□ 王文旭

2002年《安全生產(chǎn)法》制定伊始，即要求“建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度”，2021年最新修訂的《安全生產(chǎn)法》進(jìn)一步要求“建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制”“全員安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容”。《“十四五”國家安全生產(chǎn)規(guī)劃》提出“推動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營單位建立全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，健全生產(chǎn)經(jīng)營全過程安全生產(chǎn)責(zé)任追溯制度”。國務(wù)院安委會(huì)2020年印發(fā)的《全國安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治三年行動(dòng)計(jì)劃》已明確要求金屬非金屬礦山、尾礦庫、石油天然氣開采等企業(yè)制定安全生產(chǎn)責(zé)任清單，建立健全考核問責(zé)工作機(jī)制。

企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制和責(zé)任清單，本質(zhì)上都是圍繞安全職責(zé)展開的。安全責(zé)任制是“舊相識(shí)”，安全責(zé)任清單是“新面孔”，是由“抽象化”上升到“具體化”。安全責(zé)任清單體系建設(shè)不是對(duì)原有管理體制的推倒重建、另起爐灶，而是將原有的管理手段、措施、機(jī)制進(jìn)一步梳理總結(jié)、系統(tǒng)完善、細(xì)化分解、科學(xué)規(guī)范，是將安全管理由安全管理部門單打獨(dú)斗向全員參與、全員負(fù)責(zé)、全面落實(shí)轉(zhuǎn)變。

一、安全責(zé)任清單體系建設(shè)現(xiàn)狀

從近幾年安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查情況看，企業(yè)安全責(zé)任清單體系建設(shè)方面仍存在一些突出問題。

1.尚未制定企業(yè)安全責(zé)任清單

各地安全監(jiān)管及行業(yè)主管部門對(duì)編制企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任清單沒有給出明確要求和時(shí)間表，清單編制內(nèi)容、編制程序各自為政，缺少編制細(xì)則。企業(yè)對(duì)編制責(zé)任清單認(rèn)知度不高，動(dòng)力不足，大部分企業(yè)還處在觀望、準(zhǔn)備階段。

2.內(nèi)容不明確

目前，企業(yè)安全責(zé)任清單體系建設(shè)還處于探索建立期，有的企業(yè)制定清單重點(diǎn)安全責(zé)任不突出，將崗位安全職責(zé)事無巨細(xì)地全部羅列到清單中；有的企業(yè)以責(zé)任制代替責(zé)任清單，清單制定過于形式化，員工不知如何下手，重編制輕落實(shí)的現(xiàn)象較為普遍[1]。

3.考核不規(guī)范

安全責(zé)任清單體系建設(shè)中考核機(jī)制不規(guī)范。有的缺乏量化考核指標(biāo)，簡(jiǎn)單地以安全工作結(jié)果判定責(zé)任清單完成的好壞，注重事后問責(zé)，弱化安全責(zé)任過程管控；有的求全責(zé)備，考核的內(nèi)容、指標(biāo)繁多，材料收集占用了大量人力物力，導(dǎo)致責(zé)任清單慢慢被束之高閣。

二、安全生產(chǎn)責(zé)任清單體系構(gòu)建

安全責(zé)任清單體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到企業(yè)的方方面面。為少走彎路，在體系建設(shè)過程中，應(yīng)始終注重對(duì)現(xiàn)有的安全生產(chǎn)政策、理論和安全管理成果進(jìn)行吸收利用，提高工作效率，帶動(dòng)各項(xiàng)工作全面深入開展。

1.清單編制

（1）編制主體

安全生產(chǎn)責(zé)任清單既是工作清單，也是安全責(zé)任考核和責(zé)任追究的重要依據(jù)。落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任需要按照分級(jí)、分層、分類、分專業(yè)落實(shí)到公司、部門、車間班組及崗位，只有企業(yè)全員參與，各個(gè)層面通力協(xié)作，對(duì)安全責(zé)任清單編制高度認(rèn)同，才能使編制推進(jìn)工作事半功倍[2]。

——公司層面：成立以企業(yè)安全第一責(zé)任人為組長(zhǎng)、主管安全副總為副組長(zhǎng)、生產(chǎn)及職能部門負(fù)責(zé)人為成員的安全責(zé)任清單體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組；領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織制定責(zé)任清單編制實(shí)施方案，解決責(zé)任清單編制過程中遇到的重大問題，做好日常督導(dǎo)工作。

——部門層面：由部門領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員、安全管理人員等編制本部門、本專業(yè)領(lǐng)域的安全責(zé)任清單[3]。

——車間班組：車間領(lǐng)導(dǎo)、班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本層級(jí)和崗位的安全責(zé)任清單編制工作，組織討論、完善車間班組內(nèi)各崗位責(zé)任清單。

——崗位員工：一線員工更加熟悉本崗位安全操作規(guī)程和作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)積極參與本崗位的安全責(zé)任清單編制，在編制過程中不斷加深對(duì)崗位安全責(zé)任的認(rèn)識(shí)。

安全生產(chǎn)責(zé)任清單編制必須樹立“以人為本”的思想，充分聽取各部門、各類人員的意見和建議，使企業(yè)的全體員工都成為編制的主體，形成“從上到下、從下到上、上下兼顧、綜合會(huì)審”的清單編制機(jī)制，力求精準(zhǔn)、科學(xué)、高效。

（2）編制依據(jù)

法律是確定崗位安全責(zé)任的依據(jù)，是對(duì)安全管理失職追責(zé)的準(zhǔn)繩，所有人員的安全責(zé)任均應(yīng)以法律法規(guī)為基礎(chǔ)，不得有任何違背[4]?！栋踩a(chǎn)法》規(guī)定“生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)”“生產(chǎn)經(jīng)營單位必須執(zhí)行依法制定的保障安全生產(chǎn)的國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”。在編制安全責(zé)任清單時(shí)必須以《安全生產(chǎn)法》 《消防法》 《特種設(shè)備法》 《勞動(dòng)法》 《安全生產(chǎn)條例》等法律法規(guī)為依據(jù)，同時(shí)還需要參考國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及各地方和企業(yè)制定的地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

《安全生產(chǎn)法》還規(guī)定“從業(yè)人員在作業(yè)過程中，遵守本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程”。安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)清單、隱患清單、目標(biāo)責(zé)任書、企業(yè)年度安全工作重點(diǎn)等是企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)要求制定的，也是安全責(zé)任清單編制的主要依據(jù)。

（3）編制要求

安全責(zé)任清單應(yīng)本著責(zé)任清晰、內(nèi)容簡(jiǎn)潔、易于考核的原則進(jìn)行編制。

第一，厘清責(zé)任邊界。安全責(zé)任清單是安全責(zé)任考核、追責(zé)的依據(jù)，厘清責(zé)任邊界是壓實(shí)安全責(zé)任的前提。企業(yè)中經(jīng)常出現(xiàn)各部門安全職責(zé)不明、權(quán)限模糊等現(xiàn)象，造成規(guī)章制度不能順利執(zhí)行，安全管理運(yùn)行不暢。例如，有的部門在外聘作業(yè)人員時(shí)，不清楚自己在安全方面的責(zé)任，危險(xiǎn)作業(yè)不審批；有的企業(yè)在招收新員工過程中，部門責(zé)任不清，致使新員工缺少廠級(jí)安全培訓(xùn)。為避免類似問題出現(xiàn)，應(yīng)通過責(zé)任清單厘清各部門工作程序和安全責(zé)任，齊抓共管，不斷補(bǔ)上安全管理的漏洞。在安全生產(chǎn)責(zé)任清單體系建設(shè)中，應(yīng)堅(jiān)持“一崗一清單”的原則，對(duì)于安全責(zé)任出現(xiàn)遺漏或沒有落實(shí)到崗的，可以規(guī)定由本層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或上一級(jí)部門領(lǐng)導(dǎo)兜底承擔(dān)，以此推動(dòng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)編制責(zé)任清單的重視。

第二，內(nèi)容簡(jiǎn)潔明確。清單不是大而全的操作手冊(cè)，冗長(zhǎng)且含糊不清的清單是無法高效并安全執(zhí)行的[5]。清單用語要做到精煉、準(zhǔn)確，分清主次，明確做什么。將重大風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)作業(yè)、關(guān)鍵步驟等重點(diǎn)安全責(zé)任制成清單，而不是將所有安全職責(zé)進(jìn)行簡(jiǎn)單羅列。至于怎么做，可以通過安全卡片等形式詳細(xì)說明操作步驟和過程。責(zé)任清單要突出主動(dòng)責(zé)任，如組織本班組開展安全教育培訓(xùn)，是班組長(zhǎng)的主動(dòng)責(zé)任，需要在責(zé)任清單中明確；一線員工接受安全教育培訓(xùn)，在此可以認(rèn)為是被動(dòng)責(zé)任，在責(zé)任清單中可以簡(jiǎn)化。

第三，易于量化考核?？己耸情L(zhǎng)期的、全員的，之所以某些清單不能長(zhǎng)久使用，是因?yàn)闆]有轉(zhuǎn)化為簡(jiǎn)單、實(shí)用的方法。在目前各方工作緊張的情況下，難以量化的安全責(zé)任清單容易導(dǎo)致走過場(chǎng)，降低考核的準(zhǔn)確性，甚至一步步回到原來的管理狀態(tài)。責(zé)任清單應(yīng)易于理解，易于量化，考慮崗位工作實(shí)際和安全職責(zé)，明確關(guān)鍵要素落實(shí)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、頻次要求，明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)的方法和時(shí)間表[6]。讓員工準(zhǔn)確知道應(yīng)該做什么，做到什么程度；哪些能加分，哪些會(huì)扣分；既能量化責(zé)任，又能落實(shí)責(zé)任。責(zé)任考核更加精準(zhǔn)和及時(shí)，可推動(dòng)安全生產(chǎn)責(zé)任更好落實(shí)。

2.清單落實(shí)

（1）培訓(xùn)宣傳

安全責(zé)任的培育與引領(lǐng)需要時(shí)間，不能急于求成。應(yīng)把安全責(zé)任清單作為安全培訓(xùn)的重要內(nèi)容，通過開展各層級(jí)的專題培訓(xùn)，闡明清單的意義和責(zé)任的內(nèi)涵。皮特·凱恩在時(shí)間維度對(duì)責(zé)任的解讀，認(rèn)為存在應(yīng)負(fù)責(zé)任和課責(zé)的“過去責(zé)任”，以及面向未來、形成義務(wù)和職責(zé)的“預(yù)期責(zé)任”[7]；責(zé)任清單中職責(zé)大于追責(zé)[8]，其設(shè)置目的在于督促全員更好地完成安全任務(wù)；落實(shí)安全責(zé)任清單是保護(hù)員工、保證企業(yè)正常生產(chǎn)的有效手段。通過宣傳教育，統(tǒng)一思想，轉(zhuǎn)變責(zé)任清單為追責(zé)清單的片面認(rèn)識(shí)，改變落實(shí)安全責(zé)任清單會(huì)增加工作量、降低生產(chǎn)效率的錯(cuò)誤觀念，把開展安全責(zé)任清單體系建設(shè)與各項(xiàng)工作有機(jī)結(jié)合，并作為公司全體員工變觀念、強(qiáng)意識(shí)、保安全、增效益的一項(xiàng)重要措施。

（2）推動(dòng)落實(shí)

第一，要發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。企業(yè)應(yīng)有專門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)安全責(zé)任清單體系建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)各職能部室、車間、班組的督查。領(lǐng)導(dǎo)的參與和重視能夠更好地解決發(fā)現(xiàn)的問題，推動(dòng)責(zé)任清單落實(shí)。

第二，要有時(shí)間保障。安全責(zé)任清單本質(zhì)是工作職責(zé)，需要拿出時(shí)間來執(zhí)行、確認(rèn)，而不是簡(jiǎn)單地在表格中機(jī)械地劃符號(hào)，沒有時(shí)間保障的職責(zé)，最終都會(huì)淪為走過場(chǎng)。

第三，要及時(shí)進(jìn)行總結(jié)。在落實(shí)安全責(zé)任清單過程中，應(yīng)及時(shí)總結(jié)取得的成果，特別是顯著改善的地方，讓員工看到成效、受到鼓舞，促進(jìn)安全責(zé)任清單更好落實(shí)。

（3）強(qiáng)化考評(píng)

《中共中央 國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》要求“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)，建立企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程安全責(zé)任追溯制度”，《“十四五”國家安全生產(chǎn)規(guī)劃》提出“嚴(yán)格實(shí)施安全生產(chǎn)工作責(zé)任考核，實(shí)行過程性考核和結(jié)果性考核相結(jié)合”。過程性考核是各項(xiàng)安全責(zé)任按時(shí)間節(jié)點(diǎn)的落實(shí)情況，強(qiáng)化全員、全過程、全方位安全生產(chǎn)管理，側(cè)重預(yù)防；結(jié)果性考核包括發(fā)生的傷亡責(zé)任事故、上級(jí)安全檢查發(fā)現(xiàn)的重大隱患、行政性處罰等，強(qiáng)化安全紅線意識(shí)和底線思維。落實(shí)安全責(zé)任清單的目的是要壓實(shí)責(zé)任，減少事故發(fā)生，考核要著重加強(qiáng)過程性考核，檢查現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隱患是否得到有效控制、“三違”現(xiàn)象是否顯著減少、安全意識(shí)是否深入人心。只有過程完美，才能保證結(jié)果完美。

建立考核獎(jiǎng)懲制度，推動(dòng)責(zé)任落實(shí)，保障體系有效運(yùn)行。考核要綜合考慮考評(píng)對(duì)象、考評(píng)周期、考核方法、考評(píng)內(nèi)容、指標(biāo)權(quán)重等方面，開展履責(zé)量化評(píng)價(jià)[9]。為增強(qiáng)員工對(duì)責(zé)任清單的理解和執(zhí)行，考核可以采用自評(píng)方式，每位員工負(fù)責(zé)提供履職記錄，直屬領(lǐng)導(dǎo)審核，上一級(jí)部門抽檢，對(duì)自評(píng)、審核不認(rèn)真導(dǎo)致結(jié)果偏差較大的情況，制定規(guī)則進(jìn)行懲戒?？荚u(píng)結(jié)果定期公開通報(bào)，接受全員監(jiān)督。

為推動(dòng)責(zé)任清單盡早落地落實(shí)，前期可加大員工個(gè)人績(jī)效工資收入與員工安全責(zé)任清單考核結(jié)果掛鉤力度，鼓勵(lì)采取安全責(zé)任考核正向積分激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)員工履行安全責(zé)任清單的主動(dòng)性[10]。對(duì)工作不負(fù)責(zé)、不作為，分工責(zé)任長(zhǎng)期不落實(shí)、措施不得力，重大問題隱患懸而不決，逾期沒有完成目標(biāo)任務(wù)的，依照有關(guān)規(guī)章制度給予處罰。通過鼓勵(lì)和懲戒相結(jié)合的企業(yè)安全責(zé)任考核，形成一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)、“全覆蓋、零缺位”的責(zé)任網(wǎng)格，擰緊人人明責(zé)、人人知責(zé)、人人履職、人人盡責(zé)的責(zé)任鏈條[11]。

3.清單修訂

在安全責(zé)任清單體系建設(shè)方面，絕大多數(shù)企業(yè)缺乏系統(tǒng)、全面的責(zé)任清單管理措施。企業(yè)應(yīng)不斷總結(jié)清單運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題和員工的反饋，定期修訂更新。當(dāng)法律、法規(guī)、政府及上級(jí)單位提出更高的安全目標(biāo)責(zé)任，或企業(yè)生產(chǎn)方式或組織機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置發(fā)生重大變化時(shí)，需要對(duì)責(zé)任人、責(zé)任范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充[12]。應(yīng)遵循PDCA循環(huán)管理模式持續(xù)改進(jìn)，提高安全責(zé)任清單體系的規(guī)范性、時(shí)效性和適用性。

三、結(jié)束語

安全責(zé)任清單體系建設(shè)將工作職責(zé)與安全職責(zé)緊密聯(lián)系，依法依規(guī)明確每個(gè)崗位的安全責(zé)任，運(yùn)用法治思維和法治方式提高安全生產(chǎn)規(guī)范化水平，真正實(shí)現(xiàn)按單履責(zé)、按單考核、按單追責(zé)，形成系統(tǒng)完整、責(zé)權(quán)清晰的安全生產(chǎn)管理體系，切實(shí)解決思想認(rèn)知不足、安全發(fā)展理念不牢和抓落實(shí)存在很大差距等突出問題，不斷增強(qiáng)全員履行安全責(zé)任的主動(dòng)性、自覺性，逐步構(gòu)建自我約束、持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)內(nèi)生機(jī)制。