郭炳南 姚霞飛 唐利

摘要：文章從人口、經(jīng)濟(jì)、空間、環(huán)境及社會(huì)五個(gè)維度選取21個(gè)指標(biāo)，構(gòu)建了新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，基于2005—2019年中國(guó)30個(gè)省份的數(shù)據(jù)測(cè)度了中國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平，運(yùn)用基尼系數(shù)分解法、核密度估計(jì)方法以及σ收斂模型分析了中國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的區(qū)域差異、分布動(dòng)態(tài)和收斂性。研究發(fā)現(xiàn)：（1）樣本期間，中國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平提升較快，呈現(xiàn)“東-中-西”依次遞減的階梯式分布格局，新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的空間集聚效應(yīng)顯著增強(qiáng)。（2）中國(guó)整體新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平差異縮小，協(xié)同性增強(qiáng)，新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平差異主要來(lái)源于區(qū)域間差異，東部與西部的區(qū)域間差異最大，東部與中部的區(qū)域間差異次之，中部與西部的區(qū)域間差異最小，且均呈現(xiàn)不斷縮小的態(tài)勢(shì)。（3）中國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平出現(xiàn)了σ收斂，東部、中部地區(qū)均呈顯著單峰分布，并不存在極化現(xiàn)象和σ收斂，而西部地區(qū)極化趨勢(shì)減弱，呈現(xiàn)σ收斂特征。

關(guān)鍵詞：新型城鎮(zhèn)化;區(qū)域差異;分布動(dòng)態(tài)

0引言

“十四五”時(shí)期是中國(guó)由全面建成小康社會(huì)邁向基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的關(guān)鍵階段，在新的發(fā)展階段，為應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外復(fù)雜經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，中央果斷提出，要加快形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，國(guó)內(nèi)國(guó)際相互促進(jìn)的“雙循環(huán)”新發(fā)展格局。新型城鎮(zhèn)化作為加快國(guó)內(nèi)大循環(huán)的重要抓手，對(duì)于國(guó)家實(shí)施“雙循環(huán)”戰(zhàn)略有重要意義。2011年我國(guó)城鎮(zhèn)常住居民數(shù)量首次超過(guò)農(nóng)村常住居民數(shù)量，占比達(dá)到51.27%，至2019年全國(guó)范圍內(nèi)城鎮(zhèn)常住人口比率達(dá)到60.6%，城鎮(zhèn)化率年均增長(zhǎng)速度實(shí)現(xiàn)了1%。1979年美國(guó)城市地理學(xué)家Ray.M.Northam[1]提出“納瑟姆曲線”，預(yù)測(cè)一個(gè)國(guó)家的城市化水平的拐點(diǎn)值為30%，當(dāng)城市化率超過(guò)該點(diǎn)時(shí)，經(jīng)濟(jì)將進(jìn)入迅猛增長(zhǎng)的高速階段，并在未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)持續(xù)呈現(xiàn)出快速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。根據(jù)該理論的預(yù)測(cè)，中國(guó)正處于城鎮(zhèn)化高速發(fā)展階段，然而高速的城鎮(zhèn)化進(jìn)程也帶來(lái)了一系列的負(fù)面影響：農(nóng)村人口盲目向城鎮(zhèn)涌入，城鎮(zhèn)空間布局缺乏整體規(guī)劃而呈現(xiàn)無(wú)序狀態(tài)，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的滯后無(wú)法滿足人口快速增長(zhǎng)的需要，生態(tài)環(huán)境也遭到了嚴(yán)重破壞。2012年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上首次正式提出，要把生態(tài)文明理念和原則融入城鎮(zhèn)化全過(guò)程，走集約、智能、綠色、低碳的新型城鎮(zhèn)化道路，將新型城鎮(zhèn)化確立為未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長(zhǎng)動(dòng)力以及擴(kuò)大內(nèi)需的重要手段，摒棄盲目擴(kuò)張的粗放型傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化，更加注重以人的發(fā)展為核心，經(jīng)濟(jì)振興為依托，協(xié)同空間布局為重點(diǎn)，資源環(huán)境友好型為特點(diǎn)，社會(huì)全面高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展的新型城鎮(zhèn)化?；诖?，本文通過(guò)構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系測(cè)度了中國(guó)新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平，運(yùn)用Dagum分析法及核密度分析法等方法系統(tǒng)地分析了中國(guó)新型城鎮(zhèn)化的區(qū)域差異、動(dòng)態(tài)演變與收斂特征。

1文獻(xiàn)綜述

新型城鎮(zhèn)化是立足于我國(guó)國(guó)情的新式命題，對(duì)新型城鎮(zhèn)化的研究屬于典型的中國(guó)式交叉學(xué)科，其內(nèi)涵與外延非常豐富。一方面，城鎮(zhèn)化的表達(dá)是由城市化演進(jìn)而來(lái)，在較長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)不同學(xué)者在不同文獻(xiàn)中對(duì)“城市化”與“城鎮(zhèn)化”的表述存在分歧，直到十八大報(bào)告中提出“新型城鎮(zhèn)化”之后學(xué)術(shù)界的表述得以趨于統(tǒng)一。另一方面，新型城鎮(zhèn)化涉及多個(gè)學(xué)科和視角，受到地理學(xué)、生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、城市規(guī)劃等多個(gè)領(lǐng)域?qū)W者的廣泛關(guān)注，已有研究主要集中于新型城鎮(zhèn)化內(nèi)涵，新型城鎮(zhèn)化水平測(cè)度等方面。

1.1新型城鎮(zhèn)化內(nèi)涵研究

國(guó)外對(duì)于城鎮(zhèn)化的研究理論主要包括城鎮(zhèn)化發(fā)展階段理論、區(qū)位理論、人口遷移理論以及城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)理論等。20世紀(jì)70年代以后，國(guó)外學(xué)者開(kāi)始從外圍視角對(duì)中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)行觀察和評(píng)價(jià)[2-4]。作為中國(guó)式新型城鎮(zhèn)化的命題，國(guó)內(nèi)學(xué)者基于不同的外延對(duì)新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵進(jìn)行了不同的理解和界定，王國(guó)剛[5]認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化的本質(zhì)在于資源集約集聚，環(huán)境宜居友好，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展，人文優(yōu)勢(shì)凸顯為指引的高質(zhì)量城鎮(zhèn)化。陳明星等[6]認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化主要體現(xiàn)在于人本性、協(xié)同性、包容性和可持續(xù)性。任碧云等[7]認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化的“新”在于以人為本的高質(zhì)量包容性發(fā)展，涵蓋環(huán)境友好、分配公平、資源共享、布局合理、結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及城鄉(xiāng)融合等方面。綜合來(lái)看，以上觀點(diǎn)均強(qiáng)調(diào)了要從人口、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、空間與社會(huì)等維度對(duì)新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵進(jìn)行分析。

1.2新型城鎮(zhèn)化的測(cè)度研究

關(guān)于新型城鎮(zhèn)化的測(cè)度研究成果頗為豐富，主要包括單一指標(biāo)法和復(fù)合指標(biāo)法。單一指標(biāo)法是用來(lái)評(píng)價(jià)傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化水平的主要手段，即根據(jù)居住在城區(qū)的人口占總?cè)丝诘谋壤饬砍擎?zhèn)化，其具有評(píng)價(jià)指標(biāo)容易取得、方便比較的優(yōu)勢(shì)，然而該方法受到城鎮(zhèn)人口統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)變動(dòng)的影響較大，且測(cè)度視角單一，難以全面反映多視角下城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的真正面貌。新型城鎮(zhèn)化的評(píng)價(jià)不僅需要涵蓋人口數(shù)量擴(kuò)張，還要描述城鎮(zhèn)化質(zhì)量提升的程度。因此，復(fù)合指標(biāo)評(píng)價(jià)法多應(yīng)用于對(duì)新型城鎮(zhèn)化水平的評(píng)價(jià)。熊湘輝等[8]將城鄉(xiāng)一體化、生活質(zhì)量等納入指標(biāo)體系，構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化綜合指標(biāo)體系，研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)東中西部地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化水平差異逐步拉大。趙磊等[9]構(gòu)建了包括社會(huì)包容度、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌度等指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系實(shí)證分析了中國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的地區(qū)差異，研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平持續(xù)上升，且存在區(qū)域差異。黃敦平等[10]從人口質(zhì)量、公共服務(wù)質(zhì)量等方面評(píng)價(jià)了我國(guó)新型城鎮(zhèn)化的質(zhì)量，研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量總體水平不高，并存在較強(qiáng)的空間異質(zhì)性。

綜上，已有研究提供了重要借鑒，但尚有不足：第一，以往文獻(xiàn)中新型城鎮(zhèn)化的指標(biāo)體系聚焦于人口城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化以及空間城鎮(zhèn)化，而忽視了環(huán)境城鎮(zhèn)化、社會(huì)城鎮(zhèn)化。事實(shí)上，環(huán)境和社會(huì)因素也是新型城鎮(zhèn)化的重要組成。本文基于人口、經(jīng)濟(jì)、空間、環(huán)境以及社會(huì)五個(gè)維度，選取21個(gè)細(xì)化指標(biāo)構(gòu)建了一個(gè)系統(tǒng)全面的評(píng)價(jià)體系，采用熵值法測(cè)度了中國(guó)30個(gè)省份2005—2019年新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平。第二，以往對(duì)于新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平時(shí)空分布的研究?jī)H僅局限于二維橫向?qū)Ρ然蚩v向比較，且無(wú)法反映新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的區(qū)域差異及差異來(lái)源，本文使用Dagum分析法、三維核密度圖以及σ收斂模型呈現(xiàn)中國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的動(dòng)態(tài)變化、區(qū)域差異及收斂性。

2評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與分析方法

2.1評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

遵循科學(xué)性、代表性、可得性以及合理性等原則，從目標(biāo)值、子系統(tǒng)和指標(biāo)層三個(gè)層面構(gòu)建我國(guó)新型城鎮(zhèn)化水平評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，從人口、經(jīng)濟(jì)、空間、環(huán)境、社會(huì)五個(gè)維度構(gòu)建評(píng)價(jià)體系的子系統(tǒng)，最終選取21個(gè)具體指標(biāo)來(lái)衡量新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平，如表1。本文所用數(shù)據(jù)均來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，研究區(qū)間為2005—2019年，不包括西藏和港澳臺(tái)地區(qū)。

2.2熵值法

目前學(xué)界常用的復(fù)合指標(biāo)評(píng)價(jià)包括主觀評(píng)價(jià)法、客觀評(píng)價(jià)法以及二者相結(jié)合的方法。主觀賦權(quán)法是指由相關(guān)領(lǐng)域的專家根據(jù)自身主觀經(jīng)驗(yàn)對(duì)權(quán)重進(jìn)行判斷賦值，這類方法受到個(gè)人認(rèn)知局限，主觀性較強(qiáng)。客觀賦權(quán)法利用數(shù)據(jù)本身所含信息經(jīng)過(guò)計(jì)算得出一系列權(quán)重，熵值法、數(shù)據(jù)包絡(luò)法、主成分分析法等都是客觀賦權(quán)的常用手段，客觀賦權(quán)法由于具有評(píng)價(jià)客觀合理的優(yōu)良特性，在研究中應(yīng)用更為廣泛。本文根據(jù)新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵特點(diǎn)選取數(shù)據(jù)需求大、計(jì)算復(fù)雜但更為客觀的熵值法作為評(píng)價(jià)手段對(duì)中國(guó)30個(gè)省份的新型城鎮(zhèn)化水平進(jìn)行測(cè)度。

熵值法本質(zhì)上是用信息的隨機(jī)性來(lái)衡量信息的效用值，通過(guò)測(cè)算系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)的無(wú)序度提取不確定因素的信息量，根據(jù)不確定因素在評(píng)價(jià)體系中的貢獻(xiàn)率決定該因素在系統(tǒng)整體中的影響權(quán)重，系統(tǒng)的無(wú)序度越高，熵值越大，其所蘊(yùn)含的有效信息量越少，隨之賦予該指標(biāo)的權(quán)重越小;反之熵值越小，反映系統(tǒng)更加有序，攜帶信息量越多，相應(yīng)賦予的權(quán)數(shù)也越大。具體計(jì)算步驟如下：

第一步：構(gòu)建原始矩陣。假設(shè)待測(cè)度n省份r年份新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平為s，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系含m個(gè)具體指標(biāo)，xθij（θ=1，2…，r;i=1，2…n;j=1，2…，m）為θ年度i省的第j個(gè)指標(biāo)值，可以形成評(píng)價(jià)系統(tǒng)初始矩陣A。

第二步：指標(biāo)無(wú)量綱化處理。各個(gè)指標(biāo)具有不同的量綱和單位，且本文所選指標(biāo)中既包含正向指標(biāo)，也涵蓋負(fù)向指標(biāo)，在計(jì)算前需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行如下無(wú)量綱化處理，得到標(biāo)準(zhǔn)化后的新矩陣a′={x′θij}（θ=1，2…，r;i=1，2…，n;j=1，2…，m）。

2.3Dagum基尼系數(shù)分解

運(yùn)用Dagum基尼系數(shù)分解法測(cè)度區(qū)域新型城鎮(zhèn)化差異，該方法的優(yōu)勢(shì)在于能夠?qū)^(qū)域間的不平衡分解為區(qū)域間差異、區(qū)域內(nèi)差異以及超變密度三部分。超變密度是指由于區(qū)域間的重疊引起的區(qū)域不平衡?；嵯禂?shù)定義為：

本文把全國(guó)劃分為三大綜合區(qū)域，k表示區(qū)域劃分?jǐn)?shù)，即k=3。n表示全國(guó)省份數(shù)，n=30。yij（yhr）表示地區(qū)j（h）內(nèi)省份i（r）的新型城鎮(zhèn)化。y-表示全國(guó)各省份新型城鎮(zhèn)化的均值。G越大，則表明新型城鎮(zhèn)化越不平衡。

2.4Kernel核密度估計(jì)

核密度估計(jì)作為一種非參數(shù)估計(jì)方法，可以根據(jù)數(shù)據(jù)本身的特點(diǎn)和性質(zhì)擬合出連續(xù)的密度曲線描述隨機(jī)變量的分布。為更好體現(xiàn)全國(guó)及三大區(qū)域新型城鎮(zhèn)化絕對(duì)差異的分布動(dòng)態(tài)及演變規(guī)律，本文采用核密度估計(jì)方法分析新型城鎮(zhèn)化的分布位置、形態(tài)和延展性特征。設(shè)定f（x）是新型城鎮(zhèn)化x的密度函數(shù)：f帶寬，K為核函數(shù)，Xi為獨(dú)立同分布的觀測(cè)值，x為均值。核函數(shù)為加權(quán)函數(shù)或平滑轉(zhuǎn)換函數(shù)，需滿足條件：

選擇高斯核函數(shù)進(jìn)行估計(jì)分析，除了核函數(shù)，帶寬的選擇對(duì)擬合結(jié)果也有很大影響，帶寬過(guò)大會(huì)掩蓋數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，過(guò)小則導(dǎo)致估計(jì)曲線過(guò)于陡峭。本文選取使得平均積分誤差函數(shù)值（MISE）最小的高斯核自適應(yīng)帶寬，計(jì)算方法為：h≈1.06σ︿n-15。

2.5σ收斂模型

σ收斂是指時(shí)間序列上各區(qū)域的新型城鎮(zhèn)化的離差不斷降低的趨勢(shì)，計(jì)算公式為：

3中國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的測(cè)度結(jié)果與比較分析

3.1中國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平整體分布格局

采用熵值法使用人口、空間、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境五個(gè)維度測(cè)算了中國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平，為了更直觀地刻畫(huà)觀察新型城鎮(zhèn)化的空間分布格局，對(duì)測(cè)量結(jié)果進(jìn)行可視化處理，運(yùn)用Arcgis軟件分別繪制了2005、2009、2014、2019年的空間分布地圖（圖1）。

從整體角度來(lái)看，圖1顯示，我國(guó)新型城鎮(zhèn)化水平呈階梯型分布結(jié)構(gòu)，即東部的新型城鎮(zhèn)化水平高于中部，同時(shí)中部普遍高于西部。具體來(lái)看，新型城鎮(zhèn)化高水平發(fā)展區(qū)域主要集中在京津冀和沿海省份，內(nèi)陸地區(qū)中四川省的新型城鎮(zhèn)化水平處于領(lǐng)先地位，包含青海、甘肅等省份在內(nèi)的西北地區(qū)、東北地區(qū)屬于低值簇，是我國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平較低的區(qū)域，從新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平來(lái)看，我國(guó)整體空間分布上沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。在相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)下，隨著不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)、人口等諸多外部因素影響的差異性傳導(dǎo)，不同省份的新型城鎮(zhèn)化水平也發(fā)生了小范圍低程度的變遷。2005—2019年，以青海、甘肅為代表的西北地區(qū)較多省份的新型城鎮(zhèn)化水平有所下降，始終處于全國(guó)30個(gè)省份的末尾位置。與此相反，包括湖南、湖北、江西在內(nèi)的中部地區(qū)各個(gè)省份新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平在逐年提升。

3.2中國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平省域分析比較

2005—2019年中國(guó)30個(gè)省份的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平測(cè)度具體結(jié)果如表2。從表2的測(cè)度結(jié)果可以看出，除遼寧、云南、四川和甘肅外，2005—2019年各省份新型城鎮(zhèn)化總體上呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，但上升速度存在差別。各省份新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平差異較大，從樣本期內(nèi)新型城鎮(zhèn)化得分均值來(lái)看，新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平得分最低的海南與得分最高的廣東相差為4.15倍。