趙國甫 趙家輝

（1. 鄭州工程技術(shù)學(xué)院，河南鄭州450044；2. 黑龍江科技大學(xué)機(jī)械工程學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150022）

1 引言

綠色發(fā)展是一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，相較于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，綠色發(fā)展更加重視資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)和效率提升。綠色水平可以衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色程度，綠色效率是衡量綠色水平的具體指標(biāo)，是對綠色發(fā)展結(jié)果的度量。經(jīng)過多年宣傳貫徹，國家提出的綠色發(fā)展理念已經(jīng)深入人心，居民綠色出行、綠色消費(fèi)意識基本形成，綠色行為、綠色習(xí)慣初步養(yǎng)成；企業(yè)節(jié)能減碳成為基本經(jīng)營方針，生產(chǎn)節(jié)能產(chǎn)品、綠色產(chǎn)品，滿足廣大消費(fèi)者不斷增長的綠色消費(fèi)需求，成為企業(yè)的使命和追求的目標(biāo)；學(xué)術(shù)界圍繞綠色發(fā)展和生態(tài)效率開展了較為廣泛而深入的研究，成果豐富，梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，已有研究多集中在綠色發(fā)展、綠色水平與生態(tài)效率關(guān)系，綠色水平及其提升路徑，生態(tài)效率及其提升路徑3 個方面。

2 綠色發(fā)展研究現(xiàn)狀

2.1 綠色發(fā)展、綠色水平與生態(tài)效率關(guān)系研究

綠色發(fā)展是以效率、和諧、持續(xù)為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展方式［1］。綠色發(fā)展思想最先出現(xiàn)在馬克思《1844 年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中，馬克思認(rèn)為，要解決生態(tài)危機(jī)，首先必須變革資本主義制度和生產(chǎn)方式，變革不惜犧牲環(huán)境而無限掠奪資源、制造污染的做法，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)環(huán)境道德價值觀的轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展［2］。王金南等［3］是國內(nèi)最早提出國家綠色發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃構(gòu)想的學(xué)者，此后楊多貴和高飛鵬［4］在分析綠色發(fā)展指數(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平關(guān)系的基礎(chǔ)上構(gòu)建了綠色發(fā)展指標(biāo)體系。Antal 把綠色發(fā)展定義為：在自然環(huán)境承載力內(nèi)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，既實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長又防止環(huán)境惡化，保護(hù)生物多樣性［5］。Li 等首次繪制中外綠色發(fā)展知識圖譜［6］。我國政府高度重視經(jīng)濟(jì)社會綠色發(fā)展問題，《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》將綠色發(fā)展作為五大發(fā)展理念之一，其中綠色發(fā)展理念以綠色低碳循環(huán)為主要原則，以生態(tài)文明建設(shè)為基本抓手。黨的十九大報告強(qiáng)調(diào)要加快建立綠色生產(chǎn)和消費(fèi)的法律制度和政策導(dǎo)向，建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系。

綠色發(fā)展的本質(zhì)是要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動過程“綠色化”、結(jié)果“生態(tài)化”?！熬G色化”要求人們在價值取向上把生態(tài)文明作為社會主義核心價值體系，形成科技含量高、資源消耗低、環(huán)境污染少的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式，養(yǎng)成勤儉節(jié)約、綠色低碳、文明健康的消費(fèi)模式和生活方式。綠色水平是對“綠色化”過程中達(dá)到什么狀態(tài)的測度，可以用很多指標(biāo)表征，包括效率指標(biāo)、人與自然和諧程度指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)性指標(biāo)。生態(tài)效率是效率指標(biāo)中的一個指標(biāo)?！吧鷳B(tài)化”要求在自然系統(tǒng)承載能力內(nèi)，對特定地域空間內(nèi)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、自然系統(tǒng)與社會系統(tǒng)之間進(jìn)行耦合優(yōu)化，在充分利用資源、消除環(huán)境破壞前提下最大化合意產(chǎn)出，使自然、社會與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展。生態(tài)效率是對“生態(tài)化”結(jié)果的測度，是生態(tài)產(chǎn)出與生態(tài)投入的比值，反映了生產(chǎn)和生活全過程資源能源利用效率。因此，評價綠色水平和生態(tài)效率是衡量綠色發(fā)展質(zhì)量的兩個重要方面，不能從水平或效率某個單一方面簡單地來衡量［7］。

2.2 綠色水平評價及其提升路徑研究

關(guān)于綠色水平評價，多數(shù)通過構(gòu)建指標(biāo)體系展開研究［8-13］，指標(biāo)體系的維度概括起來包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展［8，10］、環(huán)境狀況［10-11］、生態(tài)狀況［11，13］。但這些研究存在幾個方面的不同：（1）研究對象不同，有的研究對象為區(qū)域綠色發(fā)展水平［8］，有的研究對象為行業(yè)綠色發(fā)展水平［12，14］。（2）指標(biāo)構(gòu)成不同，有的基于“驅(qū)動力—壓力—狀態(tài)—影響—響應(yīng)”（DPSIR）模型構(gòu)建指標(biāo)體系［9，15］，藍(lán)慶新和黃婧涵選取經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性、資源稟賦、環(huán)境壓力和環(huán)境響應(yīng)6 方面指標(biāo)［10］，徐輝等從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動、民生改善、環(huán)境狀況和生態(tài)狀況5 方面構(gòu)建指標(biāo)體系［11］。（3）研究方法不同，郭付友等用全局莫蘭指數(shù)和地理加權(quán)回歸模型開展研究［8］，張旭等采用熵權(quán)法和探索性空間分析技術(shù)進(jìn)行研究［9］，藍(lán)慶新和黃婧涵采用了因子分析法［10］，趙瑞和申玉銘運(yùn)用熵值法、相對發(fā)展率指數(shù)及區(qū)位熵等方法［12］，韓君等利用優(yōu)劣解距離法（TOPSIS 法）［13］。盡管方法有差異，但熵權(quán)法是通用的方法。國外學(xué)者對于綠色發(fā)展的研究重點(diǎn)為水平績效評價［16-17］。

關(guān)于綠色水平提升路徑，袁華錫和劉耀彬的研究表明，適度的城市規(guī)模能夠激發(fā)金融集聚對綠色發(fā)展水平的促進(jìn)作用［7］。巨虹等認(rèn)為，調(diào)整產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略，提高技術(shù)效率是提升黃河流域工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展水平的最佳選擇［14］?？傮w上可歸納為2 個方面：一是強(qiáng)調(diào)發(fā)揮政府職能，包括營造有利于綠色發(fā)展水平提升的政策環(huán)境［18］、出臺較嚴(yán)厲的環(huán)境政策［19］；二是強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和科技創(chuàng)新模式［20-21］。

2.3 生態(tài)效率評價及其提升路徑研究

關(guān)于生態(tài)效率評價，學(xué)者們多采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法［22］及改進(jìn)的DEA，包括網(wǎng)絡(luò)DEA［23］、矩陣式DEA［24］、超效率DEA［25］、非徑向超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（SBM-DEA）法［26］、三階段DEA 模型［27］、四階段DEA［28］等方法，研究對象涉及區(qū)域經(jīng)濟(jì)［29］和行業(yè)經(jīng)濟(jì)［30］等。這些研究的共同點(diǎn)是，將代表勞動投入的就業(yè)人數(shù)、代表資本投入的固定資產(chǎn)投資額或資本存量、代表技術(shù)投入的研發(fā)費(fèi)用作為投入指標(biāo)，將產(chǎn)出指標(biāo)區(qū)分為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出兩類，期望產(chǎn)出如地區(qū)生產(chǎn)總值、廢物利用率等，非期望產(chǎn)出如廢物排出量、有毒氣體排放量、二氧化碳排放量等。

關(guān)于生態(tài)效率提升路徑，多數(shù)研究基于投入產(chǎn)出分析方法，總體思路是從內(nèi)在增長潛力和外部驅(qū)動因素2 個方面給出了提升生態(tài)效率的路徑。內(nèi)在潛力表現(xiàn)為增加期望產(chǎn)出的同時減少投入和非期望產(chǎn)出，如陳明華等認(rèn)為內(nèi)在潛力路徑包括降低廢水廢氣排放、提高能源利用效率，外部驅(qū)動因素包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科技創(chuàng)新推動、金融發(fā)展助力等［31］。更多學(xué)者是從外部驅(qū)動因素方面考慮的，如袁華錫和劉耀彬研究認(rèn)為，信息技術(shù)發(fā)展可以增強(qiáng)金融集聚對綠色生態(tài)效率的帶動作用［7］；陳浩等認(rèn)為，當(dāng)前我國資源回收利用技術(shù)水平還很落后，資源浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重，技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)資源型城市生態(tài)效率增長的重要途徑，提高城鎮(zhèn)化率和利用外資是不可忽視的途徑［32］。

3 未來研究方向分析

（1）對綠色發(fā)展水平的評價應(yīng)該圍繞綠色發(fā)展目標(biāo)的3 個方面（效率、和諧與持續(xù)）同步進(jìn)行，在具體某個研究中也不必面面俱到。但是已有研究中，針對綠色效率的研究較多，圍繞和諧與持續(xù)的研究偏少。實(shí)際上，和諧與可持續(xù)才是綠色發(fā)展的終極目標(biāo)。因此，未來關(guān)于綠色發(fā)展水平的評價研究，應(yīng)該更多地關(guān)注和諧與可持續(xù)性的評價。

（2）綠色發(fā)展水平評價可以是定性的，也可以是定量的，能夠采用定量的方法進(jìn)行評價時，盡可能通過構(gòu)建指標(biāo)體系予以評價。但某些方面，定量的指標(biāo)難以反映發(fā)展水平的全貌，而且某些定量指標(biāo)的設(shè)計也未必是科學(xué)的，這時選擇定性的方法可能是最恰當(dāng)?shù)摹Ｒ虼?，在綠色發(fā)展水平評價方法選擇上，需要考慮采用定性和定量的綜合評價方法。

（3）關(guān)于綠色發(fā)展效率的評價，已有研究較多關(guān)注了宏觀層面的生態(tài)效率，對于微觀層面的關(guān)注不夠，比如對某個大型工業(yè)企業(yè)或某類中小企業(yè)的生產(chǎn)效率關(guān)注不夠。事實(shí)上，企業(yè)生產(chǎn)效率與區(qū)域生態(tài)效率之間有相關(guān)關(guān)系，企業(yè)生產(chǎn)效率不高，必然會影響該地區(qū)的生態(tài)效率，進(jìn)而降低該地區(qū)的綠色發(fā)展水平。因此，未來關(guān)于綠色發(fā)展水平的研究有必要關(guān)注企業(yè)的生產(chǎn)效率問題。