張長(zhǎng)江，侯夢(mèng)曉，陳雨晴

（南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京 211816）

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了矚目的成就，但是前期高污染、高能耗的粗放式發(fā)展導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞；與此同時(shí)，隨著人口紅利和資源紅利的漸趨消失，傳統(tǒng)以要素和投資驅(qū)動(dòng)的發(fā)展模式已經(jīng)難以支撐經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)增長(zhǎng)［1］。如何推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間的矛盾成為我國(guó)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。我國(guó)在“十二五”規(guī)劃中明確指出要堅(jiān)持把建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要著力點(diǎn)，把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐；“十三五”規(guī)劃進(jìn)一步提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”五大發(fā)展理念；“十四五”規(guī)劃更是專門強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和推動(dòng)綠色發(fā)展。由此可見(jiàn)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與綠色發(fā)展成為引領(lǐng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的重要戰(zhàn)略。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶橫跨我國(guó)東中西部11 個(gè)省市，擁有廣闊的腹地和發(fā)展空間，具有經(jīng)濟(jì)體量大、生態(tài)資源豐富等優(yōu)勢(shì)［2］，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要支撐帶［3］。2013 年，國(guó)家發(fā)改委和交通運(yùn)輸部起草《依托長(zhǎng)江建設(shè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)新支撐帶指導(dǎo)意見(jiàn)》，標(biāo)志著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上升為國(guó)家層面的重大戰(zhàn)略部署。2014 年，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于依托黃金水道推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的改革引領(lǐng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和江湖和諧、生態(tài)文明等基本原則。2016 年國(guó)家制定的《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》提出將長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)成為引領(lǐng)全國(guó)轉(zhuǎn)型發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)帶和生態(tài)文明建設(shè)的先行示范帶等戰(zhàn)略定位。從一系列的政策文件可以看出，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶是我國(guó)踐行綠色發(fā)展理念和實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要力量，研究長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的綠色創(chuàng)新效率問(wèn)題對(duì)我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有促進(jìn)和示范意義。

1 文獻(xiàn)綜述

“綠色創(chuàng)新”與“生態(tài)創(chuàng)新”“環(huán)境創(chuàng)新”“可持續(xù)創(chuàng)新”等概念的內(nèi)涵相似，是一種新的創(chuàng)新范式，兼具創(chuàng)新和環(huán)境效益的雙重屬性［4］。創(chuàng)新活動(dòng)的目的在于追求經(jīng)濟(jì)效益，綠色行為則旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益［5］，因此從廣義上來(lái)說(shuō)，只要滿足新技術(shù)、新知識(shí)等創(chuàng)新特征的行為，能實(shí)現(xiàn)減少環(huán)境污染或節(jié)約自然資源的目標(biāo)，都可以歸納為綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵范疇［6］。綠色創(chuàng)新效率作為綠色創(chuàng)新能力的重要衡量指標(biāo)，受到了學(xué)者們的廣泛關(guān)注和深入研究。

從研究方法來(lái)看，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要采用基于非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）和基于參數(shù)的隨機(jī)前沿分析法（SFA）對(duì)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)量，由于SFA 方法在處理多產(chǎn)出效率的問(wèn)題上存在局限性，所以DEA 及其拓展模型的應(yīng)用更為廣泛。如，王海龍等［7］采用DEA-BCC 模型測(cè)度了我國(guó)省際綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，但楊高升等［8］指出這種傳統(tǒng)的DEA模型采用了徑向和角度的度量方式，容易出現(xiàn)變量松弛現(xiàn)象從而導(dǎo)致測(cè)出的效率值偏高；馮志軍［9］、殷群等［10］、呂巖威等［11］學(xué)者基于非徑向和非角度的DEA-SBM 模型，在考慮非期望產(chǎn)出影響的基礎(chǔ)上測(cè)量了綠色創(chuàng)新效率。此外，還有學(xué)者如錢麗等［12］利用共享投入關(guān)聯(lián)兩階段DEA 模型、吳超等［13］利用DEA-RAM 聯(lián)合效率模型等進(jìn)行效率的測(cè)度。

從研究尺度來(lái)看，主要有區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)3個(gè)層面，其中區(qū)域?qū)用娴难芯孔顬樨S富。在全國(guó)視域下，研究側(cè)重于探究我國(guó)綠色創(chuàng)新效率的整體演進(jìn)趨勢(shì)和區(qū)域差異，如吳旭曉［14］對(duì)我國(guó)30 個(gè)省份綠色創(chuàng)新效率的時(shí)空演進(jìn)趨勢(shì)進(jìn)行研究，并分析了我國(guó)七大區(qū)域演化軌跡的異質(zhì)性。在經(jīng)濟(jì)帶或城市群的視域下，研究重點(diǎn)聚焦于納入國(guó)家戰(zhàn)略特定區(qū)域的綠色創(chuàng)新效率，如李健等［6］、楊樹(shù)旺等［15］和滕堂偉等［16］分別研究了京津冀城市群、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶和長(zhǎng)三角城市群的綠色創(chuàng)新效率。

從研究?jī)?nèi)容來(lái)看，早期研究主要闡釋綠色創(chuàng)新概念的定義和內(nèi)涵。在厘清相關(guān)概念的基礎(chǔ)上，學(xué)者們分別運(yùn)用適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)量與評(píng)價(jià)，如彭甲超等［17］分析演變規(guī)律、李金滟等［18］分析影響因素，吳傳清等［19］對(duì)協(xié)同效應(yīng)、呂巖威等［11］對(duì)收斂性進(jìn)行探究，有些學(xué)者如劉習(xí)平等［5］、余淑均等［20］、吳傳清等［21］還進(jìn)一步探究了金融發(fā)展與投資水平、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)集聚等因素對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響。

綜上所述，目前關(guān)于綠色創(chuàng)新效率的測(cè)度方法已經(jīng)比較成熟，相關(guān)文獻(xiàn)的研究尺度較為全面，研究?jī)?nèi)容也逐步深化，但是有關(guān)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的研究還較少，且存在幾點(diǎn)有待深化之處：一是研究尺度較為宏觀，忽視了城市間的異質(zhì)性特征，如楊樹(shù)旺等［15］、閆華飛等［2］、彭甲超等［17］、吳傳清等［19］均以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11 個(gè)省市為基礎(chǔ)單元對(duì)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，然而各城市之間也存在著發(fā)展不平衡的問(wèn)題，細(xì)化到城市層面分析綠色創(chuàng)新效率具有更精準(zhǔn)決策價(jià)值；二是研究?jī)?nèi)容側(cè)重于影響因素的作用機(jī)制，缺少對(duì)動(dòng)態(tài)演變過(guò)程的探究，如劉明玉等［3］、余淑均等［20］均重點(diǎn)研究了環(huán)境規(guī)制對(duì)于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色生態(tài)效率的影響，易明等［22］用面板Tobit 模型分析了綠色創(chuàng)新效率的影響因素，但是未對(duì)存在時(shí)空差異的原因進(jìn)行深入分析。鑒于此，本研究選取長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108 個(gè)城市2004—2018年的面板數(shù)據(jù)，基于非期望產(chǎn)出的SBM 超效率模型測(cè)度長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市群的綠色創(chuàng)新效率，從時(shí)間和空間兩個(gè)維度分析綠色創(chuàng)新效率的演變趨勢(shì)和空間分布特征，并通過(guò)空間自相關(guān)分析探究城市間綠色創(chuàng)新效率的空間關(guān)聯(lián)特征，旨在揭示長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程中存在的問(wèn)題和需要關(guān)注的要素，為提升該區(qū)域的綠色創(chuàng)新效率提供有針對(duì)性的建議。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線9 ?。ńK、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、四川、貴州、云南）和兩市（上海、重慶）的108 個(gè)地級(jí)市及以上城市為研究對(duì)象，所使用到的數(shù)據(jù)來(lái)源于2005—2019 年的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省市統(tǒng)計(jì)局或人民政府網(wǎng)站上公開(kāi)發(fā)布的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)；對(duì)于個(gè)別缺失值采用平均值填充法進(jìn)行補(bǔ)充。

綠色創(chuàng)新效率反映了環(huán)境和資源約束條件下，生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中各種投入要素的有效利用程度［23］。基于這一理念，本文借鑒李金滟等［24］和劉永彪［25］的做法，在兼顧數(shù)據(jù)可得性和科學(xué)性的基礎(chǔ)上構(gòu)建長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。其中，在投入指標(biāo)中，選取了供水總量和全社會(huì)用電量反映能源投入情況，并選取了從事科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)從業(yè)人員數(shù)量和政府科學(xué)事業(yè)費(fèi)支出反映勞動(dòng)力、資本這兩類傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的投入情況。期望產(chǎn)出指標(biāo)選取地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）來(lái)反映各城市的經(jīng)濟(jì)狀況，并根據(jù)GDP 指數(shù)換算成以2004 年為基年的不變價(jià)GDP，選取各城市發(fā)明專利授權(quán)量、實(shí)用新型專利授權(quán)量和外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)量之和來(lái)反映創(chuàng)新成果。考慮到長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)污染較為嚴(yán)重且霧霾頻發(fā)，非期望產(chǎn)出指標(biāo)選取了工業(yè)廢水排放量、工業(yè)SO2排放量和工業(yè)煙塵（粉）排放量。

表1 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 模型設(shè)定

2.2.1 基于非期望產(chǎn)出的超效率SBM-DEA 模型

采用超效率SBM-DEA 模型測(cè)算長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各城市的綠色創(chuàng)新效率。以投入變量X、期望產(chǎn)出變量Yg與非期望產(chǎn)出Yb為矩陣，其中在規(guī)模報(bào)酬可變的情況下生產(chǎn)可能性集為中為權(quán)重向量。將108 個(gè)城市作為決策單元，包括資本、人力、水、電4 種投入要素，地區(qū)生產(chǎn)總值、專利授權(quán)數(shù)量?jī)煞N期望產(chǎn)出和廢水、廢氣、煙（粉）塵3 種非期望產(chǎn)出，參考楊高升等［8］的做法，具體模型構(gòu)建如下：

2.2.2 探索性空間數(shù)據(jù)分析方法

通過(guò)空間自相關(guān)分析法檢驗(yàn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市的綠色創(chuàng)新效率在空間上是否存在關(guān)聯(lián)和集聚，計(jì)算指標(biāo)主要有全局莫蘭指數(shù)（Global Moran'sI）和局部莫蘭指數(shù)（Local Moran'sI）。其中，全局莫蘭指數(shù)從宏觀上體現(xiàn)了區(qū)域整體綠色創(chuàng)新效率的空間相關(guān)性，取值范圍介于-1 到1 之間，若趨近于0 說(shuō)明各城市的綠色創(chuàng)新效率在空間上并不相關(guān)，處于隨機(jī)分布狀態(tài)；若大于0 說(shuō)明各城市的綠色創(chuàng)新效率在空間上呈正相關(guān)，且越趨近于1 則空間聚集性越強(qiáng)；小于0 說(shuō)明各城市的綠色創(chuàng)新效率在空間上呈負(fù)相關(guān)，且越趨近于-1 則空間分異性越強(qiáng)。局部莫蘭指數(shù)則從微觀角度細(xì)化出每個(gè)城市與周邊城市在空間上的相關(guān)性，能夠顯示具有空間聚集效應(yīng)城市的數(shù)量和范圍。全局莫蘭指數(shù)和局部莫蘭指數(shù)的計(jì)算公式分別如式（2）和式（3）所示：

3 結(jié)果分析

3.1 綠色創(chuàng)新效率時(shí)序變化分析

利用MaxDEA 軟件基于超效率SBM-DEA 模型對(duì)2004—2018 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108 個(gè)城市的生態(tài)效率進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果如圖1 所示，效率均值處于0.3～0.5之間，說(shuō)明區(qū)域整體綠色創(chuàng)新能力仍有較大的提升空間。研究期內(nèi)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的變化可以大致劃分為兩個(gè)階段。第一階段為2004—2009年，效率呈倒“V”型變化趨勢(shì)。其中2006—2007年綠色創(chuàng)新效率上升幅度明顯，這與國(guó)家的政策引導(dǎo)密不可分。2006 年是我國(guó)“十一五”的開(kāi)局之年，國(guó)家“十一五”規(guī)劃明確了節(jié)約資源的基本國(guó)策，強(qiáng)調(diào)把提高自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為我國(guó)最重要的工業(yè)走廊之一，面臨著巨大的節(jié)能減排壓力，但這也大大激發(fā)了區(qū)域的綠色創(chuàng)新活力；2008 年全球金融危機(jī)的影響開(kāi)始波及長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶地區(qū)，在經(jīng)濟(jì)低迷的背景下，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展存在用于創(chuàng)新的資金緊缺、科技型人才就業(yè)困難等問(wèn)題，這使得2008 和2009 年區(qū)域綠色創(chuàng)新的內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力嚴(yán)重不足，綠色創(chuàng)新效率呈下降趨勢(shì)。第二階段為2010—2018 年，綠色創(chuàng)新效率保持穩(wěn)定的波動(dòng)上升狀態(tài)。全球金融危機(jī)后，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶許多傳統(tǒng)中低端制造企業(yè)轉(zhuǎn)型失敗并被市場(chǎng)淘汰，一些未被有效利用的存量資源和市場(chǎng)得到釋放［25］，2010 年國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，市場(chǎng)契機(jī)和政策支持加快了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的步伐，促進(jìn)了區(qū)域整體創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。作為我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的先行示范區(qū)域，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶在提升創(chuàng)新能力的同時(shí)也在大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，致力于綠色創(chuàng)新能力的提高，堅(jiān)持走綠色發(fā)展道路，區(qū)域綠色創(chuàng)新效率在不斷探索實(shí)踐中波動(dòng)上升，并于2017 年達(dá)到最高峰值點(diǎn)0.508 4。進(jìn)一步將綠色創(chuàng)新效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率可以發(fā)現(xiàn)：歷年來(lái)規(guī)模效率均高于純技術(shù)效率且波動(dòng)不大，穩(wěn)定在中高水平；綠色創(chuàng)新效率與純技術(shù)效率的變化情況趨同。這表明純技術(shù)效率是影響綠色創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素，要想進(jìn)一步提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的綠色創(chuàng)新能力，不但需要調(diào)整資源的投入以實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益的最大化，更應(yīng)將重點(diǎn)放在改善要素利用能力和提高資源管理水平上。

圖1 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市整體綠色創(chuàng)新效率變化趨勢(shì)

受地理位置、自然稟賦等因素的影響，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶不同區(qū)域的綠色創(chuàng)新效率存在著差異，依據(jù)地理區(qū)位，將長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶劃分為上游（包含云南、貴州、四川和重慶4 省市的31 個(gè)城市）、中游（包含湖北、湖南、江西3 省的36 個(gè)城市）和下游（包含江蘇、浙江、安徽和上海4 省市的41 個(gè)城市）3 個(gè)區(qū)域，各區(qū)域綠色創(chuàng)新效率均值的變化情況如圖2所示?？梢钥闯?，下游城市綠色創(chuàng)新效率均值較高，這主要是因?yàn)樾酆竦慕?jīng)濟(jì)實(shí)力使下游區(qū)域有足夠的資本投入綠色創(chuàng)新活動(dòng)，集聚的科研院校又使下游區(qū)域有高端的人才投入綠色技術(shù)研發(fā)，同時(shí)上游區(qū)域高科技企業(yè)云集，創(chuàng)新機(jī)制也較為完善，營(yíng)造了促進(jìn)綠色創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展的良好環(huán)境和氛圍。而中游和上游區(qū)域的綠色創(chuàng)新效率均值在各年交替領(lǐng)先：在2004—2009 年，除2007 年外，其余年份上游區(qū)域的效率值均高于中游地區(qū)，因?yàn)橹杏螀^(qū)域是我國(guó)重化工產(chǎn)業(yè)布局相對(duì)集中的地方，前期主要依賴鋼鐵、冶金、能源等重工業(yè)拉動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，雖然資本、人才等創(chuàng)新要素較上游區(qū)域更為豐富，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式導(dǎo)致部分創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)了顯著的環(huán)境負(fù)效應(yīng)，進(jìn)而使得綠色創(chuàng)新效率偏低；2010—2013 年，中游區(qū)域加大了環(huán)境治理力度，通過(guò)淘汰落后產(chǎn)能優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，大力推進(jìn)重工企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，節(jié)能減排技術(shù)的研發(fā)與廣泛應(yīng)用使得綠色創(chuàng)新效率水平得到大幅提高；2016—2018 年，上游區(qū)域綠色創(chuàng)新效率再次反超中游區(qū)域，發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，這主要得益于成渝城市群近幾年大力發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，積極布局大數(shù)據(jù)、人工智能等產(chǎn)業(yè)基地，推動(dòng)了綠色科技創(chuàng)新能力的提升。此外，2014 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上升為國(guó)家層面的重大戰(zhàn)略后，上中下游三大區(qū)域之間綠色創(chuàng)新效率的差距與前期相比明顯縮小，表明區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制的完善加快了資金、人才、技術(shù)等可流動(dòng)性創(chuàng)新要素在地區(qū)間的有序流動(dòng)［26］，上中下游優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)作互動(dòng)的格局初具雛形。

圖2 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各區(qū)域綠色創(chuàng)新效率變化趨勢(shì)

3.2 綠色創(chuàng)新效率空間分布特征分析

等距選取長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶2004 年、2011 年與2018年的生態(tài)效率值，通過(guò)ArcGIS 軟件中的自然斷裂法，將各年份的綠色創(chuàng)新效率值劃分為低效率、中等效率和高效率3 類，使各類之間的差異到達(dá)最大化，并繪制相應(yīng)的分布圖（見(jiàn)圖3～圖5）。整體來(lái)看，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的空間分布格局由2004 年上游和下游高于中游的“U”型分布特征，轉(zhuǎn)變?yōu)?011 年下游往上游遞減的梯形分布特征；到2018年，上中下游區(qū)域內(nèi)部?jī)蓸O分化明顯，呈現(xiàn)出多中心分布特征。具體來(lái)看，2004 年下游50%以上的城市（24 個(gè)）都處于中高效率水平，而中游中只有不足30%（10 個(gè)）的城市處于中高效率水平，上游除了遂寧市和宜賓市處于中等效率水平，其余城市要么處于效率極高的水平，要么處于效率極低的水平，城市間綠色創(chuàng)新能力差距較大；2011 年下游處于中高效率的城市數(shù)量增長(zhǎng)到28 個(gè)，其中高效率城市主要分布在沿海地區(qū)，中游低效率城市數(shù)量明顯減少，中等效率城市的數(shù)量由2004 年的4 個(gè)增加至18 個(gè)，可見(jiàn)中游區(qū)域整體效率水平得到顯著的提高，上游中高效率城市數(shù)量減少且分布特征由零散分布變?yōu)榧塾诔捎宄鞘腥旱貐^(qū)；2018 年三大區(qū)域內(nèi)部綠色創(chuàng)新效率分布不均衡的現(xiàn)象加劇，特別是中下游區(qū)域低效率城市的數(shù)量明顯增多，這可能是因?yàn)榻陙?lái)上海、蘇錫常都市圈、寧波都市圈、武漢都市圈內(nèi)的部分城市快速發(fā)展而帶來(lái)的虹吸效應(yīng)，即處于優(yōu)勢(shì)地位的城市將會(huì)吸引劣勢(shì)地區(qū)人才、投資等高端生產(chǎn)要素，這就使得部分高效率城市具有的優(yōu)勢(shì)愈發(fā)明顯，而中低效率城市由于優(yōu)質(zhì)資源的流失，綠色創(chuàng)新發(fā)展易陷入停滯甚至衰退的困境，導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)兩極分化格局。

圖3 2004 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率空間分布

圖4 2011 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率空間分布

圖5 2018 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率空間分布

3.3 綠色創(chuàng)新效率空間相關(guān)性檢驗(yàn)

從圖3～圖5 可以看出，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)高效率、中等效率和低效率城市往往連片分布，在空間上呈現(xiàn)一定的集聚特征，這說(shuō)明一個(gè)城市的綠色創(chuàng)新效率可能會(huì)受到周圍城市的影響。為了探究這種空間上的集聚現(xiàn)象是隨機(jī)發(fā)生或是存在特定的分布規(guī)律，利用GeoDa 軟件測(cè)算長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶2004—2018 年綠色創(chuàng)新效率的全局莫蘭指數(shù)，結(jié)果如表2 所示。結(jié)果顯示：2004—2009 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市在空間上的關(guān)聯(lián)性并不顯著；2010—2018 年全局莫蘭指數(shù)大于0 且均通過(guò)1%或5%的顯著性水平檢驗(yàn)，說(shuō)明從2010 年開(kāi)始長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體的綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出明顯的正向空間相關(guān)性，即當(dāng)一個(gè)城市的綠色創(chuàng)新效率水平較高（較低）時(shí)，地理位置相鄰城市的綠色創(chuàng)新能力也較高（較低）。從動(dòng)態(tài)視角來(lái)看，研究期內(nèi)空間分布特征經(jīng)歷了由隨機(jī)到集聚的演變過(guò)程。2004—2009 年，受行政壁壘等因素的限制，綠色創(chuàng)新要素和成果在城市間的自由流動(dòng)受到阻礙，綠色技術(shù)的溢出及擴(kuò)散效應(yīng)不明顯，從而導(dǎo)致綠色創(chuàng)新效率在空間上呈隨機(jī)分布；金融危機(jī)后，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)依存度加強(qiáng)，因此2010 年開(kāi)始城市間綠色創(chuàng)新效率空間分布的集聚性特征開(kāi)始顯現(xiàn)；此后，受益于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，城市間的合作不斷加強(qiáng)，綠色創(chuàng)新活動(dòng)中產(chǎn)生的新知識(shí)、新技術(shù)隨城市間日益密切的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生地域遷移［5］，知識(shí)和技術(shù)的溢出效應(yīng)愈加顯著，特別是2016 年《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的目標(biāo)，并指出要?jiǎng)?chuàng)新區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展體制機(jī)制，從而加快了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域一體化進(jìn)程，促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新發(fā)展格局不斷優(yōu)化，城市間綠色創(chuàng)新效率的空間關(guān)聯(lián)程度也在不斷增強(qiáng)。

表2 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的全局莫蘭指數(shù)

全局莫蘭指數(shù)反映了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體綠色創(chuàng)新效率的空間聚集或分散狀態(tài)，但是不能體現(xiàn)區(qū)域空間內(nèi)部的聯(lián)系，因此選取2004 年和2018 年綠色創(chuàng)新效率的莫蘭散點(diǎn)圖進(jìn)一步解釋長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的局部空間特征。根據(jù)莫蘭散點(diǎn)圖將長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的空間集聚分為4 種類型：第一種為H-H 型，處于第一象限，該類型的城市自身及其相鄰區(qū)域的綠色創(chuàng)新效率均較高；第二種為L(zhǎng)-H 型，處于第二象限，該類型的城市自身綠色創(chuàng)新效率低但其相鄰區(qū)域綠色創(chuàng)新效率較高；第三種為L(zhǎng)-L 型，處于第三象限，該類型的城市自身及其相鄰區(qū)域綠色創(chuàng)新效率均較低；第四種類為H-L 型，該類型的城市自身綠色創(chuàng)新效率高但其相鄰區(qū)域綠色創(chuàng)新效率較低。從圖6～圖7 可以看出，與2004年相比，2018 年H-H 型和L-L 型城市數(shù)量增加，與此同時(shí)H-L 型和L-H 型城市數(shù)量減少，這說(shuō)明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色創(chuàng)新效率的空間分布異質(zhì)性減弱，空間正相關(guān)性進(jìn)一步增強(qiáng)。

圖6 2004 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色創(chuàng)新效率莫蘭指數(shù)分布

圖7 2018 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色創(chuàng)新效率莫蘭指數(shù)分布

結(jié)合表3 可知，自2004 年到2018 年，H-H 型城市由20 個(gè)增加到了26 個(gè)，且主要分布于上游的四川和下游的江浙滬，這些城市不但自身在綠色創(chuàng)新方面具有優(yōu)勢(shì)，對(duì)其周邊城市的輻射帶動(dòng)能力也較強(qiáng)。其中，2004 年L-H 型城市數(shù)量較多，有34 個(gè)，這些城市的綠色創(chuàng)新發(fā)展與其周邊高效率城市出現(xiàn)脫節(jié)，處于效率洼地，而2018 年L-H 型城市數(shù)量減少到了22 個(gè)，其中舟山、湖州等通過(guò)加大創(chuàng)新投入、加強(qiáng)與周邊城市交流合作等途徑有效地提高了自身效率，成功轉(zhuǎn)變?yōu)镠-H 型城市，但是也有部分城市，如連云港、淮北等退化為L(zhǎng)-L 型城市；2004年H-L 型城市數(shù)量最少，到2018 年進(jìn)一步減少到8個(gè)，不足長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市總量的8%，比較具有代表性的為長(zhǎng)沙，作為湖南的省會(huì)，長(zhǎng)沙匯集了豐富的創(chuàng)新資源，綠色創(chuàng)新效率一直處于較高水平，但是輻射帶動(dòng)能力較弱，創(chuàng)新活動(dòng)的空間溢出效應(yīng)不顯著，所以其周圍城市的綠色創(chuàng)新效率仍處于較低的水平；L-L 型城市由2004 年的39 個(gè)增加到2018 年的52 個(gè)，主要分布在中游區(qū)域和下游的安徽，以及上游的貴州、云南等開(kāi)發(fā)晚、發(fā)展慢的欠發(fā)達(dá)地區(qū)，其中中游區(qū)域和安徽的部分城市如黃石、萍鄉(xiāng)、銅陵等是典型的資源枯竭型城市，生態(tài)基礎(chǔ)較差，雖然近年來(lái)通過(guò)加大創(chuàng)新力度、升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等措施積極推進(jìn)城市轉(zhuǎn)型，但是由于起點(diǎn)較低，綠色創(chuàng)新效率水平不高，而其周圍城市受污染排放物流動(dòng)性特征的影響，綠色創(chuàng)新效率水平也較低。

表3 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的局部空間相關(guān)性聚類分布

5 結(jié)論與啟示

本研究以2004—2018 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的108 個(gè)城市為研究樣本，采用超效率SBM-DEA 模型和探索性空間數(shù)據(jù)分析方法，從時(shí)間和空間兩個(gè)維度對(duì)該區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的變化和空間分布特征進(jìn)行了研究。

由綠色創(chuàng)新效率的時(shí)序變化趨勢(shì)可知，金融危機(jī)后，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的綠色創(chuàng)新效率呈緩慢的波動(dòng)上升狀態(tài)，但較低的純技術(shù)效率導(dǎo)致整體效率水平不高；因此，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶在綠色創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中不但需要通過(guò)建立生態(tài)園區(qū)、科技企業(yè)孵化器等措施集中創(chuàng)新要素、發(fā)揮規(guī)模效益，更重要的是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境管理水平的提升，通過(guò)完善創(chuàng)新機(jī)制體制等措施提高資源利用效率，加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步對(duì)綠色創(chuàng)新效率的提升作用。研究期間長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游的綠色創(chuàng)新效率也存明顯差異，其中下游區(qū)域的效率水平最高，上游和中游城市的綠色創(chuàng)新效率均值在各年份期間交替領(lǐng)先；因此，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各區(qū)域要根據(jù)實(shí)際情況明確發(fā)展定位，根據(jù)各自的資源或技術(shù)優(yōu)勢(shì)走特色化的綠色創(chuàng)新發(fā)展道路。下游區(qū)域應(yīng)積極引導(dǎo)企業(yè)等市場(chǎng)主體加快環(huán)境技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用，增強(qiáng)綠色自主創(chuàng)新的積極性、主動(dòng)性和持久性，并提高能源資源節(jié)約、利用水平；中游區(qū)域應(yīng)避免下游產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的簡(jiǎn)單污染搬遷，持續(xù)推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，并加大對(duì)環(huán)境治理力度，減少創(chuàng)新生產(chǎn)活動(dòng)中環(huán)境污染等非期望產(chǎn)出；上游區(qū)域應(yīng)繼續(xù)大力發(fā)展信息技術(shù)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，通過(guò)完善基礎(chǔ)設(shè)施、出臺(tái)優(yōu)惠政策等方式加大人才引進(jìn)力度，豐富優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源儲(chǔ)備。

由綠色創(chuàng)新效率的空間分布格局可知，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的空間格局逐漸呈現(xiàn)多中心分布特征，“一軸、兩翼、三極、多點(diǎn)”的發(fā)展新格局初具雛形；因此，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶要繼續(xù)加強(qiáng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展意識(shí)，打破行政壁壘，推動(dòng)全方位科技交流與合作，促進(jìn)創(chuàng)新要素資源自由流動(dòng)，并通過(guò)橫向錯(cuò)位發(fā)展和縱向分工協(xié)作等方式實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)各城市的功能互補(bǔ)，帶動(dòng)區(qū)域整體協(xié)調(diào)發(fā)展。

由綠色創(chuàng)新效率的空間相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果可知，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線城市綠色創(chuàng)新效率的空間聚集特征越來(lái)越明顯，但L-L 型城市數(shù)量為H-H 型數(shù)量的兩倍，說(shuō)明城市間的兩極分化現(xiàn)象也愈加顯著；因此，為循序漸進(jìn)地推動(dòng)低效率聚集現(xiàn)象城市向高效率聚集現(xiàn)象轉(zhuǎn)型，應(yīng)首先集中資源加大對(duì)合肥、武漢、貴陽(yáng)等省會(huì)城市綠色技術(shù)研發(fā)的支持力度，促使其從L-L 型城市轉(zhuǎn)變?yōu)镠-L 型城市，再利用省會(huì)城市的影響力與周圍城市共享發(fā)展紅利，通過(guò)構(gòu)建完善的環(huán)境信息和技術(shù)資源共享交換平臺(tái)分享綠色創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，輻射帶動(dòng)周邊城市綠色生態(tài)效率的提高。