單娜,任繼鴻
(長春理工大學(xué)法學(xué)院,吉林 長春 130000)
早在1988年,鄧小平同志就高瞻遠(yuǎn)矚地提出了“科技是第一生產(chǎn)力”,國家越來越將發(fā)展科技事業(yè)定位在關(guān)乎國家進(jìn)步的戰(zhàn)略高度。隨著時(shí)代的發(fā)展,各個(gè)國家之間的實(shí)力競爭已經(jīng)成為人才與科技的角逐競技,歷史再一次表明一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技的提升密不可分。自黨的十八以來,為加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,國家高度重視專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作,作為人才與科技聚集地的高等學(xué)府更應(yīng)當(dāng)抓住時(shí)代契機(jī),永立潮頭,順應(yīng)新時(shí)代的發(fā)展,積極加入發(fā)展科技創(chuàng)新的隊(duì)伍,致力于推動專利技術(shù)轉(zhuǎn)化工作,提升專利成果的使用價(jià)值,為我國經(jīng)濟(jì)騰飛貢獻(xiàn)出科技獨(dú)有的力量。
2019年國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《中國專利調(diào)查報(bào)告》提出了建議:重點(diǎn)加強(qiáng)高校、科研單位的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè),進(jìn)一步推動產(chǎn)學(xué)研深度融合,圍繞企業(yè)的技術(shù)需求和產(chǎn)業(yè)方向,激發(fā)高校、科研單位科技成果“轉(zhuǎn)”出創(chuàng)新發(fā)展新動能。2020年教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》明確提出,通過提高高校專利質(zhì)量以促進(jìn)高校專利運(yùn)營的具體目標(biāo)和任務(wù)。習(xí)近平總書記指出:“科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結(jié)合,完成從科學(xué)研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)、推廣應(yīng)用三級跳,才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展?!保?]高校在推進(jìn)科技創(chuàng)新中具有不可替代的作用。為推動我國加快一流大學(xué)建設(shè),實(shí)現(xiàn)我省特色高水平大學(xué)建設(shè),我省高校應(yīng)該具備研究型、應(yīng)用型和職業(yè)技能型分類管理基本框架,分類立項(xiàng),建設(shè)一批理念先進(jìn)、定位準(zhǔn)確、特色鮮明、人才培養(yǎng)質(zhì)量好、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)度高的特色高水平大學(xué)。
2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》正式實(shí)施之初,就已經(jīng)明確提出應(yīng)“充分發(fā)揮高等學(xué)校、科研院所在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用”。高校作為科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家進(jìn)步的重要主力軍,不僅要在自主研發(fā)方面不斷地取得長足進(jìn)步,更應(yīng)該注重將產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合,加大對豐富的科技成果的利用與推廣。高校的專利成果是一種無形的寶貴財(cái)富,應(yīng)該被有效地“盤活”,使專利成果“走出”實(shí)驗(yàn)室,“深入”市場經(jīng)濟(jì)并開花結(jié)果。高校的專利成果往往注重發(fā)明專利,但專利技術(shù)是否成熟,還需要使高校逐年不斷增加的專利成果最終經(jīng)得起市場經(jīng)濟(jì)社會生產(chǎn)實(shí)踐的客觀全面考驗(yàn),最終服務(wù)于社會,促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求,進(jìn)而增強(qiáng)我國的綜合國力,實(shí)現(xiàn)高校專利成果的實(shí)用價(jià)值。
為了加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,近年來我國在政策、人力、資金等方面做出了巨大的努力,國家在科研項(xiàng)目資金的投入、科研人才的培養(yǎng)、科研設(shè)施的建設(shè)和投資等方面的成果是可觀的。在國家政策的大力支持下,我國的科技成果取得了顯著成就。通過對incopat全球?qū)@麛?shù)據(jù)庫進(jìn)行分析得知:自我國開始實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略開始,我國高校的專利申請數(shù)量呈現(xiàn)快速增長的趨勢,2009—2018年我國高校的專利申請量已經(jīng)從3萬多件猛增到20多萬件,2018年我國高校的專利申請量已經(jīng)是2009年的5.7倍,我國高校的專利申請量總和已經(jīng)位居全球之首。[2]本文通過隨機(jī)抽樣調(diào)查的方式,將2009—2018年我國高校專利申請量和專利技術(shù)轉(zhuǎn)化量與其他國家高校進(jìn)行對比,可以看出:我國高校在專利申請量上較有優(yōu)勢,近幾年高校的專利申請量均高于其他國家高校的專利申請量。雖然我國高校在專利申請量方面處于優(yōu)勢,但在高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率方面仍存在一些不足:我國專利申請量與授權(quán)量增長較快、高校專利申請呈現(xiàn)逐年增長態(tài)勢,在這種態(tài)勢下,我國專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率較低,專利所帶來的收益并沒有實(shí)質(zhì)增加。與美國、日本、韓國、英國相比,我國的專利轉(zhuǎn)化率較低,從幾個(gè)國家專利轉(zhuǎn)化率的指標(biāo)上看,美國的總體專利轉(zhuǎn)化率最高,每年高達(dá)54%,可見,美國專利轉(zhuǎn)化率的發(fā)展趨勢呈現(xiàn)出持續(xù)穩(wěn)定增長的良好態(tài)勢。
基于上述幾國高校專利成果總體情況的比較,進(jìn)一步利用隨機(jī)抽樣的方法,將幾國高校的專利情況進(jìn)行分析,2009—2018年幾國高校專利申請及轉(zhuǎn)讓指標(biāo)中:我國清華大學(xué)的專利申請量為45472件,專利轉(zhuǎn)讓量為4193件;江南大學(xué)專利申請量為24745件,專利轉(zhuǎn)讓量為947件;上海交通大學(xué)的專利申請量為27811件,專利轉(zhuǎn)化量為1303件;麻省理工學(xué)院的專利申請量為20313件,專利轉(zhuǎn)化量為6904件;斯坦福大學(xué)的專利申請量為4398件,專利轉(zhuǎn)化量為532件;東京大學(xué)的專利申請量為10440件,專利轉(zhuǎn)化量為2471件;延世大學(xué)的專利申請量為10697件,專利轉(zhuǎn)化量為1352件;加州大學(xué)的專利申請量為47559件,專利轉(zhuǎn)化量為13954件。
由上述數(shù)據(jù)可知:除加州大學(xué)以外,我國清華大學(xué)、江南大學(xué)、上海交通大學(xué)的專利申請量均高于其他國家高校的專利申請量,但計(jì)算各個(gè)高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率(專利轉(zhuǎn)化率=成功轉(zhuǎn)讓給他人的專利件數(shù)/有效專利總量)可以看出:美國、日本、韓國高校雖然在專利申請數(shù)量上低于我國高校,但在專利轉(zhuǎn)化率上,麻省理工學(xué)院為33.5%、加州大學(xué)為29.24%、慶應(yīng)大學(xué)為20.35%,發(fā)達(dá)國家前述幾所高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率均高于我國高校的專利轉(zhuǎn)化率。清華大學(xué)的專利申請量與麻省理工學(xué)院的專利申請量相差不大,但在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率上卻低于麻省理工學(xué)院24.23%。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),我國高校在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化增速方面處于劣勢地位,我國的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化增速僅為0.19%,英國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化增速為4.48%。由此可見,我國高校雖然在專利申請數(shù)量上比其他國家多,但專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率和專利技術(shù)轉(zhuǎn)化增速仍落后于其他發(fā)達(dá)國家。由此可見,我國高校專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率與美國、德國等科技發(fā)達(dá)國家的高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率還存在一定的距離。因此,如何提高我國高校專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率,怎樣將高校豐富的專利技術(shù)有效地利用和開發(fā),這些都是亟需解決的實(shí)際問題。
根據(jù)《中國知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)報(bào)告2018》對全國各個(gè)省份知識產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力指標(biāo)排名可知:吉林省的知識產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力指數(shù)為0.177,全國排名第18名;知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出指數(shù)為0.088,全國排名第25名;知識產(chǎn)權(quán)流動指數(shù)為0.136,全國排名第16名;綜合指數(shù)為0.351,全國排名第15名。當(dāng)下,吉林省的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平只是接近了全國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的平均水平,專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面與其他發(fā)達(dá)城市相比還處于劣勢地位,在此狀況下我省高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化工作亟需突破和發(fā)展,因此需要進(jìn)一步分析我省專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的困境及影響因素。
通過2010—2019年《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料》數(shù)據(jù)可知,吉林省高??蒲薪?jīng)費(fèi)投入呈現(xiàn)逐年遞增趨勢,但科技成果轉(zhuǎn)讓金額相比高??蒲薪?jīng)費(fèi)投入的增長不大,并且隨著高??蒲薪?jīng)費(fèi)投入的增加,盡管高校專利申請量與授權(quán)量逐年增加,但專利出售量和出售合同金額呈逐年下降趨勢。吉林省高??萍汲晒D(zhuǎn)化狀況不容樂觀,一邊是占用財(cái)政資源的大量科技成果無處可用,另一邊是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需大量優(yōu)質(zhì)技術(shù),因此,在我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的進(jìn)程中,在切實(shí)落實(shí)加快特色高水平大學(xué)建設(shè)的工作部署中,促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、提升轉(zhuǎn)化效率在當(dāng)下尤為重要。
高校是專利成果的孵化發(fā)源地,在吉林省財(cái)政的大力扶持下,我省的科研投入逐年增加,高校科研能力和科研水平也大幅度提高,高校在科技成果上也取得了巨大成就。但我國高校專利申請量和授權(quán)量雖然超越了發(fā)達(dá)國家,但專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率卻很低,而造成這種現(xiàn)象的原因主要有以下幾點(diǎn):
高校的專利是從科研項(xiàng)目中研究出來的成果,主要依托高校老師的科研項(xiàng)目,[3]但目前高校研究人員的科研項(xiàng)目主要偏向于基礎(chǔ)研究,高校研究人員更加注重社會前沿?zé)狳c(diǎn)和自己感興趣的領(lǐng)域,并非以市場經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)需要為導(dǎo)向,可見高校的專利成果并不適合轉(zhuǎn)化,還與市場的客觀需求存在一定的實(shí)際距離,因此造成高校的專利成果不成熟、質(zhì)量不高,很多專利需要二次開發(fā)才能進(jìn)入市場,最后導(dǎo)致高校專利成果的轉(zhuǎn)化率較低。
專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的核心就是專利轉(zhuǎn)讓,在專利轉(zhuǎn)讓過程中,高校需要與市場主體進(jìn)行市場推廣和商業(yè)合作,高校在與商業(yè)主體合作的過程中需要對專利的價(jià)值進(jìn)行專業(yè)評估并對專利所獲的利益進(jìn)行利潤分配。但專利作為一種無形知識產(chǎn)權(quán),其本身具有復(fù)雜性,其價(jià)值和未來所獲得的收益是很難評估和預(yù)測的,因此,在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中不僅需要具有知識產(chǎn)權(quán)學(xué)科背景的人才,還需要精通專利運(yùn)營和市場化推廣的復(fù)合型管理人員。但在實(shí)踐中,高校專利轉(zhuǎn)化管理人員均為普通的行政管理人員,他們并不具備復(fù)合型人才的知識儲備和實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)。
高校專利成果權(quán)益的分配涉及到學(xué)校、院系、課題組、研究人員等諸多方面,其中在專利的研發(fā)到授權(quán)這一過程中,起主要作用的是研究人員,研究人員的積極性對于專利成果具有重要的推動作用。[4]高校研究者辛苦努力研究出來的專利成果大部分屬于職務(wù)發(fā)明,研究人員只對其研發(fā)的專利成果享有署名權(quán)。根據(jù)我國《專利法》第十六條、《專利實(shí)施細(xì)則》第七十六條的規(guī)定,專利成果轉(zhuǎn)化收益應(yīng)采用約定優(yōu)先原則進(jìn)行分配。但在實(shí)踐中,高校研究者往往處于弱勢地位,在權(quán)力關(guān)系的約束下,高校科研人員往往僅得到專利轉(zhuǎn)化收益的微小部分,因此造成了學(xué)校、科研人員、企業(yè)之間利潤分配不均衡的狀況。利潤分配失衡的現(xiàn)象嚴(yán)重打擊了研究人員主動研發(fā)和促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的積極性,從而使其不再愿意將辛苦研究出來的專利成果分享出來,更不愿意將專利成果進(jìn)行市場推廣,這也是我省高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低的主要原因之一。
目前,我省大部分高校的專利管理系統(tǒng)不夠規(guī)范成熟,同時(shí)省屬高校缺乏專門的專利管理機(jī)構(gòu),即使部分高校已經(jīng)設(shè)立了專利管理機(jī)構(gòu)(只有少數(shù)學(xué)校設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)中心),但并沒有配備精通專利管理和市場推廣的復(fù)合型人才。在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中,專利管理機(jī)構(gòu)很難發(fā)揮促進(jìn)作用。高校專利管理機(jī)構(gòu)屬于管理職能部門,在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著不可替代的橋梁作用,其日常管理事務(wù)和程序性事項(xiàng)較為繁瑣,沒有時(shí)間來思考和學(xué)習(xí)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的問題,我省高校的專利管理部門往往更加注重專利技術(shù)的申請和行政管理,特別是在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化管理工作上還是偏重于行政思維,但在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的工作實(shí)踐中更需要的是從市場和商業(yè)的視角來推進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化。
我省高校應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步深化專利轉(zhuǎn)化意識,為提高省屬高校專利質(zhì)量、促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化,學(xué)校、院系、研究人員應(yīng)共同參與并致力于提升高校的專利質(zhì)量,既要積極主動地做研發(fā)專利的創(chuàng)造者,又要做專利質(zhì)量的把控人。高校應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變“數(shù)量取勝”的舊有模式和思想,力求在實(shí)現(xiàn)專利數(shù)量和質(zhì)量協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上,提升高校專利質(zhì)量。專利技術(shù)的最終價(jià)值在于應(yīng)用,因此,高校應(yīng)更加注重專利轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量,將專利技術(shù)投入市場經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)生活當(dāng)中。如果高校豐富的專利不能被市場使用和接受并造福于人們的現(xiàn)實(shí)生活,那么這些專利就沒有任何價(jià)值。因此,我省高校應(yīng)提高專利轉(zhuǎn)化的技術(shù)質(zhì)量和品質(zhì),對高校專利項(xiàng)目進(jìn)行考核,對專利技術(shù)進(jìn)行考評,建立統(tǒng)一的專利指標(biāo)考核制度,將專利的質(zhì)量、轉(zhuǎn)化能力、轉(zhuǎn)化后經(jīng)濟(jì)價(jià)值的評估等標(biāo)準(zhǔn)納入到專利指標(biāo)考核制度中,努力提高高校的專利質(zhì)量,推進(jìn)高校專利的產(chǎn)業(yè)化,提高高校專利的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)收,為我省的綜合實(shí)力提升做出更大的貢獻(xiàn)。
高校專利管理并非簡單的行政管理工作,而是一項(xiàng)關(guān)于經(jīng)濟(jì)、法律、科技、管理各方面的工作,專利管理人員在推動專利技術(shù)轉(zhuǎn)化上發(fā)揮著重要作用,因此,高校需要注重專利管理人才的培養(yǎng)。專利管理人員的隊(duì)伍應(yīng)當(dāng)是一支具有綜合素質(zhì)的團(tuán)隊(duì),因此,高校應(yīng)當(dāng)積極引進(jìn)和培養(yǎng)專利管理人員、運(yùn)營人員、技術(shù)專員等。高校還應(yīng)當(dāng)支持建立包括專利流程管理、專利挖掘布局、許可、投融資、合同審查等方面的專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)。在培養(yǎng)專利技術(shù)管理人才方面:專利技術(shù)轉(zhuǎn)化后,我省高校應(yīng)當(dāng)派出專業(yè)的科研人才隊(duì)伍對專利技術(shù)進(jìn)行精準(zhǔn)跟蹤和記錄。通過對市場中專利技術(shù)的具體觀察,及時(shí)向高校匯報(bào)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化后生產(chǎn)過程中的實(shí)際情況,高校的科研團(tuán)隊(duì)可根據(jù)匯報(bào)情況對專利技術(shù)加以改進(jìn)和提高,進(jìn)而提升專利質(zhì)量,提升專利的商業(yè)價(jià)值。因此,培養(yǎng)一批專業(yè)的專利管理人才是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵,高校應(yīng)重視專利技術(shù)轉(zhuǎn)化人才的培養(yǎng)。我省高校可專門設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè),招收具有理工科背景的碩士或者博士,將專利、法律、金融等課程設(shè)置為該專業(yè)的必修課程,在教學(xué)過程中將專業(yè)理論和專利技術(shù)轉(zhuǎn)化后的實(shí)際情況相結(jié)合,通過案例研討進(jìn)行學(xué)習(xí),培養(yǎng)一批高素質(zhì)的具有理工科背景的知識產(chǎn)權(quán)管理人才。
目前我省高校和專利的發(fā)明人所獲得的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化后的收益并不理想,在這種不平衡的分配機(jī)制下,專利發(fā)明人往往會認(rèn)為自己對專利成果所付出的心血和專利成果轉(zhuǎn)化后個(gè)人所得到的收益不成正比。根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),發(fā)達(dá)國家的大部分高校已經(jīng)將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化所得收益按比例分配給學(xué)校、發(fā)明人所屬的學(xué)院和發(fā)明人,其中將專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓后所得收益的70%分配給發(fā)明人,這種專利技術(shù)轉(zhuǎn)化后所得收益分配激勵(lì)機(jī)制,可以提高科研人員的科研收入,提升科研人員的成就感,從而可以進(jìn)一步激勵(lì)專利發(fā)明人將專利成果轉(zhuǎn)化的積極性,以更加積極的態(tài)度參與到科技創(chuàng)新與社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)中。專利成果作為一種無形的資產(chǎn),具有復(fù)雜性(評估難)的特質(zhì)。高校在分配專利技術(shù)轉(zhuǎn)化收益時(shí)應(yīng)當(dāng)采取科學(xué)合理的利益分配制度,應(yīng)當(dāng)制定具有統(tǒng)一性、長效性、持久性、激勵(lì)性的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化收益分配方案。此外,還應(yīng)當(dāng)使我省高校與發(fā)明人共同參與到專利技術(shù)轉(zhuǎn)化后的生產(chǎn)經(jīng)營當(dāng)中,并觀察專利技術(shù)使用的實(shí)際情況,做好專利技術(shù)轉(zhuǎn)化后的服務(wù)與維修工作,采取“技術(shù)入股”等法律形式,拉近高校、發(fā)明人與市場的距離,進(jìn)一步完善專利技術(shù)轉(zhuǎn)化,以市場為導(dǎo)向,保持專利技術(shù)的持續(xù)盈利,以獲取相對穩(wěn)定的資金收益。[4]
高校應(yīng)當(dāng)完善專利管理系統(tǒng),[5]對于科研項(xiàng)目專利成果的評估應(yīng)當(dāng)改變以往的以數(shù)量取勝的導(dǎo)向,堅(jiān)持以科研項(xiàng)目的質(zhì)量為主要評估標(biāo)準(zhǔn)。因此,高校應(yīng)當(dāng)建立健全覆蓋面廣的專利管理系統(tǒng),從科研項(xiàng)目的選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題到成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié),嚴(yán)格抓住質(zhì)量的關(guān)鍵點(diǎn),建立事前評估和事后評估制度體系,降低專利成果不能轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。高校負(fù)責(zé)專利管理的部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)跟蹤專利轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié),組織成立評價(jià)小組,該小組應(yīng)當(dāng)對專利技術(shù)轉(zhuǎn)化前、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施中、項(xiàng)目驗(yàn)收前、項(xiàng)目結(jié)題后等四個(gè)階段進(jìn)行嚴(yán)格梳理和把控,以便形成全流程的動態(tài)管理,將專利轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)納入到專利管理系統(tǒng)中,充分發(fā)揮專利管理系統(tǒng)在服務(wù)、推動、保障高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的積極作用。