堅(jiān)冰卓，馬幸榮

（伊犁師范大學(xué) 法學(xué)院，新疆 伊寧 835000）

哈薩克斯坦（以下簡(jiǎn)稱哈國(guó)）作為中亞五國(guó)中經(jīng)濟(jì)最強(qiáng)的國(guó)家，其自然資源豐富，不少礦藏儲(chǔ)量在全球儲(chǔ)量中占很高的比例。哈國(guó)獨(dú)立后，為盡快擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)，改造經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，依據(jù)本國(guó)擁有的豐富的石油天氣等資源，確定了以石油、天然氣為主的能源工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的方向［1］。之后，哈國(guó)加大了能源的開采力度，實(shí)行“油氣立國(guó)”“資源富國(guó)”的能源政策。為了對(duì)能源的發(fā)展提供法律支持，哈國(guó)政府先后頒布修改了多部法律。最新的立法為《礦產(chǎn)資源及礦產(chǎn)資源利用法典》，該法典的頒布進(jìn)一步表明哈國(guó)對(duì)能源發(fā)展的重視。2020年國(guó)際能源市場(chǎng)發(fā)生了巨大的動(dòng)蕩，2022年1月，哈國(guó)發(fā)生了內(nèi)部暴亂，哈國(guó)能源發(fā)展面臨內(nèi)外雙重壓力，在此背景下哈國(guó)能源部提出了新的能源發(fā)展規(guī)劃與目標(biāo)。

一、哈薩克斯坦能源主要立法及發(fā)展階段

（一）哈薩克斯坦能源立法

哈國(guó)能源領(lǐng)域的法律制度主要為《礦產(chǎn)資源及礦產(chǎn)資源利用法典》（以下簡(jiǎn)稱新資源法典）。此外，在哈國(guó)《投資法》《稅法》《民事訴訟法》等法律中也有相關(guān)內(nèi)容。2018年6月28日，哈國(guó)最新頒布的新資源法典生效，該法典是目前哈國(guó)能源領(lǐng)域最基礎(chǔ)的法律，發(fā)揮著普遍的指導(dǎo)作用。

哈國(guó)新資源法典包括10 個(gè)部分35 章278 條，分別是總則；地質(zhì)礦產(chǎn)資源的利用；安全利用礦產(chǎn)資源；礦產(chǎn)資源利用領(lǐng)域的國(guó)家機(jī)關(guān)；與資源利用有關(guān)的爭(zhēng)議、違反資源法的責(zé)任、資源利用與環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的國(guó)際合作；礦產(chǎn)資源地質(zhì)研究；油氣勘探；鈾礦開采；固體礦產(chǎn)資源勘探與開采；礦產(chǎn)資源利用空間、手工采金業(yè)及最終和過渡條款等。其立法目的是保障哈國(guó)礦產(chǎn)資源基礎(chǔ)的可持續(xù)發(fā)展，以促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)福利。立法目的主要是保護(hù)國(guó)家地下資源的所有權(quán)，執(zhí)行國(guó)家政策，調(diào)節(jié)地下資源利用領(lǐng)域的關(guān)系，維護(hù)國(guó)家、公民的利益，保障地下資源使用者的權(quán)利，為吸引礦產(chǎn)資源地質(zhì)研究和礦產(chǎn)資源利用的投資創(chuàng)造條件等。

新資源法典確立了哈國(guó)能源領(lǐng)域一些重要的原則：國(guó)家礦產(chǎn)資源基金的合理管理原則，指為了國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)福利，授予礦產(chǎn)資源使用權(quán)，要求要物盡其用，對(duì)礦產(chǎn)資源的資金投資要審慎決定；保證礦產(chǎn)資源利用的生態(tài)安全原則，要求盡可能避免對(duì)環(huán)境的破壞，在使用地下資源時(shí)應(yīng)當(dāng)以無(wú)害環(huán)境的方式進(jìn)行，并采取措施防止對(duì)礦產(chǎn)資源的污染，減少對(duì)環(huán)境的有害影響；最大限度簡(jiǎn)化礦產(chǎn)資源使用礦權(quán)發(fā)放審批程序,實(shí)施“先到先得”原則［2］；礦產(chǎn)資源利用者誠(chéng)信原則，指礦產(chǎn)資源利用者在對(duì)礦產(chǎn)資源利用面對(duì)國(guó)家監(jiān)督時(shí)，如果符合法律的形式要求，應(yīng)當(dāng)推定其行為誠(chéng)信；獲得礦產(chǎn)資源利用領(lǐng)域的信息原則，要求國(guó)家應(yīng)當(dāng)確保公眾可以獲得除本法典或哈國(guó)其他法律另有規(guī)定外的礦產(chǎn)資源利用領(lǐng)域信息；礦產(chǎn)資源利用條件的穩(wěn)定性原則，因?yàn)榈V產(chǎn)資源的開采主要是采用地下開采的方式，因此在地形復(fù)雜或其他情形下，應(yīng)當(dāng)盡量保證地表的穩(wěn)定性。

（二）哈薩克斯坦能源立法的發(fā)展階段

能源在哈國(guó)的經(jīng)濟(jì)中占據(jù)十分重要的地位。哈國(guó)政府對(duì)于能源的立法工作非常重視。其獨(dú)立至今共經(jīng)歷了三個(gè)時(shí)期，即從單一調(diào)控模式到雙重調(diào)控模式再回到單一調(diào)控模式。其中，2018年新資源法典的頒布可以說是哈國(guó)能源立法歷程的里程碑。

1.單一調(diào)控階段

哈國(guó)獨(dú)立后于1992年出臺(tái)了《哈薩克斯坦共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》（以下簡(jiǎn)稱《礦產(chǎn)資源法》），開啟了油氣資源單一的法律調(diào)控模式，這部法律的頒布意味著哈國(guó)在油氣領(lǐng)域開始有法可依。制定該法律的目的是調(diào)整礦產(chǎn)資源的所有權(quán)、開發(fā)、加工，利用和地質(zhì)研究，保護(hù)礦產(chǎn)資源、企業(yè)、組織、團(tuán)體和公民的權(quán)利，加強(qiáng)在這一領(lǐng)域的立法工作［3］。它的主要內(nèi)容規(guī)定了礦產(chǎn)資源的使用者、使用者的義務(wù)、使用的期限、爭(zhēng)議的解決方式等。這一時(shí)期哈國(guó)油氣領(lǐng)域的法律制度還顯得較為單一，不盡完善。

2.雙重調(diào)控階段

1995年6月，哈國(guó)頒布了《哈薩克斯坦共和國(guó)石油法》（以下簡(jiǎn)稱《石油法》）。隨著《石油法》頒布，哈國(guó)的能源資源法律制度調(diào)控的目標(biāo)自然分為石油和其他資源，可以理解為哈國(guó)進(jìn)入了雙重調(diào)控模式時(shí)期。這部法律將石油作為一種具有戰(zhàn)略意義的資源被單獨(dú)列出，強(qiáng)調(diào)了石油在哈國(guó)地位的重要性。該法主要規(guī)定了石油許可證的發(fā)放、石油開采、礦產(chǎn)資源的保護(hù)。其中還規(guī)定了哈薩克斯坦共和國(guó)擁有按照國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格向外國(guó)的礦產(chǎn)利用者或本國(guó)非國(guó)營(yíng)的礦產(chǎn)利用者收購(gòu)他們份額內(nèi)石油的優(yōu)先權(quán)等［4］?！妒头ā肥且徊肯鄬?duì)完整的法律，包含了對(duì)國(guó)家利益、投資者的權(quán)利、外國(guó)投資者的法律保護(hù)等。1996年1月27日，哈國(guó)頒布了《礦產(chǎn)資源及礦產(chǎn)資源利用法》，該法是哈國(guó)現(xiàn)行的礦產(chǎn)資源法律中最重要的法律之一，其取代了1992年的《礦產(chǎn)資源法》，于1999年9月1日起生效［5］，包括總則、地下資源利用管理機(jī)關(guān)、地下資源環(huán)境保護(hù)、人身及人員安全等主要內(nèi)容。隨著社會(huì)環(huán)境的變化，哈國(guó)政府對(duì)《石油法》和《礦產(chǎn)資源法》都進(jìn)行了相應(yīng)的修改，例如《礦產(chǎn)資源法》，它先后經(jīng)歷了1999年、2004年、2005年、2006年、2007年五次修正完善。

3.重回單一調(diào)控階段

2010年，哈薩克斯坦修訂了《礦產(chǎn)資源及礦產(chǎn)資源利用法》，該法取代了之前的《石油法》和舊的《地下資源法》，新的《礦產(chǎn)資源及礦產(chǎn)利用法》規(guī)定了地下資源使用者在對(duì)哈薩克斯坦國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益或國(guó)家安全造成實(shí)質(zhì)影響的情況下，國(guó)家有權(quán)單方面修改地下資源使用協(xié)議的條款，國(guó)家不再簽訂地下資源開放方面的產(chǎn)品分成協(xié)議。目前，僅容許外資在國(guó)家勘探和生產(chǎn)方面進(jìn)行合作，但是對(duì)于該法頒布之前簽署的協(xié)議不具有溯及力［6］。哈國(guó)政府于2011年宣布，1995年的《石油法》和1996年的《礦產(chǎn)資源及礦產(chǎn)利用法》不再具有法律效力。由此，我們不難看出，在哈國(guó)油氣資源的對(duì)外合作中，哈方越來(lái)越急于獲得主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。該法律的頒布使哈國(guó)在能源領(lǐng)域的各個(gè)單行法集合統(tǒng)一起來(lái)，由雙重調(diào)控模式重回單一調(diào)控模式。直至2018年頒布了《礦產(chǎn)資源及礦產(chǎn)資源利用法典》，均是對(duì)單一調(diào)控模式的加強(qiáng)。

二、哈薩克斯坦能源法律制度主要內(nèi)容

（一）礦產(chǎn)資源的使用權(quán)制度

1.使用權(quán)的獲得

哈國(guó)2018年頒布的《礦產(chǎn)資源及礦產(chǎn)資源利用法典》（以下簡(jiǎn)稱新資源法典）明確了礦產(chǎn)資源的使用權(quán)是一項(xiàng)不可分割的物權(quán)，權(quán)利主體可以是自然人也可以是法人；使用權(quán)人可以是一個(gè)以上的人，在這種情況下使用權(quán)是共有的形式。將使用權(quán)同時(shí)授予兩人以上的，在轉(zhuǎn)讓使用權(quán)份額時(shí)，兩人根據(jù)其份額對(duì)使用權(quán)共同所有，所有權(quán)關(guān)系由哈國(guó)民法進(jìn)行調(diào)整。礦產(chǎn)資源使用權(quán)通常通過申請(qǐng)資源利用許可證和簽署資源利用合同這兩種方式產(chǎn)生。資源使用權(quán)的取得方式有政府授予、通過民事法律行為進(jìn)行使用權(quán)份額的轉(zhuǎn)移、法人改組時(shí)的繼承三種。該礦產(chǎn)資源使用權(quán)受法律保護(hù)，除了新資源法和哈國(guó)其他法律的特別規(guī)定外，任何人不可剝奪礦產(chǎn)資源使用權(quán)，該權(quán)利隨合同或者許可證的終止而終止。

另外，礦產(chǎn)資源使用權(quán)許可證的取得需經(jīng)相關(guān)人員主動(dòng)申請(qǐng)，申請(qǐng)表由主管當(dāng)局批準(zhǔn)。一個(gè)許可證只適用于一個(gè)資源區(qū)域，但除法律特殊規(guī)定外，一個(gè)主體可以申請(qǐng)數(shù)量不限的資源許可證，許可證的終止和無(wú)效情形由新資源法典明確規(guī)定。礦產(chǎn)資源利用合同簽訂時(shí)，其內(nèi)容、履行和終止程序都由新資源法典規(guī)定，合同雙方一方為代表哈國(guó)的主管機(jī)關(guān)，一方為資源使用者。

2.使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓

新資源法典規(guī)定，使用權(quán)主體可以轉(zhuǎn)讓其權(quán)利份額。通過民事法律行為或者哈國(guó)法律規(guī)定的其他情形轉(zhuǎn)讓使用權(quán)的，可以發(fā)生礦產(chǎn)資源使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，但是持有固體礦產(chǎn)勘察許可證、礦產(chǎn)資源地質(zhì)研究許可證等在有效期第一年內(nèi)的禁止轉(zhuǎn)讓。礦產(chǎn)資源使用權(quán)的轉(zhuǎn)移以變更許可證或者相應(yīng)的變更資源利用合同的方式進(jìn)行。使用權(quán)持有人和購(gòu)買人需聯(lián)合向許可證的頒發(fā)機(jī)關(guān)或合同簽訂的國(guó)家機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，辦理許可證變更或者資源利用合同變更的文件。主管機(jī)關(guān)在收到申請(qǐng)的7 個(gè)工作日內(nèi)可換發(fā)許可證或簽訂補(bǔ)充合同，也可拒絕換發(fā)，但要說明理由，申請(qǐng)人可以在收到通知結(jié)果的10日內(nèi)提出上訴。

3.使用權(quán)的抵押

新資源法典規(guī)定礦產(chǎn)資源使用權(quán)可以按照該法典規(guī)定的程序和條件進(jìn)行抵押，但是法典規(guī)定不得抵押的除外。對(duì)法典規(guī)定可以抵押的礦產(chǎn)資源使用權(quán)進(jìn)行抵押時(shí)，嚴(yán)格在授予該權(quán)利的國(guó)家機(jī)關(guān)進(jìn)行登記，抵押的效力自登記時(shí)發(fā)生，抵押登記的程序以哈國(guó)不動(dòng)產(chǎn)抵押程序?yàn)闇?zhǔn)。

（二）能源主管機(jī)關(guān)、管理機(jī)關(guān)

哈國(guó)地下資源的所有權(quán)屬于國(guó)家，哈國(guó)政府根據(jù)其所有的資源的種類和重要性不同，分別確定了相應(yīng)專業(yè)的國(guó)家管理機(jī)關(guān)進(jìn)行管理。

1.哈國(guó)政府及主管機(jī)關(guān)

哈國(guó)政府是資源管理的最高級(jí)別的機(jī)關(guān)，其職責(zé)和權(quán)利較為籠統(tǒng)，負(fù)責(zé)管理所有資源利用領(lǐng)域的事務(wù)，主要包括制定資源利用領(lǐng)域的國(guó)家政策的基本方向，以及實(shí)施政策的戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)措施，如為保障國(guó)家安全、人民生命健康安全及保護(hù)環(huán)境，對(duì)地下資源的利用規(guī)定限制和禁止；確認(rèn)地下資源戰(zhàn)略清單；履行《憲法》、本法典、其他法律和哈國(guó)總統(tǒng)法令賦予的職能。

為了落實(shí)哈國(guó)政府制定的相關(guān)政策，代表國(guó)家保護(hù)其在地下資源領(lǐng)域的利益，哈國(guó)政府還專門確定了各資源領(lǐng)域作為中央執(zhí)行機(jī)關(guān)的主管機(jī)關(guān)。主管機(jī)關(guān)代表哈國(guó)利益，其主要職能為：制定和批準(zhǔn)國(guó)家地下資源基金管理方案；依據(jù)本法典的規(guī)定制定和批準(zhǔn)地下資源利用領(lǐng)域的法律文件；授予和終止勘探和開采碳?xì)浠衔?、鈾礦，勘探和開采固體礦產(chǎn)資源的使用權(quán)；監(jiān)督地下資源的利用者遵守碳?xì)浠衔锖外櫟V開采合同條款，以及固體礦產(chǎn)勘探和開采許可證條款等。

2.其他專業(yè)管理機(jī)構(gòu)

對(duì)應(yīng)主管機(jī)關(guān)，哈國(guó)還有專門的礦產(chǎn)資源專業(yè)管理機(jī)關(guān)。哈國(guó)對(duì)于礦產(chǎn)資源的管理機(jī)關(guān)分類較為細(xì)化，主要有固體礦產(chǎn)領(lǐng)域的全權(quán)管理機(jī)構(gòu)、碳?xì)浠衔镱I(lǐng)域的管理機(jī)構(gòu)、鈾礦開采授權(quán)管理機(jī)構(gòu)、地下資源研究授權(quán)機(jī)構(gòu)等。這些專業(yè)機(jī)構(gòu)的職權(quán)與之特定的領(lǐng)域相對(duì)應(yīng)，按照哈國(guó)《憲法》、本法典、哈國(guó)其他法律和哈國(guó)總統(tǒng)法令的規(guī)定執(zhí)行國(guó)家政策，規(guī)范和監(jiān)督各自領(lǐng)域的業(yè)務(wù)。這種精細(xì)專業(yè)的分類管理，在很大程度上簡(jiǎn)化了手續(xù)，方便哈國(guó)開展能源的利用與合作。

（三）國(guó)家優(yōu)先購(gòu)買制度

新資源法典中規(guī)定了國(guó)家在能源領(lǐng)域的優(yōu)先購(gòu)買制度，即在新簽訂和新資源法典頒布之前簽訂的資源利用合同中，依照哈國(guó)法律或者合同享有優(yōu)先權(quán)的個(gè)人和組織，對(duì)于所轉(zhuǎn)讓的地下資源戰(zhàn)略地段的使用權(quán)，以及在有組織的證券和其他有價(jià)證券市場(chǎng)上發(fā)行的股票，國(guó)家享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。國(guó)家的優(yōu)先權(quán)利適用于在有組織的證券市場(chǎng)首次發(fā)行和發(fā)行過的股票和隨后向他人轉(zhuǎn)讓的股票、石油地質(zhì)儲(chǔ)量超過5 000萬(wàn)噸或天然氣地質(zhì)儲(chǔ)量超過50 億立方米的戰(zhàn)略區(qū)域、位于里海的哈國(guó)部分領(lǐng)域、含鈾礦床的區(qū)域等。

（四）能源安全開發(fā)利用制度

新資源法典規(guī)定的地下資源的安全開發(fā)利用制度，包含資源開采利用時(shí)的生態(tài)安全，具體為：地下資源利用業(yè)務(wù)，包括生產(chǎn)項(xiàng)目和其他項(xiàng)目的預(yù)測(cè)、規(guī)劃和設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)符合哈國(guó)環(huán)境法律的要求。在哈國(guó)環(huán)境法律沒有相關(guān)規(guī)定的情況下，禁止在沒有相應(yīng)的環(huán)境許可證或國(guó)家環(huán)境鑒定結(jié)論的情況下進(jìn)行資源利用作業(yè)；資源開發(fā)時(shí)的工業(yè)安全，在作業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)符合哈國(guó)對(duì)工業(yè)安全的要求，資源利用者有保證遵守哈國(guó)法律規(guī)定的安全施工規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，并采取預(yù)防和消除事故、職業(yè)病的措施。同時(shí)，禁止威脅人的生命健康、對(duì)自然人和法人造成物質(zhì)損失的地下作業(yè)。哈國(guó)政府對(duì)資源安全開發(fā)利用的規(guī)定，體現(xiàn)其對(duì)環(huán)境和人的生命健康保護(hù)問題的重視。

三、哈薩克斯坦能源法律制度的特點(diǎn)

哈國(guó)能源法律每一次的頒布和修訂都是對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的反映，是對(duì)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問題和不足的完善。新資源法典是對(duì)之前各部能源立法的整合和創(chuàng)新，以法典的形式呈現(xiàn)，頗具特色。

（一）重視與遵守國(guó)際規(guī)則，以有利于開展國(guó)際合作

哈國(guó)的能源利用主要是通過國(guó)際合作的方式進(jìn)行。就新資源法典的內(nèi)容來(lái)看，一個(gè)顯著特點(diǎn)就是哈國(guó)政府助推其法律國(guó)際化，這對(duì)其開展國(guó)際合作提供了便捷的政策支持，客觀上有利于進(jìn)行國(guó)家間的交流與合作。新資源法開宗明義地指出：如果哈薩克斯坦共和國(guó)批準(zhǔn)的國(guó)際條約規(guī)定了與本法典不同的規(guī)則，適用國(guó)際條約的規(guī)則。隨著世界一體化進(jìn)程加快和“一帶一路”倡議的實(shí)施，哈國(guó)的國(guó)際能源合作越發(fā)頻繁。只有不故步自封，提供更多可行的法律支持才能吸引更多的投資者，因此對(duì)于國(guó)際規(guī)則的重視與遵守就顯得尤為重要。

（二）法律制度修改頻繁，以盡力貼近國(guó)際能源市場(chǎng)變化

哈國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，法律作為上層建筑要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化并對(duì)其起指導(dǎo)作用。哈國(guó)《礦產(chǎn)資源法》頒布以來(lái)，為了使其適應(yīng)不斷變化發(fā)展的能源市場(chǎng)，歷經(jīng)了多次的修改和補(bǔ)充。特別是2015年哈國(guó)貨幣大幅貶值，急需國(guó)家對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)做出調(diào)整，以提高抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。新資源法典對(duì)這些問題做出了相應(yīng)的回應(yīng)，繼續(xù)支持“哈薩克斯坦含量”，以保護(hù)本國(guó)企業(yè)，提高本國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)應(yīng)對(duì)國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)提供了法律支持。2019年，在新冠肺炎疫情的沖擊下，哈國(guó)的能源合作也遭受了重創(chuàng)，哈國(guó)政府于2021年7月再次對(duì)新資源法典作出調(diào)整。哈國(guó)政府根據(jù)能源市場(chǎng)的變化不斷對(duì)其能源法律制度進(jìn)行修改，有助于其融入并拓寬國(guó)際市場(chǎng)，給疲軟的經(jīng)濟(jì)注入活力。

（三）新資源法典內(nèi)容全面，實(shí)體法與程序法合為一體，適用性強(qiáng)

新資源法典內(nèi)容全面，涵蓋了能源領(lǐng)域方方面面的內(nèi)容。既有立法的目的、意義、原則這些指導(dǎo)性的規(guī)定和能源領(lǐng)域基礎(chǔ)概念的界定，也有能源種類的明確分類并確定了相應(yīng)不同的管理機(jī)關(guān)，又有能源開發(fā)利用申請(qǐng)的主體、申請(qǐng)的不同方式、申請(qǐng)的程序等可能發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，從權(quán)利的獲得、發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決到權(quán)利的終止均有明確的規(guī)定。不難看出，新資源法典體現(xiàn)著哈國(guó)對(duì)能源的重視和立法的審慎態(tài)度。作為能源領(lǐng)域的基礎(chǔ)法，新資源法典語(yǔ)言文字簡(jiǎn)潔，內(nèi)容基礎(chǔ)廣泛，實(shí)體規(guī)范和程序規(guī)范合并一體，不論是對(duì)投資者還是哈國(guó)普通公民來(lái)說，都有利于對(duì)法律的了解和把握，具有很強(qiáng)的適用性。

（四）能源分類專業(yè)細(xì)化，管理部門權(quán)責(zé)清晰

新資源法典中對(duì)能源種類的細(xì)致劃分，可以說是哈國(guó)能源立法技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)很重要的體現(xiàn)。能源是一個(gè)集合名詞，包含著很多的種類，能源領(lǐng)域涉及的對(duì)象及開發(fā)利用本身就紛繁復(fù)雜，具有很強(qiáng)的專業(yè)性。在新資源法典中對(duì)能源的種類和利用方式做出了專業(yè)細(xì)致的劃分，并確定了不同的管理機(jī)構(gòu)。如碳?xì)浠衔锕芾頇C(jī)構(gòu)、鈾礦管理機(jī)構(gòu)、固體礦產(chǎn)資源管理機(jī)構(gòu)、地質(zhì)研究管理機(jī)構(gòu)等，這些機(jī)構(gòu)的職權(quán)有明確的法律規(guī)定，權(quán)責(zé)清楚。新資源法典不僅僅對(duì)能源的種類做出了分類，還根據(jù)資源種類的不同分別規(guī)定了各類資源的利用條件和哈國(guó)政府對(duì)各類不同的資源所持的不同態(tài)度和政策，便于本國(guó)和外國(guó)投資者了解。

四、哈薩克斯坦能源法律制度變化發(fā)展的趨勢(shì)

（一）完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，以提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力

當(dāng)今世界，全球經(jīng)濟(jì)一體化加速推進(jìn)，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來(lái)越緊密。新冠肺炎疫情的暴發(fā)使得全球經(jīng)濟(jì)陷入低迷，為了防止疫情蔓延，許多國(guó)家采取的“封國(guó)封城”、關(guān)閉邊界等措施導(dǎo)致國(guó)際石油市場(chǎng)萎縮，國(guó)際原油價(jià)格暴跌。哈國(guó)國(guó)內(nèi)的疫情防控措施導(dǎo)致哈國(guó)石油產(chǎn)品消費(fèi)減少，加上與之相鄰國(guó)家的疫情防控也使得哈國(guó)油氣出口量大幅減少。2020年1月以來(lái)，法國(guó)、瑞士、意大利等國(guó)家降低了對(duì)哈國(guó)石油的進(jìn)口，導(dǎo)致哈國(guó)損失大約8.63億美元。2022年1月，哈國(guó)突然爆發(fā)嚴(yán)重的內(nèi)亂，據(jù)相關(guān)媒體報(bào)道該事件的一部分原因是哈國(guó)液化氣儲(chǔ)量不能滿足本國(guó)需求，哈國(guó)政府企圖通過大幅漲價(jià)的方式緩解該現(xiàn)狀，引發(fā)了群眾的不滿和反抗的情緒［7］。目前來(lái)看，哈國(guó)能源法律制度的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度不夠，甚至缺失，是不符合哈國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略的。因此需要哈國(guó)政府充分考慮可能發(fā)生的種種情況，不僅對(duì)已然的情況作出法律規(guī)制，還需盡量考量可能發(fā)生的狀況作出相應(yīng)的前置性規(guī)定，制定完善的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，在發(fā)生緊急情況時(shí)可以及時(shí)有效地提供應(yīng)對(duì)手段，防患于未然。

（二）聚焦可再生能源開發(fā)利用制度，推動(dòng)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

為了應(yīng)對(duì)氣候變化，目前已有約60 個(gè)國(guó)家確定了實(shí)現(xiàn)“碳中和”目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，全球的能源行業(yè)正處于加速轉(zhuǎn)型階段［8］，2009年哈國(guó)政府出臺(tái)了《支持利用可再生能源法》。2021年2月26日，哈國(guó)宣布將制定新的《可代替能源法》，考慮建立基于可再生能源的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，并宣布到2060年實(shí)現(xiàn)碳中和的目標(biāo)［9］?；诖耍?guó)政府更新了可再生能源的目標(biāo)：到2030年將可再生能源在發(fā)電領(lǐng)域的比重從之前的10%上調(diào)至15%。能源的穩(wěn)定供應(yīng)和生態(tài)環(huán)境的改善是哈國(guó)政府的優(yōu)先要?jiǎng)?wù)，而造成哈國(guó)環(huán)境污染的很大一部分原因就是能源的開發(fā)利用，比如溫室氣體排放的主要來(lái)源就是能源行業(yè)。目前，哈國(guó)主要經(jīng)濟(jì)來(lái)源依靠的還是石油、天然氣、鈾礦、煤炭等化石能源，僅就發(fā)電來(lái)看，哈國(guó)70%的發(fā)電量來(lái)源于煤炭發(fā)電，使用煤炭發(fā)電對(duì)環(huán)境帶來(lái)的危害可想而知?？梢姕p輕對(duì)原始化石能源的依賴，注重清潔能源的開發(fā)利用是走綠色發(fā)展模式的最佳道路。哈國(guó)能源部于2021年批準(zhǔn)了多個(gè)可再生能源項(xiàng)目，并決定投放大量資金在可再生能源領(lǐng)域，這表明了哈國(guó)政府發(fā)展可再生能源的強(qiáng)烈意愿。因此，哈國(guó)政府需要結(jié)合實(shí)際情況的變化及時(shí)修改完善相關(guān)法律制度，為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)提供法律支持。

（三）積極消除國(guó)際合作的壁壘，推進(jìn)投資合作深入展開

2018年6月，新資源法典的頒布標(biāo)志哈國(guó)能源立法開始與國(guó)際接軌，為開展國(guó)際合作提供了更加完善的法律保障。近幾年，雖然哈國(guó)與中國(guó)、美國(guó)、俄羅斯等國(guó)的能源國(guó)際合作愈發(fā)緊密，但是哈國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍未達(dá)預(yù)期，很不景氣。為了提升其能源開發(fā)利用技術(shù)水平和緩解國(guó)內(nèi)就業(yè)壓力，哈國(guó)政府在投資經(jīng)營(yíng)、勞動(dòng)力準(zhǔn)入、利潤(rùn)分配和資源使用規(guī)則等方面對(duì)外商投資設(shè)置了相應(yīng)的壁壘，在國(guó)際合作方面出現(xiàn)了一定的倒退。如哈國(guó)對(duì)外國(guó)工人的勞務(wù)管理更加嚴(yán)格，規(guī)定外國(guó)投資商與其簽訂合同時(shí)需簽訂一份利潤(rùn)超額協(xié)議，土地使用也規(guī)定只有十年的期限等，而礦業(yè)投資的特點(diǎn)是前期投資大，收益見效慢，這些對(duì)投資商限制的規(guī)定在一定程度上不利于開展國(guó)際合作。合作是維持經(jīng)濟(jì)利益的長(zhǎng)遠(yuǎn)之舉，哈國(guó)政府需要借鑒國(guó)際相關(guān)立法加強(qiáng)其法律制度的國(guó)際化程度，更加遵守國(guó)際規(guī)則，為深入開展國(guó)際合作保駕護(hù)航。

（四）不斷拓寬法律調(diào)整范圍，構(gòu)建完整的能源產(chǎn)業(yè)鏈

傳統(tǒng)能源的開發(fā)利用一直是哈國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科學(xué)水平的提高，能源的利用方式不再限于簡(jiǎn)單的開采加工，哈國(guó)政府要多在能源利用產(chǎn)業(yè)鏈上下功夫，充分利用能源儲(chǔ)量豐富這一優(yōu)勢(shì)開發(fā)出更多能源的周邊產(chǎn)品穩(wěn)定其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。哈國(guó)能源部于2021年推出了《2024年前的能源發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》，該規(guī)劃指出2021—2023哈國(guó)政府將大力扶持油氣行業(yè)，推動(dòng)油氣產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)品出口導(dǎo)向型企業(yè)轉(zhuǎn)變［10］。開發(fā)油氣的高附加值產(chǎn)品，如通過化工產(chǎn)業(yè)鏈的延伸可生產(chǎn)出丁二醇、乙二醇等，而這產(chǎn)品也是一些高檔紡織品、高彈力針織品的主要原材料［11］，這些產(chǎn)品在醫(yī)學(xué)、化妝品領(lǐng)域也被廣泛使用，這表明油氣領(lǐng)域除了傳統(tǒng)的利用方式外還潛藏著巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。高附加值產(chǎn)品的開發(fā)是一項(xiàng)需要高新技術(shù)人才的項(xiàng)目，新資源法典主要調(diào)整的是對(duì)石油、天然氣、鈾礦、碳?xì)浠衔锏饶茉匆詡鹘y(tǒng)利用方式而產(chǎn)生的一系列法律關(guān)系，所以哈國(guó)政府需要相應(yīng)的拓寬能源法律制度的調(diào)整對(duì)象，通過法律手段鼓勵(lì)本地人才的培養(yǎng)和國(guó)際人才的引進(jìn)，增設(shè)多種能源開發(fā)利用方式，助力更加穩(wěn)健順利地實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型，構(gòu)建完整的能源產(chǎn)業(yè)鏈。

（五）關(guān)注國(guó)內(nèi)市場(chǎng)主體權(quán)益保護(hù)，平衡經(jīng)濟(jì)利益和能源安全

哈國(guó)能源嚴(yán)重依賴出口市場(chǎng)，能源行業(yè)是哈國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和財(cái)政收入的主要來(lái)源。哈國(guó)政府一直采取的是大力鼓勵(lì)投資，積極開展能源外貿(mào)的政策，但是隨著哈國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，其本身的能源需求也大幅增長(zhǎng)，出現(xiàn)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)主體的能源需求得不到滿足的情況。目前，某些領(lǐng)域能源供給已經(jīng)出現(xiàn)較為嚴(yán)重的問題，甚至對(duì)本國(guó)居民的發(fā)電、取暖等日常生活有了嚴(yán)重的影響?！鞍踩前l(fā)展的前提，發(fā)展是安全的保障”，這兩者不可顧此失彼，因此，哈國(guó)秉持“油氣立國(guó)”的宗旨，將保持油氣行業(yè)持續(xù)的出口潛力，確保油氣開采利用和風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡，確保能源銷售所得與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)平衡貫徹到法律制度中就顯得尤為重要與緊迫。相信其通過不斷完善能源法律制度，能源利用利益與能源安全的平衡問題也會(huì)很好的解決。

五、結(jié)語(yǔ)

能源的開發(fā)利用是哈國(guó)的經(jīng)濟(jì)支柱，哈國(guó)自獨(dú)立至今一直致力于完善其能源利用的相關(guān)法律并取得了積極的成果。當(dāng)今世界全球化進(jìn)程加快，各國(guó)之間的聯(lián)系越發(fā)頻繁，哈國(guó)也與很多國(guó)家建立了能源合作伙伴關(guān)系。自2018年開始，其能源法律制度逐漸與國(guó)際相接軌，呈現(xiàn)出了重視與遵守國(guó)際規(guī)則、貼近國(guó)際能源市場(chǎng)變化、內(nèi)容覆蓋面廣、能源分類專業(yè)細(xì)化、管理部門權(quán)責(zé)清晰等特點(diǎn)。當(dāng)下哈國(guó)出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)困難，給哈國(guó)政府提出了新的要求，哈國(guó)政府只有順應(yīng)和制定能源發(fā)展的新要求與新目標(biāo)，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，聚焦可再生能源開發(fā)利用，構(gòu)建完整的能源產(chǎn)業(yè)鏈，平衡經(jīng)濟(jì)利益和能源安全，不斷完善能源法律制度，才有可能走出困境，邁入新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。