陳瓊瓊 馬近遠(yuǎn)

2019年8月，《中共中央國(guó)務(wù)院發(fā)布關(guān)于支持深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）正式發(fā)布。從“先行”到“示范”，深圳被賦予新的時(shí)代使命。在“先行”方面，從經(jīng)濟(jì)特區(qū)建立至今40多年來(lái)，深圳率先開(kāi)展市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)體制改革、把創(chuàng)新作為城市發(fā)展主導(dǎo)戰(zhàn)略，形成了以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新體系，[1]但是深圳在原始創(chuàng)新、基礎(chǔ)研究和高等教育等方面短板仍明顯。盡管近十年，深圳高等教育在規(guī)模和質(zhì)量上實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，然而由于基礎(chǔ)薄弱，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不匹配的狀況仍未得到根本改變。[2]深圳若要實(shí)現(xiàn)《意見(jiàn)》中的“示范”目標(biāo)，需著力補(bǔ)齊高等教育這一短板。這不僅關(guān)乎到深圳可持續(xù)發(fā)展的后勁，而且對(duì)于推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)都至關(guān)重要。

一、分析框架：大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府互動(dòng)發(fā)展的三螺旋模式

區(qū)域創(chuàng)新體系這一概念自20世紀(jì)90年代初提出以來(lái)，為學(xué)者和政策制定者研究知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供了一個(gè)寬泛的分析框架。[3]該概念強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新過(guò)程中諸要素之間的各種耦合關(guān)系，重視對(duì)創(chuàng)新過(guò)程內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制的揭示以及不同制度安排對(duì)知識(shí)的形成、利用和擴(kuò)散的作用。[4]在區(qū)域創(chuàng)新體系中，高等教育機(jī)構(gòu)作為知識(shí)創(chuàng)新的源頭被置于重要地位，與產(chǎn)業(yè)、政府共同構(gòu)成了區(qū)域創(chuàng)新的主體，且三者之間的互動(dòng)關(guān)系被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的關(guān)鍵。[5]高等教育在創(chuàng)新體系中的地位變化也帶來(lái)了其功能的轉(zhuǎn)變，不僅為區(qū)域發(fā)展提供人才與技術(shù)支撐，而且通過(guò)衍生企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、建立科技園和孵化器等活動(dòng)直接參與到知識(shí)資本化的行動(dòng)中，成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要參與者。亨利·埃茨科維茲（Henry Etzkowitz）將這種變化稱為大學(xué)的 “第二次革命”。第一次革命使大學(xué)在教學(xué)的基礎(chǔ)上增加了研究的職能，而第二次革命使經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與教育、科研一體化發(fā)展，推動(dòng)大學(xué)從社會(huì)邊緣走向中心。[6]

為了描述和解釋高等教育在創(chuàng)新體系中的新角色，以及其與產(chǎn)業(yè)、政府之間的新的制度關(guān)系，埃茨科維茲與勞埃德·雷德斯多夫（Loet Leydesdorff）于1995年提出了三螺旋創(chuàng)新模式。[7]該模式主要包含三個(gè)基本要素：第一，突出大學(xué)在創(chuàng)新體系中的重要角色。大學(xué)是知識(shí)創(chuàng)新、交流、傳播與轉(zhuǎn)化的源頭，是三螺旋結(jié)構(gòu)中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效能的關(guān)鍵。第二，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三者之間合作關(guān)系日益緊密。在創(chuàng)新系統(tǒng)中，創(chuàng)新政策不再來(lái)自政府的單方指令，而是三方交互的結(jié)果。第三，除了履行傳統(tǒng)的職能外，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府都分別承擔(dān)另兩者的部分職能，但同時(shí)仍保留著自己原有作用和獨(dú)特身份。[8]

在三螺旋模式中，創(chuàng)新并不是線性的，而是根據(jù)互動(dòng)和遞歸進(jìn)行擴(kuò)展的。[9]其發(fā)展有四個(gè)維度：第一是在每個(gè)螺旋的內(nèi)部進(jìn)行改革；第二是一個(gè)螺旋對(duì)于另一個(gè)螺旋的影響，如政府政策的改變導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)關(guān)系的改變；第三，創(chuàng)造出由三條螺旋相互作用而產(chǎn)生的制度結(jié)構(gòu)的新疊加，如三者共同參與的區(qū)域研究中心或戰(zhàn)略聯(lián)盟的出現(xiàn)；第四，出現(xiàn)三螺旋網(wǎng)絡(luò)的遞歸效應(yīng)，通過(guò)改變大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)更大社會(huì)范圍的創(chuàng)新。[10]三螺旋模式理論的核心價(jià)值在于將具有不同價(jià)值體系和功能的大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府作為一個(gè)相互作用的整體置于創(chuàng)新體系中，打破機(jī)構(gòu)之間的界限，并在機(jī)構(gòu)職能重疊的區(qū)域構(gòu)建起創(chuàng)新機(jī)制。

應(yīng)當(dāng)指出，三螺旋模式的理論構(gòu)建是基于對(duì)西方國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的探索和總結(jié)。因此，三螺旋理論的一些基本假設(shè)并不完全適用于分析發(fā)展中國(guó)家或轉(zhuǎn)型中國(guó)家及區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制?；诖?，不少學(xué)者通過(guò)創(chuàng)新的制度環(huán)境、制度邏輯或國(guó)家創(chuàng)新政策框架[11]等視角對(duì)三螺旋理論進(jìn)行補(bǔ)充發(fā)展，使之能夠適用于分析包括中國(guó)在內(nèi)的不同區(qū)域的獨(dú)特且多元的創(chuàng)新情境。

蔡瑜琢和劉翠以上海同濟(jì)大學(xué)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集群為實(shí)證案例，發(fā)現(xiàn)中央和地方政府對(duì)三螺旋體系的形成產(chǎn)生不同影響，同濟(jì)模式“自下而上”由大學(xué)和產(chǎn)業(yè)發(fā)起，前期沒(méi)有政府參與，之后地方政府作為促進(jìn)者參與大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的互動(dòng)，最后中央政府接任了協(xié)調(diào)的角色，完成了一個(gè)“由政府主導(dǎo)的延遲三螺旋模式”。[12]此外，其基于制度邏輯分析深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)的三螺旋模式特征。他們發(fā)現(xiàn)深圳模式不同于上海同濟(jì)模式，是中央政府間接指導(dǎo)，地方政府直接參與的“國(guó)家漸弱干預(yù)的平衡三螺旋模式”。[13]該研究對(duì)深圳探索創(chuàng)新發(fā)展路徑具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。但其不足之處在于其對(duì)深圳三螺旋模式的分析缺乏實(shí)證數(shù)據(jù)的支撐。

上述文獻(xiàn)的啟示在于：用三螺旋框架分析中國(guó)問(wèn)題，不僅要關(guān)注到中國(guó)與西方國(guó)家不同的社會(huì)制度環(huán)境，而且還要區(qū)分各級(jí)政府在促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新過(guò)程中的不同作用。

二、深圳高等教育與三螺旋模式的演進(jìn)分析

1980年，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建立，深圳高等教育也從零起步，靠自辦和引進(jìn)模式，至今已達(dá)到14所高校和10.6萬(wàn)在校生的規(guī)模，[14]既有以深圳大學(xué)和南方科技大學(xué)為代表的研究型大學(xué)，以深圳技術(shù)大學(xué)和深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院為代表的應(yīng)用型高校，也有以深圳北理莫斯科大學(xué)為代表的中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)，初步形成了一定規(guī)模的城市高等教育體系。

（一）初創(chuàng)階段（1980—1989年）

1980年，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建立，同年，深圳廣播電視大學(xué)創(chuàng)建，這是深圳市第一所公辦高等學(xué)校，主要舉辦成人高等學(xué)歷教育。1982年，深圳市政府作出“教育與經(jīng)濟(jì)同步發(fā)展”的決策，提出“創(chuàng)辦一所自己的大學(xué)”的規(guī)劃。1983年，深圳第一所全日制普通綜合性大學(xué)——深圳大學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。深圳大學(xué)的創(chuàng)辦標(biāo)志著中國(guó)高等教育從中央集中統(tǒng)一的傳統(tǒng)管理體制向中央政府宏觀指導(dǎo)、省級(jí)地方政府全面統(tǒng)籌、中心城市酌情舉辦高等教育、高等院校面向社會(huì)依法自主辦學(xué)的新型管理體制轉(zhuǎn)變。[15]在辦學(xué)定位方面，深圳大學(xué)“立足地方、服務(wù)地方”，從創(chuàng)立之初就開(kāi)始探索與市場(chǎng)接軌的辦學(xué)模式，如取消編制“鐵飯碗”，對(duì)畢業(yè)生不包分配；鼓勵(lì)學(xué)生勤工助學(xué)，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力；校內(nèi)成立文化科技服務(wù)公司，增強(qiáng)大學(xué)與社會(huì)的聯(lián)系等。[16]

在這一階段，深圳市政府在發(fā)展高等教育的同時(shí)，也開(kāi)始探索科技創(chuàng)新的新機(jī)制。1985年7月，深圳市政府和中國(guó)科學(xué)院共同創(chuàng)建了“深圳科技工業(yè)園”，這為后來(lái)深圳高新區(qū)的建立和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。[17]1986年，深圳市頒布實(shí)施加強(qiáng)科技工作的決定。1987年，深圳市在全國(guó)率先出臺(tái)《關(guān)于鼓勵(lì)科技人員興辦民間科技企業(yè)的暫行規(guī)定》，提出鼓勵(lì)科技人員以技術(shù)專利、管理等要素入股，興辦科技企業(yè)。

在深圳三螺旋模型的初創(chuàng)階段（見(jiàn)圖1），中央政府對(duì)深圳市建設(shè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)的扶持政策決定了深圳市地方政府與產(chǎn)業(yè)之間的互動(dòng)模式，因此圖1中的外圈用實(shí)線表示。在內(nèi)圈中，代表深圳市地方政府的圈為實(shí)線且面積最大是因?yàn)榈胤秸臎Q策作用在這一階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到了關(guān)鍵作用，政府的資金投入也有效驅(qū)動(dòng)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展，兩者之間形成了一定的互動(dòng)（如區(qū)域A所示）。由于高等教育剛剛起步，規(guī)模小，與政府、產(chǎn)業(yè)之間的互動(dòng)都不顯著，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的貢獻(xiàn)比較有限，因此面積最小且用虛線表示。在初創(chuàng)階段，地方政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)三者之間還沒(méi)有出現(xiàn)疊加部分，三螺旋體系尚未開(kāi)始形成互動(dòng)。

圖1 初創(chuàng)階段的深圳三螺旋模式（1980-1989年）

（二）構(gòu)建階段（1990-1999年）

從20世紀(jì)90年代初開(kāi)始，深圳創(chuàng)新體系進(jìn)入了三螺旋模式的構(gòu)建階段。為了讓深圳地方政府在振興經(jīng)濟(jì)和踐行新政方面擁有更大的自由度，中央政府于1988年授予深圳省級(jí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展行政權(quán)，并于1992年賦予其立法權(quán)。[18]中央政府的進(jìn)一步放權(quán)為深圳的自主創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造了更為開(kāi)放的制度環(huán)境。深圳開(kāi)始運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制將高科技成果與資本、人才、管理、市場(chǎng)等資源整合，為我國(guó)科研成果轉(zhuǎn)化探索新路徑。

構(gòu)建階段的深圳高等教育將重心置于發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育上。分析當(dāng)時(shí)的政策文本，主要觀點(diǎn)為，在高等教育資源有限的情況下，深圳應(yīng)當(dāng)先重點(diǎn)發(fā)展?？茖哟蔚穆殬I(yè)技術(shù)教育，以滿足產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型對(duì)應(yīng)用型、操作性人才的需求。[19]基于此，深圳先后建立了深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院（1993）、暨南大學(xué)深圳旅游學(xué)院（1996）、廣東新安職業(yè)技術(shù)學(xué)院（1998）三所職業(yè)技術(shù)院校。深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院積極探索與企業(yè)合作的辦學(xué)模式，橫向課題的比例達(dá)到了65%，主要體現(xiàn)在技術(shù)工藝和流程的改造以及技術(shù)轉(zhuǎn)包服務(wù)的承接等方面。[20]深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院與產(chǎn)業(yè)的密切合作也推動(dòng)了其自身的發(fā)展，成為全國(guó)示范性職業(yè)院校。

在深圳三螺旋模式的構(gòu)建階段（見(jiàn)圖2），外圈的半實(shí)半虛線表示中央政府對(duì)深圳市地方政府的進(jìn)一步放權(quán)，而地方政府在區(qū)域創(chuàng)新體系中的主體作用更加凸顯。政策優(yōu)勢(shì)使深圳產(chǎn)業(yè)持續(xù)提速，產(chǎn)業(yè)圈在區(qū)域創(chuàng)新體系中的面積增大，政府與產(chǎn)業(yè)的互動(dòng)力度也加大（如區(qū)域A所示）。這個(gè)階段的高等教育變化主要體現(xiàn)在職業(yè)技術(shù)教育的發(fā)展上，圖2中高校圈直徑增大代表高職院校數(shù)目的增加。盡管高職院校的發(fā)展在一定程度上能補(bǔ)充產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型對(duì)應(yīng)用型人才的需求，但是其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度提升并不明顯，因此仍用虛

圖2 構(gòu)建階段的深圳三螺旋模式（1990-1999年）

線表示。這一階段，高校與產(chǎn)業(yè)之間開(kāi)始有些互動(dòng)，但程度不高，因此區(qū)域C部分比較小。深圳三螺旋趨近彼此，但尚未形成互動(dòng)。

（三）快速發(fā)展階段（2000-2009年）

1999年之后的十年間，深圳市高等教育進(jìn)入了“筑巢引鳳”期，面向全國(guó)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)教育資源，推進(jìn)高等教育開(kāi)放式發(fā)展，主要體現(xiàn)在“虛擬大學(xué)園”和“深圳大學(xué)城”這兩項(xiàng)創(chuàng)造性舉措上。1999年，深圳市政府在高新區(qū)內(nèi)成立了深圳虛擬大學(xué)園（以下簡(jiǎn)稱“虛大”），旨在通過(guò)建立一種中介性的關(guān)系，聯(lián)合國(guó)內(nèi)外高校在深圳開(kāi)展教學(xué)培訓(xùn)、科學(xué)研究，尤其是構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。深圳市政府采用管理體制聯(lián)席會(huì)議來(lái)管理虛大，主席由市長(zhǎng)親自擔(dān)綱，并撥出土地26萬(wàn)平方米建設(shè)教學(xué)、研發(fā)、孵化場(chǎng)所和產(chǎn)學(xué)研基地。[21]1999-2009年十年間，虛大完成科研成果轉(zhuǎn)化820項(xiàng)， 孵化科技企業(yè)532家；引進(jìn)51所海內(nèi)外高校，與98個(gè)國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)組成“深圳虛擬大學(xué)園重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)平臺(tái)”。[22]虛擬大學(xué)園突破地域限制，將異地大學(xué)資源與深圳的市場(chǎng)環(huán)境優(yōu)勢(shì)相結(jié)合的模式，在一定程度上彌補(bǔ)了深圳高教資源不足的問(wèn)題，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了重要支撐。

同時(shí)期的另一項(xiàng)創(chuàng)造性舉措是依靠高水平的高等教育外來(lái)資源，建設(shè)深圳大學(xué)城。經(jīng)教育部批準(zhǔn)，深圳市政府首先引入國(guó)內(nèi)名校的研究生教育資源。2001年，清華大學(xué)深圳研究生院和北京大學(xué)深圳研究生院先后創(chuàng)立；2002年，哈爾濱工業(yè)大學(xué)深圳研究生院建成，深圳大學(xué)城由此誕生。深圳大學(xué)城的創(chuàng)建快速促進(jìn)了深圳研究生教育的發(fā)展，也有效提升了深圳高等教育的整體科研水平，同時(shí)，大學(xué)城也逐漸發(fā)展成深圳科技創(chuàng)新和科研成果轉(zhuǎn)化的重要基地。

這一階段的深圳三螺旋模式開(kāi)始呈現(xiàn)出理想型模式的雛形，最顯著的特征就是出現(xiàn)了三重互動(dòng)，集中體現(xiàn)在深圳市政府在搭建科研成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)上的創(chuàng)造性舉措。中央政府繼續(xù)將行政自主權(quán)下放給地方政府，因而圖3中的外圈采用虛線表示。而地方政府充分發(fā)揮政策靈活和產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)勢(shì)，在促進(jìn)校企合作以及填補(bǔ)高等教育短板上的舉措開(kāi)放且多元，充分利用外來(lái)資源服務(wù)本地發(fā)展。這體現(xiàn)在代表高校的圈直徑加大，從虛線變?yōu)榘雽?shí)，且區(qū)域C與產(chǎn)業(yè)的重疊逐漸明顯，并出現(xiàn)了象征三螺旋互動(dòng)機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)的區(qū)域D。這一時(shí)期深圳高等教育的發(fā)展重心在研究生教育上，本科層次的教育并沒(méi)有得到實(shí)質(zhì)性的發(fā)展。

圖3 快速發(fā)展階段的深圳三螺旋模式（2000—2009年）

（四）高質(zhì)量發(fā)展階段（2010年至今）

到了2010年，深圳歷經(jīng)30年的改革創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)持續(xù)攀升，且一直保持在高水平線上發(fā)展，但是深圳高度城市化發(fā)展仍然面臨原始創(chuàng)新能力不足、關(guān)鍵技術(shù)自給率低等嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。[23]為了進(jìn)一步激活深圳自主創(chuàng)新的活力，深圳市政府大膽創(chuàng)新科技管理制度，于2012年設(shè)立科技創(chuàng)新委員會(huì)，將“科技”與“創(chuàng)新”融合在一個(gè)政府部門，這在全國(guó)屬于首例。深圳科技創(chuàng)新委加掛深圳高新區(qū)管委會(huì)的牌子，統(tǒng)籌了科技局、高新區(qū)等部門的職能，承擔(dān)有關(guān)科技行政管理、高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理服務(wù)、科技成果評(píng)審和科技創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)定等職責(zé)。這一改革促進(jìn)了科技工作的宏觀管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，對(duì)推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新起到了重要的作用。[24]從2013年至今，深圳市政府先后出臺(tái)關(guān)于科技研發(fā)資金投入、促進(jìn)科技創(chuàng)新、提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、人才優(yōu)先發(fā)展、完善人才住房、加快高等教育發(fā)展、國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)條例、加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究等涉及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展全方面的政策文件，為深圳創(chuàng)新體系的構(gòu)建提供了有力的戰(zhàn)略引領(lǐng)和政策保障。

這十年，深圳高等教育也進(jìn)入了跨越式、高質(zhì)量發(fā)展階段。2012年，南方科技大學(xué)獲得教育部批準(zhǔn)正式成立。2013年，深圳市政府出臺(tái)《關(guān)于加快特色學(xué)院建設(shè)發(fā)展的意見(jiàn)》，按照“國(guó)際化、開(kāi)放式、小而精”的思路，嫁接國(guó)際一流高校，引進(jìn)全球優(yōu)質(zhì)教育資源。自此，深圳采取“新建+引進(jìn)+合作”并行的戰(zhàn)略，先后建立了香港中文大學(xué)（深圳）（2014年）、中山大學(xué)深圳校區(qū)（2015年）、深圳北理莫斯科大學(xué)（2016年）、深圳技術(shù)大學(xué)（2018年）和中科院深圳理工大學(xué)（籌）（2019），創(chuàng)造了高等教育版的“深圳速度”。

隨著高等教育這一螺旋的快速發(fā)展，深圳三螺旋模式呈現(xiàn)出比第三階段更加明顯的互動(dòng)特征（見(jiàn)圖4）。在三螺旋交疊部分（區(qū)域D）已經(jīng)開(kāi)始孕育具有強(qiáng)大創(chuàng)新潛力的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合互動(dòng)機(jī)制。地方政府進(jìn)一步通過(guò)政策為區(qū)域創(chuàng)新完善制度環(huán)境，并翻倍加大資金投入力度支持校企合作和科研成果的有效轉(zhuǎn)化(區(qū)域A+D)，如，由政府入股校企合作和孵化創(chuàng)新型企業(yè)的孔雀團(tuán)隊(duì)計(jì)劃等；產(chǎn)業(yè)也在積極找尋與高校的結(jié)合點(diǎn)，創(chuàng)建平臺(tái)密切與高校的合作，如騰訊與深圳大學(xué)共建騰訊云人工智能學(xué)院、華為和南科大共建光子產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等；而高校則嘗試將內(nèi)部創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)嵌入外部創(chuàng)新體系，力求進(jìn)一步融入并貢獻(xiàn)于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境（區(qū)域C+D），如南科大已出資設(shè)立或參股46家科技創(chuàng)新公司，成立聯(lián)合科技機(jī)構(gòu)30余家；深大創(chuàng)業(yè)園建成十余年，已成功孵化了300多個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目。①數(shù)據(jù)來(lái)源于高校訪談中相關(guān)部門人員提供的內(nèi)部材料。除了高校、政府、產(chǎn)業(yè)每一個(gè)螺旋內(nèi)部的改變外，三者之間的互動(dòng)也進(jìn)一步加強(qiáng)，一批基于區(qū)域?qū)用娴膭?chuàng)新中心開(kāi)始興起，如深港科技創(chuàng)新合作區(qū)、光明科學(xué)城、西麗湖國(guó)際科教城等。這類區(qū)域?qū)用娴膶?shí)質(zhì)性的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的形成，正是不同螺旋間相互作用而產(chǎn)生的制度結(jié)構(gòu)的新疊加，這正成為推動(dòng)深圳源源不斷創(chuàng)新的新力量。

圖4 高質(zhì)量發(fā)展階段的深圳三螺旋模式（2010年至今）

通過(guò)分析深圳高等教育以及三螺旋互動(dòng)關(guān)系在四個(gè)階段的演進(jìn)特征，可以得出，深圳三螺旋模型的形成是“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的結(jié)果。在初創(chuàng)階段，中央政府的決策起到了重要作用，如給予深圳特區(qū)省級(jí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展行政權(quán)和立法權(quán)。隨著中央政府的放權(quán)，深圳市政府的創(chuàng)新治理在三螺旋模型的演進(jìn)中發(fā)揮了關(guān)鍵性的作用，其職能也從宏觀指導(dǎo)向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變。

三、深圳高等教育與產(chǎn)業(yè)互動(dòng)分析

在大學(xué)——產(chǎn)業(yè)——政府的三螺旋關(guān)系中，政府主要起到引導(dǎo)的作用，而學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)的互動(dòng)則被認(rèn)為是推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力，加強(qiáng)兩者之間的聯(lián)系也被認(rèn)為是重塑大學(xué)使命的一種力量。[25]然而，通過(guò)對(duì)深圳高等教育與產(chǎn)業(yè)之間關(guān)系的實(shí)證分析，筆者認(rèn)為深圳高等教育這一螺旋偏弱，與產(chǎn)業(yè)隔閡明顯，兩者之間尚未形成互相促進(jìn)、螺旋上升的發(fā)展模式。深圳高等教育在創(chuàng)新引領(lǐng)、人力資本供給以及與產(chǎn)業(yè)交互創(chuàng)新等方面還存在不足，難以支撐深圳創(chuàng)新體系的可持續(xù)發(fā)展。主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

（一）深圳高等教育在科技創(chuàng)新引領(lǐng)上貢獻(xiàn)不足

深圳的科創(chuàng)體系具有“四個(gè)90%”的突出特征，即全市90%以上研發(fā)人員集中在企業(yè)、90%以上研發(fā)資金來(lái)源于企業(yè)、90%以上研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立在企業(yè)、90%以上職務(wù)發(fā)明專利生產(chǎn)于企業(yè)。[26]誠(chéng)然，以企業(yè)為主體是深圳創(chuàng)新體系的特色。但是，這也凸顯了深圳創(chuàng)新主體過(guò)于單一的問(wèn)題，反襯出高校對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力不足。發(fā)達(dá)國(guó)家的區(qū)域發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，企業(yè)一般承擔(dān)70%左右的區(qū)域研發(fā)活動(dòng)，其余由科研機(jī)構(gòu)（包括高校和科研院所）承擔(dān)，尤其是在基礎(chǔ)性和前瞻性的研究上。[27]相比而言，深圳高校在全市研發(fā)投入與執(zhí)行中承擔(dān)的比例非常小。根據(jù)2018年深圳統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)，全市研發(fā)支出1163.5億元，其中高等院校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為22.3億，僅占全市研發(fā)支出的1.26%，[28]遠(yuǎn)低于全國(guó)的7.4%。[29]高等院校尤其是研究型大學(xué)，是基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的主戰(zhàn)場(chǎng)，是創(chuàng)新體系的源頭。高等教育這一螺旋薄弱所帶來(lái)的直接影響就是深圳在基礎(chǔ)研究、前沿原創(chuàng)性研究和前瞻性研究方面短板明顯，不利于城市的創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展。

縱觀世界著名科創(chuàng)城市或區(qū)域，均集聚著一批具有世界影響力的研究型大學(xué)。如硅谷周邊聚集著斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)伯克利分校、舊金山分校等知名大學(xué)，為硅谷的科技創(chuàng)新源源不斷地提供人才、智力與科技支撐。對(duì)標(biāo)硅谷，深圳高校在創(chuàng)新引領(lǐng)上動(dòng)力尚不足。正如一位教育管理部門的受訪者所言，“深圳最大的短板在于源頭創(chuàng)新，缺乏一所像斯坦福那樣的大學(xué)作為創(chuàng)新之源”。參加調(diào)研的企業(yè)也尖銳地指出：深圳現(xiàn)有高校的科研水平和科技創(chuàng)新能力與頂尖大學(xué)尚有差距，在尖端科技、前沿技術(shù)方面的研發(fā)力量無(wú)法滿足企業(yè)的需求，因此，企業(yè)不得不尋求與異地高校合作以解決企業(yè)面臨的前沿探索性問(wèn)題。

（二）深圳高等教育在人力資本的支撐上供應(yīng)不足

被調(diào)研企業(yè)普遍提出“招人難”的問(wèn)題。一方面，因?yàn)樯钲诘母咝．厴I(yè)生體量小，供應(yīng)有限。從調(diào)研企業(yè)提供的人力資源數(shù)據(jù)來(lái)看，企業(yè)員工中深圳本地畢業(yè)生占比低，從1.6%到8%不等，平均不超過(guò)5%。另一方面，企業(yè)反映高校的專業(yè)設(shè)置滯后于產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)人才的需求，專業(yè)匹配度不高。究其原因：一是企業(yè)未能深入?yún)⑴c院校專業(yè)設(shè)置與調(diào)整，導(dǎo)致教學(xué)過(guò)程與生產(chǎn)過(guò)程未能形成有效對(duì)接。二是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型對(duì)跨學(xué)科交叉型人才的需求增大，但高校的人才培養(yǎng)未能追上產(chǎn)業(yè)升級(jí)的步伐。全國(guó)各地人才競(jìng)爭(zhēng)加劇，深圳企業(yè)對(duì)本地畢業(yè)生的需求日益迫切，希望深圳能加快發(fā)展高等教育，形成與產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展協(xié)同的優(yōu)勢(shì)學(xué)科和專業(yè)，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展筑建“人才蓄水池”。

除了“招人難”，被調(diào)研企業(yè)也提出“員工再教育難”的問(wèn)題，希望深圳高校能為企業(yè)員工提供繼續(xù)教育的機(jī)會(huì)，或是政府可以支持企業(yè)辦大學(xué)，滿足在職人士知識(shí)和技能再提升的需求。分析世界上發(fā)達(dá)地區(qū)的高等教育發(fā)展趨勢(shì)，均朝著更為靈活、開(kāi)放的中學(xué)后教育模式轉(zhuǎn)變。[30]在硅谷，從研究型大學(xué)到企業(yè)大學(xué)，都面向社會(huì)提供各種靈活多樣的繼續(xù)教育，非全日制學(xué)生的比例達(dá)到40%。[31]相比之下，深圳的高等教育仍以傳統(tǒng)的學(xué)歷教育為主，尚未形成開(kāi)放多元的終身教育體系。在現(xiàn)有高等院校中，只有一所非全日制高?！钲趶V播電視大學(xué)，而且其在發(fā)展過(guò)程中并沒(méi)有隨著城市對(duì)高等教育需求增大而擴(kuò)大。深圳社會(huì)資本活躍，產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，且經(jīng)濟(jì)變化快速，應(yīng)充分利用市場(chǎng)資源，增加民辦教育、成人職業(yè)教育、拓展性學(xué)位項(xiàng)目的供給，擴(kuò)大在線教育，滿足社會(huì)發(fā)展對(duì)人才的動(dòng)態(tài)需求。

（三）校企通力合作不足，尚未形成交互創(chuàng)新模式

通過(guò)對(duì)企業(yè)高管和高校技術(shù)轉(zhuǎn)移負(fù)責(zé)人的訪談數(shù)據(jù)的分析，筆者發(fā)現(xiàn)高校和產(chǎn)業(yè)之間仍隔閡明顯，尚未形成充分滲透、跨界融合的交互創(chuàng)新模式。在被調(diào)研的12家企業(yè)中，只有4家表示與本地高校有合作項(xiàng)目，其余均表示有意向但還沒(méi)有合適的“合作點(diǎn)”。主要原因在于企業(yè)與高校在價(jià)值觀、制度規(guī)則、激勵(lì)與評(píng)價(jià)機(jī)制上面均存在沖突，缺乏長(zhǎng)效合作的機(jī)制。目前高校的考核評(píng)價(jià)機(jī)制強(qiáng)調(diào)論文發(fā)表和政府縱向課題的獲批，橫向課題往往不計(jì)入或只能打折計(jì)入考核業(yè)績(jī)中，因此，未獲得長(zhǎng)聘職位的年輕教師往往缺乏參與橫向課題的動(dòng)力。而企業(yè)注重技術(shù)保密和專利保護(hù)，與科研人員追求學(xué)術(shù)成就的訴求相沖突。

此外，高校和企業(yè)之間存在“知識(shí)差”和“信息差”的問(wèn)題，兩者之間缺乏一種有效的信息溝通渠道。參加調(diào)研的多數(shù)企業(yè)表示對(duì)高校的科研情況不太了解，即使有合作也是建立在零散的人際關(guān)系基礎(chǔ)上。企業(yè)希望政府能牽線搭橋，對(duì)接企業(yè)和高校之間的不同需求，建立起穩(wěn)定有效的信息集散平臺(tái)和專業(yè)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。企業(yè)迫切希望能夠與高校深度合作，將高校的前沿科研與產(chǎn)業(yè)界的實(shí)踐應(yīng)用結(jié)合起來(lái)，整合科技資源，提升區(qū)域創(chuàng)新的效益和品質(zhì)。

四、結(jié)語(yǔ)

深圳區(qū)域創(chuàng)新體系高速發(fā)展40年，高等教育的作用日益凸顯，但在適應(yīng)、支撐和引領(lǐng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面仍顯不足。根據(jù)三螺旋理論，大學(xué)—企業(yè)—高校三者之間的邊界滲透是區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵。只有將三者在促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中統(tǒng)一起來(lái)，打破界限，并在邊界上建立起新的運(yùn)作機(jī)制，才能真正催生出創(chuàng)新活力。[32]為此，本文提出，深圳在大力發(fā)展高等教育的同時(shí)，還需要考慮解決高校、企業(yè)和政府之間深度融合與協(xié)調(diào)發(fā)展的問(wèn)題。

首先，針對(duì)創(chuàng)新引領(lǐng)上的不足，深圳應(yīng)建設(shè)一批以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為導(dǎo)向、與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展高度融合的創(chuàng)新型研究型大學(xué)。這類大學(xué)正在全球快速崛起，通過(guò)前沿研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移、衍生企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等活動(dòng)直接參與到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中，擔(dān)當(dāng)起區(qū)域創(chuàng)新主體的角色。近年來(lái)，深圳大學(xué)、南方科技大學(xué)在科研體制上改革創(chuàng)新，取得了顯著成效，深圳高校在主動(dòng)服務(wù)區(qū)域發(fā)展上先行先試，開(kāi)始發(fā)揮示范作用。建議深圳政府繼續(xù)在政策和經(jīng)費(fèi)上支持本土高校做精做強(qiáng)，吸引全球頂尖人才和科研資源，解決基礎(chǔ)研究和前沿原創(chuàng)性研究的短板。同時(shí)，鼓勵(lì)高校利用深圳產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，探索新的創(chuàng)業(yè)管理制度與政策規(guī)范，使學(xué)術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)化應(yīng)用充分結(jié)合。

其次，針對(duì)人力資本的供應(yīng)不足，建議深圳在擴(kuò)大學(xué)歷教育規(guī)模的同時(shí)，開(kāi)放辦學(xué)，將終身教育理念納入城市高等教育戰(zhàn)略規(guī)劃。深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展日新月異，單靠傳統(tǒng)高等教育提供人力資源無(wú)法滿足不斷變化的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型需求。政府應(yīng)出臺(tái)政策鼓勵(lì)企業(yè)等社會(huì)力量參與辦學(xué)，鼓勵(lì)高校與企業(yè)共建行業(yè)領(lǐng)域的特色學(xué)院，培養(yǎng)一批滿足特定產(chǎn)業(yè)需求的專門人才；增加繼續(xù)教育、拓展性學(xué)位項(xiàng)目、在職培訓(xùn)項(xiàng)目的供給；發(fā)揮普通教育、成人教育、繼續(xù)教育、職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)等多種教育功能，滿足城市發(fā)展對(duì)不同層次人才的需求，同時(shí)也為各類人才知識(shí)和技能的更新提供多層次、多渠道、多樣化的再教育服務(wù)。

再次，針對(duì)校企通力合作的不足，建議高校打通學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)之間的“旋轉(zhuǎn)門”，推動(dòng)人員、知識(shí)、技術(shù)和資本的自由流動(dòng)。鼓勵(lì)高校建立產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)委員會(huì)，聘請(qǐng)產(chǎn)業(yè)界人士擔(dān)任顧問(wèn)或兼職教師，為人才培養(yǎng)、課程設(shè)置提供建議；建立校企之間的信息交流樞紐，健全產(chǎn)學(xué)研合作的社會(huì)信息網(wǎng)絡(luò)；完善高校技術(shù)轉(zhuǎn)移支撐體系，創(chuàng)建風(fēng)險(xiǎn)投資環(huán)境，通過(guò)“孵化器”等專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)鏈接企業(yè)和高校，使得科研資源、人才資源與市場(chǎng)資源有效對(duì)接。最后，加強(qiáng)區(qū)域?qū)用娴慕y(tǒng)籌規(guī)劃，通過(guò)合理的組織架構(gòu)與制度安排，將高校、研究院、企業(yè)、政府、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、孵化器等要素整合為一個(gè)有機(jī)整體，構(gòu)建具有跨界性、開(kāi)放性與共生性的創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，使深圳成為全國(guó)高校與區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的典范。