郭金明 袁 亮 楊起全 趙菁奇

(1.安徽理工大學(xué) 能源資源經(jīng)濟戰(zhàn)略咨詢研究所，安徽 淮南232001；2. 清華大學(xué) 科教政策研究中心，北京100084；3.中共安徽省委黨校，安徽 合肥 230022)

0 引言

區(qū)域共建國家實驗室是在我國組建國家實驗室優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)體系和實施區(qū)域一體化發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮著重要作用。探討區(qū)域共建國家實驗室的基本理念和組織形式，以及運行機制等問題，對于我國科學(xué)組建國家實驗室和促進區(qū)域創(chuàng)新一體化發(fā)展具有重要意義。

1 區(qū)域共建國家實驗室建設(shè)現(xiàn)狀

區(qū)域共建國家實驗室是指一個區(qū)域內(nèi)不同地區(qū)特別是行政上沒有隸屬關(guān)系的不同地區(qū)的地方政府、企業(yè)、高校和科研院所等創(chuàng)新主體和中央政府一起共同建設(shè)國家實驗室。自20世紀(jì)80-90年代組建第一批國家實驗室，以及進入21世紀(jì)又重新開始探索國家實驗室之后，2015年10月黨的十八屆五中全會把重新組建國家實驗室作為黨和國家的一項重要戰(zhàn)略決策明確下來，黨的十九大報告強調(diào)要“強化戰(zhàn)略科技力量”[1]。國家實驗室的定位是國家戰(zhàn)略科技力量，服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需求，研究領(lǐng)域是交叉綜合性的。國家實驗室要盡可能匯聚多方的力量調(diào)動各方積極性才能完成使命。所以現(xiàn)在國家組建國家實驗室的方針實際上是鼓勵共建的。比如青島海洋科學(xué)與技術(shù)國家實驗室，就是由科技部和山東省、青島市共同建設(shè)，并且整合了中國海洋大學(xué)、中科院海洋研究所等各方科技資源而形成的。

區(qū)域一體化特別是區(qū)域創(chuàng)新一體化發(fā)展戰(zhàn)略是國家實驗室建設(shè)的主要推動力量。以長三角區(qū)域為例，長三角區(qū)域一體化發(fā)展2018年11月上升為國家戰(zhàn)略，它的一個重要內(nèi)涵是區(qū)域創(chuàng)新一體化。就在長三角一體化建設(shè)上升為國家戰(zhàn)略之際，上海、江蘇、浙江、安徽一市三省簽署《長三角地區(qū)加快構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體戰(zhàn)略合作協(xié)議》，共同推進“一個聚力、三個聯(lián)動、一個接軌”[2]?！耙粋€聚力”是指聚力服務(wù)國家戰(zhàn)略，合力承擔(dān)國家重大科技任務(wù)，其中就有共建國家實驗室的意思。另外在一市三省發(fā)布的落實長三角一體化國家發(fā)展規(guī)劃中，上海市明確提出要與安徽合肥共建國家量子信息科學(xué)實驗室。也有院士呼吁長三角共同爭創(chuàng)國家實驗室，“這個實驗室既不姓滬也不姓浙、蘇、皖”[3]。由此可見，至少在長三角，區(qū)域創(chuàng)新一體化戰(zhàn)略正和國家重新組建國家實驗室的戰(zhàn)略決策一起推動形成了區(qū)域共建國家實驗室這一創(chuàng)新領(lǐng)域的重要趨勢。

2 “共投、共治、共享”的基本理念

區(qū)域共建國家實驗室的建設(shè)理念概括為“共投、共治、共享”三個方面。

“共投”是共建的首要條件，是指各方共同投資組建國家實驗室。這里的各方主要指代表國家各部委和區(qū)域內(nèi)不同地區(qū)特別是行政互不隸屬地區(qū)的地方政府和研究院所、高校以及企業(yè)等創(chuàng)新主體。區(qū)域共建國家實驗室也要調(diào)動區(qū)域內(nèi)科研院所和高校等創(chuàng)新主體的積極性，特別是要通過設(shè)計合理的制度調(diào)動區(qū)域內(nèi)企業(yè)的積極性，鼓勵科研院所、高校和企業(yè)等創(chuàng)新主體一起出資。

“共治”是共建的主要內(nèi)容，是指所有成員共同治理國家實驗室。共同治理首先是共建成員的一種權(quán)利。共建實驗室的成員特別是出資了的成員有權(quán)利通過某種方式參與實驗室的治理來保障股權(quán)收益。另外，共同治理也是保證實驗室良性發(fā)展的一種有效管理方式。“共投”保證了共建國家實驗室匯聚各方的財力，而“共治”則保證共建國家實驗室能一直匯聚各方的智力。另外，共同治理區(qū)域共建國家實驗室也有利于促進區(qū)域創(chuàng)新一體化。區(qū)域內(nèi)不同地區(qū)的創(chuàng)新主體在共同治理國家實驗室的過程中能加深交流，促進融合。而且，不同性質(zhì)的成員參與實驗室共同治理的方式可以是不一樣的，可以通過合理的制度設(shè)計讓不同的成員選擇合適的方式參與治理，充分發(fā)揮所有成員的積極作用。

“共享”是共建的利益保障，是指所有成員都能分享共建國家實驗室?guī)淼氖找?。共建國家實驗室?guī)淼闹饕巧鐣б妫矔a(chǎn)生如知識產(chǎn)權(quán)這樣的專享權(quán)益。無論是社會效益還是專享權(quán)益，共建的成員都應(yīng)當(dāng)能夠分享。沒有這種利益保障，共建就沒有動力。所以為了共享利益，區(qū)域共建國家實驗室一般要在沒有行政隸屬關(guān)系的不同地區(qū)設(shè)立不同的實驗室單元(有專家稱之為“一體多元”的結(jié)構(gòu))，從而使沒有行政隸屬關(guān)系的不同地區(qū)能夠分享國家實驗室?guī)淼纳鐣б?，否則有的地方政府就沒有共建的積極性。另外還要進行恰當(dāng)?shù)闹贫仍O(shè)計，使企業(yè)能夠分享到專享權(quán)益，否則企業(yè)的積極性也難以調(diào)動。

3 組織形式和運行機制

為了落實區(qū)域共建國家實驗室“共投、共治、共享”的基本理念，進行科學(xué)的制度設(shè)計是必要的。最基本和最主要的制度在于組織形式和運行機制兩個方面。以下將探討區(qū)域共建國家實驗室可能的組織形式和運行機制。

3.1 組織形式

就整個機構(gòu)來說，區(qū)域共建國家實驗室最適宜采用獨立的法人組織形式?？梢允鞘聵I(yè)單位法人，也可以是企業(yè)法人，但不宜采用非法人的組織形式。主要是因為共建國家實驗室涉及多方投資主體，尤其是區(qū)域共建國家實驗室投資主體涉及行政上沒有隸屬關(guān)系的地方政府，還包括科研院所、高校和企業(yè)等創(chuàng)新主體。不同的投資主體之間利益關(guān)系復(fù)雜，不采用法人的形式難以有效組織起來。缺乏法人的治理結(jié)構(gòu)，區(qū)域共建國家實驗室也難以有效地運轉(zhuǎn)起來。所以區(qū)域共建國家實驗室整體應(yīng)該是一個獨立的法人。

為了實現(xiàn)利益共享，區(qū)域共建國家實驗室在沒有行政隸屬關(guān)系的不同地區(qū)設(shè)立不同的實驗室單元，這些不同的實驗室單元之間，應(yīng)該采取什么樣的組織關(guān)系呢？可以有兩種，一種是類似于總公司和分公司的關(guān)系，另一種是類似于母公司和子公司的關(guān)系。

(1)“總部+分部”的內(nèi)部組織形式。這種組織形式下區(qū)域共建國家實驗室內(nèi)部不同單元之間的關(guān)系類似于總公司和分公司的關(guān)系。區(qū)域共建國家實驗室的一個明顯特點是在區(qū)域內(nèi)不同地區(qū)，特別是沒有行政隸屬關(guān)系的不同地區(qū)要布置實驗室單元。分布在不同地區(qū)的實驗室單元采取什么樣的組織關(guān)系就非常重要。“總部+分部”的關(guān)系是最值得考慮的一種。采用這種組織關(guān)系前提是要確定共建國家實驗室的總部放在哪個地區(qū)？確定總部之后，分布在其他地區(qū)的實驗室單元就是分部。比如共建國家實驗室的總部放在上海，在合肥、杭州、南京等地設(shè)立分部，或者總部在合肥，在上海等地設(shè)立分部。采用“總部+分部”的內(nèi)部組織形式，最大的優(yōu)勢在于權(quán)力集中于總部，總部有權(quán)配置包括分部在內(nèi)的整個實驗室的人財物等資源，從而使得整個實驗室更加統(tǒng)一高效。但劣勢在于采用這種組織形式，共建實驗室?guī)淼氖找嬗屑杏诳偛克诘氐内厔?，因此難以調(diào)動總部之外其他地區(qū)的積極性?？偛克诘刂獾牡貐^(qū)可能把共建實驗室的分部當(dāng)作外來機構(gòu)而不是本地機構(gòu)來對待。

(2)“母體+子體”的內(nèi)部組織形式。這種組織形式下，區(qū)域共建國家實驗室內(nèi)部不同單元之間的關(guān)系類似于母公司和子公司的關(guān)系。采用這種組織關(guān)系，一般是把實驗室主要集中于某個地區(qū)最重要的主體單元作為母體，而把分布在其他地區(qū)的相對次要的單元作為子體?！澳阁w+子體”的組織關(guān)系和“總部+分部”的組織關(guān)系的最大不同是，在“總部+分部”關(guān)系中，總部是獨立的法人，而分部則不具備法人資格；而在“母體+子體”關(guān)系中，母體和子體都是獨立的法人。也就是說，在“母體+子體”的組織關(guān)系中，子體和母體是相互獨立的，只是通過投資關(guān)系，母體在一定程度上可以影響和控制子體。因此，采用“母體+子體”關(guān)系的實驗室沒有采用“總部+分部”關(guān)系的實驗室那樣統(tǒng)一高效，但是其優(yōu)勢在于更容易調(diào)動實驗室子體所在地區(qū)的積極性。采用“母體+子體”關(guān)系的區(qū)域共建國家實驗室分布在不同地區(qū)的實驗室單元都是獨立法人，可以相互獨立建設(shè)，實驗室?guī)淼氖找嬉不旧鲜仟毩⒌?，所以實驗室子體所在地區(qū)建設(shè)實驗室的熱情肯定會更高。因此“母體+子體”這種內(nèi)部組織形式區(qū)域共建國家實驗室也是應(yīng)當(dāng)考慮的。

3.2 運行機制

(1)開放機制。指區(qū)域共建國家實驗室成功組建后依然對新成員保持開放，在全國范圍內(nèi)特別是在區(qū)域范圍內(nèi)，只要有符合條件的單位都可以考慮作為新成員吸納進來。這樣做是保持共建國家實驗室長效運行的有力機制，實驗室能夠不斷吸收新生力量。同時這樣做的另一個很大好處是它給區(qū)域內(nèi)沒有布置上國家實驗室單元的地區(qū)和城市以希望，它們?nèi)杂袡C會加入共建國家實驗室的行列，因而有利于調(diào)動這些地方的積極性。相反，如果國家實驗室組建之后便對外封閉起來，不再吸納新的成員，這勢必會打壓許多地方建設(shè)國家實驗室的積極性。

(2)人才共享機制。國家實驗室是匯聚人才的高地，區(qū)域共建國家實驗室勢必會吸引區(qū)域內(nèi)頂尖的優(yōu)秀人才。人才尤其是高端人才本就是稀缺資源，這樣勢必會加劇目前區(qū)域內(nèi)人才分布不均衡的局面，限制相對落后地區(qū)的發(fā)展。所以區(qū)域共建國家實驗室需要實行人才共享機制，促進整個區(qū)域創(chuàng)新能力均衡發(fā)展。區(qū)域共建國家實驗室實行人才共享機制主要要做到以下兩個方面：第一，實驗室單元在整個區(qū)域范圍內(nèi)布局面要廣，這樣區(qū)域內(nèi)人才分布更加均衡；第二，共建國家實驗室要鼓勵人才在不同實驗室單元之間進行交流，這樣就能實現(xiàn)有限的人才在區(qū)域范圍內(nèi)共享。

4 建設(shè)實踐

區(qū)域共建國家實驗室已經(jīng)成為國家優(yōu)化創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新一體化發(fā)展的一項重要趨勢。“共投、共治、共享”是區(qū)域共建國家實驗室的基本理念。落實這個基本理念，區(qū)域共建國家實驗室整個機構(gòu)是獨立的法人，內(nèi)部可能采取的組織形式包括“總部+分部”的組織形式和“母體+子體”的組織形式。區(qū)域共建國家實驗室可能實行的重要運行機制包括開放機制和人才共享機制。當(dāng)然，區(qū)域共建國家實驗室要真正落地，還需要解決一些問題，本文以長三角區(qū)域為例作探討。

首先，長三角一市三省需要摸清家底，本區(qū)域哪些領(lǐng)域具有競爭國家實驗室的實力？制訂清單，排順序，分成梯隊，確定牽頭的地區(qū)和輔助的地區(qū)，制定全區(qū)域共同爭取國家實驗室的計劃；其次，一市三省達成共識，無論哪個地區(qū)申請下來，國家實驗室都對其他地區(qū)保持開放，優(yōu)先在本區(qū)域其他符合條件的地區(qū)布置新的實驗室單元，促進國家實驗室區(qū)域共建共享；最后，布置在本地區(qū)的國家實驗室單元，無論是總部或母體還是分部或子體，都視作本地機構(gòu)，享受本地政策，從而使區(qū)域共建國家實驗室的人才能夠在不同實驗室單元之間自由流動。