李儉國

(西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志社， 四川 成都 610074)

在學(xué)術(shù)研究過程中，學(xué)術(shù)規(guī)范是一個(gè)常見詞匯，同時(shí)也是一項(xiàng)指導(dǎo)學(xué)術(shù)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則和研究人員必須遵守的基本規(guī)范。對于學(xué)術(shù)研究成果而言，學(xué)術(shù)規(guī)范涵蓋三個(gè)層面：邏輯、方法和形式。形式層面主要指文本寫作規(guī)范，參考文獻(xiàn)是其中之一，也是整個(gè)研究成果的重要組成部分。參考文獻(xiàn)是指對一個(gè)信息資源或其中一部分進(jìn)行準(zhǔn)確和詳細(xì)著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源，體現(xiàn)了論文作者對他人研究成果的尊重。目前，社科學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)標(biāo)注體系大多采取順序編碼制和著者—出版年制兩種組織形式。根據(jù)《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T 7714—2015)①，順序編碼制標(biāo)注體系要求在正文中的引文采用序號標(biāo)注，參考文獻(xiàn)表的各篇參考文獻(xiàn)一般按照正文部分標(biāo)注的序號依次列出。著者—出版年制標(biāo)注體系要求在正文中的引文采用著者—出版年標(biāo)注，參考文獻(xiàn)表中的各篇參考文獻(xiàn)首先按照文種集中排列，然后按著者字順和出版年排列，中文文獻(xiàn)可以按著者漢語拼音字順排列，也可以按著者的筆畫筆順排列。

經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)發(fā)展密切相關(guān)，也是社會(huì)科學(xué)的重要組成部分，研究其參考文獻(xiàn)的著錄情況可以很好地揭示我國社科學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)著錄中存在的問題。南京大學(xué)中國社會(huì)科學(xué)研究評價(jià)中心(CSSCI)來源期刊目錄(2019—2020)收錄的“經(jīng)濟(jì)學(xué)”期刊代表了我國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最高水平。本文以其收錄的經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊為樣本，研究我國社科學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)著錄中的實(shí)際情況，并探討其著錄中存在的問題，以期找到解決辦法。

一、“經(jīng)濟(jì)學(xué)”期刊參考文獻(xiàn)著錄的現(xiàn)狀

CSSCI來源期刊目錄(2019—2020)“經(jīng)濟(jì)學(xué)”學(xué)科一共收錄了70種②代表經(jīng)濟(jì)學(xué)不同專業(yè)最具權(quán)威的學(xué)術(shù)期刊，從各雜志的投稿須知(包括但不限于投稿指南、投稿要求及參考文獻(xiàn)編排要求等)中可以發(fā)現(xiàn)各雜志參考文獻(xiàn)標(biāo)注的特點(diǎn)。

(一)各具特色的參考文獻(xiàn)標(biāo)注體系

CSSCI來源期刊目錄(2019—2020)“經(jīng)濟(jì)學(xué)”學(xué)科的70種學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)標(biāo)注體系包括順序編碼制、著者—出版年制、作者—出版年—序號制和腳注四種。其中，采用順序編碼制的期刊有26種，包括《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》等；采用著者—出版年制的期刊有36種，包括《經(jīng)濟(jì)研究》《經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)》《金融研究》《財(cái)政研究》《經(jīng)濟(jì)評論》等；采用作者—出版年—序號制的期刊有4種，包括《經(jīng)濟(jì)問題探索》《現(xiàn)代財(cái)經(jīng)》《當(dāng)代財(cái)經(jīng)》《江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》；采用腳注的期刊有4種, 包括《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》《稅務(wù)研究》《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評論》《上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》。

(二)正文中引文標(biāo)注和著錄格式形式多樣

在CSSCI來源期刊目錄(2019—2020)“經(jīng)濟(jì)學(xué)”學(xué)科收錄的70種經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊中，參考文獻(xiàn)的著錄格式③風(fēng)格各異、式樣眾多，標(biāo)識符號的使用也是五花八門、各有不同。經(jīng)過統(tǒng)計(jì)分析，正文中有以下5種著錄格式(以引文源的期刊文獻(xiàn)資源為例，下同)。

例1，“Stigler[4]指出，政府可能會(huì)被在位企業(yè)俘獲……同時(shí)，部分地方官員也有動(dòng)機(jī)設(shè)置行政審批制度進(jìn)行尋租[5]。很多文獻(xiàn)對此予以證實(shí)，并且發(fā)現(xiàn)這種限制企業(yè)進(jìn)入的管制政策會(huì)阻礙投資、生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長[6-9]。……業(yè)績預(yù)告能夠提供顯著信息含量的公司業(yè)績信息，為資本市場參與者預(yù)判公司未來業(yè)績提供了重要信息[4][5]”④

此標(biāo)注方式在引文中以上標(biāo)形式標(biāo)注序號，文后參考文獻(xiàn)按照順序編碼制著錄。

例2，“如果企業(yè)擁有銀企關(guān)系，則更易取得銀行貸款，企業(yè)也因此更少占用商業(yè)信用(呂建玲，2015)?！y企關(guān)系還可以緩解銀行對企業(yè)不能按時(shí)還本付息的擔(dān)憂，更有利于企業(yè)獲得長期貸款(李健和陳傳明，2013)”⑤

此標(biāo)注方式在引文中以著者—出版年的形式標(biāo)注，文后參考文獻(xiàn)按照著者—出版年制著錄。

例3，“李長青和辛偉(2017)[2]、錢愛民和張晨宇(2018)[3]等發(fā)現(xiàn)存在控股股東股權(quán)質(zhì)押的公司更傾向披露好消息”⑥

此標(biāo)注方式在引文中同時(shí)出現(xiàn)著者—出版年制和順序編碼制的文中標(biāo)記格式，文后參考文獻(xiàn)的著錄一般都是按照順序編碼制的要求排列。

例4，“我國分稅制改革的制度紅利逐步耗盡?！愂赵鲩L紅利’效果逐步降低 (呂冰洋和郭慶旺，2011[9]) ，以間接稅為主的稅收格局與價(jià)格漲跌密切相關(guān)，稅收收入增速在經(jīng)濟(jì)高速增長時(shí)高于經(jīng)濟(jì)增速，經(jīng)濟(jì)增速放緩時(shí)則可能低于經(jīng)濟(jì)增速 (王春雷，2015[10]) ”⑦

此標(biāo)注方式在引文中也是同時(shí)出現(xiàn)著者—出版年制和順序編碼制的文中標(biāo)記形式，但其標(biāo)注格式與例3存在細(xì)微的差別，在本例中順序編碼制的標(biāo)記序號直接以上標(biāo)的形式出現(xiàn)在著者—出版年的右上角，文后參考文獻(xiàn)的著錄與例3同樣采用順序編碼制的格式。

例5，“現(xiàn)有主流文獻(xiàn)的分析邏輯，一是依賴于Bernake(1983)和Dixit(1989)等文獻(xiàn)中不可逆投資和不確定性的交互作用[1][2]”⑧

此標(biāo)注方式與例4基本一致，其差異在于將著者—出版年的標(biāo)記方式置于引文作者名后，將順序編碼制的標(biāo)記序號放在了引文結(jié)尾處，文后參考文獻(xiàn)按照順序編碼制的格式著錄。

由例1至例5可知，經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)術(shù)期刊在正文引文中所采用的標(biāo)注方式有三種：序號標(biāo)注(如例1所示)，著者—出版年標(biāo)注(如例2所示)，著者—出版年和序號同時(shí)標(biāo)注(如例3、例4、例5所示)，其中例1、例3—例5文后參考文獻(xiàn)分別對應(yīng)的著錄格式是順序編碼制，例2文后參考文獻(xiàn)對應(yīng)的著錄格式是著者—出版年制。

文后參考文獻(xiàn)列表中，共有以下幾種著錄格式。

例6，“[24]OLLEY G S,PAKES A.The dynamics of productivity in the telecommunications equipment industry[J].Econometrica,1992,64(6):1263-1297.”“[25]楊汝岱.中國制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2015(2)：61-74.”⑨

例7，“[38]駱永民：《公共物品、分工演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長》[J]，《財(cái)經(jīng)研究》2008年第5期。”⑩

例8，“21. 賀小勇，陳 瑤 .‘求同存異’: WTO改革方案評析與中國對策建議. 上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2019(2) : 27”

例9，“[1][4][5][8][9][10][11][19][20][21][22][37]馬克思恩格斯全集: 第44 卷[M]．北京: 人民出版社，2001: 8，98，136，10，10，8，714，370，683，874，873，412-413．”

例10，“郭桂霞，巫和懋，魏旭，等．2014．銀行資產(chǎn)證券化的風(fēng)險(xiǎn)自留監(jiān)管: 作用機(jī)制和福利效果[J]．經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)2020(6): 887-916．”

例11，“2. 李兵、李柔: 《互聯(lián)網(wǎng)與企業(yè)出口: 來自中國工業(yè)企業(yè)的微觀經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》，《世界經(jīng)濟(jì)》2017 年第 7 期?！?/p>

例12，“[1]陳斌開和林毅夫，2012，《金融抑制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與收入分配》，《世界經(jīng)濟(jì)》第 1 期，第 3 ～ 23 頁?！?/p>

例13，“1. 陳斌開、張川川：《人力資本和中國城市住房價(jià)格》[J]，《中國社會(huì)科學(xué)》2016 年第 5 期，第 43—64 頁。”

例14，“懷默霆，2009：《中國民眾如何看待當(dāng)前的社會(huì)不平等》，《社會(huì)學(xué)研究》第1期?！?/p>

例15，“龔六堂、謝丹陽，2004: 《我國省份之間的要素流動(dòng)和邊際生產(chǎn)率的差異分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》第 1 期?！?/p>

由例6至例15可知，文后參考文獻(xiàn)的著錄格式更是五花八門，有的參考文獻(xiàn)前沒有標(biāo)注序號，有的將序號置于“[ ]”之中，有的直接以“阿拉伯?dāng)?shù)字”+“.”標(biāo)注序號；有的主要責(zé)任者之間用“、”間隔，有的主要責(zé)任者之間用“，”間隔；有的題名前使用“.”(例6、例8、例10)，有的題名前使用“：”(例7、例11、例13—例15)，還有的題名前使用“，”(例12)；有的題名和期刊名使用“《》”(如例7、例11—例15)，有的題名和期刊名又未使用《》(如例6、例8—例10)；在頁碼的標(biāo)注上也是五花八門，各具特色。

(三)正文中使用著者—出版年制標(biāo)注引文

在正文中以著者—出版年制格式標(biāo)注，但在文后參考文獻(xiàn)列表中使用的是順序編碼制著錄格式的著錄方法，如：

“如果企業(yè)擁有銀企關(guān)系，則更易取得銀行貸款，企業(yè)也因此更少占用商業(yè)信用(呂建玲，2015)……銀企關(guān)系還可以緩解銀行對企業(yè)不能按時(shí)還本付息的擔(dān)憂，更有利于企業(yè)獲得長期貸款(李健和陳傳明，2013)”

“[9]李健，陳傳明.企業(yè)家政治關(guān)聯(lián)、所有制與企業(yè)債務(wù)期限結(jié)構(gòu)——基于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)制度背景的實(shí)證研究[J].金融研究，2013，(3)：157-169.”

“[14]呂建玲.銀企關(guān)系、商業(yè)信用與銀行貸款——來自中國民營上市公司的實(shí)證研究[D].杭州：浙江工商大學(xué)，2015.”

二、社科學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)著錄建議

如前文所述，多樣的正文引文標(biāo)記格式、復(fù)雜的參考文獻(xiàn)著錄格式及著錄標(biāo)識符顯然增加了研究者的創(chuàng)作成本，試想一位研究者創(chuàng)作出一篇論文準(zhǔn)備向某雜志投稿，在完成稿件前他必須花時(shí)間先熟悉該雜志的參考文獻(xiàn)著錄格式，如果論文未得到該雜志的認(rèn)可，他又得花時(shí)間熟悉準(zhǔn)備投向的下一個(gè)刊物的參考文獻(xiàn)著錄格式，這極大地增加了研究者的時(shí)間成本。如果有一個(gè)所有期刊都認(rèn)可的參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)，那么這個(gè)問題就簡單多了，研究者只需要將時(shí)間花在論文的創(chuàng)作上，參考文獻(xiàn)按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)著錄就行了。

目前國內(nèi)使用的參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)大致有：《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T 7714-1987)、《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T 7714-2005)、《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T 7714-2015)、《文獻(xiàn)工作 文后參考文獻(xiàn) 內(nèi)容、形式與結(jié)構(gòu)》(ISO 690)、《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn) 第2部分：電子文獻(xiàn)部分》(ISO 690-2)、《信息和文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)和信息資源引用指南》(ISO 690:2010(E))、《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》(CAJ-CD B/T 1-1998、CAJ-CD B/T 1-2005、CAJ-CD B/T 1-2006)，由于標(biāo)準(zhǔn)種類和版本太多，各期刊編輯部在選用參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)時(shí)顯得無所適從。在選定標(biāo)準(zhǔn)后，有的期刊因?yàn)楹鲆暫罄m(xù)標(biāo)準(zhǔn)版本的更新而出現(xiàn)跟不上的節(jié)奏；有的期刊認(rèn)為保持參考文獻(xiàn)標(biāo)注體系的穩(wěn)定性能保持期刊的傳統(tǒng)性和穩(wěn)定性，是期刊的一種“風(fēng)格”。

其實(shí)，參考文獻(xiàn)的標(biāo)注體系和著錄格式并不能體現(xiàn)論文本身學(xué)術(shù)水平的高低，其存在的意義在于給作者、讀者及編輯提供快捷、準(zhǔn)確查找原始文獻(xiàn)的功能，各期刊沒必要將參考文獻(xiàn)搞得獨(dú)具特色，形成自身獨(dú)有的“風(fēng)格”，參考文獻(xiàn)著錄只需要遵循一致性原則、協(xié)調(diào)性原則、科學(xué)性原則、實(shí)用性原則，統(tǒng)一標(biāo)注體系，統(tǒng)一著錄項(xiàng)目、著錄格式和著錄標(biāo)識符，則可以使效用達(dá)到最大化，這不僅有利于研究者著錄參考文獻(xiàn)，也利于讀者和編者更有效地達(dá)到索取原始文獻(xiàn)的目的。

從例6至例15可以看出，雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)科期刊使用的參考文獻(xiàn)的正文標(biāo)注方式、文后著錄格式及著錄標(biāo)識符不盡相同，但是在參考文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目上各期刊卻是一致的，都包含了主要責(zé)任者、題名、出處項(xiàng)(出版物題名、年卷期標(biāo)識與頁碼)，這就為各期刊統(tǒng)一參考文獻(xiàn)著錄格式打下了良好的基礎(chǔ)。各期刊應(yīng)當(dāng)遵循以下原則選擇參考文獻(xiàn)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)：國家標(biāo)準(zhǔn)的使用優(yōu)先級大于國際標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)按照國家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；應(yīng)當(dāng)使用標(biāo)準(zhǔn)的最新修訂本。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前在投稿須知上明確使用GB/T 7714-2015作為參考文獻(xiàn)標(biāo)注體系的經(jīng)濟(jì)學(xué)科期刊有《國際貿(mào)易》《國際貿(mào)易問題》《亞太經(jīng)濟(jì)》3種；明確使用GB/T 7714-2005作為參考文獻(xiàn)標(biāo)注體系的經(jīng)濟(jì)學(xué)科期刊有《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》《國際金融研究》《經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯》等6種；明確使用CAJ-CD B/T 1-2006作為參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)科期刊有《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》《財(cái)經(jīng)科學(xué)》等8種；部分期刊雖然沒有在投稿須知上明確推薦使用GB/T 7714和CAJ-CD B/T，但在所給出的參考文獻(xiàn)實(shí)例中可以推斷出其遵循的是這兩個(gè)著錄規(guī)范。作為我國最大的期刊數(shù)據(jù)庫，中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)共收錄了8 000多種期刊，其先后發(fā)布了《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》(CAJ-CD B/T 1-1998)和(CAJ-CD B/T 1-2006)，CAJ-CD B/T 1-2006對參考文獻(xiàn)的規(guī)范推薦采用GB/T 7714中規(guī)定的順序編碼制和著者—出版年制格式著錄，其與GB/T 7714-2015在著錄格式及文獻(xiàn)標(biāo)識符上僅有細(xì)微差異，這說明了GB/T 7714-2015具有廣泛的使用基礎(chǔ)。

因此，介于GB/T 7714具有廣泛的使用基礎(chǔ)，建議各期刊編輯部選擇《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T 7714-2015)作為參考文獻(xiàn)著錄的標(biāo)準(zhǔn)。GB/T 7714-2015參考了《信息和文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)和信息資源引用指南》ISO 690:2010(E)，使其在“著錄項(xiàng)目的設(shè)置、著錄規(guī)則的確定、參考文獻(xiàn)的著錄以及參考文獻(xiàn)表的組織等方面盡可能保持一致，以達(dá)到共享文獻(xiàn)信息資源的目的”。GB/T 7714-2015規(guī)定了各個(gè)學(xué)科、各種類型信息資源的參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目、著錄順序、著錄用符號、著錄用文字、各個(gè)著錄項(xiàng)目的著錄方法以及參考文獻(xiàn)在正文中的標(biāo)注法，具有極高的推廣價(jià)值。

三、結(jié)語

筆者以經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)術(shù)期刊為例，分析我國社科學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)著錄具有標(biāo)注體系多、著錄格式多樣、標(biāo)注符號不統(tǒng)一、混用順序編碼制和著者—出版年制標(biāo)注方法等特點(diǎn)。為了解決這些問題，降低研究者們節(jié)約搜尋及掌握不同參考文獻(xiàn)標(biāo)注體系、著錄格式的成本，更加方便研究者們快速定位所需要索取的文獻(xiàn)資料，節(jié)約期刊編輯們耗費(fèi)大量時(shí)間和精力來修正不規(guī)范的參考文獻(xiàn)著錄方式，推薦使用與國際標(biāo)準(zhǔn)(ISO 690)接軌同時(shí)兼具科學(xué)性和實(shí)用性的GB/T 7714-2015作為我國期刊參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范。

注釋：

①《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T 7714—2015)，中國標(biāo)準(zhǔn)出版社2015年版。

②南京大學(xué)中國社會(huì)科學(xué)研究評價(jià)中心《CSSCI來源期刊目錄》(2019—2020),https://cssrac.nju.edu.cn/njdx/DFS//file/2020/08/14/2020081414402106323dzkz.pdf.2019-03-29。

③因?yàn)樽髡摺霭婺辍蛱栔坪湍_注的參考文獻(xiàn)著錄格式本質(zhì)上是著者—出版年制和順序編碼制的不同表現(xiàn)形式，故下文將其納入著者—出版年制和順序編碼制一起分析。

④引自《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2020年第4期。

⑤引自《財(cái)經(jīng)研究》2020年第9期。

⑥引自《財(cái)經(jīng)論叢》2020年第9期。

⑦引自《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2020年第9期。

⑧引自《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2020年第4期。

⑨引自《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2020年第4期。

⑩引自《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2020年第7期。