□馬勝利 姜博

一、引言

開放式創(chuàng)新時代，集群內(nèi)部企業(yè)突破組織網(wǎng)絡邊界，從外部尋求創(chuàng)新資源積極開展協(xié)同合作創(chuàng)新，成為集群企業(yè)突破創(chuàng)新瓶頸的必由之路，但在不同形式的協(xié)同創(chuàng)新活動中，創(chuàng)新主體間利益沖突頻發(fā)、機會主義盛行，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效未達預期。為此，學者們多從微觀協(xié)同主體、宏觀區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系等角度，研究協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、運行機制和績效提升路徑等策略問題。值得注意的是，已有研究預先假設協(xié)同創(chuàng)新主體的決策是完全理性的。然而實踐表明，企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新決策是有限理性的，管理層過度自信的個體心理特征在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動中作用顯著。認知心理學認為，過度自信是人類個體普遍存在的一種心理現(xiàn)象，是個體在判斷客觀事物時產(chǎn)生的認知偏差，個體往往傾向于高估自己成功的概率，而低估失敗的概率，企業(yè)管理精英的過度自信程度更加突出。因此，研究管理層過度自信在集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動中的作用機理，對提升集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效意義重大。

近年來，關于管理層過度自信在企業(yè)創(chuàng)新中的作用研究受到較多關注，普遍認為管理層過度自信對企業(yè)創(chuàng)新具有潛在激勵作用，但會加大企業(yè)創(chuàng)新風險。研究認為過度自信、低估失敗概率的管理層更有可能追求創(chuàng)新，這種影響在競爭更激烈的行業(yè)表現(xiàn)更為顯著，但過度自信的管理層更有可能帶領公司走向新的技術方向；Wong 等（2017）等揭示了過度自信的管理層影響企業(yè)雙元創(chuàng)新的機制，發(fā)現(xiàn)過度自信的管理層更容易在企業(yè)雙元創(chuàng)新上造成不平衡，而獨立董事會和授權專門機構能夠緩和上述不平衡關系；于長宏等（2018）研究了管理層過度自信對于企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響，發(fā)現(xiàn)管理層過度自信程度越大，就越傾向于探索式創(chuàng)新戰(zhàn)略?？傮w看來，現(xiàn)有關于管理層過度自信的研究大多集中在企業(yè)內(nèi)部封閉式創(chuàng)新決策層面，忽視了對集群開放式協(xié)同創(chuàng)新影響的考察，以及管理層過度自信與集群企業(yè)多重網(wǎng)絡嵌入互動關系的作用。

因此，本文通過研究管理層過度自信、多重網(wǎng)絡嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效之間的內(nèi)在邏輯關系，嘗試從企業(yè)管理層非理性行為層面回答集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效優(yōu)化問題。本文拓展了集群協(xié)同創(chuàng)新研究范圍，將管理層過度自信特質納入集群協(xié)同創(chuàng)新績效領域，構建了企業(yè)管理層非理性行為影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效的理論概念模型，實證檢驗了多重網(wǎng)絡嵌入在管理層過度自信與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間的中介效應，以及動態(tài)能力在多重網(wǎng)絡嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間的調(diào)節(jié)效應，提出了改善集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效的對策建議。

二、文獻綜述及研究假設

（一）管理層過度自信與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效

通常情況下，管理層過度自信表現(xiàn)為過度估計和過高定位。過度估計是個體高估自身能力、工作速度、對事件控制和成功概率的認知偏差；過高定位是個體對他人的認知偏差，認為自身的行為表現(xiàn)高于參照對象，產(chǎn)生“優(yōu)于平均效應”的心理傾向。集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是集群內(nèi)外企業(yè)以知識增值為核心，企業(yè)、政府、知識生產(chǎn)機構、中介機構和用戶等為了實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式，本質上是集群企業(yè)內(nèi)外信息和知識的傳遞、整合、創(chuàng)造和應用的過程。集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新具有復雜性、動態(tài)性、系統(tǒng)性和開放性特征，注重集群創(chuàng)新行為主體間的知識交互和技術轉移，強調(diào)制度環(huán)境與創(chuàng)新行為的協(xié)同效應。管理層過度自信對集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響（見圖1）體現(xiàn)在：

圖1 管理層過度自信對集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響機制

1.管理層過度估計企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力，傾向于高風險創(chuàng)新戰(zhàn)略決策。由于對創(chuàng)新戰(zhàn)略信息存在認知偏差和低估創(chuàng)新戰(zhàn)略決策風險，過度自信的管理層具有技術創(chuàng)新多元化擴張的決策偏好，熱衷于選擇能夠突顯管理層能力的探索式創(chuàng)新戰(zhàn)略和技術多元化戰(zhàn)略，這促進了進攻型戰(zhàn)略企業(yè)的財務舞弊行為，加大企業(yè)陷入財務困境的可能性，不利于集群企業(yè)實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新績效。

2.管理層過度自信的“非理性”特質，扭曲了創(chuàng)新要素在集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體間的配置效率。要素配置理論認為，創(chuàng)新要素在集群協(xié)同創(chuàng)新主體間高效配置需滿足理性人假設條件，在有限理性人情景中，創(chuàng)新要素在集群協(xié)同創(chuàng)新主體間形成扭曲配置效應。以知識要素配置為例，在搜尋集群協(xié)同創(chuàng)新知識合作主體過程中，管理層過高定位自身知識資源在集群協(xié)同創(chuàng)新知識鏈中的位置和價值，過于樂觀估計集群協(xié)同創(chuàng)新主體間知識互補性程度，低估集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體間知識勢差和知識屬性的差別，易于造成集群協(xié)同創(chuàng)新主體間知識流動、整合和轉化的低效率配置。

3.管理層過度自信引發(fā)集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體利益分配沖突。創(chuàng)新貢獻差異是產(chǎn)生協(xié)同合作利益沖突的重要因素，而領導權是影響合作穩(wěn)定性和協(xié)同創(chuàng)新績效的關鍵。過度自信的管理層會高估自身的創(chuàng)新貢獻率，謀求與貢獻不匹配的領導權，干擾集群協(xié)同創(chuàng)新主體間權力結構的穩(wěn)定性。機制設計理論認為，解決利益分配沖突需要設計有效的激勵機制，其前提是準確認知利益主體的價值取向。而管理層過度自信易于對集群協(xié)同創(chuàng)新主體利益取向產(chǎn)生認知偏差，使得協(xié)調(diào)利益分配的激勵機制失效，導致雙邊道德風險發(fā)生概率上升。

4.管理層過度自信增加集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新成本。協(xié)同創(chuàng)新是創(chuàng)新主體將外部創(chuàng)新資源內(nèi)部化的過程，交易費用是集群協(xié)同創(chuàng)新組織邊界的關鍵因素。管理層認知偏差增加集群協(xié)同創(chuàng)新主體間知識和信息交流和溝通頻次，需要反復核查知識和信息來源的真實性和準確性，提升協(xié)同創(chuàng)新管理全流程的溝通成本。在創(chuàng)新受阻時更容易采取機會主義行為，提高了合同監(jiān)督門檻，實質上增加集群協(xié)同創(chuàng)新的履約成本。本文提出假設：

H1：管理層過度自信負向影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效；

H1a：管理層過度估計負向影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效；

H1b：管理層過高定位負向影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效。

（二）多重網(wǎng)絡嵌入的中介作用

集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡是多重嵌入的復雜網(wǎng)絡系統(tǒng)，創(chuàng)新主體沿集群內(nèi)外創(chuàng)新價值鏈形成合作網(wǎng)絡關系。基于網(wǎng)絡嵌入理論，集群協(xié)同創(chuàng)新主體的多重網(wǎng)絡嵌入分為關系嵌入、結構嵌入和知識嵌入三個維度。關系嵌入是集群網(wǎng)絡中的企業(yè)之間相互信任、相互依賴、互惠互助、共享信息的程度，分為強關系和弱關系；結構嵌入是企業(yè)在集群網(wǎng)絡中的位置，由網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡中心度、網(wǎng)絡密度和網(wǎng)絡穩(wěn)定性等變量構成，處于結構洞位置的集群企業(yè)更加具有競爭優(yōu)勢；知識嵌入是集群企業(yè)知識來源的多樣性和異質性，是實現(xiàn)企業(yè)間知識轉移的重要渠道，嵌入外部知識網(wǎng)絡有助于完善知識資源體系。

管理層過度自信對多重網(wǎng)絡嵌入的影響。集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡形成與演化就是網(wǎng)絡嵌入結構由簡單性向復雜性轉變的過程，管理層過度自信會影響網(wǎng)絡嵌入結構的形成和演化，反向制約嵌入網(wǎng)絡個體的知識吸收行為和能力。過度自信的管理層傾向于高估自身的信息掌握程度，降低集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體間信任水平，弱化網(wǎng)絡關系嵌入強度，使得網(wǎng)絡主體間信息對稱性和相似性程度降低，不利于主體間的信任程度和關系穩(wěn)定性；過度自信的管理層普遍具有“獨斷專行”的行為特征，自我監(jiān)控力強，傾向于占據(jù)網(wǎng)絡中心性位置，缺乏與外界進行信息交換的動機和意愿，網(wǎng)絡知識嵌入弱化，不利于知識搜尋與整合。

多重網(wǎng)絡嵌入對集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響。集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡是主體間形成各類具有垂直或水平關聯(lián)節(jié)點特征的網(wǎng)絡型組織，網(wǎng)絡嵌入特征影響著創(chuàng)新項目組織間信息溝通效率和知識增值效果。已有研究表明，網(wǎng)絡嵌入結構化對創(chuàng)新績效具有顯著的促進作用，結構嵌入的高密度特征一般比稀疏網(wǎng)絡的生產(chǎn)率更高，具有較強關系聯(lián)結強度特征的網(wǎng)絡結構能夠加快創(chuàng)新資源轉移，促進企業(yè)創(chuàng)新績效提升，而穩(wěn)定持續(xù)的高質量網(wǎng)絡關系有助于激勵企業(yè)分享核心知識意愿并提升創(chuàng)新效率。

多重網(wǎng)絡嵌入的中介作用。多重網(wǎng)絡嵌入是網(wǎng)絡節(jié)點與節(jié)點相互作用關系的總和，管理層過度自信影響網(wǎng)絡嵌入特征和結構演化，進而影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效。過度自信的管理層對其嵌入的網(wǎng)絡連接關系存在認知偏差，傾向于夸大對網(wǎng)絡環(huán)境的感知能力，高估網(wǎng)絡成員人際關系親密程度，主觀上弱化了網(wǎng)絡關系強度，客觀上降低了知識轉移和整合效率，抑制集群協(xié)同創(chuàng)新績效；過度自信的管理層在有限信息或模糊信息的組織環(huán)境中，易于將個體冒險性意志轉化為協(xié)同網(wǎng)絡整體意志，從而選擇高風險性戰(zhàn)略決策，增加協(xié)同創(chuàng)新項目失敗概率；管理層過度自信程度越高，其網(wǎng)絡中心性感知程度就越高，對外部知識和信息獲取的重視程度也越低，更容易忽視團隊中的創(chuàng)新想法，不利于網(wǎng)絡內(nèi)部主體交流和互動，而內(nèi)外部知識交流和互動的頻次是增加網(wǎng)絡密度的主要方式，網(wǎng)絡密度不高意味著整體網(wǎng)絡知識存量和知識利用效率較低，不利于集群協(xié)同創(chuàng)新績效提升。

因此，提出如下假設：

H2：管理層過度自信（過度估計、過高定位）負向影響集群企業(yè)多重網(wǎng)絡嵌入（關系嵌入、結構嵌入和知識嵌入）；

H3：多重網(wǎng)絡嵌入（關系嵌入、結構嵌入和知識嵌入）正向影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效；

H4：多重網(wǎng)絡嵌入在管理層過度自信與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間存在中介效應；

H4a～H4c：關系嵌入、結構嵌入和知識嵌入分別在管理層過度估計與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間存在中介效應；

H4d～H4f：關系嵌入、結構嵌入和知識嵌入分別在管理層過高定位與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間存在中介效應。

（三）動態(tài)能力的調(diào)節(jié)作用

動態(tài)能力是企業(yè)通過整合、構建、重構內(nèi)外部資源和能力來適應環(huán)境快速變化的能力，分為感知能力、學習能力和重構能力。感知能力是企業(yè)通過內(nèi)外部搜尋和辨識外部機會和威脅信息，并將其與內(nèi)部優(yōu)勢和劣勢資源匹配，形成特定應對策略的能力釋放過程；學習能力是組織整合個體學習，圍繞知識轉移、吸收、創(chuàng)造和運用過程，將組織共識轉化為企業(yè)行動的能力；重構能力是企業(yè)適應環(huán)境變化，在整合資源和能力基礎上圍繞新業(yè)務重新構造企業(yè)系統(tǒng)的能力。

動態(tài)能力是企業(yè)適應外部環(huán)境的主動選擇，但又受到外部環(huán)境的制約。在集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中，企業(yè)動態(tài)能力隨內(nèi)外部環(huán)境變化得到成長，高效的集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新合作會使企業(yè)動態(tài)能力躍升到新的層級。企業(yè)動態(tài)能力與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡嵌入結構具有耦合演化特征，動態(tài)能力越強企業(yè)外部搜尋和篩選知識和信息的效率就越高，在獲取有用知識和信息過程中，企業(yè)憑借強大的學習能力高效地將內(nèi)外部有用的創(chuàng)新要素重構，持續(xù)地優(yōu)化集群企業(yè)的多重網(wǎng)絡嵌入結構，形成耦合演化成長的良性循環(huán)。

因此，動態(tài)能力對多重網(wǎng)絡嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效關系的調(diào)節(jié)作用可體現(xiàn)為：（1）企業(yè)動態(tài)能力越強，集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中的創(chuàng)新要素轉移和利用效率就越高。（2）企業(yè)感知能力提升網(wǎng)絡嵌入擴展效率，簡化搜尋和匹配創(chuàng)新要素過程，提升網(wǎng)絡規(guī)模和網(wǎng)絡密度與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的一致性程度。（3）學習能力幫助企業(yè)加深對網(wǎng)絡關系嵌入的理解，而重構能力能夠發(fā)掘網(wǎng)絡結構中弱關系的潛能，提升網(wǎng)絡關系在協(xié)同創(chuàng)新中的貢獻。（4）動態(tài)能力能夠校正網(wǎng)絡結構嵌入的錯位，理順網(wǎng)絡結構嵌入性在集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中的作用。

綜上所述，本文提出如下研究假設：

H5：動態(tài)能力在多重網(wǎng)絡嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間存在調(diào)節(jié)效應；

H5a：動態(tài)能力在關系嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間存在調(diào)節(jié)效應；

H5b：動態(tài)能力在結構嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間存在調(diào)節(jié)效應；

H5c：動態(tài)能力在知識嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間存在調(diào)節(jié)效應。

三、研究設計

（一）樣本收集

本文的數(shù)據(jù)來源于集群企業(yè)調(diào)查問卷，需要滿足三個條件：一是企業(yè)參與過或正在參與協(xié)同創(chuàng)新合作研發(fā)項目；二是企業(yè)參與的協(xié)同創(chuàng)新項目屬于高新技術產(chǎn)品領域；三是企業(yè)類型屬于制造產(chǎn)業(yè)或互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)。在遼寧省沈陽市選取汽車及零部件產(chǎn)業(yè)集群、新一代信息技術產(chǎn)業(yè)集群、機械裝備產(chǎn)業(yè)集群等群內(nèi)企業(yè)進行問卷預調(diào)查，對遼寧、山東和江蘇等省市的制造業(yè)集群進行正式問卷調(diào)研。調(diào)查時間從2020 年9 月開始，采用電子郵件、微信問卷和電話調(diào)查等方式，先后發(fā)放問卷500 份。截至2021 年3 月底，共計回收問卷337 份，試卷回收率為67%。剔除了無效重復問卷和不合格問卷，最終保留312 份樣本。

從問卷樣本結構來看，本次調(diào)查集中在電子及通信設備制造業(yè)、計算機及辦公設備制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)等高新技術企業(yè)。被調(diào)研企業(yè)在企業(yè)成立時間、管理層性別、教育年限和企業(yè)性質等方面的分布較為均衡，受調(diào)研對象主要是企業(yè)管理層、參與協(xié)同創(chuàng)新的技術研發(fā)部人員和企業(yè)在研合作項目負責人等，樣本統(tǒng)計如表1 所示，企業(yè)管理層性別以男性居多，占比77.9%；管理層學歷普遍在大學本科及以上，其中本科占比48.7%，碩博士研究生占比42%；企業(yè)成立時間集中在4-13 年之間，成立14 年以上的占比6.4%；企業(yè)性質中國有企業(yè)占比15.1%，達到研究數(shù)據(jù)收集的預期要求。

表1 樣本統(tǒng)計情況

（二）變量測量

為保證變量測量的信度和效度，在參考現(xiàn)有成熟量表基礎上，結合相關專家和被調(diào)查對象意見，形成本研究的測量量表。測量指標采用Likert 七標度打分法，題項見表2。

表2 信度與效度檢驗

集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效。借鑒周開國等（2017）和侯光文等（2017）的研究量表，從企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略決策、創(chuàng)新要素配置、創(chuàng)新利益分配和協(xié)同管理成本4 個維度構建量表。協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略決策通過“協(xié)同創(chuàng)新主體探索式創(chuàng)新偏好”等3 項指標進行測量，創(chuàng)新要素配置通過“協(xié)同創(chuàng)新主體間知識流動通暢度”等3 項指標進行測量，創(chuàng)新利益分配通過“協(xié)同創(chuàng)新主體間權力結構穩(wěn)定性”等3 項指標進行測量，協(xié)同管理成本通過“協(xié)同創(chuàng)新主體間協(xié)同成本分擔”等3 項指標進行測量。

管理層過度自信。參考Galasso 等（2011）和姜付秀等（2009）量表，形成管理層過度估計和管理層過高定位量表。過度估計分為“CEO 持有股份”等3 項測量指標，過高定位分為“協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡節(jié)點企業(yè)平均距離”等3 項測量指標。

多重網(wǎng)絡嵌入。借鑒Eisingerich 等（2010）和Tortoriello 等（2012）的研究量表，關系嵌入通過“企業(yè)與集群協(xié)同創(chuàng)新對象的信任程度”等3 項指標進行測量，結構嵌入通過“與集群協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡節(jié)點企業(yè)知識交流強度”等3 項指標進行測量，知識嵌入通過“從集群協(xié)同對象獲取的新知識”等3 項指標進行測量。

動態(tài)能力。借鑒馮軍政等（2011）和盧啟程等（2018）的研究量表，從感知能力、學習能力和重構能力3個維度構建量表。感知能力通過“企業(yè)感知內(nèi)部環(huán)境變化敏感度”等3 項指標進行測量，學習能力通過“企業(yè)對外部知識的吸收能力”等3 項指標進行測量，重構能力通過“參與協(xié)同創(chuàng)新并獲取互補性資源”等3 項指標進行測量。

（三）信效度檢驗

為了保證檢驗結果的有效性，回歸分析前應先對數(shù)據(jù)進行信度和效度檢驗。結果表明，變量的Cronbach`s a 值均大于0.7，表明問卷內(nèi)部結構具有較高的一致性。效度檢驗采用AMOS 結構方程模型（SEM）進行擬合運算。從結構效度看來，問卷的組合信度CR 值均大于0.7，表明量表的組合信度較好；同時問卷的AVE 值在合理區(qū)間，表明變量間具有較好的區(qū)分效度。

（四）共同方法偏差

參與者易受到一致性動機和社會期許的影響，導致共同方法偏差出現(xiàn)，影響研究結果的有效性和客觀性。為了確保研究精度，本文程序上采用多題項測量構面，問卷語句清晰易懂并實施匿名調(diào)查，在此基礎上采用潛變量驗證性因子分析（CFA）方法，分別進行單因子模型、二因子模型、三因子模型和四因子模型檢驗，盡量避免共同方法偏差（CMB）對研究結果的可能影響。檢驗結果如表3 所示，四因子模型與其他三個因子模型相比，各項檢驗指標都具有顯著優(yōu)勢。其中，四因子模型的卡方自由比值（χ/DF）為0.805，RMSEA 值小于0.08，CFI 和GFI 值均大于0.9，表明四因子模型的擬合度更高，而其他三個因子模型沒有通過檢驗。因此，本文構建的四因子模型中共同方法偏差不會對研究結果產(chǎn)生嚴重影響。

表3 共同方法偏差檢驗結果

四、假設檢驗

（一）變量的描述性統(tǒng)計

各變量的均值、標準差和相關系數(shù)如表4 所示。結果表明，各變量之間的相關系數(shù)顯著相關，管理層過度自信與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效、多重網(wǎng)絡嵌入顯著負相關（r=-0.561，p＜0.01；r=-0.543，P＜0.01），多重網(wǎng)絡嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新顯著正相關（r=0.825，p＜0.01），而動態(tài)能力與多重網(wǎng)絡嵌入顯著負相關（r=-0.414，p＜0.01），這與理論假設預期方向相同，支持進一步進行回歸檢驗。

表4 變量相關性統(tǒng)計結果

（二）結構模型路徑檢驗

本文采用AMOS24.0 進行結構方程模型檢驗，模型各項適配度指標如表5 所示，結果表明模型擬合指標良好，滿足假設檢驗條件。

表5 模型適配度指標

表6 的模型路徑系數(shù)檢驗結果表明，管理層過度估計和過高定位對集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效存在顯著的負向作用，假設H1、H1a 和H1b 得到驗證；管理層過度估計負向影響關系嵌入和知識嵌入，管理層過高定位負向影響結構嵌入和知識嵌入，假設H2a、H2c、H2e 和H2f 得到驗證，假設H2b 和H2d 沒有得到驗證；關系嵌入、結構嵌入和知識嵌入分別正向顯著影響集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效，假設H3、H3a、H3b 和H3c 得到驗證。

表6 路徑系數(shù)表

圖2 結構方程模型路徑圖

（三）中介效應檢驗

Baron 和Kenny 提出的逐步法較早用來進行中介效應檢驗，但近些年受到較大質疑，普遍認為Bootstrap法直接檢驗系數(shù)乘積更為有效。采用偏差矯正Bootstrap 法檢驗多重中介效應的顯著性，分別檢驗總的中介效應和特定路徑的中介效應顯著性。檢驗結果如表7 所示，管理層過度估計和過高定位對集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效總的中介效應顯著，特定路徑中介效應檢驗中，路徑1、路徑2、路徑3 和路徑4 均統(tǒng)計顯著。這說明關系嵌入和知識嵌入在管理層過度估計與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間存在部分中介效應，而結構嵌入在二者間不存在中介效應，假設H4a 和H4c 得到驗證；結構嵌入和知識嵌入在管理層過高定位與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間存在部分中介效應，假設H4e 和H4f 得到驗證。

表7 多重網(wǎng)絡嵌入在管理層過度自信與集群協(xié)同創(chuàng)新績關系間的多重中介效應檢驗

（四）調(diào)節(jié)效應檢驗

采用SPSS 層次回歸方法進行調(diào)節(jié)效應檢驗，對變量進行“中心化”處理，將動態(tài)能力與關系嵌入、結構嵌入和知識嵌入的交互項依次放入模型，檢驗動態(tài)能力對多重網(wǎng)絡嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間的調(diào)節(jié)效應，結果如表8 所示。在調(diào)節(jié)路徑1 中，關系嵌入對集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響顯著（r=-0.440，p＜0.01），且關系嵌入與動態(tài)能力的交互項對集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響同樣顯著（r=-0.150，p＜0.01），表明動態(tài)能力對關系嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效的關系具有負向調(diào)節(jié)效應，理論假設H5a 不成立；同理，調(diào)節(jié)路徑2和調(diào)節(jié)路徑3 的結果分別說明動態(tài)能力在結構嵌入和知識嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間存在正向調(diào)節(jié)效應，假設H5b 和H5c 得到驗證。

表8 動態(tài)能力在多重網(wǎng)絡嵌入與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效間的調(diào)節(jié)效應檢驗

在動態(tài)能力綜合維度檢驗基礎上，本文對感知能力、學習能力和重構能力等組成動態(tài)能力的維度變量分別進行了有調(diào)節(jié)的中介效應檢驗。結果如表7 所示，總體上看，感知能力、學習能力和重構能力都對網(wǎng)絡結構中介效應具有調(diào)節(jié)作用，但調(diào)節(jié)效果并不一致，在對管理層過度自信與網(wǎng)絡結構關系的調(diào)節(jié)過程中，重構能力的交互項作用更為顯著（r=-0.098，p＜0.01），而在調(diào)節(jié)網(wǎng)絡結構與協(xié)同創(chuàng)新績效過程中，學習能力的交互項系數(shù)相對較大（r=0.076，p＜0.01），作用更為突出。因此可知，在調(diào)節(jié)網(wǎng)絡中介效應時，應該在網(wǎng)絡中介前后兩段區(qū)別培育企業(yè)動態(tài)能力。具體為：在調(diào)節(jié)管理層過度自信與網(wǎng)絡結構關系時，應側重從提升企業(yè)重構能力方面來構建動態(tài)能力，而在調(diào)節(jié)網(wǎng)絡結構與協(xié)同創(chuàng)新績效關系時，應側重從加強企業(yè)學習能力方面來提升動態(tài)能力。

五、研究結論與管理啟示

（一）研究結論

在集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中，管理層過度自信的非理性特質通過影響所嵌入的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡，進而影響協(xié)同創(chuàng)新績效。綜合研究結果發(fā)現(xiàn)：管理層過度自信對集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效存在復雜影響機制，管理層過度估計和過高定位通過影響集群企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策、創(chuàng)新要素配置、創(chuàng)新利益分配和協(xié)同管理成本，作用于協(xié)同創(chuàng)新績效；多重網(wǎng)絡嵌入在管理層過度自信與集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效關系中具有中介作用，過度估計通過關系嵌入和知識嵌入影響協(xié)同創(chuàng)新績效，過高定位則通過結構嵌入和知識嵌入影響協(xié)同創(chuàng)新績效，這表明管理層過度自信的非理性特質對維持協(xié)同創(chuàng)新主體間的合作關系具有抑制作用，但這種不利影響只有部分通過多重網(wǎng)絡嵌入作用于集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效；企業(yè)動態(tài)能力負向調(diào)節(jié)關系嵌入與協(xié)同創(chuàng)新績效的關系，正向調(diào)節(jié)結構嵌入和知識嵌入與協(xié)同創(chuàng)新績效的關系，表明動態(tài)能力具有矯正管理層認知偏差，弱化管理層個體行為對嵌入網(wǎng)絡影響的潛力，能夠強化協(xié)同創(chuàng)新主體間信息交流機制。

（二）管理啟示

1.集群企業(yè)在制定協(xié)同創(chuàng)新合作戰(zhàn)略決策過程中，應充分考慮企業(yè)管理層可能存在的過度自信非理性特質，降低協(xié)同創(chuàng)新風險。實踐中，由于對創(chuàng)新戰(zhàn)略信息存在認知偏差和低估創(chuàng)新戰(zhàn)略決策風險，過度自信的管理層具有技術創(chuàng)新多元化擴張的決策偏好，并過于樂觀估計集群協(xié)同創(chuàng)新主體間知識互補性程度，低估協(xié)同創(chuàng)新主體間知識勢差和知識屬性的差別，傾向于高風險創(chuàng)新戰(zhàn)略決策。因此，有必要將管理層過度自信因素納入?yún)f(xié)同創(chuàng)新合作機制設計中，加強對自身過度自信情況的評估和控制，建立管理層協(xié)同創(chuàng)新風險預警機制，避免過度高估創(chuàng)新戰(zhàn)略定位和創(chuàng)新研發(fā)能力，降低管理層過度自信對協(xié)同創(chuàng)新績效的不利影響。

2.改進集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新利益分配機制，防范管理層過度自信引致協(xié)同創(chuàng)新主體利益分配沖突。過度自信的管理層會高估自身的創(chuàng)新貢獻率，謀求與貢獻不匹配的領導權，干擾集群協(xié)同創(chuàng)新主體間權力結構的穩(wěn)定性。同時，管理層過度自信易于對集群協(xié)同創(chuàng)新主體利益取向產(chǎn)生認知偏差，使得協(xié)調(diào)利益分配的激勵機制失效，導致雙邊道德風險發(fā)生概率上升。這就要求加強企業(yè)股權結構治理，降低內(nèi)部同源董事比例，建立管理層創(chuàng)新績效考核評價體系，促使管理層形成協(xié)同創(chuàng)新的理性預期，化解大股東治理結構的潛在風險和利益分配沖突。

3.構建集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體間信息交流常態(tài)化機制，防范管理層過度自信抑制協(xié)同創(chuàng)新主體間信任水平和關系穩(wěn)定性。在集群企業(yè)網(wǎng)絡嵌入結構的形成和演化過程中，過度自信的管理層傾向于高估自身的信息掌握程度，降低集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主體間信任水平，弱化網(wǎng)絡關系嵌入強度，使得網(wǎng)絡主體間信息對稱性和相似性程度降低，不利于主體間的信任程度和關系穩(wěn)定性，從而反向制約嵌入網(wǎng)絡個體的知識吸收行為和能力，不利于知識搜尋與整合。通過創(chuàng)新協(xié)同創(chuàng)新主體間信息交流機制，拓寬企業(yè)間溝通渠道，降低信息不對稱程度。

4.強化企業(yè)動態(tài)能力建設，通過集群企業(yè)整體競爭能力的提升來制約管理層過度自信的潛在風險。企業(yè)感知能力提升網(wǎng)絡嵌入擴展效率、簡化搜尋和匹配創(chuàng)新要素過程，學習能力有利于企業(yè)加深對網(wǎng)絡關系嵌入的理解，而重構能力提升網(wǎng)絡關系在協(xié)同創(chuàng)新中的貢獻。因此，應當加強企業(yè)學習能力建設，提升組織吸收能力，提高企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中的位置和影響，同時應持續(xù)強化重構能力訓練，加強不確定市場環(huán)境下創(chuàng)新資源整合效率，調(diào)整適應市場需求變化的柔性創(chuàng)新戰(zhàn)略，保障集群企業(yè)所嵌入的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡能夠服務于協(xié)同創(chuàng)新績效。