孔令棟

(山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院教授，山東青島266237)

一、馬克思對亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的看法

亞細(xì)亞生產(chǎn)方式是馬克思觀察東方社會的獨(dú)特理論視角。按照這個視角，馬克思把東方社會和西歐區(qū)別開來，讓我們可以了解多線性世界歷史。原始公社解體以后在不同的地方形成了不同的發(fā)展路徑。在西歐是五種社會形態(tài)的依次演進(jìn)；在中國等東方國家就是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式。馬克思說，他關(guān)于西歐社會發(fā)展道路的理論不應(yīng)該被理解為一切民族都應(yīng)經(jīng)歷的普遍過程。

那么，亞細(xì)亞方式的本質(zhì)是什么，它對于認(rèn)知現(xiàn)代社會究竟還有沒有意義？

為了弄清這個問題，首先必須了解馬克思到底是如何看待亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的。根據(jù)馬克思有關(guān)社會形態(tài)的理論，物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程；不論生產(chǎn)的社會形式如何，勞動者和生產(chǎn)資料始終是生產(chǎn)的因素。凡要進(jìn)行生產(chǎn)，必須使二者結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)這種結(jié)合的不同方式和方法，把不同的社會形態(tài)區(qū)分開來。因而生產(chǎn)資料的占有和使用制度在這里具有決定性的作用。那么，亞細(xì)亞生產(chǎn)方式在這方面有什么獨(dú)特的地方呢？馬克思認(rèn)為，沒有土地私有制是理解亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的關(guān)鍵。在亞細(xì)亞生產(chǎn)方式中，國家就是最高的地主，國王是國中全部土地的唯一所有者，主權(quán)就是全國范圍內(nèi)集中的土地所有權(quán)。因而，不存在西歐那種土地私有制度可能是東方和西方古代社會的根本區(qū)別。

要理解亞細(xì)亞生產(chǎn)方式，除了土地制度以外，我們還要注意國家在生產(chǎn)過程中的作用。在亞細(xì)亞生產(chǎn)方式中，國家并不是僅僅依靠土地所有權(quán)來索取生產(chǎn)剩余，它實(shí)際上也直接參與生產(chǎn)過程。在古代社會生產(chǎn)過程中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對天氣和環(huán)境等自然條件具有高度的依賴性。當(dāng)自然條件惡劣時，抗災(zāi)成為生產(chǎn)過程的組成部分。單個的農(nóng)戶沒有抵御天災(zāi)的能力，類似興修水利這類工程，只能靠國家來組織。國家正是通過組織大規(guī)模集體勞動創(chuàng)造了個體農(nóng)戶再生產(chǎn)的初始條件，農(nóng)戶的個體勞動和這種集體勞動相結(jié)合，才形成了完整的生產(chǎn)周期。所以馬克思說，那些通過勞動而實(shí)際占有的共同的條件,如在亞細(xì)亞各民族中起過非常重要作用的渠道,還有交通工具等,就表現(xiàn)為更高的統(tǒng)一體,即凌駕于各小公社之上的專制政府的事業(yè)。國家通過組織集體勞動，強(qiáng)化了小農(nóng)的生產(chǎn)能力，創(chuàng)造了小農(nóng)精耕細(xì)作的生產(chǎn)條件，這應(yīng)該被看作中國古代農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)長期領(lǐng)先于世界其他地方的原因。在研究亞細(xì)亞生產(chǎn)方式時，不能僅僅看到農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的緊密結(jié)合，更要看到個體勞動和集體勞動的緊密結(jié)合，這種結(jié)合應(yīng)該也是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的一個本質(zhì)特征。

由此可見，雖然馬克思并沒有像西歐那樣詳細(xì)地解析東方亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的發(fā)展進(jìn)程及其內(nèi)在邏輯，但馬克思的確明確地表達(dá)了亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的社會演進(jìn)和西歐完全不一樣，他也指出了古代亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的本質(zhì)特點(diǎn)就是沒有土地私有制和由國家組織的集體勞動。沿著馬克思給我們的這個線索，我覺得有可能解開中國歷史發(fā)展道路獨(dú)特性的謎底，馬克思的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式理論對中國社會至今仍有一定的解釋力。中國作為東方典型的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式國家，的確和西方有完全不同的發(fā)展軌道。為了說明這個問題，我們需要依照生產(chǎn)力的不同階段來看中國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

二、亞細(xì)亞生產(chǎn)方式和古代農(nóng)耕社會

如上所述，亞細(xì)亞生產(chǎn)方式最大的特點(diǎn)，一是沒有土地私有制，二是國家在生產(chǎn)過程中具有舉足輕重的作用。因此，亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的關(guān)鍵詞是國家，弄清國家在社會生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的主體地位及其作用是理解亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的關(guān)鍵，也是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式區(qū)別于其他經(jīng)濟(jì)形態(tài)的本質(zhì)特征。

馬克思說，從原始公社解體以后一切社會的歷史都是階級斗爭的歷史，階級斗爭是推動社會發(fā)展的動力。西方社會的演變可以用階級斗爭來解釋，不同社會形態(tài)的更替就是新的階級取代舊的階級統(tǒng)治社會的變革。奴隸主、封建主、資本家引領(lǐng)了不同的時代變革，造成了不同社會制度。在西方，歷史的事實(shí)就是這樣的，未來的革命雖未被證實(shí)，但我們確實(shí)也看到了由于工人階級運(yùn)動所帶來的種種社會進(jìn)步。

在中國并不是這樣。中國沒有這樣的階級劃分。在中國古代，占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)方式不是莊園經(jīng)濟(jì)，而是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。土地歸國家所有，自給自足的小農(nóng)不是和領(lǐng)主對立，而是和國家直接對立。除了國家對土地的終極所有權(quán)外，土地作為生產(chǎn)資料在不同的使用者之間是可以自由流動的。因而沒有像西歐那樣的固定的領(lǐng)地和莊園制度。所以生產(chǎn)關(guān)系并不像西歐那樣，國家處在生產(chǎn)過程之外，作為對立雙方的調(diào)停者和工具，是凌駕于社會之上的第三方，而是作為對立的一方參與經(jīng)濟(jì)和社會生活過程，并與直接勞動者相對立。國家向農(nóng)民提供土地，農(nóng)民向國家提供勞役和稅賦，中間并沒有在農(nóng)民和地主之間形成人身依附關(guān)系。所以，秦漢以來，中國農(nóng)耕社會的主要矛盾表現(xiàn)為官民矛盾，而非我們平常認(rèn)為的地主與農(nóng)民的矛盾。在中國，不存在西歐中世紀(jì)那種領(lǐng)主和農(nóng)奴構(gòu)成的社會結(jié)構(gòu)，地主和農(nóng)民在國家面前沒有本質(zhì)不同，可以說他們都是富裕程度不同的農(nóng)民，或者說都是土地多寡不同的地主。沒有歐洲那種人身依附關(guān)系，保護(hù)農(nóng)民的不是領(lǐng)主，而是國家和宗族力量。國家權(quán)力結(jié)構(gòu)之外的社會沒有真正的階級分化，國家本身就是統(tǒng)治階級，階級矛盾的主旋律永遠(yuǎn)是官民之間的斗爭。歐洲中世紀(jì)的王權(quán)、領(lǐng)主和農(nóng)民三者之間的矛盾在中國表現(xiàn)為國家和農(nóng)民兩者的對立。統(tǒng)治農(nóng)民的是國家，而不是領(lǐng)主，對農(nóng)民殘酷剝削的主要也不是農(nóng)村地主，而是橫征暴斂的國家稅賦，幾乎每一次農(nóng)民起義都導(dǎo)源于苛捐雜稅，而不是地主的剝削，所謂“苛政猛于虎”。歷史上所有的太平盛世也都是休養(yǎng)生息、輕徭薄賦的時代。這并不是出于偶然，而是中國的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使然。

馬克思說，小農(nóng)的政治影響就是行政權(quán)力支配一切。自秦漢到清末，中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平最適宜的生產(chǎn)方式就是家戶制的自耕農(nóng)經(jīng)濟(jì)，男耕女織，自給自足，成為最典型的生產(chǎn)和生活方式。由農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)相結(jié)合造就了普遍的獨(dú)立小農(nóng)(自耕農(nóng))，成為穩(wěn)定的中央集權(quán)統(tǒng)治的基礎(chǔ)，也是政治上農(nóng)民和國家直接對立的原因。

在這里不能一味強(qiáng)調(diào)國家和農(nóng)民的對立，事實(shí)上二者是相互依存的。自耕農(nóng)的生產(chǎn)方式看似穩(wěn)定，但很脆弱，他不能抗拒大的自然災(zāi)害，因而賑災(zāi)成為國家義務(wù)；為維持生產(chǎn)和抵御自然災(zāi)害而提供基礎(chǔ)設(shè)施比如興修水利等也成為必要的國家行為，一家一戶的小農(nóng)根本做不到，生產(chǎn)的這些基礎(chǔ)條件是靠國家組織農(nóng)民集體勞動獲取的。農(nóng)民也不能抵御外來入侵和本地的強(qiáng)盜寇匪，因此農(nóng)民需要集權(quán)制的國家，正如西方的農(nóng)奴依附于領(lǐng)主的保護(hù)一樣，中國的農(nóng)民依賴國家的保護(hù)。但是國家提供這些保護(hù)是有成本的，除了這些公共物品需要消耗大量資源以外，國家還需要維持龐大的軍隊(duì)和官僚隊(duì)伍來維持秩序、分配公共物品和收稅。只有數(shù)量龐大的農(nóng)民才能形成稅收的穩(wěn)定來源，如果農(nóng)民不向國家直接交稅，而是像西歐的農(nóng)奴那樣交給領(lǐng)主，國家就難以獲得足夠的收入來提供上述公共物品，也難以維持龐大的軍隊(duì)和官僚機(jī)構(gòu)，因而中央集權(quán)的統(tǒng)治體系就難以維持。所以，打擊豪強(qiáng)，防止土地集中，保持農(nóng)民土地不受地主兼并，也時常成為國家和農(nóng)民的共同目標(biāo)。

我們從這里可以看到，在中國古代農(nóng)耕社會，國家和農(nóng)民之間存在著一種潛在的契約關(guān)系。這種契約關(guān)系雖不完全平等，但確實(shí)是相互依存的。國家向農(nóng)民提供土地，并保護(hù)小農(nóng)的生產(chǎn)條件，農(nóng)民租種國家的土地并向國家提供租金(捐稅)。在國家和農(nóng)民的這種緊密結(jié)合、相互依存的關(guān)系中，形成了排斥其他力量要素發(fā)生和積累的可能性，這就是中國古代社會事實(shí)存在的國家和農(nóng)民之間封閉的利益結(jié)構(gòu)，也就是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的實(shí)質(zhì)邏輯。所謂周期性的治亂循環(huán)，每一次只是換一下當(dāng)事人，這種關(guān)系本身從來沒有實(shí)質(zhì)性的改變。如果沒有外來因素的影響，這種情況也許永遠(yuǎn)不會改變。

三、亞細(xì)亞生產(chǎn)方式和近代工業(yè)社會

從西歐資本主義起源的歷史，我們可以了解，封建后期工商業(yè)的興起和資本關(guān)系的發(fā)展進(jìn)程是一體的。這是一個新生產(chǎn)方式取代舊的生產(chǎn)方式的過程，也是新階級取代舊階級的過程。領(lǐng)主和農(nóng)奴逐漸地消失了，代之而起的是資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級成為新的社會主體。在這一過程中，國家越來越被排斥出經(jīng)濟(jì)過程，越來越成為一個守夜人的角色，資本所有者成了社會的統(tǒng)治者，國家在大多數(shù)情況下淪落為他們統(tǒng)治社會的工具。

中國的情況完全不同。從中國近代工業(yè)的起源來看，最典型的是洋務(wù)運(yùn)動。洋務(wù)運(yùn)動開創(chuàng)了中國的民族工業(yè)，洋務(wù)派創(chuàng)辦了一大批工業(yè)企業(yè)，但主要是軍工企業(yè)。這些企業(yè)的創(chuàng)造者和管理者并不是新興資產(chǎn)階級，而是朝廷的大臣、國家的要員。他們根據(jù)“中體西用”原則創(chuàng)辦這些企業(yè)的目的不是為了剩余價(jià)值，而是為了船堅(jiān)炮利，為了維持清朝的統(tǒng)治而生產(chǎn)先進(jìn)武器。或者說不是生產(chǎn)價(jià)值，而是使用價(jià)值。他們生產(chǎn)的產(chǎn)品也不是供應(yīng)市場，而是由國家調(diào)撥給軍隊(duì)使用。我們在這里不討論中國工業(yè)資本主義的起源，我們只要認(rèn)識中國近代工業(yè)在它開始的時候并未按照西方資本主義的方式來組織生產(chǎn)，盡管這些工業(yè)都是從西方引進(jìn)的，但引進(jìn)的只是生產(chǎn)技術(shù)和工具，和這些技術(shù)工具相聯(lián)系的生產(chǎn)組織和制度并沒有隨之而來。中國是以自己的方式來組織近代工業(yè)生產(chǎn)的，這種組織方式我們可以把它稱為亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的近代版，也就是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型。

如果我們看洋務(wù)運(yùn)動以來中國工業(yè)的發(fā)展，就會發(fā)現(xiàn)，國家自始至終是一個主導(dǎo)的角色。國家不僅是一個政治組織，也是一個經(jīng)濟(jì)組織，是經(jīng)濟(jì)過程的主要參與人和操控者。于是我們在這里又看到了和農(nóng)耕時代類似的現(xiàn)象，那就是國家作為資源所有者和勞動者在生產(chǎn)過程中直接對立，在國家和工業(yè)勞動者之間并沒有資本家，在西方由私人資本所有者(資產(chǎn)階級)所完成的使命在這里由國家完成了。這一點(diǎn)我們通過洋務(wù)運(yùn)動已經(jīng)可以看得非常明顯。

到了民國時代，我們可以看四大家族。這是控制國家經(jīng)濟(jì)命脈的、占國民經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)組織。四大家族是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域“家國同構(gòu)”的典型。我們平常稱其為“官僚資本主義”，但它與真正的資本主義相去甚遠(yuǎn)，因?yàn)樗饕皇峭ㄟ^生產(chǎn)和市場交易來產(chǎn)生資本增值，而是通過國家權(quán)力來重新分配已有價(jià)值。在這里，國家權(quán)力直接參與經(jīng)濟(jì)過程乃是不爭的事實(shí)，對于我們認(rèn)識亞細(xì)亞生產(chǎn)方式在工業(yè)經(jīng)濟(jì)體系中的表現(xiàn)具有很大的典型意義。

但是民國時期中國私人資本主義的興起也是一個明顯的趨勢，如果任其自由發(fā)展，也許中國會走向西歐式的資本主義道路。但是從宏觀歷史的角度來看，在中國歷史發(fā)展的洪流中這只是一個小小的旋渦，并未影響歷史的主流，可以說連個支流都沒形成就被消滅了。這一事實(shí)再一次證明，在國家和直接生產(chǎn)者之間，沒有其他力量生存的空間。

新中國成立以后，中國大規(guī)模的工業(yè)化才真正開始。在毛澤東時代我國建立了獨(dú)立的工業(yè)體系，但我國的工業(yè)生產(chǎn)組織和西方完全不同。在中國，國家占有全部生產(chǎn)資料，工廠管理者是國家干部，代表國家來管理直接生產(chǎn)者(工人)，國家掌握最主要的經(jīng)濟(jì)資源，并在生產(chǎn)過程中與生產(chǎn)者直接發(fā)生關(guān)系。國家和生產(chǎn)者的這種關(guān)系我們似曾相識，只不過原來的手工工具被大機(jī)器所取代，傳統(tǒng)社會的農(nóng)民變成了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)工人，過去的國家變成了共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的人民民主國家。馬克思說，手推磨產(chǎn)生封建主為首的社會，蒸汽磨產(chǎn)生工業(yè)資本家為首的社會。這只是西歐的情況。在中國，不管什么磨，都會產(chǎn)生國家權(quán)力占有的社會。

四、亞細(xì)亞生產(chǎn)方式和現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)

改革開放以后，人們批評這種由國家占有生產(chǎn)資料組織生產(chǎn)的方式不適應(yīng)大工業(yè)的發(fā)展，主張通過改革引進(jìn)西方的先進(jìn)制度，因而開啟了以西方市場經(jīng)濟(jì)為藍(lán)本的改革。在實(shí)際操作中也確實(shí)引進(jìn)了西方的資本，模仿西方經(jīng)濟(jì)運(yùn)行建立了市場體系，中國開始進(jìn)入市場化時代。很多人期望能夠通過市場化改革使中國逐漸走上和西方相同的道路。但是直到目前為止的事實(shí)證明，中國所走的市場化道路和西方的市場經(jīng)濟(jì)大相徑庭。在西方，市場經(jīng)濟(jì)有兩個基本的要素：其一，主要經(jīng)濟(jì)資源掌握在私人手里；其二，私人所有者參與市場交換的過程是自由的。在這兩個條件下，市場通過價(jià)格自由波動引導(dǎo)私人所有者的交換行為，從而實(shí)現(xiàn)全社會的資源配置。在這里，國家和市場是二元的，國家并不參與交易，其作用主要是保障這兩個條件不受破壞。

馬克思認(rèn)為，沒有土地私有制是理解整個古代東方社會的鑰匙。這個觀點(diǎn)奠定了亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的理論基礎(chǔ)。在當(dāng)代，主要經(jīng)濟(jì)資源的國家所有制仍然是理解中國模式的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。從改革開放以來的歷史事實(shí)中我們可以看到，中國經(jīng)濟(jì)的市場化沒有帶來國家和生產(chǎn)者關(guān)系的本質(zhì)改變。盡管民間資源已經(jīng)得到大規(guī)模的積累，但是國家仍然是主要經(jīng)濟(jì)資源的所有者和經(jīng)濟(jì)過程的組織者，中國社會發(fā)展仍然按照它固有的軌道在調(diào)整方向。盡管現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的分工體系高度復(fù)雜，由這種分工體系所決定的市場機(jī)制不可避免，但在中國，市場機(jī)制并未改變國家占有主要生產(chǎn)資源的狀況，國家并沒在市場之外，而是作為市場主體直接參與交易過程。不消說，這里的市場與西方的市場也有本質(zhì)的不同。在西方，市場交易主要是私人商品所有者之間的交易，在這種交易中市場規(guī)則具有至高無上的地位；但在中國，國家作為參與者具有和其他參與者完全不同的無與倫比的地位，因而市場只是國家配置資源的工具，同時也是國家汲取資源強(qiáng)化自己的手段。國家之外的市場主體只具有次生和從屬的地位，且和古代的豪強(qiáng)、近代的資本家一樣，常常成為國家和民眾共同的敵人。在西方，是市場馴服了國家，而在中國，是國家控制了市場。這應(yīng)該被看作是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的現(xiàn)代版，也就是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。這也說明了為什么用西方的市場經(jīng)濟(jì)理論完全不能很好地解釋當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在中國，不可能做到市場的歸市場，國家的歸國家，因?yàn)閲液褪袌霾皇嵌?，而是一體的。最終為市場行為負(fù)責(zé)任的，不是私人所有者，而是國家。因而交易行為和市場價(jià)格必然受到國家的控制。主要經(jīng)濟(jì)資源為國家所有這一事實(shí)，決定了國家和生產(chǎn)者大眾之間的關(guān)系并未發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變。

現(xiàn)在我們耳熟能詳?shù)摹芭e國體制”“集中力量辦大事”等等，其實(shí)在大禹治水傳說的時代就已經(jīng)埋下了種子。從那時至今，不管世代如何變遷，有一條主線始終沒變，這就是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的基因編碼。這個編碼一直存在，今天仍然寫在我們民族的機(jī)體深處。認(rèn)識這個編碼，有助于我們理解中國社會歷史發(fā)展的獨(dú)特規(guī)律。