劉軍航（博士）侯新月（合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院 安徽合肥 230009）

一、引言

“十三五”規(guī)劃中提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的理念，創(chuàng)新作為五大發(fā)展理念之首，是驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一原動力。綠色創(chuàng)新能力是將環(huán)境因素納入傳統(tǒng)創(chuàng)新中的重要能力體現(xiàn)，引領(lǐng)著我國經(jīng)濟(jì)由粗放式發(fā)展向集約化發(fā)展轉(zhuǎn)型。黨的十九屆五中全會通過了《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》，提出“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主要目標(biāo)是創(chuàng)新能力顯著提升，生態(tài)文明建設(shè)實(shí)現(xiàn)新進(jìn)步，生產(chǎn)生活方式綠色轉(zhuǎn)型取得顯著成效，能源資源配置更加合理、利用效率大幅提高，主要污染物排放總量持續(xù)減少，生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善，生態(tài)安全屏障更加牢固，城鄉(xiāng)人居環(huán)境明顯改善等?？梢娋G色創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的主力。繼長三角區(qū)域一體化作為國家戰(zhàn)略提出后，長三角地區(qū)城市的發(fā)展表現(xiàn)備受各方矚目。綠色創(chuàng)新發(fā)展理念在長三角區(qū)域一體化的發(fā)展中尤為關(guān)鍵。2020年8月，習(xí)近平總書記在扎實(shí)推進(jìn)長三角一體化發(fā)展座談會上提出要求，三省一市要集合科技力量，聚焦集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，盡早取得突破。企業(yè)是綠色創(chuàng)新的主體，提高我國長三角地區(qū)綠色創(chuàng)新能力的著眼點(diǎn)就在于提高長三角地區(qū)企業(yè)的綠色創(chuàng)新能力。對企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的研究是對企業(yè)綠色創(chuàng)新能力最為直觀的評估方法之一。

本文將2016—2019年期間長三角地區(qū)上市企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動分為兩個(gè)階段，使用網(wǎng)絡(luò)超效率SBM模型測算其綠色創(chuàng)新績效。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）長三角地區(qū)企業(yè)綠色創(chuàng)新總績效整體呈上升趨勢。綠色專利的研發(fā)階段績效波動較大，且整體高于綠色專利利用階段的績效和總績效。綠色專利利用階段的績效與總績效的變化趨勢保持一致，且相差不大。（2）長三角地區(qū)機(jī)械及電子制造業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新總績效最高，且在其綠色專利研發(fā)階段達(dá)到有效。公用事業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新總績效較差。（3）長三角地區(qū)三省一市企業(yè)之間的綠色創(chuàng)新績效差異較大，綠色創(chuàng)新發(fā)展不平衡。上海市及浙江省上市企業(yè)的綠色創(chuàng)新績效一直保持較高水平，安徽省上市企業(yè)的綠色專利研發(fā)階段績效較為突出，江蘇省上市企業(yè)的綠色創(chuàng)新績效一直保持較為平穩(wěn)的發(fā)展態(tài)勢。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）綠色創(chuàng)新

1912年，“創(chuàng)新”首次作為理論在熊彼特的專著《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中出現(xiàn)。熊彼特對于“創(chuàng)新”的理解可以簡單概述為“產(chǎn)生新的價(jià)值”。“綠色創(chuàng)新”作為“創(chuàng)新”的一項(xiàng)分支，其提出最早可以追溯至20世紀(jì)90年代。國外學(xué)者Kemp和Arundel（1998），Rennings和Zwick（2002）提出的環(huán)境創(chuàng)新概念與現(xiàn)有的綠色創(chuàng)新相似，認(rèn)為環(huán)境創(chuàng)新是指為了避免或者減少環(huán)境損害所產(chǎn)生的新的或者修改的過程、技術(shù)、實(shí)踐、系統(tǒng)以及產(chǎn)品。Driessen和Hillebrand（2002）提出綠色創(chuàng)新并非簡單的以減少環(huán)境污染為發(fā)展目的，采用和傳播是研究綠色創(chuàng)新的兩個(gè)重要角度，且政府在綠色創(chuàng)新中扮演著比企業(yè)更重要的角色。Schiederig等（2011）認(rèn)為，綠色創(chuàng)新與可持續(xù)創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新以及生態(tài)創(chuàng)新密不可分。國內(nèi)學(xué)者李海平、向剛等（2005）基于熊彼特的創(chuàng)新理論認(rèn)為，綠色持續(xù)創(chuàng)新是企業(yè)在一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，持續(xù)不斷地推出、實(shí)施旨在節(jié)能、降耗、減少污染、改善環(huán)境質(zhì)量的綠色創(chuàng)新。謝偉偉、鄧紅兵等（2017）將綠色創(chuàng)新定義為：綠色創(chuàng)新即綠色發(fā)展視角下的創(chuàng)新，集科技創(chuàng)新要素、環(huán)境要素以及能源消耗等因素于一體，以創(chuàng)新為主線，同時(shí)考慮發(fā)展中的能源和環(huán)境等因素。對于綠色創(chuàng)新的研究方法也不盡相同。童昕和陳天鳴（2007）采用深入訪談和問卷調(diào)查相結(jié)合的方式，訪談了珠三角地區(qū)四十余家電子制造企業(yè)以及相關(guān)政府及非政府機(jī)構(gòu)，并據(jù)此設(shè)計(jì)問卷調(diào)查了2004年經(jīng)濟(jì)普查企業(yè)庫中的相關(guān)企業(yè)。通過查閱近些年的文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學(xué)者對于綠色創(chuàng)新的研究采用的是傳統(tǒng)DEA方法，測算投入產(chǎn)出指標(biāo)之間效率的較多。后來不少學(xué)者將有關(guān)綠色和創(chuàng)新的影響界定為非期望產(chǎn)出，以此將產(chǎn)出分為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，在此基礎(chǔ)上計(jì)算綠色創(chuàng)新績效。呂巖威等（2019）使用考慮非期望產(chǎn)出的指標(biāo)體系，將環(huán)境污染、創(chuàng)新失敗因素納入非期望產(chǎn)出中，運(yùn)用SBM-DEA模型測算我國的綠色創(chuàng)新效率。

（二）長三角地區(qū)綠色創(chuàng)新

眾多學(xué)者在研究長三角地區(qū)綠色創(chuàng)新能力時(shí)都基于宏觀角度，以國家統(tǒng)計(jì)年鑒或各城市統(tǒng)計(jì)年鑒中長三角城市群中各地級市的綠色創(chuàng)新指標(biāo)作為研究對象。滕堂偉等（2016）研究了長三角地區(qū)26個(gè)城市后發(fā)現(xiàn)長三角內(nèi)部各城市之間的綠色創(chuàng)新效率差異正在逐漸縮小，且整體的綠色創(chuàng)新效率呈穩(wěn)步上升發(fā)展態(tài)勢。丁顯有等（2019）在對長三角地區(qū)中較為重要的18個(gè)城市的綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行研究后，認(rèn)為長三角城市的整體綠色創(chuàng)新能力呈穩(wěn)步發(fā)展態(tài)勢，且各城市的協(xié)同效應(yīng)較為明顯。石天琦等（2020）對長三角區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的研究顯示，在三省一市中，上海市的綠色創(chuàng)新效率最高，江蘇省的綠色創(chuàng)新效率提高最快，浙江省的綠色創(chuàng)新增長相對穩(wěn)定，安徽省的綠色創(chuàng)新在研究期間則表現(xiàn)出先降后升的趨勢。長三角地區(qū)各地級市的綠色創(chuàng)新效率雖不均衡，但在研究期間的失衡程度已經(jīng)趨于逐漸縮小。葛世帥等（2021）在對長三角城市群綠色創(chuàng)新能力的研究中發(fā)現(xiàn)長三角城市的綠色創(chuàng)新能力整體偏低，且各城市之間的綠色創(chuàng)新發(fā)展并不均衡。各城市的綠色創(chuàng)新能力與城市本身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有耦合性。綠色創(chuàng)新能力較強(qiáng)的城市呈現(xiàn)出沿長江或海岸線分布的空間特征。在研究期間內(nèi)，上海市的綠色創(chuàng)新能力最強(qiáng)。

可以看出，對于長三角地區(qū)綠色創(chuàng)新績效的現(xiàn)有研究大多基于城市空間層面，站在長三角地區(qū)企業(yè)的視角衡量長三角地區(qū)綠色創(chuàng)新績效的文獻(xiàn)較少?；谝陨暇C述，本文以長三角地區(qū)上市企業(yè)為研究對象，借鑒韓兵、蘇屹等（2018）以DEA方法測算出的效率值衡量績效，探究長三角地區(qū)的綠色創(chuàng)新績效。

三、指標(biāo)選取與模型建立

（一）指標(biāo)選取

對綠色創(chuàng)新進(jìn)行研究的傳統(tǒng)DEA方法將企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動看作一個(gè)整體，研究的是從最開始的綠色創(chuàng)新投入直接到最終的轉(zhuǎn)化過程，而沒有拆開對各部分分別進(jìn)行分析。本文將企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動拆分為兩個(gè)階段來解讀。第一階段是企業(yè)的綠色創(chuàng)新投入，在該階段，本文選取上市企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)費(fèi)用、環(huán)保投入額作為投入，綠色專利數(shù)量作為產(chǎn)出，該指標(biāo)同樣也是第二階段的投入，最終作用于企業(yè)的綠色創(chuàng)新績效。綠色專利數(shù)量分為綠色專利申請數(shù)和綠色專利授權(quán)數(shù)兩種。由于綠色專利申請數(shù)比綠色專利授權(quán)數(shù)更能體現(xiàn)企業(yè)綠色創(chuàng)新能力的實(shí)效性，因此本文借鑒以往文獻(xiàn)采用綠色專利申請數(shù)作為綠色專利數(shù)量指標(biāo)的衡量數(shù)。第二階段的產(chǎn)出采用主營業(yè)務(wù)收入和營業(yè)利潤兩項(xiàng)指標(biāo)來衡量。相關(guān)指標(biāo)體系構(gòu)建如表1所示。

表1 綠色創(chuàng)新指標(biāo)體系

將長三角地區(qū)上市企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動過程劃分為兩階段，分別使用DEA方法測算績效，如圖1所示。X、X和X作為投入作用于第一階段的綠色創(chuàng)新活動，并且產(chǎn)出Y。Y作為第一階段的產(chǎn)出，同時(shí)也作為第二階段的投入，繼續(xù)作用于第二階段的綠色創(chuàng)新活動，最終產(chǎn)出Y和Y。

圖1 兩階段綠色創(chuàng)新過程

（二）兩階段超效率SBM模型

傳統(tǒng)DEA模型沒有考慮變量的“松弛”問題，且忽略了投入到產(chǎn)出的內(nèi)部過程。在以SBM模型計(jì)算出的效率值中，達(dá)到有效均表現(xiàn)為效率值等于1，無法進(jìn)一步區(qū)分超過有效的程度。而超效率SBM模型下計(jì)算出的效率值不受最大值為1的約束，可以進(jìn)一步將達(dá)到有效的效率值進(jìn)行程度區(qū)分，大于1的效率值越高，其有效程度越高。因此本文采用網(wǎng)絡(luò)超效率SBM模型，將長三角地區(qū)上市企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動劃分為兩階段進(jìn)行研究，計(jì)算長三角地區(qū)上市企業(yè)的綠色創(chuàng)新績效。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文以2016—2019年長江三角洲地區(qū)所有A股上市企業(yè)為樣本，剔除了業(yè)績較差的ST、*ST、PT企業(yè)以及金融企業(yè)，同時(shí)剔除了研究變量缺失的樣本，共得到112個(gè)樣本。2015年新《環(huán)保法》實(shí)施，對上市企業(yè)的環(huán)保行為要求更加嚴(yán)格。2015年9月21日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《生態(tài)文明體制改革總體方案》，提出要建立上市公司環(huán)保信息強(qiáng)制性披露機(jī)制。2016年12月25日，《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)稅法》發(fā)布，自2018年1月1日起施行。基于以上政策的發(fā)布與實(shí)施，2016年以后相關(guān)綠色創(chuàng)新指標(biāo)較之前披露得更多，數(shù)據(jù)也較為詳細(xì)可靠。因此本文選取的研究樣本年份為2016—2019年。本文所使用的研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)費(fèi)用、主營業(yè)務(wù)收入以及營業(yè)利潤數(shù)據(jù)均來源于國泰安數(shù)據(jù)庫，綠色專利數(shù)量數(shù)據(jù)來源于CNRDS（中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺）數(shù)據(jù)庫，環(huán)保投入額整理自長三角地區(qū)上市企業(yè)的年度報(bào)告、社會責(zé)任報(bào)告、可持續(xù)發(fā)展報(bào)告及環(huán)境報(bào)告書中披露的“環(huán)保投入”和“環(huán)保投資額”。

四、實(shí)證分析

本文選取2016—2019年長三角地區(qū)28家A股上市企業(yè)為樣本，研究中涉及的指標(biāo)主要為上市企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)費(fèi)用、環(huán)保投入額、綠色專利數(shù)量、主營業(yè)務(wù)收入、營業(yè)利潤，對以上指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果如表2所示。

表2 28家上市企業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

本文基于可變規(guī)模假設(shè)下的非導(dǎo)向超效率網(wǎng)絡(luò)SBM模型，借助MaxDEA軟件測算了2016—2019年長三角地區(qū)28家上市企業(yè)的綠色創(chuàng)新整體績效及各分階段績效。為使數(shù)據(jù)之間具有可比性，以2016—2019年的全部數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)計(jì)算各個(gè)企業(yè)的績效，使企業(yè)的綠色創(chuàng)新績效時(shí)序更具合理性。表2中績效值為1或大于1即為有效，低于1可以視為沒有達(dá)到有效。對所有小于1的績效值來說，數(shù)值越低則代表績效越低。

圖2是將長三角地區(qū)28家上市企業(yè)2016—2019年的第一階段和第二階段綠色創(chuàng)新績效取平均值后的散點(diǎn)圖結(jié)果。由圖2和下頁表3可以看出長三角地區(qū)上市企業(yè)第一階段綠色創(chuàng)新績效普遍比第二階段高，少部分企業(yè)存在個(gè)別年份第一階段綠色創(chuàng)新績效比第二階段低的現(xiàn)象。其中，表3中第一階段綠色創(chuàng)新績效大于等于1的企業(yè)不少，有廣信股份、陽光電源、海立股份、江山股份、南京熊貓、蘇鹽井神、蘇利股份、威孚高科、利民股份、杉杉股份、航民股份、偉明環(huán)保、福斯特和永太科技，說明以上企業(yè)第一階段綠色創(chuàng)新有效，即投入轉(zhuǎn)化為綠色專利階段具有有效性，企業(yè)綠色創(chuàng)新研發(fā)階段效果較好，綠色創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為綠色創(chuàng)新知識成果的績效較高。第二階段績效值不低于1的企業(yè)有寶鋼股份、上海醫(yī)藥、浙江龍盛以及福斯特。這些企業(yè)在第二階段綠色創(chuàng)新績效達(dá)到有效說明了綠色專利投入轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出的有效性，即綠色創(chuàng)新研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)成果的效果較好。

表3 28家上市企業(yè)分階段綠色創(chuàng)新績效

圖2 28家上市企業(yè)綠色創(chuàng)新績效

不難看出，長三角地區(qū)上市企業(yè)第一階段綠色創(chuàng)新績效普遍高于第二階段，第二階段綠色創(chuàng)新無效企業(yè)較多，這與我國企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的效果不好的現(xiàn)狀相符，同時(shí)也說明對于長三角地區(qū)上市企業(yè)而言，普遍存在從綠色創(chuàng)新科技成果向綠色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益成果轉(zhuǎn)化路徑上的障礙。

本文基于用途屬性將長三角地區(qū)28家企業(yè)分為公用事業(yè)、機(jī)械及電子制造業(yè)、資源加工工業(yè)、輕紡制造業(yè)四個(gè)行業(yè)。將2016—2019年長三角地區(qū)各行業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)計(jì)算整理出兩階段綠色創(chuàng)新績效平均值及綠色創(chuàng)新總體績效平均值后得到圖3。

圖3 分行業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績效

分行業(yè)來看，第一階段綠色創(chuàng)新績效最突出的就是機(jī)械及電子制造業(yè)，綠色創(chuàng)新績效值高達(dá)1.577。這一現(xiàn)象不難理解：隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，高新技術(shù)與機(jī)械及電子制造業(yè)結(jié)合得越來越緊密，使得機(jī)械及電子制造業(yè)的創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，核心能力的增長帶來對綠色創(chuàng)新能力的重視與追求，同樣的投入情況下帶來了更多的綠色創(chuàng)新科技產(chǎn)出。這也使得機(jī)械及電子制造業(yè)的總績效水平較高，在四大行業(yè)中處于最高水平。排名最后的資源加工工業(yè)第一階段綠色創(chuàng)新績效還存在巨大的上升空間。相比之下，資源加工工業(yè)第二階段綠色創(chuàng)新績效在四個(gè)行業(yè)中最高，說明資源加工工業(yè)綠色創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化效率較高、效果較好，能夠有效地將綠色專利應(yīng)用于企業(yè)的生產(chǎn)活動中，從而使綠色專利真正成為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益來源。資源加工工業(yè)相比其他行業(yè)更重視產(chǎn)品的加工階段，注重加工最終產(chǎn)出的效率，在綠色創(chuàng)新第二階段對綠色專利成果的轉(zhuǎn)化更具條件與經(jīng)驗(yàn)。輕紡制造業(yè)的創(chuàng)新能力相比機(jī)械及電子制造業(yè)要遜色，技術(shù)更新速度也不如資源加工工業(yè)快，但行業(yè)發(fā)展較為平穩(wěn)。盡管第一階段的綠色專利研發(fā)效果以及第二階段的綠色專利成果轉(zhuǎn)化績效都不突出，但行業(yè)企業(yè)的總體綠色創(chuàng)新績效較好。

從圖4中可以看出，長三角地區(qū)企業(yè)2016—2019年的總績效總體較為平穩(wěn)，2019年表現(xiàn)出增長趨勢，第二階段綠色創(chuàng)新績效呈平穩(wěn)增長趨勢。相比之下，第一階段綠色創(chuàng)新績效變化較大，在2017年強(qiáng)勢增長，但之后增長勢頭轉(zhuǎn)變?yōu)橄陆?，?019年降到了比2016年還要低的水平。2017年長三角地區(qū)企業(yè)綠色創(chuàng)新績效出現(xiàn)明顯波動，最明顯的是第一階段綠色創(chuàng)新績效上升到接近1。與表4、下頁圖5做對比不難發(fā)現(xiàn)其原因主要是因?yàn)?017年安徽省上市企業(yè)第一階段綠色創(chuàng)新績效增長幅度較大，增長到3.084。

圖4 企業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新績效趨勢

圖5 三省一市企業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新平均績效

表4 三省一市企業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新績效值

如表4、下頁圖5所示，將長三角地區(qū)企業(yè)劃分到三省一市來看，安徽省上市企業(yè)各年第一階段綠色創(chuàng)新能力表現(xiàn)都不俗。2017年、2018年第一階段綠色創(chuàng)新績效以及第一階段的平均績效都表現(xiàn)出了超效率，說明安徽省上市企業(yè)在第一階段綠色創(chuàng)新投入研發(fā)效率很高。其他三個(gè)省市中，除江蘇省上市企業(yè)2016年第一階段綠色創(chuàng)新績效表現(xiàn)出了超效率外，其余年份均表現(xiàn)為有效性不足。而上海市上市企業(yè)第二階段的綠色創(chuàng)新績效最高。

安徽省上市企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的提升主要得益于安徽省近年來在發(fā)展綠色創(chuàng)新上的持續(xù)發(fā)力。通過圖6可以發(fā)現(xiàn)，2017年是安徽省上市企業(yè)綠色創(chuàng)新績效提高的重要節(jié)點(diǎn)。2017年安徽省委省政府發(fā)布了《安徽省貫徹落實(shí)〈國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要〉實(shí)施方案》，提出安徽省在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展上存在較大壓力。因此，必須通過彎道超車才能實(shí)現(xiàn)發(fā)展上質(zhì)的突破。在大力推進(jìn)“三重一創(chuàng)”舉措的背景下，安徽省企業(yè)的創(chuàng)新能力大幅提高，創(chuàng)新型現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系正在逐步建立起來。同時(shí)，為使綠色創(chuàng)新成為代表安徽面貌的新名片，安徽省連續(xù)多年舉辦工業(yè)節(jié)能環(huán)保推介會，為綠色創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)、轉(zhuǎn)化和推廣搭建了高效共享的平臺，帶動了安徽省上市企業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展，在2017年安徽省上市企業(yè)綠色創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)巨大進(jìn)步。但同時(shí)由于安徽省的發(fā)展基礎(chǔ)整體較為薄弱，因此在之后的兩年中綠色創(chuàng)新研發(fā)效率沒有維持住高水平，安徽省的綠色創(chuàng)新發(fā)展仍然缺乏后續(xù)動力。

圖6 安徽省企業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新績效趨勢

上海市上市企業(yè)綠色創(chuàng)新總績效變動不大，維持在一個(gè)較高的水平，均高于其他三個(gè)省份的綠色創(chuàng)新總績效，如圖7所示。第一階段綠色創(chuàng)新績效呈波動狀態(tài)，起伏較明顯，第二階段綠色創(chuàng)新績效上升勢頭強(qiáng)勁，至2019年已經(jīng)超過第一階段，說明上海市上市企業(yè)的整體綠色創(chuàng)新能力較強(qiáng)，基礎(chǔ)強(qiáng)固。近年來上海市上市企業(yè)更加注重綠色專利轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的過程，如果在第一階段綠色創(chuàng)新研發(fā)轉(zhuǎn)化效率得到提升，上海市上市企業(yè)的綠色創(chuàng)新績效將大大提高。

圖7 上海市企業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新績效趨勢

江蘇省上市企業(yè)綠色創(chuàng)新總績效與第二階段綠色專利轉(zhuǎn)化階段績效幾近相同，且逐年平穩(wěn)，2019年增長較明顯，如圖8所示。但第一階段綠色創(chuàng)新績效總體呈下降趨勢，綠色專利研發(fā)績效仍有待提高。2019年國務(wù)院同意設(shè)立中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，為江蘇省內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)造了更為開放的營商環(huán)境，帶來了更多的發(fā)展機(jī)會，市場對企業(yè)的產(chǎn)品需求程度加大，加快了企業(yè)創(chuàng)新成果向經(jīng)濟(jì)效益的轉(zhuǎn)化過程。

圖8 江蘇省企業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新績效趨勢

浙江省上市企業(yè)第一階段的綠色創(chuàng)新績效與其他三個(gè)省市相似，高于第二階段的綠色創(chuàng)新績效，且遠(yuǎn)高于浙江省上市企業(yè)整體綠色創(chuàng)新績效，如圖9所示。從整體績效來看，2019年浙江省上市企業(yè)綠色創(chuàng)新績效明顯提高，雖然第一階段績效有所下降，但其對整體績效的影響弱于第二階段績效提升對整體績效的影響。可見浙江省上市企業(yè)綠色專利成果的轉(zhuǎn)化效率有所提升，其對經(jīng)濟(jì)效益的作用更明顯。為了推動綠色創(chuàng)新研發(fā)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，2017年浙江省人民政府發(fā)布《建設(shè)國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)實(shí)施方案（2017—2020年）》，明確要加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，改進(jìn)科技成果獎勵(lì)等評價(jià)機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，同時(shí)推進(jìn)工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，為企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化提供政策支持。此外，通過人才集聚培育、加大技改投資以及全面推廣排污權(quán)有償使用和交易等舉措，推動企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和綠色發(fā)展齊頭并進(jìn)。

圖9 浙江省企業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新績效趨勢

長三角地區(qū)三省一市綠色創(chuàng)新總績效和第二階段績效的變化趨勢與本文圖3中的趨勢表現(xiàn)一致，第二階段綠色創(chuàng)新績效以及總績效在近四年間整體呈上升趨勢。長三角地區(qū)三省一市在綠色專利轉(zhuǎn)化過程中績效增長明顯，產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟(jì)效果，企業(yè)整個(gè)的綠色創(chuàng)新過程發(fā)展態(tài)勢積極向上。但同時(shí)也應(yīng)看到，第一階段研發(fā)投入及環(huán)保投入對綠色專利數(shù)量的作用效果并不穩(wěn)定，也沒有呈現(xiàn)出持續(xù)上漲的趨勢，而是在2017年達(dá)到近四年績效的頂峰，繼而持續(xù)降低。

五、結(jié)論

本文基于2016—2019年長三角地區(qū)上市企業(yè)的綠色創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù)，應(yīng)用可變規(guī)模假設(shè)下兩階段非導(dǎo)向超效率SBM模型，分別測算出長三角地區(qū)上市企業(yè)綠色創(chuàng)新活動第一階段和第二階段的綠色創(chuàng)新績效。研究結(jié)論如下：

不同行業(yè)的綠色創(chuàng)新表現(xiàn)不盡相同。機(jī)械及電子制造業(yè)的綠色創(chuàng)新總績效最高，并且是唯一的綠色專利研發(fā)階段達(dá)到有效的行業(yè)。公用事業(yè)綠色創(chuàng)新總績效最低，綠色專利給企業(yè)帶來利益的效果也最差。

將長三角地區(qū)上市企業(yè)的綠色創(chuàng)新績效分省市對比分析可以發(fā)現(xiàn)，不同省市的上市企業(yè)綠色創(chuàng)新績效差異還是比較明顯的。浙江省上市企業(yè)綠色創(chuàng)新總績效增長最快，尤其是2019年。上海市上市企業(yè)對綠色專利的利用績效最強(qiáng)，且一直保持較高的增速。安徽省上市企業(yè)從2017年開始對綠色專利的研發(fā)效能迅速提升，連續(xù)兩年達(dá)到有效。江蘇省上市企業(yè)各階段的綠色創(chuàng)新績效相較于其他兩省一市而言變化更為平穩(wěn)。

整體來看，在樣本期間內(nèi)長三角地區(qū)上市企業(yè)的綠色創(chuàng)新總績效呈上升趨勢。其中綠色創(chuàng)新活動第一階段績效發(fā)展呈倒U型，2017年長三角地區(qū)上市企業(yè)第一階段綠色創(chuàng)新績效最高，后續(xù)逐漸降低。第二階段綠色創(chuàng)新績效增長趨勢與總績效增長趨勢基本保持一致。這說明企業(yè)綠色創(chuàng)新投入成為綠色專利階段的轉(zhuǎn)化效果比綠色專利作用于企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入及營業(yè)利潤的轉(zhuǎn)化效果好，企業(yè)綠色創(chuàng)新總績效的變化趨勢主要取決于綠色專利轉(zhuǎn)化為企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益階段的績效變化趨勢，綠色專利產(chǎn)生階段的績效變動對總績效的變動影響較小。長三角地區(qū)上市企業(yè)在對綠色專利利用上的表現(xiàn)越來越好，相同數(shù)量的綠色專利創(chuàng)造出了更高的經(jīng)濟(jì)效益。但很明顯，與第一階段的綠色專利研發(fā)績效差距較大，距離達(dá)到綠色創(chuàng)新有效仍有相當(dāng)大的上升空間，長三角地區(qū)上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)就這一現(xiàn)象進(jìn)行更為深入的研究，解除綠色專利應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)過程中的相關(guān)限制因素，實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新績效的跨越式進(jìn)步。