宋 錫 祥， 孫 琪 琦

（上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，上海 201620）

一、前 言

縱觀當(dāng)代貿(mào)易自由化的發(fā)展歷程，不難發(fā)現(xiàn)全球自貿(mào)區(qū)的形式和種類呈多樣化趨勢，世界各國參與國際經(jīng)貿(mào)交流和合作日趨頻繁，各國間高水平的自貿(mào)協(xié)定數(shù)量不斷增多，當(dāng)代貿(mào)易自由化的形式已經(jīng)不能簡單地滿足于世界范圍內(nèi)的多邊貿(mào)易體制，國家之間貿(mào)易與投資的良性互動(dòng)又催生出數(shù)量可觀的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定、優(yōu)惠貿(mào)易安排以及各類雙邊自貿(mào)協(xié)定（FTA），尤其是以《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）、《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTTP）、《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)議》（TTIP）、《國際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（TISA）以及歐式和美式FTA 為國際經(jīng)貿(mào)投資規(guī)則重構(gòu)的引領(lǐng)，國際貿(mào)易環(huán)境趨于復(fù)雜化。在2003-2004年多哈回合談判嚴(yán)重受阻之后，歐盟被迫改變了原先依賴多邊機(jī)制推動(dòng)建設(shè)貿(mào)易規(guī)則的方式，轉(zhuǎn)而采取“有選擇的雙邊主義”策略。［1］1042006 年4 月，歐盟提出將新一代FTA 作為其發(fā)展多邊機(jī)制的補(bǔ)充，這一做法也成為歐盟新的全球貿(mào)易戰(zhàn)略。歐盟從2007 年起與東盟十國開啟區(qū)域性FTA 談判，但由于東盟各成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展參差不齊，且各成員國與歐盟之間相互貿(mào)易及對歐盟依賴程度也存在差異，談判初期進(jìn)展并不順利，歐盟不得不及時(shí)調(diào)整談判策略。2009 年，歐盟著手與東盟單個(gè)國家進(jìn)行經(jīng)貿(mào)談判，采取漸進(jìn)式各個(gè)擊破的方式，旨在最終與東盟（ASEAN）簽署一個(gè)完整的兩個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)體之間的FTA。

自2012 年6 月起，歐越開始磋商FTA，歷經(jīng)13 輪談判后，雙方于2015 年8 月就FTA談判達(dá)成原則性共識并于2019 年6 月30 日簽署協(xié)定最終文本。經(jīng)過積極推進(jìn)，歐盟于2020 年2 月12 日和6 月8 日批準(zhǔn)這份標(biāo)志性協(xié)定，①根據(jù)歐盟官方網(wǎng)站信息披露（http://ec.europa.eu/trade/policy/countries-and-regions/countries/vietnam/），歐洲議會(huì)于2020年2月12日通過EVFTA，歐盟理事會(huì)于2020年3月30日簽署了EVFTA。同年8 月1 日該協(xié)定生效實(shí)施。EVFTA 作為發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)體歐盟與發(fā)展中國家越南之間磋商博弈的結(jié)果，是南北合作不可多得的范例，這勢必對作為最大發(fā)展中國家的中國和其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體或發(fā)展中國家商談和簽署FTA 有更多的參考價(jià)值和借鑒作用。

為了促進(jìn)與各國的經(jīng)貿(mào)往來，我國在新一輪對外開放中積極實(shí)施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略，并把自貿(mào)區(qū)建設(shè)上升為國家戰(zhàn)略。2014 年十八屆三中全會(huì)以來，習(xí)近平總書記提出要加快實(shí)施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略系統(tǒng)工程步伐，逐步推進(jìn)并構(gòu)筑起具有中國特色的立足周邊、輻射“一帶一路”、面向全球的自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)體系。自2002 年11 月4 日與東盟簽署首個(gè)FTA 以來，截至2021 年2 月5 日，中國已簽協(xié)議的自貿(mào)區(qū)21個(gè)，包括升級版，絕大多數(shù)均已生效，涉及國家/地區(qū)達(dá)到25 個(gè)，另有10 個(gè)FTA 正在商談，8個(gè)正處于可行性研究階段。

面對當(dāng)下錯(cuò)綜復(fù)雜的國際貿(mào)易大環(huán)境，加快我國FTA 談判進(jìn)程并簽署面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)體系，適時(shí)商簽FTA 升級版是維護(hù)和保障我國發(fā)展利益的有力舉措，也是刻不容緩的重要課題。

從研究現(xiàn)狀審視，可以清晰地看到，從國際經(jīng)濟(jì)法視角出發(fā)對FTA 進(jìn)行研究已取得較多成果，為世界各國和地區(qū)融入經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化提供了諸多理論基礎(chǔ)。但現(xiàn)階段對于FTA 研究成果大多集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)?shù)膰抑g的經(jīng)貿(mào)投資合作，而對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的FTA 文本作出較為深入剖析和探討的文獻(xiàn)相對缺乏，除了研究深度不足之外，其關(guān)注度不夠也是不爭的事實(shí)。

令人可喜的是，作為南北合作的豐碩成果，EVFTA 最終文本形成于2018 年8 月，到正式簽署和經(jīng)歐越雙方分別批準(zhǔn)并生效，歷時(shí)整整兩年。該文本覆蓋面廣，調(diào)整內(nèi)容寬泛，并具有較強(qiáng)的新穎性和綜合性。該協(xié)定既是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中國家間高標(biāo)準(zhǔn)的自貿(mào)協(xié)定，也屬于南北經(jīng)貿(mào)合作的產(chǎn)物，特色較為鮮明。目前，學(xué)術(shù)界對EVFTA 文本的跟蹤研究甚少，即使是現(xiàn)有一些研究成果，大多聚焦國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而缺乏從國際經(jīng)濟(jì)法的視角作出深入系統(tǒng)和全方位的分析和探討。而本文從最新生效的外文第一手EVFTA 資料入手，在系統(tǒng)翻譯、梳理、歸納和提煉協(xié)定文本精髓部分的同時(shí)，緊密結(jié)合中國FTA 發(fā)展脈絡(luò)，并在此基礎(chǔ)上提出創(chuàng)新性觀點(diǎn)和合理化建議，其針對性更強(qiáng)，這對于中國自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略和未來發(fā)展走勢具有一定的參照性和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。這一研究成果在一定程度上彌補(bǔ)了現(xiàn)階段對EVFTA 研究零敲碎打的缺憾和不足，更能體現(xiàn)EVFTA 文本規(guī)則的重要性及其價(jià)值。

二、歐盟與越南自貿(mào)協(xié)定的出臺背景考察

歐盟是當(dāng)今世界上最成功的區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展中，歐盟亟需開拓亞洲市場，尋求與亞洲國家合作的機(jī)會(huì)，東盟對于歐盟來說極具市場發(fā)展?jié)摿?；①歐洲議會(huì)和理事會(huì)的聯(lián)合會(huì)議文件顯示，東盟結(jié)合了高速的經(jīng)濟(jì)增長和人口動(dòng)態(tài)。如果將它們組合在一起，東盟將成為世界第七大經(jīng)濟(jì)體，并有望在2050年之前成為第四大經(jīng)濟(jì)體。［2］1同樣，東盟十國正在推進(jìn)區(qū)域一體化進(jìn)程向更高層次邁進(jìn)，也亟需大力拓展歐洲市場。

（一）歐盟推進(jìn)亞洲自由貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略采取退而求其次的步驟

1992年，12個(gè)歐洲國家組成的歐共體簽署了《馬斯特里赫特條約》，它對歐洲貨幣聯(lián)盟的進(jìn)程、歐洲公民身份、歐洲議會(huì)制度、歐洲共同外交與安全政策、歐委會(huì)制度及其職能等均作了詳細(xì)而全面的規(guī)定。此后，歐共體轉(zhuǎn)變成歐洲聯(lián)盟，也從經(jīng)濟(jì)一體化向政治一體化邁進(jìn)。歐盟內(nèi)部已取消其成員國之間的貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)成員國之間商品、人員和服務(wù)的自由流通；從其對外政策審視，歐盟已實(shí)現(xiàn)對外實(shí)行統(tǒng)一商業(yè)政策和關(guān)稅政策之做法。［3］自此，歐盟經(jīng)濟(jì)得以迅速發(fā)展，并不斷加快與第三國之間雙邊貿(mào)易發(fā)展。概括起來，歐盟貿(mào)易協(xié)定主要有三種類型，即關(guān)稅聯(lián)盟、聯(lián)系協(xié)定/穩(wěn)定協(xié)定/自貿(mào)協(xié)定/經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定、伙伴與合作關(guān)系協(xié)定。

歐盟欲求開拓亞洲自貿(mào)市場，積極尋求與亞洲國家的密切合作并在亞洲推行自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略布局。自2009 年《里斯本條約》即將生效期間，歐盟就率先和韓國于2009 年10月15 日簽署《歐韓FTA》。［4］該協(xié)定是歐盟和亞洲國家簽署的第一個(gè)FTA，時(shí)隔6 年后于2015 年12 月13 日開始生效，這無疑具有里程碑意義。自歐韓FTA 生效實(shí)施后1 年時(shí)間，歐盟對韓國的出口增加了59.2%。該協(xié)定進(jìn)一步明確了FTA 將作為歐盟推進(jìn)“歐洲全球戰(zhàn)略”的優(yōu)先事項(xiàng)，明確了歐盟未來談判與簽署FTA 政策的走向。［1］105截至2020 年9 月20 日止，其已經(jīng)與4 個(gè)亞洲國家簽署了FTA，其中歐韓FTA、《歐盟-日本經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（“歐日EPA”）、《歐盟—新加坡自貿(mào)協(xié)定》分別于2015 年于12 月13 日、2019 年2月1 日和2019 年11 月21 日生效，EVFTA 于2020 年8 月1 日生效，［5］歐盟與新加坡還簽署了《歐盟-新加坡投資保護(hù)協(xié)定》，目前該協(xié)定仍處于已簽署但尚未生效的狀態(tài)。迄今為止，與其簽署FTA 文本的亞洲對象國，除越南外，其余三個(gè)均為發(fā)達(dá)國家（韓國、日本和新加坡）。此外，歐盟還在積極推進(jìn)與亞洲其他國家間的經(jīng)貿(mào)往來，通過與亞洲國家簽訂各類雙邊投資、經(jīng)貿(mào)協(xié)定進(jìn)軍亞洲市場。例如，歷時(shí)7 年的《中歐全面投資協(xié)定》談判，于2020年12月30日成功簽署，消除了某些歐盟行業(yè)在中國的外國投資壁壘。在這之前，2020 年9 月14 日，中歐正式簽署了《中國和歐盟地理標(biāo)志保護(hù)與合作協(xié)定》，這勢必有助于促進(jìn)雙邊地理標(biāo)志產(chǎn)品貿(mào)易，為中歐經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展提供新動(dòng)能并提供高水平保護(hù)。歐盟與東南亞的馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓、泰國以及西亞的科威特、阿曼、巴林、卡塔爾、沙特、阿聯(lián)酋等國的FTA談判也在緊鑼密鼓地進(jìn)行，并自2015年開始啟動(dòng)與緬甸商談“投資保護(hù)協(xié)定”，進(jìn)展較為順利。［6］這說明歐盟高度重視發(fā)展與亞太地區(qū)國家經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和戰(zhàn)略布局，分享該區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的紅利。

近些年來，歐盟不斷加快與東盟之間的深度經(jīng)貿(mào)合作。東盟作為當(dāng)今世界上積極推進(jìn)一體化的重要經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展且人口保持快速增長。同時(shí)，東盟也在不斷追求地區(qū)穩(wěn)定、繁榮和安全，東盟十國合為一個(gè)經(jīng)濟(jì)整體，將成為世界第七大經(jīng)濟(jì)體并且有望于2050 年發(fā)展成為世界第四大經(jīng)濟(jì)體。［2］1對于歐盟來說，東盟極具市場發(fā)展的潛力，是其拓展亞洲市場的關(guān)鍵一步，因而有意加強(qiáng)與東盟之間的區(qū)域關(guān)系并非是權(quán)宜之計(jì)。為了強(qiáng)化和東盟的合作關(guān)系以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略利益，早在2007 年6 月，歐盟就著手與東盟所有成員國進(jìn)行整體的FTA 談判，然而，由于東盟各成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展參差不齊，各成員國與歐盟之間的相互貿(mào)易以及對歐盟的依賴程度也存在較大差異，談判初期進(jìn)展并不順利，無法從整體上與各成員國在談判節(jié)奏上保持一致，尤其是歐盟無意與緬甸軍政府及其東盟內(nèi)部諸如老撾和柬埔寨等最不發(fā)達(dá)國家商談FTA，由此導(dǎo)致談判進(jìn)程十分緩慢。自2008 年12 月開始，歐盟和東盟兩大經(jīng)濟(jì)體的談判進(jìn)入了中止期，歷時(shí)長達(dá)1 年之久。［7］9此后，歐盟開始調(diào)整談判策略，分別評估其與新加坡、泰國和越南進(jìn)行單獨(dú)談判的可能性，進(jìn)而采取逐個(gè)推進(jìn)，各個(gè)擊破策略，側(cè)重與東盟主要成員進(jìn)行雙邊FTA的談判，［8］并取得實(shí)效。

（二）歐盟重新評估亞洲發(fā)展戰(zhàn)略，與東盟各國逐個(gè)推進(jìn)雙邊經(jīng)貿(mào)合作

2009 年12 月22 日，歐盟宣布準(zhǔn)備與東盟部分成員重啟FTA 談判，包括新加坡、越南及泰國等。按計(jì)劃首推談判國為新加坡，翌年3 月，歐盟各成員國授權(quán)歐洲委員會(huì)開始與新加坡啟動(dòng)FTA 談判。新加坡在東盟具有舉足輕重的地位，其人均GDP 與歐盟相當(dāng)，歐新成功談成FTA 勢必帶來“多米諾骨牌效應(yīng)”，對其他東盟國家具有示范作用。［7］10自2010 年10 月起，歐盟允許其歐洲委員會(huì)與馬來西亞商談FTA，隨后，歐越于2012年6月啟動(dòng)FTA 談判。繼歐新FTA 之后，EVFTA是歐盟與東南亞其他伙伴磋商FTA 談判第二個(gè)頗具價(jià)值的參考文本。［9］

歐盟和東盟單個(gè)國家的雙邊FTA 談判已有所突破，未來旨在與ASEAN 簽署由37個(gè)國家組成的歐盟和東盟兩大共同體之間的FTA。因此，歐盟與越南、新加坡簽署FTA將會(huì)成為其與東盟整體達(dá)成區(qū)域性框架協(xié)議的關(guān)鍵因素或重要組成部分。［10］

（三）談判簽署EVFTA 符合歐越經(jīng)濟(jì)發(fā)展的訴求

作為東盟成員國中發(fā)展最快、增長最迅速的經(jīng)濟(jì)體，從2000 年至2014 年，越南GDP平均增長率約為6%，是東盟國家中經(jīng)濟(jì)增長最快的國家之一，2018 年GDP 增速高達(dá)7.08%，遠(yuǎn)高于6.7%的預(yù)定目標(biāo)。2014年，越南成為歐盟第二大貿(mào)易伙伴，位列新加坡之后，馬來西亞之前，雙邊貿(mào)易額達(dá)380 億歐元。2015年，除與歐盟簽訂FTA外，越南與韓國、智利及俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克斯坦海關(guān)聯(lián)盟簽署FTA，協(xié)定簽署后，紡織服裝產(chǎn)品稅率將從平均10%降為零，這對越南大力進(jìn)軍其潛力巨大的市場起到了積極助推作用。

歐盟是越南繼中國之后的最大貿(mào)易伙伴，同時(shí)也是越南繼美國市場之后的最大出口市場。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，自2007 年至2017年，歐盟對越南產(chǎn)品出口一直維持較穩(wěn)的態(tài)勢；自2011 年始，尤其是自歐越于2012 年啟動(dòng)雙邊FTA 談判后，歐盟自越南進(jìn)口得到大幅度增長。越南是一個(gè)擁有超過九千萬消費(fèi)者的活躍經(jīng)濟(jì)體，歐盟向越南出口農(nóng)業(yè)、工業(yè)及提供相關(guān)服務(wù)業(yè)等是拓展其全球貿(mào)易的重要組成部分。

繼新加坡之后，越南是第二個(gè)和歐盟達(dá)成FTA 的東盟國家，EVFTA 也是歐盟在亞洲與發(fā)展中國家簽訂的首個(gè)FTA。實(shí)際上，EVFTA 是歐盟與中等收入國家間簽訂的涉及范圍廣、綜合性強(qiáng)的FTA，其簽署既有助于歐盟最終與東盟十國兩大經(jīng)濟(jì)體商簽FTA，也為歐洲與新興經(jīng)濟(jì)體間FTA 的談判提供了規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)文本。EVFTA 使得歐盟出口商和其他與越南簽訂FTA 文本的國家和地區(qū)的出口商處于同等的地位，包括東盟、澳大利亞、新西蘭、智利、中國、印度、日本以及韓國、CPTPP 成員國等。此外，EVFTA 也會(huì)促使越南和韓國、新加坡等與歐盟已簽署FTA 國家具有同等的地位。EVFTA 將會(huì)為雙邊經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展提供新的商機(jī)，促進(jìn)彼此高質(zhì)量的經(jīng)貿(mào)投資，并增添新動(dòng)能，以維持和促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。

自EVFTA 簽署以來至2017 年，作為東盟成員國，越南與歐盟在該年度的貿(mào)易總額達(dá)476 億歐元。EVFTA 的簽署將取消歐越雙方自由貿(mào)易所涉幾乎所有關(guān)稅（超過99%）。EVFTA 生效后，越南將首先取消自歐盟進(jìn)口貨物65%的進(jìn)口稅，剩余關(guān)稅將在未來10年內(nèi)逐步歸零。

三、歐盟與越南自貿(mào)協(xié)定的主要內(nèi)容及特色

傳統(tǒng)的FTA 主要以消除關(guān)稅和設(shè)置相應(yīng)非關(guān)稅壁壘等方式來實(shí)現(xiàn)締約各方的貿(mào)易自由化，但近些年來，F(xiàn)TA 內(nèi)容出現(xiàn)擴(kuò)大化趨勢，涉及投資、競爭、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化、能源合作、環(huán)境和勞動(dòng)保護(hù)，甚至政治對話等更多領(lǐng)域的相互承諾。因此，各FTA 當(dāng)事國對談判內(nèi)容的選擇性也相應(yīng)擴(kuò)大，可根據(jù)各自意志選擇談判議題。如日本在推進(jìn)對外貿(mào)易的過程中，基于其國內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)缺乏國際競爭力，自2002年至今主要采取經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定（EPA）形式而非自貿(mào)區(qū)形式來推進(jìn)與各伙伴國達(dá)成的雙邊FTA。

（一）在體例及內(nèi)容上采取泛歐的自貿(mào)協(xié)定模式

EVFTA 系歐盟推進(jìn)與東盟整體簽訂框架性協(xié)議的關(guān)鍵步驟，也是南北間磋商與合作的重要成果，囊括一系列厚實(shí)、具有實(shí)際可操作性的規(guī)定，在帶有歐盟范式FTA 烙印的同時(shí)，也體現(xiàn)出歐越雙方的共同意愿。

2006 年以后，歐盟進(jìn)入新一代FTA 時(shí)期，即從過于倚重多邊機(jī)制轉(zhuǎn)向推動(dòng)新的FTA 談判。至2006 年4 月10 日，歐洲委員會(huì)發(fā)布“全球的歐洲：在全球競爭的政策文件”，強(qiáng)調(diào)歐盟將FTA 作為提升其全球市場競爭力的戰(zhàn)略手段。該文件提出：未來在選擇FTA 談判對象時(shí)，要以經(jīng)濟(jì)因素作為主要考量依據(jù)，解決原有協(xié)定在擴(kuò)大貿(mào)易利益方面收效甚微的問題。歐盟將其FTA 政策目標(biāo)定為：拓展歐盟貨物和服務(wù)產(chǎn)品新市場、增加投資機(jī)會(huì)、通過降低關(guān)稅減少貿(mào)易成本并增加貿(mào)易額、通過消除非關(guān)稅壁壘促進(jìn)貿(mào)易便利化、提升貿(mào)易流的可預(yù)見性以降低成本和風(fēng)險(xiǎn)及加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。［1］113值得一提的是，自2009 年歐盟《里斯本條約》生效后，直接投資（FDI）成為其專屬權(quán)能，歐盟在對外談判時(shí)將投資問題更加明確地納入其中。其在2006年后的FTA 政策中，更加注重消除貨物和服務(wù)貿(mào)易中的非關(guān)稅壁壘，減少投資限制，并在知識產(chǎn)權(quán)、政府采購等方面不斷推出并達(dá)成新的承諾。歐越基于發(fā)展需要，依據(jù)雙邊合作意愿對談判內(nèi)容做出選擇，經(jīng)過多輪磋商后最終達(dá)成涵蓋廣泛領(lǐng)域的FTA。從歐盟視角看，EVFTA 主要內(nèi)容在于削減關(guān)稅、減少非關(guān)稅壁壘，保護(hù)地理標(biāo)識，允許歐盟公司與越南政府簽訂合同，為歐企和創(chuàng)新產(chǎn)品提供高水平的運(yùn)作場所，打開歐盟服務(wù)供應(yīng)商在越南的發(fā)展市場，促進(jìn)投資保護(hù)并將投資章節(jié)納入其中，建立有效爭端解決機(jī)制和維持社會(huì)及環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。［11］

就體例設(shè)置而言，EVFTA 文本主要采取的是“章、條”格式，共分17 章，計(jì)333 條，具體包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資等方面，另有26 個(gè)附件和2 項(xiàng)專門《議定書》、2 項(xiàng)《諒解備忘錄》及4 項(xiàng)《聯(lián)合聲明》。相比之下，《越韓自貿(mào)協(xié)定》（VKFTA）包含17 章208 條、15個(gè)附錄和1項(xiàng)實(shí)施協(xié)議。雖然“章”的數(shù)量一致，但EVFTA 通過增加“條”的設(shè)置來細(xì)化各章內(nèi)容。EVFTA 的結(jié)構(gòu)安排通常被稱為“發(fā)達(dá)國家戰(zhàn)略推進(jìn)模式”，體現(xiàn)FTA 談判時(shí)的一種“縱向”深入的一體化路徑。此種FTA結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)比較適合于一、二、三產(chǎn)業(yè)已經(jīng)有長足發(fā)展的國家或者發(fā)達(dá)國家組成的區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織之間建立的FTA。

從其內(nèi)容審視可以發(fā)現(xiàn)，EVFTA 與其他諸如VKFTA相比，內(nèi)容設(shè)置更為豐富、詳盡。其中，后者主要涉及貨物及服務(wù)貿(mào)易、投資相關(guān)規(guī)定、知識產(chǎn)權(quán)、通關(guān)便利化、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、電子商務(wù)、法律和體制等。相比較而言，EVFTA 除對貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、爭端解決機(jī)制等領(lǐng)域作出規(guī)定外，還設(shè)置了主要針對其他貿(mào)易相關(guān)方面的非關(guān)稅壁壘內(nèi)容，包括政府采購、監(jiān)管、競爭、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)和可持續(xù)發(fā)展等。在歐盟主導(dǎo)下，EVFTA 還對可再生能源貿(mào)易與投資的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘、貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展及合作與能力建設(shè)等作出規(guī)定。

當(dāng)前WTO 規(guī)則未對環(huán)境保護(hù)、勞工法律、人權(quán)以及資本流動(dòng)等領(lǐng)域的規(guī)制做出規(guī)定，但歐盟在對外簽訂FTA 時(shí)往往會(huì)納入反腐敗、競爭政策、消費(fèi)者保護(hù)、數(shù)據(jù)保護(hù)、環(huán)境法、資本流動(dòng)、投資、勞工與環(huán)境條件等內(nèi)容。盡管上述大部分條款執(zhí)行力較弱，但歐盟在與第三國簽訂優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定中已將環(huán)境、勞工標(biāo)準(zhǔn)和競爭政策等條款作為新的法律基礎(chǔ)。根據(jù)上文對EVFTA 體例及內(nèi)容的分析可知，EVFTA 采取歐盟范式的FTA 體例格式，采取泛歐的原產(chǎn)地規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)并對環(huán)境、勞工保護(hù)、人權(quán)以及資本流動(dòng)等領(lǐng)域作出高水平的規(guī)制。

（二）大幅度削減關(guān)稅，擴(kuò)大市場開放的范圍和程度

EVFTA 對于自由貿(mào)易的規(guī)定主要體現(xiàn)在盡可能消除雙邊關(guān)稅（超過99%），剩余小部分將以配額形式放開，雙方明確各自削減關(guān)稅的過渡期。在歐盟，協(xié)定生效后，立即消除對越南65%關(guān)稅，10 年后消除對越南99.2%關(guān)稅，剩余部分關(guān)稅歐盟承諾以配額方式零關(guān)稅進(jìn)口。與之相對應(yīng)，越南將對歐盟出口商品消除71% 關(guān)稅，7 年后消除99%。［12］從行業(yè)來看，歐盟出口至越南的機(jī)械產(chǎn)品及配件、紡織品自協(xié)議生效起即實(shí)現(xiàn)關(guān)稅全免，但歐盟對越南該類產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入設(shè)置較為謹(jǐn)慎的時(shí)間門檻，即在涉及紡織品、鞋類等敏感產(chǎn)品時(shí)，歐盟對其設(shè)置最長為7 年的關(guān)稅減免過渡期，但雙方同意對該類產(chǎn)品中較為不敏感的部分紡織品或鞋類設(shè)置3 年關(guān)稅減免過渡期。在農(nóng)業(yè)方面，歐盟對越南出口關(guān)稅從現(xiàn)行67.7%逐步降低，直到協(xié)定實(shí)施第10 年降至2.6%，工業(yè)產(chǎn)品從現(xiàn)行31.3%逐步遞減，到第10 年降至2%，并最終實(shí)現(xiàn)關(guān)稅全免；而越南對歐盟農(nóng)產(chǎn)品出口自協(xié)定生效起就降至1.4%，并在協(xié)定實(shí)施7 年中保持穩(wěn)定，最后降至第7 年1.1%，其工業(yè)產(chǎn)品出口從現(xiàn)行29.5%逐步降低，至協(xié)定實(shí)施第7 年實(shí)現(xiàn)關(guān)稅全免。從歐盟角度看，提高歐盟汽車行業(yè)在越南市場的準(zhǔn)入是歐盟在談判中所關(guān)注的關(guān)鍵利益，經(jīng)談判，協(xié)定對歐盟汽車在越南市場準(zhǔn)入作出意義非凡的規(guī)定，包括對不同類型的汽車規(guī)定不同的關(guān)稅減免期。設(shè)置關(guān)稅減免過渡期，有利于歐越國內(nèi)生產(chǎn)商有一個(gè)合理的適應(yīng)過程，關(guān)稅減免使國內(nèi)消費(fèi)者享受更低的產(chǎn)品價(jià)格福利，出口商也可具備更強(qiáng)的競爭力。

（三）創(chuàng)新推出泛歐原產(chǎn)地規(guī)則下“三軌制”原產(chǎn)地證明標(biāo)準(zhǔn)

在原產(chǎn)地規(guī)則上，EVFTA 沿用歐盟最具影響力的“泛歐原產(chǎn)地規(guī)則”，歐越雙方在《議定書一：關(guān)于“原產(chǎn)地產(chǎn)品”的定義及其政府合作方式》（簡稱“Protocol I”）及其8 個(gè)附件、《聯(lián)合聲明：關(guān)于議定書一中原產(chǎn)地規(guī)則的修訂》（簡稱“Revision of Protocol I”）中對原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)要求包括“完全獲得”及“實(shí)質(zhì)性改變”，同時(shí)也規(guī)定“非實(shí)質(zhì)性改變”，即來自第三國貨物即使未經(jīng)實(shí)質(zhì)性改變，但只要證明產(chǎn)品質(zhì)量或在產(chǎn)品上貼上標(biāo)記等以證明其符合進(jìn)口國國內(nèi)要求即可，這一原則將便利部分產(chǎn)品的進(jìn)出口。

目前，國際上采取“原產(chǎn)地證書”以及“出口商聲明”為主的“單軌制”或“雙軌制”原產(chǎn)地證明形式，在EVFTA 之前歐日EPA采取“雙軌制”原產(chǎn)地證明形式，采用包括“出口商原產(chǎn)地聲明”或“進(jìn)口商明知”證明形式，而歐韓FTA、歐新FTA 均采取“單軌制”原產(chǎn)地證明形式，由經(jīng)核準(zhǔn)的出口商自行出具“原產(chǎn)地聲明”以享受優(yōu)惠待遇。然而，與大部分FTA 僅采取“單軌制”或現(xiàn)階段已較為先進(jìn)和完善的“雙軌制”原產(chǎn)地證明方式不同的是，EVFTA 采取較為先進(jìn)的“三軌制”原產(chǎn)地證明方式，即EVFTA 在以往“雙軌制”基礎(chǔ)上又增列“原產(chǎn)地陳述”，此舉也是歐盟對其通行的原產(chǎn)地證明形式的創(chuàng)新突破。

具體來說，一方面，根據(jù)Protocol I 第15條第1款，對于原產(chǎn)自歐盟商品，原產(chǎn)地證明方式有3 種：（1）原產(chǎn)地證書，即由出口方授權(quán)機(jī)構(gòu)向符合Protocol I 第16 條及第18 條規(guī)定的出口商頒發(fā)原產(chǎn)地證書來證明其產(chǎn)品的原產(chǎn)地。（2）出口商原產(chǎn)地聲明，其中能作出原產(chǎn)地聲明的出口商包括兩類：一是符合該部分第20條下授權(quán)出口商，且無論其托運(yùn)的商品價(jià)值如何，均可采用此類原產(chǎn)地證明方法；二是托運(yùn)商品總價(jià)值不超過6 000歐元的出口商。（3）原產(chǎn)地陳述，自歐方通知越方歐盟的出口商受歐盟相關(guān)法律約束后，該出口商依據(jù)該法作出原產(chǎn)地陳述登記在電子數(shù)據(jù)庫中，即作出原產(chǎn)地陳述的出口商已按照越方知悉的歐盟法登記在歐方電子數(shù)據(jù)庫中，則該出口商也可以獲得原產(chǎn)地資格。

另一方面，根據(jù)Protocol I 第15 條第2 款規(guī)定，對于原產(chǎn)自越南的商品，對應(yīng)3種原產(chǎn)地證明方式系為原產(chǎn)地證書形式和2種原產(chǎn)地聲明形式，具體分為：（1）原產(chǎn)地證書，不同之處在于申請表對越南出口商的要求將依據(jù)越南國內(nèi)法來決定；（2）出口商原產(chǎn)地聲明，即能夠作出原產(chǎn)地聲明的出口商托運(yùn)商品的總價(jià)值應(yīng)當(dāng)依據(jù)越南國內(nèi)法來確定，且不超過6 000 歐元的出口商；（3）出口商原產(chǎn)地聲明，自越方通知?dú)W方越南的出口商受越南相關(guān)法律的約束后，該授權(quán)出口商或已登記出口商作出原產(chǎn)地聲明，且前述通知可同時(shí)規(guī)定該通知或?qū)⑹А?/p>

表1 不同原產(chǎn)地證明的證明形式

在上述三類原產(chǎn)地證明方式情形下，由于歐盟與越南分屬發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家，雙方原產(chǎn)地聲明或原產(chǎn)地陳述的出口商需具備的資質(zhì)不盡相同，就不足為奇了。從EVFTA 歷次更新文本看，歐越對“三軌制”原產(chǎn)地證明形式也在不斷更新。

首先，對于“原產(chǎn)地聲明”的出口商資質(zhì)，并非所有出口商都有權(quán)發(fā)布自主原產(chǎn)地聲明，也不是所有出口商經(jīng)依法登記后都有權(quán)獲得原產(chǎn)地資質(zhì)，根據(jù)Protocol I 第19 條，其還必須是經(jīng)各自締約國海關(guān)當(dāng)局核準(zhǔn)的出口商。并且，EVFTA 對歐越雙方可以作出自主原產(chǎn)地聲明的出口商設(shè)置不同標(biāo)準(zhǔn)。歐盟原產(chǎn)地聲明的出口商包括兩類：一是符合Protocol I第20條項(xiàng)下的授權(quán)出口商，且對其托運(yùn)商品價(jià)值不做要求；二是托運(yùn)商品總價(jià)值不超過6 000 歐元的出口商；越南能夠作出原產(chǎn)地聲明的出口商也包括兩類，但其應(yīng)具備的條件不盡相同。一是同時(shí)滿足符合Protocol I第19條規(guī)定的情形、運(yùn)輸?shù)纳唐房們r(jià)值依據(jù)越南國內(nèi)法不超過6 000 歐元兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的出口商；二是自越方通知?dú)W方其出口商受越南相關(guān)法律約束后，經(jīng)該法授權(quán)出口或作出相應(yīng)登記的出口商。

其次，歐越雙方在最終生效的協(xié)定文本中對可以作出“原產(chǎn)地陳述”的出口商資質(zhì)作了較大幅度的調(diào)整，在2020年6月18日更新的版本中，僅歐盟出口商有權(quán)作出“原產(chǎn)地陳述”。協(xié)定對歐盟出口商原產(chǎn)地陳述達(dá)標(biāo)要求是，經(jīng)電子數(shù)據(jù)庫依法登記即可獲得原產(chǎn)地資質(zhì)的出口商應(yīng)依法登記，且前述適用的法律應(yīng)由歐盟向越南履行前置通知義務(wù)的方為有效。

EVFTA 規(guī)定的“三軌制”證明形式對發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體歐盟及發(fā)展中國家越南存在不同的適用標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)較符合歐越雙邊貿(mào)易對雙方目前的區(qū)域內(nèi)/國內(nèi)發(fā)展水平的要求?！叭壷啤弊C明形式有助于大幅度降低雙邊貨物貿(mào)易原產(chǎn)地證明難度，提高其靈活性，增加雙方貨物獲得優(yōu)惠關(guān)稅的概率，提高認(rèn)證效率，因而該證明形式的多樣性更符合雙方進(jìn)出口廠商的利益。

（四）EVFTA 下更為開放的投資措施法律制度

2013年5月，歐盟確定了“惠及全民的對外貿(mào)易和投資的基本政策”，《歐盟-加拿大綜合經(jīng)貿(mào)協(xié)定》（CETA）是歐盟首個(gè)涵蓋投資章節(jié)的FTA，該協(xié)定創(chuàng)造性地提出了投資法庭系統(tǒng)。［13］2018年6月25日，歐越為促進(jìn)對雙方投資者和投資行為的保護(hù)，在布魯塞爾會(huì)議上達(dá)成一項(xiàng)新的《投資保護(hù)協(xié)議》（IPA）。在EVFTA中，繼歐加及歐新簽訂FTA之后，再次將“投資”作為專門章節(jié)納入文本第八章“投資、服務(wù)貿(mào)易及電子商務(wù)貿(mào)易的自由化”中。

EVFTA 采取正面定義與負(fù)面清單形式對“投資”適用范圍作出規(guī)定，即調(diào)整投資者在對方國家設(shè)立企業(yè)及從事投資活動(dòng)，但不適用于視聽服務(wù)、采礦、核材料的生產(chǎn)、武器以及軍火和戰(zhàn)爭材料的生產(chǎn)和貿(mào)易、國內(nèi)與國際航空服務(wù)、地勤以及機(jī)場運(yùn)營等。協(xié)定在第八章第3.1 條規(guī)定“投資”正面定義時(shí)，又在第3.2 條采取“負(fù)面清單”形式指出“投資”不包括對視聽設(shè)備、礦產(chǎn)及核材料的制造等五大方面投資活動(dòng)。在EVFTA 中，“投資”可采取有形或無形、動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)或其他產(chǎn)權(quán)，企業(yè)、股份、股票或其他形式的股權(quán)參與，債券、公司債券、負(fù)債以及其他債務(wù)票據(jù)，承包合同、建筑合同、管理合同、生產(chǎn)合同、特許經(jīng)營權(quán)合同等形式。

為鼓勵(lì)雙邊投資并為其提供便利，相比于《中秘自貿(mào)協(xié)定》在投資章節(jié)18 個(gè)條文中要求締約雙方給予對方投資者及其投資以國民待遇、最惠國待遇和公平公正待遇，EVFTA 要求締約雙方給予對方投資者及其投資以國民待遇和最惠國待遇。相比之下，《中秘自貿(mào)協(xié)定》規(guī)定除非為公共利益并經(jīng)法定程序不得進(jìn)行征收，一旦征收應(yīng)當(dāng)按照公平市場價(jià)值給予投資者補(bǔ)償，EVFTA 則在其“執(zhí)行要求”中對不得采取征收或強(qiáng)制執(zhí)行措施作出負(fù)面清單式的規(guī)定，從而為締約雙方投資者提供更多保障性政策。此外，EVFTA 還為促進(jìn)雙邊投資提供便利和優(yōu)惠政策，為商務(wù)人員臨時(shí)入境建立透明的標(biāo)準(zhǔn)和簡化的程序，使締約雙方企業(yè)獲得開展投資合作的制度性保障。

（五）以可持續(xù)發(fā)展為原則，設(shè)置較高標(biāo)準(zhǔn)的勞工和環(huán)境保護(hù)條款

歐盟對人權(quán)的考量是其推進(jìn)貿(mào)易政策建設(shè)的關(guān)鍵要素，其在發(fā)展人權(quán)與推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展過程中形成一套規(guī)范體系和政治體系，遵守《歐洲聯(lián)盟條約》第21 條第1、2 款和《歐盟基本權(quán)利憲章》《歐盟人權(quán)與民主戰(zhàn)略框架》《聯(lián)合國人權(quán)公約》、國際勞工組織的基礎(chǔ)公約及聯(lián)合國2030 年議程中的核心勞工標(biāo)準(zhǔn)。歐盟也遵守區(qū)域人權(quán)公約（包括FTA 等）及國際習(xí)慣法，并強(qiáng)調(diào)在涉及環(huán)境、用工、社會(huì)問題、健康、有效管理、法治、教育、移民、數(shù)據(jù)保護(hù)、數(shù)字和影像及私營部門的社會(huì)責(zé)任等方面自愿合作，以支持人權(quán)的良好發(fā)展。

歐越有關(guān)人權(quán)與民主問題作為其重要內(nèi)容最早體現(xiàn)在雙方于1995年達(dá)成的《歐共體-越南合作協(xié)議》之中，2012 年雙方簽訂《友好合作協(xié)議》（PCA），承諾在遵循國際法和《聯(lián)合國憲章》并尊重民主與人權(quán)及對此進(jìn)行有效管理的前提下，尊重對方民主原則與人權(quán)。至2012年，歐越在PCA基礎(chǔ)上開始雙邊FTA 談判，最終在EVFTA 框架下，歐盟的目標(biāo)是確保其與第三國發(fā)展優(yōu)惠貿(mào)易關(guān)系的基礎(chǔ)作為確定的“人權(quán)承諾”，EVFTA 在第十三章規(guī)范“貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展”，以系統(tǒng)性解決雙方勞工與環(huán)境問題。［14］

一方面，EVFTA 設(shè)置了較高標(biāo)準(zhǔn)的勞工保護(hù)規(guī)則。早在1995 年，歐盟普惠制3281/94 號條例就要求新的普惠制方案實(shí)施特別獎(jiǎng)勵(lì)措施，對積極采取提高勞工標(biāo)準(zhǔn)的受惠國給予額外的貿(mào)易優(yōu)惠，使勞工標(biāo)準(zhǔn)與其國際貿(mào)易相互掛鉤。正因?yàn)槿绱?，歐盟在之后的普惠制方案及與其他國家或地區(qū)簽訂FTA 中加入勞工條款，包括歐韓FTA、《歐盟與秘魯/哥倫比亞綜合貿(mào)易協(xié)定》以及EVFTA。在構(gòu)建FTA 勞工標(biāo)準(zhǔn)過程中，歐盟拒絕用貿(mào)易制裁的方法解決勞工爭端，其勞工條款多為促進(jìn)性條款，不具有執(zhí)行力。［15］

國際勞工組織與亞歐會(huì)議是歐盟和越南進(jìn)行“勞工權(quán)利”保護(hù)的主要平臺，歐越在協(xié)定中承諾實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，雙方在“多邊勞工標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)議”條款中承諾要保證全體勞工，包括婦女和青年從事充分的、具有生產(chǎn)性的和體面的工作，在此基礎(chǔ)上促進(jìn)雙邊貿(mào)易不斷發(fā)展。對于勞工基本工作權(quán)利，雙方承諾將依據(jù)國際勞工組織成員之間設(shè)置的義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并依據(jù)《國際勞工組織關(guān)于工作的基本原則與權(quán)利及其細(xì)節(jié)落實(shí)宣言》，對結(jié)社自由、集體談判、禁止任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)、有效廢除童工及有效廢除環(huán)境和職業(yè)歧視等達(dá)成一致意見?！皠诠?quán)利”主要包括結(jié)社自由與對集體議價(jià)權(quán)的有效承認(rèn)，消除各種形式的強(qiáng)制或強(qiáng)迫勞動(dòng)，有效廢除童工及消除用工與職業(yè)歧視。當(dāng)然，歐越雙方在協(xié)定中對勞工問題也作出限制性規(guī)定，即簽署關(guān)于勞工保護(hù)和勞工標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定不得以保護(hù)一方貿(mào)易為目的。

另一方面，EVFTA 設(shè)置了系統(tǒng)性的環(huán)境保護(hù)規(guī)則。環(huán)保在歐越早期關(guān)系中即為一項(xiàng)熱門議題，1995 年歐洲風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會(huì)（EVCA）就規(guī)定了“環(huán)境保護(hù)與自然資源可持續(xù)管理”的內(nèi)容。PCA 談判與簽署擴(kuò)大了雙邊環(huán)保的范圍，并增加可再生能源、能源有效性、可持續(xù)農(nóng)業(yè)、可持續(xù)旅游業(yè)、廢品處理、環(huán)境友好型科技發(fā)展及氣候變化等新的合作領(lǐng)域。而EVFTA 明確了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的核心在于要求雙方對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)等方面相互強(qiáng)化其力度。為此，專門設(shè)置專家組，若雙方在120日內(nèi)無法解決“貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展”章所涉條款項(xiàng)下的爭議情形，即可提交爭議申請組成專家組解決爭議。

為促進(jìn)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展，雙方對遵守多邊環(huán)境協(xié)議，設(shè)置氣候變化條款，保護(hù)生物多樣性，森林產(chǎn)品可持續(xù)管理與貿(mào)易，對海洋資源貿(mào)易與可持續(xù)管理，設(shè)置貿(mào)易與投資支持可持續(xù)發(fā)展等規(guī)定，確認(rèn)在提高該領(lǐng)域保護(hù)水平的同時(shí)，對可持續(xù)性影響的審核及執(zhí)行作出有效規(guī)定，并承諾應(yīng)遵循雙方均為締約國的多邊環(huán)境協(xié)定。

迄今為止，勞工與環(huán)境保護(hù)未能在WTO層面達(dá)成統(tǒng)一協(xié)議，歐美等發(fā)達(dá)國家在發(fā)展對外貿(mào)易時(shí)極力推進(jìn)勞工與環(huán)境保護(hù)，以保護(hù)其國家/地區(qū)的勞工權(quán)利和生態(tài)環(huán)境。越南作為發(fā)展中國家在與歐盟進(jìn)行雙邊FTA談判時(shí)，并未將環(huán)境和勞工等非貿(mào)易議題排除在談判內(nèi)容之外，而是積極促進(jìn)該領(lǐng)域的發(fā)展與進(jìn)步，在與歐盟磋商后，專門做出專章規(guī)定，以有利于共同保護(hù)環(huán)境和勞工權(quán)利。人權(quán)和可持續(xù)發(fā)展問題是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化的組成部分，歐越認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)相互依存、相互支持的重要性。

（六）進(jìn)一步完善以“軟法”為主的“P-G”與“G-G”爭端解決機(jī)制

EVFTA 對于雙邊爭端解決機(jī)制主要體現(xiàn)在投資章及爭端解決章中，前者是解決投資者-東道國爭端的“P-G”模式，旨在保護(hù)投資者在東道國的合法權(quán)益；后者是“G-G”模式的爭端解決機(jī)制，其目標(biāo)在于建立一個(gè)有效且高效的機(jī)制，解決雙邊在解釋和適用EVFTA時(shí)引發(fā)的爭端（EVFTA另有規(guī)定者除外），因而歐越可采取的爭端解決方式涵蓋磋商、調(diào)解及仲裁。

1.進(jìn)一步完善投資爭端解決機(jī)制—ITS

投資議題的核心在于投資爭端解決機(jī)制（Investor-State Dispute Settlement，ISDS），歐盟及其成員國在對外投資談判時(shí)，都會(huì)考慮投資者-東道國（“P-G”）爭端解決機(jī)制，歐盟是國際投資協(xié)定的發(fā)源地。歐加FTA 是歐盟對外簽訂的首個(gè)納入“投資”章節(jié)的FTA，其中設(shè)置較為先進(jìn)完善的P-G 爭端解決機(jī)制，即“投資法院系統(tǒng)”（Investment Court System，ICS）。歐盟在此后簽訂的歐新FTA、EVFTA 及商談TTIP 中也運(yùn)用與ICS 相似的爭端解決方式，如在EVFTA 中，制定了“投資仲裁庭制度”（Investment Tribunal System，ITS）。ITS與ICS具有異曲同工之處，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先，EVFTA 強(qiáng)調(diào)以“軟法”為主的爭端解決機(jī)制，倡導(dǎo)采取友好解決爭端的方式，包括協(xié)商與調(diào)解，若該方式不能奏效，爭端雙方可提交申請進(jìn)入磋商程序，若爭端雙方通過該磋商仍無法解決，則爭端一方可采取書面形式提起仲裁，請求組建仲裁小組。

其次，設(shè)置透明度高的爭端解決程序。一方面，EVFTA 規(guī)定仲裁員須滿足相應(yīng)資質(zhì)要求并具備一定的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并且，貿(mào)易委員會(huì)在本EVFTA 生效后6 個(gè)月內(nèi)應(yīng)組建一個(gè)包含15名仲裁員的“仲裁員名冊”，名冊中除歐越雙方各委任5 名仲裁員外，還包含5位第三國國籍的仲裁員，相較于歐加協(xié)定中ICS 法庭主席及副主席應(yīng)由第三國法官擔(dān)任，歐越ITS 仲裁庭主席應(yīng)由第三國仲裁員擔(dān)任。但無論是EVFTA 還是歐加FTA，均明確了薪酬發(fā)放制度，這一點(diǎn)是共同的；另一方面，EVFTA 對仲裁員提出要求，仲裁庭和上訴仲裁庭人員須完全獨(dú)立于任何政府機(jī)構(gòu)的人員，不得直接或間接給爭端雙方的利益沖突造成影響，一旦成為仲裁員，便不得作為締約方專家或案件證人，也不能依據(jù)本EVFTA或國內(nèi)法受理新的投資保護(hù)爭端案件。

復(fù)次，EVFTA 未設(shè)置上訴機(jī)制。歐越EVFTA 生效前的文本曾設(shè)置常設(shè)上訴庭，為不服仲裁裁決一方提供上訴途徑，但經(jīng)查閱，生效后的EVFTA，雙方已取消上訴庭機(jī)制，并在第15.14 條“對終裁報(bào)告措施的審查”作出規(guī)定，爭端一方認(rèn)為終裁裁決措施不符合EVFTA 第15.2 條規(guī)定的，該方可以書面請求作出裁決的仲裁小組對其異議作出處理，仲裁小組應(yīng)當(dāng)在該方提交請求后45 日內(nèi)對其裁決作出解釋。因此，歐越雙方在爭端解決機(jī)制中賦予仲裁小組極大的裁決權(quán)。

最后，EVFTA 也大幅度提高仲裁效率。雙方對每項(xiàng)爭端解決措施均明確規(guī)定了時(shí)限節(jié)點(diǎn)，包括：（1）除雙方另有合意外，被請求方應(yīng)在收到請求方提出磋商請求之日起30 日內(nèi)開始磋商，且磋商應(yīng)在被請求方收到請求之日起45 日內(nèi)予以解決；（2）因易腐物品、季節(jié)性產(chǎn)品或季節(jié)性服務(wù)提起緊急磋商應(yīng)在被請求方收到請求之日起15 日內(nèi)召開，并在被請求方收到請求之日起20 日內(nèi)解決；（3）若磋商請求方提出磋商請求之日起15 日內(nèi)，被請求方不予答復(fù)，申請方可提起仲裁；（4）仲裁小組應(yīng)當(dāng)在組庭之日起120 日內(nèi)，或最多不超過150 日內(nèi)作出最終裁決等。

通過上述分析可知，ITS 與ICS 既有相似之處，又存在相異性。實(shí)際上，它對傳統(tǒng)ISDS 中的弊病加以剔除與修改，并作出了全新變革和完善。如ITS 對仲裁員任命資格和道德準(zhǔn)則上作出明確要求，對仲裁員名冊、仲裁庭中的仲裁員作出更加客觀、公正的規(guī)定，賦予仲裁小組作出最終裁決并解釋該裁決的權(quán)力，并明確仲裁時(shí)間節(jié)點(diǎn)以大幅提高仲裁效率，這勢必有利于程序與實(shí)體正義得到有效彰顯，極大地促進(jìn)全球投資治理規(guī)則的科學(xué)發(fā)展。

2.EVFTA 推出超DSU 模式的“G-G”爭端解決機(jī)制

歐盟在2000 年之后與伙伴國簽訂FTA中都依托WTO 協(xié)定附件2《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》（DSU）建立雙邊爭端解決機(jī)制，①經(jīng)查閱歐盟官網(wǎng)披露的“爭端解決”措施（http://ec.europa.eu/trade/policy/accessing-markets/disputesettlement/），顯示W(wǎng)TO爭端解決規(guī)定了WTO成員之間貿(mào)易爭端的兩級解決方案，包括專家組階段和上訴機(jī)構(gòu)階段。在EVFTA這一歐盟范式框架下，歐越不再拘泥于DSU的傳統(tǒng)模式。

首先，EVFTA 突出“軟法”化“G-G”爭端解決模式。FTA 的基礎(chǔ)是締約雙方的誠意和利益需求，［16］而區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的爭端解決機(jī)制大多具有“軟法”性，即非懲罰性和非訴訟性。EVFTA 規(guī)定了磋商、調(diào)解和仲裁3 種爭端解決方式，適用順序?yàn)橄却枭?，后仲裁，但在磋商或仲裁中的任何階段，雙方都可基于共同意愿進(jìn)入調(diào)解程序。一旦雙方磋商仍無進(jìn)展，可依據(jù)第十五章第5條進(jìn)入仲裁。并且一經(jīng)雙方同意，均根據(jù)該章第4 條及附件15-C（調(diào)解機(jī)制）在任何時(shí)間進(jìn)入調(diào)解程序。附件15-C 對具體調(diào)解程序作出具體規(guī)范，包括選定調(diào)解員、調(diào)解程序規(guī)則及調(diào)解執(zhí)行等內(nèi)容，調(diào)解結(jié)果最終達(dá)成有賴于締約雙方的合意，執(zhí)行方應(yīng)當(dāng)將任何執(zhí)行步驟和措施向另一方發(fā)出書面通知。以上措施無不體現(xiàn)該協(xié)定爭端解決機(jī)制的“軟法”特色。

其次，EVFTA 設(shè)置完善和詳盡的爭端解決程序。EVFTA 對仲裁專家組職責(zé)范圍、仲裁專家組設(shè)立規(guī)則、仲裁專家組解決爭議的具體程序、緊急情況的先決裁定、仲裁報(bào)告的作出與通知、對仲裁報(bào)告的遵守和執(zhí)行期限、對執(zhí)行情況的審查、對不執(zhí)行臨時(shí)救濟(jì)及對該臨時(shí)救濟(jì)審查、仲裁員替換、仲裁和執(zhí)行暫停和終止、相互同意解決措施、信息和技術(shù)咨詢、仲裁專家組決定和裁定效力、仲裁員名冊、論壇選擇、時(shí)限等盡可能作出細(xì)致周到的規(guī)范，便于實(shí)際操作。為了實(shí)現(xiàn)仲裁公正性，EVFTA 仲裁員名冊還包含3 個(gè)分名冊，分別為越南仲裁員名冊、歐盟仲裁員名冊及非締約雙方國民的自然人組成名冊。其中，每份分名冊中應(yīng)包含5 名自然人，貿(mào)易委員會(huì)應(yīng)當(dāng)確保名冊人數(shù)始終維持在該水平。

最后，設(shè)置短暫而有效的爭議解決期限，以提高爭端解決效率。例如，在EVFTA中磋商應(yīng)在被請求方收到請求之日起30 日內(nèi)進(jìn)行，并在收到請求之日起45 日內(nèi)結(jié)束，緊迫事項(xiàng)的磋商是在收到請求之日內(nèi)15 日內(nèi)進(jìn)行，并在20日內(nèi)得出結(jié)論。而DSU中規(guī)定磋商在提交請求之日起60日內(nèi)未解決的，起訴方可請求設(shè)立專家組，緊急情況下為20日。此外，仲裁專家組的最終報(bào)告需在專家組成立之日起120 日內(nèi)提交，最遲不得超過成立之日的150天。而DSU中規(guī)定自專家組得以組成和依其職權(quán)范圍擬定之日起至專家組向爭端各方提交最終報(bào)告之日止，一般不應(yīng)超過6個(gè)月，但在緊急案件中，應(yīng)盡量保持在3 個(gè)月內(nèi)將報(bào)告提交爭端各方，包括涉及易腐貨物的案件。除體現(xiàn)雙方迅速解決爭議的共同愿望外，也是各自相互了解和深入談判基礎(chǔ)上達(dá)成共識的結(jié)果。實(shí)際上，雙邊爭議較多邊爭議復(fù)雜程度相對較低，設(shè)置更短期限也是順理成章的。

總體而言，EVFTA 耗時(shí)兩年半時(shí)間、歷經(jīng)13輪回合談判，成文后經(jīng)過不斷磋商與修訂，最終達(dá)成了展現(xiàn)在世人面前的一份高標(biāo)準(zhǔn)、綜合且全面的FTA，實(shí)屬不易。作為當(dāng)今世界由27 個(gè)成員國組成的主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，歐盟具備成熟文本擬定和創(chuàng)制能力，在立法實(shí)踐中不斷推陳出新，獨(dú)樹一幟。作為頗具歐盟特色的FTA，歐盟在積極引領(lǐng)和推動(dòng)國際雙邊自貿(mào)區(qū)制度建設(shè)的發(fā)展方向，這一點(diǎn)是值得稱道的。

四、EVFTA對中國的啟示

隨著我國經(jīng)濟(jì)總量逐漸躍居世界前列，人均經(jīng)濟(jì)總量也處于中等水平，我國已逐步具備在國際事務(wù)中競爭話語權(quán)的實(shí)力。歐盟作為推進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的重要經(jīng)濟(jì)體和全球區(qū)域合作的先行者，在長期的對外經(jīng)貿(mào)合作的經(jīng)驗(yàn)中形成了歐盟范式的FTA 特色，該特色在歐盟擴(kuò)大其FTA 版圖中起到了舉足輕重的作用。近年來，隨著信息技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，歐盟也在不斷調(diào)整其發(fā)展戰(zhàn)略，出于多種因素的考量，歐盟啟動(dòng)了新一代FTA 談判，并成功加以推廣。這類歐式“新一代FTA”是迄今歐盟主導(dǎo)的涉及議題最廣、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)最高的雙邊FTA，在很大程度上顯現(xiàn)出歐盟對國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則未來走向的引領(lǐng)，并最大限度地利用對自身更為有利的非中性國際規(guī)則來約束或限制競爭對手在該領(lǐng)域的話語權(quán)與影響力，這必將對我國產(chǎn)生重要影響。EVFTA 中的條文設(shè)置反映了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家的合作與博弈，且該協(xié)定在開放水準(zhǔn)、環(huán)保要求、勞工標(biāo)準(zhǔn)、爭端解決機(jī)制效率與透明度等方面的具體規(guī)定均作出創(chuàng)新性發(fā)展與強(qiáng)化，值得我國在對外簽署FTA時(shí)予以參考和借鑒。有鑒于此，對該類協(xié)定進(jìn)行系統(tǒng)而深入的整體研究，以對未來我國對接國際經(jīng)貿(mào)高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則做好前瞻性、系統(tǒng)性的準(zhǔn)備和鋪墊實(shí)屬必要。

（一）推進(jìn)“自主原產(chǎn)地聲明”的適用，靈活選擇“雙軌制”原產(chǎn)地證明形式

目前，美歐等發(fā)達(dá)國家在促進(jìn)對外貿(mào)易磋商中，采取的貨物原產(chǎn)地證明形式主要為“自主原產(chǎn)地聲明”方式，雖然我國也逐漸開始嘗試適用包括“自主原產(chǎn)地聲明”形式的“雙軌制”原產(chǎn)地證明形式，如在中冰、中澳、中瑞等FTA 中均采納“自主原產(chǎn)地聲明”制度并采取原產(chǎn)地證明和原產(chǎn)地證書相結(jié)合的“雙軌制”，但我國在對外簽訂FTA 時(shí)主要還是以原產(chǎn)地證書為主的“單軌制”證明方式，表明我國原產(chǎn)地證明形式上尚不成熟。EVFTA 主要采取泛歐式的原產(chǎn)地規(guī)則，在原產(chǎn)地證明方式上也有新舉措，雙方在“雙軌制”基礎(chǔ)上率先增列第三種“原產(chǎn)地陳述”證明形式?；趯W越原產(chǎn)地規(guī)則及雙方背景的分析比較可知，“單軌制”原產(chǎn)地證明形式相較于“雙軌制”或歐越“三軌制”而言，在原產(chǎn)地認(rèn)證效率上相距甚遠(yuǎn)。

因此，我國在總結(jié)自身對外經(jīng)貿(mào)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，不妨嘗試大范圍推進(jìn)“雙軌制”原產(chǎn)地證明方式，采取原產(chǎn)地自主聲明和原產(chǎn)地證書相結(jié)合的方式，在與發(fā)達(dá)國家簽訂FTA 時(shí)可采取“出口商聲明”的形式；與發(fā)展中國家簽訂FTA 時(shí)，鑒于發(fā)展中國家信用體制尚不健全等問題，可僅采取“原產(chǎn)地證書”方式。此外，盡管歐越經(jīng)濟(jì)體量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相差懸殊，但雙方依然詳細(xì)規(guī)定“三軌制”的原產(chǎn)地證明形式，此舉值得我國在選擇原產(chǎn)地證明形式時(shí)加以參考。

當(dāng)然，“雙軌制”或“三軌制”證明形式也并非無懈可擊，其適用對協(xié)定雙方就原產(chǎn)地證明的監(jiān)管能力提出了更高要求。因而FTA 締約方須綜合評估彼此間的實(shí)情，進(jìn)而采取相對應(yīng)的模式，才能在削減關(guān)稅的同時(shí)不危及市場秩序。在EVFTA 中，歐越在設(shè)置“出口商聲明”的規(guī)定時(shí)是基于雙方不同的發(fā)展程度對其有資質(zhì)的出口商作出不盡相同的規(guī)定，中國亦可借鑒此類做法，在選擇原產(chǎn)地證明形式前進(jìn)行評估，并針對不同伙伴對象國作出不同的判斷，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不同F(xiàn)TA 下的原產(chǎn)地規(guī)則。針對我國較為敏感產(chǎn)品，可配合關(guān)稅減讓規(guī)則，適度設(shè)置嚴(yán)格或?qū)捤傻脑a(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)；對于我國非敏感性產(chǎn)品，可采取較為寬松、便利的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)，以便于我國企業(yè)充分利用區(qū)域內(nèi)的優(yōu)質(zhì)資源。

（二）完善勞工保護(hù)法律制度，建立環(huán)境與貿(mào)易協(xié)調(diào)機(jī)制

截至目前，GATT 與WTO 尚未對勞工與環(huán)境形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，亦未將其納入多邊貿(mào)易體制，歐盟在發(fā)展對外貿(mào)易時(shí)運(yùn)用FTA 極力推進(jìn)勞工與環(huán)境保護(hù)，在國際貿(mào)易與勞工及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)之間建立起聯(lián)系，使之形成獨(dú)特的模式，并廣泛運(yùn)用于與其他國家簽訂的FTA之中，以確保歐盟成員國的勞工權(quán)利和維持良好的生態(tài)環(huán)境。

中國是國際勞工組織的一員，其已批準(zhǔn)生效的國際勞工公約（其中包括四項(xiàng)核心公約）已經(jīng)達(dá)到25項(xiàng)，然而，該類公約在現(xiàn)實(shí)的執(zhí)行情況中仍然存在各種不足與缺陷?，F(xiàn)階段，中國業(yè)已將勞工條款納入其已簽訂的4 個(gè)FTA 中，包括了《中國-智利FTA》第108條、《中國-秘魯FTA》第161 條、《中國-新西蘭FTA》第177 條以及《中國-瑞士FTA》第135 條，且具體條款均為促進(jìn)性和宣誓性條款。目前看來，考慮到環(huán)境和勞工問題涉及人權(quán)等敏感領(lǐng)域，中國在FTA 談判時(shí)的做法是消極防守，甚至為此不得不在其他貿(mào)易問題上做出讓步。在環(huán)境保護(hù)方面，我國至今僅在與韓國、瑞士、智利簽訂FTA 中涉及一些環(huán)境條款或章節(jié)的規(guī)定，而且內(nèi)容相對比較粗淺。

然而，在全球化的背景下，我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展引起其他國家對我國勞工和環(huán)保的關(guān)注，某些國家甚至開始將勞工和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)與承認(rèn)我國市場經(jīng)濟(jì)主體地位的內(nèi)容相掛鉤。例如美國表示，若要承認(rèn)“中國市場經(jīng)濟(jì)地位”，前提條件是掃除以下兩點(diǎn)障礙：貨幣的自由兌換和勞工問題。事實(shí)上，雖然中國在環(huán)境和勞工方面的標(biāo)準(zhǔn)不能與歐美等發(fā)達(dá)國家相提并論，但并不比大多數(shù)發(fā)展中國家標(biāo)準(zhǔn)低，這就意味著我國基本上具備了在環(huán)境、勞工問題上進(jìn)行談判和合作的能力。

從EVFTA 可見，作為一個(gè)發(fā)展中國家，越南已經(jīng)和歐盟這一發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體磋商確定出詳細(xì)條款和標(biāo)準(zhǔn)，值得科學(xué)移植并予以鏡鑒。就現(xiàn)階段中國簽署的FTA來說，這種靈活的、非強(qiáng)制性的承諾既不會(huì)給我國帶來單方面、額外義務(wù)或負(fù)擔(dān)，又可滿足合作伙伴對“環(huán)境、勞工問題”的關(guān)注和未來發(fā)展需求。①根據(jù)《中國-智利自由貿(mào)易協(xié)定》第108 條的規(guī)定，締約雙方對于勞動(dòng)、社會(huì)保障和環(huán)境合作的約定為，雙方應(yīng)該通過勞動(dòng)和社會(huì)保障合作諒解備忘錄和環(huán)境合作協(xié)定增強(qiáng)締約雙方在勞動(dòng)、社會(huì)保障和環(huán)境方面的交流和合作。

就具體條款設(shè)計(jì)而言，中國應(yīng)在FTA 談判中提出我國可接受的勞工與環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，反對使用貿(mào)易制裁的方式解決勞工問題。此外，還可根據(jù)我國發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況，區(qū)別對待核心勞工與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。首先，在勞工方面，應(yīng)明確伙伴國對于勞動(dòng)及勞工保護(hù)應(yīng)遵循立法主權(quán)優(yōu)先原則，以確保我國在對外貿(mào)易談判中的主動(dòng)權(quán)，防止發(fā)達(dá)國家利用勞工條款遏制我國勞動(dòng)力產(chǎn)品的輸出。與此同時(shí)，也應(yīng)完善配套的國內(nèi)法律機(jī)制，并真正落到實(shí)處。如加強(qiáng)國內(nèi)工會(huì)組織的應(yīng)有力量和潛能，使之在未來對外貿(mào)易中發(fā)揮其不可替代的積極作用；其次，在維持環(huán)境可持續(xù)發(fā)展方面，應(yīng)注重建立起貿(mào)易與國內(nèi)環(huán)境相協(xié)調(diào)機(jī)制，立足于本國自身國情，與不同地理環(huán)境及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的伙伴國設(shè)計(jì)不同的FTA規(guī)則。

（三）建立以“軟法”為主的“P-G”及“G-G”爭端解決機(jī)制

EVFTA 中設(shè)置專章對“投資”作出規(guī)定，并配套規(guī)定了頗具操作性的“投資爭端解決”機(jī)制。同時(shí)，EVFTA 亦堅(jiān)持采取歐盟以“軟法”為主的“G-G”爭端解決模式，為其與伙伴國之間的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易爭端等問題的解決提供了范本。

1.借鑒歐盟范式的“P-G”爭端解決機(jī)制，增強(qiáng)仲裁效率與透明度

2013 年中歐開啟BIT 談判，歷經(jīng)7 年35輪磋商，于2020 年12 月31 日終于簽署。迄今為止，歐盟27 個(gè)成員中已有26 個(gè)國家與中國簽訂BIT，但我國和歐盟各成員簽署B(yǎng)IT中的投資爭端解決條款并不完全一致。［17］

毋庸置疑，P-G 爭端解決機(jī)制作為歐美國家磋商爭端解決途徑中不可或缺的部分，勢必在更廣泛且錯(cuò)綜復(fù)雜的投資爭端領(lǐng)域占據(jù)愈加凸顯的重要地位。為此，我國應(yīng)積極采取法律應(yīng)對措施。就EVFTA 投資章節(jié)與中歐BIT 相比，我國BIT 文本仍存在較大不足，包括仲裁程序規(guī)定過于簡單，透明度不高，爭端解決方式欠多樣化等弊端。在此背景下，EVFTA 對我國未來與歐加簽訂FTA亦極富參考價(jià)值。

首先，我國可借鑒歐盟范式FTA 下不斷完善的投資仲裁規(guī)則，完善投資爭議國內(nèi)救濟(jì)途徑。歐盟在投資者保護(hù)規(guī)則設(shè)置方面選擇不斷完善投資爭議的各類救濟(jì)途徑，如在歐越、歐加等FTA 中，歐盟采取“軟法”解決機(jī)制，設(shè)置“投資仲裁庭”，并對前述規(guī)則作出詳細(xì)而明確的規(guī)定。有鑒于此，我國需考慮在此方面規(guī)定有效的法律措施，并針對性地修改和完善我國現(xiàn)有的法律制度，加快建立起符合中國國情的外商投資爭議解決國內(nèi)機(jī)制，使投資者盡可能在用盡當(dāng)?shù)匦姓退痉ň葷?jì)手段的前提下解決糾紛。

其次，制定符合我國國情的“P-G”仲裁機(jī)制，并盡快應(yīng)用于BIT 與FTA 談判中。目前，我國條約立法中國際投資仲裁機(jī)制發(fā)展面臨的困境在于，對相關(guān)條款設(shè)置不夠完善，不同協(xié)定間的條款差異較大，尚未形成原則性的標(biāo)準(zhǔn)或基礎(chǔ)。早在1982年，我國就與包括瑞典在內(nèi)的其他國家簽訂BIT，有關(guān)“P-G”爭端基本通過《華盛頓公約》下設(shè)的國際投資爭議解決中心（ICSID）以調(diào)解和仲裁方式求得解決。但該中心的設(shè)置仍有不足，在爭端解決過程中引發(fā)亟待破解的難題，尤其是制度設(shè)計(jì)方面的缺陷日益受到國際法學(xué)界的詬病。因此，當(dāng)務(wù)之急是先行厘清我國已簽訂的大量BIT及FTA 中對于投資者和東道國之間爭端解決機(jī)制方面存在哪些細(xì)微差異與不足，在此基礎(chǔ)上明確我國可采納的相關(guān)原則與標(biāo)準(zhǔn)，以形成符合我國實(shí)情的“P-G”仲裁機(jī)制，如對于用盡地方救濟(jì)規(guī)則與岔路口條款不可同時(shí)剔除在協(xié)定之外，對提請仲裁事由應(yīng)設(shè)置負(fù)面清單或例外規(guī)定作出限制等。

最后，穩(wěn)步推進(jìn)和出臺與投資者-東道國仲裁相關(guān)的國內(nèi)法，進(jìn)一步完善與投資有關(guān)的仲裁制度。同時(shí)應(yīng)積極加快《國家豁免法》的立法進(jìn)程，確保國家行為以及國家財(cái)產(chǎn)的豁免權(quán)，以切實(shí)維護(hù)國家主權(quán)。

2.完善我國的“G-G”爭端解決機(jī)制，突出以磋商為前提的“軟法”特點(diǎn)

1947 年，GATT 的成立為有效解決各國關(guān)稅與貿(mào)易糾紛提供平等對話、和平磋商的窗口。WTO 成立后，參考借鑒司法制度下的嚴(yán)格約束力，對GATT 相關(guān)規(guī)定作了大幅修改，設(shè)置獨(dú)立的爭端解決機(jī)構(gòu)（DSB）。WTO框架下爭端解決需要權(quán)衡發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的利益關(guān)系，其爭端解決機(jī)制最終制裁手段有賴于報(bào)復(fù)措施。

目前，中國簽訂FTA 中均設(shè)有投資爭端解決機(jī)制，在適用范圍上，我國FTA 對“G-G”爭端解決機(jī)制采用了正反兩面的規(guī)定方式；在解決方式上，中國FTA 要求盡可能先以磋商方式解決爭端，若爭端各方磋商不成，投資者可選擇在東道國法院尋求救濟(jì)或提交仲裁。但與EVFTA 中規(guī)定的爭端解決機(jī)制相比，中國在仲裁透明度方面的制度建設(shè)相對落后。

在EVFTA 中，雙方確定可選擇采取磋商、調(diào)解以及仲裁等措施來解決雙邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中引發(fā)的紛爭，且雙方對三種爭端解決措施均作出詳細(xì)而明確規(guī)定，適用順序?yàn)橄却枭?，后仲裁，但在磋商或仲裁中的任何階段，雙方都可以基于雙邊意愿進(jìn)入調(diào)解程序。歐盟奉行準(zhǔn)司法性爭端解決模式系以“軟法”為主，為其與伙伴國經(jīng)貿(mào)爭端解決提供可資借鑒的參照系。

縱觀歐盟簽訂的FTA 有關(guān)牽涉仲裁裁決執(zhí)行事宜，不難發(fā)現(xiàn)，自2000年以來，就仲裁裁決的執(zhí)行規(guī)定基本是軟性執(zhí)行規(guī)則，沒有實(shí)質(zhì)性規(guī)定有效的報(bào)復(fù)性措施。通過對歐盟FTA 爭端解決機(jī)制的深入研究，并參考WTO 爭端解決機(jī)制有關(guān)執(zhí)行規(guī)定，我國似乎在與貿(mào)易伙伴國磋商FTA 時(shí)，不妨有選擇地采取以軟法為主的準(zhǔn)司法性爭端解決機(jī)制為宜，在明確仲裁裁決拘束力和可執(zhí)行的同時(shí)，有必要參照WTO關(guān)于仲裁裁決的執(zhí)行規(guī)定之合理成分。

（四）合理布局以形成面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)FTA網(wǎng)絡(luò)體系

中國新一輪對外開放對實(shí)施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略提出更高要求。十九大報(bào)告明確指出要促進(jìn)“一帶一路”國際合作，并強(qiáng)調(diào)中國應(yīng)支持多邊貿(mào)易體制，積極推進(jìn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)，推動(dòng)建設(shè)開放型世界經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)階段，中國自貿(mào)區(qū)制度體系建設(shè)功能設(shè)計(jì)戰(zhàn)略構(gòu)想應(yīng)從國際、區(qū)域、雙邊、區(qū)際、國內(nèi)層面共同出發(fā)，齊頭并進(jìn)，相互促進(jìn)，銜接有序，協(xié)調(diào)發(fā)展，配合有效，形成全方位、綜合性的目標(biāo)體系。尤其是要關(guān)注后疫情時(shí)代如何通過經(jīng)濟(jì)和法律等手段，有效推進(jìn)“一帶一路”國際合作和積極參與國際經(jīng)貿(mào)投資規(guī)則的制定和引領(lǐng)，精準(zhǔn)對接新近全面高標(biāo)準(zhǔn)的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，加強(qiáng)對全球和區(qū)域及雙邊自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展戰(zhàn)略的合理布局至關(guān)重要。

1.充分認(rèn)識歐式FTA 局限性，力求在各方面平衡與發(fā)達(dá)國家的權(quán)利義務(wù)

美歐是全球最大的兩個(gè)貿(mào)易主體，自20世紀(jì)以來便通過與貿(mào)易伙伴國簽訂區(qū)域或雙邊FTA 擴(kuò)大對外貿(mào)易。無論是區(qū)域還是雙邊FTA，都將對其他國家或地區(qū)的貿(mào)易造成實(shí)質(zhì)性的歧視，其結(jié)果必然是引發(fā)部分貿(mào)易轉(zhuǎn)移。EVFTA 也不例外，由于在某些貨物供給上，中國是越南最大的出口國，歐盟在“原產(chǎn)地規(guī)則”上對越南向其出口貨物做出嚴(yán)格原產(chǎn)地要求，使中國相關(guān)貨物在越南的出口關(guān)稅、市場準(zhǔn)入、政府采購等方面處于不利境地，進(jìn)而削弱中國商品的競爭力。而歐盟范式的原產(chǎn)地規(guī)則對累計(jì)規(guī)則的擴(kuò)大適用，將歐盟自身“泛歐原產(chǎn)地規(guī)則”的影響力進(jìn)一步延伸至亞洲國家。

美歐等發(fā)達(dá)國家在對外簽訂FTA 時(shí)，通常采取美國或歐盟范式的FTA 模板，這也將促使包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家在雙邊或多邊貿(mào)易談判中處于不利地位。因此，研究美式或歐式FTA 范本，在談判中對各方面的條款設(shè)計(jì)加以謹(jǐn)慎考量，力求與發(fā)達(dá)國家之間達(dá)成權(quán)利和義務(wù)的平衡，將是中國和發(fā)達(dá)國家啟動(dòng)FTA 談判時(shí)應(yīng)當(dāng)時(shí)刻關(guān)注的重中之重。

2.借鑒歐盟在亞洲推進(jìn)FTA 戰(zhàn)略模式，均衡FTA網(wǎng)絡(luò)體系布局

2010 年歐盟啟動(dòng)與新加坡FTA 談判，旨在通過與新加坡建立自貿(mào)伙伴關(guān)系，逐步與其他東盟國家發(fā)展雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)與東盟簽訂一攬子雙邊框架協(xié)議的目標(biāo)。

根據(jù)歐盟政策文件透露，中國已達(dá)到歐盟磋商FTA 伙伴標(biāo)準(zhǔn)，但是中歐間簽署FTA的機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。一方面，從整體上看，歐盟與中國經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性遠(yuǎn)超過雙方的競爭性。歐盟需要更深入地進(jìn)入世界上潛力最大的消費(fèi)市場，與中國簽訂FTA 將展現(xiàn)并提升歐盟競爭力。另一方面，新一代FTA 將涉及中國更深層次的改革，這對中國提出了巨大挑戰(zhàn)，尤其是國有企業(yè)改革、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和競爭政策等問題，歐盟擔(dān)心，未來中歐談判可能陷入類似對印度談判一樣曠日持久的僵局。當(dāng)然，未來中歐FTA 的達(dá)成不可能一蹴而就。現(xiàn)階段，中國需要就歐盟在對加、日、新、越等國談判中提出的要求展開深層次研究，有針對性地構(gòu)建包含應(yīng)對方案的中式FTA范本。

經(jīng)過近20年自貿(mào)區(qū)建設(shè)，我國在自貿(mào)談判中一些傳統(tǒng)議題上已建立起相對成熟和固定的原則和模式，針對不同談判對象只需在此模式基礎(chǔ)上作出適當(dāng)微調(diào)即可。比如在貨物貿(mào)易的關(guān)稅減讓方面，我國在大部分FTA 中均將貨物分成四大類，并對不同類別設(shè)置不同的降稅幅度和過渡期。但是在服務(wù)貿(mào)易、投資保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)等新議題，我國仍處在摸索階段，尚未建立起成熟的理念和模式，尤其是爭端解決方式創(chuàng)新上缺乏中國元素和方案，與國際主流標(biāo)準(zhǔn)和歐式與美式FTA 范本存在較大差距。又如在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，我國已簽署的FTA 均為正面清單承諾模式，與目前包括歐盟在內(nèi)的發(fā)達(dá)國家普遍采用負(fù)面清單模式的主流做法不相吻合。迄今為止，中國和歐洲國家簽署和生效的只有中瑞和中冰兩個(gè)FTA，數(shù)量有限和經(jīng)濟(jì)體量小是不爭的事實(shí)。中國在推進(jìn)與歐盟達(dá)成整體FTA 的過程中，可借鑒歐盟在東盟推進(jìn)FTA 的做法，即不斷推動(dòng)與歐盟或歐洲國家逐個(gè)開展FTA 談判。但如何與發(fā)達(dá)國家有效磋商并簽署符合各方利益的FTA 將是我國未來亟須破解的難題。縱觀EVFTA 作為歐越磋商博弈的結(jié)果，歐盟和發(fā)展中國家簽訂的綜合性FTA 文本具有很強(qiáng)的示范效應(yīng)，這為將來中歐啟動(dòng)FTA 談判提供了頗具參考價(jià)值的范本。

在此背景下，我國應(yīng)對現(xiàn)有各種類型FTA 進(jìn)行深度研究和總結(jié)，分類指導(dǎo)和施策，博采眾長，積極主動(dòng)地設(shè)計(jì)出符合我國國情特點(diǎn)和長遠(yuǎn)發(fā)展利益的FTA 范式，綜合現(xiàn)有各類FTA 文本條款，形成領(lǐng)域基本覆蓋、形式相對固定的FTA 范本，特別是對其中的原則、形式、內(nèi)容及語言等可以確定的內(nèi)容做出規(guī)范。當(dāng)然，考慮到FTA 談判對象國的差異性，該范本應(yīng)兼具穩(wěn)定性和靈活性。對于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，可考慮制定開放層次更高、涵蓋領(lǐng)域更全、例外條款更少的高標(biāo)準(zhǔn)范本；而對于發(fā)展相對落后的國家，不妨制定包含更長過渡期、更多例外條款的低門檻范本，經(jīng)若干年實(shí)施后，再考慮啟動(dòng)升級版的商談和簽署進(jìn)程。

由于包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家與歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和開放程度上存在差距，我國與發(fā)達(dá)國家商簽符合各方利益的FTA 并非一朝一夕之事，這有賴于談判各方堅(jiān)持不懈的努力。實(shí)際上，EVFTA 作為歐越磋商博弈的結(jié)果，為歐盟和發(fā)展中國家簽訂綜合性FTA 文本及中歐啟動(dòng)FTA 談判提供了鮮活且可資借鑒的范例。

歐盟從EVFTA 入手，為推進(jìn)與東盟進(jìn)行整體自貿(mào)談判可謂費(fèi)盡心思，現(xiàn)階段也已取得階段性成果。下一步歐盟期待以其與東盟各國間的獨(dú)立FTA 為基本要素，逐步與東盟整體簽訂框架性協(xié)議。這一行之有效的做法正穩(wěn)步向前推進(jìn)。相比之下，中國和歐洲國家簽署和生效的FTA 屈指可數(shù)，目前僅有中瑞和中冰兩個(gè)FTA，中國和挪威FTA 第16 輪談判于2019 年9 月9 日至12 日在武漢舉行。雙方在相關(guān)議題展開磋商，談判取得積極進(jìn)展。一旦雙方談成和簽署，中挪FTA實(shí)現(xiàn)了中國與北歐國家無FTA 的歷史，也會(huì)對歐洲其他國家起到積極的示范作用。

中國在推進(jìn)與歐盟達(dá)成整體FTA 的過程中，也可借鑒歐盟在東盟推進(jìn)FTA 的做法，即不斷地推動(dòng)與歐盟或歐洲國家逐個(gè)開展FTA 談判，例如與英國之間盡快開啟自貿(mào)談判，英國脫歐后勢必為中英開啟雙邊FTA談判提供良好契機(jī)，而日本已捷足先登，率先與英國簽署FTA。我國應(yīng)積極創(chuàng)造條件，主動(dòng)與英國商談FTA，盡早達(dá)成協(xié)議，釋放更大合作潛力，早日實(shí)現(xiàn)與歐洲大國之一英國簽署正式FTA，為兩國人民謀福利。同時(shí)在中歐BIT 談成的基礎(chǔ)上，雙方應(yīng)盡快啟動(dòng)中歐FTA談判進(jìn)程。

五、結(jié) 語

隨著全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則的加速重構(gòu)，我國FTA 談判和簽署明顯增速，自2002 年至今簽署的區(qū)域和雙邊FTA 已形成一定的規(guī)模，涉及25 個(gè)國家和地區(qū)。協(xié)定的開放水平不斷提升，實(shí)施后對雙邊貿(mào)易產(chǎn)生顯著效果。未來中國FTA 談判將呈現(xiàn)出覆蓋范圍更廣、開放層次更高、協(xié)定對象向重點(diǎn)國家和地區(qū)突破的態(tài)勢。為了實(shí)現(xiàn)“形成覆蓋全球的高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)”目標(biāo)，我國應(yīng)通過積極參與構(gòu)建超大型自貿(mào)區(qū)，將自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與“一帶一路”倡議相結(jié)合，深化自身改革提供制度支撐，綜合考量宏觀收益開展自貿(mào)談判，設(shè)計(jì)兼具穩(wěn)定性和靈活性FTA“范式”等策略來推進(jìn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)。

EVFTA 作為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中國家之間的FTA，其內(nèi)容突顯出歐盟范式下的綜合性、高標(biāo)準(zhǔn)的文本，將為發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家磋商和簽署FTA、達(dá)成合作共贏提供理論和實(shí)踐基礎(chǔ)，同時(shí)為推進(jìn)“自主原產(chǎn)地聲明”的適用，靈活選擇“雙軌制”原產(chǎn)地證明形式，完善勞工保護(hù)法律制度作出一定的示范效應(yīng)。面對逆全球化、單邊主義和貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的嚴(yán)峻形勢，我國唯有采取積極應(yīng)對措施，迎接挑戰(zhàn)。

近年來，我國除明顯加快了建立FTA 網(wǎng)絡(luò)體系的布局速度外，F(xiàn)TA 文本質(zhì)量也有所提高，但是從布局的合理性和科學(xué)性上還有待加強(qiáng)，離“一帶一路”倡議的發(fā)展要求和建立面向全球的高規(guī)格FTA 網(wǎng)絡(luò)體系還有一段距離。因此，在總結(jié)我國近20 年有益經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，借鑒歐美國家的成果，包括EVFTA 有益經(jīng)驗(yàn)和合理成分，提高我國對外談判FTA 的議價(jià)能力與規(guī)制能力，積極促進(jìn)我國建立環(huán)境與貿(mào)易協(xié)調(diào)機(jī)制，熟練運(yùn)用以“軟法”為主的“P-G”及“G-G”爭端解決機(jī)制，充實(shí)和完善我國FTA 文本，并最終形成布局合理并具有中國特色的高標(biāo)準(zhǔn)FTA 網(wǎng)絡(luò)體系。