廖文虎，季家友，郭洪偉，許守飛

（武漢工程大學(xué)，湖北 武漢 430205）

高校作為我國(guó)科技創(chuàng)新的重要力量，在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中發(fā)揮著重要作用。2020年初，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》明確提出高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能產(chǎn)生價(jià)值。然而，在現(xiàn)實(shí)過(guò)程中，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化面臨著嚴(yán)重不足。根據(jù)《2019中國(guó)專利報(bào)告》顯示，高校有效專利實(shí)施率為13.8%、產(chǎn)業(yè)化率為3.7%，遠(yuǎn)低于企業(yè)的63.73%、45.2%。如何有效地提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率是高校亟待解決的問(wèn)題。本文在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀、問(wèn)題，提出相應(yīng)的解決方案。

1.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)研究

目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)高?？萍汲晒难芯恐饕性诟咝？萍汲晒D(zhuǎn)化的概念、高校成果轉(zhuǎn)化的模式以及成果轉(zhuǎn)化的影響因素三個(gè)方面。在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的界定上，國(guó)內(nèi)目前主要沿用2015年修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的概念界定，將其界定為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)實(shí)驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝等活動(dòng)。在高校成果轉(zhuǎn)化模式上，大部分研究集中在技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可、創(chuàng)辦衍生企業(yè)等正式轉(zhuǎn)化模式，對(duì)其他的非正式轉(zhuǎn)化模式和渠道缺乏關(guān)注。

在成果轉(zhuǎn)化的影響因素上，Corsten認(rèn)為科技成果的應(yīng)用性、轉(zhuǎn)化績(jī)效等會(huì)對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)化產(chǎn)生影響[1]。Phan和Siegel認(rèn)為制度背景、高校組織背景和個(gè)人背景會(huì)影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率[2]。國(guó)內(nèi)學(xué)者黃祥嘉認(rèn)為政策、法律法規(guī)、科研體制以及外部環(huán)境等會(huì)影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化[3]。何彬和范碩研究發(fā)現(xiàn)地區(qū)稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率產(chǎn)生影響[4]。黃偉通過(guò)實(shí)證發(fā)現(xiàn)高?？萍纪度?、科技成果產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境等會(huì)對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生影響[5]。鐘衛(wèi)等研究發(fā)現(xiàn)加大科技人員激勵(lì)力度政策并不能對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生立竿見(jiàn)影的效果，其政策2-3年后才能產(chǎn)生效果[6]。

綜上所述，現(xiàn)有高校科技成果轉(zhuǎn)化的研究主要從高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的概念、轉(zhuǎn)化模式和影響因素方面進(jìn)行。在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率方面，雖然學(xué)者們認(rèn)為加大投入力度、改善科研環(huán)境，加大對(duì)科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)策略等會(huì)影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率，但與國(guó)外高校相比，我國(guó)在轉(zhuǎn)化率方面明顯不足。因此對(duì)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀、問(wèn)題進(jìn)行研究具有重要的意義。

2.我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀與問(wèn)題

2.1 我國(guó)高?？萍嫉耐度氩蛔?/h3>

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2019年《全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》的數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)共投入研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)22143.6億元，比上年增加2465.7億元，增長(zhǎng)12.5%；研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.23%，比上年提高0.09個(gè)百分點(diǎn)。與此對(duì)應(yīng)的是根據(jù)OECD官方數(shù)據(jù)的顯示，到2019年美國(guó)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.826%，德國(guó)和日本則分別達(dá)到3.130%、3.275%。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)在研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)上投入存在較大的差距。

從分活動(dòng)主體看，各類企業(yè)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出16921.8億元，比上年增長(zhǎng)11.1%；政府屬研究機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出3080.8億元，增長(zhǎng)14.5%；高等學(xué)校經(jīng)費(fèi)支出1796.6億元，增長(zhǎng)23.2%。企業(yè)、政府屬研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校經(jīng)費(fèi)支出所占比重分別為76.4%、13.9%和8.1%。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，企業(yè)對(duì)高校研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投資不足。

2.2 我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低

根據(jù)科技部《全國(guó)科技市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》的數(shù)據(jù)顯示，國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目成交技術(shù)合同 320.38 億元，比上年增長(zhǎng) 121.58%；國(guó)家科技重大專項(xiàng)、自然科學(xué)基金、高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）項(xiàng)目成交額居前三位，分別為 88.65 億元、29.18 億元和 28.44 億元，增幅分別為 157.48%、129.58%和156.45%，總體占比11.74%。這些表明我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率較低，大量的成果如論文、專利等并沒(méi)有真正轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)需求，沒(méi)有將高校的科研優(yōu)勢(shì)與企業(yè)的需求有機(jī)結(jié)合。

3.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化不足的原因

3.1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金不足

與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)在高?？萍佳芯颗c實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)的投入相對(duì)不足。目前，我國(guó)高?？蒲兄饕揽控?cái)政投資，缺乏其他的融資渠道，特別是企業(yè)參與投資。科技人員創(chuàng)辦企業(yè)直接轉(zhuǎn)化科技成果、孵化科技型企業(yè)，在科技成果產(chǎn)業(yè)化的中后期，政府資金的引導(dǎo)放大效應(yīng)不能很好地體現(xiàn)出來(lái)，高校占股孵化的科技企業(yè)往往會(huì)受到國(guó)資處置保值增值的束縛，從而導(dǎo)致了科技成果轉(zhuǎn)化存在較大的資金缺口，資金短缺，融資難。

此外，由于資金的短缺造成高校在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中難以進(jìn)行必要的中間測(cè)試，使得科技轉(zhuǎn)化成果的成熟性難以保證。

3.2 高校管理體制不夠完善

目前，我國(guó)高校在科技成果轉(zhuǎn)化的管理上相對(duì)滯后，大部分學(xué)校在科技成果轉(zhuǎn)化的管理上主要由科技處下屬的橫向管理部門(mén)和成果管理部分負(fù)責(zé)。兩者負(fù)責(zé)合同的審核和簽訂等工作，后者負(fù)責(zé)成果的登記、分類等工作。兩者之間由于沒(méi)有利益的關(guān)系，往往參與度不高。而科技成果本身又屬于國(guó)有資產(chǎn)范疇，為了避免國(guó)有資產(chǎn)的損失，在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中往往需要層層審批，效率低下。

此外，在高?？萍汲晒芾磉^(guò)程中，由于缺乏專門(mén)的對(duì)接機(jī)構(gòu)，造成科技成果難以與市場(chǎng)直接進(jìn)行對(duì)接，造成科技成果轉(zhuǎn)化效率的低下。

3.3 高校獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制不夠完善

雖然自2015年以來(lái)，國(guó)家陸續(xù)頒布了大量關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的法律，但效果一直不佳，追其原因在于高校的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制不夠完善，特別是產(chǎn)權(quán)方面。雖然國(guó)家在《科技成果法》中明確提出對(duì)相關(guān)發(fā)明人進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，但由于高校屬于事業(yè)單位，國(guó)營(yíng)性質(zhì)，因此在實(shí)施過(guò)程中往往會(huì)受到國(guó)營(yíng)資產(chǎn)的監(jiān)管，再加上缺乏相應(yīng)的操作指引，使得高校不愿意進(jìn)行相應(yīng)的探索。

此外，現(xiàn)有的考核機(jī)制也在一定程度上制約了科研人員考核的積極性?，F(xiàn)行高校考核指標(biāo)主要以論文、專利、科研項(xiàng)目等作為考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化并沒(méi)有要求，“四唯效應(yīng)”和唯數(shù)量論明顯。真正具有市場(chǎng)前景和轉(zhuǎn)化價(jià)值的項(xiàng)目難以實(shí)施。

4.國(guó)外高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的做法

目前，國(guó)外在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化上進(jìn)行了大量的研究，相對(duì)國(guó)內(nèi)而言有比較成熟的經(jīng)驗(yàn)，具體表現(xiàn)如下：

4.1 科技轉(zhuǎn)化成果的法律比較完善

美國(guó)于上世紀(jì)80年代提出《拜杜法案》，該法案明確將受政府資助而取得的科研成果的相關(guān)權(quán)利給予高校院所，政府僅在特殊情況下保留介入權(quán)，開(kāi)啟了“高校院所擁有科技成果所有權(quán)”的模式[7]。將研究成果從政府轉(zhuǎn)移到高校手中，明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有利于高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化。此后，美國(guó)先后出臺(tái)了《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進(jìn)法》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》等法案，進(jìn)一步保證了美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的有效實(shí)施[8]。

日本同樣重視高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，先后頒布《科學(xué)技術(shù)基本法》《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等的研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律》等法律，確保科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施，尤其是《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等的研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律》在一定程度上加快了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的步伐[9-10]。其通過(guò)專利許可的方式，讓高校技術(shù)流入企業(yè)，將高校與企業(yè)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，大大提升了科技轉(zhuǎn)化的效率，也在一定程度增加了科研人員的積極性。

4.2 建立完善的產(chǎn)權(quán)機(jī)制

美國(guó)自《拜杜法案》后，先后頒布《史蒂文森 - 威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》等法律，從法律層面確定了“高校院所擁有科技成果所有權(quán)”[7-8]。在此背景下，美國(guó)高校紛紛成立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，并通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室建立合理有效的成果轉(zhuǎn)化收益機(jī)制。如哥倫比亞大學(xué)則將科技成果轉(zhuǎn)化的60%分配給發(fā)明人、專利人等。而斯坦福大學(xué)則在扣除15%的管理費(fèi)后，將剩下的收益按照2:1分配給學(xué)校和個(gè)人。

日本政府在《特許法》中明確規(guī)定除雇員與雇主之間有明確的規(guī)定，一般情況下專利和發(fā)明歸雇員所有[11]。而在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化方面，日本科技成果轉(zhuǎn)化組織則將科技轉(zhuǎn)化成果按照3:3:3:1進(jìn)行分配，發(fā)明者、中介、研究所各種30%，高校10%。

4.3 構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)

美國(guó)自《拜杜法案》等法案實(shí)施后，各大高校紛紛成立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，并借助美國(guó)大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)與外界進(jìn)行溝通[7]。由于有大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)這一中介機(jī)構(gòu)，使得美國(guó)高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化很容易與企業(yè)相結(jié)合，真正實(shí)現(xiàn)了高校科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)化。

德、英兩國(guó)則采用政府扶持的策略。如德國(guó)政府建構(gòu)了以政府為主導(dǎo)的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，在全國(guó)大力建設(shè)科技中心，免費(fèi)為企業(yè)、高校進(jìn)行咨詢[12]。英國(guó)政府則搭建了國(guó)家級(jí)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)—國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心，為企業(yè)、高校服務(wù)，通過(guò)政府扶持促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化[13]。

5.我國(guó)高校提高科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策與途徑

自《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》實(shí)施以來(lái)，各個(gè)高校加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的力度，如筆者所在的武漢工程大學(xué)，為了加大科技成果的轉(zhuǎn)化，采用直播和校友推薦的方式，這些都大大提升了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效率。但與西方發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的高校科技成果轉(zhuǎn)化體系相比，國(guó)內(nèi)高校在應(yīng)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)的風(fēng)險(xiǎn)上，嚴(yán)重不足。因此，有必要借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的經(jīng)驗(yàn)來(lái)完善國(guó)內(nèi)的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。

5.1 完善國(guó)內(nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中的產(chǎn)權(quán)建設(shè)

在我國(guó)，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化屬于國(guó)有資產(chǎn)范疇，因此在實(shí)施過(guò)程中，會(huì)受到國(guó)有資產(chǎn)管理處的制約，這些往往造成科研人員積極性不高，不愿意進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。因此，合理保證高校科研人員的科研收益，參照西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，給予科研人員一定的產(chǎn)權(quán)和股份，對(duì)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化有重要的作用。例如西南交通大學(xué)2016年制定的《專利管理規(guī)定》明確規(guī)定發(fā)明人和學(xué)?？删蛯＠麢?quán)歸屬和專利申請(qǐng)權(quán)簽訂獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議，按3 ：7的比例共享專利權(quán)[14]。華南理工則在2015年提出以技術(shù)作價(jià)的股權(quán)模式，將大部分獎(jiǎng)勵(lì)給團(tuán)隊(duì)，分配比例是估值 800萬(wàn)以內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)最高 95% 獎(jiǎng)勵(lì)給團(tuán)隊(duì)，并由團(tuán)隊(duì)直接持股，剩余部分由學(xué)校全資企業(yè)學(xué)校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司或國(guó)家大學(xué)科技園代表學(xué)校持股[15]。這些措施的采用都大大提升了科研人員的熱情和積極性，在很大程度上促進(jìn)了高校科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

5.2 搭建專業(yè)化的中介平臺(tái)

在我國(guó)，高校科技成果轉(zhuǎn)化主要依賴高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)、中國(guó)高科技成果轉(zhuǎn)化信息網(wǎng)等網(wǎng)站進(jìn)行，沒(méi)有專門(mén)的中介平臺(tái)為高校和企業(yè)進(jìn)行服務(wù)。因此，有必要向西方發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)，建立專門(mén)的中介平臺(tái)如美國(guó)的大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)，英國(guó)、德國(guó)的以政府為主導(dǎo)的科技中心。

首先，高?？梢赃x擇建立專門(mén)的科技轉(zhuǎn)化部門(mén)。該部門(mén)負(fù)責(zé)將高校的科研成果發(fā)布到市場(chǎng)，通過(guò)市場(chǎng)導(dǎo)向，將高校的科研成果與企業(yè)需求聯(lián)系在一起，提升高校科技成果轉(zhuǎn)化率。

其次，高校還可以選擇與企業(yè)、政府合作，建立新的中介平臺(tái)。通過(guò)與企業(yè)、政府的合作，將高校的科研成果，直接轉(zhuǎn)到企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，這樣不僅提高了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率，而且還在一定程度上解決了資金短缺的問(wèn)題，特別是科技成果中試過(guò)程中資金短缺的問(wèn)題。

再者，高?？梢赃x擇新的中介渠道如校友、直播等新的渠道形式。通過(guò)聯(lián)系校友，發(fā)揮校友中介渠道的作用來(lái)推進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效率。如筆者所在的武漢工程大學(xué)，則充分發(fā)揮了校友的作用，在科技成果轉(zhuǎn)化上取得了較好的效果。

此外，直播在一定程度上也促進(jìn)了高校科技成果轉(zhuǎn)化的力度，如疫情期間，湖北省科技廳組織的各大高校在直播間進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的宣傳，就對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化起到了重要作用。

5.3 充分依托國(guó)家的大學(xué)科技園進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化

大學(xué)科技園是產(chǎn)學(xué)研高度結(jié)合的典型代表，如基于斯坦福大學(xué)的硅谷就是比較成果的典型。教育部一直大力鼓勵(lì)高校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，通過(guò)鼓勵(lì)高校與企業(yè)合作，聯(lián)合申報(bào)課題，給予相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼。國(guó)內(nèi)高校應(yīng)立足學(xué)校，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，充分利用教育部提供的產(chǎn)學(xué)研政策，來(lái)實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。此外，高校還應(yīng)積極借鑒國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)如戰(zhàn)略聯(lián)盟，通過(guò)與其他科技園建立共生關(guān)系，實(shí)現(xiàn)成果的快速轉(zhuǎn)化。最后，高校在實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，要注重人才的培養(yǎng)。