五、學(xué)術(shù)語篇功能性言語主體性的意向性分析

之所以選用學(xué)術(shù)語篇作為研究語料，是因?yàn)椤皩W(xué)術(shù)語篇無疑是與元話語結(jié)合最為密切的一個(gè)方向”[21]24。這里的“元話語”即是“功能性言語”。通過功能性言語的使用，學(xué)術(shù)語篇蘊(yùn)含著豐富的人際意義和語篇意義，反映作者對(duì)所述概念信息所持的態(tài)度、立場，以及作者如何引導(dǎo)讀者，使之加入語篇建構(gòu)中，接受作者的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。文本的信度不僅來自科學(xué)發(fā)現(xiàn)的理性，而且更重要的是建立在作者闡述論證的話語說服力。起決定作用的不僅是命題意義的闡釋，更重要的是作者-讀者之間的互動(dòng)關(guān)系[4]23。

所研究的學(xué)術(shù)語篇來自Gillian Brown等主編的“LanguageandUnderstanding”(1995)、楊達(dá)復(fù)等主編的《語言學(xué)名著選讀》(2003)和成曉光主編的《西方語言哲學(xué)教程》(2006)。這三本書均是有關(guān)語言學(xué)的論文集，具有顯著的學(xué)術(shù)語篇的寫作特點(diǎn)。

閱讀和分析之后發(fā)現(xiàn)，語篇功能性言語和人際功能性言語被廣泛地使用在這些語篇中。由于功能性言語的開放性，本研究沒有進(jìn)行定量的統(tǒng)計(jì)，主要采用定性分析法，依據(jù)Hyland的功能性言語標(biāo)記列表[14]，選用一定數(shù)量的典型實(shí)例，進(jìn)行分析研究。

下文所分析的例子均屬于功能性言語，具體例子分析中不再贅述。首先揭示其主體意義，然后再做意向性分析。

1.意向方式與語篇功能性言語

語篇功能性言語體現(xiàn)了說話人對(duì)話語命題的控制和組織，表現(xiàn)出說話人的語篇意識(shí)。從意向性角度來看，使用語篇功能性言語是作者為了明確語篇結(jié)構(gòu)，使語篇連貫，為讀者提供一個(gè)清晰的語篇空間地圖，幫助讀者更好地領(lǐng)會(huì)作者的寫作意圖。

(1)Buta great deal of educational discussion bases itself on decontextualized analysis, or psychological generalization from learning or interactional theories.[22]25

(2)The most interesting aspect of the study,however, is that when wes’s improvement over the period was charted in terms of the Canale and Swain framework.[23]384

在這兩例中，“but”“however”作為功能性言語，表達(dá)了語義上轉(zhuǎn)折，作者用它們來說明以下內(nèi)容與讀者的預(yù)期不一致。

(3)Narrative understanding requires,inadditiontounderstanding the sentences, the construction of a mental representation.[22]18

作者用“in addition to” 使其表述觀點(diǎn)在前一部分內(nèi)容上拓展了一步。

(4)First, because teaching theory in practice realizes itself as a relationship between teachers and learners.Second, because the systemic analysis of institutionalized practice is a major.[22]25

作者使用序列詞“first”和“second”，使表述內(nèi)容具有層次性，易于理解。

(5)Aswenotedin discussing (24), with SMASH the implicature in (11h) is absorbed into the sense of the verb.[22]78

作者用“as we noted”來提醒讀者，前面所提內(nèi)容對(duì)理解下面的表述很重要。

(6)The question obviously arisesastowhether the processes are restricted to HIT or whether they can be generalized to other verbs.[22]77

(7)Therearethree phenomena which might be described as vague, but which I plan not include.[24]53

在例6和例7中，作者分別通過“as to”和“there are”，向讀者引出與話題相關(guān)的內(nèi)容。

(8)At first sight, prototype theory seemed to be a model which explained almost everything,namelya new paradigm which swept the old one away.[22]88

“namely”表明作者接下來要做具體的解釋和說明。

(9)The intention is only recoverable from the meaning itself.Inotherwords, intentions are private but meaning is public.[23]254

作者用“in other words”來具體解釋和說明前面的表述。

從以上實(shí)例分析中，我們可以看出，語篇功能性言語的使用，體現(xiàn)了語篇作者的主體意義。當(dāng)作者組織語篇內(nèi)容時(shí)，他會(huì)使用語篇功能性言語，意為讀者提供一個(gè)清晰的語篇空間地圖，有助于讀者更好地理解作者的意圖。從意向性角度看，學(xué)術(shù)語篇作者，也是意向主體，通過使用功能性言語來實(shí)現(xiàn)自己意向表達(dá)和傳遞。意向表達(dá)和傳遞的心理特征呈現(xiàn)為顯形轉(zhuǎn)述。從收集有關(guān)語篇功能性言語的例子中，我們發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)語篇的語篇意義表達(dá)的意向方式最常見的有兩類，一類用來顯示語篇句子間和段落間的關(guān)系，起銜接、連貫作用，體現(xiàn)為邏輯連接詞如and、but、however、so、in addition to, 提示詞如as we mentioned earlier、as noted above，順序詞如firstly、secondly、finally，話題詞如as to、there is、there are。另一類是用來解釋說明文章中的一些生詞或術(shù)語，體現(xiàn)為語碼注釋標(biāo)記詞如namely、in other style、in other words，言說標(biāo)記詞如to sum up、 to summarize，告示標(biāo)記語如I conclude that、I argue that。

作者，即意向主體，會(huì)時(shí)刻意識(shí)到他的語篇建構(gòu)活動(dòng)，用語篇功能性言語給讀者一種顯性的提示，幫助讀者了解、領(lǐng)會(huì)語篇寫作目的。

2.意向方式和人際功能性言語

在學(xué)術(shù)論文寫作中，作者一方面要考慮謀篇布局，另一方面不能忽視作者和讀者之間的協(xié)商合作關(guān)系。人際功能性言語的使用能體現(xiàn)作者和讀者之間的關(guān)系，并表明作者對(duì)命題內(nèi)容的態(tài)度、評(píng)價(jià)以及自己的情感，在很大程度上，能表達(dá)作者的主體意義。

(10)At first glance, itmightseem that proper names would come into a similar category, where only simple identification is required.[22]11

(11)It is alsopossiblydue to the fact that English has an extra word wardrobe.[22]91

(12)You canprobablywork out the rest if you did not know it already, however we shall spell out some more.[23]287

在這三個(gè)例子中，情態(tài)動(dòng)詞“might”、副詞“possibly”和“probably”表明作者對(duì)表達(dá)的觀點(diǎn)不夠確信。

(13)Obviously, this is not a list of instincts or innate psychological propensities.[24]354

(14)Indeed, a close examination of any particular setting will provide a warning against too ready an acceptance of simple models of understanding.[22]22

(15)Certainly, current developments in discourse analysis suggest that there is a lot to be learned if one is to become an effective communicator.[23]380

在例13、例14和例15中，“obviously”“indeed”和“certainly”的使用顯示了作者對(duì)表述內(nèi)容的肯定，并起加強(qiáng)語氣的作用。

(16)Observations of handicapped children (notably the case of Helen Keller) revealed,accordingtoBiihler, that deaf-and-mute children experience no instant discovery of speech.[24]262

“according to”的使用注明了信息來源，也間接地表明了作者的觀點(diǎn)。

(17)Toillustratetheseideas, consider how the information in (8), given in tonight’s weather forecast, might be relevant to you.[22]45

(18)Abetterreasonforthe philosopher’s concentration on the case of literal language would be the idea that the literal does occupy some privileged theoretical place.[24]135

在例17和例18中，通過使用“to illustrate these ideas”和“a better reason for”, 作者清楚、明了地闡釋了某一觀點(diǎn)。

(19)Ithink that we are slowly coming to understand the mechanisms that make possible this creative use of language.[23]181

(20)Wedo not mean to deny that this is very often true, particularly in conversation.[23]271

在這兩個(gè)例子中，“I”和“we”的使用突顯了作者的論述者身份，“I think”和“we do not mean”也直接表明了作者的立場和觀點(diǎn)，有助于讀者理解。

使用人際功能性言語，語篇作者表達(dá)了自己對(duì)事物的態(tài)度、立場、評(píng)價(jià)、信念等，而且凸顯了自己在語篇中的位置和角色，在很大程度上增強(qiáng)了主體意義。比較典型的實(shí)例為I think、I suggest、I propose、I mean等的使用，這里含有明顯的意向性心理動(dòng)詞，體現(xiàn)了作者的說話人視角和心理結(jié)構(gòu)。有些表達(dá)說話人意義的功能性言語并不包含指代說話人的語言符號(hào)“I”“we”，如例13、例15、例17等，但說話人意義通過“obviously”“certainly”和“to illustrate these ideas”得以實(shí)現(xiàn)。

人際功能性言語的使用直接顯示了作者的主觀視角，具有較強(qiáng)的意向性，正如Fodor等人認(rèn)為意向性是人類心智中命題態(tài)度的基本特征[25]。

學(xué)術(shù)語篇中人際意義表達(dá)的意向方式有以下幾類。1)模糊標(biāo)記語表達(dá)作者對(duì)要表達(dá)的觀點(diǎn)的不確信，體現(xiàn)為may、might、could、probably、maybe等詞。2)確信標(biāo)記語表達(dá)對(duì)觀點(diǎn)的肯定和確信，體現(xiàn)為clearly、obviously、certainly、indeed、It is true that等。3)歸屬標(biāo)記語注明信息來源，間接、客觀地表達(dá)出作者的看法，體現(xiàn)為accordingly、according to、somebody says等。4)態(tài)度標(biāo)記語表達(dá)作者對(duì)命題內(nèi)容的看法、評(píng)價(jià)、情感等，體現(xiàn)為I think、 I suppose、I believe、I mean、remarkably、strictly speaking等。5)標(biāo)注標(biāo)記語，體現(xiàn)為to illustrate 、The reason is that、You may not agree等。

人際功能性言語帶有意向主體主觀認(rèn)知的印記，具有顯著和強(qiáng)烈的意向色彩。學(xué)術(shù)語篇作者通過使用人際功能性言語隨時(shí)提醒讀者“我”的“在場”，提醒讀者“我”不是嚴(yán)肅有距離的權(quán)威者，也不是全知的信息傳遞者。作者“我”愿意通過對(duì)事物的評(píng)價(jià)、判斷和推測來和讀者分享“我”的觀點(diǎn)、立場、態(tài)度和情感。

六、結(jié)論

功能性言語是語言交際中的一種常見的現(xiàn)象，在使用中體現(xiàn)了說話人的主體意義。學(xué)術(shù)語篇中存在著大量的功能性言語，它有很多具體的語言表現(xiàn)形式，最重要的兩種方式是語篇功能性言語和人際功能性言語。從意向性角度來看，功能性言語的使用是作者有意向的語言選擇。作者，也是意向主體，使用語篇功能性言語來組織語篇內(nèi)容，引導(dǎo)讀者更好地理解作者意圖；使用人際功能性言語來表明對(duì)于事物的認(rèn)知和立場，以便讀者了解蘊(yùn)涵在其中的人際意義。學(xué)術(shù)語篇作者既是說話人主體，也是意向主體，他同時(shí)具有這兩個(gè)角色。因此，功能性言語的存在既是說話人自我意識(shí)存在的一種證明，也是自我意識(shí)在言語中的體現(xiàn)。