曾向紅 趙柳希

2001年，上海合作組織（以下簡(jiǎn)稱“上合組織”）成立。經(jīng)過(guò)21年的探索，上合組織已經(jīng)成為具有國(guó)際影響力的地區(qū)組織。上合組織在深化合作的過(guò)程中，面臨多邊合作成效不彰、區(qū)域合作舉措形式化等困難與挑戰(zhàn)。①中國(guó)人民大學(xué)重陽(yáng)金融研究院等：《乘風(fēng)破浪，行穩(wěn)致遠(yuǎn)：上海合作組織十七年進(jìn)展評(píng)估》，http://aoc.ouc.edu.cn/_upload/article/files/82/83/ce34a7814432ae8e966001998e3c/6cd2bffc-a663-4b62-801c-ec6b5bcaa9b3.pdf；《上海合作組織與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化》，http://www.xinhuanet.com/world/2016-11/04/c_129351428.htm。上合組織的發(fā)展及其癥結(jié)得到學(xué)界熱切關(guān)注。上合組織并非“紙糊的房子”或“清談館”，①M(fèi)atthew Brummer,“The Shanghai Cooperation Organization and Iran:A Power-Full Union”,Journal of International Affairs,January 2007,p.185;Richard Weitz,“Shanghai Summit Fails to Yield NATO-Style Defense Agreement”,Janes Intelligence Review,August 2006,p.42;Ingmar Karl Oldberg,“The Shanghai Cooperation Organization:Powerhouse or Paper Tiger?”,Stockholm:Swedish Defence Research Agency,2007.反而維持了較為穩(wěn)定的發(fā)展勢(shì)頭，在地區(qū)事務(wù)中逐漸發(fā)揮著重要作用。當(dāng)然，也需要承認(rèn)，上合組織的發(fā)展?fàn)顟B(tài)與國(guó)內(nèi)部分學(xué)者的樂(lè)觀判斷仍有距離。上合組織雖然實(shí)現(xiàn)了向經(jīng)濟(jì)、安全與政治多功能組織的轉(zhuǎn)變，但距離部分學(xué)者期待的通過(guò)上合組織達(dá)成高水平制度化合作，以實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易和投資自由化，形成歐亞區(qū)域共同體的目標(biāo)仍有不小的距離。②馮玉軍：《上合組織的戰(zhàn)略定位與發(fā)展方向》，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》，2006年第11期，第12-17頁(yè)；李立凡：《論上海合作組織經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易合作——兼論中國(guó)對(duì)推動(dòng)上合組織經(jīng)貿(mào)一體化的設(shè)想》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》，2007年第4期，第79-84頁(yè)；王海燕：《上海合作組織框架下的中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作》，《新疆師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2008年第2期，第76-83頁(yè)。

上合組織究竟處于何種發(fā)展?fàn)顟B(tài)？對(duì)于此問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界從成員國(guó)間互動(dòng)、國(guó)際組織與外部世界的互動(dòng)等角度對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了探索，為人們了解上合組織當(dāng)前或未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)做出了重要貢獻(xiàn)。不過(guò)，現(xiàn)有研究主要圍繞某些合作領(lǐng)域或以某些成員國(guó)為對(duì)象展開(kāi)分析，缺乏整體性視野，故不足以概括上合組織的整體發(fā)展?fàn)顟B(tài)，也未對(duì)上合組織當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顟B(tài)給予實(shí)質(zhì)性回答。③相關(guān)文獻(xiàn)眾多，限于篇幅，在此不一一列舉。本文將從成員國(guó)與上合組織之間的互動(dòng)過(guò)程予以分析，嘗試明晰上合組織當(dāng)前所處的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

一、評(píng)估上合組織發(fā)展?fàn)顟B(tài)的三個(gè)觀察指標(biāo)

國(guó)際組織的發(fā)展過(guò)程實(shí)質(zhì)上是成員國(guó)在組織框架下持續(xù)行動(dòng)與重新協(xié)商的過(guò)程，表現(xiàn)為不斷開(kāi)展實(shí)踐活動(dòng)、發(fā)展規(guī)范等。上合組織作為地區(qū)性國(guó)際組織，由成員國(guó)特定的背景和實(shí)踐團(tuán)結(jié)在一起形成，因此，上海合作組織的發(fā)展歷程可被視為成員國(guó)不斷與上合組織互動(dòng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，互動(dòng)過(guò)程具體包括一系列儀式性和實(shí)質(zhì)性活動(dòng)和過(guò)程，如參與各級(jí)別的會(huì)晤、召開(kāi)聯(lián)合新聞發(fā)布會(huì)或發(fā)布聯(lián)合聲明以及開(kāi)展各功能領(lǐng)域的合作等。④伊曼紐爾·阿德勒、文森特·波略特主編，秦亞青等譯：《國(guó)際實(shí)踐》，上海人民出版社2015年版，第6-27頁(yè)。

本文從成員國(guó)與上合組織互動(dòng)過(guò)程的維度出發(fā)，構(gòu)建利益、認(rèn)同、政策選擇三個(gè)觀察指標(biāo)，觀察成員國(guó)在上合組織內(nèi)的實(shí)踐。其中，利益與認(rèn)同兩個(gè)觀察指標(biāo)是對(duì)于成員國(guó)行為動(dòng)機(jī)進(jìn)行的分析，而政策選擇旨在通過(guò)分析成員國(guó)的實(shí)際政策行為，以驗(yàn)證成員國(guó)的行為動(dòng)機(jī)。通過(guò)對(duì)三個(gè)觀察指標(biāo)的權(quán)衡，可分別得出上合組織各成員國(guó)的利益傾向、認(rèn)同傾向和政策傾向，進(jìn)而對(duì)上合組織的發(fā)展?fàn)顟B(tài)做出判斷。

（一）利益需求

理性主義認(rèn)為國(guó)家的屬性是“經(jīng)濟(jì)人”，國(guó)家的行為主要受到利益的驅(qū)動(dòng)，并會(huì)通過(guò)利益算計(jì)調(diào)整自身行為。國(guó)際機(jī)制的創(chuàng)立也被認(rèn)為是“成員國(guó)基于自身利益的推動(dòng)所達(dá)成的一系列協(xié)議安排”。①羅伯特·基歐漢著，蘇長(zhǎng)和、信強(qiáng)、何曜譯：《霸權(quán)之后：世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭(zhēng)》，上海人民出版社2012年版，第62頁(yè)。利益不僅是成員國(guó)參與國(guó)際組織實(shí)踐首位需要考慮的因素，能否滿足成員國(guó)的利益需求也是決定國(guó)際組織能否持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵。成員國(guó)通過(guò)正常發(fā)揮或延伸其機(jī)制功能創(chuàng)造利益，推動(dòng)機(jī)制發(fā)展。機(jī)制能夠帶來(lái)的利益幫助成員明晰支持一項(xiàng)機(jī)制的程度以及它們是否可能在未來(lái)強(qiáng)化該機(jī)制。②同上，第95頁(yè)。為了更好地維護(hù)自身的利益，成員國(guó)根據(jù)具體的需要選擇“外溢”或“回縮”現(xiàn)有機(jī)制的職能范圍，以加強(qiáng)或減少彼此間的合作。與此相對(duì)應(yīng)的，機(jī)制的狀態(tài)將處于發(fā)展或衰落階段。③Joseph S.Nye,Peace in Parts:Integration and Conflict in Regional Organization, Boston:Little,Brown,1971,pp.56-58.通?；貓?bào)率越高，成員國(guó)間利益越協(xié)調(diào)，國(guó)際組織發(fā)展?fàn)顟B(tài)越穩(wěn)定。反之，成員國(guó)利益分化，利益矛盾增多，實(shí)現(xiàn)利益的渠道隨之逐漸分化。如果國(guó)際組織無(wú)法整合利益要求、協(xié)調(diào)利益分化，將對(duì)自身的發(fā)展形成威脅。

國(guó)際組織通過(guò)培育國(guó)際合作，提供公共產(chǎn)品等方式來(lái)滿足成員國(guó)的各類利益需求，不同的合作方式反過(guò)來(lái)也將對(duì)國(guó)際組織自身的發(fā)展形成影響。目前，國(guó)際機(jī)制內(nèi)部衍生出雙邊合作、三邊合作、小多邊合作、區(qū)域合作等合作形式。以世界貿(mào)易組織為例，作為國(guó)際最重要的經(jīng)濟(jì)合作組織之一，成員國(guó)通過(guò)相互協(xié)商談判，達(dá)成更加優(yōu)惠的貿(mào)易和投資協(xié)定成為區(qū)域合作的新形勢(shì)，近20年來(lái)WTO成員方達(dá)成的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是關(guān)貿(mào)總協(xié)定時(shí)期的4.7倍，其中區(qū)域及局部范圍協(xié)定占比90%。④申現(xiàn)杰、肖金成：《國(guó)際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作新形勢(shì)與我國(guó)“一帶一路”合作戰(zhàn)略》，《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》，2014年第11期，第30-38頁(yè)。這一現(xiàn)象一方面得益于各成員國(guó)區(qū)域一體化戰(zhàn)略的快速發(fā)展，有意識(shí)推進(jìn)地區(qū)及全球范圍內(nèi)資源與政策整合；另一方面，成員國(guó)參與國(guó)際合作意愿與能力呈現(xiàn)差異性，成員國(guó)難以在多邊機(jī)制中達(dá)成一致，轉(zhuǎn)向更靈活、成本更低的局部合作。通常，小范圍的合作涉及參與方少，周期較短收益較快，對(duì)成員國(guó)的能力與意愿要求較低；高水平合作項(xiàng)目更注重成員國(guó)的全面參與，對(duì)于地區(qū)及成員國(guó)自身發(fā)展、組織機(jī)制完善、樹(shù)立新規(guī)范都有著較強(qiáng)的推動(dòng)作用，但同時(shí)也對(duì)成員國(guó)參與能力與意愿提出了較高要求。值得注意的是，若持續(xù)維持低層次的合作，缺乏高水平合作，對(duì)于機(jī)制的可持續(xù)發(fā)展是不利的。

總的來(lái)說(shuō)，利益是國(guó)際組織促成合作的必要條件，當(dāng)成員國(guó)愿意調(diào)整行為適應(yīng)其他成員的利益需求時(shí)，國(guó)際組織可以通過(guò)合作來(lái)協(xié)調(diào)成員國(guó)間的利益需求，形成較穩(wěn)定的利益關(guān)系。成員國(guó)利益需求越一致，越有益于機(jī)制培育合作關(guān)系，獲得持續(xù)發(fā)展。若是利益需求始終處于難以調(diào)和的狀態(tài)，國(guó)際組織將陷入發(fā)展遲滯。

（二）認(rèn)同水平

成員國(guó)在與上合組織互動(dòng)過(guò)程中，除了利益衡量，還涉及身份認(rèn)同、價(jià)值判斷和情感體驗(yàn)。身份認(rèn)同是成員國(guó)參與上合組織實(shí)踐的指南，當(dāng)成員國(guó)對(duì)從屬特定群體的認(rèn)知較積極，并且群體成員資格能夠帶給其積極的情感和價(jià)值意義，個(gè)體傾向于保持群體成員資格，在群體中發(fā)揮更大價(jià)值，甚至改變最初的規(guī)劃或行為習(xí)慣；價(jià)值認(rèn)同則是指?jìng)€(gè)體通過(guò)互動(dòng)從而在觀念上對(duì)某一或某類價(jià)值的認(rèn)可和共享，表現(xiàn)為共同價(jià)值觀念的形成。成員國(guó)對(duì)國(guó)際組織發(fā)展中形成的價(jià)值規(guī)范的遵守和認(rèn)可程度，包括規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、法律、習(xí)慣等方面；在情感上，長(zhǎng)期情感體驗(yàn)如信念、忠誠(chéng)、情感定向、情感氛圍等，都會(huì)通過(guò)互動(dòng)實(shí)踐潛移默化地影響個(gè)體或群體的需求、判斷、決策。①郝拓德、安德魯·羅斯：《情感轉(zhuǎn)向：情感的類型及其國(guó)際關(guān)系影響》，《外交評(píng)論》，2011年第4期，第42-45頁(yè)。

認(rèn)同是構(gòu)成國(guó)際組織“行為體屬性”的必要條件，影響著國(guó)際組織的發(fā)展。在國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)下，不同成員國(guó)要形成一整套類似的行為規(guī)范，需要依靠國(guó)際組織將其規(guī)范“宣傳”“傳授”給成員國(guó)，在此過(guò)程中，成員國(guó)形成對(duì)自我和他我關(guān)系的認(rèn)同。②陳敏華：《國(guó)家行為與屬性的模塑——一種社會(huì)化視角的分析》，《國(guó)際觀察》，2004年第1期，第17-23頁(yè)。內(nèi)部認(rèn)同水平高，有助于增強(qiáng)國(guó)際組織的行為體屬性和權(quán)威性，提高國(guó)際組織的行動(dòng)力。③Michael A.Hogg,David K.Sherman,Joel Dierselhuis,Angela T.Maitner and Graham Moffitt,“Uncertainty,Entitativity,and Group Identification”, Journal of Experimental Social Psychology,December 22,2005,pp.135-142.另一方面，認(rèn)同是群體成員對(duì)信仰和情感的共有和分享，是維系群體的內(nèi)在凝聚力。通常國(guó)際組織內(nèi)部存在文化觀念、發(fā)展階段、政治體制、利益訴求等基本差異。成員國(guó)間對(duì)組織形成較高水平的認(rèn)同，有助于彌合成員間差異，降低對(duì)合作必要性的算計(jì)，在組織定位、發(fā)展目標(biāo)等方面形成共同的認(rèn)知。④王彥智：《地區(qū)認(rèn)同與上合組織發(fā)展論析》，《俄羅斯研究》，2007年第4期，第21-22頁(yè)。鑒于此，認(rèn)同是國(guó)際組織持續(xù)發(fā)展的重要觀察指標(biāo)。

成員的認(rèn)同是將個(gè)體與機(jī)制連結(jié)在一起的重要紐帶，也是成員互動(dòng)行為的轉(zhuǎn)換基礎(chǔ)。據(jù)此，可將成員國(guó)的認(rèn)同水平以大致簡(jiǎn)化為四種情況：成員國(guó)不認(rèn)同上合，對(duì)于成員身份、價(jià)值規(guī)范不認(rèn)同，情感上不支持組織發(fā)展；成員國(guó)對(duì)上合組織持消極認(rèn)同立場(chǎng)，表現(xiàn)對(duì)成員身份態(tài)度猶豫，對(duì)上合組織價(jià)值規(guī)范及情感傾向持保留態(tài)度；成員國(guó)對(duì)上合組織持有限認(rèn)同立場(chǎng)，表現(xiàn)為對(duì)成員身份、價(jià)值規(guī)范等較為認(rèn)同，有一定程度意愿參與上合組織發(fā)展；成員國(guó)對(duì)上合組織積極認(rèn)同的態(tài)度，表現(xiàn)為對(duì)成員身份、價(jià)值規(guī)范的評(píng)價(jià)積極，有強(qiáng)烈意愿促進(jìn)上合組織發(fā)展。成員國(guó)認(rèn)同程度差異越大，則表明上合內(nèi)部認(rèn)同水平差異大，上合組織積極發(fā)展的可能性??；反之，差異越小，則表明成員國(guó)認(rèn)同趨于一致，組織積極發(fā)展可能性大。

（三）政策選擇

觀察上合組織發(fā)展?fàn)顟B(tài)的第三個(gè)指標(biāo)是成員國(guó)在與上合組織互動(dòng)中作出的政策選擇。政策選擇是指成員國(guó)綜合衡量影響政策制定和實(shí)施的所有因素后采取的政策行為。政策選擇之所以重要，是因?yàn)樗鼈冊(cè)谛袨閷用嫔象w現(xiàn)了成員國(guó)與上合組織間真實(shí)的實(shí)踐與互動(dòng)，承載了成員國(guó)的利益訴求和認(rèn)同水平，也很大程度上決定了上合組織的議程和發(fā)展方向。上合組織議程主要涉及三個(gè)方面的行動(dòng)：圍繞上合組織自身建設(shè)和實(shí)現(xiàn)全方位合作這一整體目的展開(kāi)組織運(yùn)作；同其他國(guó)際組織和國(guó)家行為體在地區(qū)事務(wù)合作中實(shí)現(xiàn)互利共贏；規(guī)范組織內(nèi)大國(guó)的行為模式，減少安全困境所導(dǎo)致的地區(qū)緊張。①楊小龍：《上合機(jī)制與東亞秩序轉(zhuǎn)型研究》，《社科縱橫》，2011年第2期，第333頁(yè)。這三方面基本覆蓋了成員國(guó)與上合組織互動(dòng)的政策范疇，為觀察成員國(guó)政策選擇提供了較好的分類維度。

在觀察成員國(guó)的政策選擇之前，首先需要明確在上述范疇下成員國(guó)的責(zé)任定位。成員國(guó)在與上合組織互動(dòng)中有著獨(dú)特的角色地位，承擔(dān)著三重責(zé)任。第一重責(zé)任是政策執(zhí)行責(zé)任。根據(jù)上海合作組織憲章第十七條，成員國(guó)依據(jù)本國(guó)法律程序具有執(zhí)行上合組織決議的義務(wù)，且憲章第十六條規(guī)定，成員國(guó)如對(duì)某些項(xiàng)目不感興趣，可以不參與但也不妨礙其他成員參與。②《上海合作組織憲章》，http://chn.sectsco.org/documents/。就此而言，成員國(guó)是上合組織政策決議的最終執(zhí)行者。第二重責(zé)任是回應(yīng)地區(qū)及國(guó)際需求的責(zé)任?！渡虾：献鹘M織成立宣言》第八、九、十條中，鼓勵(lì)成員國(guó)開(kāi)展多領(lǐng)域的有效區(qū)域合作，通過(guò)聯(lián)合行動(dòng)，促進(jìn)地區(qū)安全、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化的全面均衡發(fā)展，不斷提高成員國(guó)人民生活水平；同時(shí)，在國(guó)際沖突、世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)程中協(xié)調(diào)立場(chǎng)，互相協(xié)助。③《上海合作組織成立宣言》，http://chn.sectsco.org/documents/。第三重責(zé)任是自我管理的責(zé)任。來(lái)自《上海合作組織成立宣言》第十一條，對(duì)于所設(shè)機(jī)構(gòu)，如國(guó)家協(xié)調(diào)理事會(huì)、秘書(shū)處、地區(qū)反恐怖主義機(jī)構(gòu)的運(yùn)行程序、上合組織的經(jīng)費(fèi)及成員吸納等相關(guān)自我管理的內(nèi)容。綜合上合組織的職能范圍和憲章中所規(guī)定的成員國(guó)責(zé)任，兩者形成經(jīng)緯，可以對(duì)成員國(guó)的政策行為進(jìn)行一個(gè)基本的判斷，即成員國(guó)與上合組織的互動(dòng)是否符合上合組織的職能范疇及自身責(zé)任定位。

（四）上合組織發(fā)展?fàn)顟B(tài)的三種假設(shè)

建立在利益需求、認(rèn)同水平和政策選擇三個(gè)維度的區(qū)分上，成員國(guó)在參與上合組織的過(guò)程中，形成了不同的互動(dòng)路徑，本文將其界定為“軌”。整體上看，成員國(guó)與上合組織互動(dòng)的總體性傾向大致可以總結(jié)為同軌、多軌和脫軌三種基本狀態(tài)。需要說(shuō)明的是，由于國(guó)家行為和上合組織發(fā)展的復(fù)雜性，上合組織發(fā)展可能會(huì)呈現(xiàn)復(fù)雜的面貌，因而本文選擇使用其中一種狀態(tài)對(duì)成員國(guó)的整體互動(dòng)傾向加以概括。

1.同軌狀態(tài)

同軌狀態(tài)下，不同成員國(guó)與上合組織互動(dòng)的傾向較一致，即上合組織成員國(guó)在利益、認(rèn)同與政策選擇上具有一致性，表現(xiàn)為各成員國(guó)政策行為較統(tǒng)一，同心協(xié)力，組織快速向前發(fā)展。該假設(shè)具有一定歷史實(shí)踐基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)可能。上合組織的成立便是成員國(guó)基于一致的利益需求和認(rèn)知下作出的政策選擇。上合組織成立后，成員國(guó)面臨同樣的地區(qū)發(fā)展問(wèn)題，存在共同的利益需求，同時(shí)對(duì)互利合作、平等協(xié)商有著一致的追求，不斷擴(kuò)大上合組織職能。因此，只要不斷將共同的利益需求與價(jià)值規(guī)范轉(zhuǎn)化為成功的合作實(shí)踐，同軌狀態(tài)是有可能實(shí)現(xiàn)的。

2.多軌狀態(tài)

與“同軌狀態(tài)”相比，“多軌狀態(tài)”是在成員國(guó)利益、認(rèn)同與政策行為較為一致的前提下，強(qiáng)調(diào)上述指標(biāo)存在差異化的趨勢(shì)。這一假設(shè)基于近年來(lái)成員國(guó)的現(xiàn)實(shí)需求和上合組織的發(fā)展變化提出。擴(kuò)員后上合組織，內(nèi)部異質(zhì)性增強(qiáng)、議程擴(kuò)展，上合組織協(xié)調(diào)多方利益，提供公共產(chǎn)品的能力有待提升。另外，當(dāng)前國(guó)際與地區(qū)環(huán)境復(fù)雜多變，地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)激烈，使上合成員不斷產(chǎn)生需要協(xié)調(diào)的新問(wèn)題。①David Kerr,“Central Asian and Russian Perspectives on China’s Strategic Emergence”, International Affairs,January 2010,pp.127-152;趙華勝：《中亞形勢(shì)變化與“上海合作組織”》，《東歐中亞研究》，2002年第6期，第54-56頁(yè)。如果上合組織對(duì)于成員國(guó)的特殊需求和多元化利益滿足能力有限，成員國(guó)與上合組織的互動(dòng)差異可能持續(xù)存在，甚至擴(kuò)大。由此，我們可提出上合組織發(fā)展的第二種假設(shè)狀態(tài)：“多軌狀態(tài)”，即成員利益需求、認(rèn)同水平和政策選擇出現(xiàn)分化，不同成員國(guó)與上合組織的互動(dòng)路徑存在差異化傾向，上合組織的協(xié)調(diào)難度加大。

3.脫軌狀態(tài)

與“多軌狀態(tài)”相比，“脫軌狀態(tài)”不只是成員國(guó)間認(rèn)知與行為存在差異，更強(qiáng)調(diào)這些差異進(jìn)一步發(fā)展向矛盾對(duì)立，以致無(wú)法調(diào)和的趨勢(shì)。盡管這一狀態(tài)似乎是邏輯推導(dǎo)下存在的極端狀態(tài)，但近年來(lái)國(guó)際社會(huì)，尤其是不少地區(qū)一體化組織中，出現(xiàn)了這種趨勢(shì)，證明這一狀態(tài)有可能是現(xiàn)實(shí)。越來(lái)越多的研究表明國(guó)際社會(huì)正在走向多極化。經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)全球經(jīng)濟(jì)和財(cái)富的不平衡增長(zhǎng)，加深了各國(guó)社會(huì)階層的收入差距和利益矛盾，同時(shí)，霸權(quán)主義與強(qiáng)權(quán)政治、貿(mào)易霸權(quán)與貿(mào)易保護(hù)主義、單邊主義與民粹主義風(fēng)潮興起，大國(guó)角逐重新成為國(guó)際政治重心，合作共贏的理念正遭受越來(lái)越多的挑戰(zhàn)。在此影響下，國(guó)際合作出現(xiàn)前所未有的裂痕：中美貿(mào)易戰(zhàn)、美歐關(guān)稅戰(zhàn)、美國(guó)頻繁退出國(guó)際組織和多邊機(jī)制、英國(guó)脫歐等事例，均展現(xiàn)了國(guó)際社會(huì)中分化對(duì)立程度不斷加深的趨勢(shì)。歷史積怨和現(xiàn)實(shí)糾葛很容易讓成員國(guó)將現(xiàn)實(shí)矛盾帶入上合組織互動(dòng)過(guò)程，難以形成統(tǒng)一立場(chǎng)。由此，我們提出上合組織發(fā)展的第三種假設(shè)：“脫軌狀態(tài)”，即成員國(guó)在利益需求、認(rèn)同水平和政策選擇上均出現(xiàn)對(duì)立趨勢(shì)，即不同成員國(guó)與上合組織的互動(dòng)路徑極化，表現(xiàn)為成員國(guó)分歧明顯，且上合組織無(wú)法彌合差異。

二、利益有別：上合組織成員國(guó)的利益分布

（一）成員國(guó)安全利益需求

首先，成員國(guó)對(duì)于安全利益存在明顯差異。中俄作為上合組織安全合作的積極推動(dòng)者，對(duì)于安全利益的需求依然存在分歧。俄羅斯更多地將其地緣利益需求投射在上合組織安全行動(dòng)上，而中國(guó)更多將安全合作視為與發(fā)展并行的常態(tài)化合作。對(duì)俄羅斯而言，北約多次東擴(kuò)，不僅極大地?cái)D壓了俄羅斯在歐亞大陸的戰(zhàn)略空間，更給俄羅斯地緣安全形成了切實(shí)威脅。加之俄羅斯因先后出兵敘利亞、克里米亞和烏克蘭，持續(xù)處于西方制裁和聲討之下，獨(dú)聯(lián)體內(nèi)部出現(xiàn)“親美”和“親俄”的分化。面對(duì)內(nèi)憂外困，俄更多希望發(fā)揮上合組織的地緣政治作用，抵御北約與美國(guó)在中亞投射影響力，重新凝聚中亞各國(guó)。①Paul Stronski and Richard Sokolsky,“Multipolarity in Practice:Understanding Russia’s Engagement With Regional Institutions”.Carnegie Endowment for International Peace,January 1,2020,pp.11-18.俄羅斯不斷推動(dòng)上合組織在防止“顏色革命”中發(fā)揮更大的作用，在烏法峰會(huì)上，俄羅斯國(guó)防部長(zhǎng)曾建議，建立正式聯(lián)盟阻止顏色革命在歐亞大陸蔓延；②Stephen Blank,“Was the SCO Summit in Ufa a breakthrough?”,https://www.cacianalyst.org/publications/analytical-articles/item/13261-was-the-sco-summit-in-ufa-a-breakthrough?.html.而中國(guó)則強(qiáng)調(diào)更全面的安全合作方式，提倡安全與發(fā)展協(xié)同，因此追求的是穩(wěn)定的周邊環(huán)境，希望有效地清除妨礙經(jīng)濟(jì)合作的安全威脅，以安全合作保障經(jīng)濟(jì)合作。由此，中國(guó)期望上合組織成為安全、發(fā)展、交通等多方面行動(dòng)實(shí)體，這也使得中俄雙方對(duì)彼此的建議反應(yīng)冷淡。③Marc Lanteigne,“Russia,China and the Shanghai Cooperation Organization:Diverging Security Interests and the ‘Crimea Effect’”,in Helge Blakkisrud and Elana Wilson Rowe,eds.,Russia’s Turn to the East,London:Palgrave Macmillan,2018,pp.127-129.印度早在加入上合組織之前，就與中亞國(guó)家建立了安全防務(wù)合作，將中亞地區(qū)作為印度與宗教極端勢(shì)力和恐怖主義的緩沖區(qū)；加入上合組織后，更重視發(fā)揮上合組織在反恐和穩(wěn)定阿富汗局勢(shì)中的作用。④Mubeen Adnan and Bushra Fatima,“Strategic and Economic Interests of Pakistan and India in Central Asia”,South Asian Studies,September 17,2015,pp.187-200;“India’s SCO Membership Will Help Protect the Region:PM Modi”,https://indianexpress.com/article/india/india-news-india/indias-sco-membership-will-help-protect-theregionpm-modi-2873888/.而其他中小成員國(guó)，更多希望上合組織解決自身所面對(duì)的安全痛點(diǎn)。近年來(lái)，哈薩克斯坦將恐怖主義、移民問(wèn)題和毒品運(yùn)輸作為首要的安全關(guān)切。⑤《納扎爾巴耶夫：哈薩克斯坦最大安全威脅是恐怖主義》，https://www.inform.kz/cn/article_a3016201。吉爾吉斯斯坦國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)與安全實(shí)力相對(duì)脆弱，長(zhǎng)期受到極端主義困擾。2016年8月針對(duì)中國(guó)駐比什凱克大使館的自殺式炸彈襲擊，以及2019年因極端主義吉爾吉斯斯坦多次逮捕相關(guān)人士，都表明吉面臨著嚴(yán)重的極端主義威脅。⑥“Country Reports on Terrorism 2019 Kyrgyz Republic”,https://www.state.gov/reports/country-reports-onterrorism-2019/kyrgyz-republic/.因此，吉呼吁采取共同措施打擊地區(qū)極端主義。對(duì)塔吉克斯坦而言，美國(guó)及其他北約國(guó)家從阿富汗撤軍后，阿富汗局勢(shì)持續(xù)惡化，對(duì)其構(gòu)成嚴(yán)重安全威脅。2021年7月塔緊急召集23萬(wàn)部隊(duì)，確保阿塔邊境安全，首次進(jìn)入建國(guó)以來(lái)最高級(jí)別警備狀態(tài)。①《俄媒：阿富汗形勢(shì)緊張，哈薩克斯坦軍隊(duì)首次最高戒備，召集23萬(wàn)部隊(duì)》，http://www.xinhuanet.com/mil/2021-07/24/c_1211255777.htm。因此，阿富汗問(wèn)題是塔的首要安全關(guān)切。巴基斯坦對(duì)上合組織抱有熱切期盼，上合組織為其反恐合作、借助上合組織協(xié)調(diào)南亞地區(qū)力量不平衡提供了新的戰(zhàn)略選擇。②“SCO’s Membership Opportunity for Pakistan to Open up Regional Strategic Options”,http://www.xinhuanet.com/english/2017-06/12/c_136358648.htm；陳繼東、張仁楓：《巴基斯坦加入上海合作組織：必要性與問(wèn)題》，《學(xué)術(shù)探索》，2010年第5期，第62-66頁(yè).

上合組織各成員在對(duì)待地區(qū)安全問(wèn)題上同樣存在不同的態(tài)度和立場(chǎng)。以阿富汗問(wèn)題為例，成員國(guó)對(duì)上合組織作為統(tǒng)一合作框架介入阿富汗問(wèn)題提及甚少，始終更為關(guān)注各自的目標(biāo)與議程；同時(shí)，“上合組織內(nèi)部大多數(shù)關(guān)于穩(wěn)定阿富汗局勢(shì)的決定與計(jì)劃還主要停留在紙面上”。③富育紅：《上海合作組織介入阿富汗：背景、問(wèn)題與方式》，《俄羅斯研究》，2014年第6期，第68頁(yè)。各成員國(guó)按各自的利益與需要展開(kāi)行動(dòng)，首先是烏塔之間，塔軍事力量相對(duì)弱小，需利用俄軍事力量幫助守衛(wèi)阿富汗邊界，對(duì)此烏持警惕態(tài)度，恐俄烏合作對(duì)自身安全形成威脅。其次是印巴之間的分歧。巴基斯坦有實(shí)力對(duì)阿富汗恐怖主義形成壓迫，能夠在上合框架內(nèi)分享打擊恐怖主義的經(jīng)驗(yàn)。④Mir Sherbaz Khetran,“SCO Membership and Pakistan:Prospects of Relations with Central Asia”,Strategic Studies,Summer 2019,p.90.印度與阿富汗政府關(guān)系密切，并在阿富汗的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上投入了大量資金。但印度和巴基斯坦在阿富汗問(wèn)題上存在對(duì)抗，雙方試圖阻止對(duì)方在阿富汗的影響力。⑤M Sharif Hotak：《2001年后上海合作組織在推動(dòng)阿富汗和平與穩(wěn)定中的作用》，吉林大學(xué)碩士論文，2020年，第32-40頁(yè)。俄羅斯反對(duì)阿富汗塔利班的態(tài)度非常堅(jiān)定，并對(duì)巴基斯坦在阿富汗問(wèn)題中的角色持懷疑態(tài)度。⑥Joshua Kucera,“As 2014 Approaches,SCO Role In Afghanistan Remains Unclear”,http://www.eurasianet.org/node/67505.因此，盡管上合組織—阿富汗聯(lián)絡(luò)組成立多年，但主要限于就阿富汗問(wèn)題及時(shí)申明立場(chǎng)，研究行動(dòng)路線，一直未能建立解決阿富汗問(wèn)題的連續(xù)性機(jī)制與發(fā)展戰(zhàn)略?？偨Y(jié)而言，地區(qū)非傳統(tǒng)安全威脅仍是成員國(guó)的共同關(guān)切，但成員國(guó)安全訴求、安全理念、安全實(shí)力等方面存在差異，增加了上合組織內(nèi)推進(jìn)安全合作的難度。

（二）成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益需求

上合組織成員國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的訴求差異主要表現(xiàn)在合作方式、合作平臺(tái)、利益訴求等方面。通常而言，成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益訴求主要通過(guò)地區(qū)雙邊、三邊、小多邊或多邊經(jīng)貿(mào)合作框架等合作方式實(shí)現(xiàn)，與此對(duì)應(yīng)的區(qū)域整合深度由低到高。處于主導(dǎo)地位的中俄（或僅有中國(guó)）與處于中間區(qū)或邊緣區(qū)的其他國(guó)家對(duì)深度區(qū)域整合的興趣不同，偏好的合作方式也不同。①Teemu Naaraj?rvi,“China,Russia and the Shanghai Cooperation Organization:Blessing or Curse for New Regionalism in Central Asia?”, Asia Europe Journal,April 19,2012,pp.113-126.中俄雖有深度整合區(qū)域經(jīng)濟(jì)的興趣，但俄羅斯更傾向于在自身主導(dǎo)的合作框架內(nèi)推進(jìn)高水平項(xiàng)目。中國(guó)對(duì)上合組織的經(jīng)濟(jì)合作態(tài)度積極，謀劃長(zhǎng)遠(yuǎn)，主張立足具體需求展開(kāi)合作，為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)貨物、資本服務(wù)、技術(shù)和人員的自由流動(dòng)，營(yíng)造良好政策環(huán)境，打好基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)，對(duì)接各國(guó)的經(jīng)濟(jì)需求，最終方向是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的一體化。②Gisela Grieger,“China’s Leading Role in the Shanghai Cooperation Organization”,European Parliamentary Research Service,June 26,2015.因此，中國(guó)積極推動(dòng)上合組織多邊經(jīng)貿(mào)合作的制度與機(jī)制化建設(shè)，不斷強(qiáng)調(diào)“上海合作組織開(kāi)發(fā)銀行”“上海合作組織自貿(mào)區(qū)”“道路運(yùn)輸協(xié)議”等高水平合作議程。俄羅斯主要通過(guò)以俄主導(dǎo)的歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟來(lái)推進(jìn)區(qū)域一體化，僅將上合組織視為推動(dòng)歐亞地區(qū)一體化的重要補(bǔ)充。③Marcin Kaczmarski,“Non-Western Visions of Regionalism:China’s New Silk Road and Russia’s Eurasian Economic Union”,International Affairs,September 2017,pp.1368-1370.因此，俄一方面強(qiáng)調(diào)上合組織內(nèi)部推行高水平經(jīng)濟(jì)合作項(xiàng)目的難度，另一方面，歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟內(nèi)部的一體化進(jìn)程卻不斷加快。以上合組織自貿(mào)區(qū)為例，自2011年中國(guó)提倡建立自貿(mào)區(qū)至今，上合組織在這一問(wèn)題上仍未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。2017年，俄總理梅德韋杰夫仍表示短期內(nèi)建立上合組織自貿(mào)區(qū)的可能性不大。④《俄總理表示短期內(nèi)建立上合組織自貿(mào)區(qū)的可能性不大》，http://kz.mofcom.gov.cn./article/jmxw/201712/20171202680 889.shtml。而俄羅斯2010年成立俄、白、哈關(guān)稅同盟，僅用2年時(shí)間形成內(nèi)部統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)空間，2015年啟動(dòng)歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，計(jì)劃到2025年實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資源自由流動(dòng)。

上合組織在中亞成員國(guó)中推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，同樣面臨利益訴求多元、經(jīng)濟(jì)水平參差不齊、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平存在差異的難題。中亞成員國(guó)曾有加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)整合的嘗試，但中亞國(guó)家主導(dǎo)創(chuàng)建或主導(dǎo)的地區(qū)機(jī)制或倡議似乎都難見(jiàn)成效。而后中亞國(guó)家根據(jù)各自的資源稟賦和政策，形成了迥異的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。哈薩克斯坦擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，爭(zhēng)取國(guó)外投資加大對(duì)本國(guó)能源的開(kāi)發(fā)。⑤K.Arystanbekov,“Kazakhstan’s Economic Policy with High Levels of Foreign Investment”,Problems of Economic Transition,March 2005,pp.29-42.烏茲別克斯坦集中發(fā)展電氣設(shè)備、汽車等機(jī)械產(chǎn)品的組裝領(lǐng)域。吉爾吉斯斯坦與塔吉克斯坦經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、市場(chǎng)規(guī)模小，以出口貴金屬、農(nóng)產(chǎn)品、電力為主。⑥《吉爾吉斯斯坦2017年對(duì)外貿(mào)易簡(jiǎn)況》，http://kg.mofcom.gov.cn/article/ztdy/201802/20180202715057.shtml。中亞國(guó)家對(duì)外貿(mào)易的著力點(diǎn)各有不同，而出口商品卻較為同質(zhì)化，都以初級(jí)商品尤其是采掘工業(yè)品為主，缺乏區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這為上合組織搭建統(tǒng)一政策，深化多邊經(jīng)貿(mào)合作，增添了實(shí)際困難。另一方面，中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)道路與開(kāi)放程度各異，增加了區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的困難。以跨境運(yùn)輸為例，中亞成員國(guó)不同程度上需要作為過(guò)境國(guó)相互服務(wù)，任意國(guó)家內(nèi)的過(guò)境政策都會(huì)影響鄰國(guó)的運(yùn)輸。事實(shí)上，各國(guó)開(kāi)放程度各異，運(yùn)輸立法和法規(guī)差別很大，相比其他地區(qū)，道路可用性、質(zhì)量及運(yùn)輸成本都極其缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，給跨境和過(guò)境交通造成障礙。①“Central Asia:Increasing Gains from Trade Through Regional Cooperation in Trade Policy,Transport,and Customs Transit”,https://www.adb.org/sites/default/files/publication/29927/central-asia-trade-policy.pdf,pp.7-15.總之，大小成員國(guó)間差異化的合作偏好、經(jīng)濟(jì)水平、利益訴求、經(jīng)濟(jì)政策等因素交織，共同加大了上合組織推進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作的難度。

（三）成員國(guó)的政治利益需求

然而，上合組織成員國(guó)在國(guó)家層面的政治追求仍有待協(xié)調(diào)。首先，中亞國(guó)家與上合組織互動(dòng)首要出于經(jīng)濟(jì)利益等現(xiàn)實(shí)利益的考量，政治利益被放在了次要位置。②李敏倫：《“顏色革命”后的上海合作組織成員國(guó)利益訴求分析》，《社會(huì)科學(xué)家》，2006 年第 4期，第 56 頁(yè)。其政治訴求主要體現(xiàn)上合組織給予有力的政治支撐上。上合組織內(nèi)中小成員國(guó)，長(zhǎng)期面臨政權(quán)合法性的質(zhì)疑或政治發(fā)展上的挑戰(zhàn)，面對(duì)西方的貶損與干預(yù)，缺乏等量的話語(yǔ)權(quán)與維護(hù)國(guó)家形象的平臺(tái)。通過(guò)邀請(qǐng)上合成員作為觀察員參與大選，對(duì)選舉進(jìn)行積極評(píng)價(jià)，輪值擔(dān)任上合組織主席國(guó)，主辦上合峰會(huì)，將官員調(diào)到上合組織任職等方式，中小成員國(guó)增強(qiáng)了其政治與外交能力，展現(xiàn)其較好的國(guó)家形象。③孫壯志：《新形勢(shì)下上合組織的政治建設(shè)》，《世界知識(shí)》，2018年第11期，第20頁(yè)。其次對(duì)于中國(guó)而言，上合組織所具備的政治利益涉及內(nèi)政外交，是全面、重要且唯一的。上合組織在維護(hù)西北邊疆穩(wěn)定與發(fā)展、維護(hù)中俄關(guān)系、營(yíng)造有利的周邊環(huán)境、參與中亞事務(wù)、配合國(guó)家重大倡議實(shí)施、推動(dòng)地區(qū)及國(guó)際秩序轉(zhuǎn)型等方面發(fā)揮了不可替代的作用。④曾向紅、陳亞州：《上海合作組織命運(yùn)共同體：一項(xiàng)研究議題》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2020年第1期，第103頁(yè)。中亞被俄羅斯視為傳統(tǒng)勢(shì)力范圍，同時(shí)而被中國(guó)視為外交的優(yōu)先方向，兩者對(duì)中亞的定位極容易產(chǎn)生猜疑與沖突，而上合組織正好提供了互動(dòng)框架，使中俄兩國(guó)政治利益訴求得到溝通和協(xié)調(diào)。最后，印度與巴基斯坦兩國(guó)同為新加入的南亞成員國(guó)，政治訴求也有差異。巴基斯坦認(rèn)為加入上合組織能為其外交政策提供強(qiáng)大的伙伴關(guān)系平臺(tái)，尤其是有利于反恐合作、借助上合組織協(xié)調(diào)南亞地區(qū)力量不平衡的現(xiàn)狀等。①陳繼東、張仁楓：《巴基斯坦加入上海合作組織:必要性與問(wèn)題》，《學(xué)術(shù)探索》，2010年第5期，第62-66頁(yè)。與巴基斯坦相反，印度對(duì)于上合組織所具備的歐亞地區(qū)戰(zhàn)略意義反應(yīng)冷淡，如上合組織與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟對(duì)接，或作為“一帶一路”倡議的重要平臺(tái)等。印度加入上合組織之前，沒(méi)有與中亞地區(qū)互動(dòng)的體制框架，因此印度首要的上合戰(zhàn)略重點(diǎn)在于加強(qiáng)中亞國(guó)家的外交聯(lián)系，對(duì)地區(qū)戰(zhàn)略的倡議反應(yīng)冷淡。②白聯(lián)磊：《印度對(duì)上合組織的認(rèn)識(shí)和訴求》，《印度洋經(jīng)濟(jì)體研究》，2017 年第 4 期，第 87-93 頁(yè)；李孝天：《印度對(duì)上合組織的認(rèn)知、利益訴求及其影響》，《國(guó)際論壇》，2019年第6期，第46-65頁(yè)。

（四）成員國(guó)的整體利益分布

如前所述，成員國(guó)既存在促進(jìn)地區(qū)穩(wěn)定與繁榮的共同需求，又在安全、經(jīng)濟(jì)、政治方面保留差異化的利益訴求，在合作方式、合作平臺(tái)、合作重點(diǎn)及目標(biāo)上存在不同。總體而言，中國(guó)傾向于牽頭機(jī)制化項(xiàng)目和高水平項(xiàng)目，最終目標(biāo)是希望上合組織能承載整合地區(qū)資源，打造多邊合作典范的作用；俄羅斯偏好將上合組織作為鞏固地區(qū)利益的補(bǔ)充手段，擔(dān)心強(qiáng)化上合組織制度建設(shè)會(huì)削弱自身的影響力，對(duì)于上合組織框架內(nèi)的合作選擇性給予支持；中小成員國(guó)更多看重于上合組織不同的戰(zhàn)略作用，或平衡其他大國(guó)，或提供戰(zhàn)略平臺(tái)，又或獲取經(jīng)濟(jì)軍事及政治支持，故面對(duì)不同項(xiàng)目，合作能力與意愿也差異顯著。

三、認(rèn)同有異：成員國(guó)的認(rèn)同分布

成員國(guó)與上合組織互動(dòng)中表現(xiàn)著各自的認(rèn)同，表現(xiàn)為對(duì)成員身份、價(jià)值規(guī)范認(rèn)可程度和情感傾向的積極程度。

（一）中巴對(duì)上合組織的認(rèn)同水平

首先是認(rèn)同程度較高的中國(guó)與巴基斯坦。中國(guó)對(duì)上合組織的情感與認(rèn)知始終較為明確，對(duì)推動(dòng)上合組織的發(fā)展有著天然的熱情與責(zé)任，在經(jīng)濟(jì)與政治合作上的貢獻(xiàn)巨大。③Zhao Huasheng,“China’s View of and Expectations from the Shanghai Cooperation Organization”,Asian Survey,May 2013,p.436.面對(duì)上合組織發(fā)展中的癥結(jié)和變化的國(guó)際及地區(qū)形勢(shì)，中國(guó)多次提出新的發(fā)展理念，主動(dòng)提供解決方案，不斷尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)與可能性，為上合組織的發(fā)展構(gòu)建新藍(lán)圖。在2013年元首峰會(huì)上，中國(guó)將絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)納入上合組織經(jīng)濟(jì)合作的議題之中，并作為上合組織未來(lái)10年的合作重點(diǎn)之一。中國(guó)積極推動(dòng)上合組織成為地區(qū)合作典范，截至2018年，以上合組織為重要平臺(tái)，中俄“一帶一路”與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟對(duì)接，“中哈絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與“光明之路新經(jīng)濟(jì)政策對(duì)接”“中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊”“中巴經(jīng)濟(jì)走廊”等戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)對(duì)接。①《習(xí)近平在上合組織青島峰會(huì)上的講話》，https://baijiahao.baidu.com/s?id=1602863017224681550&wfr=spider&for=pc。

巴基斯坦對(duì)上合組織的認(rèn)同程度保持在較高水平。首先，巴基斯坦較為珍視上合組織成員身份，數(shù)次向上合組織成員國(guó)遞交申請(qǐng)，表達(dá)強(qiáng)烈的加入意愿。早在上合組織成立之前，巴基斯坦2000年向當(dāng)時(shí)的輪值主席國(guó)塔吉克斯坦提交申請(qǐng)；2001年再次申請(qǐng)加入“上海五國(guó)”會(huì)晤機(jī)制。直至正式加入前，巴基斯坦多位總統(tǒng)在參與上合組織會(huì)晤時(shí)，都明確表達(dá)希望上合組織接納巴基斯坦為成員國(guó)。其次，巴基斯坦對(duì)上合組織的認(rèn)知較為積極，認(rèn)為上合組織具備打擊“三股勢(shì)力”和推進(jìn)區(qū)域發(fā)展的功能，對(duì)于巴基斯坦提升國(guó)內(nèi)的安全形勢(shì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平意義重大。南亞地區(qū)恐怖勢(shì)力與中亞等國(guó)的恐怖勢(shì)力聯(lián)系密切，加入上合組織能有效打擊恐怖主義的跨界活動(dòng)。不僅如此，上合組織還可為巴基斯坦提供更多的機(jī)會(huì)來(lái)促進(jìn)地區(qū)穩(wěn)定、貿(mào)易和商業(yè)，并維持南亞地區(qū)力量平衡。②Mir Sherbaz Khetran,“SCO Membership and Pakistan:Prospects of Relations with Central Asia”,Strategic Studies,Summer 2019,pp.90-95.因此，巴基斯坦對(duì)于上合組織的期待較高，在2005年曾提議上合組織加強(qiáng)對(duì)外政策協(xié)調(diào)，逐步建立中亞地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟。③《巴基斯坦呼吁擴(kuò)大上合組織建立中亞聯(lián)盟》，https://news.sina.com.cn/o/2005-03-29/13535497849s.shtml。最后，巴基斯坦對(duì)上合組織的情感，受到中巴關(guān)系的積極影響。中巴雙方作為全天候、全方位戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，兩國(guó)政治互信水平較高，且中國(guó)與巴基斯坦在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，應(yīng)對(duì)恐怖主義等領(lǐng)域合作成效顯著，巴基斯坦期望在更大程度上參與地區(qū)與國(guó)際事務(wù)，與中國(guó)加強(qiáng)協(xié)調(diào)與配合。

（二）俄羅斯與中亞國(guó)家對(duì)上合組織的認(rèn)同水平

持有限認(rèn)同的是俄羅斯、哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦與吉爾吉斯斯坦。他們對(duì)上合組織的認(rèn)同既有積極的一面，又有局限的一面。積極性是在對(duì)上合組織發(fā)展安全可靠、平等互利的地區(qū)關(guān)系的共同追求下產(chǎn)生的。上合組織起源于“上海五國(guó)”會(huì)晤機(jī)制，其成立初衷是解決邊界安全與劃界問(wèn)題，功能比較集中。本著互諒互讓，平等協(xié)商的精神，中國(guó)與俄哈塔吉的邊界劃界工作分別于1998、1999、2002、2004年徹底解決。邊境問(wèn)題的有效解決化解了矛盾隱患，為各國(guó)探尋新形勢(shì)下的合作奠定了信任和安全基礎(chǔ)。順利解決邊境安全與劃界問(wèn)題后，各國(guó)將會(huì)談內(nèi)容從傳統(tǒng)安全擴(kuò)展至中亞地區(qū)面臨的非傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)，尤其是維護(hù)地區(qū)穩(wěn)定以及打擊極端主義、分裂主義、恐怖主義、毒品犯罪和武器走私等領(lǐng)域，吸引了中亞大國(guó)烏茲別克斯坦的加入。最終六國(guó)決定將會(huì)晤機(jī)制升級(jí)為正式國(guó)際組織，并將功能領(lǐng)域拓展到經(jīng)濟(jì)、文化等事務(wù)。

上合組織的成立表明成員國(guó)對(duì)該機(jī)制前期的多邊合作成效認(rèn)可程度較高，對(duì)其在確保地區(qū)穩(wěn)定建設(shè)多邊關(guān)系方面有著共有的認(rèn)同；更表明互信與認(rèn)同，對(duì)于異質(zhì)性極強(qiáng)的國(guó)家，即使在敏感性極強(qiáng)的問(wèn)題上，也能達(dá)成一致有著極大的作用。在隨后的發(fā)展過(guò)程中，成員國(guó)對(duì)上合組織促進(jìn)地區(qū)安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際地位提升的作用有著共同的期待。近二十年來(lái)，上海合作組織始終遵循上海精神的內(nèi)核，即互信、互利、平等、協(xié)商、尊重多樣文明、謀求共同發(fā)展，堅(jiān)持豐富上海精神的時(shí)代內(nèi)涵，重視發(fā)揮價(jià)值規(guī)范的指引作用，抵御了地區(qū)與國(guó)際局勢(shì)深刻調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。①《上海合作組織成員國(guó)元首理事會(huì)青島宣言》，http://www.xinhuanet.com/2018-06/11/c_1122964988.htm。這一精神也得到其他成員及國(guó)外學(xué)界認(rèn)可，哈薩克斯坦總統(tǒng)巴爾扎耶夫認(rèn)為“上海精神”已經(jīng)成為新歐亞大陸象征。②《讓“上海精神”旗幟高高飄揚(yáng)》，http://www.gov.cn/xinwen/2018-06/08/content_5296971.htm?cid=303.

局限的一面在于俄、哈、塔、吉的地區(qū)身份與上合組織成員身份存在或沖突或重合的部分，以及成員國(guó)間情感水平較低。俄羅斯在參與地區(qū)合作時(shí)，首先認(rèn)為自身身份是歐洲與亞洲的聯(lián)結(jié)者，并且在過(guò)去的三個(gè)世紀(jì)中，都把自己視為一個(gè)大國(guó)，不甘心服從某個(gè)組織的規(guī)定，或僅僅成為某個(gè)大型共同體的成員。③Bono Lo,Vladimir Putin and the Evolution of Russian Foreign Policy,Oxford:Blackwell Publishing,2003,p.60.在認(rèn)知中，習(xí)慣作為“中心”的俄羅斯，必然要主導(dǎo)推動(dòng)地區(qū)一體化的進(jìn)程。這一認(rèn)知影響了俄羅斯對(duì)上合組織的定位：一方面，寄希望于借助上合組織在維護(hù)中亞地區(qū)穩(wěn)定，打擊“三股勢(shì)力”，同時(shí)把握上合框架內(nèi)經(jīng)濟(jì)合作機(jī)遇，減輕國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行的壓力；另一方面，俄羅斯傾向以歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟推進(jìn)區(qū)域一體化，便于鞏固俄羅斯的地區(qū)主導(dǎo)權(quán)，僅將上合組織視為必要補(bǔ)充。④Marcin Kaczmarski,“Non-Western Visions of Regionalism:China’s New Silk Road and Russia’s Eurasian Economic Union”,International Affairs,September 2017,pp.1368-1370.哈薩克斯坦被視為中亞最具戰(zhàn)略意義的國(guó)家，擁有世界第九大石油儲(chǔ)量且地緣位置十分重要，位于歐亞大陸中心，橫亙于俄羅斯與其他中亞、南亞國(guó)家中間，被視為中亞的領(lǐng)導(dǎo)者。⑤Reuel R.Hanks,“Multi-Vector Politics’ and Kazakhstan’s Emerging Role as a Geo-strategic Player in Central Asia”,Journal of Balkan and Near Eastern Studies,September 2009,p.257.烏茲別克斯坦視自身為中亞天然的領(lǐng)導(dǎo)者，自身國(guó)家實(shí)力較強(qiáng)，地理位置也十分特殊，與其他中亞國(guó)家都接壤。⑥Murat Laumulin and Farkhod Tolipov,“Uzbekistan and Kazakhstan:A Race for Leadership?”,Security Index:A Russian Journal on International Security,April 2010,pp.43-60.哈薩克斯坦與烏茲別克斯坦各自地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)者的身份定位，導(dǎo)致兩國(guó)存在對(duì)于中亞地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)奪；兩種身份的沖突下，雙方通常對(duì)彼此提出的地區(qū)合作項(xiàng)目或議程持懷疑或保留態(tài)度。

為驗(yàn)證該傳感器的準(zhǔn)確性,實(shí)驗(yàn)激勵(lì)電流采用自激磁通門(mén)原理[11]實(shí)現(xiàn),其激勵(lì)電路如圖4(a)所示。整個(gè)電路通過(guò)激勵(lì)繞組的充放電與比較器實(shí)現(xiàn)電壓翻轉(zhuǎn),形成自激振蕩產(chǎn)生周期性信號(hào),推挽電路起到增大輸出電流的作用。

除了身份界定上的差異，歷史糾紛和成員間較低的情感水平，對(duì)成員國(guó)在上合組織內(nèi)構(gòu)建較高水平認(rèn)同形成客觀阻礙。有學(xué)者對(duì)中亞國(guó)家間關(guān)系進(jìn)行評(píng)估，對(duì)中亞國(guó)家間關(guān)系進(jìn)行賦值，4分至負(fù)4分，分別對(duì)應(yīng)關(guān)系積極至糟糕，結(jié)果現(xiàn)顯示，哈吉關(guān)系為2.08分，哈塔關(guān)系為0.76分，其余吉塔、吉烏、塔烏、哈烏關(guān)系均為負(fù)值。⑦Kirill Nourzhanov,“Changing Security Threat Perceptions in Central Asia”,Australian Journal of International Affairs,March 2009,p.99.關(guān)系較差的成員國(guó)間基本存在領(lǐng)土邊界問(wèn)題、飛地問(wèn)題、跨界河流和水資源爭(zhēng)奪等問(wèn)題。2020年5-6月，烏哈、烏吉、吉塔之間再次經(jīng)歷數(shù)次邊境沖突。類似的邊境事件在中亞國(guó)家頻繁出現(xiàn)，在基層和某些政治團(tuán)體間，總是會(huì)出現(xiàn)怨恨和相互指責(zé)，而俄羅斯通常扮演調(diào)解角色，也引起中亞國(guó)家對(duì)其地緣政治意圖的關(guān)注和懷疑。①Farkhod Tolipov:“Border Problems in Central Asia:Dividing Incidents,Uniting Solution”,The CACI Analyst,July 16,2020.

（三）印度對(duì)上合組織的認(rèn)同水平

印度對(duì)上合組織持消極認(rèn)同態(tài)度。隨著上合組織職能范圍與影響力的變化，印度對(duì)上合組織的態(tài)度經(jīng)歷由輕視到重視的轉(zhuǎn)變。2005年中亞國(guó)家吉爾吉斯斯坦和哈薩克斯坦相繼爆發(fā)“顏色革命”，上合成員國(guó)召開(kāi)阿斯塔納峰會(huì)并發(fā)布元首宣言，宣言中明確表明上合組織將制定專門(mén)計(jì)劃幫助中亞緩解反恐問(wèn)題，并敦促美國(guó)從上合組織成員國(guó)撤出用于反恐的駐軍及基礎(chǔ)設(shè)，同年上合組織成立上合組織—阿富汗聯(lián)絡(luò)小組。②《上海合作組織成員國(guó)元首宣言》，http://chn.sectsco.org/documents/.這改變了西方對(duì)上合組織的輕蔑姿態(tài)，上合組織在中亞地區(qū)的作用被更多的國(guó)家正視。③李孝天：《印度對(duì)上合組織的認(rèn)知、利益訴求及其影響》，《國(guó)際論壇》，2019年第6期，第48頁(yè)。盡管如此，印度加入上合組織的態(tài)度搖擺不定。憑借強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力和人口規(guī)模，印度被視為南亞甚至全球的一個(gè)強(qiáng)大、獨(dú)立的權(quán)力中心。莫迪總理曾明確表示，印度的愿景、能力、人口、優(yōu)勢(shì)與成功都將繼續(xù)成為地區(qū)和全球全面進(jìn)步的支柱。④“Inaugural Address by Prime Minister at Second Raisina Dialogue”,https://mea.gov.in/Speeches-statements.htm?dtl/27948/Inaugural_Address_by_Prime_Minister_at_Second_Raisina_Dialogue_New_Delhi_J.這樣的身份認(rèn)同使得印度面對(duì)上合組織成員國(guó)身份時(shí)，意愿與顧慮并存。既希望在南亞及中亞地區(qū)事務(wù)中發(fā)揮更大作用，在涉及自身利益的關(guān)鍵性問(wèn)題上投射更多能力，如阿富汗問(wèn)題，克什米爾問(wèn)題等。但同時(shí)擔(dān)心上合組織對(duì)自身形成制約，削減印度在中俄兩個(gè)大國(guó)間的靈活博弈的戰(zhàn)略空間。因此，印度面對(duì)上合組織成員國(guó)身份態(tài)度較為矛盾。⑤P.Stobdan,“India and the Shanghai Cooperation Organisation”,in Jo Inge Bekkevold and S.Kalyanaraman,eds.,India’s Great Power Politics,New Delhi:Routledge India,2020,pp.143-159.

中印、印巴分歧及中巴友好關(guān)系也影響印度對(duì)上合的認(rèn)知。首先是印度對(duì)中國(guó)存在較大的防備與警惕。印度作為南亞次大陸的唯一大國(guó)，確保其在南亞的主導(dǎo)地位是印度追求全球大國(guó)身份的基礎(chǔ)。中國(guó)通過(guò)“一帶一路”與諸多南亞國(guó)家進(jìn)行戰(zhàn)略對(duì)接，在孟加拉國(guó)、斯里蘭卡等國(guó)家投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，印度擔(dān)心中國(guó)削弱其在南亞的影響力。其次是印巴關(guān)系惡化。歷史上，印巴多次因克什米爾問(wèn)題，產(chǎn)生沖突，長(zhǎng)期爭(zhēng)執(zhí)不下，使印度與巴基斯坦關(guān)系中多了不信任甚至憎惡。2019年，印度取消印控克什米爾地區(qū)“自治地位”,將其改為兩個(gè)聯(lián)邦屬地⑥“Kashmir:Why India and Pakistan Fight Over It”,https://www.bbc.com/news/10537286#:～:text=Indianadmini stered%20Kashmir%20has%20held%20a%20special%20position%20within,all%20matters%20except%20foreign%20 affairs%2C%20defence%20and%20communications.。此舉激化了印巴矛盾，巴基斯坦隨即宣布降級(jí)印巴關(guān)系，召回駐印高級(jí)專員并驅(qū)逐印度駐巴專員，中止兩國(guó)貿(mào)易往來(lái)，印巴關(guān)系降到歷史冰點(diǎn)。此前在聯(lián)合國(guó)協(xié)調(diào)下達(dá)成的各類諒解協(xié)議也都變?yōu)橐患埧瘴?。最后，印度?duì)于中巴友好關(guān)系也十分警惕，認(rèn)為中巴經(jīng)濟(jì)走廊是對(duì)印度的戰(zhàn)略圍堵，無(wú)視印度對(duì)走廊途徑的克什米爾地區(qū)的主權(quán)。①“Official Spokesperson’s Response to a Query on Participation of India in OBOR/BRI Forum”,https://mea.gov.in/media-briefings.htm?dtl/28463/Official_Spokespersons_response_to.由于種種因素，2020年至今印度連續(xù)拒絕參加上合組織軍演，更加傾向于參與美國(guó)主導(dǎo)的聯(lián)合軍事演習(xí)，成為上合組織內(nèi)部唯一不贊同不參與“一帶一路”倡議的成員國(guó)。種種現(xiàn)象表明，印度更多從工具理性角度權(quán)衡與上合組織關(guān)系，對(duì)成員身份及上合組織缺乏足夠認(rèn)同。

（四）上合組織成員國(guó)認(rèn)同的整體分布

成員國(guó)對(duì)上合組織的認(rèn)同分布總體顯現(xiàn)出差異性，大致分為積極認(rèn)同（中國(guó)與巴基斯坦），有限認(rèn)同（俄羅斯與中亞五國(guó)），消極認(rèn)同（印度）。持積極認(rèn)同的國(guó)家，對(duì)上合組織的情感傾向積極，對(duì)成員身份較為珍視。持有限認(rèn)同的國(guó)家對(duì)于上合組織情感傾向上較為積極，但受限于其他國(guó)家身份和成員國(guó)間較低的認(rèn)同水平，對(duì)上合成員身份呈現(xiàn)出一定的選擇性。持消極認(rèn)同的國(guó)家，對(duì)于成員身份展現(xiàn)出猶豫和觀望傾向，對(duì)上合組織存在顧慮與不信任的情感傾向。成員國(guó)間的認(rèn)同分布在不同水平，在實(shí)際的合作中，將進(jìn)一步演化為不同層次的戰(zhàn)略利益考量，增加上合組織彌合差異、協(xié)調(diào)利益的難度。不僅如此，成員國(guó)間認(rèn)同程度的差異，可能隨著國(guó)際和地區(qū)局勢(shì)的演變而變得更復(fù)雜或更加極化，最終成員國(guó)認(rèn)同出現(xiàn)割裂。

四、政策選擇：成員國(guó)的行為分布

上合組織成員國(guó)在互動(dòng)中做出政策選擇，主要涉及安全合作、經(jīng)濟(jì)合作、機(jī)制建設(shè)三大方面。從這三大方面出發(fā)，衡量成員國(guó)是否積極參與組織管理、回應(yīng)地區(qū)及國(guó)際需求以及執(zhí)行上合組織決議等。

（一）成員國(guó)安全合作

成員國(guó)間安全合作成效顯著，安全合作成為推進(jìn)成員國(guó)間合作的典范領(lǐng)域。首先，成員國(guó)推動(dòng)安全合作機(jī)制不斷完善，不斷深化打擊“三股勢(shì)力”的合作力度。2001年成員國(guó)簽署《打擊恐怖主義、分裂主義、極端主義上海公約》，界定了“三股勢(shì)力”的范圍，并明確各方打擊“三股勢(shì)力”交換信息和協(xié)調(diào)立場(chǎng)的具體做法，為聯(lián)合預(yù)防、查明和懲治“三股勢(shì)力”奠定了行動(dòng)基礎(chǔ)。以打擊“三股勢(shì)力”為中心目標(biāo)，上合組織形成了以地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)、上海合作組織成員國(guó)安全會(huì)議秘書(shū)會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“上合安秘會(huì)”）、上合組織成員國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“上合防長(zhǎng)會(huì)”）為基礎(chǔ)的安全合作機(jī)制，形成了以“和平使命”為主的聯(lián)合軍演，推動(dòng)成員國(guó)在打擊“三股勢(shì)力”方面的務(wù)實(shí)合作不斷深化。上合組織地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)設(shè)立，使成員國(guó)的安全合作正式走向?qū)嶓w化、具體化：成員國(guó)間保持了長(zhǎng)期的安全合作聯(lián)系，建立了反恐怖機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫(kù)，協(xié)助打擊“三股勢(shì)力”交換信息；上合安秘會(huì)自2004年成立起已舉辦16次，為研究地區(qū)安全局勢(shì)，明確上合組織安全合作方向發(fā)揮了重要作用；上合組織框架下的反恐聯(lián)合軍演以“和平使命”為主，間或有其他雙邊或小多邊的聯(lián)合軍演，截至2021年，已舉辦10次，增強(qiáng)成員國(guó)應(yīng)對(duì)地區(qū)沖突及重大安全威脅的集體行動(dòng)力的同時(shí)增進(jìn)了互信。

其次，成員國(guó)推動(dòng)上合組織安全合作層次不斷豐富。上合組織成員國(guó)簽署了系列安全合作文件，將地區(qū)間安全治理范圍從打擊“三股勢(shì)力”，完善到聯(lián)合打擊非法販運(yùn)武器、合作打擊犯罪、應(yīng)對(duì)毒品走私、邊防合作、國(guó)際合作等方面。①上海合作組織安全領(lǐng)域合作內(nèi)容擴(kuò)展的文件依據(jù)：《上海合作組織政府間合作打擊非法販運(yùn)武器、彈藥和爆炸物品的協(xié)定（2008年）》《上海合作組織政府間合作打擊犯罪協(xié)定（2010年）》《上海合作組織成員國(guó)元首關(guān)于應(yīng)對(duì)毒品問(wèn)題的聲明（2015年）》《上海合作組織邊防合作協(xié)定（2015年）》和《上海合作組織地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)與亞洲相互協(xié)作與信任措施會(huì)議秘書(shū)處合作議定書(shū)（草案）（2017年）》。成員國(guó)不斷加強(qiáng)的合作力度，提高了上合組織打擊“三股勢(shì)力”及其他非傳統(tǒng)威脅的成效。2013-2017年，上合組織成員國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)共制止600多起具有恐怖主義性質(zhì)的犯罪活動(dòng)，摧毀500多個(gè)武裝分子培訓(xùn)基地，抓獲2000多名國(guó)際恐怖組織成員，繳獲1000多件自制爆炸裝置、50多噸爆炸物、1萬(wàn)多支槍支及100多萬(wàn)發(fā)子彈。2016-2017年，成員國(guó)共屏蔽10萬(wàn)多家網(wǎng)站，這些網(wǎng)站共登載400多萬(wàn)條宣揚(yáng)恐怖主義和極端主義的信息。②《上合組織反恐怖卓有成效――訪上合組織地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)執(zhí)委會(huì)主任瑟索耶夫》，https://baijiahao.baidu.com/s?id=1600059352723703505&wfr=spider&for=pc。

盡管上合組織成員國(guó)在安全合作領(lǐng)域取得了不小的進(jìn)展，但仍面臨立場(chǎng)不一、協(xié)調(diào)艱難等深化合作的障礙。首先，在地區(qū)重大安全問(wèn)題上，上合組織難以開(kāi)展實(shí)質(zhì)的聯(lián)合行動(dòng)。上合組織成立之初，美國(guó)將中亞視為恐怖主義泛濫的重點(diǎn)地區(qū)，發(fā)動(dòng)阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)，推進(jìn)軍事力量進(jìn)入中亞，對(duì)此上合組織保持沉默，被外界視為行動(dòng)能力不足、猶豫不決的表現(xiàn)。③Sean Yom,“Power Politics in Central Asia”,https://fpif.org/power_politics_in_central_asia/.這是上合組織的行動(dòng)能力首次受到廣泛質(zhì)疑。之后阿富汗塔利班政權(quán)垮臺(tái)，毒品與恐怖分子流竄，阿富汗隨即成為影響地區(qū)安全的一大隱患。

上合組織成員國(guó)主要通過(guò)雙邊而非在上合組織框架下的整體行動(dòng)參與阿富汗事務(wù)。阿富汗的六個(gè)鄰國(guó)當(dāng)中，中、烏、塔是上合組織成員國(guó)，伊、巴是觀察員國(guó)。這些國(guó)家都曾明確表示到應(yīng)發(fā)揮上合組織作為區(qū)域框架的積極作用，避免使阿富汗重新陷入動(dòng)蕩，而重新成為恐怖主義的聚集地。在具體行動(dòng)中，對(duì)于上合組織以何種方式介入阿富汗的問(wèn)題各國(guó)存在著分歧，對(duì)上合組織作為統(tǒng)一框架的合作提及甚少，成員國(guó)始終更為關(guān)注各自的目標(biāo)與議程；雖有上海合作組織—阿富汗聯(lián)絡(luò)小組，可在成員國(guó)與阿富汗開(kāi)展合作時(shí)提出建議，但由于成員國(guó)立場(chǎng)各異，該聯(lián)絡(luò)小組主要用于互相溝通和交換立場(chǎng)，并通過(guò)發(fā)表聲明對(duì)相關(guān)問(wèn)題表達(dá)外交關(guān)切。①楊雷：《上海合作組織在阿富汗問(wèn)題上的政策運(yùn)籌》，《亞非研究》，2017年第1期，第23頁(yè)。美國(guó)從阿富汗撤軍，阿富汗國(guó)內(nèi)局勢(shì)發(fā)生劇變，上合組織外長(zhǎng)會(huì)再次就阿富汗問(wèn)題發(fā)聲，未來(lái)上合組織是否能利用現(xiàn)有經(jīng)貿(mào)、人文等合作機(jī)制，助力阿富汗重建，參與阿富汗和解進(jìn)程，仍有待觀察。

除了地區(qū)重大安全問(wèn)題，在常態(tài)化合作中，上合組織也面臨差異化的協(xié)調(diào)問(wèn)題。雖然成員國(guó)對(duì)打擊地區(qū)及國(guó)際層面的“三股勢(shì)力”、毒品、走私等犯罪行為達(dá)成了共識(shí)，但打擊恐怖勢(shì)力、毒品走私等案件偵辦難度大、環(huán)節(jié)多、周期長(zhǎng)、對(duì)情報(bào)交流水平要求高、有時(shí)需要跨境偵辦，諸多特質(zhì)都要求成員國(guó)間有較高的互信水平及相似的偵辦能力。上合組織成員國(guó)之間互信水平和執(zhí)法能力參差不齊，成為開(kāi)展務(wù)實(shí)合作的障礙。不僅如此，各成員國(guó)國(guó)內(nèi)的立法立場(chǎng)通常存在差異，對(duì)諸多犯罪行為的界定難以達(dá)成一致意見(jiàn)，例如對(duì)網(wǎng)絡(luò)恐怖主義的定義就存在差異。②劉爽：《上海合作組織反恐機(jī)制法律研究》，上海師范大學(xué)碩士論文，2019年。在司法環(huán)節(jié)同樣存在諸多差異，如毒品的定罪標(biāo)準(zhǔn)、涉案人員的移交、涉案贓物的處置等等方面。

（二）成員國(guó)經(jīng)濟(jì)合作

上合組織經(jīng)貿(mào)合作機(jī)制不斷完善，合作領(lǐng)域不斷拓展，發(fā)展理念不斷融合，在貿(mào)易、投資、金融、互聯(lián)互通、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域合作不斷深化。在機(jī)制建設(shè)方面，自成立以來(lái)，成員國(guó)不斷推進(jìn)上合組織經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制化建設(shè)。2003年成員國(guó)簽署了《上海合作組織多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》（以下簡(jiǎn)稱“首部《綱要》”），提出了經(jīng)濟(jì)合作的主要領(lǐng)域，明晰了現(xiàn)階段的經(jīng)貿(mào)項(xiàng)目和規(guī)劃了經(jīng)貿(mào)合作的長(zhǎng)期目標(biāo)，為上合組織經(jīng)貿(mào)合作走向發(fā)展與成熟奠定制度基礎(chǔ)。③李新：《“上合”組織經(jīng)濟(jì)合作十年：成就、挑戰(zhàn)與前景》，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》，2011年第9期，第9頁(yè)。此后，首部《綱要》多次增加具體合作項(xiàng)目，更新落實(shí)計(jì)劃，推動(dòng)經(jīng)貿(mào)合作不斷走向務(wù)實(shí)。2019年政府首腦（總理）理事會(huì)審議并通過(guò)了新版《上海合作組織多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》，作為2020-2035年上合組織推動(dòng)區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作的指導(dǎo)性文件。此外，上合組織建立了以上合組織實(shí)業(yè)家委員會(huì)、上海合作組織銀行體等實(shí)體機(jī)構(gòu)，為成員國(guó)及商業(yè)機(jī)構(gòu)之間的溝通提供平臺(tái)，在成員國(guó)間機(jī)制建設(shè)、項(xiàng)目融資、人員培訓(xùn)等方面合作發(fā)揮了重要作用。

上合組織成員國(guó)之間貿(mào)易總額從2001年的188.04億美元增長(zhǎng)到2019年的3030.52億美元；中國(guó)對(duì)上合組織成員國(guó)的進(jìn)出口總值由2001年的171.4億美元增長(zhǎng)至2020年的2448.5億美元，年均增長(zhǎng)率達(dá)15%；④《中國(guó)對(duì)上合組織國(guó)家貿(mào)易指數(shù)發(fā)布》，https://baijiahao.baidu.com/s?id=1698093915816620828&wfr=sp ider&for=pc。中歐班列、雙西鐵路、艾尼—彭基肯特高速公路和瓦亞鐵路項(xiàng)目等示范性互聯(lián)互通項(xiàng)目逐步建成交付使用，上合組織累計(jì)建設(shè)長(zhǎng)達(dá)1.5萬(wàn)公里的陸運(yùn)通道，可實(shí)現(xiàn)貨物直達(dá)運(yùn)輸。①《上合組織秘書(shū)長(zhǎng)阿利莫夫：青島峰會(huì)將成為上合組織發(fā)展的新里程碑》，http://www.21jingji.com/2018/6-7/wMMDEzNzlfMTQzNTIwMQ.html。陸運(yùn)交通項(xiàng)目的交付，使上合組織道路網(wǎng)絡(luò)的通達(dá)度大幅提升，為新互聯(lián)互通項(xiàng)目的規(guī)劃和建設(shè)積累經(jīng)驗(yàn)，對(duì)推進(jìn)未來(lái)合作做了良好示范。

此外，上合組織圍繞數(shù)字經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)合作及以地方合作不斷擴(kuò)展合作領(lǐng)域、創(chuàng)新合作方式。更重要的是，成員國(guó)富有成效的經(jīng)貿(mào)合作中，形成了共同的發(fā)展理念。面對(duì)當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)下行壓力加重，貿(mào)易保護(hù)和單邊主義勢(shì)頭日盛的情形，國(guó)際社會(huì)對(duì)合作、發(fā)展、共贏的追求正遭遇越來(lái)越嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在此背景下，2018年上合組織成員國(guó)以同一個(gè)聲音表態(tài)，集體發(fā)聲維護(hù)開(kāi)放型世界經(jīng)濟(jì)和多邊貿(mào)易體系，反對(duì)任何形式的單邊主義和貿(mào)易保護(hù)主義；②《上合總理會(huì)發(fā)表聯(lián)合公報(bào)：反對(duì)任何形式的單邊主義和貿(mào)易保護(hù)主義》，https://baijiahao.baidu.com/s?id=1614173359837334256&wfr=spider&for=pc。這表明了成員國(guó)維護(hù)歐亞地區(qū)現(xiàn)有經(jīng)貿(mào)合作秩序的共同決心，也表明成員國(guó)對(duì)于多邊經(jīng)貿(mào)合作形成了統(tǒng)一立場(chǎng)。

盡管上合組織經(jīng)貿(mào)合作在機(jī)制建設(shè)、合作領(lǐng)域、發(fā)展理念等方面取得較大進(jìn)展，但成員國(guó)對(duì)經(jīng)貿(mào)協(xié)議存在執(zhí)行不足的情況。成員國(guó)于2001年簽署的《上海合作組織成員國(guó)間關(guān)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的基本目標(biāo)和方向及啟動(dòng)貿(mào)易投資便利化進(jìn)程的備忘錄》確立了上合組織經(jīng)貿(mào)合作的目標(biāo)，即爭(zhēng)取到2020年逐步實(shí)現(xiàn)貨物、資本、服務(wù)和技術(shù)的自由流動(dòng)。以目前的情況來(lái)看，上合組織在經(jīng)貿(mào)合作上仍以雙邊合作為主，創(chuàng)建了投資貿(mào)易便利化的制度安排，但貿(mào)易自由化水平離當(dāng)初的目標(biāo)仍有一段距離。在互聯(lián)互通方面，協(xié)議的執(zhí)行情況也不容樂(lè)觀。對(duì)于2014年簽訂的《國(guó)際道路運(yùn)輸便利化協(xié)定》中，商定的六條國(guó)際運(yùn)輸路線與建立成員國(guó)間跨境和過(guò)境運(yùn)輸協(xié)調(diào)機(jī)制存在尚未落實(shí)的情況。中吉烏鐵路、俄哈塔吉鐵路等規(guī)劃好的跨境運(yùn)輸鐵路受到歷史遺留矛盾或利益博弈等緣故，長(zhǎng)期未能建成。中小成員出于利益與安全考慮堅(jiān)定保持軌距差異，抬高運(yùn)輸成本，降低鐵路網(wǎng)絡(luò)運(yùn)輸效率。③王會(huì)鵬，《進(jìn)展、問(wèn)題與對(duì)策：上合組織成員國(guó)間鐵路互聯(lián)互通研究》，昆明理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2019年第5期，第59-66頁(yè)。盡管上合組織通過(guò)多份文件敦促推進(jìn)或落實(shí)上述倡議，但收效甚微，反而落入“以文件落實(shí)文件”的惡性循環(huán)中。

其次，高水平項(xiàng)目推進(jìn)困難。成員國(guó)對(duì)亟待加強(qiáng)合作的經(jīng)貿(mào)、能源、交通、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域的某些重要議題，遲遲難以達(dá)成一致。近年來(lái)，中國(guó)不斷重提“上海合作組織開(kāi)發(fā)銀行”“上海合作組織自貿(mào)區(qū)”“道路運(yùn)輸協(xié)議”等倡議，希望進(jìn)一步深化成員國(guó)之間的金融合作水平、互聯(lián)互通水平和貿(mào)易便利化水平，以應(yīng)對(duì)世界及地區(qū)帶來(lái)的發(fā)展威脅和挑戰(zhàn)，但都未能取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。類似地，哈薩克斯坦曾提出建設(shè)歐亞地區(qū)油氣管道與輸電網(wǎng)絡(luò)；塔吉克斯坦和烏茲別克斯坦提出的關(guān)于建設(shè)和改造本組織跨境鐵路、公路，并開(kāi)展物流合作的建議。①《溫家寶：提議成立上合組織開(kāi)發(fā)銀行，建設(shè)地區(qū)融資體系》，http://www.jjckb.cn/2011-11/08/content_341808.htm。這些倡議都得到其他成員的聲援和贊同，但由于各方能力與認(rèn)知差異，項(xiàng)目推進(jìn)情況不容樂(lè)觀。

（三）上合組織的機(jī)制建設(shè)

在上合組織自身建設(shè)方面，成員國(guó)不斷推動(dòng)上合組織制度框架完善。成立以來(lái)，成員國(guó)先后簽署《上海合作組織成立宣言》《上海合作組織憲章》等綱領(lǐng)性文件，并不斷完善預(yù)算及組織規(guī)則，為上合組織長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定制度基礎(chǔ)。同時(shí)，成員國(guó)不斷完善磋商機(jī)制，形成了較為成熟的運(yùn)行模式。二十年來(lái)，成員國(guó)推動(dòng)上合組織形成覆蓋各級(jí)別的磋商機(jī)制。在不同級(jí)別磋商制度中，形成了商定決策、協(xié)調(diào)管理以及監(jiān)督落實(shí)的職責(zé)分工。這些會(huì)議被看作是檢驗(yàn)上合組織權(quán)威和向心力的“晴雨表”。②潘忠岐主編：《多邊治理與國(guó)際秩序》，上海人民出版社2006年版，第186頁(yè)。上合組織所有重大問(wèn)題的討論和決策都是在這些機(jī)制的框架內(nèi)完成。從實(shí)踐情況來(lái)看，上合組織成員國(guó)保持了高規(guī)格的年度峰會(huì)、定期舉行政府首腦會(huì)議，外長(zhǎng)會(huì)議及各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議的傳統(tǒng)，有效保障了高層直接、迅速地就共同關(guān)心的國(guó)際事務(wù)進(jìn)行商榷。在磋商及組織機(jī)制的反哺下，上合成員國(guó)始終保持了較為高頻的互動(dòng)，對(duì)于保持上合組織正常運(yùn)行起到了關(guān)鍵性作用。盡管上合組織運(yùn)行模式不斷完善，但仍存在諸多不足，典型的是，上合組織機(jī)制對(duì)成員國(guó)的約束力較低，協(xié)議落實(shí)緩慢。因此，在成員異質(zhì)性較高、成員利益沖突錯(cuò)綜復(fù)雜的背景下，上合組織在推進(jìn)多邊合作和協(xié)議落實(shí)時(shí)難度較高、效率較低。

長(zhǎng)期處于多軌狀態(tài)給上合組織帶來(lái)諸多消極影響。首先是議程制定上面臨成員國(guó)更加復(fù)雜的利益訴求，對(duì)公共產(chǎn)品的兼容度和多元化提出了更高的要求。其次，在推進(jìn)議程和協(xié)議落實(shí)方面，上合組織面臨成員國(guó)合作方式、合作平臺(tái)差異化，執(zhí)行效率有待提高。最后，為上合組織凝聚共識(shí)、實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展增加了難度。擴(kuò)員后，上合組織成員內(nèi)部異質(zhì)性提高，成員國(guó)利益分布差異化趨勢(shì)更加明顯，各方政策取向也有明顯差異，可以預(yù)料，上合組織有可能長(zhǎng)期處于多軌狀態(tài)。為了實(shí)現(xiàn)上合組織的鞏固與發(fā)展，需要從上合組織處于多軌狀態(tài)的產(chǎn)生原因入手，采取有針對(duì)性的措施予以應(yīng)對(duì)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)上合組織處于多軌狀態(tài)的判斷，絕非否定上合組織所取得的重大成效及其作出的突出貢獻(xiàn)。恰恰相反，明晰上合組織的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，目的在于通過(guò)合理把握上合組織的優(yōu)勢(shì)和不足，進(jìn)而為保障和促進(jìn)其走上更為穩(wěn)妥的發(fā)展道路奠定必要基礎(chǔ)。