□田曉迪 李新潔

1 引言

學(xué)術(shù)期刊訂閱制度的特點(diǎn)是定價(jià)不透明，受保密條款的限制，訂閱包的一次性年度預(yù)付費(fèi)沒(méi)有考慮其中的部分期刊對(duì)機(jī)構(gòu)研究人員的實(shí)際價(jià)值，且10多年來(lái)持續(xù)以超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)通貨膨脹率的價(jià)格在上漲。在這種情況下，希望發(fā)表開(kāi)放獲取文章的作者沒(méi)有與出版商談判經(jīng)濟(jì)條款和條件的能力，只能通過(guò)支付文章處理費(fèi)(Article Processing Charge，APC)這種額外付費(fèi)的方式實(shí)現(xiàn)。新型冠狀病毒(Covid-19)流行期間，71家研究機(jī)構(gòu)、基金會(huì)、出版社聯(lián)合簽署聲明共享與新型冠狀病毒有關(guān)的研究數(shù)據(jù)和發(fā)現(xiàn)[1], 響應(yīng)來(lái)自世界各地的科學(xué)領(lǐng)袖呼吁學(xué)術(shù)出版界使所有Covid-19相關(guān)研究和數(shù)據(jù)公開(kāi)和可重用的要求，更加凸顯了學(xué)術(shù)成果開(kāi)放獲取的必要性。

由歐盟委員會(huì)(European Commission)和歐洲研究理事會(huì)(European Research Council)支持的資助組織cOAlition S在2018年9月正式發(fā)布了S計(jì)劃[2]。S計(jì)劃包括原則、實(shí)施指南和技術(shù)指南三個(gè)部分，旨在支持公共和私人資助的學(xué)術(shù)出版物實(shí)現(xiàn)全面、即時(shí)的開(kāi)放獲取。S計(jì)劃的實(shí)施指南中列出了各種開(kāi)放獲取的舉措和服務(wù)作為開(kāi)放獲取過(guò)渡的重要資源和合作伙伴，其中包括如目錄開(kāi)放存取期刊目錄(DOAJ)、開(kāi)放存取知識(shí)庫(kù)目錄(OpenDOAR)、出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)(Committee on Publication Ethics，COPE)以及論文收費(fèi)效率和標(biāo)準(zhǔn)(Efficiency and Standards for Article Charges，ESAC)[3]。其中，ESAC倡議于2014年設(shè)立，旨在為收集和分享關(guān)于世界各地采納轉(zhuǎn)換協(xié)議的信息以及為轉(zhuǎn)換協(xié)議(Transformative Agreements)和開(kāi)放獲取論文處理費(fèi)(APC)管理的高效工作流程提供建議和框架。根據(jù)ESAC倡議的解釋[4]，開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議是機(jī)構(gòu)(圖書(shū)館、國(guó)家和地區(qū)財(cái)團(tuán))從基于訂閱的科學(xué)出版模式過(guò)渡到完全和即時(shí)的開(kāi)放獲取的一種手段，通過(guò)與學(xué)術(shù)出版商談判將訂閱費(fèi)用再投資于支持開(kāi)放獲取出版。這些協(xié)議改變了學(xué)術(shù)期刊出版的商業(yè)模式，即從訪問(wèn)收費(fèi)模式轉(zhuǎn)為出版商因其開(kāi)放獲取出版服務(wù)而獲得報(bào)酬的模式。談判此類(lèi)協(xié)議的機(jī)構(gòu)通常都有一個(gè)共同的目標(biāo)，即將訂閱費(fèi)用和開(kāi)放出版費(fèi)用納入到一個(gè)統(tǒng)一的協(xié)議框架中，避免雙重付費(fèi)，實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)訂閱和開(kāi)放出版整體成本控制的同時(shí)促進(jìn)從訂閱向開(kāi)放獲取的成本過(guò)渡，最終實(shí)現(xiàn)完全的開(kāi)放獲取。轉(zhuǎn)換協(xié)議旨在限制學(xué)術(shù)交流的成本，促進(jìn)學(xué)術(shù)出版的公平，一般具備兩個(gè)特點(diǎn)：一是增加了開(kāi)放獲取發(fā)表文章的比例，機(jī)構(gòu)所屬作者的手稿通過(guò)同行審議后都可在協(xié)議涵蓋的期刊上以開(kāi)放獲取的方式發(fā)表；二是將機(jī)構(gòu)訂閱費(fèi)用和開(kāi)放獲取出版費(fèi)用置于一個(gè)協(xié)議的監(jiān)督和控制之下，協(xié)議中的支付結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上是將之前支付的訂閱費(fèi)用轉(zhuǎn)移為開(kāi)放存取的出版費(fèi)用。從作用上來(lái)看，轉(zhuǎn)換協(xié)議一是節(jié)約總體成本，訂閱費(fèi)直接轉(zhuǎn)為閱讀出版費(fèi)用，且作者無(wú)需再另外支付APC；二是增加了價(jià)格透明度，轉(zhuǎn)換協(xié)議的成本通常是根據(jù)可量化的發(fā)表文章數(shù)量來(lái)評(píng)估的，但是轉(zhuǎn)換協(xié)議下每篇文章的成本不等同于APC，因?yàn)槌杀局羞€包括在過(guò)渡期間仍然需要付費(fèi)的閱讀訪問(wèn)。如德國(guó)Projekt DEAL在2019年與Wiley達(dá)成的轉(zhuǎn)換協(xié)議，其成本都是以固定的“出版和閱讀”(Publishing and Reading, PAR)費(fèi)來(lái)表示的。PAR模型消除了出版商的鎖定，允許資金自由流動(dòng)，作者可在協(xié)議涵蓋的期刊中自由選擇發(fā)表文章[5]；三是推動(dòng)開(kāi)放獲取的標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，如加州大學(xué)(University of California)與劍橋大學(xué)出版社(Cambridge University Press)的轉(zhuǎn)換協(xié)議將機(jī)構(gòu)的資金流，即以前的圖書(shū)館訂閱費(fèi)和研究資助資金整合到了文章級(jí)別的交易中[6]，同時(shí)使得圖書(shū)館可將資金用于支持其他開(kāi)放獲取戰(zhàn)略，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)、透明、公平有效的過(guò)渡。

cOAlition S 提出“強(qiáng)烈鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)和團(tuán)體制定新的轉(zhuǎn)換協(xié)議，并且僅會(huì)在機(jī)構(gòu)和聯(lián)盟遵守ESAC的情況下，于2021年1月1日至2024年12月31日為協(xié)議提供財(cái)務(wù)支持”[7]。據(jù)ESAC網(wǎng)站顯示,截至2021年4月底共有283個(gè)轉(zhuǎn)換協(xié)議進(jìn)行了登記，涉及40余個(gè)國(guó)家、出版商和學(xué)/協(xié)會(huì)[8]。在ESAC登記轉(zhuǎn)換協(xié)議有利于保障透明度，協(xié)助圖書(shū)館和聯(lián)盟制定自己的原則、目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，確保轉(zhuǎn)換協(xié)議的財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)沿著一條共同的軌道向以成本透明和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為特征的開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)出版格局邁進(jìn)。轉(zhuǎn)換協(xié)議也是全球開(kāi)放獲取2020倡議(OA2020)的關(guān)鍵戰(zhàn)略之一，第14屆柏林開(kāi)放獲取大會(huì)認(rèn)為轉(zhuǎn)換協(xié)議是加速向開(kāi)放獲取過(guò)渡的可行且有效的方法[9]。因此，Coalition S鼓勵(lì)體現(xiàn)ESAC指南的轉(zhuǎn)換協(xié)議并愿意給予資助，認(rèn)同其作為研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)控制“混合”成本和推動(dòng)研究開(kāi)放獲取傳播增長(zhǎng)的有效性。

通過(guò)知網(wǎng)(CNKI)查詢(xún)，截止到4月10日僅有王春生、崔麗媛等對(duì)S計(jì)劃的內(nèi)容及相關(guān)挑戰(zhàn)和影響作了介紹和分析[10-11]，針對(duì)轉(zhuǎn)換協(xié)議的研究?jī)H有黃敏聰介紹了歐洲部分國(guó)家簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議的概況以及對(duì)學(xué)術(shù)環(huán)境的影響[12]，而詳細(xì)介紹簽訂開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的相關(guān)指南、條款、工作流程并提供相關(guān)案例說(shuō)明的研究尚屬空白。本文介紹了ESAC關(guān)于簽訂開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的指南、前期數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、推薦的工作流程及相關(guān)內(nèi)容條款，對(duì)ESAC已登記轉(zhuǎn)換協(xié)議的內(nèi)容、特點(diǎn)及典型案例進(jìn)行了歸納和分析，以供業(yè)界參考。

2 ESAC支持開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容

2.1 ESAC轉(zhuǎn)換協(xié)議指南

ESAC轉(zhuǎn)換協(xié)議指南主要包括三部分的內(nèi)容[13]。

(1)轉(zhuǎn)換協(xié)議是臨時(shí)和過(guò)渡機(jī)制

轉(zhuǎn)換協(xié)議旨在實(shí)現(xiàn)全球范圍內(nèi)訂閱模式的快速、不可逆轉(zhuǎn)地向完全開(kāi)放獲取的轉(zhuǎn)變，協(xié)議簽訂得越多就越有可能促成大規(guī)模的變革。協(xié)議語(yǔ)言示例：當(dāng)前協(xié)議是一種過(guò)渡機(jī)制，目的是隨著時(shí)間的推移實(shí)現(xiàn)完全開(kāi)放的訪問(wèn)。

(2)作者保留版權(quán)

為了適應(yīng)數(shù)字時(shí)代學(xué)術(shù)的需要，作者必須保留作品的充分使用權(quán)和重復(fù)使用權(quán)。協(xié)議語(yǔ)言示例：協(xié)議下的合格作者保留版權(quán)，出版商根據(jù)知識(shí)共享署名許可證CC-BY許可這些文章(https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/)。

(3)協(xié)議必須透明

為了公共利益，不僅公共資助的研究應(yīng)該具有盡可能廣泛的影響范圍，而且向開(kāi)放獲取過(guò)渡的成本和細(xì)節(jié)及其進(jìn)展也應(yīng)公開(kāi)，以便該部門(mén)能夠確定基準(zhǔn)，更好地了解需要投資或撤資的領(lǐng)域，并改進(jìn)流程。協(xié)議語(yǔ)言示例：根據(jù)當(dāng)前協(xié)議，所有成本的詳細(xì)信息、定價(jià)模式和條款可能會(huì)在網(wǎng)上公開(kāi)。

2.2 轉(zhuǎn)換協(xié)議的前期數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

在簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議之前，需要對(duì)本組織的出版情況有清晰掌握，包括所屬作者最常發(fā)表文章的期刊、各個(gè)出版商的發(fā)表比例、負(fù)責(zé)APC費(fèi)用的額度及作者人數(shù)、文章份額與目前支付給該出版商的訂閱預(yù)算比例、開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)換的費(fèi)用與目前訂閱及APC費(fèi)用之和的比較以及作者在“混合”或完全開(kāi)放期刊上發(fā)表文章的比例等信息[14]。

2.3 工作流程

2017年，來(lái)自7個(gè)歐洲國(guó)家、美國(guó)和日本的圖書(shū)館、資助者和出版商參加了ESAC第二屆研討會(huì)，共同討論商定了轉(zhuǎn)換協(xié)議的建議工作流程[15]。與作者和管理人員相關(guān)的流程包括：作者和論文的識(shí)別與驗(yàn)證，出版者應(yīng)與付費(fèi)機(jī)構(gòu)合作開(kāi)發(fā)高效、可靠的作者識(shí)別和驗(yàn)證程序，應(yīng)在轉(zhuǎn)換協(xié)議協(xié)商過(guò)程中確定；資金確認(rèn)和元數(shù)據(jù)管理；出版商只為已被接受出版并已被支付機(jī)構(gòu)確認(rèn)為合格的開(kāi)放存取文章開(kāi)具發(fā)票；出版商應(yīng)每月或每季度向支付機(jī)構(gòu)提供包括已發(fā)表合格文章的數(shù)量、APC付款日期、所有必要的元數(shù)據(jù)的報(bào)告。

2.4 協(xié)議條款

在ESAC登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議一般包括三部分的合同條款：(1)與開(kāi)放獲取有關(guān)的條款；(2)與獲取非開(kāi)放獲取期刊有關(guān)的條款；(3)與法律選擇、法院地點(diǎn)等更一般性問(wèn)題有關(guān)的條款[8]。

2.4.1 開(kāi)放獲取相關(guān)條款

開(kāi)放獲取的相關(guān)條款主要包括合格作者的鑒定、出版者和作者之間的條款、工作流規(guī)定、出版費(fèi)等。一般情況下，出版費(fèi)與訂閱費(fèi)會(huì)合并成一筆大宗付款，支持發(fā)表一定數(shù)量的文章，主要包括幾種情況：(1)規(guī)定機(jī)構(gòu)的總體發(fā)表成本不超過(guò)這個(gè)費(fèi)用，未使用的資金會(huì)失效；(2)規(guī)定未用完資金可順延到合同期之后的年份，只有在合同結(jié)束時(shí)資金才會(huì)失效；(3)規(guī)定最低數(shù)量的發(fā)表文章，如果達(dá)不到這個(gè)數(shù)量，出版商應(yīng)償還實(shí)際出版文章費(fèi)用與最低數(shù)量文章出版成本之間的差額數(shù)；(4)規(guī)定在約定的額度用完后只需支付額外的費(fèi)用就可以繼續(xù)出版開(kāi)放獲取文章。協(xié)議中通常包括一些條款，要求出版商在允許的出版物數(shù)量即將用盡時(shí)告知。

2.4.2 非開(kāi)放獲取相關(guān)條款

一般涉及到的內(nèi)容包括：獲授權(quán)查閱許可刊物的人員、許可出版物列表和保證可提供訪問(wèn)的數(shù)量、范圍及發(fā)生變化的措施、永久訪問(wèn)、用戶權(quán)限等。

2.4.3 一般性條款

一般涉及到的內(nèi)容包括：簽訂協(xié)議的雙方、服務(wù)方面的約定及保障措施。

ESAC還提供了轉(zhuǎn)換協(xié)議關(guān)于工作流的示例條款供參考，包括合格作者的認(rèn)定、出版商和客戶的義務(wù)、發(fā)票、報(bào)告和編輯獨(dú)立性四個(gè)模塊的內(nèi)容[16]。

3 ESAC已登記轉(zhuǎn)換協(xié)議的內(nèi)容及特點(diǎn)分析

3.1 按國(guó)家及出版社簽訂數(shù)量統(tǒng)計(jì)

在ESAC登記轉(zhuǎn)換協(xié)議的共有30個(gè)國(guó)家，登記數(shù)量為10個(gè)及以上的國(guó)家如表1所示，其中以德國(guó)的數(shù)量最多。

表1 不同國(guó)家在ESAC登記轉(zhuǎn)換協(xié)議數(shù)量統(tǒng)計(jì)

在ESAC登記轉(zhuǎn)換協(xié)議的學(xué)術(shù)出版社共有45家，登記數(shù)量超過(guò)10個(gè)的出版社如表2所示，其中以劍橋大學(xué)出版社的數(shù)量最多。

表2 不同出版社在ESAC登記轉(zhuǎn)換協(xié)議數(shù)量統(tǒng)計(jì)

從表1和表2可以看出，簽訂開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議較多的為歐美國(guó)家和較為大型的學(xué)術(shù)出版商。

3.2 內(nèi)容分析

3.2.1 轉(zhuǎn)換協(xié)議的標(biāo)簽及全文發(fā)布

轉(zhuǎn)換協(xié)議的標(biāo)簽絕大部分為閱讀出版項(xiàng)目，較少為訂購(gòu)抵消出版項(xiàng)目。轉(zhuǎn)換協(xié)議的全文發(fā)布比例約在60%。

3.2.2 費(fèi)用概況

轉(zhuǎn)換協(xié)議的費(fèi)用主要涉及到轉(zhuǎn)換協(xié)議的總體費(fèi)用較之前的費(fèi)用是否增減、開(kāi)放出版費(fèi)用的獲得方式以及訪問(wèn)費(fèi)用的占比。

(1)總體費(fèi)用?？傮w費(fèi)用主要有三種情況，包括費(fèi)用增加、費(fèi)用減少以及費(fèi)用持平，其中，費(fèi)用持平的比例較高，費(fèi)用減少的比例高于費(fèi)用增加的比例，費(fèi)用增加的情況較少。

(2)開(kāi)放出版費(fèi)用的獲得方式。開(kāi)放出版費(fèi)用的獲得方式主要是從訂閱費(fèi)用轉(zhuǎn)換而來(lái)，其中轉(zhuǎn)換比例各有不同，大多數(shù)為少于50%，少部分為50%-80%之間，有的甚至占到了95%。

3.2.3 期刊概況

開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的期刊覆蓋情況主要從兩個(gè)方面體現(xiàn)，分別是所有與機(jī)構(gòu)附屬作者相關(guān)的期刊是否符合協(xié)議下OA出版的條件，以及協(xié)議是否涵蓋完全開(kāi)放存取期刊。在費(fèi)用持平的協(xié)議中，僅有約一半?yún)f(xié)議兩者都覆蓋，另一半為沒(méi)有完全覆蓋或僅有第一項(xiàng)覆蓋，涵蓋所有完全開(kāi)放存取期刊的比例相對(duì)較少；在費(fèi)用增加的協(xié)議中，兩項(xiàng)大多為全部覆蓋；費(fèi)用減少的協(xié)議中，大部分為僅覆蓋其中一項(xiàng)，而且多為第一項(xiàng)。

3.2.4 風(fēng)險(xiǎn)概況

開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)情況主要是指在超過(guò)或未達(dá)到OA出版授權(quán)數(shù)量的情況下出版商是否提供風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。絕大多數(shù)的協(xié)議中，出版商不提供風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，OA出版量的不足或超過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)基本都由機(jī)構(gòu)方承擔(dān)，在超過(guò)預(yù)訂數(shù)量時(shí)機(jī)構(gòu)需要交納額外的APC費(fèi)用，或者通知出版商不再希望發(fā)布開(kāi)放獲取文章；而在數(shù)量不足的情況下，部分協(xié)議規(guī)定在協(xié)議期內(nèi)多余費(fèi)用可以轉(zhuǎn)到下一年度使用，但是協(xié)議期結(jié)束后出版商不再提供費(fèi)用結(jié)轉(zhuǎn)服務(wù)，也有協(xié)議規(guī)定費(fèi)用在協(xié)議期內(nèi)也無(wú)法結(jié)轉(zhuǎn)，當(dāng)年底即作廢。

3.2.5 許可概況

在已登記的開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議中，較為常見(jiàn)的是直接規(guī)定CC-BY為默認(rèn)的唯一許可項(xiàng)，或者協(xié)定為CC-BY的系列許可，個(gè)別協(xié)議中規(guī)定CC-BY-NC為默認(rèn)的唯一許可項(xiàng)。

3.2.6 訪問(wèn)概況

期刊訪問(wèn)權(quán)限主要包括兩個(gè)方面，分別是協(xié)議是否涵蓋所有相關(guān)期刊和永久訪問(wèn)權(quán)。在已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議中，絕大多數(shù)是涵蓋這兩項(xiàng)的，只有少量協(xié)議規(guī)定只提供可訪問(wèn)部分期刊的永久訪問(wèn)權(quán)。

3.3 全國(guó)性轉(zhuǎn)換協(xié)議案例：Projekt DEAL與Wiley

筆者在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，德國(guó)的Projekt DEAL與Wiley簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議是一個(gè)較為典型的全國(guó)性轉(zhuǎn)換協(xié)議案例，協(xié)議最終達(dá)成的總費(fèi)用與之前的費(fèi)用持平，且其他各項(xiàng)條件對(duì)于機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)都較為理想。按照協(xié)議規(guī)定，訂閱費(fèi)用幾乎完全轉(zhuǎn)換為開(kāi)放獲取出版費(fèi)用，訪問(wèn)相關(guān)費(fèi)用不超過(guò)5%。風(fēng)險(xiǎn)由出版社和機(jī)構(gòu)共同分擔(dān)，協(xié)議規(guī)定了預(yù)期數(shù)量的出版文章和相應(yīng)的預(yù)付款，同時(shí)包含費(fèi)用償還機(jī)制，即出版社每年會(huì)檢查實(shí)際出版物的數(shù)量并且將多余的費(fèi)用予以?xún)斶€。所有與機(jī)構(gòu)附屬作者相關(guān)的期刊符合協(xié)議下OA出版的條件且協(xié)議涵蓋完全開(kāi)放存取期刊，CC-BY為優(yōu)先的許可項(xiàng)，其他許可項(xiàng)也被允許，協(xié)議涵蓋所有相關(guān)期刊及其永久訪問(wèn)權(quán)。

3.3.1 背景

德國(guó)與學(xué)術(shù)出版商的協(xié)議在歷史上一直是由區(qū)域財(cái)團(tuán)各自協(xié)商的，機(jī)構(gòu)可選擇加入。隨著開(kāi)放獲取的發(fā)展，德國(guó)科學(xué)界逐步認(rèn)識(shí)有必要采取一種統(tǒng)一的、全方位的方法與主要出版社達(dá)成全國(guó)性轉(zhuǎn)換協(xié)議。因此，由德國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)會(huì)議(German Rectors’ Conference，GRC)提議組建了Projekt DEAL，代表所有德國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)(包括大學(xué)、應(yīng)用科學(xué)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、州和地區(qū)圖書(shū)館)與Elsevier、Wiley和SpringerNature進(jìn)行全國(guó)性開(kāi)放獲取協(xié)議的談判工作[17]，有700多家機(jī)構(gòu)參與。

3.3.2 前期數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

為了了解本國(guó)的總體研究概況并評(píng)估出版的總成本，德國(guó)對(duì)來(lái)自德國(guó)機(jī)構(gòu)的作者的總文章產(chǎn)出進(jìn)行了分析，包括：德國(guó)作者的文章份額；每個(gè)出版商的文章份額；每個(gè)機(jī)構(gòu)的文章份額；在完全開(kāi)放存取期刊上發(fā)表文章的份額；在“混合”期刊上開(kāi)放存取發(fā)表的文章的份額；每個(gè)出版商的訂閱成本；在完全開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表文章的APC估值；在“混合”期刊上發(fā)表開(kāi)放獲取文章的APC估值；根據(jù)當(dāng)前APC價(jià)格點(diǎn)與德國(guó)相應(yīng)作者出版所有文章的預(yù)估成本?；跀?shù)據(jù)分析得出德國(guó)作者最常在Elsevier、SpringerNature、Wiley三家出版商發(fā)表文章，占德國(guó)每年研究文章發(fā)表總量的49%。同時(shí)，2017年對(duì)德國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)電子資源訂閱支出的一項(xiàng)調(diào)查顯示，每年三大出版商的訂閱成本占德國(guó)機(jī)構(gòu)集體訂閱預(yù)算的約三分之二，且訂閱價(jià)格一直受到年度增長(zhǎng)和保密條款的約束。數(shù)據(jù)顯示，德國(guó)研究人員在完全開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表的文章數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，這表明建立監(jiān)督和控制訂閱與開(kāi)放存取出版成本的機(jī)制非常重要，避免大量雙重支付成本的產(chǎn)生?；谝陨锨闆r，Projekt DEAL與三大商業(yè)出版商達(dá)成轉(zhuǎn)換協(xié)議有利于推進(jìn)國(guó)家開(kāi)放獲取的進(jìn)程、保障經(jīng)濟(jì)效益及提高作者研究影響力。

3.3.3 人員組成及分工

Projekt DEAL項(xiàng)目組成員包括利益相關(guān)者群體的代表、研究和高等教育管理部門(mén)、圖書(shū)館、資助者和科學(xué)家，根據(jù)其能力領(lǐng)域分別在項(xiàng)目指導(dǎo)委員會(huì)、談判團(tuán)隊(duì)以及支持團(tuán)隊(duì)中擔(dān)任適當(dāng)?shù)慕巧吐氊?zé)，如文獻(xiàn)計(jì)量和財(cái)務(wù)分析、合同內(nèi)容、采購(gòu)相關(guān)事宜、出版商關(guān)系協(xié)調(diào)、出版工作流程和元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、專(zhuān)業(yè)談判技能和溝通等。項(xiàng)目組在談判進(jìn)程啟動(dòng)之前開(kāi)展了大量工作，包括數(shù)據(jù)分析和潛在情景的成本建模、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律許可、確保項(xiàng)目交易框架下的機(jī)構(gòu)權(quán)利，談判失敗下的退出策略。項(xiàng)目組在2013年就開(kāi)始了對(duì)不同領(lǐng)域的初步探索，并于2016年與Elsevier、2017年與SpringerNature和Wiley正式展開(kāi)了談判。

3.3.4 談判目標(biāo)

(1)為德國(guó)機(jī)構(gòu)的作者提供立即開(kāi)放獲取所有新文章的機(jī)會(huì)，以提高學(xué)者的知名度和影響力；(2)確保永久全文訪問(wèn)出版商的完整期刊組合；(3)給予德國(guó)所有研究人員平等獲取學(xué)術(shù)內(nèi)容和開(kāi)放獲取出版的機(jī)會(huì)；(4)建立一個(gè)基于文章發(fā)表數(shù)量的成本模型，即Projekt協(xié)議的出版和閱讀(Publishing and Reading，PAR)模型，為這些服務(wù)進(jìn)行公平和合理的定價(jià)。在PAR模型下，文章有固定的PAR費(fèi)用，由參與機(jī)構(gòu)集中支付，減輕了作者發(fā)表開(kāi)放獲取論文的財(cái)務(wù)和流程負(fù)擔(dān)。PAR費(fèi)用涵蓋了開(kāi)放獲取出版費(fèi)用和訂閱費(fèi)用，較之以前的訂閱條款成本更為透明，也較容易與其他出版商的費(fèi)用進(jìn)行比較，有利于推動(dòng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

3.3.5 談判過(guò)程及結(jié)果

Projekt DEAL的第一份轉(zhuǎn)換協(xié)議是在2019年與Wiley達(dá)成的，協(xié)議期是2019年至2021年，2022年可選擇續(xù)期。協(xié)議規(guī)定參與機(jī)構(gòu)可永久訪問(wèn)Wiley出版的電子期刊，并可選擇以折扣價(jià)購(gòu)買(mǎi)印刷期刊。在訂閱期刊中每篇文章開(kāi)放出版和閱讀的費(fèi)用為2750歐元，在3年協(xié)議期內(nèi)保持不變，完全開(kāi)放獲取期刊的文章處理費(fèi)(APC)有20%的折扣[5]。

Projekt DEAL與SpringerNature的轉(zhuǎn)換協(xié)議日期為 2020年到2022年，并可以選擇延長(zhǎng)至2023年。參與機(jī)構(gòu)可以永久訪問(wèn)SpringerNature的期刊集，出版和閱讀費(fèi)用同樣為每篇文章 2750歐元。另外，除獲得與Wiley協(xié)議中相同的權(quán)益外，此協(xié)議中還規(guī)定了新的PAR支付時(shí)間表，即在三年協(xié)議的過(guò)程中PAR款將逐步從預(yù)付改為后付[18]。按照德國(guó)在此出版社一年出版文章的預(yù)期數(shù)量乘以PAR費(fèi)，費(fèi)用與之前的訂閱費(fèi)用是持平的，但由于機(jī)構(gòu)作者不需要另外支付APC，因此德國(guó)的總體支出成本是降低的。

Projekt DEAL與Elsevier在2018年7月暫停了正式談判，隨后德國(guó)各地近200所大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)取消了與Elsevier的協(xié)議，為了支持談判，許多科學(xué)家辭去了Elsevier出版社的編輯工作，目前尚未達(dá)成轉(zhuǎn)換協(xié)議[19]。

3.3.6 工作流

工作流是成功執(zhí)行轉(zhuǎn)換協(xié)議的關(guān)鍵方面之一，Projekt DEAL參考了ESAC工作流的相關(guān)建議，在協(xié)議中界定了與出版過(guò)程有關(guān)的工作流。根據(jù)協(xié)議，出版商應(yīng)按照需求定制頁(yè)面，以便在文章發(fā)布過(guò)程中盡早向作者提供開(kāi)放獲取發(fā)布權(quán)益的視覺(jué)和文本提示。Wiley在網(wǎng)站上就專(zhuān)門(mén)設(shè)有“德國(guó)機(jī)構(gòu)合格作者的開(kāi)放出版”頁(yè)面，其中詳細(xì)介紹了與Projekt DEAL協(xié)定開(kāi)放出版的情況、合格作者的條件要求并提供了詳細(xì)的步驟圖解指導(dǎo)作者如何在完全開(kāi)放獲取期刊和混合期刊上進(jìn)行開(kāi)放出版[20]。另外，Wiley還設(shè)立了機(jī)構(gòu)儀表盤(pán)，支持相關(guān)圖書(shū)館的工作人員了解出版渠道，以便較快地確定有資格的作者[21]。

Projekt協(xié)議引入的PAR模型是學(xué)術(shù)出版轉(zhuǎn)型的有力機(jī)制，它將訂閱費(fèi)用和相關(guān)成本分?jǐn)偟綄?shí)際文章的輸出中，確定了發(fā)表一篇開(kāi)放獲取文章的PAR費(fèi)用。由于參與機(jī)構(gòu)眾多，交易運(yùn)營(yíng)實(shí)體MPDL Services起草了“交易成本分配模型”，可以根據(jù)機(jī)構(gòu)的組織需求集中管理PAR費(fèi)用，并在獲得德國(guó)校長(zhǎng)會(huì)議和德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟的充分批準(zhǔn)后，在與Wiley的轉(zhuǎn)換協(xié)議中首次納入?yún)f(xié)議中予以簽署和實(shí)施。參與機(jī)構(gòu)的支付額度參考之前在此出版社的訂閱費(fèi)用，稱(chēng)為年費(fèi)，在年終，最終出版的文章發(fā)票由交易實(shí)體發(fā)布給參與機(jī)構(gòu)?！敖灰壮杀痉峙淠Ｊ健笔顾袡C(jī)構(gòu)能夠按照所獲得的服務(wù)支付公平份額，非研究密集型機(jī)構(gòu)的成本更低。開(kāi)放獲取的費(fèi)用都是由機(jī)構(gòu)集中計(jì)算和處理的，作者發(fā)表開(kāi)放獲取論文不需要再參與支付APC的流程。

除上述協(xié)議外，JISC與牛津大學(xué)出版社(Oxford University Press，OUP)、加州大學(xué)與SpringerNature簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議等都在各項(xiàng)條款、服務(wù)及費(fèi)用方面為機(jī)構(gòu)取得了較好的權(quán)益。

3.3.7 后續(xù)影響

近期德國(guó)學(xué)者的一項(xiàng)研究《德國(guó) “DEAL”對(duì)學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響》[22]表明，這些國(guó)家級(jí)轉(zhuǎn)換型協(xié)議將促使學(xué)者更傾向于將他們的文章通過(guò)開(kāi)放獲取的方式發(fā)表在這兩家大型出版商的期刊上以獲得更多的引用和關(guān)注度。數(shù)據(jù)顯示，自這些協(xié)議生效以來(lái)，德國(guó)作者的化學(xué)論文在出版商的期刊上出現(xiàn)的比例上升了5個(gè)百分點(diǎn)以上，超過(guò)三分之一。之所以選擇研究化學(xué)，是因?yàn)樵擃I(lǐng)域的出版周轉(zhuǎn)時(shí)間相對(duì)較快，這意味著轉(zhuǎn)移出現(xiàn)得更快。因此，國(guó)家級(jí)的OA框架協(xié)議很可能會(huì)提高出版市場(chǎng)的集中度，所以各國(guó)學(xué)術(shù)界也應(yīng)警惕在此背景下大型學(xué)術(shù)期刊出版商形成進(jìn)一步的壟斷格局及出現(xiàn)學(xué)術(shù)不公平的現(xiàn)象。

3.4 單一機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換協(xié)議案例：加州大學(xué)與Elsevier出版集團(tuán)

與歐洲國(guó)家一般采取與學(xué)術(shù)出版商開(kāi)展國(guó)家級(jí)開(kāi)放獲取談判并簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議不同，在美國(guó)是以高校為單位開(kāi)展開(kāi)放獲取協(xié)議的談判，這與美國(guó)高校的高發(fā)文量和雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力有關(guān)，而加州大學(xué)與Elsevier簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議就是其中的典型案例。加州大學(xué)的科研產(chǎn)出占美國(guó)所有產(chǎn)出近10%，且加州大學(xué)近17%的科研產(chǎn)出都是通過(guò)Elsevier出版的，從歷史上看，加州大學(xué)每年向Elsevier期刊提供約4700篇論文[23]，自2018年起，由加州數(shù)字圖書(shū)館(California Digital Library，CDL)發(fā)起和召集，教師系統(tǒng)和行政管理系統(tǒng)參與組成的共同體與全球最大的學(xué)術(shù)出版商Elsevier開(kāi)始了長(zhǎng)達(dá)2年多的轉(zhuǎn)換協(xié)議談判。

3.4.1 談判團(tuán)隊(duì)和談判主張

共分為四個(gè)團(tuán)隊(duì)，分別是談判團(tuán)隊(duì)、宣傳團(tuán)隊(duì)、數(shù)據(jù)分析團(tuán)隊(duì)和替代訪問(wèn)團(tuán)隊(duì)。談判團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)與出版商進(jìn)行談判；宣傳團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)制定宣傳策略，以及與大學(xué)行政部門(mén)、教員、學(xué)生、媒體和公眾等進(jìn)行溝通的策略；數(shù)據(jù)分析團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)各種數(shù)據(jù)的分析以支持談判目標(biāo)和建議的制定；替代訪問(wèn)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)在談判破裂情況下提供Elsevier出版內(nèi)容的替代訪問(wèn)策略。

談判主張除了訂閱費(fèi)轉(zhuǎn)化為開(kāi)放出版費(fèi)用、控制整體成本等相似內(nèi)容外，加州大學(xué)提出一種由作者所在的圖書(shū)館、大學(xué)、提供研究資助的基金會(huì)等多方聯(lián)合付費(fèi)出版的模式(Multi-Payer Pay To Publish/Multi-PayerPTP)[24]，工作流程為：對(duì)于獲得資助的作者，圖書(shū)館提供一部分的出版費(fèi)(如每篇文章1000美元)，作者通過(guò)資助基金支付剩余費(fèi)用；對(duì)于無(wú)法獲得資助的作者(如一些人文社科類(lèi)的作者)，圖書(shū)館全額支付出版費(fèi)。所有圖書(shū)館資助的費(fèi)用會(huì)定期批量支付給出版商，包括圖書(shū)館補(bǔ)助金在內(nèi)的文章出版費(fèi)用會(huì)在出版商界面上顯示給作者。

3.4.2 談判結(jié)果

2021年3月，在與Elsevier經(jīng)過(guò)談判、談判未能達(dá)成一致、再次啟動(dòng)談判等長(zhǎng)達(dá)2年多的歷程，加州大學(xué)宣布與Elsevier簽署為期4年的開(kāi)放獲取協(xié)議，這是與加州大學(xué)達(dá)成開(kāi)放獲取協(xié)議的第9家出版商。該協(xié)議基本滿足了加州大學(xué)的談判訴求，是迄今為止北美地區(qū)最大的同類(lèi)協(xié)議，也是北美第一份將Cell Press和Lancet系列期刊納入OA出版范圍的轉(zhuǎn)換型協(xié)議，所有由加州大學(xué)的主要作者在Elsevier的混合和OA期刊中發(fā)表的研究成果都將默認(rèn)為開(kāi)放獲取，預(yù)計(jì)該協(xié)議將使加州大學(xué)的開(kāi)放獲取論文數(shù)量增加一倍。協(xié)議于2021年4月1日生效，轉(zhuǎn)換費(fèi)用約為1300萬(wàn)美元，這與加州大學(xué)2018年續(xù)訂費(fèi)用持平(2018年，加州大學(xué)的訂閱費(fèi)用約為1100萬(wàn)美元，大學(xué)及其作者每年向Elsevier支付約100萬(wàn)美元的出版費(fèi))。但加州大學(xué)估算，考慮到這兩年的通貨膨脹率，轉(zhuǎn)換費(fèi)用使支出成本實(shí)際降低7%，平均每篇論文的文章處理費(fèi)約3000美元[25]。

3.5 中國(guó)已登記轉(zhuǎn)換協(xié)議概況

中國(guó)已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議有3個(gè)(見(jiàn)表3)，機(jī)構(gòu)分別是中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館和香港的8所大學(xué)圖書(shū)館聯(lián)盟JULAC(The Joint University Librarians Advisory Committee)。其中，中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館與英國(guó)牛津大學(xué)出版社(Oxford University Press，OUP)達(dá)成的是中國(guó)國(guó)內(nèi)首個(gè)開(kāi)放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議[26]，協(xié)議期為2020-2022年。

表3 中國(guó)在ESAC已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議

3.5.1 主要內(nèi)容

基于該轉(zhuǎn)換協(xié)議，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心與26家研究所原用于采購(gòu)OUP訂閱期刊的費(fèi)用直接轉(zhuǎn)換為資助開(kāi)放出版的費(fèi)用，研究所及其科研人員可訪問(wèn)OUP旗下科技類(lèi)訂閱期刊或論文，提供一定數(shù)量的開(kāi)放出版論文，作者發(fā)表開(kāi)放獲取論文無(wú)需自行支付論文處理費(fèi)(APC)。

3.5.2 發(fā)文資助條件

(1)在OUP的復(fù)合OA期刊發(fā)表OA論文(不包括完全OA期刊)；(2)通訊作者是中科院參與OUP開(kāi)放出版轉(zhuǎn)換的26家研究所的科研人員或研究生；(3)有剩余資助名額(資助名額先到先得)；(4)資助范圍僅限APC。

3.5.3 轉(zhuǎn)換實(shí)施效果

2020年中國(guó)科學(xué)院26家研究所科研人員以通訊作者身份在OUP期刊供發(fā)表論文305篇，學(xué)科集中在天文學(xué)和植物學(xué)領(lǐng)域。其中發(fā)表OA論文79篇，較去年提升4.4倍。受資助轉(zhuǎn)換OA論文61篇，實(shí)際資助覆蓋率高達(dá)87%。一方面從總體上節(jié)省了經(jīng)費(fèi)，另一方面還為作者省去了復(fù)雜的付費(fèi)流程，加快了論文的在線發(fā)表速度，擴(kuò)大了成果的傳播范圍(1)相關(guān)數(shù)據(jù)從第二期開(kāi)放獲取專(zhuān)員研討會(huì)獲知。。

3.6 特點(diǎn)分析

3.6.1 國(guó)家級(jí)或聯(lián)盟轉(zhuǎn)換協(xié)議通常會(huì)獲得更多權(quán)益

以德國(guó)的Projekt DEAL、英國(guó)的JISC[27]、瑞典的Bibsam[28]等為代表的機(jī)構(gòu)都與學(xué)術(shù)出版社達(dá)成了國(guó)家級(jí)的轉(zhuǎn)換協(xié)議，并取得了相對(duì)較好的權(quán)益，這與前期清晰的數(shù)據(jù)分析、良好的談判準(zhǔn)備如制定目標(biāo)、人員組成、合同條款等以及明確的工作流程支持是密切相關(guān)的。首先，掌握本國(guó)科研人員主要發(fā)表論文的領(lǐng)域、期刊分布及開(kāi)放獲取論文的數(shù)量、核算整體成本是基礎(chǔ)，其次明確的談判目標(biāo)是指導(dǎo)，最后完善的談判團(tuán)隊(duì)是核心，大學(xué)高級(jí)管理人員的參與有利于促使出版商高層決策者參與談判，也有利于提高大學(xué)對(duì)圖書(shū)館向開(kāi)放獲取過(guò)渡過(guò)程中面臨的關(guān)鍵問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。

3.6.2 訪問(wèn)費(fèi)用向出版費(fèi)用平穩(wěn)過(guò)渡

在ESAC已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議中，總體費(fèi)用較之訂閱費(fèi)用持平和減少是主流，且資源訪問(wèn)費(fèi)用也在向出版費(fèi)用平穩(wěn)過(guò)渡?？梢?jiàn)，在S計(jì)劃的倡導(dǎo)和推動(dòng)下，轉(zhuǎn)換協(xié)議是推動(dòng)全面開(kāi)放獲取的一種有益嘗試，也滿足了圖書(shū)館費(fèi)用中立(Cost Neutrality)的要求, 即在不增加費(fèi)用支出的同時(shí)解決控制期刊費(fèi)用的問(wèn)題。

3.6.3 學(xué)術(shù)出版商的活躍度有一定差別

筆者在調(diào)研ESAC已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議時(shí)，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)出版商的活躍度存在著明顯差異，這與各出版社對(duì)于完全開(kāi)放獲取的態(tài)度和政策密切相關(guān)。其中，劍橋大學(xué)出版社簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議最多，對(duì)于S計(jì)劃的支持態(tài)度也非常明確。2020年11月，劍橋大學(xué)出版社宣布計(jì)劃將209種期刊轉(zhuǎn)換為符合S計(jì)劃的轉(zhuǎn)換型期刊。這些期刊包括其所有的118種混合期刊，以及91種全部或部分由其他合作學(xué)會(huì)擁有的混合期刊。209種期刊將根據(jù)cOAlition S制定的開(kāi)放獲取增長(zhǎng)目標(biāo)，逐步增加其開(kāi)放獲取內(nèi)容。隨著非開(kāi)放獲取內(nèi)容數(shù)量的減少，出版社將逐步降低這些期刊和其他期刊的訂閱價(jià)格，最終轉(zhuǎn)為開(kāi)放獲取期刊[29]。另外，Taylor & Francis、Springer-Nature作為較大的學(xué)術(shù)出版社在簽訂數(shù)量上也緊隨其后。Elsevier的簽訂數(shù)量雖然也有10余個(gè)，但是一般是與市場(chǎng)份額較小的國(guó)家如丹麥、芬蘭、匈牙利、荷蘭、波蘭、南非等，但是在與德國(guó)等科研大國(guó)的談判中仍保持著強(qiáng)硬的立場(chǎng)，未達(dá)成相應(yīng)的轉(zhuǎn)換協(xié)議。少量的學(xué)/協(xié)會(huì)和小型出版社也簽訂了轉(zhuǎn)換協(xié)議，如英國(guó)的JISC Collection就與一些以英國(guó)為基地的學(xué)/協(xié)會(huì)如IOP、微生物學(xué)會(huì)、波特蘭出版社、IWA出版社、生物學(xué)家聯(lián)盟和歐洲呼吸學(xué)會(huì)等達(dá)成了協(xié)議。如果國(guó)家都是首先與較大的出版商達(dá)成開(kāi)放獲取協(xié)議，可能會(huì)在無(wú)意中使較小的出版商處于不利地位，使學(xué)術(shù)界的文章相對(duì)集中在大型出版商，并使圖書(shū)館的資金集中在大型出版商而沒(méi)有額外的經(jīng)費(fèi)考慮小型出版商。

3.6.4 歐美國(guó)家的簽訂數(shù)量明顯高于其他國(guó)家

在ESAC已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議中，歐美國(guó)家的簽訂數(shù)量明顯高于亞非國(guó)家，亞非國(guó)家中僅有中國(guó)、日本、韓國(guó)、卡塔爾、南非等少數(shù)幾個(gè)國(guó)家簽訂了少量的轉(zhuǎn)換協(xié)議。隨著歐美開(kāi)放獲取協(xié)議的規(guī)模逐漸形成以及 S 計(jì)劃的逐步推廣和落實(shí)，可能會(huì)一定程度上影響其他國(guó)家的科研成果發(fā)表和傳播。

3.6.5 圖書(shū)館發(fā)揮了明確的作用

在開(kāi)放轉(zhuǎn)換協(xié)議的簽訂過(guò)程中，各國(guó)的圖書(shū)館人員由于對(duì)學(xué)術(shù)出版資源、銷(xiāo)售策略及發(fā)文流程較為了解，所以在流程的各個(gè)環(huán)節(jié)都發(fā)揮了重要的作用。主要包括：參與調(diào)查國(guó)家科研人員的期刊發(fā)表領(lǐng)域和主要期刊分布，參與發(fā)文數(shù)據(jù)的收集和整理，參與談判并提供策略，協(xié)助科研人員進(jìn)行期刊選擇及在合作工作流中確認(rèn)合格作者。

3.7 簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議的重點(diǎn)和難點(diǎn)分析

綜上所述，簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議的重點(diǎn)和難點(diǎn)主要包括：(1)前期的數(shù)據(jù)分析、條款準(zhǔn)備和提出談判主張，機(jī)構(gòu)需要清楚掌握自身的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，并根據(jù)需求設(shè)計(jì)條款內(nèi)容，確立談判主張；(2)談判團(tuán)隊(duì)的人員組成和職責(zé)安排是轉(zhuǎn)換協(xié)議談判能否成功的關(guān)鍵要素；(3)控制總體支出以及工作流設(shè)計(jì)，如付款模式、實(shí)際發(fā)文量與預(yù)估發(fā)文量差距較大的處理方式等是談判主張中的核心內(nèi)容；(4)APC定價(jià)機(jī)制和依據(jù)不清晰是轉(zhuǎn)換協(xié)議談判過(guò)程中的重要障礙。

4 啟示

4.1 充分認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)換協(xié)議中學(xué)術(shù)成果出版和使用新模式的意義

根據(jù)全球科技出版業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告，每年該行業(yè)的市場(chǎng)金額約為100億美元，大部分流向了Elsevier、SpringerNature 和Clarivate等少數(shù)出版商。美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)(Association of Research Libraries, ARL)的數(shù)據(jù)顯示在2008-2018年，協(xié)會(huì)中大學(xué)成員館每年在數(shù)字資源上的平均開(kāi)支增長(zhǎng)了108.36%，但同期圖書(shū)館資源建設(shè)的總開(kāi)支只增加了25.82%，而圖書(shū)館總預(yù)算僅增加了13.05%[30]。圖書(shū)館沒(méi)有與電子資源期刊年漲幅相匹配的經(jīng)費(fèi)增幅，傳統(tǒng)訂閱模式確實(shí)存在不可持續(xù)性。開(kāi)放獲取不僅僅是理念，更是學(xué)術(shù)界把知識(shí)交給世界的共同愿景，對(duì)于全球生態(tài)系統(tǒng)的變革發(fā)展有著重要的推動(dòng)作用，OA論文數(shù)據(jù)顯示，全球和中國(guó)已經(jīng)處于開(kāi)放出版環(huán)境[31]。開(kāi)放獲取的成果可以快速傳播并提高影響力，保證全社會(huì)可以及時(shí)免費(fèi)獲取，而資助機(jī)構(gòu)的公共科研資金使用效益也能大幅提高，同時(shí)也緩解了圖書(shū)館的訂購(gòu)價(jià)格危機(jī)和減少了許可限制，S計(jì)劃和轉(zhuǎn)換協(xié)議都是在這個(gè)大背景下應(yīng)運(yùn)而生。圖書(shū)館在新的出版模式中是一個(gè)出版合作者的角色，不是被動(dòng)的采購(gòu)商業(yè)資源，而是參與到了學(xué)術(shù)出版的工作流中，因此我國(guó)圖書(shū)館界要提升認(rèn)識(shí)，對(duì)此給予充分關(guān)注。

4.2 形成我國(guó)學(xué)術(shù)出版的調(diào)研分析報(bào)告以支持決策

歐盟的部分國(guó)家對(duì)于開(kāi)放獲取協(xié)議的研究和推進(jìn)工作開(kāi)展較早，德國(guó)、荷蘭、法國(guó)等國(guó)家負(fù)責(zé)國(guó)家級(jí)開(kāi)放獲取協(xié)議的機(jī)構(gòu)每年都會(huì)推出相應(yīng)的分析報(bào)告，分析本國(guó)的學(xué)術(shù)出版狀況及國(guó)際趨勢(shì)，并在此基礎(chǔ)上提出符合本國(guó)國(guó)情的開(kāi)放獲取協(xié)議的相關(guān)建議，為政府決策提供支撐。ESAC已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議數(shù)量仍在不斷增長(zhǎng)中，截止到2021年6月初已達(dá)到310個(gè)，較之4月底的283個(gè)增長(zhǎng)了10%，增長(zhǎng)速度之快在較大程度上體現(xiàn)了發(fā)展的趨勢(shì)，需要國(guó)內(nèi)圖書(shū)館界給予充分重視。2018年12月，中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委、國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心在第14屆柏林開(kāi)放獲取會(huì)議(14th Berlin Open Access Conference，B14)上發(fā)布立場(chǎng)聲明，明確表示支持國(guó)際科技界提出的OA2020倡議和歐洲11國(guó)資助機(jī)構(gòu)聯(lián)合提出的開(kāi)放獲取S計(jì)劃，支持公共資助項(xiàng)目研究論文立即開(kāi)放獲取[32]。因此，建議我國(guó)相關(guān)部門(mén)牽頭開(kāi)展轉(zhuǎn)換協(xié)議的戰(zhàn)略研判工作，包括了解科研人員的學(xué)術(shù)發(fā)表需求與態(tài)勢(shì)，整理我國(guó)科研論文的收錄期刊和現(xiàn)有引進(jìn)出版物的構(gòu)成，掌握作者最喜愛(ài)的特定期刊、作者對(duì)開(kāi)放獲取的偏好、用法和引用情況，出版商在特定市場(chǎng)的份額、向特定出版商支付的款項(xiàng)記錄，形成學(xué)術(shù)出版態(tài)勢(shì)的分析報(bào)告，支持我國(guó)政府深入考慮在S計(jì)劃背景下的資源出版和引進(jìn)策略，積極應(yīng)對(duì)其他國(guó)家轉(zhuǎn)換協(xié)議達(dá)成后可能造成的學(xué)術(shù)發(fā)表和傳播的不平等，為本國(guó)科研人員研究對(duì)策。

4.3 持續(xù)跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的簽訂動(dòng)態(tài)和要點(diǎn)

在S計(jì)劃的推動(dòng)下，學(xué)術(shù)出版社和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)都推出了較大力度的實(shí)踐措施。2020年底，Elsevier、SpringerNature以及AAAS等學(xué)術(shù)出版社都為其品牌系列期刊如Nature、Cell及Science等提供了開(kāi)放出版的選項(xiàng)。而德國(guó)、美國(guó)加州大學(xué)等通過(guò)協(xié)商和爭(zhēng)取，也突破了品牌期刊難以納入轉(zhuǎn)換協(xié)議的壁壘，在簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議中包含了Nature、Cell、Lancet等系列期刊。因此，持續(xù)跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的簽訂動(dòng)態(tài)和要點(diǎn)，對(duì)ESAC已登記并發(fā)布全文的轉(zhuǎn)換協(xié)議進(jìn)行分析和研究以支持相關(guān)決策是非常必要的。

4.4 嘗試在我國(guó)建立開(kāi)放出版利益相關(guān)者的協(xié)同機(jī)制

2018年度，我國(guó)“985工程”和“211工程”高校圖書(shū)館的電子資源購(gòu)置費(fèi)平均占文獻(xiàn)資源購(gòu)置費(fèi)的67%，而外文電子期刊的購(gòu)置費(fèi)約占電子資源購(gòu)置費(fèi)的42%，經(jīng)費(fèi)投入極大[33]。與此同時(shí)，我國(guó)圖書(shū)館近年來(lái)也面臨經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)緩慢甚至經(jīng)費(fèi)削減的現(xiàn)實(shí)狀況。隨著越來(lái)越多歐美國(guó)家開(kāi)放獲取協(xié)議的簽訂，國(guó)外出版社有可能更傾向于發(fā)表這些國(guó)家的成果，這將打破現(xiàn)有的學(xué)術(shù)發(fā)表平衡，對(duì)我國(guó)科研發(fā)展不利。另外，我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)及擁有創(chuàng)新潛力的社會(huì)團(tuán)體目前也無(wú)法方便可靠地獲取國(guó)際最新的科技信息。實(shí)施開(kāi)放出版轉(zhuǎn)換有利于保障我國(guó)科研成果的發(fā)表權(quán)益、傳播性和可見(jiàn)度，同時(shí)支持中小企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和公眾免費(fèi)快速地獲取最新的科研成果和知識(shí)，解決我國(guó)知識(shí)獲取不平衡、不充分的問(wèn)題，繼而推動(dòng)我國(guó)開(kāi)放科學(xué)和開(kāi)放基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。

然而，由于訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)原始水平的差距，我國(guó)目前高校、科研機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)外資源的訂購(gòu)費(fèi)用尚難以支持國(guó)際水平的APC費(fèi)用，且社會(huì)對(duì)于開(kāi)放獲取的共識(shí)度和參與度不高，同時(shí)也缺少?lài)?guó)家和管理部門(mén)的政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)[34]，國(guó)外開(kāi)放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒但不可套用，我國(guó)實(shí)施開(kāi)放出版還面臨著較大的挑戰(zhàn)?？偟膩?lái)說(shuō)，我國(guó)開(kāi)放出版的實(shí)施需要各利益相關(guān)方共同努力并采取行動(dòng)，目前我國(guó)部分有影響的機(jī)構(gòu)在積極支持開(kāi)放出版的工作，如國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心(NSTL)就已代表中國(guó)加入高能物理開(kāi)放出版資助聯(lián)盟(SCOAP3)，支持高能物理領(lǐng)域的文章實(shí)現(xiàn)開(kāi)放出版，高校圖書(shū)館數(shù)字資源采購(gòu)聯(lián)盟(DRAA)在2021年也與劍橋大學(xué)出版社初次嘗試了開(kāi)放出版的協(xié)議轉(zhuǎn)換[35]，在S計(jì)劃推進(jìn)及全球開(kāi)放獲取的大背景下，這些舉措的示范作用和實(shí)施效果將有利于帶動(dòng)各界逐步參與；科技管理部門(mén)可考慮發(fā)揮好政策協(xié)調(diào)的統(tǒng)籌作用，建立相關(guān)的OA政策和基礎(chǔ)設(shè)施，協(xié)調(diào)推進(jìn)公共科研資助機(jī)構(gòu)實(shí)行基金資助論文的開(kāi)放出版政策，積極參與國(guó)際OA的規(guī)劃、規(guī)則制定和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，發(fā)揮中國(guó)的影響力，維護(hù)我國(guó)的科研發(fā)表利益；我國(guó)出版業(yè)也可嘗試探索如基金資助等其他收入來(lái)源渠道，爭(zhēng)取高校的人力、物力支持等，探索可持續(xù)的開(kāi)放出版模式；科研機(jī)構(gòu)可以充分利用體制優(yōu)勢(shì)，對(duì)出版商資源訂購(gòu)費(fèi)用、APC以及資助情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和核算,重組科研和文獻(xiàn)資源經(jīng)費(fèi)；圖書(shū)館界長(zhǎng)期負(fù)責(zé)文獻(xiàn)資源的訂購(gòu)、談判和宣傳，了解資源的組織和揭示規(guī)律，一是可考慮由DRAA等圖書(shū)館聯(lián)盟召集開(kāi)展開(kāi)放出版經(jīng)濟(jì)學(xué)及其市場(chǎng)規(guī)則的分析研究和數(shù)據(jù)分析，探索制定符合我國(guó)文獻(xiàn)訂閱現(xiàn)實(shí)狀況的轉(zhuǎn)換策略，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍；二是培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)人才，增強(qiáng)談判博弈能力，并通過(guò)宣傳提升普通大眾和科研團(tuán)體對(duì)于OA的認(rèn)知、參與感和獲得感；三是積極參與支持業(yè)務(wù)流和平臺(tái)建設(shè)，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)管理和挖掘的能力，提升對(duì)OA內(nèi)容的深度挖掘和關(guān)聯(lián)利用能力，優(yōu)化開(kāi)放獲取的效益。從國(guó)內(nèi)外的實(shí)踐可以看到，圖書(shū)館不僅可以參與到開(kāi)放出版的工作流中，還能協(xié)助制定國(guó)家開(kāi)放協(xié)議談判的策略，為師生出版學(xué)術(shù)成果提供指導(dǎo)、咨詢(xún)和宣傳。正所謂“有為才能有位”，機(jī)遇總是和挑戰(zhàn)相生相伴，我國(guó)圖書(shū)館在這期間發(fā)揮的作用將有利于增強(qiáng)圖書(shū)館資源建設(shè)對(duì)高?？蒲械挠绊懥Γ瑥亩蟠筇嵘陨淼拇嬖趦r(jià)值、話語(yǔ)權(quán)及地位。

5 結(jié)語(yǔ)

學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)通過(guò)轉(zhuǎn)換協(xié)議控制“混合”成本和調(diào)整訂閱資金，支持機(jī)構(gòu)和國(guó)家的研究成果以開(kāi)放獲取的形式發(fā)表在同行評(píng)議期刊上，并可立即、永久地免費(fèi)閱讀，從而最大限度地?cái)U(kuò)大其影響，充分說(shuō)明了轉(zhuǎn)換協(xié)議在推動(dòng)開(kāi)放獲取進(jìn)程中的可行性和重要性。個(gè)別協(xié)定可能無(wú)法實(shí)現(xiàn)談判實(shí)體確定的所有目標(biāo)，也不完全符合共同體的每一個(gè)愿望，但隨著轉(zhuǎn)換協(xié)議的迭代發(fā)展、傳播和擴(kuò)散以及新基準(zhǔn)的實(shí)現(xiàn)，轉(zhuǎn)換協(xié)議的總和在不斷推動(dòng)訂閱期刊投資組合的衍變和發(fā)展，因此，對(duì)其予以關(guān)注和研究具有重要意義。