孫致陸

（中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所，北京市 100081）

一、引言及文獻(xiàn)綜述

糧食安全一直受到世界各國的高度重視，也是全球重要議題之一。為了協(xié)調(diào)國際社會改善全球糧食安全形勢，1996年世界糧食首腦會議通過了《世界糧食安全羅馬宣言》和《世界糧食首腦會議行動計劃》，提出“到2015年將全球饑餓人口數(shù)減少一半”，這也成為8 項千年發(fā)展目標(biāo)（Millennium Development Goals，MDGs）之一[1]。此后，為了構(gòu)建全球糧食系統(tǒng)的新愿景，2015年聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展峰會通過了《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》，并承接MDGs 提出了17 項可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（Sustainable Development Goals，SDGs），其中可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)2（SDG2）提出“到2030年消除一切形式的饑餓和營養(yǎng)不良，保證所有人享有充足且營養(yǎng)的食物，促進(jìn)可持續(xù)農(nóng)業(yè)”，也稱“零饑餓”目標(biāo)[2]。經(jīng)過國際社會共同努力，2005—2014年全球糧食安全形勢持續(xù)改善；然而2015年起形勢出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，全球糧食不安全問題越來越嚴(yán)重，威脅著更多人的生命安全和生計安全。據(jù)聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織（Food and Agriculture Organization of the United Nations，F(xiàn)AO）等估計[3]，2020年全球共有約7.20 億～8.11 億人口面臨饑餓，如果取中間值（7.68 億人），比2019年增加了1.18 億人；所有地區(qū)都出現(xiàn)不同程度的惡化，2020年全球半數(shù)以上饑餓人口（4.18億人）生活在亞洲，三分之一以上（2.82 億人）生活在非洲，拉丁美洲占8%（6 000 萬人），三個地區(qū)饑餓人口數(shù)分別比2019年增加了5 700 萬人、4 600萬人和1 400 萬人。2020年初以來在全球持續(xù)蔓延的新冠肺炎疫情及其引發(fā)各國采取的防控政策，導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)在2020年出現(xiàn)嚴(yán)重衰退，且全球、地區(qū)和國家層面食物供應(yīng)鏈?zhǔn)茏?，進(jìn)一步加重了全球糧食不安全問題。據(jù)世界糧食計劃署（World Food Programme，WFP）估計，新冠肺炎疫情導(dǎo)致各疫情發(fā)生國共有約2.72億人遭受嚴(yán)重的糧食不安全影響[4]。因此，近年來全球在SDG2上并未取得明顯進(jìn)展，這也使得到2030年實現(xiàn)“零饑餓”目標(biāo)愈加困難。

糧食安全是由FAO在20 世紀(jì)70年代提出的，從關(guān)注糧食數(shù)量到關(guān)注食品營養(yǎng)，從關(guān)注國家糧食安全到關(guān)注家庭和個人糧食安全，糧食安全的內(nèi)涵不斷豐富和發(fā)展[5]。目前關(guān)于糧食安全最權(quán)威也最廣泛使用的定義是：所有人在任何時候都能從實際、經(jīng)濟(jì)和社會的角度獲得充足、安全和營養(yǎng)的食物，滿足其積極健康生活的膳食需求和食物偏好[6-8]；因此，糧食安全意味著有足夠糧食可供食用，不僅是今天或明天，還包括今后每一天，這是一個同時存在于發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家且影響著每個人每一天生計的全球議題[9]。此后，F(xiàn)AO進(jìn)一步提出糧食安全是由供給（通過國內(nèi)生產(chǎn)、進(jìn)口或糧食援助，政府和市場可維持足夠數(shù)量和質(zhì)量適當(dāng)?shù)募Z食供給）、獲?。〒碛凶銐虻馁Y源或權(quán)利獲取適當(dāng)?shù)挠袪I養(yǎng)的食物）、穩(wěn)定（為了實現(xiàn)糧食安全，須在任何時候都能獲取充足食物，而不應(yīng)受到由于突如其來的風(fēng)險或周期性事件導(dǎo)致失去糧食可獲得性的后果）和利用（有適當(dāng)飲食、清潔飲用水、衛(wèi)生與公共健康標(biāo)準(zhǔn)，充分利用食物，以達(dá)到所有營養(yǎng)需求并得到滿足的福祉狀態(tài)）四個支柱構(gòu)成[10]；在此基礎(chǔ)上，通過用一系列指標(biāo)對每個支柱進(jìn)行量化測度，可以更好理解糧食安全內(nèi)涵，這也使從全球、地區(qū)和國家層面對糧食安全進(jìn)行全面評估成為可能。分析糧食安全的傳統(tǒng)視角包括自給自足（Self-sufficiency）和自我依賴（Selfreliance）兩個方面，前者強(qiáng)調(diào)國內(nèi)糧食消費(fèi)主要依靠國內(nèi)生產(chǎn)，后者則強(qiáng)調(diào)構(gòu)建更加多元化的供給來源渠道，特別是進(jìn)口[11-12]。近年來，很多國家認(rèn)識到貿(mào)易開放在保障糧食安全方面的重要作用并加以利用[13-14]，越來越多國家依靠國際貿(mào)易來確保糧食安全，這也使得國際糧食貿(mào)易正在成為全球糧食供應(yīng)鏈中越來越重要的組成部分[15-16]。據(jù)世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，WTO）估計[17]，近年來全球平均每6 個人中就有一個人幾乎完全依靠國際貿(mào)易獲取糧食，到2050年該比例預(yù)計將提高到50%。

鑒于貿(mào)易開放在全球糧食安全實踐中發(fā)揮的重要作用，貿(mào)易開放對糧食安全的影響機(jī)制值得深入探究。目前，關(guān)于該問題的研究尚未形成一致結(jié)論，已有相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放對糧食安全的影響是雙重的[8]。一方面，基于WTO 多邊談判以及區(qū)域和雙邊貿(mào)易談判的貿(mào)易政策改革，通過取消或削減關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘以及放寬市場準(zhǔn)入而獲得的貿(mào)易利益，有利于通過國際市場聯(lián)結(jié)渠道增加、進(jìn)口商品價格下降和食物供給與多樣性改善來彌補(bǔ)國內(nèi)食物供應(yīng)短缺[11，18-20]。WTO和世界銀行持續(xù)宣傳這樣一種理念，國際市場準(zhǔn)入在其成員國特別是發(fā)展中國家發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，并且消除主要由發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家施加的貿(mào)易限制越來越引起國際社會的廣泛關(guān)注[21]。依靠為弱勢群體制定的完善國內(nèi)社會安全網(wǎng)政策，貿(mào)易開放可以通過降低糧食價格使所有人受益，特別是遭受嚴(yán)重糧食不安全的低收入群體，進(jìn)而促進(jìn)糧食安全狀況改善，且更多元的膳食還可使低收入群體不再容易受到糧食供應(yīng)短缺和價格波動的影響[22]。此外，雖然關(guān)稅擴(kuò)大了全球價格波動的影響范圍并使消費(fèi)者面臨價格飆升，但其持續(xù)時間通常很短，而不會像低價格可能持續(xù)較長時間，也讓消費(fèi)者受益于此后的長期低價格[3]。因此，貿(mào)易開放將增加?xùn)|道國福利，降低其經(jīng)濟(jì)波動[23]，相反，保護(hù)國內(nèi)農(nóng)業(yè)市場從長期看將損害而不是保障糧食安全，這已經(jīng)在很多國家被觀察到[18，22]。

另一方面，糧食供給側(cè)面臨的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力波動、暴力沖突與戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、跨國糧商壟斷、貿(mào)易禁運(yùn)等沖擊因素會導(dǎo)致隨機(jī)的收益或損失，其實際影響程度很可能根據(jù)貿(mào)易開放水平而被放大或減弱，進(jìn)而危及糧食安全[24-26]。貿(mào)易開放還會降低糧食自給率，進(jìn)而使糧食供應(yīng)更加依賴進(jìn)口[18，27]，導(dǎo)致糧食供應(yīng)不再安全，特別是考慮到農(nóng)業(yè)與自由貿(mào)易不完全相容，因為農(nóng)業(yè)在國家和全球?qū)用娴纳鷳B(tài)和自然資源管理中發(fā)揮著重要作用，并且農(nóng)業(yè)在各國受到的不同對待（例如政策保護(hù)或者被征稅）也會造成不公平的競爭環(huán)境[28-29]?？紤]到發(fā)展中國家小農(nóng)戶的市場競爭力明顯弱于高收入國家的大規(guī)模農(nóng)戶和發(fā)達(dá)國家獲得大量政府補(bǔ)貼的農(nóng)戶，國際貿(mào)易自由化特別是農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化并不利于釋放發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)潛力[28]；同時，降低對國外糧食的依賴有助于減少國際市場沖擊向國內(nèi)市場的擴(kuò)散和傳播[12]。此外，還有文獻(xiàn)認(rèn)為，在欠發(fā)達(dá)國家（Least Developed Countries，LDCs），貿(mào)易開放與糧食安全之間存在U型相關(guān)關(guān)系，糧食安全在貿(mào)易開放的初始階段有所惡化，但超過特定閾值后則會趨于改善[30]。

貿(mào)易開放與糧食安全之間存在何種關(guān)系，可能會為解決和應(yīng)對WTO談判以及區(qū)域或雙邊貿(mào)易談判過程中非常關(guān)鍵的農(nóng)業(yè)開放與市場準(zhǔn)入問題提供重要的經(jīng)驗證據(jù)[9，22]，盡管是否能形成積極且可行的解決方案還尚未可知[31]，已有相關(guān)研究表明，很多因素都會影響貿(mào)易開放對糧食安全的作用，特別是考慮到糧食安全是一個多維概念，這也使得僅憑過往大多數(shù)相關(guān)研究中采用的定性研究和描述性分析很難嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卮_定貿(mào)易開放會促進(jìn)或阻礙糧食安全狀況改善。目前，從全球?qū)用娣謬鴦e定量實證研究貿(mào)易開放對糧食安全影響的文獻(xiàn)還較為鮮見。此外，過往大多數(shù)相關(guān)研究都使用貧困指標(biāo)而不是直接的糧食安全指標(biāo)來衡量糧食安全。本文旨在實證研究貿(mào)易開放對糧食安全的影響，以解答以下問題：貿(mào)易開放促進(jìn)還是阻礙了糧食安全；貿(mào)易開放與糧食安全之間是否存在U型（或倒U型）相關(guān)關(guān)系；作為控制變量的其他經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素對糧食安全有促進(jìn)作用還是阻礙作用。因此，本文基于糧食安全四個支柱（供給、獲取、穩(wěn)定和利用），根據(jù)2001—2020年93 個樣本國家的跨國面板數(shù)據(jù)，實證估計貿(mào)易開放和其他控制變量對糧食安全的影響。首先，構(gòu)建作為基準(zhǔn)模型的面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)（fixed effects）模型實證分析貿(mào)易開放對糧食安全的影響，驗證貿(mào)易開放和糧食安全之間是否存在U 型（或倒U 型）相關(guān)關(guān)系；其次，分別采用面板數(shù)據(jù)最小二乘法和動態(tài)面板數(shù)據(jù)廣義矩估計（Generalized Method of Moments，GMM）法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，還進(jìn)一步檢驗貿(mào)易開放影響糧食安全是否存在收入水平異質(zhì)性；最后，根據(jù)研究結(jié)論提出相應(yīng)政策建議。

本文有以下兩個方面的邊際貢獻(xiàn)：第一，已有相關(guān)研究主要采用定性研究和描述性分析方法，少量實證研究文獻(xiàn)也大多采用貧困指標(biāo)等單一指標(biāo)衡量糧食安全。本文根據(jù)FAO提出的貿(mào)易政策改革與糧食安全關(guān)系分析框架[22]，基于糧食安全四個支柱（供給、獲取、穩(wěn)定和利用）并甄選與之對應(yīng)的4個指標(biāo)開展實證研究，拓展了貿(mào)易開放影響糧食安全的分析維度，有助于完善和發(fā)展FAO 貿(mào)易政策改革與糧食安全關(guān)系分析框架。第二，已有文獻(xiàn)研究對象以單一國家以及歐洲、欠發(fā)達(dá)國家等特定區(qū)域或國家集合為主[11-12，15，20-21，30]，缺乏基于全球?qū)用婵鐕鴶?shù)據(jù)的深層次定量研究。因此，本文基于全球93 個樣本國家的跨國面板數(shù)據(jù)研究貿(mào)易開放對糧食安全的影響，并進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗和異質(zhì)性分析，可為從全球視角深入探討貿(mào)易開放影響糧食安全提供更加全面穩(wěn)健的經(jīng)驗證據(jù)和決策參考。

二、研究設(shè)計

（一）樣本選取

從糧食安全四個支柱（供給、獲取、穩(wěn)定和利用）來實證分析貿(mào)易開放對糧食安全的影響，糧食安全各個支柱的評價指標(biāo)及其數(shù)據(jù)均來源于FAO的FAOSTAT 數(shù)據(jù)庫糧食安全指標(biāo)（Food Security Indicators）模塊①；在該模塊中，對于各個國家糧食安全的每個支柱都有若干個指標(biāo)來對其進(jìn)行評價，且最新數(shù)據(jù)樣本期為2000—2020年，但多數(shù)國家的數(shù)據(jù)在其中的2000年缺失較多，因此，本文將數(shù)據(jù)樣本期設(shè)定為2001—2020年。在刪除主要變量數(shù)據(jù)缺失的國家后，本文最終選取了涵蓋亞洲、歐洲、非洲、北美洲、拉丁美洲和大洋洲的93 個樣本國家在2001—2020年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析②，共計1 860個樣本。

（二）變量說明與數(shù)據(jù)來源

1.因變量

因變量為糧食安全（FS），具體采用與糧食安全四個支柱（供給、獲取、穩(wěn)定和利用）分別對應(yīng)的指標(biāo)來表示。根據(jù)FAOSTAT數(shù)據(jù)庫糧食安全指標(biāo)模塊，考慮到93 個樣本國家全部糧食安全指標(biāo)數(shù)據(jù)在國別和年份方面的完整情況，選取如下4個與糧食安全四個支柱（供給、獲取、穩(wěn)定和利用）分別對應(yīng)的指標(biāo)來進(jìn)行分析：一是人均膳食能量供給量（DES），即一國平均每人在每天從可供消費(fèi)的食物中獲取的卡路里量，用來表示糧食安全的供給支柱；二是鐵路密度（RLD），即一國提供鐵路運(yùn)輸服務(wù)的鐵路里程與該國陸地國土面積之比，用來表示糧食安全的獲取支柱；三是人均食物供給變化量（PCF），即以卡路里表示的一國人均食物供給量的變化量，用來表示糧食安全的穩(wěn)定支柱；四是安全飲用水使用人口比重（PUS），即一國使用安全飲用水的人口數(shù)量占該國人口總量的比重，用來表示糧食安全的利用支柱。

2.自變量

自變量為貿(mào)易開放度（TO），即一國的商品和服務(wù)進(jìn)出口貿(mào)易總額占該國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重，數(shù)據(jù)來自世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)（World Development Indicator，WDI）數(shù)據(jù)庫③；該取值方式是研究貿(mào)易開放時常用的測度指標(biāo)，不僅可以避免采用關(guān)稅作為替代變量時存在的難以匯總歸并為單一指標(biāo)問題[20]，還可以反映一國對外貿(mào)易整體狀況[32]。

3.控制變量

參考FAO提出的貿(mào)易政策改革與糧食安全關(guān)系分析框架[22]，并借鑒迪斯末（Dithmer）等[20]、坎（Kang）[30]和福斯科（Fusco）等[15]的研究，本文結(jié)合以下5類因素來選取控制變量：

（1）國別特征因素

從宏觀經(jīng)濟(jì)規(guī)模、農(nóng)業(yè)重要性和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)自然資源稟賦三個方面選取了如下4 個反映國別特征因素的控制變量：一是人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDPC），即一國GDP 與人口總量之比，用來表示宏觀經(jīng)濟(jì)規(guī)模；強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模往往意味著更強(qiáng)有力的食物購買力，因此，GDPC將會對FS產(chǎn)生正向影響[20]；二是農(nóng)業(yè)就業(yè)人口比重（EA），即一國農(nóng)業(yè)部門就業(yè)人口數(shù)占就業(yè)人口總量的比重，用來反映農(nóng)業(yè)重要性；三是人均耕地面積（AL），即一國耕地面積與人口總量之比，耕地是決定一國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的首要自然資源稟賦；四是農(nóng)業(yè)淡水利用比重（FWA），即一國農(nóng)業(yè)部門淡水利用量占淡水利用總量的比重，淡水也是影響一國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的重要自然資源稟賦，因為可利用灌溉用水的供給數(shù)量和供給時機(jī)都會直接影響糧食單產(chǎn)，因此，淡水資源供給安全是糧食安全的重要基礎(chǔ)之一[33]。這4個控制變量的數(shù)據(jù)均來自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫。

（2）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)因素

選取農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率（AP）來反映農(nóng)業(yè)生產(chǎn)因素。AP用谷物單產(chǎn)表示且等于一國谷物產(chǎn)量與耕地收獲面積之比。數(shù)據(jù)來自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫。近年來隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的持續(xù)發(fā)展，國際貿(mào)易在維護(hù)全球糧食安全方面的重要性在增加，但仍有很多國家主要依靠發(fā)展國內(nèi)糧食生產(chǎn)來確保糧食安全[34]，這使得提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率成為增強(qiáng)這些國家國內(nèi)糧食供給能力和穩(wěn)定國內(nèi)糧食價格的重要途徑之一[35]。

（3）經(jīng)濟(jì)與人口增長因素

選取如下2 個反映經(jīng)濟(jì)與人口增長因素的控制變量：一是GDP 增長率（GDPG），即一國當(dāng)年GDP 相對于上年GDP 的增速，可以反映該國經(jīng)濟(jì)總量的周期性或非周期性波動變化；GDP 的增長往往意味著收入水平的提升和消費(fèi)需求的變化，進(jìn)而會引起更強(qiáng)勁的食物消費(fèi)需求和食物消費(fèi)總需求量的增加[36]；二是人口增長率（PG），即一國當(dāng)年人口總量相對于上年人口總量的增速，可以用來描述該國糧食安全面臨的人口壓力情況，人口快速增長引起的人口壓力，會導(dǎo)致更大的總?cè)丝谑澄锵M(fèi)需求和更低的人均食物獲取水平[20]。這2個控制變量的數(shù)據(jù)均來自世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫。

（4）宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素（貿(mào)易政策除外）

采用通貨膨脹率（IR）來表示宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素（貿(mào)易政策除外），數(shù)據(jù)來自世界銀行WDI 數(shù)據(jù)庫。IR表示一國物價的相對變化情況，是反映宏觀經(jīng)濟(jì)政策實施效果特別是宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性的重要指標(biāo)之一[37]；就一國的糧食安全而言，宏觀經(jīng)濟(jì)政策會對糧食生產(chǎn)和糧食價格產(chǎn)生直接或間接作用[38]，因此，物價保持平穩(wěn)低位運(yùn)行可以為糧食安全狀況改善提供更有利的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

（5）非經(jīng)濟(jì)因素

采用自然災(zāi)害（ND）來表示非經(jīng)濟(jì)因素。ND是一國因自然災(zāi)害（包括地質(zhì)災(zāi)害、氣象災(zāi)害、水文災(zāi)害、氣候災(zāi)害、生物災(zāi)害和天文災(zāi)害）導(dǎo)致的受傷、受影響和無家可歸的人口數(shù)量占該國人口總量比重。數(shù)據(jù)來自比利時災(zāi)害流行研究中心（CRED）國際災(zāi)害統(tǒng)計（EM-DAT）數(shù)據(jù)庫④。農(nóng)業(yè)的自然屬性決定了農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)活動會直接受到自然災(zāi)害的影響，自然災(zāi)害對發(fā)生國不僅會導(dǎo)致國內(nèi)糧食產(chǎn)量下降，還會引起糧食出口減少和進(jìn)口增加，進(jìn)而導(dǎo)致糧食貿(mào)易和國際收支“雙失衡”，更會阻礙農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展[39]。

各個變量的說明和數(shù)據(jù)來源及其描述性統(tǒng)計分析結(jié)果如表1和表2所示。對于極個別國家的少數(shù)指標(biāo)在個別年份里缺失的數(shù)據(jù)，采用插值法進(jìn)行了補(bǔ)齊。

表1 變量說明與數(shù)據(jù)來源

表2 變量描述性統(tǒng)計分析結(jié)果（n=1 860）

（三）模型構(gòu)建

1.基準(zhǔn)模型

為了實證分析貿(mào)易開放對糧食安全的影響，參考FAO 提出的貿(mào)易政策改革與糧食安全關(guān)系分析框架[22]，并借鑒迪斯末（Dithmer）等[20]、坎（Kang）[30]和福斯科（Fusco）等[15]的研究，構(gòu)建了如下的面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型：

其中，i和t分別表示第i個國家和第t年，i=1、2、...、93，t=2001、2002、...、2020；FSi,t表示第i個國家在第t年的糧食安全狀況，具體采用與糧食安全四個支柱（供給、獲取、穩(wěn)定和利用）分別對應(yīng)的DES、RLD、PCF和PUS來表示；TOi,t表示第i個國家在第t年的貿(mào)易開放度；TO2i,t表示TOi,t的二次方項，根據(jù)其系數(shù)估計值α2的統(tǒng)計顯著性和符號可以驗證FSi,t和TOi,t之間是否存在U型（或倒U型）相關(guān)關(guān)系；當(dāng)α1在統(tǒng)計上顯著小于0且α2在統(tǒng)計上顯著大于0 時，表明FSi,t和TOi,t之間存在U型相關(guān)關(guān)系，而當(dāng)α1在統(tǒng)計上顯著大于0且α2在統(tǒng)計上顯著小于0 時，表明FSi,t和TOi,t之間存在倒U 型相關(guān)關(guān)系。CVi,t表示可能影響FSi,t的控制變量（GDPC、EA、AL、FWA、AP、GDPG、PG、IR和ND）。Ti,t表示時期固定效應(yīng)，例如，地理特征以及難以量化處理的文化和制度因素；Ci,t表示個體固定效應(yīng)，例如，國際市場價格變化等對所有國家都是相同的外部沖擊因素。α0表示常數(shù)項；α1、α2和α3表示系數(shù)估計值；εi,t表示隨機(jī)誤差項。

2.穩(wěn)健性檢驗?zāi)Ｐ?/p>

考慮到面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型可能存在的估計結(jié)果是否只對特定模型成立問題，分別采用面板數(shù)據(jù)最小二乘法和動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM 法對面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型估計結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。

（1）面板數(shù)據(jù)最小二乘法

采用的面板數(shù)據(jù)最小二乘法的模型設(shè)定形式如下：

其中，β0表示常數(shù)項，β1、β2和β3表示系數(shù)估計值。

（2）動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM法

考慮到糧食安全狀況的過去值對現(xiàn)在值的潛在影響，并檢驗面板數(shù)據(jù)動態(tài)效應(yīng)和可能存在的內(nèi)生性問題，借鑒尼克爾（Nickell）[40]、霍爾茨-伊金（Holtz-Eakin）[41]和阿雷亞諾（Arellano）[42]的研究，構(gòu)建了如下的動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM 法的模型設(shè)定形式：

其中，F(xiàn)Si,t-1表示滯后一期的FSi,t且作為工具變量，表示上年糧食安全水平對當(dāng)年糧食安全水平的影響，還可以用來控制本文中全部控制變量的長期效應(yīng)以及可能遺漏的與當(dāng)年糧食安全水平相關(guān)的其他因素的影響。φ1、φ2、φ3和φ4表示系數(shù)估計值。

三、估計結(jié)果及分析

（一）統(tǒng)計檢驗

1.多重共線性檢驗

考慮到構(gòu)建的模型中自變量和控制變量之間可能存在的多重共線性問題會降低模型估計結(jié)果的可信度，對選取的全部自變量和控制變量進(jìn)行了皮爾森（Pearson）相關(guān)系數(shù)分析和方差膨脹因子（VIF）分析，來檢驗多重共線性。根據(jù)表3中分析結(jié)果可知，絕大多數(shù)自變量和控制變量之間的Pearson相關(guān)系數(shù)絕對值都小于0.6，且全部自變量和控制變量的VIF值都明顯小于10；因此，總體上可以認(rèn)為選取的全部自變量和控制變量之間不存在顯著的多重共線性問題。

表3 自變量和控制變量之間皮爾森（Pearson）相關(guān)系數(shù)和方差膨脹因子（VIF）分析結(jié)果

2.協(xié)整檢驗

傳統(tǒng)的面板數(shù)據(jù)模型假設(shè)各個截面?zhèn)€體之間是相互獨立的，這限制了其適用范圍，并且可能存在的截面相關(guān)問題還會導(dǎo)致面板數(shù)據(jù)模型估計結(jié)果是有偏的[43-44]。為了分析宏觀經(jīng)濟(jì)變量之間是否存在長期穩(wěn)定關(guān)系和檢驗截面相關(guān)問題，2 000年以來多種面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗法被提出來，例如，裴德勞因（Pedroin）協(xié)整檢驗[45]、基于恩格爾-格蘭杰（Engle-Granger）法的考（Kao）協(xié)整檢驗[46]和基于約翰森（Johansen）法的費(fèi)舍爾（Fisher）協(xié)整檢驗[47]。為了檢驗因變量和自變量、控制變量之間是否存在長期穩(wěn)定關(guān)系，采用基于恩格爾-格蘭杰（Engle-Granger）法的考（Kao）協(xié)整檢驗進(jìn)行檢驗，該檢驗的原假設(shè)是“不存在長期穩(wěn)定關(guān)系”。根據(jù)表4中檢驗結(jié)果可知，4 組變量組合的擴(kuò)展的迪克富勒（ADF）統(tǒng)計量的t值在1%水平下都是統(tǒng)計顯著的；這表明“不存在長期穩(wěn)定關(guān)系”的原假設(shè)被拒絕，因變量和自變量、控制變量之間存在長期穩(wěn)定關(guān)系。

表4 面板數(shù)據(jù)考協(xié)整檢驗結(jié)果

（二）基準(zhǔn)模型估計結(jié)果分析

面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型的設(shè)定形式包括時期固定效應(yīng)（Period Fixed Effects）和個體固定效應(yīng)（Cross-section Fixed Effects），據(jù)此可以得到如下3種模型設(shè)定形式：僅包括時期固定效應(yīng)、僅包含個體固定效應(yīng)和同時包含時期固定效應(yīng)與個體固定效應(yīng)。為了確定最適宜的面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型設(shè)定形式，本文采用基于似然函數(shù)（Likelihood Function）的多余固定效應(yīng)檢驗（Redundant Fixed Effect）進(jìn)行檢驗，其檢驗原假設(shè)是“固定效應(yīng)是多余的”。根據(jù)表5中多余固定效應(yīng)檢驗結(jié)果可知，在列（1）、列（2）、列（3）和列（4）中，3種檢驗統(tǒng)計量在1%水平下都是顯著的，這表明“固定效應(yīng)是多余的”的原假設(shè)被拒絕，本文中面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型的最適宜設(shè)定形式應(yīng)同時包含時期固定效應(yīng)和個體固定效應(yīng)。此外，考慮到時期效應(yīng)和個體效應(yīng)的存在性問題也可用面板數(shù)據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型解決，本文采用豪斯曼（Hausman）檢驗對固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)哪一種更適合進(jìn)行檢驗，其檢驗原假設(shè)是“隨機(jī)效應(yīng)與解釋變量無關(guān)”，即面板數(shù)據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型更適宜。根據(jù)表5中Hausman 檢驗結(jié)果可知，在列（1）、列（2）、列（3）和列（4）中，3 種檢驗統(tǒng)計量在1%水平下都是統(tǒng)計顯著的，這表明“隨機(jī)效應(yīng)與解釋變量無關(guān)”的原假設(shè)被拒絕，本文采用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型更適宜。

根據(jù)表5中估計結(jié)果可知，在列（1）、列（2）、列（3）和列（4）中，TO對DES、RLD、PCF和PUS均具有顯著負(fù)向影響，而TO2對DES、RLD、PCF和PUS均具有顯著正向影響，這表明貿(mào)易開放與糧食安全四個支柱（供給、獲取、穩(wěn)定和利用）之間均存在U型相關(guān)關(guān)系。該結(jié)論與坎（Kang）[30]的研究發(fā)現(xiàn)是一致的。貿(mào)易開放在早期階段對糧食安全具有負(fù)向影響，這隱含著基于比較優(yōu)勢而進(jìn)行的國際貿(mào)易和全球化，會使得貿(mào)易開放水平提高引致全球糧食產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈格局的重構(gòu)[48]。這是因為貿(mào)易開放通常意味著貿(mào)易商品和非貿(mào)易商品的相對價格會發(fā)生變化[22]，一國的糧食安全越依賴進(jìn)口糧食，就越會受到國際市場糧食價格的沖擊，當(dāng)全球通脹出現(xiàn)時，將會對該國民眾特別是低收入群體產(chǎn)生更強(qiáng)負(fù)向影響，導(dǎo)致其將更多收入用于糧食消費(fèi)支出，進(jìn)而引發(fā)更高的糧食安全風(fēng)險[49]，特別是在尚未建立完善市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展中國家和欠發(fā)達(dá)國家。此外，一國雖然會從貿(mào)易開放中獲得更多元化糧食供給來源等利益，但這些利益也可能會被隨之增加的糧食市場波動所抵消[50-51]，更需要提及的是全球糧食貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)與供應(yīng)鏈的脆弱性和不穩(wěn)定性[52-53]。當(dāng)貿(mào)易開放跨越特定門檻值后，糧食安全狀況會趨于改善，這表明，糧食相對價格的變化最終會導(dǎo)致資源在一國不同行業(yè)部門的重新配置和優(yōu)化調(diào)整，進(jìn)而引起全社會收入水平的提高，有利于降低該國貧困水平和通過改善低收入群體食物獲取能力來改善糧食安全狀況[22]。同時，通過進(jìn)口獲取的糧食通常具有更高質(zhì)量和更低價格，會產(chǎn)生跨期替代效應(yīng)或收入效應(yīng)，即提高真實收入水平和引致更強(qiáng)勁糧食消費(fèi)需求[54]。因此，一國通過擴(kuò)大對外貿(mào)易開放特別是貿(mào)易政策改革持續(xù)融入國際市場，最終會有利于其糧食安全狀況的改善。此外，從控制變量看，相關(guān)經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)因素也都是影響糧食安全的重要變量。其中，人均GDP、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和GDP 增長率有利于促進(jìn)糧食安全狀況的改善，而農(nóng)業(yè)就業(yè)人口比重、人均耕地面積、農(nóng)業(yè)淡水利用比重、人口增長率、通貨膨脹率和自然災(zāi)害則會阻礙糧食安全狀況的改善。

表5 基準(zhǔn)模型估計結(jié)果：面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型

（三）穩(wěn)健性檢驗

本文接下來分別采用面板數(shù)據(jù)最小二乘法和動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM 法考察面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型估計結(jié)果的穩(wěn)健性。

1.面板數(shù)據(jù)最小二乘法估計結(jié)果

在采用面板數(shù)據(jù)最小二乘法進(jìn)行估計時，為了解決可能存在的同步相關(guān)、異方差和序列相關(guān)問題，本文具體采用貝克（Beck）等[55]提出的基于面板校正誤（Panel Corrected Standard Errors，PCSE）的截面似不相關(guān)（crosssection SUR）法進(jìn)行估計；同時，為了消除可能存在的自相關(guān)問題，本文還根據(jù)德賓-沃森統(tǒng)計量（DW-statistic）值，在估計過程中加入合適滯后階的隨機(jī)誤差項自回歸量（AR）。根據(jù)表6中面板數(shù)據(jù)最小二乘法估計結(jié)果可知，在列（5）、列（6）、列（7）和列（8）中，TO對DES、RLD、PCF和PUS均具有顯著負(fù)向影響，TO2對DES、RLD、PCF和PUS均具有顯著正向影響；該結(jié)論與表5中基準(zhǔn)模型估計結(jié)果是一致的，驗證了面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型估計結(jié)果是穩(wěn)健的。

表6 穩(wěn)健性檢驗估計結(jié)果：面板數(shù)據(jù)最小二乘法

2.動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM法估計結(jié)果

表7中基于兩階段系統(tǒng)GMM 的動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM法估計結(jié)果顯示，在自回歸誤差檢驗（AR Errors Test）結(jié)果中，全部p值均大于0.1，表明“不存在自相關(guān)”的原假設(shè)不能被拒絕，即不存在自相關(guān)問題；在漢森檢驗（Hansen Test）中，全部p值均大于0.1，表明“所有工具變量都是外生的”的原假設(shè)不能被拒絕，即工具變量是外生有效的；在薩爾甘檢驗（Sargan Test）中，全部p值均大于0.1，表明“工具變量與隨機(jī)誤差項都不相關(guān)”的原假設(shè)不能被拒絕，即不存在過度識別問題。因此，本文采用基于兩階段系統(tǒng)GMM 的動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM 法得到的估計結(jié)果是可信的。在列（9）、列（10）、列（11）和列（12）中，TO對DES、RLD、PCF和PUS均具有顯著負(fù)向影響，TO2對DES、RLD、PCF和PUS均具有顯著正向影響，該發(fā)現(xiàn)與表5中基準(zhǔn)模型估計結(jié)果也是一致的，也驗證了面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型估計結(jié)果是穩(wěn)健的。此外，作為工具變量的糧食安全四個支柱（供給、獲取、穩(wěn)定和利用）的一階滯后項DES（-1）、RLD（-1）、PCF（-1）和PUS（-1）對其當(dāng)前值DES、RLD、PCF和PUS分別都具有顯著正向影響，這說明糧食安全四個支柱隨時間在平緩變化且受到過去水平的顯著影響，這也驗證了本文采用基于兩階段系統(tǒng)GMM 的動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM法進(jìn)行估計是合理的。

表7 穩(wěn)健性檢驗估計結(jié)果：動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM法

（四）異質(zhì)性分析

不同國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)制度、政治體制等方面都存在著一定差異，這些差異導(dǎo)致各國糧食安全狀況也存在差別，而收入水平通過影響糧食安全四個支柱（供給、獲取、穩(wěn)定和利用），在改善糧食安全狀況方面發(fā)揮著重要作用。因此，為了探究貿(mào)易開放影響糧食安全可能存在的國別差異是否具體表現(xiàn)為收入水平異質(zhì)性，參考世界銀行提出的最新國家收入水平劃分標(biāo)準(zhǔn)⑤，將93個樣本國家劃分為低收入國家組、中低收入國家組、中高收入國家組和高收入國家組4個樣本國家組，然后采用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸估計。根據(jù)表8中的收入水平異質(zhì)性檢驗估計結(jié)果可知，在4 個樣本國家組中，TO對DES、RLD、PCF和PUS都具有顯著負(fù)向影響，TO2對DES、RLD、PCF和PUS都具有顯著正向影響，這表明在不同收入水平國家組中，貿(mào)易開放與糧食安全四個支柱（供給、獲取、穩(wěn)定和利用）之間仍然都表現(xiàn)為U型相關(guān)關(guān)系，因此，貿(mào)易開放對糧食安全的影響機(jī)制不存在顯著的國別收入水平異質(zhì)性。

表8 收入水平異質(zhì)性檢驗估計結(jié)果：面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型

四、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

以2001—2020年93 個樣本國家的跨國面板數(shù)據(jù)為研究對象，基于國家層面糧食安全四個支柱（供給、獲取、穩(wěn)定和利用），利用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型實證估計了貿(mào)易開放對糧食安全的影響，并驗證了貿(mào)易開放和糧食安全之間是否存在U型（或倒U型）相關(guān)關(guān)系。研究表明，貿(mào)易開放和糧食安全四個支柱之間均存在U型相關(guān)關(guān)系，即貿(mào)易開放在早期階段對糧食安全有顯著負(fù)向影響，而當(dāng)貿(mào)易開放跨越特定門檻值之后，糧食安全狀況會趨于改善。該結(jié)論證實了一國通過擴(kuò)大對外貿(mào)易開放特別是貿(mào)易政策改革來持續(xù)融入國際市場，最終會有利于該國糧食安全狀況改善?；诿姘鍞?shù)據(jù)最小二乘法和動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM 法的穩(wěn)健性檢驗估計結(jié)果均驗證了該結(jié)論。異質(zhì)性分析表明，貿(mào)易開放對糧食安全的影響在不同收入水平國家不存在顯著差異。從控制變量來看，相關(guān)經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)因素都是影響糧食安全的重要變量。其中，人均GDP、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和GDP增長率有利于促進(jìn)糧食安全狀況改善，而農(nóng)業(yè)就業(yè)人口比重、人均耕地面積、農(nóng)業(yè)淡水利用比重、人口增長率、通貨膨脹率和自然災(zāi)害則會阻礙糧食安全狀況改善。

（二）政策建議

一是要建立更加符合WTO規(guī)則的貿(mào)易政策體系和食物安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)提升貿(mào)易便利化水平，通過簡化貿(mào)易政策法規(guī)、改進(jìn)食品安全和衛(wèi)生與植物衛(wèi)生（SPS）檢驗檢疫技術(shù)與設(shè)施、提高公眾對食物安全及其標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)知等方式，最大限度地發(fā)揮貿(mào)易開放對糧食安全的積極作用。

二是要完善國內(nèi)農(nóng)業(yè)支持政策體系，通過加強(qiáng)農(nóng)業(yè)投入品、農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)與推廣、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域支持力度，促進(jìn)農(nóng)業(yè)資源利用效率改善、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提升和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者特別是小農(nóng)戶自然災(zāi)害與氣候變化適應(yīng)能力增強(qiáng)，以推動糧食系統(tǒng)轉(zhuǎn)型和確保合理糧食自給能力，更好應(yīng)對和管控貿(mào)易開放可能帶來的消極作用。

最后，鑒于當(dāng)前全球糧食不安全問題主要發(fā)生在發(fā)展中國家和欠發(fā)達(dá)國家，要在維護(hù)以聯(lián)合國為核心的國際體系和以國際法為基礎(chǔ)的國際秩序的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)和改革貿(mào)易、糧食安全等領(lǐng)域的國際多邊體系，推動上述國家更深入和更有意義地參與全球糧食安全治理決策進(jìn)程和架構(gòu)，使全球糧食安全治理更具參與性、代表性和包容性，促進(jìn)世界各國按期實現(xiàn)聯(lián)合國《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》提出的“零饑餓”目標(biāo)。

注釋：

①聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織FAOSTAT 數(shù)據(jù)庫糧食安全指標(biāo)模塊網(wǎng)址：https：//www.fao.org/faostat/en/#data/FS。

②本文選取的93 個樣本國家，按洲劃分具體包括：28 個亞洲國家，即亞美尼亞、阿塞拜疆、孟加拉國、柬埔寨、中國、格魯吉亞、印度、印度尼西亞、伊朗、以色列、伊拉克、日本、約旦、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、馬拉西亞、蒙古國、巴基斯坦、菲律賓、韓國、沙特阿拉伯、斯里蘭卡、塔吉克斯坦、泰國、土耳其、土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦和越南；37 個歐洲國家，即阿爾巴尼亞、奧地利、白俄羅斯、比利時、波黑、保加利亞、克羅地亞、捷克、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、愛爾蘭、意大利、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、黑山、荷蘭、北馬其頓、挪威、波蘭、葡萄牙、摩爾多瓦、羅馬尼亞、俄羅斯、塞維爾亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、西班牙、瑞典、瑞士、烏克蘭和英國；20個非洲國家，即阿爾及利亞、布基納法索、科特迪瓦、剛果民主共和國、埃及、埃塞俄比亞、加蓬、加納、肯尼亞、馬達(dá)加斯加、毛里塔尼亞、摩洛哥、莫桑比克、尼日利亞、塞內(nèi)加爾、南非、突尼斯、坦桑尼亞、贊比亞和津巴布韋；2個北美洲國家，即美國和加拿大；5個拉丁美洲國家，即阿根廷、巴西、智利、墨西哥和烏拉圭；1個大洋洲國家，即澳大利亞。

③世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)（WDI）數(shù)據(jù)庫網(wǎng)址：https：//data.worldbank.org/indicator。

④比利時災(zāi)害流行研究中心（CRED）國際災(zāi)害統(tǒng)計（EMDAT）數(shù)據(jù)庫網(wǎng)址：https：//www.emdat.be/。

⑤根據(jù)世界銀行發(fā)布的最新國家收入水平劃分標(biāo)準(zhǔn)（https：//datahelpdesk.worldbank.org/knowledgebase/article s/906519），2020年人均國民總收入（GNI per capita）小于等于1 045 美元的國家被界定為低收入國家，人均國民總收入在1 046 美元和4 095 美元之間的國家被界定為中低收入國家，人均國民總收入在4 096 美元和12 695美元之間的國家被界定為中高收入國家，人均國民總收入大于等于12 696美元的國家被界定為高收入國家。