張保和

（井岡山大學(xué)馬克思主義學(xué)院，江西 吉安 343009）

19 世紀(jì)中葉，隨著國際卡特爾的出現(xiàn)，各國為了劃分勢力范圍，侵略和殖民戰(zhàn)爭，列寧《帝國主義論》 所描述的殖民主義是各工業(yè)化國家的常態(tài)。列寧逝世后，美蘇兩個國家兩種制度進(jìn)行了較量，二戰(zhàn)后，美國從戰(zhàn)爭中受益，戰(zhàn)后向德國與日本大量輸出金融資本，在援助他國的同時(shí)，也獲取了大量資本盈余， 不僅收獲了經(jīng)濟(jì)、 金融上的霸權(quán)，也獲得了軍事上的霸權(quán)，它構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)、金融和軍事的美國世紀(jì)。 如果說列寧時(shí)期的帝國主義是自由競爭向壟斷資本主義發(fā)展階段的時(shí)期，那么， 二戰(zhàn)后美國主導(dǎo)的新自由主義全球化則是由國家壟斷向國際壟斷資本主義發(fā)展階段的時(shí)期。

一、美國經(jīng)濟(jì)霸主與金融霸權(quán)的建立

二戰(zhàn)后， 美國成為了世界上毫無爭議的經(jīng)濟(jì)霸主，但美國金融霸權(quán)的建立有一個過程。由于第二次世界大戰(zhàn)， 美國為戰(zhàn)爭提供了所需的有效需求，以無休止的軍備和軍隊(duì)訂單的形式，使美國經(jīng)濟(jì)擺脫了1929 年危機(jī)后的大蕭條。 1940 年至1944 年間，美國實(shí)際產(chǎn)出增長了65% ，工業(yè)生產(chǎn)增長了 90% 。[1](P91)在戰(zhàn)爭剛剛結(jié)束時(shí)，由于歐洲和日本經(jīng)濟(jì)的破壞， 美國占世界制造業(yè)產(chǎn)出的三分之二以上。作為第二次世界大戰(zhàn)的勝利者，美國成為了世界帝國主義體系的組織者和領(lǐng)導(dǎo)者。 為了避免資本主義國家經(jīng)濟(jì)危機(jī)、 經(jīng)濟(jì)動蕩的悲劇上演，美國主導(dǎo)建立了“布雷頓森林體系”，開啟了美國的金融霸權(quán)。為了實(shí)現(xiàn)美元與黃金掛鉤，其它國家的貨幣則與美元掛鉤，實(shí)行固定匯率制度，美國將美元與黃金等同起來， 建立了所有資本家的依賴關(guān)系，各國對美國貨幣和金融體系產(chǎn)生依賴，為使黃金官價(jià)不受自由市場金價(jià)沖擊， 各國政府需協(xié)同美國政府在國際金融市場上維持黃金官價(jià)。從此以后，每個成員國貨幣的面值應(yīng)以黃金或以美元掛鉤。 正如馬格多夫解釋的那樣，“依賴美元意味著，歸根結(jié)底，美國債權(quán)持有者須使用它們僅以美國價(jià)格購買美國商品（當(dāng)然，假設(shè)美國在面臨特殊困難時(shí)仍保持其信念）。 ”[2](P87)在美國主導(dǎo)下成立了世界銀行和國際貨幣基金組織，英、法、美等國聯(lián)合簽訂了 《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（世界貿(mào)易組織的前身），達(dá)成了有利于各國資本往來和貿(mào)易發(fā)展的協(xié)議。 此后，在美國主導(dǎo)下，資本主義實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易、資本和外匯的自由化，這樣一種多邊經(jīng)濟(jì)制度使得美國金融霸權(quán)逐步建立起來了。

戰(zhàn)后， 美國又逐步將本國打造成全球金融網(wǎng)絡(luò)中心。美國銀行通過收買并購地方銀行，分支機(jī)構(gòu)向其它國家的擴(kuò)大是成數(shù)倍地增長的，“在加利福尼亞州的分行，1946 年為 500 家，1972 年已超過1000 家。 他們還不滿足于在國內(nèi)擴(kuò)展，以1946年在倫敦開設(shè)海外分行為開端，1961 年在國外的分行達(dá)到20 家，1970 年又發(fā)展到100 家，建立了海外分行網(wǎng)。 在 1963 年到 1980 年的 18 年里，美國銀行利潤不斷增加，年平均增長率為11.7%，達(dá)到了兩位數(shù)。 ”[3](P8)“在 7 年間，花旗銀行成立了 85個國外分支機(jī)構(gòu)，超過了美國所有銀行。 到1967年， 它已在42 個國家擁有148 家直屬分支機(jī)構(gòu)，在21 個國家擁有93 家附屬機(jī)構(gòu)。”[4](P50)1980 年和1960 年相比， 美國商業(yè)銀行分行數(shù)增長了近3倍。美國繼續(xù)通過多途徑來打造金融霸權(quán)的優(yōu)勢，主要做法是擴(kuò)大美國的外國石油、 采礦和制造業(yè)利益；大肆在海外建立軍事基地；通過區(qū)域滲透政府軍事和經(jīng)濟(jì)援助， 包括進(jìn)入前殖民地——曾經(jīng)是其他帝國主義國家的專屬保護(hù)區(qū)來實(shí)現(xiàn)。 美國建立和控制的金融和貨幣體系已成為帝國主義經(jīng)濟(jì)控制和剝削他國的主要驅(qū)動力之一。

戰(zhàn)后，脫離了戰(zhàn)爭，剛剛脫離殖民主義，各國面臨著嚴(yán)重的貧困，受戰(zhàn)爭蹂躪的被侵略國家，為了尋求擺脫戰(zhàn)爭的廢墟， 窮國渴望和平、 發(fā)展經(jīng)濟(jì)， 戰(zhàn)后建設(shè)也是必要的。 為了遏制蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)的社會主義陣營，與社會主義陣營競爭，一方面，美國領(lǐng)導(dǎo)其它帝國主義國家共同建立了經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織，對外實(shí)施馬歇爾計(jì)劃，促進(jìn)了全球資本主義經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。 戰(zhàn)后的美國和同樣受益于資本輸出戰(zhàn)后重建——德國、 日本從戰(zhàn)爭破壞中恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的繁榮。 另一方面，美國利用其對軍工業(yè)的優(yōu)勢來控制國際復(fù)興開發(fā)銀行 （后來成為世界銀行），建立了特定援助問題團(tuán)體。例如，如何評估發(fā)展中國家績效問題和援助要求， 或如何鼓勵更多發(fā)展中國家的私人投資。 除了將黃金與美元掛鉤， 美國還通過國際貨幣基金組織向其它國家提供貸款（穩(wěn)定貨幣的短期貸款）以此來確保其對金融的控制和對其它國家的貨幣體系的控制。 國際貨幣基金組織的貸款和美國的援助相輔相成。 一個前援助官員在報(bào)告中曾指出“1950 年代中期的希臘穩(wěn)定計(jì)劃，與巴西、哥倫比亞和智利的協(xié)議都得到了美國的支持與遵守國際貨幣基金組織的建議有關(guān)的援助。 ”[5](P11)在美國控制下的貿(mào)易投資管制遲早會讓一個一般弱小國家出現(xiàn)國際收支逆差，耗盡儲備國庫或中央銀行。由于赤字持續(xù)存在， 來自外國的催收難以遵守并支付過去的利息和攤銷，同時(shí)，又不能再向其他外國銀行家和政府尋求貸款， 一般這樣的弱小國家很容易面臨破產(chǎn)。 美國通過其資助和控制的若干經(jīng)濟(jì)和軍事援助計(jì)劃的手段來控制其他弱小的國家， 進(jìn)一步鞏固了其所設(shè)想的國際體系， 實(shí)現(xiàn)了有利于美國的金融資本輸出的自由主義政策， 美國金融霸權(quán)就是這樣逐步確立起來的。

二、壟斷資本主義危機(jī)與新自由主義的興起

戰(zhàn)后，在美國資金的扶持下，德國和日本經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，再有，蘇聯(lián)在70 年代初經(jīng)濟(jì)、科技、軍事方面逐步趕上美國。 美國一霸天下的格局出現(xiàn)了新的變化，世界的經(jīng)濟(jì)、政治和安全出現(xiàn)了多足鼎立的格局。 尤其是隨著德國和日本等國經(jīng)濟(jì)的崛起，美元受到擠兌黃金的沖擊。加上美國經(jīng)濟(jì)的不景氣，失業(yè)率上升、通貨膨脹，此外，由于技術(shù)進(jìn)步放緩，金融危機(jī)此起彼伏。1971 年，尼克松總統(tǒng)宣布將美元從黃金掛鉤中移除， 被迫采用浮動利率，停止履行義務(wù)、滿足外國政府或中央銀行用美元兌換黃金的需求， 阻止了針對美元耗盡美國的黃金儲備。 這標(biāo)志著戰(zhàn)后以美元為中心的布雷頓森林體系的瓦解。

以1973 年的石油危機(jī)為導(dǎo)火線， 美國從1973 年12 月至1975 年4 月爆發(fā)了二戰(zhàn)后空前嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。 “在1960-1973 年間，生產(chǎn)率增長為5.2%，而1973-1979 年的生產(chǎn)率增長一下子降至3.8%。 ”[6](P149-150)這次危機(jī)是美國自上個世紀(jì)30 年代大危機(jī)之后最為嚴(yán)重的一次， 緊接著從1979 年4 月至1982 年底又爆發(fā)了比前一次更為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)， 使得美國經(jīng)濟(jì)在70 年代到80年代初全面陷入“滯脹”狀態(tài)。 具體表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增長率下降，失業(yè)率和通貨膨脹率“雙高”，出現(xiàn)了通貨膨脹加劇和經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯同時(shí)并存的古怪現(xiàn)象。 整個70 年代， 美國的失業(yè)率平均高達(dá)6.2%， 普遍高于 50 年代的 4.5%和 60 年代的4.8%，消費(fèi)物價(jià)指數(shù)平均每年上升8.4%，勞動生產(chǎn)率的增長率從1973 年的3%下降到1980 年的0.3%。 ”

[7](P163-164)這是美國新自由主義興起大的背景，針對西方出現(xiàn)的嚴(yán)重“滯脹”，不少學(xué)者紛紛對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行責(zé)難， 新自由主義就是對 1970年代危機(jī)的反應(yīng)。 對“滯脹”的出現(xiàn)，馮·哈耶克創(chuàng)立的佩勒林山協(xié)會系統(tǒng)地闡述了新自由主義的經(jīng)濟(jì)原則， 旨在挑戰(zhàn)馬克思主義和其它形式的以國家為中心的普遍計(jì)劃。芝加哥學(xué)派的米爾頓·弗里德曼則認(rèn)為， 只有自我調(diào)節(jié)的自由市場才能以正確的價(jià)格生產(chǎn)正確數(shù)量的商品， 工人的工資水平由市場來決定。 這意味著貨幣政策應(yīng)優(yōu)先于財(cái)政政策。簡而言之，新自由主義是一套主張自由市場資本主義的思想或?qū)W說， 它是確保所有人繁榮和自由的最佳方式。然而，現(xiàn)實(shí)是壟斷企業(yè)和跨國公司違反自由市場規(guī)則實(shí)行各種形式的壟斷規(guī)定。

對于外部赤字持續(xù)上升和通貨膨脹壓力不斷上升，美國采取了緊縮措施，以通過收緊貨幣政策和大幅提高利率來穩(wěn)定美元， 這對促進(jìn)金融的穩(wěn)定與國家的統(tǒng)治具有重大意義， 標(biāo)志著新自由主義時(shí)代的到來。 意味著從1940 年代末到70 年代初的四分之一個世紀(jì)的繁榮崩潰了。 哈耶克認(rèn)為資本主義之所以出現(xiàn)“滯脹”，主要在于凱恩斯主義的追隨?！爱?dāng)前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)也標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)權(quán)威的嚴(yán)重挫折, 至少是統(tǒng)治了輿論達(dá)一代人之久的凱恩斯時(shí)髦學(xué)說的妄想早就該破滅”，“必須驅(qū)除凱恩斯主義夢魔”。[8](P163)哈耶克是新自由主義的鼓吹者，極力倡導(dǎo)資本主義的私有化。由于資本主義國家經(jīng)濟(jì)增長疲乏，通貨膨脹惡化，原有的經(jīng)濟(jì)金融管制措施需要適時(shí)調(diào)整， 根據(jù)經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境的變化調(diào)整管制措施，改革成為了歷史的趨勢。1974年，美國取消了資本管制，國家逐漸放松甚至取消對金融活動管制。 美國和英國政府都一心要證明自己的優(yōu)勢，將自由市場資本主義推向世界。

1979 年英國首相撒切爾夫人當(dāng)選后，迎合了這一思想，主張私有化、貨幣主義、大力減稅和減少社會支出。 在美國，1980 年，它成了里根政府的可開處方，減少管制和削減社會支出，減稅成為了不二選擇。由于需要刺激，美國經(jīng)濟(jì)在里根時(shí)期首先求助于軍費(fèi)開支和減稅， 但很快就從長期的利率下降（所謂的格林斯潘政策）中受益匪淺，這導(dǎo)致了一段時(shí)期的大規(guī)模債務(wù)信貸擴(kuò)張和保羅·斯威齊所說的“資本積累過程的金融化”。 在斯威齊看來，在資本主義近代史上，1974-1975 年是經(jīng)濟(jì)衰退的開始時(shí)期， 三個最重要的潛在趨勢是：（1）總體增長率的放緩，（2）壟斷（或寡頭壟斷）跨國公司在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)散，（3）以及所謂資本積累過程的金融化。[9]所有這些潛在趨勢都是資本主義驅(qū)動力的產(chǎn)物，即資本積累過程，而不是全球化的產(chǎn)物，全球化被視為與資本主義一樣持續(xù)的過程，但這只能從后者來理解。 然而，斯威齊強(qiáng)調(diào)，所有這三種與資本積累有關(guān)的“基本趨勢”都必須被視為發(fā)生在持續(xù)全球化的背景下， 這種全球化給各種進(jìn)程的表現(xiàn)方式打上了深深的烙印。

金融化可以定義為資本主義經(jīng)濟(jì)重心的轉(zhuǎn)移，從生產(chǎn)轉(zhuǎn)向金融。 斯威齊指出，金融危機(jī)和不穩(wěn)定一直是商業(yè)頂峰時(shí)期的一個因素。 但如何解釋金融化的擴(kuò)張是一種長期的趨勢呢？很明顯，在投資機(jī)會消失的情況下， 擁有大量剩余金融資本可供支配的公司和富有的投資者通過將其投入到各種資產(chǎn)的投機(jī)活動中， 試圖保存和擴(kuò)大其貨幣資本。 同樣，顯而易見的是，金融機(jī)構(gòu)能夠提供一種看似無限量的奇異而不透明的金融工具： 各種期貨、期權(quán)和衍生品。 但是，這種“賭場經(jīng)濟(jì)”持續(xù)了幾十年，盡管受到信貸緊縮的干擾，中央銀行作為最后貸款人進(jìn)行干預(yù)，以維持整個游戲的進(jìn)行，這無異于資本主義經(jīng)濟(jì)的質(zhì)的轉(zhuǎn)變。

針對70 年代末的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，“撒切爾新政”和“里根改革”對克服經(jīng)濟(jì)“滯脹”現(xiàn)象起到了積極作用。 整個80 年代，英美資本主義國家經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)的快速增長， 通貨膨脹和失業(yè)問題也得到了很大程度的緩解。 兩個代表性的資本主義國家不約而同地實(shí)現(xiàn)了從福利資本主義向新自由主義的轉(zhuǎn)向和轉(zhuǎn)變。這樣，越來越多的負(fù)債累累的發(fā)展中國家也被迫實(shí)施新自由主義政策。 全球壟斷資本主義的勾結(jié)有力地推動了新自由主義的進(jìn)程。

三、金融自由化泛濫與資本主義的危機(jī)

自20 世紀(jì)80 年代中期后的壟斷資本主義階段，最顯著的特點(diǎn)是全球壟斷金融資本的泛濫。薩米爾·阿明認(rèn)為，新自由主義全球化的主導(dǎo)力量是帝國主義的“寡頭資本主義”，金融寡頭由三合會國家 （美國、 日本和歐盟等世界主要經(jīng)濟(jì)體的概稱）和主要為其利益服務(wù)的所謂國際經(jīng)濟(jì)組織（如世界銀行和國際貨幣基金組織）構(gòu)成了其總部。這一體系可以允許外圍國家實(shí)現(xiàn)一定程度的工業(yè)化，但仍通過在外匯、金融、技術(shù)、通信、戰(zhàn)略自然資源和軍事力量等領(lǐng)域的壟斷，繼續(xù)謀求控制權(quán)。阿明闡明了這一點(diǎn)的政治含義：“以下現(xiàn)象是密不可分的：寡頭政治的資本主義；寡頭政治的政治力量；野蠻的全球化；金融化；美國霸權(quán)；全球化為寡頭壟斷服務(wù)的方式的軍事化；民主的衰落；地球資源的掠奪；以及放棄南方的發(fā)展。 ”[10]

針對資本主義國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的“停滯”，國際貨幣基金組織、 世界銀行和其它設(shè)在華盛頓的機(jī)構(gòu)為全球南方國家， 特別是拉丁美洲國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)政策統(tǒng)稱為“華盛頓共識”。約翰·威廉姆森概述共識十條，其中提到：將公共支出從補(bǔ)貼轉(zhuǎn)向廣泛提供關(guān)鍵的有利于增長、有利于窮人的初級教育、初級衛(wèi)生保健和基礎(chǔ)設(shè)施等服務(wù)投資；稅制改革，擴(kuò)大稅基，實(shí)行適度邊際稅收費(fèi)率；由市場決定且實(shí)際為正的利率條款；貿(mào)易自由化、進(jìn)口自由化，特別強(qiáng)調(diào)取消數(shù)量限制（許可等）；對外國直接投資的自由化；國有企業(yè)私有化；放松管制；產(chǎn)權(quán)的法律保障等。簡而言之，“華盛頓共識”規(guī)定了貿(mào)易和金融自由化、放松管制、私有化和國家從社會供給的許多領(lǐng)域撤出（但不是削弱國家權(quán)力），同時(shí)利用債務(wù)迫使頑固的國家實(shí)施這些政策。

在美國放松管制的同時(shí)， 美國還采取了將拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)從“金融壓制”的枷鎖中解放出來的舉措。這些國家的通貨緊縮、放松管制和利率的釋放助長了外國私人資本的流入。 被國際銀行系統(tǒng)吸收的石油盈余通過主權(quán)貸款再循環(huán)到拉丁美洲的新興市場。 這樣借新債還舊債，“發(fā)展中國家的債務(wù)從1970 年代初占GDP 的8%翻了一番，到1982 年占GDP 的22%左右。 在此期間，墨西哥，巴西， 委內(nèi)瑞拉和阿根廷合計(jì)占第三世界債務(wù)的近 75%。 ”[11]

由于利率的急劇上升引發(fā)了拉丁美洲債務(wù)國的支付問題， 從而導(dǎo)致了1982 年的債務(wù)危機(jī)，這使資本流入的富足國家躲避風(fēng)險(xiǎn)得以停止。 對于拉丁美洲來說，這是“失去的十年”，這場債務(wù)危機(jī)成為通過貨幣基金組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和穩(wěn)定一攬子計(jì)劃規(guī)定的條件進(jìn)一步推動金融化的手段。 1989年，布什政府提出了布雷迪計(jì)劃，處理債務(wù)危機(jī)的關(guān)鍵要素是以可交易債券的形式將債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)。它與里根政府提出的貝克計(jì)劃不同之處是，貝克計(jì)劃只是提供新債款以促進(jìn)拉美等發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和還債， 而布雷迪計(jì)劃首次把減免債務(wù)納入美國的政策之中， 美國實(shí)際上在承認(rèn)發(fā)展中國家債務(wù)國不可能完全付清債款的客觀事實(shí)，提出了由商業(yè)銀行通過出售這些債券， 債權(quán)人可以在國際資本市場上更廣泛地分散主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，新興市場國家將對融資需求更加依賴這些國際資本市場。 這就使發(fā)展中國家進(jìn)一步成為美國可控制的“外部市場”。

20 世紀(jì)90 年代初蘇聯(lián)解體后， 美國成為冷戰(zhàn)的勝利者， 這結(jié)束了把世界各國劃分為兩大陣營的兩極世界秩序，一個由華盛頓主導(dǎo)，另一個由莫斯科主導(dǎo)。取而代之的是，華盛頓試圖建立一個單極世界秩序，將世界各國置于其統(tǒng)治之下，并在世界經(jīng)濟(jì)中推行自由貿(mào)易的全球化時(shí)代。 在帝國主義歷史上這一短暫而特殊的時(shí)期， 從右到左的大多數(shù)評論員都宣稱大國競爭已成歷史。 新保守主義者弗朗西斯·福山甚至宣稱，美帝國主義資產(chǎn)階級民主和自由市場資本主義模式的勝利標(biāo)志著“歷史的終結(jié)”。 冷戰(zhàn)結(jié)束后， 作為唯一的超級大國，美國享有無可爭議的霸權(quán)地位。民主黨和共和黨政府同樣實(shí)施了一項(xiàng)監(jiān)督新自由主義全球化的戰(zhàn)略， 即通過美國和歐洲主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)管理的自由貿(mào)易體系。

在1990 年代，這種模式發(fā)生了變化，因?yàn)槊绹涝恢泵媾R凈流出。 到1996 年，新興市場再次見證了大量私人資本流入。 私人資本迅速流入發(fā)展中國家市場，并增加儲備持有量，到1998 年，美元所占份額上升到約70%， 這是1970 年代以來的最高水平。 從相關(guān)數(shù)據(jù)來看， 從1990 年的380 億美元流入新興市場的私人凈流入穩(wěn)步上升，1997 年達(dá)到峰值約 2840 億美元。同期，美元在新興市場債務(wù)貨幣構(gòu)成中的份額從 42% 增加到 64%。[11]美國主導(dǎo)的新自由主義就是這樣玩弄小國于股掌之中的。 在七國集團(tuán)國家和國內(nèi)利益集團(tuán)的壓力下，韓國金融自由化發(fā)展迅速。短期內(nèi)外國投機(jī)資本涌入韓國的美元，從1993-1996 幾年的時(shí)間內(nèi)增長了好幾倍。 韓國經(jīng)濟(jì)過熱和隨之而來，又因外國投資者陸續(xù)開始撤出，國內(nèi)的金融壓力導(dǎo)致1997 年危機(jī)的爆發(fā)， 韓國政府瀕臨違約， 并向國際貨幣基金組織尋求援助。 作為國際貨幣基金組織貸款條件的一部分， 金大中總統(tǒng)決定對金融市場進(jìn)行徹底的新自由主義轉(zhuǎn)型， 并重組韓國的金融和工業(yè)機(jī)構(gòu)， 以使它們對外國資本的流入進(jìn)一步開放。 這樣，韓國股票市場成為“外國投資者的賭博娛樂場”，到2004 年，外國人擁有韓國股票的43%和韓國銀行資本的39%。[11]

金融自由化與資本主義金融危機(jī)相伴而生。2008 年全球性金融危機(jī)爆發(fā)前，美國的金融創(chuàng)新導(dǎo)致金融工具的激增。 金融資產(chǎn)（債券，股本和銀行資產(chǎn)的總和）增長到美國GDP 的425%左右。[12]資本主義金融危機(jī)的爆發(fā)從根源上來說， 依然是生產(chǎn)過剩，只不過19 世紀(jì)以前的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的過剩是具體的商品過剩 （相對于貧苦勞動者的實(shí)際消費(fèi)購買力而言是過剩的）， 而21 世紀(jì)資本主義金融危機(jī)的過剩是金融衍生品的過剩，由此傳導(dǎo)而導(dǎo)致全球性實(shí)體經(jīng)濟(jì)危機(jī)的產(chǎn)生。

我們今天所面臨的最復(fù)雜的問題也是全球性的問題，即壟斷金融資本是如何與帝國主義、世界資本主義經(jīng)濟(jì)金融化以及全球化聯(lián)系在一起的。毫無疑問， 資本主義世界經(jīng)濟(jì)中心的停滯和金融化， 在結(jié)構(gòu)上與低工資外圍國家出口驅(qū)動型工業(yè)化的新開放有關(guān)。與此同時(shí)，整個新自由主義金融化時(shí)代都與第三次世界債務(wù)危機(jī)以及在不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中建立新的“金融架構(gòu)”是聯(lián)系在一起的，這導(dǎo)致發(fā)展中國家新的金融依賴。 即使是發(fā)展中的大國，盡管經(jīng)濟(jì)取得了巨大進(jìn)步，也未能擺脫美國強(qiáng)大美元外匯和金融體系的控制， 這使得許多弱小國家經(jīng)常被動地回應(yīng)主要由美聯(lián)儲決定的舉措，畢竟美元是全球化貨幣結(jié)算的主要貨幣。

四、新自由主義全球化與馬克思主義帝國主義理論的反思

20 世紀(jì)初以來，對于蘇聯(lián)瓦解后美國主導(dǎo)的新自由主義全球化， 西方許多激進(jìn)左翼人士拒絕馬克思主義帝國主義理論的框架分析范式， 他們多數(shù)認(rèn)為帝國主義過時(shí)了。 其中一個陣營代表人物是自治主義理論家邁克爾·哈特和安東尼·內(nèi)格里，在《帝國》一書中，他們指出，帝國主義時(shí)代已經(jīng)結(jié)束，越戰(zhàn)是最后一場帝國主義戰(zhàn)爭。新自由主義和全球化使國家處于邊緣地位，取代了國家，取代了國家與新的跨國結(jié)構(gòu)， 如跨國公司和國際金融機(jī)構(gòu)。另一個陣營最好的例子是利奧·帕尼奇和薩姆·金丁，在他們的《全球資本主義的形成》一書中，他們提出了相反的論點(diǎn)，認(rèn)為由國家策劃的全球化實(shí)際上將所有其他國家納入了一個由美國主導(dǎo)的體系中。 美國自2001 年9 月11 日以來的全球行動，往往被視為構(gòu)成了“新軍國主義”或者“新帝國主義”，然而，軍國主義和帝國主義對美國來說都不是什么新鮮事，因?yàn)?，美國從一開始就是一個大陸性、全球性的擴(kuò)張主義大國。如果說有了什么改變的話，改變了的是，美國推行這一政策的赤裸裸，以及美國雄心勃勃的全球范圍。美國政府繼續(xù)干預(yù)以支持新自由主義秩序， 最引人注目的是美國政府在2008 年全球金融危機(jī)后對銀行業(yè)的巨額救助。對資本主義國家來說，新自由主義政策的目標(biāo)不是廢除民族國家， 而是努力恢復(fù)盈利能力， 從而防止二十世紀(jì)初出現(xiàn)的無休止的危機(jī)和毀滅性的國際戰(zhàn)爭的爆發(fā)。

當(dāng)然，也有不少學(xué)者（如約翰·福斯特和薩米爾·阿明）從馬克思《資本論》和列寧《帝國主義論》中去尋找答案。在《全球化壟斷金融資本的新帝國主義》一文中，福斯特引用《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志宣稱，在本世紀(jì)頭十年，新興經(jīng)濟(jì)體（不包括中國）正在追趕發(fā)達(dá)資本主義世界的富裕國家， 這些跡象被證明是“反常的”，世界銀行高級經(jīng)濟(jì)學(xué)家蘭特·普里切特在1997 年的一份聲明中表示，貧富國家之間日益擴(kuò)大的收入差距是 “現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史的主要特征”。 這位經(jīng)濟(jì)學(xué)家宣布，這種趨勢如今已再次顯現(xiàn)， 他堅(jiān)持認(rèn)為， 按照發(fā)展中國家目前的增長速度，發(fā)展中國家/新興國家作為一個群體（中國除外） 需要一個多世紀(jì) （甚至可能需要長達(dá)三個世紀(jì)）才能趕上中心地區(qū)富裕國家的收入水平。[13]新自由主義全球化導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)兩極分化， 發(fā)展中國家的不發(fā)達(dá)的根源正是發(fā)達(dá)資本主義國家的超額剝削。這是阿明在世時(shí)一直研究和關(guān)心的焦點(diǎn)。

事實(shí)上， 除了西方學(xué)者對新自由主義的反思外， 馬克思帝國主義理論對于理解美國的大國戰(zhàn)略和競爭是不可或缺的， 它仍然是解釋帝國間持續(xù)競爭和發(fā)展的經(jīng)典理論和重要方法論。 盡管列寧等經(jīng)典作家帝國主義理論對二十世紀(jì)初帝國主義研究視角各不相同， 但都很好地闡釋了帝國主義戰(zhàn)爭產(chǎn)生的根源性、 大國的競爭及未來新自由主義全球化的命運(yùn)。

在列寧看來， 私有制和階級的存在是產(chǎn)生戰(zhàn)爭的根源。只要社會還分成階級，只要人剝削人的現(xiàn)象還存在，戰(zhàn)爭是不可避免的。只有完全消滅階級才能消滅戰(zhàn)爭?！八接兄剖巧贁?shù)人剝削多數(shù)人的根源， 是群眾貧困的根源， 是只能使資本家發(fā)財(cái)?shù)?、各民族間的掠奪性戰(zhàn)爭的根源。 ”[14](P114)資本主義既產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，也產(chǎn)生了國家間的競爭，爭奪誰將成為世界的主導(dǎo)力量， 成為了帝國競爭的主旋律。為了鞏固自己在世界上的地位，資本主義國家發(fā)展了大量的軍事武庫。在某些時(shí)期，帝國的競爭引發(fā)了爭奪統(tǒng)治權(quán)的巨大戰(zhàn)爭， 如第一和第二次世界大戰(zhàn)。帝國主義發(fā)動的各種戰(zhàn)爭，帝國主義的征服戰(zhàn)爭，帝國主義之間的爭奪戰(zhàn)爭，帝國主義與各民族國家之間的民族解放戰(zhàn)爭。 這種種沖突要么加強(qiáng)了現(xiàn)有的國際國家等級制度， 要么將其重組為另一種新的帝國主義秩序?！暗蹏髁x意味著資本的發(fā)展超出了民族國家的范圍， 意味著民族壓迫在新的歷史基礎(chǔ)上的擴(kuò)大和加劇?！盵15](P77)“在資本主義制度下，要消滅民族的（以至一切政治的）壓迫是不可能的。 為此必須消滅階級，也就是說，實(shí)行社會主義。 ”[16](P21)列寧從戰(zhàn)爭的根源性角度來分析帝國主義的思想， 為我們思考今天世界大國競爭提供了很好的路徑。

除了列寧外，羅莎·盧森堡的《資本積累論》的理論立場是從對馬克思擴(kuò)大再生產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)疑開始的，她認(rèn)為，資本主義的生存和擴(kuò)展始終取決于獲得廉價(jià)自然資源的途徑和勞動生產(chǎn)力， 即對非資本主義形式的市場的占有。盧森堡認(rèn)為，在資本主義社會中，資本積累的實(shí)現(xiàn)，必須以“非資本主義領(lǐng)域”的存在為前提。她說：“非資本主義形態(tài)為資本主義提供了肥沃的土壤，更嚴(yán)格地說，資本的存在依賴于這些形態(tài)的毀滅。雖然資本主義的積累，是無條件地需要非資本主義的環(huán)境， 但它的所謂需要，乃是犧牲非資本主義環(huán)境，從它那里吸取養(yǎng)分，以養(yǎng)肥自己。 ”[17](P333)換句話說，對周邊地區(qū)的開發(fā)和包容滿足了核心國家的需求， 同時(shí)又導(dǎo)致了資本主義本身的一條死胡同。也就是說，資本的進(jìn)一步擴(kuò)張變得不可能， 它不能再充當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展的歷史工具，它達(dá)到了其客觀的經(jīng)濟(jì)極限。近年來，資本主義國家金融體系不斷惡化，發(fā)達(dá)資本主義經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)明顯放緩，所有這些表明，整個資本主義體系已經(jīng)變得日益脆弱。 美國壟斷金融資本帝國的地緣政治支柱——美國霸權(quán)正處于風(fēng)雨飄搖之中。特別是近20 年來，美國花費(fèi)近20 萬億元在阿富汗的失敗充分說明了這一點(diǎn)。 當(dāng)下美國國內(nèi)混亂不堪的現(xiàn)狀， 與其說是對資本主義本身的否定， 不如說是對新自由主義的反對， 這意味著“新自由主義政權(quán)本身也走到了死胡同。 ”[18]盧森堡的觀察視野是獨(dú)特的，值得人們反思。

尼古拉·伊萬諾維奇·布哈林， 同樣也是和列寧、盧森堡同時(shí)代的經(jīng)典帝國主義論者。他總結(jié)了帝國主義時(shí)代至今仍在塑造這一體系的兩個主要過程：資本的國際化和民族化。[19](P1)他把這兩個過程理論化，認(rèn)為這兩個過程不是相互獨(dú)立、相互排斥的，而是陷入了一種動態(tài)的相互關(guān)聯(lián)的關(guān)系中。全球經(jīng)濟(jì)的大規(guī)模擴(kuò)張并沒有降低民族國家的重要性。取而代之的是，大量的資本集中在特定的國家集團(tuán)中， 同時(shí)在很大程度上擴(kuò)大了這些資本集團(tuán)之間的國際聯(lián)系。 他認(rèn)為資本主義驅(qū)使著大國在世界體系的分裂和重新劃分上展開競爭， 并指出資本主義有兩種傾向：第一，它產(chǎn)生了一種國際化趨勢，促使資本在全世界尋求新的投資、市場、資源和廉價(jià)勞動力；第二，它產(chǎn)生了國民經(jīng)濟(jì)“國家化”的趨勢。 因此，資本，甚至是跨國公司，都會轉(zhuǎn)向自己的國家，在某些情況下，它們會與自己的國家融合，成為國家資本主義公司，向競爭對手和國家提出并保護(hù)自己的債權(quán)。同樣，布哈林關(guān)于帝國主義的兩種過程及對帝國主義擴(kuò)張和未來的思考為當(dāng)下考量美國主導(dǎo)下新自由主義全球化的命運(yùn)， 特別是審視自特朗普執(zhí)政后針對全球發(fā)起的貿(mào)易戰(zhàn)以及美國現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)人內(nèi)政外交的系列做法，提供了很好的方法論視角。