陳素娟

（淮北師范大學 歷史文化旅游學院，安徽 淮北 235000）

843 年，查理曼帝國分裂后，西法蘭克王國內(nèi)逐漸出現(xiàn)了一些由地方公爵領導或建立的享有一定軍事、司法、行政、鑄幣等特權(quán)的獨立領地，歷史學家們稱之為“領地大公國”（Territorial Principalities 或者Regional Princedoms）[1]。它們與王權(quán)一道，構(gòu)成了加洛林王朝后期政治運作的核心勢力，引發(fā)了中世紀政治史研究者的關注和討論。比利時歷史學家德宏特提出了“公國獨立論”，認為領地大公國是“未經(jīng)地方領主同意，國王就不能干預的領地”，領地大公們在法蘭克王國內(nèi)部具有一定的特權(quán)，類似“國中之國”。[2]430由此，他將領地大公國視為地方貴族挑戰(zhàn)王室權(quán)威，國王與貴族關系緊張、對立的典型表現(xiàn)?！肮珖毩⒄摗睆娬{(diào)領地大公國的獨立性及其與中央君權(quán)的對立性，長期影響了西方學術界?？枴べM德南多·沃納發(fā)展了德宏特的觀點，更加強調(diào)公國的準王權(quán)特性，認為領地大公國是“伯爵領和伯爵權(quán)力的積累，領地大公就是領地大公國里的國王，處于伯爵之上，融合了王室權(quán)力”[3]248。沃納將領地大公國看作“縮微版王國”的觀點受到簡·鄧巴賓的批評。她認為沃納夸大了地方大公所行使的權(quán)力，在她看來，大公能夠?qū)嶋H行使的權(quán)威并不大，領地大公國也不能理解為“子王國”，因為大公代表的只是個人權(quán)力，而非公共權(quán)力，直到987 年，這些領地大公國才開始固定在至少某一個伯國，到這時，它們才變得“地方化”。[4]92上述觀點為認識領地大公國提供了借鑒和研究的視角，即只有從王權(quán)與地方領地大公國的共生關系中探討這一問題，才能找到解決辦法。

關于該問題，國內(nèi)尚缺乏專題研究。本文試在現(xiàn)有研究成果基礎上，從中央王權(quán)與地方權(quán)力互動角度入手，解析領地大公國的形成路徑，探索領地大公國與西法蘭克王權(quán)的互動關系并分析其原因，以期引起學界關注。

一、領地大公國的形成路徑

公爵是領地大公國的領導者，拉丁文中為dux，原意指羅馬帝國時期的軍事統(tǒng)帥。古高地語中的公爵為heritogo 或herizogo，也與拉丁文意相同。[5]14加洛林王朝早期，因日耳曼部族傳統(tǒng)而形成的部落公國領袖也稱公爵,他們既是部族軍事統(tǒng)帥，也掌管部落的司法權(quán)、行政權(quán)。788年，查理曼以叛逆罪廢黜巴伐利亞公爵塔西洛三世，從而在加洛林王朝“消除了所有的部落公國”[6]109。

843 年以后，伴隨三個法蘭克王國的獨立發(fā)展，領地大公國逐漸崛起。紐斯特里亞、阿奎丹、勃艮第、諾曼底、布列塔尼、佛蘭德爾、安茹和布魯瓦-沙特爾等領地大公國的出現(xiàn)，儼然使西法蘭克王國成為諸多領地大公國組成的松散聯(lián)合體，甚至有人將以巴黎和奧爾良為中心的王室領地謔稱為“王室大公國”（Royal Principality）[7]398。個中問題必須結(jié)合領地大公國形成的具體路徑，才能認識。下文擬以紐斯特里亞公國、阿奎丹公國、勃艮第公國和諾曼底公國為例，探索這一時期領地大公國的興起。

紐斯特里亞公國的形成充分顯示出抗擊異族入侵的需要。紐斯特里亞位于加洛林家族統(tǒng)治核心區(qū)。公國統(tǒng)治者都是王室寵臣，其頭銜歷經(jīng)“緬因伯爵”“巴黎伯爵”“法蘭克人伯爵”等。9世紀中葉，布列塔尼人利用加洛林王朝內(nèi)亂，發(fā)動侵襲，一度威脅西王國統(tǒng)治，紐斯特里亞成為抗擊布列塔尼人的前沿陣地。861年，禿頭查理將以昂熱為中心的一片土地授予強者羅伯特，責成其抗擊布列塔尼人。這是紐斯特里亞公國的起點，也被部分學者視為西王國領地大公國發(fā)展的起點。①持這種觀點的學者主要是大衛(wèi)·貝茨。參見David Bates,“West Francia:the Northern Principalities”,in Timothy Reuter ed.,The New Cambridge Medieval History:c.900-1024,Volume 3,Cambridge:Cambridge University Press,1999.p.399.米歇爾·齊默爾曼則認為，就西法蘭克而言，領地大公國時代開啟于奧都統(tǒng)治時期（888-898年）。參見Michel Zimmermann，“Western Francia:the Southern Principalities”,in Timothy Reuter,ed.,The New Cambridge Medieval History:c.900-1024,Volume 3,Cambridge:Cambridge University Press,1999,p.420.866年，禿頭查理將圣馬丁修道院頒授給羅伯特，并在后者建議下，將塞納河流域的職位在其同僚間分配。[8]131沃納指出，從長遠看，這一行動對于羅伯特建立在紐斯特里亞的地位，有著至關重要的作用。[8]131此后，擔任紐斯特里亞公爵的強者羅伯特、修道院長于格、強者羅伯特長子奧都及其兄弟羅伯特等人，都嚴格遵從王命，抵御外敵入侵。886年，胖子查理同意巴黎伯爵奧都繼承其父強者羅伯特位于圖爾和昂熱周圍的土地，這一舉動，使得羅伯特家族獲得了塞納河與盧瓦河之間的領地，削弱了王室在法蘭克核心統(tǒng)治區(qū)的權(quán)威。898年，簡單查理正式授予羅伯特真正的領主權(quán)力，允許其接受包括勒芒伯爵在內(nèi)的王室封臣效忠，并授予其包括圖爾的圣馬丁修道院在內(nèi)的眾多修道院，形成了事實上的“羅伯特家族墻”，從而在領地內(nèi)排除了加洛林王室的影響。[9]377

阿奎丹公國的興起則體現(xiàn)出帝國文化傳統(tǒng)承襲與社會分化的特點?！白油鯂狈Q號的長期存在是阿奎丹公國的重要特點。與紐斯特里亞公國濃厚的法蘭克文化傳統(tǒng)不同，阿奎丹的羅馬化更加徹底，這里一直是法蘭克王權(quán)的挑戰(zhàn)勢力。加洛林王朝初代君主矮子丕平因遠征阿奎丹而死；從查理曼時代開始，虔誠者路易、丕平二世等都曾任阿奎丹子王國的“國王”。禿頭查理戰(zhàn)勝丕平二世后，也承襲先輩做法，先后封孩童查理和結(jié)巴路易為阿奎丹子王國國王。[8]80,131禿頭查理保留子王國稱號，意味著中央王權(quán)對該地區(qū)特殊性的認可。然而，孩童查理和結(jié)巴路易缺乏政治統(tǒng)治經(jīng)驗，不能獨立捍衛(wèi)在阿奎丹的統(tǒng)治。再三權(quán)衡之下，禿頭查理決定將王室在該地區(qū)的收入和權(quán)力委托給阿奎丹地方大貴族，以換取其戍守邊境之責。852年，普瓦圖伯爵阿努爾夫一世被授予阿奎丹公爵稱號，負責抵抗維京人入侵，捍衛(wèi)西法蘭克西南海岸。866 年，阿努爾夫一世戰(zhàn)死，禿頭查理又將阿奎丹西部授予昂古萊姆伯爵，南邊絕大部分授予了哥特的伯納德和奧弗涅的伯納德，實際上使阿奎丹處于多個地方大家族直接控制下，王權(quán)在此地影響日益衰微。蘭斯的興克馬爾曾對禿頭查理說：“在王國的那個部分（本文作者注：指阿奎丹），你有多少伙伴就有多少對手，所以，你在那里的統(tǒng)治更多是名義上的，而非實際上的?！盵4]13889 年，阿奎丹公爵阿努爾夫二世稱“dux maximae partis Aquitaniae”，意思是“大部分阿奎丹的公爵”。到987年，阿努爾夫二世之子埃巴魯斯、羅埃格伯爵、雨果家族等都曾獲得阿奎丹公爵的頭銜。

勃艮第公國的興起，夾雜著異族入侵的因素，但更多地帶有“超級貴族”與王權(quán)互動的色彩。863 年，哥特侯爵漢弗里德（Hunfrid）叛亂，影響了禿頭查理在勃艮第的權(quán)威。為了更好地治理這一地區(qū)，禿頭查理將監(jiān)督和指導鄰近伯爵領的職權(quán)委任給奧屯伯爵，為勃艮第公國的建立奠定了基礎。但勃艮第公國真正領導者是正義者理查德（Richard the Justiciar）。他出生于洛塔林吉亞，具有杰出軍事才能，忠誠于加洛林王朝，曾協(xié)助國王打敗自己的兄長——普羅旺斯的博索，并繼承博索的奧屯、森斯和奧弗涅等領地，建立起權(quán)力基礎。888 年，在西北貴族支持下，理查德建立勃艮第公國。895年和911年，理查德兩次取得對維京人的重大勝利，被勃艮第人視為保護者。奧都與簡單查理之間的王權(quán)爭奪戰(zhàn)爆發(fā)后，理查德巧妙利用二者矛盾，大肆擴張。894—895年,他以武力控制森斯大主教區(qū)，剜掉朗格勒主教的眼珠，國王奧都都未干涉。至此，理查德控制了勃艮第的所有主教區(qū)，并主導了主教敘任權(quán)。隨后，他繼續(xù)擴張，向北將特魯瓦和莫城納入管轄，向東獲得貝桑松（Besancon），向南控制梅肯。916 年，他被稱為公爵，《第戎年代記》（Annals of Dijon）更是將其身死等同于國王之死。[4]64

諾曼底公國的崛起頗為特別，更多地體現(xiàn)出維京人與加洛林政治文化的融合。從8 世紀末開始，因為人口激增導致資源緊缺，農(nóng)民耕地不足，貴族統(tǒng)治力降低，維京人轉(zhuǎn)而以海盜劫掠為生。此后半個多世紀里，維京人不斷入侵法蘭克領土，給加洛林社會帶來沉重災難，造成西法蘭克人口銳減、物質(zhì)被毀、經(jīng)濟衰落和政治道德淪喪。[10]699世紀中期，維京人抵達塞納河流域；10 世紀，深入法蘭克腹地。911年，以羅洛為首的維京人圍攻巴黎，勃艮第大公正義者理查德聯(lián)合紐斯特里亞公爵羅伯特，擊敗維京人。簡單查理吸取先輩經(jīng)驗，于同年夏天與羅洛簽訂《圣·克萊爾·埃普特條約》（Traité de St.Clair-sur-Epte）。條約規(guī)定羅洛皈依基督教，簡單查理則將一塊由英吉利海峽和艾普特（Epte）、厄爾?。‥ure）和迪夫河（Dive）組成的土地授予羅洛，形成了未來諾曼底公國的核心部分。后來，諾曼底歷任公爵羅洛、長劍威廉（William Longsword）以及理查德一世（RichardI）都沿用加洛林王朝政府組織模式，保留了加洛林傳統(tǒng)的行政單位，任命子爵（Viscount）作為低一級行政單位的權(quán)力代理人，并效仿加洛林統(tǒng)治者在公國內(nèi)發(fā)行了印有自己名字的貨幣。這表明，諾曼底公國實現(xiàn)了維京人與加洛林政治文化合流。

應該說，9 世紀后期，西法蘭克王國境內(nèi)領地大公國的出現(xiàn)，有著各自獨特路徑：或為應對外族入侵的需要；或為加洛林帝國傳統(tǒng)政治的承襲和社會分化的結(jié)果；或為加洛林王權(quán)衰落、超級貴族崛起的結(jié)果；或為維京人與加洛林政治文化合流的產(chǎn)物。需要說明的是，某一領地大公國的出現(xiàn)往往并非單一原因，通常是多種因素合力的結(jié)果。

二、領地大公國與王權(quán)的共生關系

傳統(tǒng)史學強調(diào)貴族與國王、地方權(quán)力與中央權(quán)力的對立，認為加洛林王朝的終結(jié)與貴族的崛起是同一過程的兩個對立方面，貴族崛起進一步導致加洛林王權(quán)衰落，最終使其走向滅亡。這種觀點存在“以論代史”的傾向，帶有簡單的二元對立思維色彩。在考察各領地大公國形成路徑后，不難看出，無論何種路徑，各領地大公國都離不開王權(quán)的作用。可以說，作為地方權(quán)力代表的領地大公國與中央王權(quán)之間存在相輔相成的共生關系。

正如鄧巴賓所言，“王室權(quán)威雖然是合法的，但是要與臣民發(fā)生聯(lián)系，必須通過地方權(quán)力代表?！盵4]6簡內(nèi)特·納爾遜教授也曾說過：“貴族權(quán)力依賴并效仿國王權(quán)力。但是，沒有貴族合作，國王也無法進行統(tǒng)治?！盵11]119加洛林時代的貴族包括伯爵、公爵等世俗貴族和修道院長、大主教等教會貴族，他們是國王在地方統(tǒng)治的代理人；貴族借助王權(quán)提升地位，擴充權(quán)勢，甚至在事實上達到王權(quán)或者準王權(quán)地位。879年，在普羅旺斯自立為王的博索，原為洛塔林吉亞貴族，其家族憑借與加洛林王室的三樁婚姻關系①這三樁婚姻分別是其姑母提烏特波爾加嫁與洛塔爾二世、其妹妹里奇迪麗斯嫁與禿頭查理、博索本人迎娶路易二世之女厄爾門嘉德。逐步發(fā)展壯大。博索先后被王室任命為圣毛里斯修道院院長（869年）、維埃納（Vienne）伯爵（871年）、結(jié)巴路易的大管家兼奧屯伯爵（872年）、意大利總督（875年）、普羅旺斯地區(qū)總督（877 年），一躍成為西王國最顯赫之人?？梢姡跏业氖櫈椴┧髡蔚匚簧仙e累起雄厚的資本。879年，博索成為一個多世紀以來法蘭克核心區(qū)中第一位非加洛林家族國王。在這一過程中，其妻子厄爾門嘉德是激勵博索追求政治權(quán)力的幕后推手。據(jù)《圣波丁年代記》記載：“她不斷激勵他采取行動。她宣稱，作為意大利皇帝的女兒和曾經(jīng)的希臘皇帝的未婚妻，如果不讓丈夫成為國王，她簡直生無可戀?！盵8]239

關于王權(quán)在領地大公國興起與演變中扮演的角色，英國著名歷史學家羅莎蒙德·麥基特里克有過精辟論述：“9世紀末出現(xiàn)的領地大公國，并非反叛貴族們所建，而是國王出于自身政治考慮建立的”，“不僅不是國王們在受到貴族威脅、處于絕望之中所做出的選擇，反而是他們在其權(quán)力頂峰時期所作的選擇。因為在國王眼里，這一措施是確保其皇家權(quán)威的最佳選擇?！盵12]183以紐斯特里亞公國為例，該公國位于傳統(tǒng)加洛林王朝的統(tǒng)治核心地帶盧瓦河與塞納河之間，領導者為羅伯特家族。852年，禿頭查理任命強者羅伯特為伯爵兼圖爾附近的馬爾穆蒂耶修道院的世俗院長；853 年，又任命他為“巡按使”，代表國王負責巡視緬因、圖萊納和安茹等伯爵領；861 年，羅伯特被授予公爵爵位，并負責抗擊布列塔尼人。866 年,因為成功抗擊維京人，禿頭查理封授其圣馬丁修道院。羅伯特死后，在禿頭查理授意下，羅伯特的兩個兒子繼承了布洛瓦和南特伯爵領。其它土地、官職以及對抗維京人的職責則由國王全部轉(zhuǎn)給修道院長韋爾夫的于格。于格繼續(xù)遵守王命，抗擊維京人，成為紐斯特里亞地區(qū)的大貴族。885—886 年冬，維京人圍攻巴黎時，巴黎伯爵強者羅伯特長子奧都奮力抗擊并取得勝利。886 年，于格死后，胖子查理將強者羅伯特的官職和土地全部授予奧都，包括盧瓦河上的翁熱、布魯瓦、圖爾和奧爾良等伯爵領以及包括圖爾修道院在內(nèi)的諸多富庶修道院。897年，奧都去世。按照生前與簡單查理的協(xié)議，奧都之弟羅伯特獲得奧都所有的榮譽和財產(chǎn)，實際上成為了塞納河與盧瓦河之間真正的領主。簡單查理統(tǒng)治時期，紐斯特里亞公爵仍舊遵從王命，肩負遏制諾曼底公爵之責。為了全力遏制諾曼底公國，羅伯特甚至放松了對紐斯特里亞南部的控制，將翁熱、圖爾和布洛瓦等伯爵領的事務轉(zhuǎn)交給其他貴族，這一做法直接導致了紐斯特里亞公國的分裂。雖然其后“法蘭克公爵”（Duke of the Franks）強大的于格繼承了公爵之位，但956年強大的于格去世后，紐斯特里亞便在國王洛塔爾的默許下分裂。諾曼底公爵趁機擺脫了紐斯特里亞的領主權(quán)，布洛瓦伯爵將影響力擴張到中央高原（Massif Central）并最終并入布列塔尼公國?？梢?，紐斯特里亞公國是在王權(quán)主導之下建立的，公國權(quán)力的基礎是王權(quán)的認可。

阿奎丹公國的興起路徑也證明了王權(quán)對超級大貴族的影響力。10 世紀前期，普瓦圖伯爵掌控阿奎丹公國。期間，普瓦圖伯爵埃巴魯斯曾自稱阿奎丹公爵，但因國王魯?shù)婪虻姆磳Γ⑴瑺柗蚣易迨ス珖瓶貦?quán)。在諾曼底公國，加洛林家族通過封賞羅洛，實現(xiàn)了安撫乃至同化的目的，使其成為國王封臣，為王權(quán)效命。在勃艮第，正義者理查德權(quán)力的擴張也獲得了國王的許可。在某種意義上，這些公國只是“臨時性，與強勢人物相關聯(lián)?！盵4]92地方大公掌握了行政權(quán)、鑄幣權(quán)和頒發(fā)特許狀的權(quán)力，但是沒有國王的地方代理人、手握司法權(quán)和財政權(quán)的伯爵的支持，地方大公國仍面臨分裂危險，因此，不宜夸大領地大公國的“地方性”[4]92。

在中央王權(quán)與地方貴族關系中，土地、特權(quán)、官職的賞賜與授予是加洛林王權(quán)控制地方勢力的有效途徑，“向貴族封賞特權(quán)和土地的行為，本身不是王權(quán)屈服于地方權(quán)力的表現(xiàn)，反而是王權(quán)在地方加強的體現(xiàn)，因為這種封賞本身表明了王權(quán)對于地方權(quán)力的影響力。”[13]3地方貴族通常是王權(quán)的同盟者，他們從國王處獲得土地、官職、特許權(quán)等特權(quán)；作為交換，向國王宣誓效忠，成為其封臣。9 世紀后半期，很多地方貴族已在領地扎根，在領地內(nèi)擁有追隨者，控制主教區(qū)和修道院，安插親朋好友進入公國領導圈，成功地保持了領地世襲，逐漸擁有對抗加洛林家族的實力。

應該說，大公國興起過程中，地方貴族的強大實力固然是重要因素，但是王權(quán)也影響了領地大公國的分合過程，加洛林家族的恩寵使得領地大公們脫穎而出。新崛起的領地大公國，是加洛林帝國舊有公爵領地和子王國的發(fā)展，加洛林帝國的政治結(jié)構(gòu)也是這些新型權(quán)力單位的基礎。新公國的政權(quán)組織形式承襲傳統(tǒng)模式，實際上反映了帝國傳統(tǒng)中存在公國、子王國和行政地區(qū)的地方管理體制。所以，在某種意義上，這些新王國是“加洛林家族的自然繼承者，而非加洛林政權(quán)的奪取者。”[14]448-449加洛林王朝前期，中央王權(quán)與地方貴族結(jié)成了擁有一致利益的政治共同體，雙方相互合作、相互依賴。到加洛林王朝晚期，即便中央王權(quán)與領地大公國的權(quán)力互有消長，這一體系仍在發(fā)揮作用，與其用單純的競爭或者對立來概括國王與地方大貴族的關系，不如用共生共存的描述更為貼切。恰如有的論者所言，“西法蘭克王國出現(xiàn)了公爵和侯爵，并非因國王的軟弱，而是出于實用主義的考慮?！盵9]376

三、大公與國王的沖突及其原因

史學家克里斯·威克漢姆曾說：“中古早期，歐洲國王在建立王權(quán)的過程中有兩個問題需要解決：獲得一致與實現(xiàn)控制。概括而言，國王必須使貴族同意并協(xié)助自己，并對自己保持忠誠?！盵15]51-52另有論者評論：“在中世紀社會里，統(tǒng)治與斗爭往往并駕齊驅(qū)?！盵16]123就中世紀早期的政治來說，統(tǒng)治者將地方管理委任給地方貴族，能夠提升行政效率。但是，“包括國王在內(nèi)的整個中世紀貴族階級是金字塔形的等級集團，其中各等級（階層）有各自的特殊利益，各自追求著自己的特殊目標，這些特殊利益、特殊目標，與王權(quán)的利益和目標存在某種程度的對立。”[17]13且在公國內(nèi)，領地大公們同樣面臨著其他貴族的威脅。為爭奪勢力范圍，中央王權(quán)與地方大公之間、公國之間，公國內(nèi)部，沖突、矛盾、戰(zhàn)爭不斷。正如尼特哈德在其《歷史》中所言，843年之后，“每個人都因為自己的利益而各奔東西，斗爭與分裂比比皆是。”[18]174

9 世紀中后期，外來入侵日益嚴重，地方貴族承擔的職責隨之增加，各種矛盾日益復雜。864年，禿頭查理頒布《皮斯特法令》，規(guī)定伯爵和子爵在國王授權(quán)下承擔修建城堡的責任。[8]118-119這一法令使得地方貴族以捍衛(wèi)城堡安全的名義，發(fā)展自身武裝力量，成為地方保護者，西法蘭克甚至出現(xiàn)“一度將國家的、地區(qū)的領導者視為外來者，將其等同于維京襲擊者”[19]67的情況。地方貴族擁有了與國王抗衡的軍事力量，不再關心國家與國王的安危，只關注自身利益。所以10 世紀歷史學家里徹說：“沒有人再關心國王的利益，也沒人再關注捍衛(wèi)王國。每個人都只有一個目標——奪取別人的財富?！盵20]16

面對日益強大的地方權(quán)力，中央王權(quán)曾試圖遏制大公權(quán)力發(fā)展，恢復在領地大公國的權(quán)威，捍衛(wèi)王室鑄幣權(quán)，還充分利用地方貴族內(nèi)部矛盾沖突，實現(xiàn)自身利益。里徹在《歷史》中記載：942年，西國王路易四世與諾曼底公爵“長劍威廉”交好，引發(fā)其他貴族的連鎖反應，“這樣做，增加了一些人的恐懼，他們急忙向國王宣誓效忠。因此，當阿奎丹公爵威廉和布列塔尼的阿蘭得知海盜①指諾曼底公國大公“長劍威廉”。已經(jīng)為國王效力時，他們急忙加快速度，來到國王面前，宣誓效忠，并發(fā)誓作為封臣為他服務。國王帶著這些人一起來到瓦茲河邊，與前文提及的暴君于格和赫里伯特進行談判。”[20]225948年6月7日,在英格海姆宗教會議上，路易四世又充分利用貴族矛盾，敦促主教頒布宗教法規(guī)，規(guī)定：“未來，任何人不得違犯皇家權(quán)威，也不能背信棄義地發(fā)動叛國襲擊，以使其受辱。因此我們可以說：對路易的王國發(fā)動入侵和襲擊的于格理應被革除教籍，除非他對自己背信棄義、大逆不道的行為做出令人滿意的補償。”[20]335為了加強在阿奎丹公國的影響力，洛塔爾四世安排其子迎娶伯爵斯蒂芬的遺孀，并將其加冕為阿奎丹子國王。盡管如此，國王們的措施也未能阻止地方大公們父死子繼，更無法控制領地大公國日益增強的離心力。

結(jié)合這一時代的歷史背景，可以看出，到加洛林王朝晚期，中央王權(quán)日益衰微，領地大公們在轄區(qū)內(nèi)擁有較大的自治權(quán)，爵位世襲趨勢愈益明顯，領地大公國已成尾大不掉之勢，其原因可以歸結(jié)為以下幾點：

首先，西王國內(nèi)部缺乏凝聚力。西法蘭克王國成立之初，除了地理上親合、臣服于同一位統(tǒng)治者之外，王國內(nèi)部不存在凝聚力。843 年的《凡爾登條約》改變了加洛林王朝前期領地分封注重族群的標準，奧斯特利亞的小部分以及大約1/3的勃艮第，被劃分到西法蘭克境內(nèi)。因內(nèi)部語言、族群、傳統(tǒng)、法律的差異，西王國成為多個族群組成的、缺乏聯(lián)系的共同體，內(nèi)部缺乏凝聚力和向心力，直到王國末期都是如此。拉烏爾國王（Raoul）在特許狀中就被稱為“法蘭克、勃艮第和阿奎丹國王”。到987年，于格·加佩加冕時，里徹強調(diào)其作為“高盧人、布列塔尼人、諾曼人、阿奎丹人、哥特人、西班牙人和加斯科涅人”的國王而得到承認。[21]223可見，在同時代人眼里，直到987年，都不存在單一的“西法蘭克人”，更不用說存在一個所有族群共同歸屬的國家②“西法蘭克”是后世術語，并非同時代人用來指代禿頭查理及其繼承人的國家。簡單查理曾被稱為“西法蘭克人的國王”，以示區(qū)別于東法蘭克國王。到10世紀，“法蘭克”意味著塞納河與洛塔林吉亞邊境之間的土地，并不用來指代整個西法蘭克王國。。

其次，統(tǒng)治制度失靈。通過軍事征服建立的加洛林王朝經(jīng)濟和文化落后，缺乏行之有效的行政體系和職業(yè)官員體系。相對于中世紀的交通和通訊條件而言，西王國幅員遼闊，對于王國的邊界地區(qū)，王權(quán)難以輻射，“因為權(quán)力由宮廷和核心地帶向外輻射，所以越是接近邊緣地帶，權(quán)力就不可避免地變得越為薄弱?！盵22]387因此，要維護地方統(tǒng)治，中央王權(quán)必須倚重地方貴族支持，維持一個由相互關聯(lián)的貴族家族形成的巨大網(wǎng)絡，將皇家法令的實施、稅收系統(tǒng)的完善、軍隊招募等事務托付給地方貴族。查理曼時代，通過派遣巡按使、頒布王室法令、召集貴族大會議等制度，能夠?qū)Φ胤劫F族進行有效制約與統(tǒng)治。但是，9 世紀中葉以后，原本用于制約地方貴族的方式失去了存在基礎，加洛林家族甚至失去了對涂油加冕禮的壟斷權(quán)，加劇了公國與王權(quán)的分離?！斗矤柕菞l約》簽訂后，為了爭奪領地和支持者，加洛林王朝各王國間的政治斗爭激烈而復雜，統(tǒng)治王朝權(quán)威不斷下降?！懊恳粓霭l(fā)生在充當君主的兄弟之間的戰(zhàn)爭，每一次遠征——如禿頭查理進軍羅馬，他在那里被加冕為皇帝（875 年），——均伴隨著領地的贈與，或由國王賦予王國內(nèi)的諸侯其它好處，以便讓諸侯們暫時保持中立。君主錢財耗盡，而諸侯則往往變得更為強大。”[23]290

864 年之后，國王“巡行”范圍縮小，直接監(jiān)督貴族的震懾力減弱。867年，禿頭查理因貝里伯爵失職，試圖罷免其職務，最終導致一場持續(xù)5年的戰(zhàn)爭。雖然禿頭查理最終成功剝奪貝里伯爵職位，但也作出巨大讓步,理論上國王保留了解除伯爵職務的權(quán)力，實際上阻力重重。9 世紀末10 世紀初，國王對于貴族的處置力進一步降低。882年，年邁的蘭斯大主教興克馬爾敦促年輕的國王卡洛曼恢復貴族大會議制度，以加強對貴族的控制，然而未能成功。

與中央王權(quán)對于地方貴族控制措施失效、王權(quán)削弱相伴而生的是地方貴族離心力日益增強，雙方甚至兵戎相見。898 年，簡單查理繼位，佛蘭德爾大公鮑德溫二世趁機奪取圣瓦斯特修道院及其鄰近領地，簡單查理予以還擊。900 年，鮑德溫二世謀殺了簡單查理的主要支持者、蘭斯大主教富爾克。簡單查理卻只能處罰行兇者，而任由幕后主使鮑德溫二世逍遙法外。[9]377919 年，匈牙利人入侵，地方大公因為簡單查理專寵顧問哈甘諾而拒絕援助。922年，簡單查理將謝勒修道院（Abbey of Chelles）授予哈甘諾。[24]6因為羅伯特公爵之子于格此前迎娶謝勒修道院女院長之女，雙方建立起同盟關系。[25]358簡單查理的舉措威脅到了羅伯特公爵的利益，因而引起以后者為首的地方權(quán)貴不滿。在羅伯特領導下，西王國貴族們廢黜簡單查理，在蘭斯將羅伯特加冕為西王國國王。這一事件表明地方大貴族已經(jīng)有了足夠?qū)嵙?，能夠按自身意愿選擇統(tǒng)治者。931年，西王國國王拉烏爾一世罷免了維芒杜瓦的赫爾伯特一世之子于格的蘭斯大主教職位，以親信阿爾堂杜斯取而代之。936 年，路易四世繼任西王國國王，阿爾堂杜斯在拉昂為其加冕。新任國王與大主教之間的密切關系，進一步引起維芒杜瓦的赫爾伯特在內(nèi)的諸多大公的反對。940年，強大的于格與赫爾伯特聯(lián)合進攻蘭斯，恢復于格的大主教職位，阿爾堂杜斯被迫出逃。路易四世與赫爾伯特和于格開戰(zhàn)，結(jié)果慘敗，最終在德意志國王奧托一世斡旋下，雙方和解。所以有學者認為：“9世紀中葉之后，西法蘭克王國的王權(quán)已經(jīng)淹沒在多頭政治和地方勢力的汪洋大海中。”[26]67這里所說的“多頭政治”即以領地大公為代表的超級貴族勢力。

第三，外敵入侵為領地大公國獨立發(fā)展提供了契機。9至10世紀的加洛林家族面臨著嚴重的外患。布列塔尼人、維京人和馬扎爾人的侵擾，使得加洛林王朝無力抵御，只好將抗擊重任委托給地方大貴族。在地方上，是大公而非國王成為了民眾心中的保護者?？箵舢愖迦肭值能姽?，提升了地方貴族的權(quán)威，也激發(fā)了其離心傾向不斷膨脹。他們開始把土地與代行的統(tǒng)治權(quán)看作世襲財產(chǎn)，并以聯(lián)姻、結(jié)盟等方式鞏固權(quán)勢。10世紀中葉后，布列塔尼公國和諾曼底公國的發(fā)展逐步穩(wěn)固，原被中央王權(quán)任命的邊疆大吏已經(jīng)成為新的領地大公。

最后，加洛林家族諸子分割繼承制度和王室危機進一步促進了貴族權(quán)勢的增長。某種意義上說，加洛林王朝的衰落是因為傳統(tǒng)的諸子繼承制導致的?！爸T子分割繼承意味著王國的存在與現(xiàn)任統(tǒng)治者相始終，國王去世意味著王國瓦解……諸子分割繼承傳統(tǒng)導致政治共同體始終處于極端不穩(wěn)定狀態(tài)，導致政治上缺乏連續(xù)性和穩(wěn)定性，既不利于國王推行強化王權(quán)的政策，也不利于民眾對王權(quán)形成連貫且穩(wěn)定的認知、感情和評價?！盵27]191虔誠者路易去世后，三位合法繼承人將帝國一分為三。分裂之初，王權(quán)仍然能夠積極回應沖突和危機，國王能夠解決貴族間的沖突、控制皇室資源、分配公共官職、領導軍隊，王權(quán)依然穩(wěn)定發(fā)展。當非加洛林家族的博索加冕為普羅旺斯國王時，西王國的路易三世、卡羅曼和東王國的小路易、胖子查理四位加洛林統(tǒng)治者團結(jié)起來，通過軍事行動，幾乎扼殺博索的統(tǒng)治。這反映出到9世紀70年代末，加洛林家族面對權(quán)力挑戰(zhàn)時，仍能夠作出有效的回應。

然而，加洛林家族成員較為集中的去世以及王后們的“不孕不育”[28]182，對王權(quán)形成了巨大威脅。855—885年，11位國王相繼死去，有些國王死后無嗣，統(tǒng)治難以維系。885 年，胖子查理在形式上重新統(tǒng)一帝國，時年46 歲。按照加洛林男性平均壽命40歲的標準，已是高齡，且無子嗣。整個加洛林家族唯一的合法繼承人是年僅6 歲的簡單查理，致使王權(quán)旁落。缺乏合法繼承人，使得王朝不能長期在家族內(nèi)部進行傳承，有效克制貴族的派系斗爭，也便成為空談。888 年之后，缺乏一名成年的、合法的、有能力的加洛林國王掌控國家。胖子查理去世后，阿努爾夫控制東法蘭克王國，而帝國其它部分則因出現(xiàn)諸多非加洛林家族國王而四分五裂。西法蘭克的奧都、意大利的貝倫伽爾、勃艮第的魯?shù)婪颉⑵樟_旺斯的博索之子路易等，都曾是加洛林王朝的堅定支持者，其中很多人因為婚姻關系而同加洛林家族關系密切。他們在服務王室過程中，不斷提升家族地位，要么對王權(quán)提出要求，要么被對手打敗。[29]35

總之，到9世紀末10世紀初，由于王國內(nèi)部凝聚力的缺乏、統(tǒng)治制度的失靈、外族入侵以及加洛林王朝諸子繼承制和王室危機等因素的影響，領地大公國與王國的離心力不斷加強，最終成為獨立于王權(quán)體系之外的政治實體。加洛林中央王權(quán)在處理與地方貴族的關系中展現(xiàn)出其積極進取、不斷努力的一面，但是未能扭轉(zhuǎn)歷史發(fā)展的客觀趨勢。