摘 要：運(yùn)用負(fù)灰色相似關(guān)聯(lián)度模型測算了菲爾茲獎的逆向激勵效應(yīng)。參照菲爾茲獎存在的問題，對我國現(xiàn)行科技人才激勵機(jī)制進(jìn)行分析。按照習(xí)近平總書記提出的科技評價“以創(chuàng)新價值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向”的原則和讓院士等人才稱號“回歸榮譽(yù)性、學(xué)術(shù)性”的重要思想，提出了通過科技人才激勵機(jī)制改革，從根本上消除急功近利的浮躁心態(tài)，將廣大科技人員引入人人研究真問題、爭創(chuàng)真價值、追求真貢獻(xiàn)之正確軌道的思考和建議。

關(guān) 鍵 詞：菲爾茲獎;逆向激勵效應(yīng);負(fù)灰色關(guān)聯(lián)度;科技人才;激勵機(jī)制

DOI：10.16315/j.stm.2022.04.009

中圖分類號： F 204，N 941.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

The measurement of reverse incentive effect of Fields Medal and its enlightenment to the reform of talent incentive mechanism in China

LIU Si-feng

（Grey System Research Institute， Nanjing University of Aeronauticsand Astronautics， Nanjing 211106， China）

Abstract：The reverse incentive effect of the Fields Medal is calculated by using the negative similitude grey relational degree model. Referring to the problems existing in the Fields Medal， the current incentive mechanism of scientific and technological talents in China was analyzed. According to the principle of “innovation value， ability and contribution oriented” put forward by General secretary Jinping Xi and the important idea of “returning the honorary and academic nature” of the titles of academicians and other talents， the thinking and suggestions of fundamentally eliminating the impetuous mentality of being eager for quick success and quick profits through the reform of the incentive mechanism for scientific and technological talents， and introducing the vast number of scientific and technological personnel into the correct track of everyone studying real problems， striving for real values and pursuing real contributions were put forward.

Keywords：Fields Medal; reverse incentive effect; negative grey relational degree; scientific and technological personnel; incentive mechanism

榮譽(yù)激勵被認(rèn)為是終極的激勵手段。國家、上級機(jī)關(guān)或第三方機(jī)構(gòu)對工作成績突出的個人或組織，以一定的形式或名義予以標(biāo)定，進(jìn)行表彰、獎勵，其作用一是鼓勵榮譽(yù)獲得者發(fā)揚(yáng)成績、不斷進(jìn)取;二是產(chǎn)生強(qiáng)大的社會感召力，激發(fā)其他個人或組織比、學(xué)、趕、超，推動社會進(jìn)步和發(fā)展。榮譽(yù)激勵制度的設(shè)立源遠(yuǎn)流長。我國上古時期建立的爵位制度和古希臘的城邦榮譽(yù)制度，在激勵成員服務(wù)部落、城邦中都發(fā)揮了積極作用。

2015年12月27日，全國人大常委會審議通過《中華人民共和國國家勛章和國家榮譽(yù)稱號法》并頒布實(shí)施。國家榮譽(yù)稱號是中華人民共和國國家最高榮譽(yù)，授予在經(jīng)濟(jì)、社會、國防、外交、教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育等各領(lǐng)域各行業(yè)作出重大貢獻(xiàn)、享有崇高聲譽(yù)的杰出人士。2019年9月17日，授予葉培建等28人國家榮譽(yù)稱號。2020年8月11日，授予張伯禮、張定宇、陳薇“人民英雄”國家榮譽(yù)稱號。本文將結(jié)合菲爾茲獎的逆向激勵效應(yīng)測度，提出我國科技人才激勵機(jī)制改革的建議。

1 菲爾茲獎

1932年，根據(jù)加拿大數(shù)學(xué)家約翰·查爾斯·菲爾茲（John Charles Fields）生前提議，在蘇黎世召開的第九屆國際數(shù)學(xué)家大會決定設(shè)立以其姓氏命名的國際性數(shù)學(xué)獎—菲爾茲獎。

菲爾茲獎每四年頒發(fā)一次，在由國際數(shù)學(xué)聯(lián)合會主辦的四年一度的國際數(shù)學(xué)家大會上舉行頒獎儀式，每次授予2～4名有卓越貢獻(xiàn)的年輕數(shù)學(xué)家。獲獎?wù)邔⒌玫?.5萬加拿大元獎金和一枚金質(zhì)獎?wù)隆０凑赵u獎規(guī)則，菲爾茲獎只授予評獎年元月1日未滿40歲的數(shù)學(xué)家。 自1936年首次頒發(fā)至今，世界上共有64位數(shù)學(xué)家獲得菲爾茲獎。

菲爾茲獎（Fields Medal）是國際公認(rèn)的數(shù)學(xué)領(lǐng)域最高學(xué)術(shù)獎，全世界的數(shù)學(xué)家均以能夠獲得菲爾茲獎為榮。因諾貝爾自然科學(xué)獎未設(shè)置數(shù)學(xué)獎項(xiàng)，菲爾茲獎也被譽(yù)為“數(shù)學(xué)界的諾貝爾獎”。作為一項(xiàng)聲譽(yù)卓著的世界大獎，菲爾茲獎對吸引大批有天賦的青年學(xué)者投身數(shù)學(xué)研究，破解世界數(shù)學(xué)難題發(fā)揮了重要作用。

因菲爾茲獎只授予年齡在40歲以下的數(shù)學(xué)家，有人認(rèn)為，這一年齡限制導(dǎo)致其公平性缺陷，因?yàn)橛袨閿?shù)眾多的數(shù)學(xué)家，他們做出了比獲獎?wù)吒蟮呢暙I(xiàn)，僅因?yàn)槟挲g原因不能獲獎。

2 菲爾茲獎的逆向激勵效應(yīng)測度

對于那些獲得菲爾茲獎的學(xué)者，獲獎對他們的研究工作又產(chǎn)生了什么樣的效應(yīng)呢？

2015年，美國諾特丹大學(xué)的喬治·鮑爾斯（George·Borjas）和科克·多朗（Kirk·Doran）對此進(jìn)行了深入研究。他們收集了當(dāng)時全部56位菲爾茲獎得主（medalists）與對照組（contenders）86位數(shù)學(xué)家從學(xué)術(shù)生涯開始到60歲每年發(fā)表的學(xué)術(shù)論文等相關(guān)數(shù)據(jù)，據(jù)以分析菲爾茲獎對獲獎?wù)哐芯慨a(chǎn)出的影響[1]。

對照組的86位數(shù)學(xué)家均為另外一些數(shù)學(xué)大獎的獲得者。其中包括阿貝爾獎、沃爾夫獎和美國數(shù)學(xué)會頒發(fā)的科爾代數(shù)獎、博謝分析獎、維布倫幾何獎和薩勒姆傅里葉級數(shù)獎。菲爾茲獎得主多數(shù)都是首先獲得上述獎勵，然后獲得了菲爾茲獎。因此，可以說，對照組的86位數(shù)學(xué)家都是有實(shí)力參與菲爾茲獎角逐而最終未能獲得菲爾茲獎的學(xué)者。

將菲爾茲獎獲得者和對照組年均發(fā)表論文數(shù)序列劃分為獲獎前16年和獲獎后20年2個部分，分別記為XM、XC;YM、YC， 求出XM、XC;YM、YC的3期中心移動平均平滑序列，計算積分[2]：

這一結(jié)果清晰地揭示了研究者在年富力強(qiáng)之際獲得菲爾茲獎對其研究產(chǎn)出具有顯著的逆向激勵效應(yīng)。

文獻(xiàn)[1]還同時收集、分析了能夠反映兩組學(xué)者研究“質(zhì)量”的相關(guān)數(shù)據(jù)。他們發(fā)現(xiàn)從論文被引數(shù)等數(shù)據(jù)看，菲爾茲獎獲得者獲獎后研究工作的質(zhì)量也明顯降低。

菲爾茲獎讓獲獎?wù)呲A得了社會聲譽(yù)和尊重，同時產(chǎn)生了巨大的財富效應(yīng)。許多學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)紛紛以高薪延攬、禮聘菲爾茲獎得主，使他們有了更多的機(jī)會和選擇。一些人在獲獎后開始“陶醉追捧”“游戲人生”，放棄了之前的學(xué)術(shù)追求。這也許是逆向激勵效應(yīng)產(chǎn)生的原因。

3 我國現(xiàn)行的科技人才激勵機(jī)制

為鼓勵創(chuàng)新，加快推進(jìn)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，黨和政府先后推出了一系列科技人才獎勵項(xiàng)目。這些項(xiàng)目對激勵我國廣大科技工作者投身科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新，服務(wù)國家創(chuàng)新發(fā)展大業(yè)，發(fā)揮了不可估量的積極作用。

毋庸諱言，我國現(xiàn)行的科技人才評價、激勵制度也存在一些問題。王帆[4]、高志等[5]研究表明某些人才稱號也存在逆向激勵效應(yīng)。某些重要的人才“帽子”，由于附加獎金或經(jīng)費(fèi)資助，且限額嚴(yán)格，導(dǎo)致競爭激烈，入選難度較大，被有關(guān)管理部門特別看重，被列為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)評價中的“重要砝碼”，成為一些表格中的“標(biāo)志性指標(biāo)”。導(dǎo)致?lián)碛心承懊弊印钡娜瞬疟桓鲉挝弧疤靸r”爭搶，少部分“帽子”人才頻繁“跳槽”的亂象。

2020年10月，中共中央國務(wù)院印發(fā)《深化新時代教育評價改革總體方案》，推動了“破五唯”的系列改革。緊接著，教育部、科技部也發(fā)布相關(guān)文件，推動科技人才評價制度改革。

事實(shí)上，改革科技人才評價和激勵機(jī)制，克服急功近利浮躁心態(tài)，首先要解決評什么的問題，同時還要考慮公平性。分析世界上公認(rèn)度較高的諾貝爾自然科學(xué)獎評審不難發(fā)現(xiàn)，科技評價主要還是要看貢獻(xiàn)、看價值。一是看學(xué)術(shù)價值，主要評成果的影響力：二是看實(shí)際價值，主要評價成果對推動社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和發(fā)展的貢獻(xiàn)。之前一些面向中青年學(xué)者的評價，因?yàn)閬聿患暗却涑晒a(chǎn)生實(shí)際價值，又難以找到真正的“小同行”對其研究進(jìn)行仔細(xì)判斷，轉(zhuǎn)而看成果是否發(fā)表在權(quán)威刊物上。雖然不無道理，但久而久之，卻將人們引向忽視貢獻(xiàn)、忽視價值的“唯論文”之路[6-7]。

4 關(guān)于科技人才激勵機(jī)制改革的思考

2021年5月28日，習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上的講話明確指出“在人才評價上，要‘破四唯和‘立新標(biāo)并舉，加快建立以創(chuàng)新價值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評價體系?！辈⑻岢鲆屧菏康热瞬欧Q號“進(jìn)一步回歸榮譽(yù)性、學(xué)術(shù)性?！?/p>

按照習(xí)近平總書記講話精神，特提出以下建議：

1）“回歸榮譽(yù)性、學(xué)術(shù)性”后的中國科學(xué)院和中國工程院院士提名，不再設(shè)年齡界限，避免某些“大器晚成”的學(xué)者和價值呈現(xiàn)滯后期較長的“睡美人”成果得不到認(rèn)可的缺憾。對于年齡超過80歲，因重大學(xué)術(shù)、技術(shù)貢獻(xiàn)而被提名的人選，可以提名授予榮譽(yù)性的資深院士稱號。

對于榮獲“共和國勛章”和“人民科學(xué)家”稱號，或獲得諾貝爾自然科學(xué)獎的科技工作者，可由相關(guān)學(xué)部提名，中國科學(xué)院或工程院主席團(tuán)決定，直接授予院士稱號。

院士稱號授予可以突破諾貝爾獎只頒發(fā)給在世人士的局限，參照建黨百年表彰，根據(jù)實(shí)際情況，可以將院士稱號授予近5年內(nèi)去世的人員。

2）設(shè)立“國家創(chuàng)新發(fā)展獎”。此獎作為僅次于院士稱號的國家級榮譽(yù)，建議每2年評選一次，每次評出300人左右。目前實(shí)施的“國家萬人計劃科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才”“國家萬人計劃教學(xué)名師”和“長江學(xué)者獎勵計劃特聘教授項(xiàng)目”等人才稱號并入“國家創(chuàng)新發(fā)展獎”。

“國家創(chuàng)新發(fā)展獎”提名不設(shè)年齡界限，每一位對國家創(chuàng)新發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的學(xué)者都有被提名參與遴選的機(jī)會。

3）大幅度增加“青年拔尖人才”“青年長江學(xué)者獎勵計劃”“優(yōu)秀青年基金”等面向青年學(xué)者的人才計劃項(xiàng)目數(shù)量。鼓勵各地區(qū)、各部門規(guī)范設(shè)立人才獎勵項(xiàng)目，吸引大批具有創(chuàng)造潛能的青年人才投身創(chuàng)新活動，走上追求卓越的道路。

科技人才遴選評價要貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記提出的“以創(chuàng)新價值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向”的原則。

5 結(jié) 語

本文基于文獻(xiàn)[1]中關(guān)于菲爾茲獎獲得者和對照組的研究產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用負(fù)灰色相似關(guān)聯(lián)度模型測算了獲得菲爾茲獎對獲獎?wù)哐芯慨a(chǎn)出的逆向激勵效應(yīng)。對照菲爾茲獎存在的問題，分析我國現(xiàn)行科技人才激勵機(jī)制。按照習(xí)近平總書記提出的讓院士等人才稱號“回歸榮譽(yù)性、學(xué)術(shù)性”的重要思想，提出了對科技人才激勵機(jī)制改革的思考和建議。

只有遵循“以創(chuàng)新價值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向”的原則，才能從根本上消除急功近利的浮躁心態(tài)，將廣大科技人員引入人人研究真問題、爭創(chuàng)真價值、追求真貢獻(xiàn)的正確軌道。

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[編輯：厲艷飛]

收稿日期： 2022-05-21

基金項(xiàng)目： 國家重大人才計劃長期項(xiàng)目（YQR20024）;歐盟居里夫人國際人才計劃項(xiàng)目（629051）;國家自然科學(xué)基金（72071111）;國家科技部科技創(chuàng)新引智基地項(xiàng)目（G2021181014L）

作者簡介： 劉思峰（1955—），男，教授，博士，博士生導(dǎo)師.