胡壯麟

（北京大學 外國語學院）

一、引言

中國邏輯學會符號學專業(yè)委員會主任和中國語言與符號學會研究會會長王銘玉先生的專著《符號學論略》已于2021 年5 月由北京大學出版社出版。同年11 月初我又收到銘玉先生的微信，告知我他主編的網(wǎng)絡(luò)刊物《“文明互鑒·文明互譯”百家談》創(chuàng)辦已年余，初獲成功，并邀請我在該刊第50 期寫上幾句。由于近年來我對符號學未能深入研究，只能把2021 年7 月份讀到的《韓禮德全集》第11 卷《21 世紀的韓禮德》（Halliday in the 21st Century）論文集中有關(guān)新世紀符號學和語言符號學的研究趨向稍加整理，以表我對銘玉先生的敬意?，F(xiàn)按下面幾個內(nèi)容略作介紹。

二、符號學、語符學、多元符號學

按理說，符號學就是研究符號，這是天經(jīng)地義的定律。在實際過程中并非如此，如王銘玉和孟華在《符號學論略》的序二中提到符號學界存在狹義符號觀和廣義符號觀兩種觀點，具體區(qū)分了三種類型的定義：（1）符號指的是關(guān)于事物和現(xiàn)實內(nèi)容的信息；（2）符號是指認識主體的模式行為的直觀形象方面的信息；（3）語象合治，既看到符號的物質(zhì)性、實體性，也承認符號的思想性和形式化。我認為很有見地。

系統(tǒng)功能語言學家的研究內(nèi)容與第三種觀點較為吻合，如韓禮德認為人類歷史和文明的發(fā)展有賴于符號。除數(shù)學、物理學、生物學等學科離不開符號外，語言、圖像、視覺藝術(shù)、音樂、舞蹈雖然與篇章有別，但都屬于不同的符號范疇。人類的歷史實際上是多元符號學在不同時期不同語境下的發(fā)展史。人類在與物質(zhì)相處過程中，對已有物質(zhì)進行改造和發(fā)現(xiàn)新的物質(zhì)，從而形成新的意義，整合成包括不同符號系統(tǒng)的意義潛勢（meaning potential）（Halliday，2013：81）。

三、符號的實質(zhì)

傳統(tǒng)符號學理論把符號的內(nèi)涵區(qū)分為能指與所指兩個方面，這無可非議。但能指與所指的具體內(nèi)容未能清楚表明。就語言符號學而言，索緒爾把能指定為語音，把所指定為詞語，這未能概括廣義符號學的內(nèi)容。例如，舞蹈通過身體動作表示情意；音樂的聲音是來自樂器產(chǎn)生的聲音和節(jié)奏，不是語音；圖畫和雕刻是美術(shù)創(chuàng)作，與語音無關(guān)。從語言符號學的視角來看，漢語和阿拉伯語中的不少象形文字也起到象征的作用（Hu，2014：49）。把單個詞語作為所指，它能表達的意義畢竟有限，不能完全表達詞語的組合意義，如詞組、短語、小句、段落、篇章的意義。為此韓禮德（Halliday，2013：35-54）提出符號具有物質(zhì)（matter）和意義（meaning）兩個維度，或包含物質(zhì)域和意義域兩個領(lǐng)域。

就意義維度而言，作為符號系統(tǒng)的語言，不僅是一個意義系統(tǒng)，而且是一個意義創(chuàng)造系統(tǒng)，或語義發(fā)生系統(tǒng)（semogenesis）。意義不是在實際生活中隨便找個場所就可以存放的。意義需要在人的大腦中儲存為意義潛勢，經(jīng)過思維形成概念，最后體現(xiàn)為語音才能表達（ibid.：38-39）。

韓禮德進一步指出，所有這些不同的認知方法都是基于符號構(gòu)成的元素，因此人類的意義潛勢或符號潛勢是隨著人類的身體和大腦一起演進的，因而有“智人”和“現(xiàn)代人”之分。系統(tǒng)功能語言學的語篇功能理論就是根據(jù)各種語境把不同符號及其所含的意義相應(yīng)地進行范疇化、系統(tǒng)化的串聯(lián)整合。正是客觀世界和人類生活中的各種事物和過程的形成和發(fā)展使人類思維得以形成和發(fā)展，由此產(chǎn)生的知識形成各種理論。這些理論是解釋性、創(chuàng)新性和生成性的，并可在實踐中進行檢驗。韓禮德（ibid.：241-246）還認為所有各種不同方式的認知都是不同符號的構(gòu)成，其意義有助于知識的擴展，形成適合生物社會環(huán)境的符號模式。當然，大腦起到構(gòu)思意義和儲存意義的作用。

四、符號的意義域

韓禮德的導師Firth（1935）早就提出所有語言學都要研究語義，如the spectrum of visual（可見光譜）中的spectrum（譜），也可應(yīng)用于the spectrum of language（語譜），它的意義還可應(yīng)用于語音學、音系學、詞匯學、語法學等層次。這是因為Firth認為所有的語言層次都是為了表達意義。這是符號化過程的本質(zhì)，體現(xiàn)的不是因果關(guān)系，而是所指與能指的關(guān)系，或者說是價值（Value）與標記（Token）的關(guān)系。一個理論的構(gòu)成和體現(xiàn)，出現(xiàn)在它的應(yīng)用過程。在此基礎(chǔ)上，韓禮德（Halliday，2013：201-203）歸納了三種假設(shè)：（1）意義表達概念（concept），是內(nèi)容；（2）意義是表達的形式，是象征（symbol）；（3）所有意義是可以計算的，是信息（information）。

第一種假設(shè)明顯地出現(xiàn)于認知語言學的管道隱喻（conduit metaphor）理論。Reddy（1979）把意義看作可供參考的概念，科學話語有不少出現(xiàn)于符號平面，包括反射模式和動作模式，如感情的內(nèi)容和自我表達的內(nèi)容，這樣的意義是人際的。

第二種假設(shè)把意義理解為象征的表達，即符號象征或代表某事物。早期出現(xiàn)的漢字最能說明這個假設(shè)。隨著時間的推移，學術(shù)界也出現(xiàn)新的觀點，即符號系統(tǒng)最后不強調(diào)象征，而是強調(diào)關(guān)聯(lián)。在具體理論上，Lamb（1999，2004）提出了連接主義模式（connectivist model），把語言解釋為大腦中存在的相關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)。對此系統(tǒng)功能語言學家認為意義是分析事物的工具，不僅僅是大腦的折射。語言符號具有索緒爾和葉爾姆斯列夫談到的縱聚合特征，而不是結(jié)構(gòu)主義的橫組合特征。

第三種假設(shè)把意義看作信息的理論，可以作量化的測算。這種理論建立于對人類歷史按科學技術(shù)的發(fā)展進行區(qū)分，如科學界一般認為人類歷史是按石器時代、銅器時代、鐵器時代、機械時代、信息時代的順序進化的，因此信息可以按byte（字節(jié)，比特）定量計算。韓禮德（Halliday，2013：204）對此持保留意見，認為語言的意義潛勢雖然并非完全沒有可量化的方面，但意義反映的是思維過程，有關(guān)道德、價值和美學的內(nèi)容等無法簡化成信息的字節(jié)。此外，意義的信息論至今仍有許多問題尚未解決，如數(shù)據(jù)的儲存和管理、信息的保護和加密、信息的過量和存活等?？傊?，對意義的操作不能絕對等同于對物質(zhì)的操作。

除上述以科學技術(shù)發(fā)展史作為意義發(fā)展史外，Logan（2000）確定了六個階段的符號模式演進過程，即言語、文字、數(shù)學、科學、計算機學和互聯(lián)網(wǎng)。韓禮德（Halliday，2013：205）認為，這比較能說明符號模式或意義模式發(fā)生巨大變化的原因，因為文字擴展了言語表達意義的功能，數(shù)學是從語言發(fā)展起來的抽象工具，科學是從語言構(gòu)建的知識類型，這些都能說明符號在人類歷史發(fā)展過程中的作用。如果把技術(shù)作為原因，技術(shù)的物質(zhì)成分和符號成分的互動是關(guān)鍵，它會大大增加符號的威力，也增加社會結(jié)構(gòu)的威力。

那意義究竟如何界定呢？韓禮德（ibid.：207-209）認為，意義的歷史是定性的，也是定量的。就定性而言，可以發(fā)現(xiàn)有的話語具有特殊的價值，因為它們濃縮了符號在時間和空間中的本質(zhì)，它們在物質(zhì)實踐進行過程中起到關(guān)鍵作用。就定量來說，若干主旨符號是在時間過程中出現(xiàn)，對它們的發(fā)現(xiàn)和估量需要較多有語境的話語語料，從而根據(jù)量化的檢驗結(jié)果作為整體解釋（Martin，1999；Fairclough，2000）?？傊ㄐ缘囊罁?jù)是語篇，定量的依據(jù)是語料。

五、符號的物質(zhì)域

就符號的物質(zhì)維度而言，語言是在人的大腦中演化的，是一個高度復雜的系統(tǒng)，它的組成形式涉及社會學、生物學和物理學。一方面，意義需要在社會生活的語境中形成、使用和傳承；另一方面，它要在生物的大腦中操作，通過發(fā)音和聽覺器官，經(jīng)由空氣傳播聲音的物理過程。除口語外，書面語和許多類型的符號，如音樂、舞蹈、視覺藝術(shù)、著裝、圖像等都是物質(zhì)的。人類和其他生物的視覺和味覺系統(tǒng)也需要各種物質(zhì)來表達或體現(xiàn)意義，如音波、紙張、樂器、屏幕、菜肴等（Halliday，2013：199）。

上述情況說明符號系統(tǒng)是由意義構(gòu)成的，但意義要通過物質(zhì)體現(xiàn)。在物質(zhì)過程方面，符號系統(tǒng)與生物系統(tǒng)、社會系統(tǒng)并無不同，都屬于物理系統(tǒng)，但有個排序問題。構(gòu)成上述系統(tǒng)的都涉及物質(zhì)本身，因而首先是物理系統(tǒng)，然后是生物系統(tǒng)和社會系統(tǒng)。沒有生物系統(tǒng)就不存在社會系統(tǒng)，生物系統(tǒng)既包括物質(zhì)，也包括生命。社會系統(tǒng)的復雜性表現(xiàn)在意義的系統(tǒng)化最后受制于社會秩序和社會制度（Halliday，2013：200）。

韓禮德認為，語言具有四個層次的復雜性：（1）語言通過物理方式傳遞，如口語的音波是通過空氣傳遞；（2）生物學上，語言通過大腦和相關(guān)聽說器官接受和傳遞載有意義的音波；（3）語言是在一定語境下的社會交際形式，語言使用的方式遵循社會機構(gòu)的約定；（4）語言通過符號學組織意義潛勢或意義系統(tǒng)，意義潛勢存在于人類群體的大腦中。

韓禮德也注意到在意義發(fā)生、形成和統(tǒng)一過程中，由于種種原因會出現(xiàn)沖突和脫節(jié)的情況，這種現(xiàn)象有的可以調(diào)和，有的被排除在意義系統(tǒng)和符號系統(tǒng)之外。例如，新華社在《新聞閱評動態(tài)》第315 期上發(fā)表“新華社新聞報道中的禁用詞（第一批）”，這些禁用詞既涉及這些詞語的詞義，也涉及它們今后在意義潛勢中能否長期存在。這些詞語被禁止使用的原因主要還是因為它們具有負面意義。一般群眾日久會漸漸遺忘這些詞語的負面意義，但專家們?nèi)蘸笕杂锌赡茉跉v史文獻中找到它們的負面意義。

六、意義和隱喻

韓禮德（ibid.：210）認為，語言符號學研究面臨三個要求：方法、模式和隱喻。在方法上，學術(shù)界要求語言學提供有關(guān)理論解釋話語實例，并對話語進行評估。在模式上，語言被視為符號系統(tǒng)的原型，被設(shè)計成能構(gòu)建語言功能的多個系統(tǒng)。針對這類模式，要求有關(guān)理論應(yīng)當涵蓋面廣，有理有據(jù)，能引領(lǐng)其他符號系統(tǒng)。對隱喻的要求具有創(chuàng)意。長期以來隱喻被視為修辭手段，未估計到它在語言符號學上的重大作用，即語言學的理論特性可應(yīng)用于帶有語言的其他領(lǐng)域。這就是說語言理論應(yīng)在人類肌體和生物社會環(huán)境之間提供符號軌跡，一端是物質(zhì)和生物社會環(huán)境，一端是產(chǎn)生和交流意義的聽說器官和視覺器官。因此，語言學應(yīng)將這個軌跡理論化，或者說語言學是將上述意義理論化的符號學隱喻。

物質(zhì)與意義的辯證關(guān)系的復雜性也表現(xiàn)在語言中能指與所指的復雜性。按理說能指與所指的關(guān)系應(yīng)當相對固定，不然難以理解語言符號的意義，而實際情況并非如此。我們不難發(fā)現(xiàn)一個能指形式可聯(lián)系到多個所指意義，反之亦然，一個所指意義可聯(lián)系到多個能指形式。這便涉及傳統(tǒng)修辭學的隱喻概念已被學術(shù)界發(fā)展成語義發(fā)生學（semogenesis）的隱喻概念。應(yīng)該承認認知語言學家最早提出概念隱喻的理論（Lakoff & Johnson，1980），但其他理論的語言學，特別是系統(tǒng)功能語言學家對意義和隱喻的關(guān)系作了更全面闡述。

1 詞匯隱喻

在詞匯隱喻方面，韓禮德（Halliday，2013：35-36）從launch a boat（使船下水）這一例子著手，指出這個動賓謂語的語義是使船只下水，其中l(wèi)aunch 的語義為推動和使下水，具有物質(zhì)意義。此外，launch 這樣的動詞要求前后的及物成分具有動作者（actor）和目標（goal）的語法功能。由于英國女王經(jīng)常參加船只下水典禮并致辭，盡管她沒有親手把船只推到水中，只是在話筒前說說而已，人們還是給launch 這個詞語增加了宣告的話語意義。碰巧韓禮德受香港城市大學Jonathan Webster 教授的邀請，參加了該校韓禮德語言研究多元智能應(yīng)用中心的成立大會，他發(fā)現(xiàn)launch 的賓語不一定非得是船只，也可以隱喻為一個機構(gòu)，如launch a Centre（宣告一個中心的成立）。我們還發(fā)現(xiàn)如果查閱詞典，launch 的賓語不一定非得是下水的船只，也可以是上天的飛機。這都表明詞匯隱喻可以把一個符號的所指轉(zhuǎn)移為另一個符號或更多符號的所指。同樣，一個符號的能指可以喻指另一個符號的能指。例如，漢語中把書桌上的視頻、鍵盤和硬件箱統(tǒng)稱為計算機或電腦，英語把關(guān)門說成close the door 或shut the door。

2 語音隱喻

20 世紀末，匈牙利學者Fonagy（1999）首先提出語音隱喻（phonetic metaphor）的概念。我國學者李弘在2005 年發(fā)表了《語音隱喻初探》一文，大大推動了我國學者在此領(lǐng)域的研究和發(fā)展。對比之下，F(xiàn)onagy 早期的語音隱喻符號模式以擬音像似性為基礎(chǔ)，如英語的click，bubble，漢語的“滴答”、“乒乓”等，如圖1 所示。

圖1 原始模式

圖1 的內(nèi)容可作為建立于物質(zhì)（語音）的符號解釋，但作為語音隱喻有些牽強，因為語音與聲響直接掛鉤，語音隱喻意義較弱。因此，從物質(zhì)和語義關(guān)系的變化或擴展更能說明語音隱喻的實質(zhì)，如圖2。

圖2 像似性模式

盡管如此，圖2 只能說明自然聲響的語義。下面的舉例更能說明詞匯語音隱喻的概念。例如，國內(nèi)近年來較多使用“粉絲”一詞，在漢語中它指一種食品，但當代年輕人用來喻指英語社會群體中崇拜某人的fans，兩個概念域完全依賴語音像似性建立關(guān)聯(lián)。粉與絲都有整體事物中一小部分的意義，切合英語fans 中指眾多個體形成的歌迷、戲迷。又如，漢語的“秀”在網(wǎng)絡(luò)用語中的意義為展示，喻指英語單詞show（展示，演出，節(jié)目），從而有時裝秀、網(wǎng)絡(luò)秀、真人秀、金星秀等隱喻表述。要說明的是語音隱喻的意義可以不時變化或擴展，如上述的“秀”后來與“曬”行為同時發(fā)展，漸漸地產(chǎn)生了表達炫耀的意思，再后來逐漸演變?yōu)橘u弄的意思。因此，在漢語中“秀”既可以稱贊某人某物很厲害、很棒，但有時候也含有貶義，如“作秀”、“政治秀”等。總之，語音隱喻既滿足了語義跨域性的要求，也體現(xiàn)了兩種語言之間通過語音相近互相借鑒的積極意義（胡壯麟，2021）。

3 語法隱喻

由于客觀世界的無限復雜性和人類認知水平的不斷提高以及不同視角，就語言符號的研究和傳承而言，語法比詞匯更為復雜，因此需要建立更高層次的理論。先是對不同詞語進行規(guī)范化，然后從詞法進入句法，統(tǒng)稱為語法。對于語法理論的研究，英語中原來并沒有語法學的概念，韓禮德（2013：72-78）受漢語“語法學”的啟發(fā)，在英語中新創(chuàng)了grammatics（語法學）這個詞語。不僅如此，他還注意到在不同情況下，對物質(zhì)域的各種詞類或語符的體現(xiàn)也是可以轉(zhuǎn)換的。例如，表示動作的move 中四個英語字母沒有變動，在使用上既可以是動詞，也可以是名詞。動詞的move 在話語中可以按moves，moved，moving 的形式出現(xiàn)，名詞的move 可以演變?yōu)榱硪粋€名詞movement。這些都屬于詞語范疇化（categorization）的內(nèi)容。

但韓禮德更關(guān)注的是語法隱喻（grammatical metaphor）。他舉了以下英語例句說明比詞匯和語音更為復雜的跨范疇化（transcategorization）。

a. She didn’t know the rules, so she died.

b. Her ignorance of the rules led to her death.

a 句中的代詞she 在b 句中換成了代詞所有格her，否定動詞didn’t know 換成了名詞ignorance，動詞die 換成了名詞death，連詞so 換成了動詞led+介詞to，在總體意義上無大變化。由此可見，語法范疇類別的變化反映了語言使用者試圖突破已定的概念功能和人際功能，關(guān)注語篇功能，即語篇的前后連貫和銜接。可見語法隱喻就是基于語言符號使用中出現(xiàn)詞類轉(zhuǎn)換和不同組合的現(xiàn)象和相關(guān)理論發(fā)展起來的。語法隱喻理論的提出使意義的表達根據(jù)話語語境和意旨可構(gòu)建成多種形式（ibid.：77-78），語法隱喻給符號空間打開了新的空間。

七、意義與理論

本節(jié)的主題對上面提到的“范疇化”作進一步闡述。韓禮德（ibid.：47）認為，一個科學理論就是一個相關(guān)意義的系統(tǒng)、一個獨特的符號系統(tǒng)。這些理論的出現(xiàn)、擴展和修訂都存在于符號平面，即對符號的科學歸類。具體來說，所有的活動和行為、所有發(fā)生的事歸屬名詞；所有的動作和變化過程，即所有發(fā)生的事情的邏輯關(guān)系稱為動詞。盡管有不少現(xiàn)象是虛擬的，但虛擬的事物和動作的存在仍然離不開客觀的物質(zhì)世界。這意味著各種理論的虛擬世界仍然是實在的、可靠的。語言也是理論，每種語言具有各自詞匯和語法，是我們認識和解釋自然世界和我們意識中的內(nèi)部世界的有效方法。因此，不論是口語或書面語所表達的意義都離不開現(xiàn)實生活中的語境和相應(yīng)的語境理論。例如，在the conducting capacity depends on the width of the channel 這句話中，所有的活動和發(fā)生的事情通過名詞動詞等語法成分表達。被稱為capacity（容量）的事物是虛擬的事物，在物質(zhì)世界中是不存在的，但在理論的虛擬宇宙中是可取的、可靠的。同樣，語言作為符號系統(tǒng)不能只看作是從像物質(zhì)系統(tǒng)那樣由物質(zhì)構(gòu)成的，而是結(jié)合由意義構(gòu)成的逐步進化的系統(tǒng)。

語言的特性表明它就是理論，如詞匯語法是人類經(jīng)驗的理論，用來對客觀世界和我們意識中的內(nèi)部世界制定規(guī)則和進行解釋，同時它也是制定我們?nèi)穗H關(guān)系的理論。顯然，這些不同層面之間的關(guān)系是復雜的，但總有一條連續(xù)不斷的線索貫穿其中，那就是物質(zhì)過程，導致各種事例的物質(zhì)系統(tǒng)在時空中出現(xiàn)并通過因果關(guān)系解釋，其符號過程并不總是一樣。盡管符號的顯現(xiàn)是物質(zhì)的，而且都在時空中出現(xiàn)，我們便會發(fā)現(xiàn)言語在時間中展開，文字在空間中展開，但它們內(nèi)部程序或規(guī)則并不一致，不受時間和空間的制約。意義和語言之間的關(guān)系是體現(xiàn)關(guān)系，意義體現(xiàn)為詞語，詞語體現(xiàn)為語音和文字。按照符號學理論，每一步都是價值和標記的結(jié)合，或是所指和能指的結(jié)合。

上述情況說明了符號系統(tǒng)和物質(zhì)系統(tǒng)的根本區(qū)別。物質(zhì)系統(tǒng)由因果關(guān)系決定，而符號系統(tǒng)是體現(xiàn)關(guān)系，即價值和標記，或是意義和言詞的關(guān)系，或是言詞和語音的關(guān)系（Butt，2008）。

盡管如此，韓禮德（Halliday，2013：182）不同意只有語法才有范疇化，認為日常生活就有規(guī)范性。生活中的一個事物會和其他許多事物相似。往下看，許多事物具有不同形式，它們出現(xiàn)于不同的組合；往上看，許多事物的不同組合是為了實現(xiàn)某個功能。

因此，就符號策略來說，人類從嬰幼兒起的成長過程不僅是識別和掌握不同符號，特別是語言符號的過程，也是學習和應(yīng)用以語言符號為主的不同符號組合和如何體現(xiàn)不同功能的過程。與此同時，人類生活中的（語言）符號也起到在社會和物質(zhì)環(huán)境中構(gòu)建和確定個體、群體和種族之間關(guān)系的作用。

正是這個原因，符號過程如同物質(zhì)過程，實際上是交換過程，其底層的符號系統(tǒng)如同物質(zhì)系統(tǒng)，及時頒布或加以控制。語法在符號過程中則具有特殊地位，它的復雜性在于它具有多種意義類型，可以承擔多項任務(wù)。從功能而言，語法既可構(gòu)建，也可頒布各項規(guī)則；從經(jīng)驗而言，語法是人類經(jīng)驗的理論（ibid.：183）。