吳 靜 任鳳國 張艷霞

(北京工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 科研處，北京 100042)

0 引言

參考文獻是學(xué)術(shù)論文不可或缺的重要組成部分。嚴格地說，沒有任何參考文獻的論文不能算一篇規(guī)范的學(xué)術(shù)論文。正確標注和規(guī)范著錄參考文獻能于細節(jié)之處體現(xiàn)論文的科學(xué)性和嚴謹性，能彰顯作者誠實、嚴謹?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，更能彰顯作者承認和尊重他人研究成果及著作權(quán)的科學(xué)態(tài)度與學(xué)術(shù)品質(zhì)。正確標注和規(guī)范著錄參考文獻也是審稿人評判稿件價值和水平的客觀依據(jù)，是影響投稿錄用率的因素之一。

但是在高職學(xué)報的編輯工作實踐中，筆者發(fā)現(xiàn)作者原稿中的參考文獻著錄差錯比比皆是、五花八門。主要體現(xiàn)為參考文獻著錄格式差錯、引而不注、引用不當?shù)?。這會增加編輯和讀者查找文獻的難度，甚至不能查到原文獻。調(diào)查和分析參考文獻著錄差錯及其原因，有利于增強高職學(xué)報編輯的責任意識和質(zhì)量意識，幫助作者正確標注和規(guī)范著錄參考文獻，提高編校質(zhì)量，有效防范學(xué)術(shù)不端行為，推動高職學(xué)報加快向高質(zhì)量高水平發(fā)展階段邁進。

1 文獻回顧

關(guān)于參考文獻著錄差錯，很多學(xué)者從不同角度進行了研究和探討。鄭曉梅[1]將科技期刊參考文獻著錄不規(guī)范的情況進行分類，從作者和期刊2個方面分析參考文獻著錄不規(guī)范原因，并提出正確著錄參考文獻的應(yīng)對措施。肖楚楚[2]從引用文獻類型、主要責任者與其他責任者、期刊的年卷期及頁碼、著錄編碼制等方面探討了參考文獻著錄中的常見錯誤，并分析了問題產(chǎn)生的原因。羅娟[3]通過整理參考文獻著錄隱蔽性錯誤類型并進行案例分析，如漏著主要責任者，拼音著錄中國人名時漏著多字名，混淆卷號和期號，漏著卷號，將總期號誤著為卷號，將下轉(zhuǎn)頁碼誤著為終止頁碼等。馬蘭等[4]探析了科技論文中參考文獻的故意漏引現(xiàn)象及其原因。王媛媛[5]以GB/T 7714—2015為依據(jù)，對6種出版類期刊參考文獻著錄格式進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)頁碼、責任者、標識符號和出版項等的著錄存在諸多不規(guī)范問題。馬艷霞[6]分析了醫(yī)學(xué)期刊論文中常見的參考文獻著錄不規(guī)范問題，如文獻序號在正文中標引的順序和位置有誤，正文中作者姓名與文后文獻著錄不一致，文后參考文獻著錄格式不規(guī)范等。王華菊等[7]從文中著錄錯誤和文后著錄錯誤2個方面分析科技論文參考文獻著錄的常見錯誤，認為文中著錄錯誤包括漏引、標注序號混亂等，文后著錄錯誤包括著錄項目缺失、著錄不規(guī)范、刊名縮寫錯誤等，并提出減少文獻差錯的建議。許花桃[8]對科技論文中參考文獻引用不當及文中標注不規(guī)范問題進行了分析。姜生有[9]在最新國標GB/T 7714—2015的基礎(chǔ)上，對科技論文參考文獻著錄的常見錯誤、隱形錯誤等進行了分析，并提出相應(yīng)對策。侯集體[10]以6種編輯類期刊為調(diào)查研究對象，就參考文獻在個人著錄、引文頁碼、順序編碼、電子文獻和其他5個方面的著錄錯誤進行統(tǒng)計分析。

以上研究為筆者進行高職學(xué)報參考文獻著錄差錯調(diào)查提供了理論依據(jù)，具有一定的參考價值。

2 高職學(xué)報參考文獻著錄差錯調(diào)查

2.1 調(diào)查對象

公開發(fā)行的高職學(xué)報刊登論文中的參考文獻都是經(jīng)編輯加工和校對后達到出刊要求的，是期刊編校質(zhì)量檢查的主要內(nèi)容。因此，隨機選取全國100種公開發(fā)行的高職學(xué)報，以其刊登論文的參考文獻為調(diào)查對象。被調(diào)查的高職學(xué)報是從全國20多個省、市、自治區(qū)的高職學(xué)報中隨機選取的，覆蓋范圍廣，具有一定的代表性。

2.2 調(diào)查目的

調(diào)查目的是了解公開發(fā)行的高職學(xué)報刊登論文中存在哪些參考文獻著錄格式差錯、引而不注、引用不當?shù)葐栴}，以期作者和編輯重視參考文獻的正確標注和規(guī)范著錄，避免或減少參考文獻著錄差錯，降低學(xué)報編校質(zhì)量差錯率，為提高學(xué)報編校質(zhì)量、防范剽竊等學(xué)術(shù)不端行為共同努力。

2.3 調(diào)查內(nèi)容

參考文獻著錄項目包括主要責任者、題名、其他題名信息、其他責任者、版本、出版地、出版者、出版年、卷期號、引文頁碼、引用日期、獲取和訪問路徑等。以6種常見的參考文獻著錄格式差錯為調(diào)查內(nèi)容，具體如下：(1)參考文獻序號標注；(2)主要責任者或其他責任者的著錄格式；(3)期刊年卷期和頁碼的著錄格式；(4)圖書版本、冊次、卷次的著錄格式；(5)報紙出版日期和版次的著錄格式；(6)電子資源日期和訪問路徑的著錄格式。

2.4 調(diào)查結(jié)果

通過調(diào)查，統(tǒng)計以上6種參考文獻著錄格式差錯的出錯率。出錯率是指出現(xiàn)參考文獻著錄格式差錯的高職學(xué)報數(shù)在100種高職學(xué)報中的占比。

在被調(diào)查的高職學(xué)報中，參考文獻著錄格式出錯率從高到低依次是：(1)報紙出版日期和版次的著錄格式，占60%；(2)電子資源日期和訪問路徑的著錄格式，占51%；(3)圖書版本、冊次、卷次的著錄格式，占40%；(4)參考文獻序號標注，占36%；(5)期刊年卷期和頁碼的著錄格式，占28%；(6)主要責任者或其他責任者的著錄格式，占22%。綜上，出錯率最高的是報紙出版日期和版次的著錄格式，出錯率最低的是主要責任者或其他責任者的著錄格式。

3 參考文獻著錄差錯分析

此次調(diào)查的是公開發(fā)行的高職學(xué)報，其刊登論文是經(jīng)過編輯加工和校對后達到出版要求的，但仍存在參考文獻序號標注差錯、參考文獻著錄項中的格式錯誤等不規(guī)范問題。究其原因，主要是參考文獻著錄不符合國家標準。由此可體現(xiàn)出編輯缺乏參考文獻著錄的規(guī)范意識，缺乏高度的責任心。

3.1 參考文獻序號標注差錯

通過此次調(diào)查，發(fā)現(xiàn)參考文獻序號標注差錯主要表現(xiàn)為：(1)正文中引用處的文獻序號未按先后順序連續(xù)編碼。(2)引用文獻序號位置錯誤。有的文獻序號未置于主要責任者姓名的上角標處，有的文獻序號置于引用信息點號后的上角標處，有的文獻序號置于括起的一段完整的文字引號內(nèi)的上角標處，有的文獻序號作為行文語句的組成部分時也用上角標形式。(3)引用文獻序號格式錯誤。有的文獻序號重復(fù)卻未在序號的“[]”外著錄引文頁碼，有的多個文獻序號間未用“，”，有的連續(xù)文獻序號間未用短橫線“-”連接。

需要特別注意的是：(1)高職學(xué)報參考文獻一般是采用順序編碼制組織，因此，正文中引用文獻的標注方法也采用順序編碼制。(2)文獻序號的位置一定要與引用的信息緊密相連，以便讀者快捷、清晰地進行辨析。(3)文獻序號不能標注在層次標題中。(4)一律將文獻序號作為句子的組成部分會導(dǎo)致論文的可讀性差。(5)正文中的文獻序號要與文后參考文獻對應(yīng)。(6)當文獻序號置于主要責任者姓名的上角標處時，主要責任者姓名后不必用“學(xué)者”“專家”“教授”等詞，如果引用文獻的主要責任者是多人，文中則在第一主要責任者姓名后用“等”，不必用“等人”。

3.2 責任者著錄差錯

通過此次調(diào)查，發(fā)現(xiàn)主要責任者或其他責任者著錄格式差錯主要表現(xiàn)為：(1)只著錄1個或2個責任者就在其后加“等”“，等”“et al.”“,et al.”“譯”“，譯”。(2)責任者超過3人卻全部照錄。(3)著錄了責任者的責任、國別，如“著”“主編”“編著”“德國”等。(4)在第3個責任者后的“等”“et al.”“譯”前未加“，”，責任者之間用了頓號“、”。(5)無責任者時著錄了“佚名”。(6)歐美著者姓名中的姓未采用全大寫字母。

需要特別注意的是：(1)漏著責任者的錯誤具有隱蔽性，需要編輯認真核對引文。(2)除“，譯”外不必著錄責任者的責任。(3)如遇到無責任者或責任者情況不明的文獻時，采用順序編碼制著錄的，可省略此項，直接著錄題名。(4)GB/T 7714—2015對歐美著者姓名和用漢語拼音書寫的中國著者姓名的著錄細則做了修改，新增了“其姓字母全大寫”。

3.3 期刊年卷期和頁碼著錄差錯

通過此次調(diào)查，發(fā)現(xiàn)期刊年卷期和頁碼著錄格式差錯主要表現(xiàn)為：(1)著錄項目不齊全。有的缺少卷號，有的缺少期號，有的缺少頁碼。(2)混淆卷號、期號、出版時間。有的將期號誤著為卷號，有的將出版時間誤著為期號。(3)卷號、期號的個位數(shù)前加了“0”。(4)標識符號使用錯誤。年和(期)之間用了“，”，起訖頁碼間用了波浪線“～”、一字線“—”，同一頁碼也用“-”連接。(5)著錄了轉(zhuǎn)頁的頁碼，或?qū)⑾罗D(zhuǎn)頁碼誤著為終止頁碼。有的在轉(zhuǎn)頁碼前用“+”，有的用“；”，有的用“，”。

需要特別注意的是：(1)雖然期刊年卷期應(yīng)著錄完整，但是有的期刊沒有卷號，可以不著錄。(2)GB/T 7714—2015對頁碼的著錄細則做了修改，將頁碼的著錄細化為“閱讀型參考文獻的頁碼著錄文章的起訖頁或起始頁，引文參考文獻的頁碼著錄引用信息所在頁”,將引文頁碼作為引文參考文獻必備的著錄要素。

3.4 圖書版本、冊次、卷次著錄差錯

通過此次調(diào)查，發(fā)現(xiàn)圖書版本、冊次、卷次著錄格式差錯主要表現(xiàn)為：(1)版本格式錯誤。有的將版本著錄在“[M]”前面，有的著錄了第1版，有的未采用阿拉伯數(shù)字。(2)冊次、卷次格式錯誤。有的未采用阿拉伯數(shù)字，有的未采用標識符號“：”。

需要特別注意的是：(1)“版本”第1版不著錄，其他版本說明均應(yīng)著錄，西文版本用序數(shù)詞的縮寫形式表示。(2)圖書的版本、冊次、卷次均采用阿拉伯數(shù)字表示。(3)圖書的冊次和卷次均屬于其他題名信息，應(yīng)采用標識符號“：”作為其前置符。

3.5 報紙出版日期和版次著錄差錯

通過此次調(diào)查，發(fā)現(xiàn)報紙出版日期和版次著錄格式差錯主要表現(xiàn)為：(1)日期未按“YYYY-MM-DD”格式著錄。有的未采用阿拉伯數(shù)字，有的未采用2位阿拉伯數(shù)字表示月和日。(2)版次格式錯誤。有的缺少版次，有的未采用阿拉伯數(shù)字，有的版次個位數(shù)前加了“0”或“00”，有的版次前用了“，”。

需要特別注意的是：(1)報紙的出版日期按照“YYYY-MM-DD”格式，用阿拉伯數(shù)字著錄。(2)報紙中析出的文獻，其版次是必備的著錄要素，但如該文獻引自聯(lián)機網(wǎng)絡(luò)，則其版次可不著錄。

3.6 電子資源日期和訪問路徑著錄差錯

通過此次調(diào)查，發(fā)現(xiàn)電子資源更新或修改日期、引用日期、獲取和訪問路徑著錄格式差錯主要表現(xiàn)為：(1)著錄項目不全。有的缺少更新或修改日期，有的缺少引用日期，有的缺少獲取和訪問路徑。(2)日期未按“YYYY-MM-DD”格式著錄。

需要特別注意的是：電子資源的更新或修改日期、引用日期按照“YYYY-MM-DD”格式，用阿拉伯數(shù)字著錄。

4 參考文獻著錄的其他問題分析

在此次調(diào)查中，除了參考文獻著錄格式差錯，還存在參考文獻引而不注、引用不當?shù)葐栴}，這使讀者和編審人員無處考證文獻被引處，無法區(qū)分作者與文獻作者的成果，難以界定知識產(chǎn)權(quán)。究其原因，主要是作者缺乏嚴謹?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，缺乏學(xué)術(shù)誠信。

4.1 引而不注

通過此次調(diào)查，發(fā)現(xiàn)參考文獻引而不注主要表現(xiàn)為：(1)雖文后有參考文獻列表，但全部文獻或部分文獻未在文中準確標出引用部分。(2)雖文中有文獻標注序號，但文后無對應(yīng)參考文獻。(3)在參考文獻中加入實際未參考過的文獻卻不加引注，或引用文獻信息不完整。

4.2 引用不當

通過此次調(diào)查，發(fā)現(xiàn)參考文獻引用不當主要表現(xiàn)為：(1)引用的文獻過少。文后只有兩三條參考文獻，說明作者對前人的研究成果了解太少，或者漏引了重要的參考文獻。(2)引用的數(shù)量過多。文后列了幾十條參考文獻，部分引用文獻與論文關(guān)系不大，說明作者可能沒有親自閱讀原文獻，而是盲目轉(zhuǎn)引、照搬他人論文中的參考文獻，如果轉(zhuǎn)引的參考文獻信息有誤，就會以訛傳訛，導(dǎo)致出現(xiàn)同樣的差錯。(3)引用的文獻過于陳舊。文后列了5年前甚至10年前的文獻，不能體現(xiàn)最新研究成果。(4)引用的文獻類型單一。文后列的或全是圖書，或全是標準，或全是期刊，等。

5 參考文獻著錄差錯的預(yù)防措施

參考文獻著錄差錯、引而不注、引用不當?shù)葐栴}關(guān)系到期刊編校質(zhì)量和學(xué)術(shù)誠信，必須引起重視。規(guī)范統(tǒng)一參考文獻格式和核對引文是編輯加工的主要內(nèi)容，也往往是編輯花費大量時間和精力的一項工作，是編輯基本功的體現(xiàn)。規(guī)范統(tǒng)一參考文獻格式是保證和提高學(xué)報編校質(zhì)量的有效手段。核對引文是防范剽竊他人研究成果的學(xué)術(shù)不端行為的有效手段。

5.1 增強參考文獻著錄的規(guī)范意識

在國家新聞出版署于2020年5月28日印發(fā)的《報紙期刊質(zhì)量管理規(guī)定》(國新出發(fā)〔2020〕10號)中，按照期刊編校差錯率計算方法，參考文獻序標注差錯，每處計0.1個差錯，參考文獻著錄項中的格式錯誤，每處計0.1個差錯，一期最多計1個差錯?？梢?，參考文獻著錄格式差錯是期刊編校質(zhì)量差錯判定的內(nèi)容之一，直接影響到期刊編校質(zhì)量。

規(guī)范是指參考文獻著錄要符合國家標準。關(guān)于參考文獻著錄規(guī)則的國家標準，從GB/T 7714—1987《文后參考文獻著錄規(guī)則》(以下簡稱GB/T 7714—1987)到GB/T 7714—2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》(以下簡稱GB/T 7714—2005)，再到GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》(以下簡稱GB/T 7714—2015)，雖然先后經(jīng)過了2次修訂，但每次修訂都只是針對舊標準中部分條款的一些缺憾和問題進行修改、補充和完善，其他大部分條款都是通用的?，F(xiàn)行有效的關(guān)于參考文獻著錄的最新國家標準(推薦性標準)是自2015年12月1日起正式實施的GB/T 7714—2015，是著者和編輯在著錄參考文獻時必須嚴格遵循和認真執(zhí)行的[11]。在編輯加工過程中，編輯既要檢查正文是否標注參考文獻序號以及標注是否正確，又要檢查參考文獻著錄格式是否規(guī)范。若發(fā)現(xiàn)參考文獻序號標注差錯和參考文獻著錄項中的格式錯誤，編輯應(yīng)依據(jù)GB/T 7714—2015直接修改或讓作者按照GB/T 7714—2015修改，保證參考文獻著錄格式的規(guī)范性。

統(tǒng)一是指同一期刊的參考文獻格式要前后一致。在此次調(diào)查中，還發(fā)現(xiàn)同一高職學(xué)報的參考文獻著錄格式存在前后不一致的問題。究其原因，主要是高職學(xué)報負責不同欄目的責任編輯沒有按照統(tǒng)一的參考文獻著錄規(guī)則進行編輯加工，或?qū)⒖嘉墨I著錄規(guī)則理解不同，沒有達成共識。責任編輯各行其道，很容易出現(xiàn)不同欄目的參考文獻格式不統(tǒng)一的問題，從而導(dǎo)致全刊參考文獻格式不統(tǒng)一。高職學(xué)報的欄目較多，而責任編輯少，通常是由不同責任編輯負責不同欄目，每個責任編輯要負責幾個欄目。在編輯加工過程中，對于同一期刊的參考文獻著錄格式不統(tǒng)一的情況，不同欄目的責任編輯應(yīng)達成共識，按統(tǒng)一的著錄格式修改，避免同一期刊中因編輯的不同而出現(xiàn)參考文獻著錄格式各異的情況，保證全刊參考文獻著錄格式的一致性。

作者是稿件的直接負責人，而編輯承擔著保證和提高學(xué)報編校質(zhì)量的主要職責。因此，增強參考文獻著錄的規(guī)范意識，嚴格遵循和執(zhí)行國家標準，正確標注和規(guī)范著錄參考文獻，是作者和高職學(xué)報編輯共同的責任和義務(wù)。

5.2 增強學(xué)術(shù)不端行為的防范意識

自2016年9月1日起實施的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》(中華人民共和國教育部令第40號)和自2019年7月1日起實施的CY/T 174—2019《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》，都將剽竊認定為學(xué)術(shù)期刊論文作者的學(xué)術(shù)不端行為之一。剽竊是采用不當手段，不加引注或說明地使用和竊取他人的觀點、數(shù)據(jù)、圖像、研究方法、文字表述等并以自己名義發(fā)表的行為?？梢姡蛔?、引用不當是作者剽竊他人研究成果的學(xué)術(shù)不端行為的體現(xiàn)。

核對引文是指編輯對引文一般應(yīng)全部核對。在編輯加工過程中，編輯應(yīng)認真、仔細核查原文獻及其相關(guān)條目，將參考文獻與正文中的內(nèi)容一一核實，確保引文的真實性和正確性。一些參考文獻著錄差錯具有隱蔽性，如著錄項目不齊全或有錯別字、參考文獻著錄信息與原文獻不符等，不易察覺，編輯尤其要注意核查。最有效的辦法就是利用知網(wǎng)、萬方、維普等數(shù)據(jù)庫，利用百度學(xué)術(shù)、百度文庫等網(wǎng)絡(luò)檢索工具，對每一條文獻進行核實。若發(fā)現(xiàn)引文差錯嚴重，可提出意見，退回作者核改。在收到退回的修改稿后，還要抽查，以確認作者是否認真作了核改。編輯只要認真核對引文，分析引用的文獻與正文內(nèi)容的相關(guān)性，就可發(fā)現(xiàn)其中是否存在剽竊他人研究成果的學(xué)術(shù)不端行為。

學(xué)術(shù)研究往往是以已有的研究成果為基礎(chǔ)，因此，引用他人的觀點、數(shù)據(jù)、圖像、研究方法、文字表述等是極為尋常的事情。但是，作者一定要注明引文的出處，不能變相抄襲或剽竊。參考文獻引用要適度，作者不能大段地引用。參考文獻必須是作者親自閱讀過、與論文內(nèi)容有密切關(guān)系的文獻，作者不能盲目轉(zhuǎn)引他人參考文獻。作者在論文完成后最好從頭檢查一遍文獻序號，并檢查正文內(nèi)容與文后參考文獻是否能對應(yīng)上，同時還要檢查是否有漏引、錯引等現(xiàn)象發(fā)生。

作者是剽竊等學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的主體，而編輯承擔著防范剽竊等學(xué)術(shù)不端行為的主要職責。因此，增強學(xué)術(shù)不端行為的防范意識，合理、正確引注參考文獻，維護學(xué)術(shù)誠信，是作者和高職學(xué)報編輯共同的責任和義務(wù)。

6 結(jié)語

參考文獻著錄差錯不僅會影響論文成果的學(xué)術(shù)價值，而且會直接影響高職學(xué)報的編校質(zhì)量。對學(xué)術(shù)期刊論文的參考文獻引而不注、引用不當?shù)刃袨椋仁秦飧`他人研究成果的學(xué)術(shù)不端行為的體現(xiàn)，又是不尊重他人勞動成果的體現(xiàn)。一方面，作者要自律，要有誠實、嚴謹?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，正確標注參考文獻；另一方面，編輯要熟練掌握和正確執(zhí)行GB/T 7714—2015，要有高度的責任心、求真務(wù)實的態(tài)度和甘于奉獻的敬業(yè)精神，要嚴格把關(guān)，努力做好參考文獻著錄的規(guī)范統(tǒng)一和核對引文工作。只有作者和編輯共同努力，重視參考文獻的正確標注和規(guī)范著錄，才能既保證和提高學(xué)報編校質(zhì)量，又嚴格防范剽竊他人研究成果的學(xué)術(shù)不端行為。

高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體。有效預(yù)防和嚴肅處理學(xué)術(shù)不端行為，維護學(xué)術(shù)誠信，促進學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，是高校加強學(xué)風建設(shè)必須采取的切實措施。作為高等學(xué)校主辦的、以反映本?？蒲泻徒虒W(xué)成果為主的學(xué)術(shù)理論刊物，高職學(xué)報必然要肩負起預(yù)防和避免剽竊他人研究成果的學(xué)術(shù)不端行為的主要責任，任重道遠。