王冠 孫大東

摘 要：基于國際比較視域，文章認(rèn)為我國公眾參與檔案事業(yè)的核心內(nèi)涵是指公眾在法律支撐下，以提升自身參與意識、打造多途徑參與平臺為手段，以服務(wù)國家社會發(fā)展和滿足公眾檔案文化需求為價值目標(biāo)的檔案工作新方法、新理念。但從法律規(guī)定、檔案工作的主要矛盾和社會化程度來看，其只是檔案事業(yè)國家模式主導(dǎo)下，以提升檔案治理效能、強(qiáng)化檔案利用體系建設(shè)和推動新時期檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的一種手段，在我國檔案事業(yè)中處于輔助性地位。

關(guān)鍵詞：公眾參與；檔案事業(yè)；檔案治理

分類號：G279.2

Research on the Core Connotation and Roles Orientation of Public Participation in Archives Undertaking in China Based on Comparative Perspective

Wang Guan1， Sun Dadong2

（ 1.School of Arts and Social Sciences of University of Malaya， Kuala Lumpur， Malaysia 50603； 2.School of Information Management of Zhengzhou University， Zhengzhou， Henan 450001 ）

Abstract： Based on the perspective of international comparison， the article believes that the core connotation of public participation in archives undertaking in China refers to the new methods and ideas of archives undertaking that the public， under the support of law， take improving their awareness of participation and building a multi-channel participation platform as the means， and take serving the national social development and meeting the needs of public archival culture as the value goal. However， from the perspective of legal provisions， the main contradiction of archives undertaking and the degree of socialization， it is only a means to improve the efficiency of archives governance， strengthen the construction of archival utilization system and promote the high-quality development of archives undertaking under the guidance of the national model. It is in an auxiliary position in archives undertaking in China.

Keywords： Public Participation； Archives Undertaking； Archives Management

檔案事業(yè)正在經(jīng)歷由“國家模式”向“社會模式”的轉(zhuǎn)變，公眾參與檔案事業(yè)是這一轉(zhuǎn)變的重要體現(xiàn)。[1]《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（以下簡稱 “《規(guī)劃》”）提出的鼓勵、引導(dǎo)、規(guī)范社會力量參與檔案事務(wù)，[2]也便是題中之義。恰逢檔案治理概念研究已有雛形，其多元主體共治和社會化內(nèi)涵可為開展公眾參與檔案事業(yè)研究提供新視角、新理念。

當(dāng)前相關(guān)研究正處在由點到面的橫向擴(kuò)展過程中，從介紹國內(nèi)外公眾參與檔案事業(yè)實踐及策略研究，逐漸延伸到開展公眾參與檔案事業(yè)的特點、模式和評價體系等基礎(chǔ)理論研究，只有少數(shù)成果涉及了公眾參與檔案事業(yè)的價值內(nèi)涵和角色定位問題。相關(guān)研究相對薄弱，還有待進(jìn)一步深化探索。

1 比較視域下我國公眾參與檔案事業(yè)的核心內(nèi)涵

西方國家很早便開始推動公眾參與檔案事業(yè)，積累了豐富的實踐經(jīng)驗，從西方國家實踐中汲取營養(yǎng)顯然是有必要的，但需要立足本國檔案事業(yè)實踐，給出中國方案。因此，本文通過對比中外公民參與檔案事業(yè)的外部環(huán)境和內(nèi)部條件，即從持續(xù)時間、館藏資源、開放程度、參與方式、參與保障五個方面，厘清我國公民參與檔案事業(yè)的模式和內(nèi)涵。

1.1 持續(xù)時間

長期、連續(xù)的參與形式能夠有效增強(qiáng)公眾的檔案參與意識，提高參與能力。英國國家檔案館開展志愿者活動已有20多年歷史，已經(jīng)探索出館內(nèi)志愿服務(wù)、在家志愿服務(wù)和網(wǎng)上志愿服務(wù)三種參與方式；[3]美國國家檔案館基金會從1992年起就對公民參與檔案事業(yè)的各種活動提供資金支持，鼓勵公眾深入了解國家的歷史文獻(xiàn)遺產(chǎn)；[4]我國公眾參與檔案事業(yè)大多是以檔案志愿活動的形式呈現(xiàn)的，如2010年沈陽市檔案局組建了家庭檔案志愿者隊伍，2014年山東省檔案局開展的檔案征集志愿者活動。但總體來看，我國公民參與檔案事業(yè)的程度較低、范圍較窄、內(nèi)容較淺、連續(xù)性不強(qiáng)，國家層面的活動較少，活動內(nèi)容單一，尚未形成一套較為成熟的做法。

1.2 館藏資源

館藏資源是公眾參與檔案事業(yè)的基礎(chǔ)，如果館藏檔案資源匱乏、結(jié)構(gòu)單一、內(nèi)容單調(diào)，將會在很大程度上阻礙公眾參與。在國外檔案館的館藏中，如教會文件、私人手稿、族譜記錄、移民資料、土地買賣契約等同公眾生活相關(guān)的檔案數(shù)量較多，公眾參與能夠很好地完善檔案的背景信息、極大地提高檔案的利用效率，公眾還可以利用這些種類豐富的檔案資源開展公民權(quán)利教育、科學(xué)文化教育活動等。相較而言，我國檔案館的價值取向長期以來主要是為政府服務(wù)，所保管的檔案多來自黨政機(jī)關(guān)，內(nèi)容主要集中于政治、經(jīng)濟(jì)、科技等方面，公眾與這些檔案的關(guān)聯(lián)程度并不高，對這些檔案內(nèi)容的了解程度也較為有限，這就導(dǎo)致我國公眾參與檔案資源建設(shè)活動的廣度和深度十分有限。

1.3 開放程度

檔案開放是公民參與檔案事業(yè)的重要前提之一，檔案開放程度越高，公眾可獲取的檔案信息資源就越多，公民參與的可能性就越大、程度就越深。美國總統(tǒng)行政令要求政府機(jī)關(guān)期滿20年的機(jī)密文件盡可能開放，仍不能開放的到30年自動解密，美國檔案開放率達(dá)90%[5]；英國自2005年《信息自由法》頒布之后，英國公共檔案已經(jīng)沒有普遍意義上的封閉期。[6]在我國，雖然新《檔案法》將檔案封閉期限縮短了五年，要求檔案應(yīng)當(dāng)自形成之日起滿二十五年向社會開放，但長期以來我國檔案館檔案開放利用工作較為保守，再加上各檔案形成單位延遲移交檔案等情況時有發(fā)生，配套機(jī)制尚不健全，我國公眾參與檔案事業(yè)的相關(guān)活動受到了一定程度的限制。

1.4 參與方式

公眾參與的實際效果，在很大程度上受制于參與方式，即公眾以什么樣的具體途徑參與檔案工作。從國外的眾多案例來看，利用互聯(lián)網(wǎng)和社交媒體平臺開展相關(guān)活動是普遍做法，如英國檔案部門通過Twitter和Facebook等社交平臺發(fā)布檔案信息，邀請公眾為Flicker網(wǎng)站上公布的檔案照片添加背景信息；荷蘭的“眾在參與”項目通過網(wǎng)站平臺鼓勵大眾為數(shù)字化檔案著錄和建立索引。我國近年來開展的公民參與檔案事業(yè)活動總體上是以線下為主，參與內(nèi)容大多涉及活動宣傳和普法層面。據(jù)調(diào)查，我國31個省級檔案網(wǎng)站中有22個設(shè)有公眾互動參與的欄目，但功能大多為信息獲取，很少涉及協(xié)商式以及共同生產(chǎn)式的參與層次，同時部分省份開通的檔案網(wǎng)站、微博和微信賬號也并未發(fā)揮實際功用，未能很好地實現(xiàn)互動交流。

1.5 參與保障

公眾參與檔案事業(yè)是一個系統(tǒng)的、動態(tài)的、連續(xù)的過程，需要國家和政府從宏觀層面對此做出引導(dǎo)和規(guī)范。從國外的相關(guān)案例來看，凡是效果較為明顯、持續(xù)時間較長的項目都有明確的政策支持和制度保障，比如英國檔案與文件協(xié)會在2012年發(fā)布的志愿者服務(wù)政策與服務(wù)手冊、2015年發(fā)布的“2015—2017檔案志愿服務(wù)行動計劃”使英國檔案志愿者項目日趨規(guī)范化；澳大利亞的“強(qiáng)制收養(yǎng)項目”制定了檔案資源捐贈準(zhǔn)則，對使用條款、隱私政策和版權(quán)等做了具體規(guī)定[7]；相比之下，雖然我國新《檔案法》和《規(guī)劃》中明確提出“鼓勵、引導(dǎo)、規(guī)范社會力量參與檔案事務(wù)”，但目前并沒有針對公眾參與檔案事業(yè)的方式、內(nèi)容、范圍、邊界、模式等做出詳細(xì)規(guī)定的規(guī)范性文件，即我國現(xiàn)有的關(guān)于公眾參與檔案事業(yè)的規(guī)定大多是宏觀的、輔助的、間接的，與國外的政策和制度相比仍存在一定差距。

綜上所述，公眾參與檔案事業(yè)在我國已有相應(yīng)的實踐案例，但與國外相比，范圍還有待擴(kuò)大、形式還有待完善、內(nèi)容也有待充實。基于中外比較以及我國的國情、社情和檔情，本文認(rèn)為，我國公眾參與檔案事業(yè)的核心內(nèi)涵是指，公眾在法律支撐下，以提升自身參與意識、打造多途徑參與平臺為手段，以服務(wù)國家社會發(fā)展和滿足公眾檔案文化需求為價值目標(biāo)的檔案工作新方法、新理念。然而，從法律規(guī)定、檔案工作的主要矛盾和社會化程度來看，其依然只是檔案事業(yè)國家模式主導(dǎo)下以提升檔案治理效能、強(qiáng)化檔案利用體系建設(shè)和推動新時期檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的一種手段，在我國檔案事業(yè)中處于輔助性地位。

2 多視角審視我國公眾參與檔案事業(yè)的角色定位

2.1 從檔案法律規(guī)定看公眾參與檔案事業(yè)的地位

美英等國以權(quán)利為法本位，檔案立法側(cè)重于維護(hù)公民知情和利用的權(quán)利，較為典型的做法是不斷減少檔案利用主體的年齡限制、國別限制。在我國，原《檔案法》與公眾參與檔案事業(yè)有關(guān)的法律條文較少，除了檔案利用外，大多數(shù)是限制性規(guī)定。而新《檔案法》強(qiáng)調(diào)檔案權(quán)利和義務(wù)的對等，補(bǔ)充完善了公眾參與檔案事業(yè)的相關(guān)條款，如第七條第一款“國家鼓勵社會力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展”，首次將公眾參與檔案事業(yè)這一概念上升到法律高度。第四十六條“任何單位和個人對檔案違法行為，有權(quán)向檔案主管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)舉報”，賦予了公眾監(jiān)督檔案工作、舉報檔案違法行為的權(quán)利，為公眾參與提供了法律保障。但總體來看，新《檔案法》關(guān)于公眾參與檔案事業(yè)的規(guī)定是零星的、分散的，沒有深入到檔案工作的各個方面。同時，我國檔案法律規(guī)定中的大多數(shù)條款是針對體制內(nèi)的檔案和檔案工作制定的，涉及公眾參與的規(guī)定大多是宏觀的和間接的，如公眾利用檔案的權(quán)利、監(jiān)督檔案工作的權(quán)利等等，并不能直接指導(dǎo)、支撐公民參與檔案事業(yè)。由此可見，公眾參與檔案事業(yè)在我國還沒有引起足夠的重視。

2.2 從檔案工作主要矛盾看公眾參與檔案事業(yè)的地位

檔案館社會職能、社會公眾參與、檔案利用的自由與開放一直是國外檔案界的熱點，也是其檔案工作的核心導(dǎo)向和主要矛盾。我國新時代檔案工作的主要矛盾是社會迅猛發(fā)展與檔案事業(yè)發(fā)展相對滯后之間的矛盾，主要體現(xiàn)在社會檔案意識薄弱、檔案部門服務(wù)能力不強(qiáng)、信息技術(shù)應(yīng)用速度緩慢、檔案事業(yè)管理體制活力不足，以及檔案事業(yè)與社會各項事業(yè)融合程度較低五個層面。[8]從中可見，公眾參與檔案事業(yè)的問題并沒有在檔案工作的主要矛盾中有所體現(xiàn)，公眾參與檔案事業(yè)的要義與實踐并不在檔案工作的主要矛盾和主要問題的主體研究范疇之內(nèi)，這與我國檔案法律規(guī)定中對公眾參與檔案事業(yè)的定位較低是一脈相承的。

2.3 從檔案工作社會化程度看公眾參與檔案事業(yè)的地位

在檔案工作較為成熟的西方國家，檔案開放程度基本可以達(dá)到65%以上，檔案工作通過項目、活動深入到了社會各領(lǐng)域、各階層。相比于國外，從檔案法律規(guī)定看，我國檔案事業(yè)的核心是國有檔案，檔案主管部門負(fù)責(zé)計劃、組織、監(jiān)督和指導(dǎo)，各級各類檔案館負(fù)責(zé)接收、整理、保管和提供利用各分管范圍內(nèi)的檔案；從檔案部門的性質(zhì)看，機(jī)構(gòu)改革前后，檔案部門的根本性質(zhì)并未發(fā)生實質(zhì)性的變化，我國檔案工作仍具有很強(qiáng)的內(nèi)循環(huán)特征；關(guān)于檔案權(quán)力下放的問題，由檔案主管部門下放給檔案館和檔案學(xué)會是必要的，但下放多少，不僅取決于檔案主管部門，還取決于司法機(jī)關(guān)、行政主管機(jī)關(guān)等其他政府部門下放權(quán)力的節(jié)奏。由于檔案主管部門與社會的關(guān)聯(lián)較少，所以將權(quán)力下放給社會組織和公眾的可能性不大。至于檔案館和機(jī)關(guān)、團(tuán)體內(nèi)部的檔案部門向社會組織和企業(yè)所購買的檔案社會服務(wù)，只是一種淺層次的參與，而且這是全國各專業(yè)系統(tǒng)、機(jī)關(guān)、團(tuán)體的普遍做法，并非為檔案部門的獨(dú)有舉措。

3 結(jié) 語

相較國外，我國開展公眾參與檔案事業(yè)活動的基礎(chǔ)還不牢固、條件還不充分、優(yōu)勢還不明顯。借鑒國外有關(guān)實踐推動我國公眾參與檔案事業(yè)時，應(yīng)結(jié)合我國的國情、社情和檔情，本著以我為主、化客為我的原則，厘清公眾參與檔案事業(yè)的角色定位，注重在檔案資源開發(fā)、檔案征集保護(hù)、檔案標(biāo)準(zhǔn)制定與修改、科研成果轉(zhuǎn)化等領(lǐng)域中開展一定程度的公眾參與活動，發(fā)揮公眾功用，共同維護(hù)檔案安全，提高檔案工作的法治化、規(guī)范化、科學(xué)化水平。

*本文系國家社科基金一般項目“檔案術(shù)語與檔案資料協(xié)同演化機(jī)理研究”（項目編號：21BTQ110）階段性研究成果。

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