秦錚

（中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

2016年5月30日，“科技三會”在北京召開，習近平總書記發(fā)出“建設世界科技強國”的號召?！秶覄?chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出科技強國建設三步走戰(zhàn)略，即2020年進入創(chuàng)新型國家行列，2030年躋身創(chuàng)新型國家前列，2050年建成世界科技創(chuàng)新強國。2017年，黨的十九大報告修正“2030年躋身創(chuàng)新型國家前列”為“2035年躋身創(chuàng)新型國家前列”，并提出“加快建設創(chuàng)新型國家，為建設科技強國提供有力支撐”。由此，“2050年建成世界科技強國”成為我們的基本共識。當前，我國已成功進入創(chuàng)新型國家行列，向著建設世界科技強國的新征程邁進。國家“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要明確提出“加快建設科技強國”“制定科技強國行動綱要”。

鑒于此，研究世界主要科技強國的建設經(jīng)驗，對我國科技強國建設具有重要的借鑒意義。而這其中又以科技實力最雄厚、科技強國建設歷程最長的美國為典型代表。因此，本文試圖對美國經(jīng)驗進行系統(tǒng)梳理，并注重經(jīng)驗總結，找到對我國的有益啟示，最后提出相應的建議。需要說明的是，本文在分析方法上，試圖從歷史發(fā)展的角度來透視美國科技強國的建設歷程，構建形成一種連貫、完整的思維認知，同時選取最具代表性的“切面”，深入剖析美國的典型做法，避免籠統(tǒng)而論，從而找到美國成功的“基因”。文章主要瞄準美國崛起的過程，剖析過程中的經(jīng)典做法，而非美國現(xiàn)已相對成熟或崛起后的做法，從而得到更好的對比和借鑒。

1 美國建設科技強國的歷史演進

美國是當今世界唯一的超級大國，也是在幾乎所有科學技術尖端領域都處于世界領先地位的科技強國。然而，這種領先地位并非與生俱來，而是經(jīng)過漫長的發(fā)展和積累逐步獲得的，具有連貫的歷史邏輯。

1.1 第一階段：南北戰(zhàn)爭以前美國開啟工業(yè)化進程（1776—1865年）

1776年，美國從英國殖民地獨立，成為一個年輕的國家。19世紀上半葉，美國分別通過第二次對英戰(zhàn)爭（1812—1815年）、美墨戰(zhàn)爭（1846—1848年）擺脫了“外患”，不僅獲得了大片土地，還推動了資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，這為美國工業(yè)化進程開創(chuàng)了良好的外部條件。此后，美國通過頒布專利法、成立專利局、重金誘惑等方式，不斷從英國等歐洲國家引進技術、招募技術人才，鼓勵本國人民在吸收利用的基礎上進行改良并發(fā)明新專利。這一時期，借由技術改進，蒸汽船、收割機、電報機、印刷機、縫紉機、升降機、伐木機等實用發(fā)明源源不斷地在美國產(chǎn)生，使美國人以“熱衷于搞小玩意兒”而聞名于世。這種不斷引進和改良技術的做法，為美國從農(nóng)業(yè)國家向工業(yè)化國家轉變提供了技術支撐。

1.2 第二階段：第二次工業(yè)革命時期美國實現(xiàn)經(jīng)濟趕超（1866—1913年）

1865年南北戰(zhàn)爭后，美國實現(xiàn)統(tǒng)一，確保了工業(yè)資本主義在美國的統(tǒng)治地位，由此開啟了經(jīng)濟高速發(fā)展期。19世紀70年代開始，第二次工業(yè)革命爆發(fā)，主要發(fā)生在美國的電力技術革命帶來了電燈、電話、電車、電焊機等重要發(fā)明，電力被廣泛應用于各生產(chǎn)部門，推動了美國各行各業(yè)的技術改造。20世紀初到一戰(zhàn)之前，工業(yè)“流水線”的發(fā)明使大規(guī)模生產(chǎn)成為現(xiàn)實，美國社會生產(chǎn)力得到極大提升。電力革命促進了美國經(jīng)濟的騰飛，使其成為世界頭號經(jīng)濟大國，GDP在1894年首次超越英國成為全球第一后，至今仍是全球首位。

1.3 第三階段：兩次世界大戰(zhàn)期間美國完成科技全面趕超（1914—1946年）

一戰(zhàn)時期（1914—1918年），美國雖然參戰(zhàn)較晚且歷時較短，但仍有遠見地發(fā)展軍事科技，建立國家航空咨詢委員會（即后來的NASA）和海軍咨詢委員會，用以開發(fā)航空技術和保障國家安全。在戰(zhàn)爭前期，美國的主基調(diào)是保持中立，專心發(fā)展國內(nèi)經(jīng)濟并壯大科技實力，同時通過出口戰(zhàn)爭物資和向參戰(zhàn)國提供貸款來獲利。二戰(zhàn)期間（1939—1945年），美國被迫過早參戰(zhàn)，在國家安全的壓力下不斷加大軍事研發(fā)支出，大規(guī)模組織動員國內(nèi)科技力量，大搞軍事開發(fā)，并源源不斷地從德國等地挖掘科技人才。許多對后世產(chǎn)生重要影響的科技成果均是在這個時期誕生的。等到戰(zhàn)爭結束之時，美國已在科技實力上超越了歐洲國家，奪得了科技領域的全球領先地位。

1.4 第四階段：冷戰(zhàn)促使美國成為唯一超級大國（1947—1991年）

冷戰(zhàn)開啟后（1947年），美蘇對抗日益激烈，科技競爭達到新高度，許多重大科技成就以空前的速度產(chǎn)出。美國相繼策劃并實施了阿波羅登月計劃、星球大戰(zhàn)計劃、人類基因組計劃等眾多國家重大科學計劃，在太空科學、軍事科學、生物科學等領域均取得了重大進步。這一時期，許多軍用技術被源源不斷地轉往民用領域，催生了一批包括微軟、Intel、AMD、高通等在內(nèi)的世界科技巨頭，使美國引領了以信息和通信技術為代表的第五次技術革命，個人計算機、大規(guī)模集成電路、互聯(lián)網(wǎng)等影響深遠的技術即在這個時期誕生。1991年蘇聯(lián)解體、冷戰(zhàn)結束，世界兩極格局崩潰，美國成為世界上的唯一超級大國。

1.5 第五階段：美國科技實力持續(xù)保持世界第一（1992年至今）

冷戰(zhàn)結束后，美國迅速調(diào)整國家科技政策，把“用技術促進經(jīng)濟增長”確立為新發(fā)展方向，并試圖在所有科學領域保持領先地位。自20世紀90年代至今，美國不斷確立優(yōu)先發(fā)展的科技領域，并給予持續(xù)強力的投入，爭取重大突破，先后實施了一系列科技研發(fā)計劃，包括信息高速公路計劃、生物技術戰(zhàn)略計劃、國家納米技術計劃、新能源計劃、大數(shù)據(jù)研發(fā)計劃等。特朗普執(zhí)政期間，美國試圖重建全球太空主導權，2020年制定《月球持續(xù)探索與開發(fā)規(guī)劃》，再次將載人登月提上日程，并計劃在2030年登陸火星。拜登上臺后，親自給新提名的總統(tǒng)科學顧問寫信，詢問“下一個75年”美國的科技政策走向，試圖重振和延續(xù)美國的科技輝煌?？梢哉f，美國對科技的追求從未止步。

2 美國建設科技強國的主要做法

2.1 科學隊伍建制化

1945年，美國發(fā)布《科學：永無止境的前沿》報告，率先在全球實現(xiàn)科學隊伍的建制化，就科學研究體系和人員組織方式進行了制度化設計。由此，美國逐步形成了由聯(lián)邦科研機構、大學、企業(yè)、非營利科研機構等組成的科技創(chuàng)新體系，以及大學做基礎研究、政府出資資助大學和工業(yè)企業(yè)研究、吸收科學家作為政府顧問、設立國家科學基金會協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府研發(fā)活動和制定全國科學政策的科技工作格局。報告主張統(tǒng)籌以國家目標和解決人類面臨的共同問題為導向的“大科學”與以自由探索為導向的“小科學”協(xié)調(diào)發(fā)展。在“小科學”的組織管理上，美國探索出了國家科學基金會這一管理方式；在“大科學”的組織方式上，則構建了著名的國家實驗室體系。

美國國家科學基金會最初由聯(lián)邦參議員基爾戈于1944年提出，其建設的初衷是指揮和協(xié)調(diào)聯(lián)邦各部門的科學技術管理工作及資助戰(zhàn)后的基礎研究與應用研究。“布什報告”發(fā)布后，由于基爾戈和布什就“新成立的基金會應該由政府控制還是科學家自己來掌控”的問題無法達成一致，以兩人為代表，兩派陣營展開了長達5年的論戰(zhàn)，直至1950年基金會才真正得以成立。最終成立的國家科學基金會由科學委員會（代表科學界）和一名主任（代表政府）共同管理，但委員和主任都由總統(tǒng)任命。這種設置既滿足了科學家自由探索和自主管理的要求，又實現(xiàn)了聯(lián)邦政府（即經(jīng)費提供人）對基金會的控制，從而成功化解了科學精神與政府治理之間的矛盾。

美國國家實驗室是聯(lián)邦科研機構的重要組成部分，也是目前世界上最大的科研系統(tǒng)之一，是各國競相模仿的對象。美國國家實驗室的成立始于曼哈頓計劃，是大科學時代的必然產(chǎn)物，其建立的目的是滿足國家重大戰(zhàn)略需求和搶抓科學戰(zhàn)略機遇。國家實驗室主要圍繞國家使命開展基礎性、前沿性和戰(zhàn)略性研究，從事高校、企業(yè)以及非營利機構不能或不愿承擔卻又是國家戰(zhàn)略需求的研發(fā)活動。一些國家實驗室建設的初衷是為了研制大型科學實驗設備，而聯(lián)邦政府以法律形式規(guī)定國家實驗室資源共享，其主要形式就是對外開放大型儀器設備。由于高度的開放性，實質(zhì)上每年由實驗室內(nèi)部成員所完成的科學實驗只占其全部完成實驗的小部分比例，大部分是由外部科學團隊進行的。

在實驗室管理上，美國主要采用“聯(lián)邦所有、委托單位負責”（GOCO）的管理體制，實行目標任務合同制，如能源部下屬實驗室的管理情況如圖1所示。聯(lián)邦政府主管部門與實驗室簽訂合同，制定和調(diào)控科技發(fā)展目標。主管部門下設國家實驗室總管理辦公室和撥款辦公室。其中，總管理辦公室下設區(qū)域管理辦公室，用以直接管理合同并聯(lián)絡委托單位及實驗室，同時負責組織實驗室年度績效評估；撥款辦公室負責給實驗室撥款。實驗室一般采用聘用合同制，堅持在全球范圍內(nèi)選聘人才，一般人員的聘期為2～3年，優(yōu)秀人員的合同期限可適當延長；此外，還招募博士后、研究生到實驗室做研究，并鼓勵大學教授到實驗室以及實驗室研究人員到大學兼職，該系統(tǒng)研究人員的流動性較高。在整體層面上，聯(lián)邦政府設立面向技術轉移機構的聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟，旨在促進實驗室的技術轉移和成果轉化。

圖1 美國國家實驗室的管理機制

當然，提到美國的實驗室體系，也有一些失敗的案例值得警惕。例如，堪稱改變了人類命運的工業(yè)實驗室——貝爾實驗室，曾是世界上最著名的實驗室，產(chǎn)出過15位諾貝爾獎獲得者，共發(fā)明3萬多件專利，以卓越的基礎研究聞名于世。諸如晶體管、激光器、太陽能電池、發(fā)光二極管、數(shù)字交換機、C語言、UNIX操作系統(tǒng)等眾多耳熟能詳?shù)陌l(fā)明，皆誕生于此。但從20世紀80年代開始，母公司（AT&T）不斷重組變遷，經(jīng)費來源緊張，使得科學研究嚴重受限，貝爾實驗室被迫大幅削減甚至放棄曾引以為豪的基礎研究，轉而忙于找前沿、追熱點，從而失去了“源”動力，甚至出現(xiàn)科研論文造假現(xiàn)象，持續(xù)處于衰敗之勢。這些教訓也值得我們警惕。

2.2 軍民科技一體化

美國的軍民一體化主要包括3個方面：軍轉民、民參軍和軍民兩用，其歷史發(fā)展脈絡為“軍用科技—軍轉民—軍民一體化”。在軍用科技發(fā)展上，直接推動因素是戰(zhàn)爭和國防需要。彼時，美國采取“舉全國之力”和“不計成本”的研發(fā)策略，動用了空前規(guī)模的科研人員和經(jīng)費，實施了一批大型研究計劃，產(chǎn)出了大量先進科技成果?？梢哉f，二戰(zhàn)期間軍事科技的發(fā)展是美國科技力量發(fā)生變化的轉折點。

在軍民一體化發(fā)展上，美國的主要做法有4個方面：一是出臺大量法案，以法律形式確保軍轉民和軍民一體化的實施，如表1所示。例如：1992年《國防工業(yè)技術轉軌、再投資和過渡法》推動軍用技術轉民用，并要求發(fā)展軍民兩用技術；1993年《國防授權法》明確提出要實行軍事和民用工業(yè)基礎一體化；1994年《軍民一體化的潛力評估》首次將軍民兼容納入國家長遠戰(zhàn)略規(guī)劃，促使美國軍民一體化戰(zhàn)略全面展開等。

表1 美國軍民融合的法規(guī)政策

二是國防高級研究計劃局（DARPA）為軍民一體化的實施提供組織保障。冷戰(zhàn)后由DARPA牽頭實施“技術再投資計劃”，一方面致力于開發(fā)軍民兩用技術，要求開發(fā)項目必須有工業(yè)企業(yè)參與，并由軍方和企業(yè)共同承擔研發(fā)經(jīng)費；另一方面組建技術推廣（轉讓）中心，對接軍、民雙方機構，促進雙方技術的相互轉讓和流通。

三是國防采辦制度和軍用標準改革促進“民參軍”。通過實施《聯(lián)邦采購精簡法案》，簡化采購規(guī)則和程序；同時美國國防部規(guī)定：只有當民用標準不能滿足軍事需求時，經(jīng)采辦當局許可后才可采用軍用標準。由此更多民企得以成為防務承包商參與軍工生產(chǎn)。

四是扶植小企業(yè)承接“軍轉民”，從而培育出領軍型科技企業(yè)。通過接連實施小企業(yè)投資公司計劃、小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃、小企業(yè)技術轉移計劃等，鼓勵小企業(yè)參與軍事科技研發(fā)活動，推動軍用技術從實驗室走向商業(yè)化，一些小企業(yè)如英特爾借機成長為世界級科技領軍企業(yè)。這里需要提出的是，部分小企業(yè)資助計劃如“小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”，一開始就要求被資助企業(yè)提供有潛在軍事應用前景且在民用部門也有銷路的兩用技術，其定位直接瞄準軍民兩用。

2.3 高度重視科技人才

美國科技事業(yè)的發(fā)展毫無疑問離不開強大的人才支撐，在任何階段人才發(fā)揮的作用都至關重要。美國科技人才來源主要包括人才引進和本土培養(yǎng)兩種方式，不同時期的側重點不同。歷史上著名的人才引進做法有：

一是在工業(yè)化早期通過頒布專利法、成立專利局、重金誘惑等方式，從英國招募技術人才，通過這些人才帶來的技術和資源推動本國工業(yè)化進程。

二是戰(zhàn)爭年代尤其是二戰(zhàn)期間，美國因其穩(wěn)定的生活環(huán)境、良好的科研設施、優(yōu)厚的科研待遇，吸引了大批歐洲流亡科學家赴美工作，這是美國抓住的最大的人才引進機遇。

三是制定大量移民法案，推動科技人才源源不斷地輸入美國。產(chǎn)生過重要影響的如1864年的《鼓勵外來移民法》，首次將移民政策用法律形式予以確定；1946年的《富布賴特法案》設立專項資金，支持國外學者和學生到美國開展研究和學習，形成了美國高等教育機構有計劃地吸引高科技人才的格局；1952年的《麥卡沃倫爾特法案》規(guī)定將50%的移民名額給予高技能人才，使技術移民配額達到歷史最高水平；1990年的《新移民法》設置了最多種類的非移民簽證，其中，H-1B簽證計劃給予特定領域高級人才不受配額限制的權限。

關于本土人才培養(yǎng)的典型做法有以下3點。

一是興辦技術性教育。在南北戰(zhàn)爭之初，為促進工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，提高勞動生產(chǎn)率，美國頒布了《莫里爾法案》，鼓勵各州興辦農(nóng)工學院，培養(yǎng)出大量的工農(nóng)業(yè)技術人才。

二是興辦現(xiàn)代大學。19世紀末期，美國開始創(chuàng)辦以約翰·霍普金斯大學為代表的研究型大學。當時，英、法、德三國的大學辦學模式都已成熟，尤其是德國柏林大學開創(chuàng)了現(xiàn)代大學模式。但隨著時間的積累，人類創(chuàng)造的基礎性知識越來越多，想在大學短短幾年內(nèi)學完這些知識就已略顯困難，更遑論創(chuàng)造知識。等到美國著手創(chuàng)辦現(xiàn)代大學的時候，正面臨這一問題，因而才有約翰·霍普金斯大學模式的誕生。如圖2所示，美國的現(xiàn)代大學設置了研究生教育，將本科生教育與研究生教育分開，本科階段專門用來學習基礎知識，而研究生階段則用于生產(chǎn)知識，這種模式在全球范圍內(nèi)屬于首創(chuàng)，并被各國模仿和沿用至今。為保證本科教育與研究生教育的有效銜接，學校設立研究生院，專門負責二者銜接及研究生教育管理，同時學校通過嚴把本科生升學率及博士生學位授予比例，保證了教學質(zhì)量，為美國培養(yǎng)了第一批高素質(zhì)科學人才。

圖2 約翰·霍普金斯大學的辦學模式

三是利用引進的人才培養(yǎng)本土人才。二戰(zhàn)及以后，大量科學家被美國引進，這時美國的大學辦學模式已較為成熟，恰好可以為這批人才提供工作職位。值得注意的是，美國成功的一個關鍵做法是，讓引進的人才進入大學擔任教授職務而非純研究人員，他們不僅投身科研，還必須培養(yǎng)學生。而培養(yǎng)的新型人才又繼續(xù)投身美國的科研和教育事業(yè)，這使得美國的科研水平迅速提高、研究型大學迅速崛起。

2.4 打造全球科創(chuàng)中心

美國最著名的科創(chuàng)中心是硅谷，其發(fā)端于20世紀40年代，以斯坦福大學、惠普、仙童半導體、英特爾、蘋果等為典型代表，是全球諸多先進技術和高科技產(chǎn)品的重要發(fā)源地，在世界科技前沿中具有風向標作用。硅谷的崛起得益于以下做法：

一是高校的源頭供給提供了最初的原動力。一方面，高校長期從事的基礎研究和原始創(chuàng)新積淀了大量源頭技術，為產(chǎn)業(yè)界提供了技術供給；另一方面，高校鼓勵畢業(yè)生和在職教師創(chuàng)業(yè)，這為硅谷地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了源源不斷的技術人才和管理人才。例如，在20世紀40年代到90年代期間，由斯坦福畢業(yè)生和教師創(chuàng)辦的企業(yè)達1 200多家，有50%以上的硅谷產(chǎn)品來自斯坦福校友的發(fā)明創(chuàng)造，美國第一家科技工業(yè)園也由斯坦福大學建立；80年代，圍繞斯坦福研究區(qū)，硅谷聚集了3 000多家電子、計算機企業(yè)，到90年代后期，這類企業(yè)超過了7 000家；1988—1996年間，硅谷50%以上的收入與斯坦福大學有關，可以說沒有斯坦福大學就沒有硅谷。

二是獨特的風險投資為企業(yè)成長和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了有力支撐。硅谷的投資人往往具有科技知識背景，可以確保將資金投入到極具創(chuàng)新能力和成長潛力的企業(yè)中；投資雙方相互了解程度較深，投資人不僅僅帶來資金，還為被投資企業(yè)提供發(fā)展指引。已成功的企業(yè)大多傾向于投資其他初創(chuàng)企業(yè)，以不斷掌握新技術動向，確保本企業(yè)始終走在創(chuàng)新最前沿?；陂_放和非正式的社交網(wǎng)絡，投資人往往能夠更好地從被投資人角度和技術角度去判斷項目投資失敗的原因是什么，從而判斷是否進行再次投資以及如何提高再投資的成功率，最終形成了一種失敗再投資機制。

三是人才的自由流動使該地區(qū)保持了創(chuàng)新活力。硅谷鼓勵人才自由流動和開放、互動、非正式的交流，人們在喝咖啡、吃甜點的空隙便可認識其他企業(yè)的員工。技術和就業(yè)信息在流動人員身上組成一張無形的大網(wǎng)，從任何一個節(jié)點都可迅速觸達整張網(wǎng)絡，這使得該地區(qū)整體的創(chuàng)新能力始終保持在較高水平，以此保有了硅谷速度和硅谷活力。此外，開放、互動、非正式的交流文化催生了企業(yè)的去中心化管理模式，員工因為強烈的興趣而結合在一起追尋自己的夢想，變換工作不被認為是一件可恥的事情。高流動性降低了技術人員和企業(yè)家的失敗風險，技術人員不必擔心技術失敗遭遇辭退而沒有收入，企業(yè)家也不必擔心投資失敗而沒有歸處，因為總是有工作在某處等候新人員的到來。

128號公路走廊也是美國重要的科創(chuàng)中心，其發(fā)端甚至比硅谷還早（20世紀20年代）。走廊得益于大量穩(wěn)定且符合時代潮流的軍工訂單支持，在五六十年代迅速崛起，在七八十年代又通過小型計算機市場走向鼎盛，但80年代以后，因為不能及時轉型而逐漸走向衰敗。128號公路相比硅谷的衰落，其主要教訓有兩方面：一是文化上的固化。區(qū)域內(nèi)企業(yè)的獨立性較高，競爭者之間不擅聯(lián)盟和合作，員工之間也不喜相聚和交流，因而對市場變化的反應速度慢。相反，硅谷的文化就是變化，“換工作都無須換停車位”“有搞不懂的問題就到酒吧轉一圈”是硅谷創(chuàng)新文化的真實寫照。二是組織上的僵化。128號公路產(chǎn)業(yè)單一，且多采用大公司組織架構，一家公司幾乎包攬所有設計和生產(chǎn)環(huán)節(jié)，小公司尤其是初創(chuàng)公司難以生存成長。而硅谷則是大、小公司松散聯(lián)合，初創(chuàng)企業(yè)能快速找到業(yè)務，獲得成長機會，轉型速度也較快。

3 美國經(jīng)驗總結及對我國的啟示

3.1 經(jīng)驗總結

通過透視美國建設世界科技強國的路徑和主要做法，現(xiàn)將美國的主要經(jīng)驗總結如下。

一是打造統(tǒng)一的國內(nèi)市場，相繼通過國家獨立和國家統(tǒng)一來實現(xiàn)外部、內(nèi)部環(huán)境的穩(wěn)定，為發(fā)展經(jīng)濟提供良好條件。

二是先發(fā)展經(jīng)濟再發(fā)展科技，在經(jīng)濟發(fā)展的基礎上，開始思索科技趕超問題，即經(jīng)濟基礎是實現(xiàn)科技趕超的前提。

三是善于抓住科技革命的機遇，通過科技革命實現(xiàn)科技趕超。無論是20世紀初的電力革命，還是20世紀末的信息技術革命，美國都牢牢把控住了機遇，這使其科技突飛猛進。

四是制定具有吸引力的移民政策。在本國技術落后和人才不足的情況下，美國通過各種開放政策，吸引大批人才、引進大量技術來支援本國發(fā)展。尤其在第二次世界大戰(zhàn)期間，美國更是從德國等地挖掘了大批的科學家和技術人才，他們對美國科技的崛起發(fā)揮了重要作用。

五是舉全國之力發(fā)展大科學。美國在全球率先組建了規(guī)范化的科學研究隊伍，形成了完整的科學研究體系，從而誕生了一大批大科學研究計劃，使其能夠長期保持各領域的前沿地位。

在發(fā)展路徑上，第一，美國整體上遵循“先經(jīng)濟，后技術，再科學”的原則，只有經(jīng)濟發(fā)展起來以后，科技才能實現(xiàn)趕超，經(jīng)濟趕超是科技趕超的前提。

第二，在經(jīng)濟發(fā)展的過程中，先發(fā)展國內(nèi)市場，再走向國際市場。初始階段的國內(nèi)市場保護是必不可少的，而國內(nèi)大循環(huán)也是促進經(jīng)濟發(fā)展的重要方式。

第三，在技術趕超的過程中，必須經(jīng)歷“以引進為主”的階段，然后才能自主創(chuàng)新。而要從“技術引進”跨越到“自主創(chuàng)新”的階段，就必須“熱衷于搞小玩意兒”，即擁有強大的技術消化吸收能力，正是這種能力使美國奠定了堅實的技術基礎，為科技反超做好了充分的準備。

第四，科技人才隊伍的建設是由“從外引進”開始的，之后才轉為“本土培養(yǎng)”。善于抓住時代機遇并構建良好的科研制度環(huán)境，對于吸引科技人才至關重要。

3.2 對我國的啟示

美國經(jīng)驗給我們帶來的啟示有以下4點。第一，體系化能力對實現(xiàn)科技自立自強至關重要。美國建立了世界上最早的國家創(chuàng)新體系，并發(fā)展出國家實驗室體系，這對于重大項目攻關、關鍵核心技術突破，以及科學前沿引領起到了重要的支撐作用。因此，我國必須重視科技創(chuàng)新的體系化能力建設，以國家實驗室建設為核心，打造國家戰(zhàn)略科技力量，整合各方面資源，從橫向科研力量建設到縱向創(chuàng)新鏈能力提升，進行全面梳理和優(yōu)化，形成新的科技創(chuàng)新發(fā)展模式，促進科技自立自強。

第二，重視人才是科技強國建設的根本。美國之所以能建成科技強國，其最本質(zhì)的因素是人才，不管是在經(jīng)濟崛起過程中，還是在科技趕超和科技強國建設中，人才均發(fā)揮了最重要的作用。美國先是引進人才、挖掘人才，逐漸演變?yōu)榕囵B(yǎng)人才，在教育培養(yǎng)能力成為世界最強之后，依然重視挖掘和吸引國際人才。因此，我國必須改革人才培養(yǎng)模式和人才引進制度，要善于抓住國家局勢變遷的機遇，從全球搜羅人才；同時更重要的是，改善教育、科研環(huán)境，培養(yǎng)出真正的人才并留住人才。尤其是在邁入科技強國建設新征程的歷史背景下，這點顯得尤為緊迫。

第三，打造科創(chuàng)中心是科技創(chuàng)新發(fā)展的重要推手。硅谷的成功給美國帶來了巨大的經(jīng)濟社會效益，如果我們能打造出若干類似硅谷的創(chuàng)新城市或城市群，那么必將極大地激發(fā)我國的創(chuàng)新活力，帶動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。因此，未來我國要大力建設科創(chuàng)中心和創(chuàng)新高地，并以此為契機打造中國科技發(fā)展新名片，爭取在世界科技潮流中發(fā)揮引領作用；在此過程中，不僅要學習硅谷等科創(chuàng)中心的成功經(jīng)驗，更要警惕諸如128號公路走廊后期一些不成功的做法，避免“原搬照抄”，誤入歧途。

第四，提升消化吸收能力是科技趕超的必經(jīng)之路。美國以“熱衷于搞小玩意兒”而聞名于世，這實質(zhì)上是一種強大的技術消化吸收能力。反觀我國，技術消化吸收能力嚴重不足。2018年，我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術引進與消化吸收的投入費用比例為5.1∶1，而同期日、韓的相關費用比例為1∶3，部分環(huán)節(jié)甚至達到1∶7。雖然2019年我國的這一比例降為4.9∶1，但仍顯得微不足道。因此，必須更加重視提升技術消化吸收能力，盡快實現(xiàn)從技術引進到自主創(chuàng)新的跨越。

4 相關建議

4.1 以國家實驗室體系為核心構建國家戰(zhàn)略科技力量

美國是世界上最先將科學隊伍建制化的國家，而國家實驗室是組織科研隊伍最成功的一種方式。長期宏大的戰(zhàn)略目標、龐大的研究隊伍、高流動性的科研人員、持續(xù)大規(guī)模的經(jīng)費投入、獨到的管理模式等是美國國家實驗室成功的關鍵。此外，美國國家科學基金會的成立表明，一個機構或某種機制的成功建立需要有充分的論證，其中堅持真理、公正辯論、大膽嘗試、善于妥協(xié)是不可或缺的條件。

具體建議：①設立國家實驗室領導機構，使該機構保持高度獨立（仿照美國國家科學基金會），由其根據(jù)國家意志和人民福祉需求來選擇優(yōu)先建設領域，并規(guī)范重點實驗室管理，改變國家實驗室地方主導、國家掛牌現(xiàn)狀。②通過立法提升國家實驗室地位，將國家實驗室確立為基礎創(chuàng)新平臺引領者，同時積極吸納行業(yè)領軍企業(yè)充當國家戰(zhàn)略科技力量。借立法之機規(guī)范各科研主體的職責，實現(xiàn)國家創(chuàng)新體系依法治理；通過立法促進大型科研設施開放共享，增強國家吸引力。③促進優(yōu)勢資源集中并增強流動性。在建設國家實驗室時注重吸收現(xiàn)有國家科研機構的大科學裝置、大集群管理模式等資源。人員配備以職業(yè)管理人員和高級科研人員為固定成員，享受公務員待遇，同時以項目合同制等方式從全球招募特聘研究員、訪問學者、博士后等，組成學科交叉融合、能力國際一流的研究團隊，并適時更新實驗室負責人、研究方向與團隊構成，保持流動性。④在全社會引導增加“三個投入”。一是增加研發(fā)經(jīng)費投入，提高全社會研發(fā)經(jīng)費投入強度，增強科技創(chuàng)新基礎能力；二是增加基礎研究經(jīng)費投入，提高基礎研究經(jīng)費占比；三是增加企業(yè)引進技術的消化吸收經(jīng)費投入，提高消化吸收與技術引進的經(jīng)費比。

4.2 改革人才引進和培養(yǎng)體系，建立高水平人才隊伍

美國之所以能引進那么多科學家和技術人才，主要在于移民政策的許可以及國內(nèi)發(fā)展環(huán)境的強大吸引力，使得外來人才能夠輕松解決工作問題和生活難題。這些人才在美國本土貢獻智慧和力量，繼而培養(yǎng)出美國本土的人才隊伍。我國當前面臨的狀況與之類似，建設科技強國，必須從全球招攬科技人才，不斷提升我國科技創(chuàng)新水平，進而增強本土人才培養(yǎng)能力，真正建立高水平人才隊伍。

具體建議：一是做好人才回流和引進工作，這是當前最緊迫的任務。以全球疫情和美國對留學生、華人學者的限制為契機，通過減少硬性限制（政治、語言等）、拓展申請渠道、加快審批流程、便利身份認定等措施，推動人才引進和回流，這是我國所面臨的歷史機遇。二是完善科技移民和簽證制度，使人才引進常態(tài)化。將外來人才分為短期訪學（工作）、永久居留、入籍3個等級，分類明確人才引進標準和政策；完善人才晉級標準、程序和操作方法，增強人才未來發(fā)展的可預期性。三是強化科技領域的情報能力。成立國家科技分析中心，采集和分析科技行業(yè)相關情報；同時成立“情報預備隊”，儲備一批經(jīng)過審查的外國科技專家，在需要時進行聯(lián)絡并獲取他們對特定問題的看法和建議；成立民間科學基金會，面向全球開放資助，每年公布亟待解決的科技難題，從民間、非正式渠道獲取奇思妙想并集智攻關。四是改革本土教育制度。試點調(diào)整教育年限，將中小學教育統(tǒng)籌壓縮合并，從而把高中納入義務教育范疇并保持義務教育九年年限不變，同時本科生教育嚴格化，并增加研究生教育年限；從學齡前到高等教育的全過程，加強創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)；提高外國留學生錄用和畢業(yè)標準，提升國際教育聲譽。

4.3 大力推動軍用技術民用化，促進軍民一體化發(fā)展

軍用技術民用化對推動國家科技經(jīng)濟發(fā)展的作用非常明顯，實現(xiàn)軍用與民用工業(yè)基礎的融合，是二戰(zhàn)、冷戰(zhàn)時期美國科技和經(jīng)濟取得快速發(fā)展的關鍵。在世界科技強國建設的過程中，推動軍民一體化發(fā)展是我國的必然選擇。美國經(jīng)驗告訴我們，法律保障、組織設計、標準改革、市場化機制建立等對推動軍民一體化發(fā)展至關重要。

具體建議：一是強化頂層部署并注重落實。制定關于軍民融合的中長期規(guī)劃，中央與地方軍民融合發(fā)展委員會應負責探索相關落實機制，重點考慮從上到下“激勵一致”機制的設計，將軍轉民成效納入單位負責人、管理人員和研發(fā)人員的績效考核并給予獎懲，增強政策執(zhí)行動力。二是形成法律依據(jù)并政策相容。以軍隊科研院所轉制為契機，推動國家科技成果轉移轉化政策在軍口落地實施，制定適用于軍口的軍民融合政策，促使軍民兩部門的政策統(tǒng)一和機制聯(lián)動。重點加快軍用技術的定密和解密標準改革，簡化國防專利管理流程，推動軍、民技術標準對接和專利快速轉化。三是完善平臺建設和中介服務。建設軍民結合公共服務平臺，編制潛在的軍轉民技術清單，利用線上平臺和線下博覽會等多種渠道推廣相關技術成果。進一步優(yōu)化軍口科技中介服務機構職能，組建專業(yè)化人才隊伍，整合金融、法律、創(chuàng)業(yè)等服務，向市場化運作模式靠攏。四是加大對承包商的激勵。國家在與承包商簽訂軍用合同時，要旗幟鮮明地激勵軍民兩用技術的研究，證實的某項科學研究與試驗設計在軍民兩方面均有明顯發(fā)展前景的，規(guī)定給予獎勵報酬，并給予研究機構（承包商）稅收優(yōu)惠。

4.4 建設科創(chuàng)中心和創(chuàng)新高地，打造科技發(fā)展新名片

美國的科創(chuàng)中心以硅谷和128號公路走廊為代表多地布局，西雅圖、紐約等城市也先后充當過科創(chuàng)中心的角色。單硅谷一個地區(qū)就以不到美國1%的人口，創(chuàng)造了美國約5%的GDP，這充分體現(xiàn)了科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領作用。未來我國必須大力建設科創(chuàng)中心和創(chuàng)新高地，并以此為契機打造中國科技發(fā)展新名片，爭取在世界科技潮頭中占有一席之地。

具體建議：一是分層次、多方位布局科創(chuàng)中心和創(chuàng)新高地。除北京、上海、粵港澳建設全球科創(chuàng)中心，成渝地區(qū)建設具有全國影響力的科創(chuàng)中心外，還要探索建設一批區(qū)域性的創(chuàng)新高地。例如，承接長三角和長江經(jīng)濟帶產(chǎn)能，建設“武漢—長沙—南昌”創(chuàng)新城市圈；依托交通、文化、人口等區(qū)位優(yōu)勢，打造“鄭州—西安—武漢”中三角城市群，支撐引領中西部地區(qū)的科技發(fā)展和經(jīng)濟崛起。二是培育多元開放的創(chuàng)新文化。在每個科創(chuàng)中心或創(chuàng)新高地打造若干龍頭產(chǎn)業(yè)，避免單一發(fā)展；由行業(yè)協(xié)會或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品標準，注重增強兼容性，以此促進企業(yè)間競爭式合作；定期舉辦多種形式的論壇，吸引不同行業(yè)科技人員與金融、教育、培訓等機構人員進行交流，鼓勵屬地教師和科研人員到企業(yè)擔任科技顧問和風險投資顧問，加快知識流動，形成工業(yè)社群文化。三是打造一批世界級領軍企業(yè)。強化企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，倡導創(chuàng)新、誠信、有擔當?shù)钠髽I(yè)價值理念，培養(yǎng)企業(yè)家精神。培育并支持科技型中小企業(yè)的創(chuàng)立與發(fā)展，為小微型科技企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)融資服務，支持其成長為創(chuàng)新發(fā)源地。充分發(fā)揮國有企業(yè)在承擔國家重大科研任務、突破產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術等方面的重要作用，推動國有企業(yè)尤其是中央企業(yè)率先向世界一流邁進。

注釋：

①全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會（中國科學院第十八次院士大會&中國工程院第十三次院士大會）、中國科學技術協(xié)會第九次全國代表大會。

②當年，羅斯福總統(tǒng)給其科學顧問萬尼瓦爾·布什寫信詢問二戰(zhàn)后美國的科技發(fā)展問題，布什于1945年提交了著名的“布什報告”（《科學：永無止境的前沿》），影響了美國迄今75年的科技政策走向，故而拜登提出“下一個75年”的概念。

③學界對美國國家實驗室的劃分有所不同，因而數(shù)量無法精確統(tǒng)計。但綜合來看，“國家實驗室”一般指的是大型綜合性實驗室，在美國約有100家，主要包括能源部、國防部、NASA、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部等下屬的實驗室、野外中心、基地等，其他規(guī)模相對較小或專業(yè)面較窄的則被稱為“國家級實驗室”。

④如著名的“曼哈頓計劃”，歷時3年，耗資20億美元，集聚15萬名科技人員，最終研制出了原子彈。

⑤美國國防高級研究計劃局曾因不同時期戰(zhàn)略目標的變化而多次更名：1958年成立時名稱為“高級研究計劃局”（ARPA），1972年更名為“國防高級研究計劃局”（DARPA），1993年改回“高級研究計劃局”，1996年又改為“國防高級研究計劃局”并沿用至今。