苗鴻雁，李航宇，徐龍華，婁金福，李晨曉，高軍恒

國家自然科學(xué)基金委員會工程與材料科學(xué)部礦業(yè)與冶金工程學(xué)科，北京 100085

2021年是我國開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程、向創(chuàng)新型國家前列目標(biāo)邁進(jìn)的起步之年[1]. 國家自然科學(xué)基金委員會（下文簡稱“自然科學(xué)基金委”）工程與材料科學(xué)部礦業(yè)與冶金工程學(xué)科（以下簡稱“E04學(xué)科”）貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，根據(jù)科學(xué)基金深化改革要求，堅持“四個面向”，在鞏固科學(xué)基金優(yōu)化學(xué)科布局第一階段改革成果的基礎(chǔ)上，全面實施新的申請代碼，并持續(xù)深化基于四類科學(xué)問題屬性的分類評審、實施“負(fù)責(zé)任、講信譽、計貢獻(xiàn)”（RCC）評審機制等改革措施[2]，順利完成了各項工作.

礦業(yè)與冶金工程學(xué)科（E04）內(nèi)涵豐富，資助范圍廣，主要資助油氣與固體礦床開采、安全科學(xué)與工程、礦物工程與物質(zhì)分離科學(xué)、冶金與材料制備加工、資源循環(huán)利用與生態(tài)環(huán)境等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究. 自2020年E04學(xué)科二級申請代碼由22個調(diào)整為15個，并且取消了三級代碼. 本文系統(tǒng)總結(jié)了E04學(xué)科石油工程（對應(yīng)二級代碼E0401、E0402和E0403）、礦業(yè)工程（E0404、E0405、E0406、E0407和E0409）、安全科學(xué)與工程（E0408）和冶金與材料加工工程（E0410、E0411、E0412、E0413、E0414和E0415）4大領(lǐng)域的2021年度國家自然科學(xué)基金項目的申請與資助情況.

1 項目申請和資助概況

2021年度，E04學(xué)科共接收各類項目申請5774項，與2020年相比，增加539項，增幅為10.30%.按照規(guī)定程序，經(jīng)過嚴(yán)格評審，學(xué)科共資助各類項目919項，資助直接費用總計55622.12萬元. 學(xué)科的項目申請與資助情況見表1.

表1 2021年度E04學(xué)科基金項目申請與資助概況Table 1 Overview of the proposal and award statistics of the E04 discipline in 2021

1.1 面上、青年和地區(qū)基金

2021年度，E04學(xué)科接收面上項目（面上）、青年科學(xué)基金（青年）和地區(qū)科學(xué)基金（地區(qū)）三類項目5273項（表2），較2020年度增加了538項，增幅11.36%. 其中面上、青年和地區(qū)基金分別較去年增加10.36%、13.65%、4.24%，具體情況見表2.

表2 2021年和2020年礦業(yè)與冶金工程學(xué)科基金項目申請受理對比Table 2 Comparison of the proposal applications of the E04 Discipline in 2021 and 2020

2021年所有項目采用了無紙化申請，經(jīng)嚴(yán)格審查后，學(xué)科共有27項面上、青年和地區(qū)基金項目未通過形式審查，約占申請總數(shù)的0.51%. 其中，面上項目18項，青年科學(xué)基金7項，地區(qū)科學(xué)基金2項. 形式審查未通過的主要原因包括：研究期限不符合指南要求、申請人或參與人簡歷不全（無導(dǎo)師信息）、在職研究生無導(dǎo)師同意函. 少數(shù)初篩未通過項目同時包含上述幾條原因.

2021年申請項目在各研究領(lǐng)域的分布數(shù)量如表3所示，其中安全科學(xué)與工程（E0408）申請數(shù)量最多，達(dá)884項，占申請總數(shù)的16.76%. 其他研究熱點領(lǐng)域依次為：礦山開采工程（E0405，569項，占比10.79%）、礦物工程與物質(zhì)分離（E0409，547項，占比 10.37%）、油氣開采（E0402，528項，占比10.01%）、礦山開采基礎(chǔ)理論（E0404，443項，占比8.40%）. 礦山修復(fù)工程（E0407）為學(xué)科新設(shè)二級代碼，申請量僅97項，占比僅為1.84%. 其他二級代碼申請量較為穩(wěn)定.

表3 2021年礦業(yè)與冶金工程學(xué)科各個二級代碼面青地基金項目申請數(shù)量及占比Table 3 Statistics of the tier-2 sub-domains of the General Program, Young Scholar Program, and Program for Less Developed Regions in 2021

2021年共有471個教學(xué)、科研和生產(chǎn)單位在本學(xué)科申報面上、青年和地區(qū)科學(xué)基金項目. 申報數(shù)量排名前10位的依托單位項目申請情況見表4. 與2020年相比，申請量增幅最大的是煤炭科學(xué)技術(shù)研究院有限公司和中煤科工集團(tuán)重慶研究院有限公司，表明生產(chǎn)單位和企業(yè)研究院日益重視國家基金的申請.

表4 項目申請數(shù)量排名前10位的依托單位申請情況Table 4 Top 10 institutions in terms of the number of proposal applications

各領(lǐng)域項目申請數(shù)量位于前10位的依托單位申請情況如表5所示. 在石油工程領(lǐng)域，重慶科技學(xué)院、常州大學(xué)和西南石油大學(xué)申請量增幅最大.在礦業(yè)工程領(lǐng)域，中煤科工集團(tuán)沈陽研究院有限公司和煤炭科學(xué)技術(shù)研究院有限公司申請量增幅最大. 在安全科學(xué)與工程領(lǐng)域，中煤科工集團(tuán)沈陽研究院有限公司和中煤科工集團(tuán)重慶研究院有限公司申請量增幅最大. 在冶金與材料加工工程領(lǐng)域，武漢科技大學(xué)、西安建筑科技大學(xué)和中南大學(xué)的申請量增幅最大.

表5 E04學(xué)科各領(lǐng)域基金項目申請數(shù)量居前10位的依托單位申請情況Table 5 Top 10 institutions in terms of the number of proposal applications in each research area of the E04 Discipline

(c) 安全科學(xué)與工程領(lǐng)域(c) S a f e t y S c i e n c e a n d E n g i n e e r i n g排名R a n k i n g依托單位I n s t i t u t i o n s項目申請數(shù)量N o. o f a p p l i c a t i o n s 變化率/%R a t e s o f c h a n g e/%2 0 2 1 2 0 2 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9中煤科工集團(tuán)重慶研究院有限公司C C T E G C h o n g q i n g R e s e a r c h I n s t i t u t e 9 5 1 4 5 7 8.5 7西安科技大學(xué)X i'a n U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 5 9 6 0 -1.6 7中國礦業(yè)大學(xué)C h i n a U n i v e r s i t y o f M i n i n g a n d T e c h n o l o g y 4 2 4 6 -8.6 9煤炭科學(xué)技術(shù)研究院有限公司C h i n a C o a l R e s e a r c h I n s t i t u t e 3 5 2 5 4 0.0 0山東科技大學(xué)S h a n d o n g U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 3 4 3 1 9.6 8河南理工大學(xué)H e n a n P o l y t e c h n i c U n i v e r s i t y 3 3 4 1 -1 9.5 1中煤科工集團(tuán)沈陽研究院有限公司C C T E G S h e n y a n g R e s e a r c h I n s t i t u t e 2 9 4 6 2 5.0 0安徽理工大學(xué)A n h u i U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 2 8 2 3 2 1.7 4太原理工大學(xué)T a i y u a n U n i v e r s i t y o f T e c h n o l o g y 2 6 2 2 1 8.1 8 1 0 遼寧工程技術(shù)大學(xué)L i a o n i n g T e c h n i c a l U n i v e r s i t y 2 4 1 8 3 3.3 3(d) 冶金與材料加工工程領(lǐng)域(d) M e t a l l u r g y a n d M a t e r i a l s P r o c e s s i n g E n g i n e e r i n g排名R a n k i n g依托單位I n s t i t u t i o n s項目申請數(shù)量N o. o f a p p l i c a t i o n s 變化率/%R a t e s o f c h a n g e/%2 0 2 1 2 0 2 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9東北大學(xué)N o r t h e a s t e r n U n i v e r s i t y 1 0 8 1 1 1 -2.7 0中南大學(xué)C e n t r a l S o u t h U n i v e r s i t y 9 8 7 7 2 7.2 7北京科技大學(xué)U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y B e i j i n g 9 5 8 3 1 4.4 6昆明理工大學(xué)K u n m i n g U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 6 6 6 3 4.7 6華北理工大學(xué)N o r t h C h i n a U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 5 3 5 2 1.9 2武漢科技大學(xué)W u h a n U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 5 2 4 0 3 0.0 0江西理工大學(xué)J i a n g x i U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y 4 9 4 7 4.2 6安徽工業(yè)大學(xué)A n h u i U n i v e r s i t y o f T e c h n o l o g y 4 3 5 0 -1 4.0 0西安建筑科技大學(xué)X i'a n U n i v e r s i t y o f A r c h i t e c t u r e a n d T e c h n o l o g y 3 9 3 0 3 0.0 0 1 0 遼寧科技大學(xué)U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y L i a o n i n g 3 5 3 4 2.9 4

經(jīng)過評審，學(xué)科共計資助面上項目391項，資助率15.10%，平均資助經(jīng)費為58.1萬元（直接經(jīng)費）；青年項目406項，資助率17.35%，平均資助經(jīng)費29.9萬元（包干制）；地區(qū)項目50項，資助率14.53%，平均資助經(jīng)費35.3萬元.

表6分別為2021年和2020年E04學(xué)科各二級代碼面上和青年項目申請與資助情況. 由表6可見，與2020年相比，2021年學(xué)科的面上和青年科學(xué)基金項目資助量有較大幅度的提升，其中面上項目資助量增加6.83%，青年基金項目資助量增加18.37%.

表6 2021和2020年度學(xué)科各二級代碼對應(yīng)的項目申請與資助情況Table 6 Statistics of the proposal and award for each tier-2 sub-domain of the E04 Discipline in 2021 and 2020

1.2 優(yōu)秀青年科學(xué)基金和國家杰出青年科學(xué)基金

2021年E04學(xué)科接收優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目申請合計136項，較2020年增加7項. 經(jīng)過通訊評議、代表作審查、同層次人才互斥審查和會議評審，共資助優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目10項. 資助經(jīng)費為每項200萬元，資助率為7.35%.

2021年E04學(xué)科共接收國家杰出青年科學(xué)基金項目申請58項，較2020年減少9項. 經(jīng)過學(xué)科通訊評議、代表作審查、同層次人才互斥審查、學(xué)部部務(wù)會推薦和技術(shù)科學(xué)板塊組織的會議評審，共資助國家杰出青年科學(xué)基金項目5項，資助經(jīng)費為每項400萬元，資助率為8.62%.

1.3 重點項目

2021年度E04學(xué)科接收“資源高效開采與利用”領(lǐng)域重點項目申請合計79項，與2020年持平，經(jīng)過通訊評議、代表作審查、學(xué)部部務(wù)會推薦和會議評審，共資助重點項目11項. 資助經(jīng)費為每項300萬元，資助率為15.07%.

1.4 其他項目

2021年度E04學(xué)科申請創(chuàng)新研究群體項目10項，占工程與材料科學(xué)部13個學(xué)科52項申請總數(shù)的19.2%，經(jīng)過學(xué)科通訊評審、部務(wù)會推薦等環(huán)節(jié)，有2項進(jìn)入會評，經(jīng)專家組會議評審獲資助2項，資助經(jīng)費為每項1000萬元. 申請基礎(chǔ)科學(xué)中心項目1項，經(jīng)過學(xué)科通訊評審、部務(wù)會推薦等環(huán)節(jié)，進(jìn)入會評未獲資助. 根據(jù)“十四五”發(fā)展規(guī)劃明確的優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，廣泛征求科學(xué)家和相關(guān)部門意見建議，通過學(xué)科遴選，專家研討等方式凝練科學(xué)問題，經(jīng)學(xué)部部務(wù)會推薦，專家咨詢委員會評審形成了“干熱巖地?zé)豳Y源開采機理與方法”的重大項目指南，發(fā)布指南后接收重大項目申請3項，經(jīng)通訊評議、代表作審查和會議評審，獲批1項，資助經(jīng)費每項1500萬元. 申請國家重大科研儀器研制項目19項，獲批2項，資助經(jīng)費平均為每項855萬元. 申請聯(lián)合基金項目79項，獲批21項，其中區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金15項，企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金6項，資助經(jīng)費約為每項260萬元. 申請國際合作項目48項，獲批10項. 申請專項項目（科技活動類）18項，獲批4項，平均資助經(jīng)費每項10萬元. 專項項目-原創(chuàng)探索計劃項目（專家推薦類）預(yù)申請10項，通過雙盲評審、正式申請、評審意見反饋和答復(fù)等環(huán)節(jié)，2項進(jìn)入學(xué)部專家組會議評議，最終獲批1項，資助經(jīng)費60萬元. 申請外國學(xué)者研究基金項目26項，獲批4項，分別為1項外國資深學(xué)者研究基金項目，資助經(jīng)費160萬元；1項外國優(yōu)秀青年學(xué)者研究基金項目，資助經(jīng)費80萬元；2項目外國青年學(xué)者研究基金項目，資助經(jīng)費20萬元.

2 項目進(jìn)展、中期與結(jié)題管理工作

2.1 面上、青年和地區(qū)基金

2021年學(xué)科共接收面上、青年和地區(qū)基金項目結(jié)題報告690份. 其中面上項目307份，青年項目336份，地區(qū)項目47份. 學(xué)科對項目成果和結(jié)題報告進(jìn)行了認(rèn)真審核，客觀評估了項目的完成質(zhì)量. 最終遴選優(yōu)秀結(jié)題項目共計18項，其中面上項目15項，青年項目3項.

2.2 重點項目（重點國合）結(jié)題審查和中期檢查

重點項目和重點國際（地區(qū)）合作項目結(jié)題審查與中期檢查學(xué)術(shù)交流會于2021年3月17～18日在北京召開. 學(xué)科組織11位領(lǐng)域內(nèi)專家完成了對2015年獲批的9個學(xué)科重點項目和1個重點國際（地區(qū)）合作項目的結(jié)題審查，和2017年獲批的10個學(xué)科重點項目的中期檢查. 會議同時進(jìn)行了深入的學(xué)術(shù)探討和交流. 經(jīng)專家投票，結(jié)題項目中4個重點、1個重點國際（地區(qū)）合作項目為優(yōu)秀，中期項目中5個重點項目為優(yōu)秀.

2.3 鋼鐵聯(lián)合基金結(jié)題審查和中期檢查

鋼鐵聯(lián)合基金結(jié)題審查與中期檢查學(xué)術(shù)交流會于2021年3月17日在北京召開. 學(xué)科組織11位領(lǐng)域內(nèi)專家完成了對2016年獲批的6個鋼鐵聯(lián)合基金的結(jié)題審查，以及2018年獲批的6個鋼鐵聯(lián)合基金的中期檢查. 會議同時進(jìn)行了深入的學(xué)術(shù)探討和交流. 經(jīng)專家投票，3個結(jié)題項目被評為優(yōu)秀，3個中期項目被評為優(yōu)秀.

2.4 杰出青年科學(xué)基金結(jié)題審查

2021年5月17～18日，工程與材料科學(xué)部組織專家對2015年獲批的杰出青年科學(xué)基金項目進(jìn)行結(jié)題審查. E04學(xué)科共有3個項目參與此次結(jié)題審查，均順利通過結(jié)題.

3 學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)研工作

為落實科學(xué)基金深化改革任務(wù)，2021年E04學(xué)科堅持“四個面向”資助導(dǎo)向，以學(xué)科樹為抓手梳理學(xué)科布局和學(xué)科脈絡(luò)，組織專家對學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略，修訂后的學(xué)科代碼、關(guān)鍵詞及學(xué)科資助思路等進(jìn)行了專題研討并廣泛開展了調(diào)研，完成了“十四五”學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略報告出版前期準(zhǔn)備工作.

學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略研討.根據(jù)學(xué)部的統(tǒng)一部署，積極開展了礦業(yè)與冶金學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略研討工作. 舉辦了2次 “礦業(yè)與冶金學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略研討交流會”，系統(tǒng)梳理了礦業(yè)與冶金學(xué)科發(fā)展脈絡(luò)和內(nèi)涵. 組織專家對本學(xué)科十四五發(fā)展戰(zhàn)略報告進(jìn)行完善和定稿，圍繞《礦業(yè)與冶金工程學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略報告（2021—2035）》的出版工作，學(xué)科組織指導(dǎo)評審組、工作組、撰寫組和秘書組專家，堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，于2021年12月完成書稿，目前處于最后的排版校稿階段. 報告緊密圍繞當(dāng)前世界科技前沿和國家重大需求，提出了礦業(yè)與冶金工程學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展目標(biāo)及其實現(xiàn)途徑、學(xué)科交叉的優(yōu)先領(lǐng)域和國際合作優(yōu)先領(lǐng)域. 報告構(gòu)筑了內(nèi)涵明晰的礦業(yè)與冶金工程學(xué)科基礎(chǔ)知識理論體系，凝練了未來5～15年的研究前沿與重大科學(xué)問題，部署了重點和優(yōu)先發(fā)展方向，以引領(lǐng)未來學(xué)科發(fā)展. 該戰(zhàn)略報告將為本學(xué)科遴選優(yōu)先資助方向提供重要依據(jù)，也可供高等院校、科研院所等機構(gòu)從事自然科學(xué)研究工作的科研人員以及科技管理和科技政策研究的人員參考.

學(xué)科樹的繪制.本學(xué)科內(nèi)涵豐富，資助范圍包括石油工程、礦業(yè)工程、安全科學(xué)與工程、冶金與材料加工工程4大領(lǐng)域和5個一級學(xué)科. 各領(lǐng)域之間雖然有明顯的差異，但仍然存在較強的有機聯(lián)系，并享有共同的科學(xué)基礎(chǔ). 為進(jìn)一步梳理學(xué)科脈絡(luò)，把握學(xué)科核心靈魂，厘清學(xué)科發(fā)展要素，掌握學(xué)科資助格局，繪制了學(xué)科樹. 學(xué)科樹的繪制結(jié)合十四五發(fā)展戰(zhàn)略，闡述了學(xué)科總體及各個分支領(lǐng)域的優(yōu)先發(fā)展方向、重點支持方向、熱點方向以及薄弱方向. 通過繪制學(xué)科樹，系統(tǒng)整理分析了學(xué)科在各個分支領(lǐng)域重要項目（包括重大項目、重點項目，以及創(chuàng)新研究群體、杰青、優(yōu)青等）的資助圖譜，結(jié)合重大類型項目布局，初步提出未來重大類型項目的立項構(gòu)想. 同時進(jìn)一步理清了學(xué)科的內(nèi)涵、邊界和外延，為下一步的學(xué)科代碼的調(diào)整及再優(yōu)化提供理論依據(jù).

學(xué)科代碼研討.召開了2次冶金與材料加工工程學(xué)科代碼修訂研討會，學(xué)科匯報了新修訂代碼實施以來的項目申請及其變化情況，與會專家就新申請代碼的實施成效、存在的困難和問題進(jìn)行了深入的討論，在此基礎(chǔ)上提出了進(jìn)一步優(yōu)化學(xué)科代碼、研究方向及關(guān)鍵詞的建議. 對冶金與材料加工工程（E0410～E0415）6個二級代碼關(guān)鍵詞進(jìn)行了重新修訂，對于長期使用頻率過低的關(guān)鍵詞，查清原因，予以修正或刪減；根據(jù)學(xué)科發(fā)展熱點，增加了一些新關(guān)鍵詞.

4 進(jìn)一步工作思路

2022年是貫徹落實“十四五”規(guī)劃的關(guān)鍵之年，是實現(xiàn)第二個百年奮斗目標(biāo)新征程的開局之年. 在這一關(guān)鍵的歷史時期，國家自然科學(xué)基金委員會堅持“基礎(chǔ)研究是整個科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總開關(guān)”的戰(zhàn)略定位，通過科學(xué)基金深化改革等手段，全方位提升科學(xué)基金資助水平，為實現(xiàn)高水平科技自立自強提供支撐[3]. 學(xué)科將繼續(xù)堅定不移推進(jìn)科學(xué)基金系統(tǒng)性改革，搶抓科研范式變革的重要機遇，全面落實學(xué)部的決策部署與工作要求，發(fā)揮在礦業(yè)與冶金工程領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的“指揮棒”作用，推動礦業(yè)與冶金工程學(xué)科的發(fā)展邁向新臺階.

具體的工作落實包括以下幾個方面. 針對礦業(yè)與冶金工程學(xué)科實施新代碼以來，部分二級代碼申報量和資助量較少的情況需加大二級代碼內(nèi)涵的宣講，鼓勵相關(guān)研究人員積極申報；進(jìn)一步加強與依托單位在指南意見征集、申報書形式審查、中期和結(jié)題審查等方面的交流. 可在相關(guān)學(xué)科研討會、政策宣講會和經(jīng)驗交流會上將科學(xué)基金深化改革工作思路如何在評審、申報中落實進(jìn)行宣講；加強申請人對于四類科學(xué)問題屬性問題的認(rèn)識，避免盲目填報和錯誤填報；加強學(xué)科二級代碼、研究方向和關(guān)鍵詞的內(nèi)涵和外延的完善工作，便于申請人清晰選擇，也便于評審人高效評審；進(jìn)一步完善“負(fù)責(zé)任、講信譽、計貢獻(xiàn)”評審機制（RCC），強化基金評審的效率和公正性；進(jìn)一步強化科學(xué)基金項目的全過程管理與績效評估，提高科學(xué)基金的資助效率；進(jìn)一步完善和擴充專家?guī)?，提升專家?guī)斓膶I(yè)性和權(quán)威性.