張金玲，趙克林，張又文

（四川信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院，四川 廣元 628040）

0 引言

高校是傳播知識(shí)、創(chuàng)造知識(shí)的神圣殿堂，誠(chéng)信教育是大學(xué)教育的一部分。 科研誠(chéng)信指科研人員在科研活動(dòng)中追求真理、 恪守科學(xué)道德和法律法規(guī)的職業(yè)修養(yǎng)和行為規(guī)范［1］。 高校教師、科研人員、科研服務(wù)人員既是科研誠(chéng)信的表率， 又是科研誠(chéng)信教育的實(shí)施者，負(fù)有引導(dǎo)、教育廣大學(xué)生弘揚(yáng)科學(xué)精神、淡泊名利、終生踐行科研誠(chéng)信的職責(zé)和義務(wù)。 近年來，越來越多的科研失信案件出現(xiàn)， 解決高?？蒲惺艈栴}成為一項(xiàng)緊迫的任務(wù)。

1 高?？蒲惺诺闹饕蚝褪努F(xiàn)象

科研誠(chéng)信本是天經(jīng)地義的事情， 卻成了高?？蒲泄芾淼睦洗箅y問題， 這一現(xiàn)象的產(chǎn)生有著復(fù)雜的原因。高?？蒲惺诺闹黧w可分為個(gè)體和集體兩類。個(gè)體科研失信指高校教師、科研人員、學(xué)術(shù)委員、科研服務(wù)人員、學(xué)生等個(gè)人在科研活動(dòng)中的失信行為。集體科研失信指高校學(xué)術(shù)委員會(huì)、項(xiàng)目評(píng)審組、科技處、 科研機(jī)構(gòu)及第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等組織在科研活動(dòng)中的失信行為。

1.1 個(gè)體科研失信

個(gè)體科研失信的主要原因有：（1） 缺乏科研能力，這是根本原因。（2）缺乏學(xué)術(shù)素養(yǎng)，追名逐利。（3）職稱、職務(wù)、資金、學(xué)術(shù)“帽子”的誘惑。 （4）年度科研工作量、科研考核的壓力。 （5）科研評(píng)價(jià)體系扭曲。（6）科研誠(chéng)信管理制度不健全，科研失信成本低。 這些原因互相交織，導(dǎo)致高?？蒲惺判袨閷医恢?，甚至愈演愈烈。

個(gè)體科研失信的主要現(xiàn)象有：（1）未經(jīng)他人授權(quán)就在科研項(xiàng)目或成果上直接署名。（2）采取不正當(dāng)手段獲取科研項(xiàng)目，或買賣、轉(zhuǎn)包科研項(xiàng)目，套取科研經(jīng)費(fèi)。 （3）編造虛假檢索報(bào)告、成果鑒定書、檢測(cè)報(bào)告、專家意見等，夸大成果價(jià)值。（4）在論文中編造數(shù)據(jù)、圖表、公式，或抄襲文字超過一定比例；買賣論文、代寫論文或通過非正規(guī)渠道發(fā)表論文。 （5）通過虛假手段獲取職稱、科研獎(jiǎng)金或?qū)W術(shù)榮譽(yù)。 （6）私自轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果獲取利益， 導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失或?qū)W校名譽(yù)受損。（7）通過第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)獲取虛假成果。（8）利用職務(wù)之便成為科研活動(dòng)負(fù)責(zé)人或科研成果持有人。 （9） 在科研考核中提供虛假證明材料。 （10）學(xué)術(shù)委員或科研服務(wù)人員在科研活動(dòng)中歪曲事實(shí)。

1.2 集體科研失信

集體科研失信的主要原因有：（1）科研誠(chéng)信制度不健全，科研活動(dòng)流程設(shè)計(jì)不嚴(yán)密。 （2）評(píng)審組人員構(gòu)成不合理，為評(píng)審對(duì)象謀取私利或泄密。 （3）缺乏誠(chéng)信監(jiān)督，不能公平、公正、獨(dú)立地開展學(xué)術(shù)工作。

集體科研失信的主要現(xiàn)象：（1） 學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)術(shù)評(píng)議組不公正履職，在科研項(xiàng)目評(píng)審、職稱評(píng)審、科研失信案件調(diào)查等學(xué)術(shù)活動(dòng)中弄虛作假或拉小圈子。 （2）科技處對(duì)服務(wù)對(duì)象、考核對(duì)象傾斜照顧或故意嚴(yán)苛。（3）向上級(jí)主管部門提交科技年報(bào)或?qū)ν馓峁W(xué)術(shù)證明時(shí)夸大其詞或故意隱報(bào)、瞞報(bào)。 （4）校內(nèi)科研機(jī)構(gòu)、 二級(jí)院系在年度科研考核中提供虛假材料。 （5）第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在成果鑒定、成果轉(zhuǎn)化中提供虛假證明材料以獲取商業(yè)利益。

2 高?？蒲姓\(chéng)信管理的七個(gè)有效途徑

制度是“籠子”，要把科研活動(dòng)放到制度的籠子里；陽(yáng)光是防腐劑，應(yīng)實(shí)時(shí)公示或曝光失信者以儆效尤； 信息化是手段， 不會(huì)因治理失信而增加管理成本。 高?？蒲姓\(chéng)信管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，要校內(nèi)、校外聯(lián)動(dòng)，不能顧此失疲，實(shí)施這項(xiàng)工程主要有以下七個(gè)有效途徑。

2.1 健全科研誠(chéng)信管理體系

目前，高?？蒲姓\(chéng)信管理機(jī)制不夠健全，致使科研誠(chéng)信治理措施可操作性低、學(xué)術(shù)委員會(huì)難行職權(quán)、各職能部門間聯(lián)防聯(lián)治缺乏［2］。因此，健全高校科研誠(chéng)信管理機(jī)制，明確各方誠(chéng)信管理職責(zé)是當(dāng)務(wù)之急。

2.1.1 學(xué)術(shù)委員會(huì)的職責(zé)

學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)有“裁判”“保安”雙重職責(zé)。 學(xué)術(shù)委員會(huì)是校內(nèi)最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)， 統(tǒng)籌行使學(xué)術(shù)事務(wù)的決策、審議、評(píng)定和咨詢等職權(quán)［3］。 學(xué)術(shù)委員會(huì)要認(rèn)真履行科研誠(chéng)信建設(shè)職責(zé)，切實(shí)發(fā)揮審議、評(píng)定、受理、調(diào)查、監(jiān)督、咨詢等作用［4］。學(xué)術(shù)委員會(huì)在人員組成上須嚴(yán)格遵守“擔(dān)任學(xué)校及職能部門黨政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的委員不超過委員總?cè)藬?shù)的1／4”之規(guī)定［3］，以確保從源頭開始“去行政化”，確保學(xué)術(shù)委員行使職權(quán)時(shí)不受行政干預(yù)。

2.1.2 科技處的職責(zé)

科技處（或科研處）負(fù)有“管理員”“服務(wù)員”雙重職責(zé)。科技處對(duì)全?？蒲谢顒?dòng)進(jìn)行常規(guī)管理，同時(shí)又要為廣大教職工、科研人員、學(xué)術(shù)委員會(huì)、科研機(jī)構(gòu)、二級(jí)院系提供專業(yè)化的、優(yōu)質(zhì)的科研服務(wù)?？蒲刑幵谡\(chéng)信建設(shè)方面應(yīng)長(zhǎng)鳴誠(chéng)信警鐘。

2.1.3 科研實(shí)施單位的職責(zé)

二級(jí)院系、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織是高?？蒲泄ぷ鞯膶?shí)施單位，也是科研誠(chéng)信建設(shè)第一責(zé)任主體?？蒲袑?shí)施單位要教育本部門職工（含學(xué)生）自律自凈，切實(shí)履行科研誠(chéng)信義務(wù)，對(duì)科研失信行為早發(fā)現(xiàn)、早制止、早上報(bào)，同時(shí)要在人員聘用合同、崗位工作職責(zé)中增加科研失信責(zé)任追究條款。

2.2 提升科研能力，建立科研容錯(cuò)機(jī)制

一方面，要提升科研人員的科研能力?？蒲心芰Σ蛔闶强蒲惺诺母驹蛑?。 高校應(yīng)將科研能力培養(yǎng)列入師資隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃， 將專業(yè)帶頭人與科研帶頭人、 教學(xué)團(tuán)隊(duì)與科研團(tuán)隊(duì)并軌建設(shè)， 要分崗位、分學(xué)科對(duì)教職工進(jìn)行系列化的、遞進(jìn)式的科研能力培養(yǎng)，支持科研人員帶薪去企業(yè)完成項(xiàng)目研究，支持科研人員對(duì)接行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展確定科研選題。

另一方面，要寬容科研失敗。 要充分尊重科研規(guī)律，重視科研試錯(cuò)探索的價(jià)值。從信任、尊重科研人員的角度出發(fā)，建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的容錯(cuò)，糾錯(cuò)機(jī)制，賦予科研人員在項(xiàng)目研究過程中以更大的技術(shù)路線決策權(quán)，減輕科研人員的目標(biāo)壓力，要將因科研不確定性未能完成項(xiàng)目目標(biāo)和因科研態(tài)度不端導(dǎo)致項(xiàng)目失敗區(qū)分開來，鼓勵(lì)大膽創(chuàng)新、勤奮工作，嚴(yán)懲弄虛作假、消極怠工［5］。 科研人員只要講誠(chéng)信、實(shí)事求是，就可以坦坦蕩蕩地做科研而不受責(zé)罰，更不必作假。

2.3 讓誠(chéng)信管理覆蓋科研活動(dòng)全過程

2.3.1 科研項(xiàng)目管理

高校在科研項(xiàng)目上最突出的失信行為是“重申報(bào)輕研究”“平時(shí)不研，結(jié)題亂編”“成員一大堆，研究一兩人”?？蒲许?xiàng)目分為縱向項(xiàng)目、橫向項(xiàng)目?jī)煞N?？蒲姓\(chéng)信要融入縱向項(xiàng)目管理全過程（如圖1 所示）。（1）項(xiàng)目申報(bào)書須包含《誠(chéng)信承諾書》，明確信誠(chéng)要求。 （2） 科技處初審申報(bào)書時(shí)應(yīng)關(guān)注是否有掛名的“僵尸”成員，選題是否與申報(bào)人及團(tuán)隊(duì)成員科研方向一致、是不是舊項(xiàng)目翻版。 （3）學(xué)術(shù)委員會(huì)在立項(xiàng)評(píng)審、開題評(píng)審、結(jié)題評(píng)審時(shí)應(yīng)獨(dú)立判斷申報(bào)書內(nèi)容是不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議，是否夸大成果價(jià)值，是否竊取了別人的數(shù)據(jù)和成果， 技術(shù)是否有先進(jìn)性和可行性，是否降低了研究標(biāo)準(zhǔn)和成果數(shù)量，是否偽造同行評(píng)議、測(cè)試報(bào)告或圖表數(shù)據(jù)，經(jīng)費(fèi)開支條目和數(shù)額是否合理、是否有套取科研經(jīng)費(fèi)的行為。（4）特別關(guān)注、辨別項(xiàng)目階段性成果和項(xiàng)目成員貢獻(xiàn)度， 避免項(xiàng)目研究“臨時(shí)抱佛腳”或“單打獨(dú)斗”。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)項(xiàng)目涉及的數(shù)據(jù)來源、 學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、成果署名、實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性等進(jìn)行誠(chéng)信把關(guān)，并承擔(dān)項(xiàng)目成員、參與學(xué)生的誠(chéng)信管理義務(wù)。在重大科研項(xiàng)目中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要與各成員簽署誠(chéng)信協(xié)議。

隨著辦學(xué)定位的變化， 橫向項(xiàng)目將會(huì)成為應(yīng)用型本科院校、高職院?？蒲许?xiàng)目的主流，其科研誠(chéng)信要在項(xiàng)目外包合同或項(xiàng)目驗(yàn)收合同中以單獨(dú)的條款約定，使其具有法律效力。 出于對(duì)上級(jí)考核、科研任務(wù)、職稱晉升等因素的考慮，橫向項(xiàng)目合同的乙方多數(shù)為高校或校辦公司，一旦出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，高校仍然要承擔(dān)管理責(zé)任。

2.3.2 專利管理

專利是科研項(xiàng)目成果形式之一。 由于大多數(shù)高校對(duì)專利成果獎(jiǎng)勵(lì)較高、經(jīng)費(fèi)報(bào)銷額度較大，導(dǎo)致了專利管理“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”的現(xiàn)象。

2020 年2 月，教育部等三部門頒布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，對(duì)高校專利管理工作提出了明確的要求。專利誠(chéng)信管理的措施主要有：（1）專利不是“生財(cái)之道”，應(yīng)取消專利資助、獎(jiǎng)勵(lì)，強(qiáng)調(diào)專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。 （2）專利不是“無源之水”，應(yīng)將專利作為科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審指標(biāo)，并在項(xiàng)目研究進(jìn)程中建立專利導(dǎo)航工作機(jī)制（如圖2 所示），以增加專利含金量［6］。 （3）專利不是發(fā)明人“個(gè)人行為”，應(yīng)在科研人員專利申報(bào)之初增加專利披露、專利評(píng)估兩個(gè)環(huán)節(jié)，由學(xué)術(shù)委員會(huì)或第三方機(jī)構(gòu)對(duì)專利進(jìn)行價(jià)值判斷、 分割確權(quán)，并與發(fā)明人簽署確權(quán)協(xié)議后方可申報(bào)。 （4）專利轉(zhuǎn)化階段，高校須直接對(duì)接產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)公開交易，高校、發(fā)明人、受讓方、第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方須協(xié)商轉(zhuǎn)化方式、 簽署轉(zhuǎn)化合同，明確各方責(zé)權(quán)利。這樣，專利將不再“養(yǎng)在深閨”，而將在社會(huì)發(fā)展的“主戰(zhàn)場(chǎng)”實(shí)現(xiàn)價(jià)值。 （5）專利不是發(fā)明人的“私有財(cái)產(chǎn)”，職務(wù)專利所有權(quán)歸高校，發(fā)明人不得私自將職務(wù)專利轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化、入股，或用來創(chuàng)辦企業(yè)，造成國(guó)有資產(chǎn)流失。

2.3.3 論文管理

論文也是最容易出現(xiàn)失信行為的科研活動(dòng)形式，“以刊評(píng)文”是失信誘因，也給第三方中介機(jī)構(gòu)提供了操作空間。論文不像科研項(xiàng)目，有申請(qǐng)、評(píng)審、研究、結(jié)題等管理節(jié)點(diǎn)，論文的寫作、選刊、投稿是作者個(gè)人行為，審稿、發(fā)表是期刊社行為，高校不能干預(yù)，由于相關(guān)監(jiān)管的缺失和違規(guī)力量的介入，論文買賣、代寫之風(fēng)盛行，這些現(xiàn)象背離了學(xué)術(shù)本質(zhì)。

論文誠(chéng)信管理的主要措施有：（1）高校根據(jù)自身學(xué)科分布發(fā)布《年度選刊指南》，向廣大師生推薦優(yōu)秀期刊， 在不良期刊上發(fā)表的論文不計(jì)入作者科研成果。（2） 論文內(nèi)容須與作者科研方向一致，且設(shè)定字?jǐn)?shù)下限。（3）實(shí)行代表作制度，鼓勵(lì)發(fā)表“三類高質(zhì)量論文”［7］。 （4）論文評(píng)議時(shí)以同行評(píng)議為主，堅(jiān)決摒棄“以刊評(píng)文”［8］和“拼數(shù)量”的傾向。 （5）對(duì)科研項(xiàng)目的成果論文設(shè)置較高評(píng)價(jià)權(quán)重。 （6）制訂本科生、研究生、博士生論文規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，明確導(dǎo)師對(duì)學(xué)生論文誠(chéng)信審核義務(wù)［4］，對(duì)學(xué)術(shù)失信的學(xué)生給予處罰。 （7）建立職務(wù)論文公示制度，使其接受監(jiān)督。

2.3.4 作品、樣品、研究報(bào)告管理

作品是藝術(shù)類科研項(xiàng)目成果表現(xiàn)形式之一，如小說、劇本、影視、畫冊(cè)等。 應(yīng)確定“鼓勵(lì)原創(chuàng)”原則，判斷作品的原創(chuàng)性主要看項(xiàng)目研究的階段性成果、發(fā)布媒體的級(jí)別或展會(huì)的級(jí)別， 亦可借助專用工具（含軟件）分解、溯源。

樣品是制造、控制、醫(yī)藥、電子、信息等工科類科研項(xiàng)目成果形式之一，專業(yè)性強(qiáng)，須聘請(qǐng)長(zhǎng)期從事同類產(chǎn)品研發(fā)、銷售的企業(yè)專家參與評(píng)審，對(duì)樣品所用新技術(shù)、新工藝的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性和市場(chǎng)價(jià)值等進(jìn)行把關(guān)。

研究報(bào)告是科研項(xiàng)目成果的普遍形式。 研究報(bào)告應(yīng)從成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的情況、 解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的具體問題、 在行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用等維度評(píng)判其價(jià)值，主要參考政府、企業(yè)、事業(yè)單位或社會(huì)組織等第三方單位出具的成果應(yīng)用證明或效益證明。

2.4 建立符合校情的分類評(píng)價(jià)機(jī)制

建設(shè)誠(chéng)信科研環(huán)境，改革“三評(píng)”方式（科研項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估）是關(guān)鍵?！叭u(píng)”方式是指揮棒，決定了大部分教職工科研行為的選擇路徑。只要科研業(yè)績(jī)與教職工職務(wù)、職稱、工作量、收入、名譽(yù)掛鉤，誠(chéng)信治理就一直在路上。分類評(píng)價(jià)機(jī)制建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持以下原則：

第一，要堅(jiān)持符合校情原則。要根據(jù)學(xué)校層次、學(xué)科分布、發(fā)展需要、崗位特點(diǎn)確定評(píng)價(jià)內(nèi)容，合理設(shè)置教學(xué)崗、管理崗的科研權(quán)重，建立教學(xué)能力、科研能力、社會(huì)服務(wù)能力互認(rèn)互抵機(jī)制，“條條大道通羅馬”，讓人人都有發(fā)展空間，從而減少科研失信動(dòng)機(jī)。

第二，要堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)原則?？蒲心芰υu(píng)價(jià)要充分尊重學(xué)科特點(diǎn)，以質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向，分類建立評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)規(guī)程，切忌按成果數(shù)量累加積分，杜絕“四唯”（唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯帽子）定優(yōu)劣。基礎(chǔ)理論研究以同行評(píng)議為主，社會(huì)公益性研究以行業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)為主， 技術(shù)應(yīng)用研究以用戶評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)和市場(chǎng)績(jī)效為主。注重代表作同行評(píng)價(jià)意見以及標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響［9］。分類評(píng)價(jià)的關(guān)鍵是同行專家、 第三方評(píng)價(jià)單位的公正性和權(quán)威性，高校須設(shè)計(jì)嚴(yán)密、規(guī)范的評(píng)價(jià)流程，以確保評(píng)價(jià)可信、客觀，比如，可簽署誠(chéng)信承諾書，建立評(píng)價(jià)追責(zé)制、雙組同評(píng)比對(duì)、匿名評(píng)審等制度，減少評(píng)價(jià)失信空間，增加評(píng)價(jià)失信成本。

2.5 利用信息化手段實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)控

信息化是維護(hù)科研誠(chéng)信的利器，具有智能化、防篡改、留痕跡、可回溯、低成本、高效率等優(yōu)勢(shì)。 但是較之招生、教學(xué)、財(cái)務(wù)等工作，科研信息化是高校的“短板”。

利用信息化手段進(jìn)行科研誠(chéng)信管理的措施有：（1）根據(jù)校情建設(shè)科研信息化管理系統(tǒng)，將科研誠(chéng)信變“后查”為“前管”，將科研誠(chéng)信監(jiān)控自動(dòng)嵌入科研活動(dòng)事前、事中、事后全過程。 （2）自動(dòng)更新“科研項(xiàng)目庫(kù)”“論文庫(kù)”“專利庫(kù)”“作品庫(kù)”“榮譽(yù)庫(kù)”“科研失信庫(kù)”等，實(shí)時(shí)公示科研成果以接受監(jiān)督。 （3）建立“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人庫(kù)”，實(shí)時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況。 （4）建立教職工、二級(jí)院系、科研機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)“科研檔案”，由系統(tǒng)自動(dòng)統(tǒng)計(jì)、考核，減少人為作假機(jī)會(huì)。

2.6 加大科研失信行為懲戒力度

高?？蒲姓\(chéng)信治理須機(jī)制先行，堅(jiān)持預(yù)防與懲治并舉，堅(jiān)持自律與監(jiān)督并重，堅(jiān)持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，嚴(yán)肅查處違背科研誠(chéng)信要求的行為［4］。主要懲戒措施有：（1）加強(qiáng)科研誠(chéng)信宣傳、教育、提醒。（2）制訂科研誠(chéng)信失信案件處理辦法，成立由紀(jì)委（牽頭）、科技處、人事處、財(cái)務(wù)處等部門人員組成的學(xué)術(shù)失信案件調(diào)查委員會(huì)，明確學(xué)校紀(jì)委作為責(zé)任部門。 （3）充分利用“科研失信庫(kù)”，建立教職工、評(píng)審專家、科研服務(wù)人員、學(xué)生和部門科研失信曝光臺(tái)，及時(shí)處罰追責(zé)，增加失信成本。 （4）科研失信者是黨員的，還應(yīng)根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》給予處分，直至移送國(guó)家執(zhí)法機(jī)關(guān)處理［10］。

2.7 建設(shè)良好的科研誠(chéng)信外部環(huán)境

長(zhǎng)期以來，校外科研環(huán)境行政化、商業(yè)化、潛規(guī)則化對(duì)高校科研失信起到了推波助瀾的作用。 影響高?？蒲姓\(chéng)信的外部環(huán)境因素主要包括項(xiàng)目發(fā)布方、期刊社或出版社、學(xué)術(shù)專家管理單位、學(xué)術(shù)成果與榮譽(yù)管理單位、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

2.7.1 選擇正規(guī)項(xiàng)目發(fā)布方

一般情況下， 校外各級(jí)別的政府單位、 行業(yè)組織、研究基地是高?？v向科研項(xiàng)目的主要供給方。這些項(xiàng)目發(fā)布方只負(fù)責(zé)項(xiàng)目發(fā)布、立項(xiàng)評(píng)審、發(fā)布立項(xiàng)文件和頒發(fā)結(jié)題證書。高?？萍继幗M織申報(bào)項(xiàng)目、推薦項(xiàng)目，對(duì)立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行管理（包括經(jīng)費(fèi)配套、開題、中檢、結(jié)題、資料裝訂等）。項(xiàng)目申報(bào)人只關(guān)心“立項(xiàng)文件”和“結(jié)題”。 三方均不太關(guān)心項(xiàng)目資金、成果價(jià)值、成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用，于是“重申報(bào)、輕研究”成為常態(tài)。 項(xiàng)目立項(xiàng)后，“減少研究?jī)?nèi)容、降低研究難度、順利結(jié)題”往往成了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人追求的目標(biāo)?？萍继幹还芏酱偕陥?bào)人準(zhǔn)備好結(jié)題資料、按時(shí)結(jié)題，向項(xiàng)目發(fā)布方“交差”,以求來年能夠多立項(xiàng)。

項(xiàng)目發(fā)布方誠(chéng)信管理的主要措施有：（1）高校應(yīng)選擇有權(quán)威、有口碑、有一定級(jí)別的項(xiàng)目發(fā)布單位，如教育口、科技口、社科聯(lián)口等各級(jí)政府單位或其授權(quán)單位，謹(jǐn)慎對(duì)待行業(yè)協(xié)會(huì)、民間組織發(fā)布的項(xiàng)目。（2）建立嚴(yán)格的校外項(xiàng)目、榮譽(yù)評(píng)審?fù)扑]制度。（3）項(xiàng)目發(fā)布方公示項(xiàng)目申報(bào)書、專家評(píng)審意見、研究成果和結(jié)題材料，并對(duì)項(xiàng)目研究關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行抽查管理，避免內(nèi)外勾結(jié)“送項(xiàng)目”。 （4）高校配套項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)時(shí)，建議多采取“后資助”方式，或根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度劃撥項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。 （5）項(xiàng)目發(fā)布方授權(quán)高校行使項(xiàng)目監(jiān)察權(quán)、終止權(quán)、追責(zé)權(quán)等管理權(quán)限。

2.7.2 維護(hù)正規(guī)學(xué)術(shù)期刊權(quán)威

寫文章易、發(fā)文章難、發(fā)好期刊難上難，是論文領(lǐng)域的現(xiàn)狀。部分期刊社委托第三方中介機(jī)構(gòu)（或編輯）商業(yè)化組稿，逼迫作者交錢發(fā)文（核心期刊論文1～5 萬元／篇）。 一些高級(jí)別期刊和商業(yè)期刊不看論文質(zhì)量，只看作者單位、學(xué)歷、職稱、“帽子”，破壞了學(xué)術(shù)公正性。

正規(guī)學(xué)術(shù)期刊誠(chéng)信管理的措施有：（1）國(guó)家相關(guān)部門整治學(xué)術(shù)期刊社， 對(duì)過度商業(yè)化的期刊進(jìn)行曝光、整改或清理，對(duì)利用微信、QQ、Web 網(wǎng)站、郵件等媒體從事非法商業(yè)化學(xué)術(shù)活動(dòng)者進(jìn)行封號(hào)、 追責(zé)。（2）國(guó)家相關(guān)部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)控或關(guān)停。 （3）期刊社加強(qiáng)誠(chéng)信管理，提升編輯人員學(xué)術(shù)操守， 規(guī)范編輯人員審稿行為， 正確把握期刊“社會(huì)效益第一、兼顧經(jīng)濟(jì)效益”的價(jià)值取向［11］。 （4）高校切實(shí)落實(shí)國(guó)家部委文件精神， 出臺(tái)科學(xué)合理的“三評(píng)”辦法，減少對(duì)校外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的依賴。

2.7.3 加強(qiáng)校外專家隊(duì)伍的信誠(chéng)管理

推薦科技工作者加入各類專家?guī)欤?參與項(xiàng)目評(píng)審、技術(shù)咨詢工作是高校服務(wù)社會(huì)的有效途徑。校外專家隊(duì)伍誠(chéng)信管理的措施有：（1）推薦專家時(shí)要從源頭上進(jìn)行誠(chéng)信把關(guān)，選拔“德藝雙高”的科研人員進(jìn)庫(kù)。（2）與推薦專家簽署協(xié)議，規(guī)定包括道德、誠(chéng)信等責(zé)任條款。 （3）對(duì)在評(píng)審或咨詢活動(dòng)中弄虛作假、謀取私利的專家應(yīng)及時(shí)調(diào)查、追責(zé)。（4）聘請(qǐng)校外專家、顧問參與校內(nèi)科研活動(dòng)時(shí)， 要多方考察其學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)水平，簽署誠(chéng)信協(xié)議。

2.7.4 嚴(yán)格學(xué)術(shù)成果與榮譽(yù)管理

高級(jí)別學(xué)術(shù)成果、 學(xué)術(shù)榮譽(yù)是高?？蒲袑?shí)力的體現(xiàn)。 管理學(xué)術(shù)成果和榮譽(yù)的措施有：（1）選擇政府屬性或公益屬性的機(jī)構(gòu)作為學(xué)術(shù)成果或榮譽(yù)的評(píng)審機(jī)構(gòu)，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、企業(yè)、聯(lián)盟等評(píng)審機(jī)構(gòu)持謹(jǐn)慎態(tài)度。（2）對(duì)教職工以個(gè)人名義獲得的學(xué)術(shù)成果證明或?qū)W術(shù)榮譽(yù)須復(fù)核認(rèn)定。 （3）“陽(yáng)光是最好的防腐劑”，要建立學(xué)術(shù)成果或榮譽(yù)校內(nèi)公示制度。

2.7.5 選擇高品質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)

第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)是高?？蒲泄ぷ鞑豢扇鄙俚耐庠徒恿φ?， 對(duì)高?？蒲泄ぷ鞒尚鹬陵P(guān)重要的作用。 選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的措施有：（1）與有資質(zhì)、有實(shí)力、有業(yè)績(jī)的第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)或政府科技部門簽署合作協(xié)議， 約定“責(zé)權(quán)利”。 （2）拒絕商業(yè)化期刊社、出版社、論文中介機(jī)構(gòu)或“編輯”操作，引導(dǎo)教職工按期刊社“官宣”的專用方式投稿，避免上當(dāng)受騙。 （3）明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)“責(zé)權(quán)利”，消除成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的“灰色地帶”。

3 結(jié)語(yǔ)

科研失信是高校科研管理的痛點(diǎn)、難點(diǎn)，其治理涉及校內(nèi)、校外多部門、多領(lǐng)域、多機(jī)構(gòu)的聯(lián)動(dòng)，任重而道遠(yuǎn)。 高校應(yīng)著力完善校內(nèi)科研誠(chéng)信治理機(jī)制和制度設(shè)計(jì)，堅(jiān)持科研誠(chéng)信教育，做到提醒、預(yù)防在前而失信懲戒在后，利用信息化手段監(jiān)控科研過程，凈化外部科研環(huán)境， 讓廣大教職工潛心科研， 不敢失信、不能失信、不必失信，從而增強(qiáng)高校自身的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力。