康治平,付 媛,唐 旭,肖 碩

(1.重慶大學(xué)前沿交叉學(xué)科研究院,重慶 400045；2.重慶大學(xué)管理科學(xué)與房地產(chǎn)學(xué)院,重慶 400045；3.重慶大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院，重慶 400045)

科技成果轉(zhuǎn)化是加速創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、實現(xiàn)科技自立自強的重要抓手，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑。加大力度推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，促進(jìn)科技與經(jīng)濟深度融合，對推動中國在新一輪產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命中搶占先機、占據(jù)科技創(chuàng)新制高點至關(guān)重要。由于職務(wù)科技成果涉及國有資產(chǎn)保護(hù)、權(quán)利分配、科研單位與科研人員利益等敏感和復(fù)雜因素，雖然四川、湖北、上海、廣東等省市紛紛探索各具特色的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機制和模式，但尚未形成行之有效的實施路徑[1-2]。2020年5月，科技部等9部門聯(lián)合印發(fā) 《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，探索形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗和做法[3]，標(biāo)志著職務(wù)科技成果賦權(quán)改革邁向一個新臺階。本文系統(tǒng)地分析研究國內(nèi)外職務(wù)科技成果所有權(quán)改革的不同模式和實施路徑，并結(jié)合當(dāng)前中國職務(wù)科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)改革重點和難點，提出切實有效可行的實施路徑和政策建議，為職務(wù)科技成果改革試點工作提供重要參考，從而加快推動職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

1 國內(nèi)外職務(wù)科技成果管理機制和模式

科技成果屬于自然科學(xué)范疇，一般是指運用自然科學(xué)的邏輯創(chuàng)新思維，通過實驗、研究、分析等科學(xué)手段，改造客觀對象而獲得具有技術(shù)意義和實用價值的創(chuàng)造性成果[4-5]。按照 《合同法》 《專利法》 《科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律規(guī)定，職務(wù)科技成果是科研人員執(zhí)行本單位任務(wù)產(chǎn)生的職責(zé)科技成果，或者是主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的資源科技成果?？v觀全球，不同國家在職務(wù)科技成果權(quán)益歸屬上形成了不同模式，同時世界各國也在實踐中不斷修改或完善法律法規(guī)、探索適用的操作辦法。

1.1 國外職務(wù)科技成果權(quán)屬分配機制

職務(wù)科技成果是中國科技管理領(lǐng)域的一個特有名詞，國外并沒有相對應(yīng)的概念，比較類似的是政府資助科技成果，特別是專利權(quán)。在國外，政府資助科技成果所有權(quán)的法律歸屬政策，總體可歸納為4種模式，即政府下放所有權(quán)到研發(fā)機構(gòu)、發(fā)明人移交所有權(quán)給機構(gòu)、發(fā)明人私有和自主確定所有權(quán)歸屬，見表1。

表1 部分國家關(guān)于政府資助科技成果所有權(quán)的法律歸屬

20世紀(jì)60年代末，美國政府資助高校研發(fā)的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，其主要原因是高校沒能獲得成果所有權(quán)，沒有動力轉(zhuǎn)化成果；同時政府部門沒有能力和精力推動成果轉(zhuǎn)化。為此，美國在1980年出臺 《拜杜法案》，對職務(wù)科技成果權(quán)屬進(jìn)行了革命性改革。職務(wù)科技成果原則上由高校保留，學(xué)校有義務(wù)積極推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，如不能對成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，政府有權(quán)利收回該成果所有權(quán)，轉(zhuǎn)化獲取的收益由高校和發(fā)明人共同享有。 《拜杜法案》的主要核心是建立以大學(xué)為主體兼顧發(fā)明人利益的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，而不是政府管制、發(fā)明人獨占的極端情形。該政策一經(jīng)出臺，美國科技成果轉(zhuǎn)化效率取得顯著提升，因此獲得大量國家競相效仿。盡管各國現(xiàn)實狀況有所差異，但都是朝著一個方面，即增強研發(fā)機構(gòu)對職務(wù)科技成果的控制權(quán)。英國、法國、日本、韓國等均是將職務(wù)科技成果所有權(quán)由政府下放到機構(gòu)，從而調(diào)動大學(xué)能動性[6-8]；而德國、丹麥、意大利、挪威等國家是將原屬于發(fā)明人的所有權(quán)移交到其所在單位[9]。目前保留 “教授特權(quán)”至今的瑞典也曾數(shù)次動議進(jìn)行改革[10]。

此外，還有部分國家并未通過立法明確規(guī)定職務(wù)科技成果所有權(quán)歸屬，資助機構(gòu)和研發(fā)機構(gòu)、研發(fā)機構(gòu)和發(fā)明人可以自主談判協(xié)商約定所有權(quán)歸屬，如澳大利亞和俄羅斯。特別的，在加拿大，職務(wù)科技成果權(quán)益歸屬由高校自主決定，也就是 “單位決定制”，這就造成不同大學(xué)的權(quán)屬機制各異[11]。其中，麥吉爾大學(xué)規(guī)定職務(wù)科技成果的決定權(quán)歸研發(fā)人員所有，其他權(quán)益由發(fā)明人和機構(gòu)共同享有；滑鐵盧大學(xué)則仍保留 “教授特權(quán)”制，所有權(quán)完全歸發(fā)明人所有，但發(fā)明人必須將成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化并獲得相應(yīng)的商業(yè)利益[9]。然而，通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，將職務(wù)科技成果所有權(quán)由發(fā)明人本身轉(zhuǎn)移到其所在機構(gòu)并不如預(yù)期可以取得好的轉(zhuǎn)化效果，甚至有的國家還出現(xiàn)一定程度降低[12]。例如，挪威效仿英美將 “教授特權(quán)”改革為 “拜杜規(guī)則”，3年來科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量減少一半；保留 “教授特權(quán)”制度的加拿大滑鐵盧大學(xué)由科研人員轉(zhuǎn)化的科技成果數(shù)量，遠(yuǎn)高于加拿大其他大多數(shù)實行 “拜杜規(guī)則”的高校。

1.2 中國職務(wù)科技成果權(quán)屬改革探索

近年來，中國高度重視職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，從科技成果 “三權(quán)下放”試點，到所有權(quán)或長期使用權(quán)改革，國家部委和地方密集出臺一系列政策文件和支持措施，積極推動科技成果權(quán)益歸屬改革。2011年以前，職務(wù)科技成果一直歸國家所有；2012年首次提出單位可與科研人員共同享有職務(wù)科技成果所有權(quán)；2016年中國開始探索賦予科研人員橫向項目所有權(quán)或長期使用權(quán)；2018年職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點范圍進(jìn)一步擴大，不再局限于橫向項目；2020年科技部等9個部門正式出臺職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點實施方案，標(biāo)志著改革探索進(jìn)入全新階段，如圖1所示。

在此背景下，中國部分地區(qū)積極探索各具特點的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，主要可分為混合所有制、賦予完整所有權(quán)或權(quán)益讓渡、其他所有權(quán)改革探索等方式，其中最為典型的是以西南交通大學(xué)為代表的職務(wù)科技成果混合所有制。

(1)職務(wù)科技成果混合所有制。職務(wù)科技成果混合所有制最早是西南交通大學(xué)在2010年為了解決本校面臨的個案問題而采取的職務(wù)科技成果權(quán)屬關(guān)系改革，學(xué)校將部分職務(wù)科技成果所有權(quán)轉(zhuǎn)移給科研人員，所有權(quán)由科研人員和單位共同所有[2]。該項改革政策取得良好成效，促成若干個科技成果成功轉(zhuǎn)化。據(jù)此，2015年四川省正式出臺 《中共四川省委關(guān)于全面創(chuàng)新改革驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展的決定》，首次明確職務(wù)科技成果混合所有制度[13]。2016年職務(wù)科技成果實行混合所有制的政策規(guī)定數(shù)量快速增長，在全國各地散播開來。2016年1月，西南交大發(fā)布 《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》把鼓勵前置簡化為國有知識產(chǎn)權(quán)的獎勵，同時規(guī)定學(xué)校和科研人員按3:7的比例共享專利所有權(quán)。2016年5月，成都升級出臺 “成都新十條”，支持高校院所開展職務(wù)科技成果混合所有制改革，學(xué)校和科研人員按不低于3:7的比例共享產(chǎn)權(quán)。武漢出臺的 “新黃金十條”明確規(guī)定科研人員占所有權(quán)比重不應(yīng)低于70%。值得注意的是，西南交大的規(guī)定限制科研人員自主對外轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)讓職務(wù)發(fā)明，武漢直接允許科研人員自主轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果。2017年浙江省出臺的 《浙江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》強調(diào)要實行分割確權(quán)，學(xué)校和科研人員占有比例由雙方自主確定[9]。2020年8月，深圳市人大頒布 《深圳經(jīng)濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》，首次從法律層面提出職務(wù)科技成果應(yīng)當(dāng)實施混合所有權(quán)制，且科研人員所有權(quán)占比不低于70%。

圖1 職務(wù)科技成果賦權(quán)改革發(fā)展階段

(2)賦予完整職務(wù)科技成果所有權(quán)或權(quán)益讓渡。2014年湖北省率先試點授予研發(fā)團隊科技成果完整的知識產(chǎn)權(quán)，并在 《高校院所科技成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置與收益分配實施細(xì)則》中明確科技成果的榮譽權(quán)歸高校院所，處置權(quán)和收益權(quán)歸科研團隊，但該文件未涉及科技成果所有權(quán)的明確歸屬[9]。2019年重慶市教委、市科技局聯(lián)合出臺 《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化若干措施的通知》規(guī)定在需要轉(zhuǎn)化時，可以將所有權(quán)讓渡給科研人員，由科研人員自主實施轉(zhuǎn)化，但明確科研人員需要交納不超過30%的資源使用費，用于補償科研單位相關(guān)投入和后續(xù)研發(fā)。

(3)其他職務(wù)科技成果所有權(quán)改革探索。2015年5月，上海市發(fā)布加快科創(chuàng)中心建設(shè)的22條意見，鼓勵科研單位先將職務(wù)科技成果投資成立公司，再獎勵科研人員股權(quán)，即 “先投后獎”；或者科研單位先將所有權(quán)的一定比例獎勵科研人員，再以該成果進(jìn)行作價投資，即 “先獎后投”。廣東試圖出臺在單位不能實施轉(zhuǎn)化時，強制將成果權(quán)屬轉(zhuǎn)移給科研人員，由科研人員自主轉(zhuǎn)化，獲取收益后返還30%給單位，但該探索由于缺乏法律支撐，未能成功推行[14]。在此基礎(chǔ)上，廣州市正式出臺 《廣州市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，該條例表示單位在一年內(nèi)未能成功實施轉(zhuǎn)化成果，科研人員可與單位協(xié)商轉(zhuǎn)化方式，協(xié)議不成，經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)，科研人員可自行創(chuàng)辦企業(yè)實施轉(zhuǎn)化，或與其他企業(yè)合作轉(zhuǎn)化，獲利后連續(xù)3年返還10%的收益給原單位[9]。

在不改變職務(wù)科技成果所有權(quán)歸屬僅賦予長期使用權(quán)方面，北京、上海、山東、重慶、廣東、內(nèi)蒙古等省市都明確賦予科研人員的長期使用權(quán)期限不少于10年，實施效果良好，還可延長期限，山東省還鼓勵獨占許可權(quán)方式賦予長期使用權(quán)。

1.3 實踐經(jīng)驗及面臨的困境

職務(wù)科技成果權(quán)益歸屬和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，關(guān)鍵在于探尋符合國家發(fā)展實際的機制設(shè)計[15]。部分發(fā)達(dá)國家結(jié)合本國實際不斷修改完善相關(guān)政策，頒布若干政府資助科技成果所有權(quán)的法律歸屬政策，探尋合適的管理辦法。總體趨勢是將成果所有權(quán)從政府向承擔(dān)單位轉(zhuǎn)移，但不同地區(qū)改革情況存在一定程度的差異[16]?？梢姡⒉淮嬖谝环N最佳的職務(wù)科技成果權(quán)屬關(guān)系政策，世界各國都在積極尋求符合各自國情特色的促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化政策，不同國家實行同一規(guī)定可能會存在不同的效果。

在中國，國家部委和各個省市都在積極研究實踐促進(jìn)轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革政策和措施，既有自下而上的主動作為，也有自上而下的積極響應(yīng)。但賦權(quán)改革的探索焦點基本都集中在將權(quán)利盡量多的轉(zhuǎn)讓給科研人員，最大程度調(diào)動研發(fā)人員轉(zhuǎn)化成果的積極性。從目前各高校和科研院所實際情況來看，改革取得一定的成效，但科技成果轉(zhuǎn)化的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，仍需結(jié)合中國國情和地域特色探索高效的實施路徑。

2 職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的關(guān)鍵問題和基本考慮

科技成果是重要的科技創(chuàng)新資源，其目的是促進(jìn)經(jīng)濟社會進(jìn)步和發(fā)展，但只有轉(zhuǎn)化才能體現(xiàn)它真正的價值，不能轉(zhuǎn)化而將其束之高閣就是最大的損失。深入研究職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，首先要明確科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)價值，不轉(zhuǎn)化只是 “陳果”，不能因為擔(dān)心國有無形資產(chǎn)流失為了免責(zé)而不轉(zhuǎn)化；其次需要深刻把握科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵和外延，理清 “什么科技成果需要賦權(quán)” “為什么需要賦權(quán)” “怎么進(jìn)行賦權(quán)”等關(guān)鍵問題；然后才能提出符合實際規(guī)律、有操作性的改革探索實施路徑。

2.1 什么科技成果需要賦權(quán)

科技成果常見的表現(xiàn)形式包括論文、論著、科技報告、專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，但在 “成果轉(zhuǎn)化語境中”的科技成果需要具備 “應(yīng)用前景明朗” “科研人員轉(zhuǎn)化意愿強烈”等條件，前提是 “不涉及國家安全、國家利益、社會公共利益”，重點是指能夠轉(zhuǎn)化并有明確應(yīng)用前景的成果類型，而不是全部科技成果。在科技部等9部門賦權(quán)改革試點方案中，成果類型包括專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種權(quán)和技術(shù)秘密權(quán)等[3]，而不是論文、專著、科技報告等著作權(quán)或署名權(quán)[14]。同時，不同于專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等通過國家機關(guān)登記依法產(chǎn)生權(quán)利的科技成果 (統(tǒng)稱為 “有證技術(shù)成果”)，技術(shù)秘密權(quán)因技術(shù)秘密本身具有非公知性、實用性和保密性，在職務(wù)科技成果賦權(quán)關(guān)系改革中應(yīng)采取有針對性的特殊要求和解決措施。

2.2 為什么需要進(jìn)行賦權(quán)

賦權(quán)的目的是為了轉(zhuǎn)化，而不是簡單進(jìn)行權(quán)屬分割，無論是先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化還是先轉(zhuǎn)化后獎勵，實質(zhì)都是為了促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化實現(xiàn)成果價值。賦權(quán)改革實踐中，必須將賦權(quán)與轉(zhuǎn)化有機結(jié)合起來，必須理清 “轉(zhuǎn)化”為主、 “賦權(quán)”為輔的關(guān)系。2021年6月，重慶市出臺 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化24條》，提出賦權(quán)科技成果1年內(nèi)限時轉(zhuǎn)化，其目的是防止為了簡單 “賦權(quán)”而進(jìn)行所有權(quán)權(quán)屬分割。

2.3 怎么進(jìn)行科技成果賦權(quán)

科技成果賦權(quán)并不是簡單的權(quán)屬分割，其實質(zhì)是以轉(zhuǎn)化為基礎(chǔ)和前提的賦權(quán)。從美國、德國等發(fā)達(dá)國家的實踐經(jīng)驗看，其并沒有進(jìn)行所有權(quán)權(quán)屬分割，科技成果轉(zhuǎn)化也達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，表明賦權(quán)只是一種促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的重要手段，而不是唯一手段。同時，在哈佛大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、麻省理工學(xué)院等美國大部分高校的成果轉(zhuǎn)化收益分配中，科研人員通常只能獲得收益的30%～50%[17]，并不是中國大部分省市提出的不低于70%。部分研究人員將經(jīng)濟學(xué)中的科斯定理運用到科技成果所有權(quán)賦權(quán)改革中，認(rèn)為只有科技成果所有權(quán)明確，在交易成本為零或很小的情況下，成果所有權(quán)歸屬對于成果轉(zhuǎn)化最終效率并不具有決定性影響[9]。在科技成果賦權(quán)改革中，本文認(rèn)為重點不是科技成果所有權(quán)存在形式，也不是 “科研單位權(quán)益放棄越多，科研人員權(quán)益獲得越多”就是最佳，而是如何調(diào)動各方積極性，明確轉(zhuǎn)化相關(guān)主體之間的權(quán)、責(zé)、利，最優(yōu)化各方利益，從而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化社會效益最大化。

2.4 如何處理所有權(quán)與長期使用權(quán)

科技成果所有權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給科研人員，與 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》 《專利法》等現(xiàn)有法律法規(guī)存在不一致情況，也可能帶來國有資產(chǎn)流失、決策低效、權(quán)益處置糾紛等問題。如果在不涉及所有權(quán)變動的前提下，將科技成果使用權(quán)賦予科研人員，并明確許可方式、許可時間和地域范圍，則對所有權(quán)影響較小[18]。同時，考慮到科技成果從許可使用到產(chǎn)業(yè)化需要經(jīng)歷漫長孵化周期，才能實現(xiàn)成果價值的穩(wěn)定性和可預(yù)測性，通常建議賦予科研人員長期使用權(quán)，并在許可時間結(jié)束后享有延長期限的權(quán)力。

3 職務(wù)科技成果權(quán)屬關(guān)系改革實施路徑

職務(wù)科技成果權(quán)屬改革主要涉及到政府、科研單位和科研人員之間不同的權(quán)益主體，其權(quán)屬關(guān)系從政府和科研單位的關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)榭蒲袉挝缓涂蒲腥藛T的關(guān)系，改革重點是如何調(diào)動科研人員積極性，最優(yōu)化各方利益訴求，最大程度實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。本文按照 “突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向、明確責(zé)權(quán)對等、各方訴求最優(yōu)、強化政策引導(dǎo)”的原則，結(jié)合國內(nèi)外研究實踐，從賦權(quán)形式、收益激勵、決策管理、保障服務(wù)等方面提出職務(wù)科技成果權(quán)屬關(guān)系改革實施路徑，如圖2所示。

圖2 職務(wù)科技成果權(quán)屬關(guān)系改革實施路徑

3.1 實施分層分類的職務(wù)科技成果賦權(quán)形式

根據(jù)職務(wù)科技成果產(chǎn)生資助資金來源、權(quán)屬分配等不同情況，鼓勵科研單位按照不同層次、不同類型的職務(wù)科技成果實施職務(wù)科技成果賦權(quán)。

(1)分層實施。利用財政性資金形成的歸單位的職務(wù)科技成果，為體現(xiàn)財政資金的國家公益性，可將所有權(quán)與科研人員共有；利用本單位資金，企業(yè)、其他社會組織等委托資金形成的職務(wù)科技成果可將所有權(quán)全部賦予科研人員。

(2)分類實施。職務(wù)科技成果所有權(quán)進(jìn)行分割確權(quán)的，科研單位和科研人員應(yīng)按合同約定轉(zhuǎn)化義務(wù)、轉(zhuǎn)化期限，以及后續(xù)按照產(chǎn)權(quán)比例承擔(dān)專利維護(hù)費、收益分配、資源補償?shù)蓉?zé)任。專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)等有證技術(shù)成果應(yīng)在賦權(quán)以后，辦理相應(yīng)權(quán)利人變更登記，變更為單位和科研人員共有所有權(quán)；技術(shù)秘密所有權(quán)賦權(quán)，實質(zhì)是技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓權(quán)，應(yīng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，但不需要進(jìn)行權(quán)屬分割。對于不進(jìn)行分割確權(quán)的，可根據(jù)科研人員意愿采取以下兩種方式：①先轉(zhuǎn)化后獎勵，成果所有權(quán)歸完成單位，但在轉(zhuǎn)化后獲得獎勵現(xiàn)金和股權(quán)，具體獎勵比例可根據(jù)單位實際情況研究確定；②賦予完整職務(wù)科技成果所有權(quán)或權(quán)益讓渡給科研人員，但科研人員需限時自主實施轉(zhuǎn)化，并按約定補償科研單位前期研究投入和后續(xù)研發(fā)相關(guān)費用。值得注意的是， “有證技術(shù)成果”的所有權(quán)是國家機關(guān)登記依法產(chǎn)生的一種獨占權(quán)，其權(quán)利主體是特定的，義務(wù)主體不是特定的。 “技術(shù)秘密”的所有權(quán)實質(zhì)是當(dāng)事人之間依據(jù)法律規(guī)定或者合同約定取得的使用、許可、轉(zhuǎn)讓技術(shù)秘密成果的權(quán)利，權(quán)利主體是特定的，其義務(wù)主體也是特定的。

(3)賦予科研人員長期使用權(quán)。賦予長期使用權(quán)不涉及權(quán)屬轉(zhuǎn)移，不需要權(quán)屬變更登記，賦權(quán)時間不低于10年，可由科研人員獨占或者與其他單位共同實施轉(zhuǎn)化。如果科研人員轉(zhuǎn)化實施效果良好，則可延長使用權(quán)。值得注意的是，集成電路布圖設(shè)計所有權(quán)、實用新型專利等的法定保護(hù)期也僅為10年，不低于10年實質(zhì)已經(jīng)覆蓋此類科技成果所有權(quán)整個完整周期。

3.2 落實以增加知識價值為導(dǎo)向的收益激勵機制

科研單位應(yīng)建立健全促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的收益分配機制，最優(yōu)化科研單位、科研人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)專業(yè)人員等參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方利益。對于科研單位和科研人員，已實行所有權(quán)確權(quán)分割的，應(yīng)明確所有權(quán)權(quán)屬比例享受相應(yīng)的權(quán)益；未實行所有權(quán)確權(quán)分割的科技成果，應(yīng)當(dāng)按約定獲得股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵獎勵。對于技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和成果轉(zhuǎn)化管理人員，應(yīng)根據(jù)成果轉(zhuǎn)化過程中的實質(zhì)性貢獻(xiàn)給予一定比例權(quán)益獎勵，如技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和成果轉(zhuǎn)化管理人員通過自行組織轉(zhuǎn)化而獲得的獎勵應(yīng)高于通過掛牌交易、拍賣等方式實施轉(zhuǎn)化的激勵。同時，政府部門和科研單位應(yīng)充分利用評價考核指標(biāo)體系，調(diào)動科研人員積極性，將成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效納入職稱評定、績效考核，以及項目、人才、基地平臺等各類考核，鼓勵建立成果轉(zhuǎn)化專門的職稱評定通道。

3.3 優(yōu)化職務(wù)科技成果的決策管理機制

健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，統(tǒng)籌科技管理、人事管理、資產(chǎn)和財務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、國有資產(chǎn)管理、審計與監(jiān)督、孵化及產(chǎn)業(yè)化等各個環(huán)節(jié)，及時解決成果轉(zhuǎn)化中的重大事項。推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理創(chuàng)新，在科技成果未有明確轉(zhuǎn)化意向之前，可將其視同科技資源進(jìn)行管理。健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的內(nèi)部管理制度，建立成果披露、成果定價、收益分配、公示公開、轉(zhuǎn)讓許可、作價投資、公司組建等文件制度、保障措施和操作流程。優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式，分類實施資產(chǎn)評估，探索符合科技成果國有資產(chǎn)特點的管理模式。在決策管理中，需注意的是技術(shù)秘密與其他知識產(chǎn)權(quán)不同，在許可或轉(zhuǎn)讓談判、評估過程中必須保證非公開性，必須簽署保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容、保密責(zé)任和保密義務(wù)，一旦公開，技術(shù)秘密即失去相應(yīng)商業(yè)價值。同時，技術(shù)秘密在評估過程中，為降低泄密風(fēng)險，可采取非營利性質(zhì)第三方評估和技術(shù)秘密成果展示的方式。在簽訂技術(shù)秘密許可或轉(zhuǎn)讓合同時，一定要明確技術(shù)秘密衍生知識產(chǎn)權(quán)的申請權(quán)、所有權(quán)歸屬等問題。

3.4 完善科技成果轉(zhuǎn)化的保障服務(wù)體系

健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化容錯和糾錯機制，制定負(fù)面清單，明確基本條件、處理程序和實施細(xì)則，將已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、信息公示公開，仍造成損失的決策管理納入免職范疇。大力培育技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才，支持有條件高校開設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)課程，開展面向技術(shù)轉(zhuǎn)移的學(xué)歷教育或繼續(xù)教育。發(fā)揮社會化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)作用，建立統(tǒng)一的科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺，開展信息發(fā)布、成果評估、成果對接、經(jīng)紀(jì)服務(wù)等工作。

4 推進(jìn)職務(wù)科技成果改革的實施建議

當(dāng)前全國各地都在積極開展職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)改革試點，在研究提出職務(wù)科技成果權(quán)屬關(guān)系改革實施路徑的基礎(chǔ)上，還需要結(jié)合各地特點和實際，進(jìn)一步形成合力，確保各項政策和條件落地實施。

4.1 進(jìn)一步完善政府部門工作協(xié)同機制

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革涉及科技項目、知識產(chǎn)權(quán)、稅收征繳、國有資產(chǎn)管理等，政府應(yīng)統(tǒng)籌協(xié)同科技、財政、知識產(chǎn)權(quán)、審計、紀(jì)檢、稅務(wù)等部門共同組成專項成果轉(zhuǎn)化小組，建立全方位的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)體系。該專項小組應(yīng)及時高效地解決改革探索中出現(xiàn)的問題，簡化職務(wù)科技成果在權(quán)屬分割、國資管理、稅收優(yōu)惠等方面的程序和流程，實現(xiàn)對成果轉(zhuǎn)化全過程監(jiān)督管理，密切跟蹤賦權(quán)改革推進(jìn)情況，制定有針對性的解決措施。

4.2 設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專項資金支持

進(jìn)一步加大企業(yè)和企業(yè)家參與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的支持力度，對愿意投身成果早期轉(zhuǎn)化的企業(yè)給予稅務(wù)折扣或減免，或通過合同約定在成果成功轉(zhuǎn)化后可以享受優(yōu)惠。加快建設(shè)高水平技術(shù)交易市場，扶持中介組織定期發(fā)布科技成果。加大金融投資對科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的支持，試點建立 “科技成果概念驗證引導(dǎo)資金”，支持和引導(dǎo)企業(yè)參與高?？萍紕?chuàng)新和技術(shù)攻關(guān)，積極轉(zhuǎn)化高校的前瞻性科研成果。

4.3 優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化政策法律環(huán)境和創(chuàng)新氛圍

建議盡快修訂 《專利法》 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》 《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法》等相關(guān)法律條款，解決科技人員后顧之憂，全面激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力。營造良好的科技創(chuàng)新氛圍，激發(fā)不同創(chuàng)新主體積極性，共同推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。政府部門也應(yīng)容許試點單位在轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的適當(dāng)失誤，建立健全的容錯糾錯機制，具體化條款化容錯糾錯的情形和規(guī)定，試點高校和科研院所正職領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)實際貢獻(xiàn)享有現(xiàn)金或股權(quán)獎勵。優(yōu)化技術(shù)市場服務(wù)，試點推進(jìn)技術(shù)合同認(rèn)定登記審批權(quán)下放，探索技術(shù)合同登記告知承諾制。

5 結(jié)束語

當(dāng)前，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率低由諸多原因造成，賦權(quán)改革只是促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的重要途徑，而不是唯一手段。賦權(quán)改革的重點不是賦予科研人員部分或全部所有權(quán)的具體形式，而是職務(wù)科技成果相關(guān)主體之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系及其權(quán)責(zé)內(nèi)容、配置和激勵機制，營造鼓勵創(chuàng)新、容忍失敗的科技創(chuàng)新氛圍，從而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化社會效益的最大化。同時，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的首要前提，是科研人員產(chǎn)出高質(zhì)量可供轉(zhuǎn)化的科技成果，只有這樣創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化的機制和模式才具有現(xiàn)實意義。