[摘 要]考察目前國內(nèi)外期刊預(yù)印本服務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r、優(yōu)勢特征，分析我國預(yù)印本服務(wù)發(fā)展中存在的阻礙因素，以中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫“預(yù)印本”為主題的檢索文獻(xiàn)、國內(nèi)外預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)的發(fā)展、有關(guān)學(xué)者的認(rèn)識(shí)水平的調(diào)查以及我國各期刊預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)的政策為研究資料，分析研究人員對預(yù)印本的觀念、版權(quán)和開放獲取的疑惑，并基于此提出破除疑惑之策，構(gòu)建發(fā)展的思路。

[關(guān)鍵詞]預(yù)印本;開放獲取;同行評審;首發(fā)權(quán);ChinaXiv;arXiv

[中圖分類號(hào)]G23 [文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A [文章編號(hào)]2095-0292（2022）01-0156-07

[收稿日期]2021-09-26

[基金項(xiàng)目]中國高?？萍计诳芯繒?huì)高職高專期刊專項(xiàng)基金項(xiàng)目”（CUJS-GZ-2021-015）

[作者簡介]宋現(xiàn)山，蘇州市職業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)期刊中心編輯，碩士，研究方向：教育經(jīng)濟(jì)、編輯出版理論。

預(yù)印本為研究者提供可以比同行評審期刊快速傳播的研究成果，促進(jìn)更多研究者反饋和互動(dòng)的平臺(tái)交流。盡管多年來預(yù)印本平臺(tái)共享手稿在某些學(xué)科（例如物理和數(shù)學(xué)）中很常見，但人文學(xué)科一直很少采用，這可能與研究文化差異和一些期刊出版單位的強(qiáng)烈反對有明顯關(guān)系。近幾年，在不斷提高研究成果傳播的時(shí)效性和同行交流與反饋的迫切需要的背景下，傳統(tǒng)學(xué)科、新興學(xué)科和交叉學(xué)科的研究者對預(yù)印本服務(wù)的需求越來越強(qiáng)烈，且諸多期刊出版單位也逐漸改變了觀念，接納了預(yù)印本的形式，預(yù)印本的發(fā)展進(jìn)入了“快車道”。隨著預(yù)印本的發(fā)展越來越具有規(guī)?；?，影響力也越來越大，很多制約因素逐漸顯現(xiàn)出來，需要研究者探討和解決。

一、預(yù)印本的發(fā)展態(tài)勢

目前，學(xué)術(shù)界、期刊界和推動(dòng)者對預(yù)印本的概念并沒有達(dá)成統(tǒng)一的共識(shí)，期刊界普遍認(rèn)為預(yù)印本是作者上傳到預(yù)印本平臺(tái)（開放訪問存儲(chǔ)庫）的完整的學(xué)術(shù)手稿，包含了完整的研究數(shù)據(jù)和方法等，通常在同行評審過程之前或同時(shí)進(jìn)行。預(yù)印本平臺(tái)在物理和數(shù)學(xué)領(lǐng)域中很常見，但是隨著學(xué)科交叉研究的不斷深入，預(yù)印本格局正在發(fā)生迅速變化。

1.國外發(fā)展態(tài)勢

當(dāng)前國外的預(yù)印本服務(wù)正在快速增長，許多出版商和期刊主辦方看到了其中的利益，開始支持預(yù)印本，甚至類如美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）、ASAPbio等活躍組織和出版商2002年就已經(jīng)通過會(huì)議和調(diào)研制定了預(yù)印本“聲明草案”[1]，并且正在嘗試創(chuàng)建預(yù)印本生態(tài)系統(tǒng)。比如，最早提供預(yù)印本服務(wù)的arXiv②平臺(tái)，目前除其創(chuàng)建機(jī)構(gòu)——康奈爾大學(xué)之外，又先后有西蒙斯基金會(huì)和其他200多家會(huì)員機(jī)構(gòu)的注入，使得該平臺(tái)發(fā)展具有巨大潛力。2013年11月，冷泉港實(shí)驗(yàn)室（Cold Spring Harbor Laboratory，CSHL）推出了bioRxiv，同年12月底，不到2個(gè)月的時(shí)間，它已經(jīng)發(fā)表了108篇可開放獲取、未經(jīng)同行評審的論文。2016年，平臺(tái)數(shù)據(jù)顯示，bioRxiv發(fā)表了4713篇論文，充分顯示出其在生命科學(xué)界中具有的強(qiáng)大動(dòng)力[2]。此后，更多學(xué)科的研究者和組織著手創(chuàng)建預(yù)印本學(xué)術(shù)交流服務(wù)平臺(tái)，如有MedRxiv、SSRN、ChemRxiv、PsyArxiv、EngArXiv、SocArXiv等。開放科學(xué)中心（COS）開發(fā)了可重用基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)——開放科學(xué)框架（OSF），該框架于2016年開始提供“預(yù)印本托管服務(wù)”，截至2020年7月7日，已成功托管了33種獨(dú)特的預(yù)印本服務(wù)。OSF的服務(wù)范圍從特定學(xué)科（如古生物學(xué)的PaleorXiv）到特定國家（如為印度尼西亞研究界提供服務(wù)的INA-Rxiv），正在快速向外擴(kuò)充[3]。

近年來，預(yù)印本平臺(tái)的使用者增加的更多，這從arXiv平臺(tái)每月的下載數(shù)量[4]和每年bioRxiv預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)作者人數(shù)的增長可見一斑。圖1顯示了arXiv平臺(tái)每月下載數(shù)。

圖1數(shù)據(jù)顯示，1994年至2020年的25年中每個(gè)月的arXiv平臺(tái)使用者下載數(shù)據(jù)，1994年至2003年，每月的下載量增長緩慢;2004年每月下載量達(dá)到了2 000 000次，之后4年基本維持穩(wěn)定，變動(dòng)幅度不大;2008年至2012年，每月下載量基本增加了1倍，變化幅度也不是很明顯;2012年之后每月下載量進(jìn)入快速增長時(shí)期，雖然不夠穩(wěn)定，但是增幅卻是非常顯著，2019年基本上是2012年的7倍。2019年每個(gè)月的下載量都在? 22 000 000以上，這足以說明預(yù)印本對于科研工作者已經(jīng)十分重要，提醒我們要充分利用這一平臺(tái)，并構(gòu)建好自己的預(yù)印本。

圖2提供了每年bioRxiv預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)作者人數(shù)的變化趨勢。在bioRxiv預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)上，作者結(jié)構(gòu)分為新作者和再發(fā)布作者兩種，根據(jù)圖2顯示的數(shù)據(jù)趨勢，每年發(fā)布預(yù)印本的新作者是其主要作者來源，且增幅在逐年增大;再發(fā)布作者也在逐年增長，增幅雖然比新作者小一些，但是也變化較大。從年份來看，2015—2016年是新作者變化轉(zhuǎn)折的重要年份，這一年新增作者出現(xiàn)了大量增長，比前一年增加了1萬多人，之后的年份基本趨勢保持一致，每年都比上一年增加幾萬人;2017—2018年是再發(fā)布作者轉(zhuǎn)折的年份，再發(fā)布作者人數(shù)比上年增長了1萬多人。隨著再發(fā)布作者基數(shù)的不斷增加，每年再發(fā)布作者人數(shù)的增長將會(huì)更大。從2013年608人發(fā)布預(yù)印本到2018年超過10萬人發(fā)布，作者人數(shù)增長非?？欤浞直砻黝A(yù)印本在生命科學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)占據(jù)十分重要的作用，需要我們重視和搭建類似的預(yù)印本平臺(tái)[5]。

“新作者”指的是當(dāng)年發(fā)布過且往年從未發(fā)布過預(yù)印本的作者;“再發(fā)布作者人數(shù)”指的是當(dāng)年發(fā)布過且往年也發(fā)布過預(yù)印本的作者;“作者總數(shù)”包括新作者人數(shù)和再發(fā)布作者人數(shù)。

2.國內(nèi)發(fā)展態(tài)勢

國內(nèi)研究預(yù)印本服務(wù)的論文并不多，以中國知網(wǎng)綜合數(shù)據(jù)庫為例，用主題詞“預(yù)印本”為檢索主題，共出現(xiàn)1762條（檢索時(shí)間為2020年5月20日），其中，中文文獻(xiàn)448條，英文文獻(xiàn)1314條，本文僅對中文文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和分析，對英文文獻(xiàn)未作分析。通過標(biāo)題和主題中與“預(yù)印本”直接相關(guān)進(jìn)行篩選，僅有61條中文文獻(xiàn)直接闡述預(yù)印本主題，時(shí)間跨度從2005年至今。也就是說我國研究者開始關(guān)注和研究預(yù)印本的時(shí)間相對較晚，研究的文獻(xiàn)也不多。

從文獻(xiàn)刊發(fā)的時(shí)間來看，約從2005年我國研究者開始關(guān)注這種出版方式，且在2008年、2013年、2016年和2019年前后關(guān)注程度較高。從文獻(xiàn)的主題來看，主要涉及電子預(yù)印本的系統(tǒng)介紹、問題和對策，預(yù)印本的發(fā)展?fàn)顟B(tài)及啟示，預(yù)印本和同行評審的關(guān)系，預(yù)印本平臺(tái)的影響力和預(yù)印本平臺(tái)的構(gòu)建等。從時(shí)間順序來看，不同時(shí)期論文的主題也不盡一致，2010年之前的論文主題主要圍繞預(yù)印本的介紹和分析方面，論文篇數(shù)約有25篇，超過三分之一的論文屬于初級認(rèn)識(shí)階段;2011—2016年之間論文主題以預(yù)印本的現(xiàn)狀、應(yīng)用、實(shí)證分析以及和同行評審的關(guān)系為主，有16篇文章屬于深入研究這一階段;2016年之后，論文主題主要圍繞政策制定、發(fā)展態(tài)勢、“預(yù)印本+自組織評議”模式、學(xué)術(shù)影響力以及預(yù)印本平臺(tái)的構(gòu)建等方面，此階段約有20篇論文，約占總體的三分之一?？傮w來看，文獻(xiàn)以介紹和分析預(yù)印本的發(fā)展主題占多數(shù)，預(yù)印本的應(yīng)用和影響分析研究占少數(shù)，對預(yù)印本的發(fā)展困境和發(fā)展路徑的探討則更少。

在預(yù)印本的平臺(tái)建設(shè)方面，2016年中國科學(xué)院率先推出了“中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)（以下簡稱ChinaXiv）”。ChinaXiv致力于構(gòu)建一種學(xué)界自治的科研成果交流和共享平臺(tái)，面向全國科研人員接收中英文科學(xué)論文的預(yù)印本存繳和已發(fā)表科學(xué)論文的開放獲取，并鼓勵(lì)科研人員公平競爭，保障優(yōu)秀科研成果首發(fā)權(quán)的認(rèn)定，推動(dòng)科研成果的開放獲取。目前，除已建成的“ChinaXiv” 平臺(tái)之外，還有與中國科學(xué)院合作建設(shè)的“中國心理學(xué)預(yù)印本平臺(tái)PsyChinaXiv”“中國生物工程預(yù)印本出版平臺(tái)”“ChinaXiv巖土力學(xué)預(yù)印本平臺(tái)”“中國語音樂律預(yù)印本平臺(tái)”“中國圖情檔預(yù)印本平臺(tái)”“貴州省學(xué)術(shù)預(yù)印本平臺(tái)”。前幾個(gè)預(yù)印本平臺(tái)已經(jīng)投入使用，后兩個(gè)平臺(tái)在正在試用中。ChinaXiv自創(chuàng)建至今，約5年的時(shí)間，已經(jīng)發(fā)布預(yù)印本論文總數(shù)超過15，200多篇，發(fā)展速度超過預(yù)期。

在預(yù)印本平臺(tái)的部署上，我國學(xué)界已經(jīng)有了足夠的認(rèn)識(shí)，正在努力追趕國外預(yù)印本的發(fā)展步伐，且ChinaXiv已開展同國外預(yù)印本檢索平臺(tái)的合作。隨著預(yù)印本的推廣，勢必將吸引更多研究者、期刊、機(jī)構(gòu)等相關(guān)利益者的關(guān)注，也將會(huì)舉辦大型研討會(huì)等對預(yù)印本在國內(nèi)的發(fā)展進(jìn)行探討，會(huì)提出更多更有實(shí)效的舉措推進(jìn)預(yù)印本的發(fā)展。

二、我國預(yù)印本發(fā)展的困境

預(yù)印本有3個(gè)重要的優(yōu)勢特征：快速發(fā)布、未經(jīng)同行評審和開放獲取，這3個(gè)優(yōu)勢特征是預(yù)印本快速發(fā)展的內(nèi)在推動(dòng)力。預(yù)印本推動(dòng)者（研究者）都有一個(gè)共同的愿景——通過快速自由地傳播研究成果來推進(jìn)科學(xué)發(fā)展。一份完整的研究手稿，作者將其上載到預(yù)印本服務(wù)器上，無需進(jìn)行正式審閱（同行評審），僅僅經(jīng)過簡短的形式檢查以確保該手稿的科學(xué)性和研究性之后，就可以在一天左右的時(shí)間內(nèi)發(fā)布在Web上，并供同行免費(fèi)查看。與期刊動(dòng)輒幾個(gè)月的發(fā)表時(shí)間和繁復(fù)的修訂相比，預(yù)印本具有更加快速和便捷的特點(diǎn)。然而，預(yù)印本的發(fā)展并非順風(fēng)順?biāo)?，?huì)受到諸如科學(xué)技術(shù)、研究者接受程度和支持資金等因素的影響。

1.觀念因素：

預(yù)印本的接受程度與學(xué)界的大環(huán)境下研究者對開放獲取的接受程度有關(guān)，開放獲取是預(yù)印本存在的基礎(chǔ)和優(yōu)勢特征，如果研究者開放獲取觀念沒有提升到一定程度，預(yù)印本就不可能發(fā)展起來。預(yù)印本平臺(tái)要求研究者公開和共享自己的完整手稿，不僅包括論文，還包括研究方法、數(shù)據(jù)、邏輯等。

2019年，李克偉等[6]人基于CSCD及CSSCI來源期刊調(diào)查了我國學(xué)術(shù)期刊開放存取的情況，結(jié)果顯示學(xué)術(shù)期刊的開放存取比例約為73.20%，且以開放存取形式為主，并由此推斷我國學(xué)術(shù)期刊已初步邁進(jìn)開放存取時(shí)代。目前，我國的學(xué)術(shù)期刊做到的開放獲取也僅僅是初等形式，少有學(xué)術(shù)期刊會(huì)要求作者同時(shí)提供和共享研究方法和研究數(shù)據(jù)，研究的可重復(fù)性非常低。2017年，《中國學(xué)術(shù)期刊（網(wǎng)絡(luò)版）》（英文簡稱CAJ-N）學(xué)術(shù)論文錄用定稿網(wǎng)絡(luò)首發(fā)聯(lián)合公告稱，除了出版與紙質(zhì)期刊內(nèi)容相同的傳統(tǒng)論文之外，還可以出版增強(qiáng)論文。增強(qiáng)論文又稱全成果論文，是以傳統(tǒng)論文為根文獻(xiàn)增加多媒體內(nèi)容，即在傳統(tǒng)論文這一根文獻(xiàn)下添加附件鏈接，鏈接的附件包括詳盡描述和可視化的研究背景、對象、問題、邏輯、方法、數(shù)據(jù)、結(jié)果及分析、討論等內(nèi)容。CAJ-N推出的增強(qiáng)論文極似預(yù)印本的完整手稿，目前，參與首期聯(lián)合發(fā)布的期刊有436種，但合作期刊采取增強(qiáng)論文出版形式的并不多，也未對作者提出增強(qiáng)論文出版的強(qiáng)制要求[7]。正式出版單位采用增強(qiáng)論文出版的尚且不多，參與預(yù)印本出版的期刊則更少。ChinaXiv自創(chuàng)建已與22種期刊建立了合作關(guān)系，制定了優(yōu)秀稿件的雙向推送機(jī)制。在這22種期刊中，大多數(shù)期刊是中國科學(xué)院主辦或者與其有直接聯(lián)系的期刊。

雖然發(fā)布預(yù)印本的作者每年都在急劇增加，且我國科學(xué)研究者對開放獲取的接受程度也不低，但愿意發(fā)布預(yù)印本的并不多。李克偉等人的調(diào)查印證了我國研究者對文獻(xiàn)的開放獲取意愿很高，而對發(fā)布預(yù)印本的意愿比較低。作者不提供和開放自己的研究方法和研究數(shù)據(jù)，一方面是出于作者個(gè)人意愿，害怕研究方法和研究數(shù)據(jù)被他人盜用，甚至用于不法目的，不愿共享;另一方面，更有可能是作者所用的研究方法和研究數(shù)據(jù)本身存在缺陷，經(jīng)不起同行的推敲。不愿發(fā)布預(yù)印本的作者可能有更多的顧慮，比如，論文寫作質(zhì)量不高，論文沒有創(chuàng)新點(diǎn)，甚至存在多種形式的學(xué)術(shù)不端等，這些因素使預(yù)印本不能得到更多人的接受。

期刊出版單位出于利益考慮尚且不能完全做到開放存取，對研究者個(gè)人發(fā)布預(yù)印本來說更是一個(gè)需要深思的事情。期刊的刊（后）印本和預(yù)印本是否存在版權(quán)糾紛，在嚴(yán)格的出版規(guī)范要求之下，期刊不敢使用預(yù)印本嘗試創(chuàng)新。

2.技術(shù)因素：

自arXiv誕生以來，歷時(shí)近30年的發(fā)展，科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)發(fā)生了巨大變化，新技術(shù)、新流程、新要求和新數(shù)據(jù)（在不同學(xué)科之間有很大不同）對加速研究進(jìn)展提出了新的挑戰(zhàn)。新創(chuàng)建的預(yù)印本服務(wù)依賴于現(xiàn)代技術(shù)的支持，盡管預(yù)印本服務(wù)在技術(shù)和功能上有了一定的發(fā)展，但仍然存在一些明顯的發(fā)展障礙。

存儲(chǔ)技術(shù)：作為最早提供預(yù)印本服務(wù)的arXiv平臺(tái)來說，它不僅僅是一項(xiàng)免費(fèi)的分發(fā)服務(wù)，也是物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、定量生物學(xué)、定量金融、統(tǒng)計(jì)、電氣工程和系統(tǒng)科學(xué)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)文章的開放存檔。精準(zhǔn)分發(fā)服務(wù)的技術(shù)難度暫且不談，僅僅開放存檔就涉及重要的技術(shù)難題。隨著預(yù)印本服務(wù)的旺盛，開放存取的文檔越來越多，需要的空間也越來越大，服務(wù)器的存儲(chǔ)面臨著考驗(yàn)，需要不斷的升級和優(yōu)化。完整的手稿涉及的多種格式文件，對各種文件的存儲(chǔ)要求也越來越高，預(yù)印本的存儲(chǔ)技術(shù)正在承擔(dān)著不小的壓力。

審核技術(shù)：雖然發(fā)布預(yù)印本不需要經(jīng)過同行評審，但是手稿的科學(xué)性和研究性依然需要經(jīng)過審核。預(yù)印本的良好發(fā)展是建立在作者提交的優(yōu)質(zhì)研究成果的基礎(chǔ)上，而對包含煽動(dòng)性或虛構(gòu)性內(nèi)容的論文，使用具有戲劇性和代表性的標(biāo)題/摘要/簡介的論文等都需要預(yù)印本平臺(tái)的審核并將其排除在外。目前預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)雖然都有審核要求，但并沒有形成一套統(tǒng)一認(rèn)可的審核標(biāo)準(zhǔn)和審核程序。

檢索技術(shù)：盡管提交給預(yù)印服務(wù)器并由其托管的文章數(shù)量正在逐漸增加，但是沒有簡單的方法來識(shí)別以預(yù)印格式發(fā)布的生物醫(yī)學(xué)研究，因?yàn)樗鼈兺ǔ２槐凰饕?，只能通過直接搜索特定的預(yù)印服務(wù)器網(wǎng)站才能被發(fā)現(xiàn)。

作者發(fā)布預(yù)印本，論文手稿不僅僅包含論文的正文，還可能包含詳盡的描述和可視化的研究背景、對象、問題、邏輯、方法、數(shù)據(jù)、結(jié)果及分析、討論等內(nèi)容，這些內(nèi)容存在的形式各式各樣，需要各種軟件、數(shù)據(jù)庫、多媒體和相互聯(lián)系的超鏈接技術(shù)的支持。在預(yù)印本平臺(tái)上需要保存多次修訂論文手稿，各個(gè)版次之間也需要進(jìn)行整合、區(qū)分和關(guān)聯(lián)，這也需要技術(shù)的接入才能實(shí)現(xiàn)。永久開放獲取的預(yù)印本平臺(tái)吸引了大量的研究者，而要使研究者在巨大的數(shù)據(jù)庫中檢索到自己感興趣的預(yù)印本則對預(yù)印本平臺(tái)的檢索服務(wù)提出了巨大的挑戰(zhàn)。

此外，預(yù)印本發(fā)展的技術(shù)制約因素遠(yuǎn)不止精準(zhǔn)分發(fā)、存儲(chǔ)、審查和檢索技術(shù)，原稿交換技術(shù)、用戶分類驅(qū)動(dòng)技術(shù)、友好界面互動(dòng)技術(shù)、相似性檢查技術(shù)、增量解耦和檢索技術(shù)、外部鏈接優(yōu)化技術(shù)等都將影響預(yù)印本的快速發(fā)展，需要更多技術(shù)人員和用戶的參與和開發(fā)。

3.政策支持因素：

預(yù)印本的政策和規(guī)范仍然有很多需要完善，如預(yù)印本的引用、資金等。預(yù)印本的政策制定是一個(gè)系統(tǒng)工程，不能一蹴而就，需要我們在實(shí)踐中摸索和完善。外國預(yù)印本平臺(tái)及資助機(jī)構(gòu)正在制定支持預(yù)印本的政策，例如由Wellcome Trust和Medical Research Council制定的政策，而NIH等機(jī)構(gòu)則考慮的更加長遠(yuǎn)和細(xì)致，制定了“預(yù)印本服務(wù)器的準(zhǔn)則”。而我國在預(yù)印本方面還未引起足夠重視，政策的制定將任重道遠(yuǎn)。沒有政策的推進(jìn)與支持，我國作者對發(fā)布預(yù)印本更加沒有信心。

4.資金籌措問題

預(yù)印本平臺(tái)目前不收取費(fèi)用，為作者和讀者提供免費(fèi)服務(wù)，從長期看，這種運(yùn)營模式不具有可持續(xù)性。安德森建議預(yù)印服務(wù)采用收費(fèi)模式，向使用預(yù)印服務(wù)的研究者、機(jī)構(gòu)和個(gè)人收取一定的費(fèi)用，同時(shí)提升預(yù)印服務(wù)器的服務(wù)質(zhì)量。此舉雖能夠解決一部分預(yù)印本服務(wù)發(fā)展資金短缺的問題，然而開啟收費(fèi)模式將違背預(yù)印本免費(fèi)提供服務(wù)的初衷，且會(huì)嚴(yán)重限制預(yù)印本服務(wù)的使用者數(shù)量。Jessica Polka等人則不贊同這一觀點(diǎn)，認(rèn)為收費(fèi)模式將阻礙研究者在各個(gè)預(yù)印本服務(wù)器上相互交流，特別是削弱了跨學(xué)科的交流。

當(dāng)前國外的各預(yù)印本平臺(tái)運(yùn)營經(jīng)費(fèi)主要來源為兩個(gè)渠道：一是預(yù)印本平臺(tái)吸納會(huì)員，向會(huì)員收取一定的會(huì)費(fèi);二是創(chuàng)建組織或各出版商的資金注入。如arXiv平臺(tái)每年公開財(cái)務(wù)和可持續(xù)發(fā)展計(jì)劃，平臺(tái)運(yùn)營主要依靠康奈爾大學(xué)、西蒙斯基金會(huì)（Simons Foundation）、成員機(jī)構(gòu)（全球各大圖書館、大學(xué)、研究組織等）和個(gè)人捐贈(zèng)的資金支持。然而從每年規(guī)劃的發(fā)展路線圖來看，經(jīng)費(fèi)不足的制約仍然是阻礙arXiv平臺(tái)發(fā)展的重要因素。目前，我國各預(yù)印本平臺(tái)公開的內(nèi)容中并未提及經(jīng)費(fèi)的來源，經(jīng)費(fèi)的制約情況不明朗。

5.預(yù)印本的引用問題

在引用問題上，預(yù)印本和同行評審期刊也存在一定的沖突。預(yù)印本希望快速、廣泛的傳播，期待同行的反饋，而同行評審期刊則希望刊發(fā)的論文能夠盡可能多的被下載和引用，提升期刊的影響力。引用預(yù)印本或同行評審期刊是研究者的自由，通常不會(huì)同時(shí)標(biāo)注，這也就導(dǎo)致爭奪引用權(quán)的矛盾。有些研究者通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，預(yù)印本的引用對同行評審期刊的引用有顯著的正影響關(guān)系，恰與爭奪引用權(quán)的矛盾相反。

預(yù)印本還存在引用不便的問題。許多預(yù)印本平臺(tái)在構(gòu)建之初并未考慮引用規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，且預(yù)印本一直處于動(dòng)態(tài)變化之中，內(nèi)容和獲取方式會(huì)常常更新，導(dǎo)致引用不一致和可回溯性不強(qiáng)等缺陷。

預(yù)印本的發(fā)展還存在許多其他阻礙因素，比如人們對預(yù)印本的定義存在不同的理解，甚至是歧義;預(yù)印本在不同學(xué)科中的發(fā)展不均衡或在不同領(lǐng)域中的地位差異巨大等，本文并未進(jìn)行深入關(guān)注，期待有更多人進(jìn)行研究，使預(yù)印本突破障礙，茁壯成長，為學(xué)術(shù)交流貢獻(xiàn)更大的力量。

三、預(yù)印本發(fā)展的對策

預(yù)印本雖然有很多優(yōu)勢特征，然而并不是所有人都看好這種出版形式。湯姆·謝爾頓（Tom Sheldon）說，科學(xué)界必須采取措施，防止預(yù)印本扭曲公眾對科學(xué)的理解，沒有經(jīng)過同行評議的預(yù)印本和科學(xué)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性之間存在矛盾。英國欣克斯頓歐洲生物信息學(xué)研究所的Johanna McEntyre表示，發(fā)布預(yù)印本“是如此簡單，快捷，非常吸引人，但如果忽視掉嚴(yán)謹(jǐn)性這一關(guān)鍵要素，則有可能損害科學(xué)的可接受性。因此，這是輕松與嚴(yán)格之間的一種平衡行為，達(dá)成這種平衡很不容易?！盵8]

以預(yù)印本形式發(fā)布的數(shù)據(jù)并未經(jīng)過正式的同行評審，因此可能并不完全準(zhǔn)確，但應(yīng)提醒作者，構(gòu)思或書面作品質(zhì)量不佳可能會(huì)對聲譽(yù)產(chǎn)生負(fù)面影響。

預(yù)印本的支持者希望科學(xué)界在這方面保持警惕。特別是在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中，針對各預(yù)印本服務(wù)在顯眼位置都有類似聲明。預(yù)印本服務(wù)商除了“聲明”之外，普遍采用“版本化”（在預(yù)印本平臺(tái)上，一篇論文內(nèi)容經(jīng)過多次修改，存在不同時(shí)期的多個(gè)版本是正常的事情。預(yù)印本和已發(fā)表的研究論文代表了整個(gè)作品發(fā)展過程中的連續(xù)體，應(yīng)予以正式鏈接，以使科學(xué)論文取代預(yù)印本作為應(yīng)引用的記錄版本。）這一技術(shù)手段對外進(jìn)行傳播[9]?！鞍姹净睂τ谛薷念A(yù)印本是必不可少的，預(yù)印本支持者希望引用者和各類媒體不應(yīng)將論文手稿內(nèi)容當(dāng)成既定事實(shí)來進(jìn)行報(bào)道，更不應(yīng)對原本是為了征求同行意見的論文手稿內(nèi)容做過多的延伸解讀。

我國預(yù)印本的構(gòu)建已經(jīng)在路上，接下來需要爭取更多期刊出版單位和研究者的共識(shí)，拓展出更多學(xué)科、更加豐富的預(yù)印本服務(wù)。

1.塑造和推廣預(yù)印本觀念

研究者對預(yù)印本在學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域中的作用的認(rèn)識(shí)很大程度上來自對開放科學(xué)和開放獲取發(fā)展的理解，那些支持更廣泛的開放獲取的研究者普遍增加對預(yù)印本的使用[8]。預(yù)印本出版形式的接受程度受開放獲取觀念的影響，期刊出版單位要增強(qiáng)開放獲取的觀念，盡量做到全形式開放獲取，不僅共享論文的內(nèi)容，還要共享研究方法和研究數(shù)據(jù)等。目前需要在期刊出版單位普及開放獲取的觀念，使得知識(shí)共享成為一種趨勢，有項(xiàng)目資助的研究成果不應(yīng)作為出版商（各大數(shù)據(jù)庫）斂財(cái)?shù)墓ぞ?。開放獲取觀念的形成需要有環(huán)境氛圍和引導(dǎo)機(jī)制。

提升作者登記和發(fā)布預(yù)印本的意識(shí)，提高分享研究成果的意愿。編輯、期刊出版機(jī)構(gòu)和組織、政府和第三方組織可以制定規(guī)劃，逐步改善研究者整體意識(shí)薄弱和意愿不強(qiáng)的困境，如學(xué)習(xí)歐洲PMC的免費(fèi)課程培訓(xùn)方式。開設(shè)有關(guān)預(yù)印本介紹的課程或者將預(yù)印本的知識(shí)融入到文獻(xiàn)信息檢索等課程中，將會(huì)有效推動(dòng)未來研究者對預(yù)印本的認(rèn)識(shí)。在這個(gè)方面，歐洲PMC就將預(yù)印本的知識(shí)和使用制作成了視頻課程，免費(fèi)向使用者介紹預(yù)印本的知識(shí)，如何搜索相關(guān)的預(yù)印本，如何將預(yù)印出版物添加到出版物列表中以及如何引用預(yù)印本等內(nèi)容。

2.拓展資金籌措渠道

預(yù)印本發(fā)展的可持續(xù)性既是預(yù)印本服務(wù)和運(yùn)營的持久性的能力，也是服務(wù)創(chuàng)新的發(fā)展性的能力，其核心是達(dá)成用戶需求所需要具備的資源，包含技術(shù)、專業(yè)知識(shí)、策略、愿景、標(biāo)準(zhǔn)等。預(yù)印本可持續(xù)性發(fā)展所需的資源是建立在有滿足發(fā)展所需的資金的基礎(chǔ)上，為此預(yù)印本服務(wù)及其平臺(tái)都在努力籌措資金以維持可持續(xù)發(fā)展計(jì)劃。我國已建設(shè)運(yùn)營的ChinaXiv等預(yù)印本服務(wù)的發(fā)展資金來源沒有明確標(biāo)示出來，也沒有發(fā)布未來發(fā)展的路線圖。在此，我們可以借鑒國外幾家發(fā)展較好的預(yù)印本服務(wù)或預(yù)印本平臺(tái)的發(fā)展路線圖和基礎(chǔ)設(shè)施、政策等發(fā)展架構(gòu)，先制定自身的發(fā)展計(jì)劃，拓展資金來源渠道。同時(shí)，主動(dòng)與國外的預(yù)印本服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行合作，推進(jìn)我們預(yù)印本服務(wù)的發(fā)展。

3.政策支持與引導(dǎo)

學(xué)界和政府給予支持，在引用和首發(fā)權(quán)上給與認(rèn)可。政府、學(xué)校和社會(huì)組織應(yīng)鼓勵(lì)研究者發(fā)布預(yù)印本，認(rèn)可預(yù)印本的首發(fā)證明的作用。張智雄等人[10]針對國內(nèi)多家高校及科研機(jī)構(gòu)的研究人員對arXiv認(rèn)知和使用的現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果顯示，用戶對arXiv 的知曉途徑主要是通過同事或同學(xué)的推薦，而從圖書館的宣傳、培訓(xùn)得知的比例較小。

政策是推進(jìn)開放科學(xué)的重要杠桿，資助者和大學(xué)采用的開放科學(xué)政策應(yīng)包括數(shù)據(jù)共享，開放獲取出版物等要求。但是，這些政策需要與當(dāng)前的激勵(lì)制度保持一致。開放科學(xué)政策通常與大學(xué)和資助者當(dāng)前的激勵(lì)機(jī)制相抵觸，后者優(yōu)先考慮在知名期刊、專利和商業(yè)化方面發(fā)表論文，而不是對開放科學(xué)實(shí)踐給予獎(jiǎng)勵(lì)?？梢灶A(yù)見，預(yù)印本和正式論文將會(huì)在一段時(shí)期內(nèi)并行存在，提升預(yù)印本的引用質(zhì)量將會(huì)吸引更多研究者參與討論并指定具有共識(shí)的規(guī)范。

4.運(yùn)用技術(shù)支撐預(yù)印本的發(fā)展

為了解決預(yù)印本的搜索問題，PubMed開發(fā)了PrePubMed（PrePubMed，2018年），它提供了一種搜索未被PubMed索引的文章的方法[11]。如果已知足夠的有關(guān)作者姓名或文章主題的信息，也可以使用常見的搜索引擎（例如Google）找到文章。此外也可以采用垂直搜索引擎（Vertical Search Engine ，又稱為專業(yè)搜索引擎）、專題搜索引擎（Topical Search Engines），是搜索引擎的細(xì)分和延伸。這些技術(shù)解決了某一特定領(lǐng)域、特定人群或特定需求的信息檢索問題。將預(yù)印本連接到其他發(fā)布系統(tǒng)這一技術(shù)挑戰(zhàn)，“原稿交換通用方法（MECA）”可能會(huì)使之得到解決，然而它仍需進(jìn)一步研發(fā)和推廣。

最大的預(yù)印本arXiv平臺(tái)聲明，提交給arXiv的預(yù)印本庫的論文需要經(jīng)過審核程序，該程序?qū)徍苏撐臍w類和技術(shù)適當(dāng)性，默認(rèn)文責(zé)自負(fù)的原則。arXiv平臺(tái)采用“主持人”審查方式，但是面對每個(gè)月上萬篇的預(yù)印本論文，170多名“主持人”的時(shí)間和精力明顯捉襟見肘，為此arXiv研發(fā)了classifier software（分類器軟件），以協(xié)助“主持人”審查所有提交內(nèi)容的歸類、元數(shù)據(jù)和內(nèi)容。分類器軟件捕獲提交的內(nèi)容，審查類別分配、技術(shù)要求和內(nèi)容適當(dāng)性，是預(yù)印本走向AI審核的嘗試，這對技術(shù)的要求極高。ChinaXiv平臺(tái)要求檢查論文的格式的規(guī)范性、重復(fù)發(fā)表論文、剽竊論文和非研究性論文，對于審核程序和審核制度沒有明確說明。這一方面可借鑒arXiv研發(fā)的分類器軟件，依據(jù)需求開發(fā)適用于自身的AI審核的軟件。

王影等[12]專門就如何著錄網(wǎng)絡(luò)預(yù)印本提出了建議，認(rèn)為宜采用電子文獻(xiàn)著錄格式并將期刊出版單位調(diào)整為預(yù)印本平臺(tái)，單從參考文獻(xiàn)格式講，這一建議并不能區(qū)分預(yù)印本文章和評審期刊文章;為了區(qū)分引用的預(yù)印本文章與評審期刊文章，JATS4R建議在引用預(yù)印本服務(wù)器上發(fā)布的文章時(shí)，使用“preprint”值填充publication-type屬性。這一方式非常值得參考。

5.參與預(yù)印本引用規(guī)范的制定

毫無疑問，可引用且穩(wěn)定保存的預(yù)印本對科學(xué)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。認(rèn)識(shí)到對預(yù)印本日益增長的需求，NLM啟動(dòng)了NIH預(yù)印本試驗(yàn)，通過精選預(yù)印本服務(wù)器，將其整合到該試驗(yàn)中，目的是加速和擴(kuò)大NIH研究結(jié)果的可發(fā)現(xiàn)性，并以此改善學(xué)術(shù)交流[13]。該試驗(yàn)就預(yù)印本文獻(xiàn)的引用規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了意見征集，雖然取得了不少共識(shí)，但引用者并不是都愿意遵循該試驗(yàn)制定的規(guī)范，甚至有些人提出了反對意見。國內(nèi)研究者應(yīng)該積極參與預(yù)印本服務(wù)，并且在預(yù)印本規(guī)范（諸如引用規(guī)范、存儲(chǔ)規(guī)范和審查規(guī)范）的制定中發(fā)揮作用。

四、結(jié)語

在預(yù)印本平臺(tái)上發(fā)布研究成果，作者需要更加高度地關(guān)注自身論文手稿的質(zhì)量。隨著開放獲取觀念的深入，預(yù)印本技術(shù)的成熟以及配套的生態(tài)環(huán)境逐漸完善，預(yù)印本服務(wù)將會(huì)吸引更多研究者關(guān)注，也將會(huì)迎來更大的發(fā)展空間。國內(nèi)預(yù)印本的發(fā)展只有抓住這一機(jī)遇，積極推動(dòng)預(yù)印本的發(fā)展，才能更加高效的參與到未來科學(xué)技術(shù)的發(fā)展之中。因?yàn)闆]有經(jīng)過同行評審，在預(yù)印本平臺(tái)上交流論文，作者更需要高度關(guān)注研究成果的質(zhì)量，對所提交論文手稿的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、科學(xué)性、可靠性、嚴(yán)謹(jǐn)性、合理性等各方面嚴(yán)格負(fù)責(zé)，不發(fā)布有重大缺陷的初步研究成果。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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[責(zé)任編輯 薄 剛]