馬一德，黃運(yùn)康

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心，湖北 武漢 430073）

2020年11月15日，中國(guó)、東盟十國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭共15個(gè)國(guó)家正式簽署《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP），并于2022年1月1日正式開(kāi)始生效實(shí)施。RCEP的生效實(shí)施，標(biāo)志著覆蓋人口最多、經(jīng)貿(mào)規(guī)模最大、最具發(fā)展?jié)摿Φ淖杂少Q(mào)易區(qū)正式啟航。在世界范圍內(nèi)新冠肺炎疫情未得到有效控制、國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展受挫的背景下，RCEP的簽署對(duì)促進(jìn)國(guó)際合作、重振全球經(jīng)濟(jì)具有重要推動(dòng)作用。作為一個(gè)現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠的大型區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定[1]，RCEP的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”章涵蓋了83個(gè)條款、技術(shù)援助和過(guò)渡期兩個(gè)附件，是RCEP中內(nèi)容最多、篇幅最長(zhǎng)的章節(jié)，也是我國(guó)迄今已簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中所納入的內(nèi)容最全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)[2]。RCEP納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款，其目的在于消除阻礙商品在國(guó)家間流通的貿(mào)易和非貿(mào)易壁壘[3]，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)異化為建構(gòu)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易秩序的絆腳石；促進(jìn)智力成果的創(chuàng)造與保護(hù)，保證知識(shí)的廣泛傳播，實(shí)現(xiàn)配置智力資源的有效安排。RCEP成員國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求具有多元性，既有發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的訴求，也有欠發(fā)達(dá)國(guó)家尋求公共健康、人權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。這即是保護(hù)與發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的雙重價(jià)值目標(biāo)。本文基于功能的多元化和價(jià)值的一致性，從不同維度認(rèn)識(shí)RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的本質(zhì)，從其“東盟模式”特點(diǎn)出發(fā)，分析其給中國(guó)帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，使之與中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系相協(xié)調(diào)，以期對(duì)中國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際治理有所裨益。

一、RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則及其特點(diǎn)

RCEP第十一章“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”章共有14節(jié)、83個(gè)條款，涵蓋了基本原則、著作權(quán)和相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、專利、工業(yè)設(shè)計(jì)、遺傳資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施等方面內(nèi)容，詳細(xì)規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體、程序及執(zhí)行措施。從其具體內(nèi)容看，RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則及其特點(diǎn)如下。

（一）RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的內(nèi)容結(jié)構(gòu)

RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則內(nèi)容全面，吸收并整合了東亞地區(qū)其他自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的保護(hù)規(guī)則，在權(quán)利保護(hù)的廣度和深度上都超過(guò)了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs），但又低于《泛太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）或《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）的向度[4]。因?yàn)槲谋菊勁袝r(shí)間和空間高度耦合，RCEP深受TPP/CPTPP的影響，TPP/CPTPP的部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)容被放入RCEP草案中進(jìn)行討論，但諸如專利鏈接等保護(hù)制度都未被納入正式文本中。RCEP的嚴(yán)格執(zhí)法條款具有其獨(dú)特性，顯現(xiàn)出RCEP立場(chǎng)的中立性和文本成熟性，必然會(huì)給區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易活動(dòng)帶來(lái)積極影響。

1.在權(quán)利保護(hù)范圍上進(jìn)行相對(duì)擴(kuò)張。在保護(hù)內(nèi)容方面，RCEP部分內(nèi)容超出了TRIPs確定的范圍。第一，著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利方面，RCEP最突出的是賦予表演者和錄音制品制作者與作品作者相同的向公眾傳播、復(fù)制的權(quán)利，表演者和錄音制品制作者的權(quán)利具有獨(dú)立性。在作品數(shù)字化權(quán)利保護(hù)上，RCEP明確對(duì)技術(shù)保護(hù)措施和權(quán)限管理電子信息進(jìn)行保護(hù)，禁止任何未經(jīng)同意的規(guī)避行為。第二，商標(biāo)和地理標(biāo)志方面，RCEP確定了在相同貨物和服務(wù)上使用相同標(biāo)記的“推定混淆”規(guī)則，還規(guī)定了馳名商標(biāo)和地理標(biāo)志的保護(hù)。第三，專利和工業(yè)設(shè)計(jì)保護(hù)方面，RCEP最突出的就是規(guī)定了具有“能用于產(chǎn)業(yè)應(yīng)用”的實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)與《中華人民共和國(guó)專利法》要求“能產(chǎn)生積極效果”標(biāo)準(zhǔn)相比，門檻更低。第四，其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，RCEP規(guī)定了對(duì)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)的保護(hù)，要求締約方采取不限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的適當(dāng)措施以保護(hù)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)。該規(guī)定由東盟國(guó)家、印度和中國(guó)提出，旨在防止出現(xiàn)遺傳資源等被濫用和盜用的現(xiàn)象。

2.在“限制和例外”中確立了權(quán)利利用的再平衡原則。正如RCEP“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”章第一條“目標(biāo)”中指出，RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則在于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)傳播：一方面通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度設(shè)計(jì)激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，另一方面又通過(guò)一定數(shù)量的例外和彈性條款促進(jìn)公共利益的實(shí)現(xiàn)。首先，RCEP致力于通過(guò)設(shè)立過(guò)渡期、技術(shù)援助與合作等方式提高欠發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平，以防止拔高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平使欠發(fā)達(dá)國(guó)家處于不利地位。其次，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)保護(hù)與充分利用的靈活性之間取得平衡，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的解釋和執(zhí)行不阻礙各締約方保護(hù)本國(guó)國(guó)民公共健康的權(quán)利，特別是在公眾對(duì)藥品的可及性問(wèn)題上，確認(rèn)《關(guān)于〈與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定〉與公共健康多哈宣言》中“正式認(rèn)可的充分利用靈活性的權(quán)利”，維護(hù)各締約方保護(hù)國(guó)民公共健康的措施。

3.在法定賠償、“職權(quán)主義”與相稱性等救濟(jì)規(guī)則中確保了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效性。RCEP一般義務(wù)確立了執(zhí)法程序快速執(zhí)行以制止侵權(quán)和預(yù)防未來(lái)侵權(quán)。在民事救濟(jì)和邊境措施上，RCEP規(guī)定了侵權(quán)救濟(jì)賠償?shù)摹胺ǘā痹瓌t，即考慮以市場(chǎng)價(jià)格作為衡量權(quán)利人損失的計(jì)算方法；在刑事救濟(jì)中，根據(jù)犯罪的嚴(yán)重性和刑罰威懾力處以相一致的罰金和有期徒刑，對(duì)于具有商業(yè)規(guī)模擅自復(fù)制電影院中電影作品的行為，可根據(jù)具體的犯罪標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)各方法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行；在數(shù)字環(huán)境下的執(zhí)法，RCEP要求締約方采取在民事救濟(jì)、刑事救濟(jì)中相一致的執(zhí)法行為，以規(guī)制網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的侵犯著作權(quán)和相關(guān)權(quán)及商標(biāo)的侵權(quán)活動(dòng)。

（二）RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的“東盟模式”特點(diǎn)分析

“東盟模式”是區(qū)域合作治理的制度形態(tài)，更側(cè)重國(guó)家的獨(dú)立性與互補(bǔ)性。RCEP是“東盟模式”的成功典范，表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則上則是在充分尊重各主體差異性基礎(chǔ)上兼容并蓄。

1.RCEP中眾多的引致性條款、彈性規(guī)則、限制和例外制度增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的靈活性，反映了東盟國(guó)家的發(fā)展現(xiàn)實(shí)，與RCEP其他貿(mào)易規(guī)則步調(diào)一致、整體兼容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有雙重性，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度并非越高越好，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系呈“U”型，而非線性相關(guān)[5]。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的較低階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)反而會(huì)阻礙貿(mào)易的進(jìn)行，限制經(jīng)濟(jì)發(fā)展；當(dāng)技術(shù)占據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比重越來(lái)越高時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)新的引擎，因此不同國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求并不完全相同。正是由于這種復(fù)雜的雙重性，發(fā)達(dá)國(guó)家與欠發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則上難以協(xié)調(diào)一致，導(dǎo)致升級(jí)談判未達(dá)成共識(shí)。由東盟主導(dǎo)的RCEP拒絕零和博弈式的制度規(guī)則，在開(kāi)放市場(chǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上采取分階段、進(jìn)階式的演進(jìn)策略，照顧了不同發(fā)展階段國(guó)家對(duì)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的發(fā)展節(jié)奏和實(shí)體內(nèi)容訴求。

2.RCEP用大量篇幅強(qiáng)調(diào)和重述現(xiàn)有國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，特別是TRIPs，肯定了對(duì)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)等的保護(hù)，回應(yīng)了東盟國(guó)家的訴求，但面對(duì)新業(yè)態(tài)、新形式的保護(hù)制度缺失問(wèn)題則前瞻性不足。在內(nèi)容上，RCEP全面兼容了TRIPs，但在對(duì)待其他多邊協(xié)定上則采用了兩種不同態(tài)度。針對(duì)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》《專利合作條約》等八項(xiàng)多邊協(xié)定，RCEP要求成員國(guó)應(yīng)當(dāng)加入，具有強(qiáng)制性；針對(duì)《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》《工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國(guó)際注冊(cè)海牙協(xié)定》等四項(xiàng)多邊協(xié)定，RCEP對(duì)有意加入的成員國(guó)采取合作或協(xié)助其加入的方式，具有自愿性。但面對(duì)數(shù)字版權(quán)、新聞聚合模式、藥品專利鏈接以及數(shù)據(jù)權(quán)益等新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，RCEP則付之闕如，必然會(huì)制約相關(guān)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域合作與發(fā)展。

3.RCEP在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行環(huán)節(jié)植入了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意志，民事救濟(jì)、刑事救濟(jì)、邊境措施、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的執(zhí)法措施使得對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)具有實(shí)效性，從這個(gè)意義上看，RCEP是由東盟主導(dǎo)，而非東盟決定。在執(zhí)法上，RCEP最大的特點(diǎn)就是賦予執(zhí)法人員較大的自主決定權(quán)，面對(duì)侵權(quán)行為，執(zhí)法機(jī)關(guān)具有銷毀侵權(quán)材料、工具或?qū)⑶謾?quán)人逐出商業(yè)渠道的權(quán)力，甚至在緊急情況下，執(zhí)法機(jī)關(guān)可不作預(yù)先通知就扣押涉嫌侵權(quán)的貨物，以防止損失擴(kuò)大。在邊境執(zhí)法上，執(zhí)法機(jī)關(guān)可以依職權(quán)中止放行進(jìn)出口中涉嫌侵權(quán)的貨物，但如果前述措施包含臨時(shí)過(guò)境的貨物，可能導(dǎo)致與目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中關(guān)于臨時(shí)過(guò)境的貨物或交通工具侵權(quán)的例外規(guī)則產(chǎn)生沖突。RCEP執(zhí)法環(huán)節(jié)的強(qiáng)度調(diào)和了彈性條款帶來(lái)的任意性，有助于開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

二、RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則“東盟模式”的評(píng)價(jià)和影響

RCEP是一項(xiàng)由東盟主導(dǎo)的大型區(qū)域多邊貿(mào)易協(xié)定，其“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”章內(nèi)容規(guī)定具體全面，是目前中國(guó)參與的雙邊或多邊自由貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)條文最多的協(xié)定，詳見(jiàn)表1。它是“東盟模式”基于離散、非正式，旨在建立共識(shí)和不對(duì)抗區(qū)域互動(dòng)與合作的典型范式。與對(duì)抗姿態(tài)、多數(shù)票制和其他法治決策程序的西式談判模式相比，“東盟模式”顯示出包容性和平衡性的先進(jìn)民主思維[6]。RCEP充分尊重了東盟國(guó)家的民族自決權(quán)，具有重要引領(lǐng)作用。但東盟國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀也一定程度地反映在RCEP的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則中，顯現(xiàn)出先進(jìn)性不足、深度不夠等結(jié)構(gòu)性問(wèn)題。

表1 中國(guó)參與的自由貿(mào)易協(xié)定中含知識(shí)產(chǎn)權(quán)條文情況

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度具有建構(gòu)性，其理論基礎(chǔ)源自亞當(dāng)·斯密等人的效用理論（或功利主義），制度根據(jù)是利益平衡，哲學(xué)基礎(chǔ)是黑格爾等人的精神人格理論。縱觀制度史，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)并不是隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，它是國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不斷發(fā)展的產(chǎn)物，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度自身變革的結(jié)果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性具有分割市場(chǎng)的特性，會(huì)阻礙國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度具有降低國(guó)際貿(mào)易成本的積極作用。RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則立足于東盟發(fā)展現(xiàn)狀，承繼并發(fā)展了TRIPs中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)規(guī)則，在“東盟模式”下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)走的不是一體化而是協(xié)調(diào)或互通性路徑，充分挖掘地區(qū)發(fā)展的潛力和韌性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的密切聯(lián)系使得其在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代呈日趨活躍之勢(shì)，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展并非單一的線性相關(guān)，在國(guó)際層面亦呈現(xiàn)兩極分化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的馬太效應(yīng)在RCEP成員國(guó)內(nèi)部更顯著，表現(xiàn)出發(fā)展更不平衡的現(xiàn)象。一方面是由于多數(shù)東盟國(guó)家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的積極性不高；另一方面是由于發(fā)達(dá)國(guó)家利用先發(fā)優(yōu)勢(shì)壓制欠發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展，把適合本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度強(qiáng)加于欠發(fā)達(dá)國(guó)家，使得在國(guó)際上難以協(xié)調(diào)出標(biāo)準(zhǔn)一致的保護(hù)規(guī)則。新技術(shù)的發(fā)展催生對(duì)外貿(mào)易與單邊主義結(jié)合，導(dǎo)致雙邊、多邊主義興起，雙邊或區(qū)域性FTA呈開(kāi)放性局面，全球價(jià)值鏈發(fā)生區(qū)域重構(gòu)。RCEP以東盟對(duì)外達(dá)成的5個(gè)“10＋1”自由貿(mào)易協(xié)定為基礎(chǔ)，構(gòu)筑了“美國(guó)—?dú)W盟—RCEP”的新發(fā)展格局，代表世界發(fā)展的新生力量[7]。RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則照顧了成員國(guó)的發(fā)展自足性，基于成員國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、歷史、地緣和文化現(xiàn)實(shí)，相比于歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一體化進(jìn)路，RCEP成員國(guó)之間由于沒(méi)有統(tǒng)一的政治綱領(lǐng)和政治組織結(jié)構(gòu)，法律傳統(tǒng)、法律體系、加入的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約各不相同，存在不同的法律制度（普通法體系、大陸法體系、混合體系）（見(jiàn)表2）。為了使貿(mào)易自由化和便利化，RCEP在TRIPs的框架基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)成員國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的協(xié)調(diào)性或互通性。

表2 RCEP成員國(guó)主要法律制度

互通性并不一定意味著一體化，而是旨在建立一個(gè)企業(yè)或知識(shí)創(chuàng)造者個(gè)人能夠利用其創(chuàng)新成果進(jìn)入海外市場(chǎng)的區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。這種互通性使各國(guó)能以不同的速度集體前進(jìn)，它的前提是達(dá)成共識(shí)和互不干涉，并尊重每個(gè)國(guó)家的主權(quán)，承認(rèn)東盟的“中心地位”，支持成員國(guó)根據(jù)地區(qū)法律和國(guó)際條約在制定其國(guó)內(nèi)政策時(shí)有充分的靈活性[8]?！皷|盟模式”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則在權(quán)利保護(hù)、權(quán)利實(shí)施和公共健康等方面，實(shí)現(xiàn)了多元利益的動(dòng)態(tài)平衡?！皷|盟模式”的互通性為單極力量主導(dǎo)下的世界提供了嶄新的視角，通過(guò)它可以審視國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)秩序的新現(xiàn)實(shí)，也為不發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)辟新的發(fā)展路徑。“東盟模式”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則互通性體現(xiàn)在以下方面。

其一，立足東盟國(guó)家發(fā)展現(xiàn)實(shí)。RCEP是東盟主導(dǎo)下的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定，成員國(guó)的總?cè)丝诤w了世界三分之一的人口，GDP總和達(dá)26萬(wàn)億美元，占世界總量的三分之一，但RCEP成員國(guó)間發(fā)展極不平衡。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織網(wǎng)站的數(shù)據(jù)顯示，2014年?yáng)|盟國(guó)家提交的商標(biāo)總數(shù)（約219000件）是專利（約42000件）的5倍以上，而國(guó)際平均水平僅為2.7倍。本土居民提交的商標(biāo)申請(qǐng)量是非本土的1.3倍，而國(guó)際平均水平為3倍。專利申請(qǐng)方面，東盟國(guó)家非居民專利申請(qǐng)量高于本土居民專利申請(qǐng)量約7倍，而全球其他地區(qū)本土居民專利申請(qǐng)量占據(jù)了國(guó)內(nèi)申請(qǐng)數(shù)的三分之二。東盟國(guó)家提交的專利申請(qǐng)數(shù)與專利申請(qǐng)數(shù)排名世界前三的國(guó)家（中美日）相比，差別較大（見(jiàn)表3），顯示出東盟國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)薄弱的現(xiàn)狀。RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)渡期、援助計(jì)劃等均照顧了東盟國(guó)家現(xiàn)狀，與TRIPs的最低保護(hù)原則相比，RCEP允許東盟國(guó)家以不同節(jié)奏接入國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，并且有較多規(guī)則在國(guó)內(nèi)法上亦有體現(xiàn)，表現(xiàn)出一定的開(kāi)放性和自足度?！?016—2025年?yáng)|盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃》指出，將以建立更加健全的地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為目標(biāo)，增加技術(shù)轉(zhuǎn)讓并提高該地區(qū)的技術(shù)能力[9]。根據(jù)這一新的十年計(jì)劃，東盟各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將通過(guò)加強(qiáng)與科學(xué)技術(shù)部分的互動(dòng)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)以及擴(kuò)大技術(shù)傳播，并制定了四項(xiàng)戰(zhàn)略目標(biāo)，旨在增強(qiáng)東盟國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的互通性。

表3 RCEP成員國(guó)商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)據(jù) 單位：件

其二，高度的互補(bǔ)性。RCEP成員國(guó)有不同的政治、經(jīng)濟(jì)和文化，各自資源稟賦迥異，具有巨大互補(bǔ)性和內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力的特征，東盟國(guó)家具有豐富的遺傳資源和文化遺產(chǎn)，而日本、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，巨大的互補(bǔ)性給跨區(qū)域的知識(shí)流動(dòng)帶來(lái)強(qiáng)勁動(dòng)能。RCEP在充分肯定TRIPs實(shí)施取得的成果基礎(chǔ)上，部分修正并且發(fā)展了現(xiàn)有國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，為跨區(qū)域的對(duì)外貿(mào)易和外國(guó)直接投資帶來(lái)新的空間。譬如在著作權(quán)保護(hù)上，給予作品傳播者獨(dú)立的利用權(quán)利，作品的利用不再需要原權(quán)利人的許可，促進(jìn)了知識(shí)的流動(dòng)和再生產(chǎn)。在專利保護(hù)上，降低了獲取專利的保護(hù)條件，在東盟國(guó)家整體技術(shù)發(fā)展水平相對(duì)較低的情況下，可以調(diào)動(dòng)?xùn)|盟國(guó)家開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，消除欠發(fā)達(dá)國(guó)家參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的負(fù)面情緒，為技術(shù)趕超者搭建制度平臺(tái)，為區(qū)域間資源深度整合提供安全保障。先發(fā)國(guó)家的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)國(guó)家的資源和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，兩者結(jié)合可以發(fā)揮巨大的合力，引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展。RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款規(guī)定，將協(xié)助欠發(fā)達(dá)國(guó)家融入現(xiàn)有世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，根據(jù)各自的發(fā)展現(xiàn)狀，逐步完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)。但RCEP的互補(bǔ)性不屬于封閉的體系，其中部分成員又同是CPTPP成員，并且保持了對(duì)外成員開(kāi)放，是競(jìng)爭(zhēng)與合作并存的多元體系。

其三，適度的均衡性。RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)條文呈現(xiàn)出體系的開(kāi)放性和規(guī)則的保守性共存的多元面向，適度擴(kuò)張了權(quán)利的保護(hù)范圍，加大了侵權(quán)的處罰力度，賦予執(zhí)法機(jī)關(guān)較大的處罰權(quán)力，以快速制止侵權(quán)行為。但RCEP未對(duì)信息技術(shù)、區(qū)塊鏈、人工智能等新興產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域作出回應(yīng)。在體系上，RCEP全面兼容了TRIPs，要求成員國(guó)加入或致力于加入多種國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約，包括《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》《專利合作條約》等目前國(guó)際主流的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約，使東盟國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和建設(shè)上與國(guó)際接軌，加快區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)融合進(jìn)程。但是，RCEP傳統(tǒng)的和第一代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則占據(jù)了絕大部分，影響了RCEP的文本質(zhì)量，必然會(huì)制約高新技術(shù)企業(yè)的投資，或者促使其轉(zhuǎn)而使用商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)。當(dāng)前我國(guó)已在《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《中華人民共和國(guó)專利法》中對(duì)新技術(shù)發(fā)展帶來(lái)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求作出回應(yīng)，如在新修訂的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》中采用了“視聽(tīng)作品”的客體保護(hù)類型，以應(yīng)對(duì)未來(lái)新技術(shù)形態(tài)的版權(quán)保護(hù)需求；在新修訂的《中華人民共和國(guó)專利法》中首次加入了藥品專利鏈接制度，以補(bǔ)償行政審批期間導(dǎo)致專利有效期限縮短。RCEP與我國(guó)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的不一致性可能會(huì)導(dǎo)致價(jià)值割裂，必須對(duì)此進(jìn)行相應(yīng)調(diào)適或構(gòu)建配套措施。

RCEP展現(xiàn)的巨大潛力和韌性為跨區(qū)域間的知識(shí)流動(dòng)搭建了良好合作的平臺(tái)，難能可貴的是，東盟國(guó)家在RCEP上取得較為一致的態(tài)度，必然會(huì)對(duì)該地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展帶來(lái)積極影響[10]。但RCEP具有文本現(xiàn)代性不足、成員分屬不同的利益陣營(yíng)、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、穩(wěn)定性較差、易受外部環(huán)境影響等問(wèn)題。而RCEP對(duì)不同主體差異性的承認(rèn)又使其具有積極的示范效應(yīng)，特別是在南北合作上，更強(qiáng)調(diào)對(duì)當(dāng)?shù)匚幕蜕矸莸恼J(rèn)同，一方面他們需要從傳統(tǒng)知識(shí)、原產(chǎn)地名稱、遺傳資源等方面獲取相應(yīng)的利益，在技術(shù)上又以趕超者的角色努力消除與發(fā)達(dá)國(guó)家的“技術(shù)鴻溝”。因此，在多邊進(jìn)程中對(duì)不斷增長(zhǎng)的利益多元化需求進(jìn)行識(shí)別與接納，不僅影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款實(shí)質(zhì)性規(guī)范的內(nèi)容，而且改變了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的程序性規(guī)范，即不同于以往的同質(zhì)化過(guò)程，而是在多級(jí)力量主導(dǎo)下盡量減少與其他成員國(guó)的法律摩擦。RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款中對(duì)權(quán)利的限制與例外、透明度、過(guò)渡期、彈性條款以及引致規(guī)范等均致力于彌合不同國(guó)家之間利益、個(gè)人與社會(huì)之間利益的沖突。TRIPs的最低保護(hù)原則堅(jiān)持貿(mào)易功利主義的立場(chǎng)，易導(dǎo)致各方利益失衡，在消除發(fā)達(dá)國(guó)家與欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間差距上收效甚微，甚至拉大了這種差距，RCEP則堅(jiān)持實(shí)用主義的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)不同主體法律間協(xié)同工作，消除知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性對(duì)區(qū)域貿(mào)易秩序的障礙。總體而言，RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則體系之完備已經(jīng)超越了目前中國(guó)參與的多邊或雙邊條約，且其文本在技術(shù)上具有開(kāi)放性與包容性色彩，堅(jiān)持互補(bǔ)而非對(duì)抗的合作理念，與“一帶一路”奉行的構(gòu)建人類命運(yùn)共同體價(jià)值理念不謀而合。

三、中國(guó)應(yīng)對(duì)RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的策略

RCEP作為全面的貿(mào)易自由化、便利化大型區(qū)域伙伴關(guān)系協(xié)定，其“小馬拉大車”的模式必然會(huì)引發(fā)一系列的連鎖反應(yīng)，樹(shù)立區(qū)域合作的典范，可以有效應(yīng)對(duì)單邊主義、貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)世界秩序的破壞。它堅(jiān)持的共贏理念與我國(guó)國(guó)際政策主張中的對(duì)外開(kāi)放、“一帶一路”建設(shè)理念相互兼容，它表明在霸權(quán)主義金融絞殺、技術(shù)封鎖的無(wú)序世界中各國(guó)仍存有相同的價(jià)值理念。它的成功簽署對(duì)加快構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，實(shí)現(xiàn)東盟甚至整個(gè)亞洲經(jīng)貿(mào)繁榮具有積極意義。當(dāng)前中國(guó)應(yīng)抓住RCEP帶來(lái)的機(jī)遇，著力做好以下工作。

（一）積極打造國(guó)內(nèi)大循環(huán)、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的創(chuàng)新鏈

加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局是我國(guó)針對(duì)目前國(guó)內(nèi)、國(guó)際大環(huán)境作出的重大決策。我國(guó)改革開(kāi)放后形成的外循環(huán)型經(jīng)濟(jì)對(duì)外過(guò)度依賴，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、價(jià)值鏈攀升的過(guò)程中受到國(guó)外鉗制，特別是美國(guó)以“卡脖子”形式向我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈甚至創(chuàng)新鏈極度施壓[11]。2019年工信部原部長(zhǎng)指出，我國(guó)在關(guān)鍵零器件上自給率嚴(yán)重不足，比例僅為三分之一，說(shuō)明我國(guó)在核心關(guān)鍵技術(shù)上供應(yīng)嚴(yán)重不足，致使我國(guó)企業(yè)在價(jià)值鏈攀升的進(jìn)程受挫。斯蒂格利茨2015年的創(chuàng)新報(bào)告顯示，一味追求知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量不利于長(zhǎng)期研發(fā)項(xiàng)目。近幾年，我國(guó)的專利、商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量驚人，但我國(guó)的高新技術(shù)對(duì)外依賴關(guān)系并未得到實(shí)質(zhì)性改變，隨著技術(shù)更新?lián)Q代，在某些領(lǐng)域，這種依賴關(guān)系甚至進(jìn)一步加深。RCEP對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響將表現(xiàn)出顯著的雙重性[12]。RCEP的簽署帶來(lái)的貿(mào)易溢出效應(yīng)使區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)流動(dòng)愈加頻繁，東盟國(guó)家具有的資源、環(huán)境優(yōu)勢(shì)將會(huì)吸引大量低端價(jià)值鏈產(chǎn)業(yè)，倒逼我國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升創(chuàng)新能力。在高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈上，我國(guó)可以市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和開(kāi)發(fā)內(nèi)需潛力為基點(diǎn)，積極打造高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的韌性和安全鏈，提高關(guān)鍵零部件自給率，同時(shí)做好中長(zhǎng)期規(guī)劃，列出項(xiàng)目清單，展開(kāi)技術(shù)攻堅(jiān)，使用政府引導(dǎo)、市場(chǎng)優(yōu)化的手段攻克技術(shù)發(fā)展的瓶頸，激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造，構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。

（二）推進(jìn)RCEP與“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作深度鏈接，構(gòu)建人類命運(yùn)共同體

“一帶一路”建設(shè)的背后是中國(guó)迅速發(fā)展的一套做法[13]?！耙粠б宦贰迸cRCEP都是我國(guó)“走出去”的重要成果，兩者擁有共同的價(jià)值理念和行為模式，都屬于圍繞合作與競(jìng)爭(zhēng)達(dá)致互利共贏的發(fā)展格局。“一帶一路”秉持的人類命運(yùn)共同體的價(jià)值理念逐漸得到各國(guó)的認(rèn)同。數(shù)據(jù)顯示，雖然“一帶一路”沿線國(guó)家與我國(guó)在經(jīng)濟(jì)、政治、文化和地緣上差異顯著，但實(shí)施“一帶一路”倡議以來(lái)，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易輸入輸出關(guān)系呈現(xiàn)積極變化（見(jiàn)圖1）?；凇耙粠б宦贰迸cRCEP的動(dòng)態(tài)耦合關(guān)系，可利用“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)積累的成功經(jīng)驗(yàn)，有意識(shí)地開(kāi)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的對(duì)外貿(mào)易，消除政治、文化和歷史因素給合作帶來(lái)的距離效應(yīng)，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化元素，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新助力，提高文化軟實(shí)力；在大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)時(shí)代，應(yīng)積極掌握信息、技術(shù)、知識(shí)輸入輸出關(guān)系的主動(dòng)權(quán)，發(fā)揮技術(shù)影響力，產(chǎn)生文化共鳴；依托區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)字化技術(shù)，搭建RCEP數(shù)字化交易平臺(tái)，發(fā)展數(shù)字貿(mào)易，提振數(shù)字經(jīng)濟(jì)。雖然“一帶一路”與RCEP的參與成員不同、主導(dǎo)力量以及路線不一，但都具有銜接的基礎(chǔ)，在信息分享、平臺(tái)搭建以及人才建設(shè)等方面進(jìn)行深度融合，可以有效降低制度成本、消除合作阻力，形成對(duì)外開(kāi)放合作新局面。

圖1 2010—2019年我國(guó)出版物版權(quán)輸入輸出情況

（三）重視RCEP簽署帶來(lái)的雙邊、多邊貿(mào)易合作輻射效應(yīng)

RCEP合作的中心在東盟，條約簽署后，這種輻條型合作模式將轉(zhuǎn)變?yōu)楦呒?jí)的一體化合作模式[14]。東亞到印度洋地區(qū)是我國(guó)對(duì)外關(guān)系的重要紐帶，是今后我國(guó)重要的地緣依托，也是世界經(jīng)濟(jì)的未來(lái)增長(zhǎng)極。在這一地區(qū)內(nèi)，我國(guó)具有力量、空間距離等方面的優(yōu)勢(shì)，具有大國(guó)穩(wěn)定器的作用。我國(guó)在這一地區(qū)的影響力與日俱增，中日、中韓、中日韓、中印、中國(guó)—東盟關(guān)系持續(xù)推進(jìn)，以RCEP為起點(diǎn)，必然會(huì)對(duì)正在進(jìn)行的中日韓自由貿(mào)易協(xié)定談判以及未來(lái)的亞太自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)談判帶來(lái)示范效應(yīng)。RCEP由東盟主導(dǎo)、地區(qū)大國(guó)參與推進(jìn)的合作模式值得肯定和借鑒，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款全面、均衡和較高標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)也是多級(jí)力量博弈的結(jié)果，是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化、便利化，創(chuàng)造區(qū)域社會(huì)發(fā)展福利的目標(biāo)。

（四）推進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理能力建設(shè)

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)已經(jīng)從被動(dòng)接受到主動(dòng)轉(zhuǎn)型的新階段，目前已經(jīng)簽署生效的雙邊或多邊涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條約有7個(gè)，總共175條條文，不同條文間形態(tài)、標(biāo)準(zhǔn)各異，必須提升我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理能力，以解決雙邊、多邊協(xié)議的“面條碗”問(wèn)題。立法上應(yīng)制定相應(yīng)的配套措施，以使不同條文間、條文與國(guó)內(nèi)法律間相互銜接。執(zhí)法上應(yīng)構(gòu)建專業(yè)性強(qiáng)的執(zhí)法隊(duì)伍，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)具有隱蔽性強(qiáng)、專業(yè)難度高等特點(diǎn)，跨區(qū)域間的創(chuàng)新投資和知識(shí)流動(dòng)必然會(huì)導(dǎo)致摩擦的增加，可以提高區(qū)域間執(zhí)法的透明度和合作水平，以快速有效制止侵權(quán)行為，這樣RCEP的制定目標(biāo)才能實(shí)現(xiàn)。

（五）構(gòu)建開(kāi)放、包容和具有彈性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際治理規(guī)則

當(dāng)今國(guó)際形勢(shì)錯(cuò)綜復(fù)雜，在貿(mào)易上，我國(guó)面臨美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在高科技和法律上的雙重?cái)D壓，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為美國(guó)干預(yù)中國(guó)的法律工具，會(huì)干擾企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)擴(kuò)張專有復(fù)制權(quán)、技術(shù)措施的嚴(yán)格保護(hù)、增加著作權(quán)的保護(hù)期限（在TPP中增加到70年）等舉措使自身利益最大化。在合作與發(fā)展上，我國(guó)也有與東盟國(guó)家、金磚國(guó)家、非洲國(guó)家等不發(fā)達(dá)國(guó)家尋求合作的現(xiàn)實(shí)需要，我們應(yīng)力圖減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)給貿(mào)易帶來(lái)的不必要阻礙。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)呈現(xiàn)多維的基本面向，與我國(guó)推進(jìn)開(kāi)放、可持續(xù)發(fā)展的國(guó)際戰(zhàn)略不謀而合[15]。從RCEP的著作權(quán)保護(hù)規(guī)則來(lái)看，我國(guó)著作權(quán)等相關(guān)法律部分條款都已超越了RCEP的規(guī)定，比如我國(guó)針對(duì)故意侵權(quán)的懲罰性賠償制度，明顯加大了侵權(quán)懲罰力度。但中美貿(mào)易協(xié)定中的部分條款又超越了我國(guó)的著作權(quán)保護(hù)規(guī)則，如針對(duì)著作權(quán)侵權(quán)顯著增加了執(zhí)法的次數(shù)和范圍。正是這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的多維面向給予了我國(guó)增加國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)話語(yǔ)權(quán)的良機(jī)，持續(xù)推進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理中的強(qiáng)國(guó)建設(shè)[16]。一方面，我國(guó)持續(xù)推進(jìn)的互惠、包容和具有彈性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則給予發(fā)展中國(guó)家足夠的發(fā)展空間；另一方面，針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的不合理要求，我國(guó)可以據(jù)理力爭(zhēng)，在不斷提高國(guó)家創(chuàng)新能力、提高本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的同時(shí)尋求合作的空間，實(shí)現(xiàn)從“跟跑”到“并跑”甚至“領(lǐng)跑”的角色轉(zhuǎn)變。