張 宏 李拯非

一、引言與文獻(xiàn)綜述

(一)引言

縱觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程，每一次技術(shù)革新都會帶來飛躍式的經(jīng)濟(jì)增長。自中國經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)后，以消耗能源、資源為主的粗放式經(jīng)濟(jì)增長模式已不再適合新的發(fā)展環(huán)境，制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展已成為中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和突破全球價值鏈“低端鎖定”的關(guān)鍵因素，也是中國實現(xiàn)由經(jīng)濟(jì)大國到強(qiáng)國轉(zhuǎn)變的根本。黨的十九屆五中全會指出，充分發(fā)揮中國的制度優(yōu)勢，加快科技創(chuàng)新是推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的需要，是實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的需要，我們務(wù)必積極構(gòu)建國際國內(nèi)雙循環(huán)新格局，堅持科技創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化建設(shè)中的核心地位，完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制，提升中國的技術(shù)創(chuàng)新能力。

中國加入WTO后，特別是2010年GDP超過日本成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國之后，發(fā)展OFDI規(guī)模迅速增長，據(jù)《2019年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》統(tǒng)計，2018年末，中國OFDI流量僅次于日本，達(dá)到1430.4億美元，投資存量高達(dá)1.98萬億美元，是2002年末存量的66.3倍，在全球排名也由第25位躍升至第3位，僅次于美國和荷蘭。與此同時，通過OFDI逆向技術(shù)溢出也是推動中國技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑之一。毋庸置疑，合理的制度創(chuàng)新通過改善制度環(huán)境，有利于增加逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，有利于提高技術(shù)吸收能力，有利于推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。探究OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)、制度創(chuàng)新水平等如何推動經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，對中國經(jīng)濟(jì)的未來前景具有重要意義。

(二)文獻(xiàn)綜述

1．OFDI逆向技術(shù)溢出與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量

同時，OFDI逆向技術(shù)溢出對于經(jīng)濟(jì)增長的影響存在著門檻效應(yīng)和地區(qū)差異，產(chǎn)生這種效應(yīng)的原因主要在于中國的技術(shù)吸收能力。技術(shù)吸收能力的強(qiáng)弱對逆向技術(shù)溢出能否推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有極為重要的影響。如杜龍政和杜潤輝研究發(fā)現(xiàn)，省域的創(chuàng)新能力對逆向技術(shù)溢出具有雙門檻效應(yīng)，在“創(chuàng)新啟動階段”和“創(chuàng)新加速階段”的門檻不同，只有越過相應(yīng)的門檻后，正向作用才變得顯著(10)杜龍政、林潤輝：《對外直接投資、逆向技術(shù)溢出與省域創(chuàng)新能力——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的門檻回歸分析》，《中國軟科學(xué)》2018年第1期。；冉啟英等認(rèn)為逆向技術(shù)溢出對中國區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用存在顯著的制度質(zhì)量門檻效應(yīng)(11)冉啟英、任思雨、吳海濤：《OFDI逆向技術(shù)溢出、制度質(zhì)量與區(qū)域創(chuàng)新能力——基于兩步差分GMM門檻面板模型的實證分析》，《科技進(jìn)步與對策》2019第7期。；孔群喜等通過CH模型，證明了逆向技術(shù)溢出能夠顯著提高該區(qū)域的創(chuàng)新能力，但是這種影響具有地區(qū)差異性(12)孔群喜、陳慧、倪曄惠：《中國企業(yè)OFDI逆向技術(shù)溢出如何提升綠色技術(shù)創(chuàng)新——基于長江經(jīng)濟(jì)帶的經(jīng)驗證據(jù)》，《貴州財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2019年第4期。。

2．制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量

中國在提出經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)任務(wù)之前，眾多學(xué)者研究了制度創(chuàng)新與中國經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。如周丹研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長存在著顯著的制度性門檻，并強(qiáng)調(diào)市場化的制度建設(shè)并不能一勞永逸(13)周丹：《制度質(zhì)量、金融效率與門檻經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)》，《金融理論與實踐》2017年第1期。；李強(qiáng)和徐康寧研究發(fā)現(xiàn)強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷都對中國經(jīng)濟(jì)的快速增長起到顯著的促進(jìn)作用，認(rèn)為全面深化改革、加快制度創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下重塑中國經(jīng)濟(jì)增長動力的關(guān)鍵所在(14)李強(qiáng)、徐康寧：《制度質(zhì)量、貿(mào)易開放與經(jīng)濟(jì)增長》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》2017年第10期。；易信和郭春麗認(rèn)為環(huán)境制度改革對經(jīng)濟(jì)增長存在“漏出效應(yīng)”和“反饋效應(yīng)”，前者抑制經(jīng)濟(jì)增長，而后者促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，其對經(jīng)濟(jì)增長的總體影響是正向的(15)易信、郭春麗：《環(huán)境制度改革對經(jīng)濟(jì)增長的影響及政策建議》，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》2017第12期。。

而關(guān)于制度創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響，近年來的國內(nèi)學(xué)者大多是通過具體的相關(guān)制度創(chuàng)新或變革以研究其對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)作用。如陶長琪和彭永樟探究制度質(zhì)量視域下經(jīng)濟(jì)增長從要素驅(qū)動到創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在發(fā)展路徑，指出制度質(zhì)量(制度創(chuàng)新水平)是保障創(chuàng)新驅(qū)動的重要前提(16)陶長琪、彭永樟：《從要素驅(qū)動到創(chuàng)新驅(qū)動:制度質(zhì)量視角下的經(jīng)濟(jì)增長動力轉(zhuǎn)換與路徑選擇》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2018年第7期。；陳再齊等指出在經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的過程中，創(chuàng)新驅(qū)動是高效發(fā)展的根本，政府不僅僅要加大扶持資助和扶持創(chuàng)新型企業(yè)，更要積極構(gòu)建有利于創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境(17)陳再齊、李震、楊志云：《國際視角下經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的實現(xiàn)路徑及制度選擇》，《學(xué)術(shù)研究》2019年第2期。；張紅霞和王悅著眼于經(jīng)濟(jì)制度以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變兩方面，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)制度對中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用是間接的，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變對中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展既有自身的直接影響，還可以通過發(fā)揮其對生產(chǎn)要素的資源配置功能進(jìn)而產(chǎn)生間接影響(18)張紅霞、王悅：《經(jīng)濟(jì)制度變遷、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變與中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展》，《經(jīng)濟(jì)體制改革》2020年第2期。；周小亮認(rèn)為應(yīng)該通過以優(yōu)化生產(chǎn)方式為邏輯基礎(chǔ)，以堅持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，努力完善社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，扎實推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)的包容性綠色發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展(19)周小亮：《包容性綠色發(fā)展：理論闡釋與制度支撐體系》，《學(xué)術(shù)月刊》2020年第11期。；張騰等通過研究財政分權(quán)制度與晉升激勵制度，發(fā)現(xiàn)如果單獨衡量，財政分權(quán)可以顯著提升中國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，晉升激勵制度卻降低了中國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。如果考慮在晉升激勵制度背景下，財政收入分權(quán)總體上促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，財政支出分權(quán)則正好相反(20)張騰、蔣伏心、韋朕韜：《財政分權(quán)、晉升激勵與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展》，《山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2021第1期。。

3.文獻(xiàn)述評

通過對既有文獻(xiàn)的梳理，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)研究是將OFDI逆向技術(shù)溢出、制度創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量兩兩結(jié)合而分別進(jìn)行了論證分析，雖然有的文獻(xiàn)如杜兩省等研究指出，優(yōu)化制度環(huán)境可以促進(jìn)區(qū)域之間技術(shù)創(chuàng)新資本的合理流動，可有效推動中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展(21)杜兩省、胡海洋、姚晨：《制度環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新資本流動與區(qū)域發(fā)展——基于空間集聚視角的研究》，《西南民族大學(xué)學(xué)報(人文社科版)》2020年第2期。，但主要研究對象是國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新資本，也沒有涉及OFDI逆向技術(shù)溢出，更鮮有將三者納入統(tǒng)一框架內(nèi)進(jìn)行研究的。另外，既有研究未曾考慮到各省域之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展同樣存在技術(shù)溢出效應(yīng)，且能夠在一定程度上相互影響?；诖?，本文的主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)包括3點：一是利用2003-2018年的中國30個省級行政區(qū)的面板數(shù)據(jù)，實證分析OFDI逆向技術(shù)溢出、制度環(huán)境(制度創(chuàng)新)分別對中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展影響的同時，還綜合考察兩者共同對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響程度；指出制度環(huán)境對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有正向影響，在構(gòu)建國際國內(nèi)雙循環(huán)新格局的過程中，通過不斷深化改革，利用制度創(chuàng)新促進(jìn)OFDI逆向技術(shù)溢出，可有效推動中國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。二是OFDI逆向技術(shù)溢出在中國各省域之間互相影響，加強(qiáng)各省域之間的合作，有助于實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。三是不能片面追求OFDI數(shù)量，更應(yīng)重視發(fā)展高質(zhì)量OFDI的同時，不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新，完善制度環(huán)境，提供良好的制度保障，促進(jìn)OFDI逆向技術(shù)溢出，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

二、理論機(jī)制分析

中國是世界上最大的發(fā)展中國家，但2019年人均GDP已突破10000美元，按照鄧寧的生產(chǎn)折衷理論，中國正處于大力發(fā)展OFDI的關(guān)鍵時期。國內(nèi)外眾多的實踐經(jīng)驗證明，OFDI通過逆向技術(shù)溢出等可有效推動母國的技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而推動母國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國利用OFDI逆向技術(shù)溢出推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、進(jìn)而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的理論機(jī)制具體可歸納為三個方面：

一是技術(shù)研發(fā)成果的反饋機(jī)制。中國企業(yè)通過獨資或者跨國并購的方式進(jìn)入發(fā)達(dá)國家或地區(qū)，以一定的形式嵌入到東道國的技術(shù)研發(fā)高地，可直接進(jìn)入東道國的高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈，了解和掌握同行業(yè)的技術(shù)發(fā)展動態(tài)，首先是通過OFDI直接的學(xué)習(xí)將所獲得的管理經(jīng)驗和先進(jìn)技術(shù)反饋給中國企業(yè)，企業(yè)通過消化、吸收以及二次創(chuàng)新，從而推動其技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，這種機(jī)制的作用十分明顯且直接，其次是通過發(fā)展高質(zhì)量OFDI，與東道國企業(yè)開展競爭的過程中可間接推動技術(shù)研發(fā)，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。由于研發(fā)要素、知識成果等只能在一定區(qū)域范圍內(nèi)可溢出流動，當(dāng)OFDI進(jìn)入發(fā)達(dá)國家的研發(fā)集聚地時，一方面可便捷地獲取技術(shù)研發(fā)信息，學(xué)習(xí)東道國的技術(shù)溢出成果，然后直接傳遞擴(kuò)散至中國，從而有效提升中國的技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展；另一方面，區(qū)位聚集有利于中國OFDI企業(yè)更好地學(xué)習(xí)和模仿發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，提升自身的科技創(chuàng)新能力。同時，發(fā)達(dá)國家的區(qū)位聚集使中國OFDI企業(yè)身處激烈競爭之中，通過競爭效應(yīng)迫使其加大技術(shù)研發(fā)投入，提升創(chuàng)新水平，或者OFDI企業(yè)通過與東道國的技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)形成戰(zhàn)略發(fā)展聯(lián)盟，發(fā)揮各自優(yōu)勢，共同組織研發(fā)，可獲得更多的溢出效應(yīng)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，提高中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展質(zhì)量水平。再者，人才是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的根本，中國OFDI企業(yè)既要自己努力培育優(yōu)秀的技術(shù)人才，又要善于利用好人才流動機(jī)制，招賢納士，積極吸納技術(shù)先進(jìn)國家的研發(fā)人員直接補(bǔ)充到自身的研發(fā)隊伍中來的同時，在東道國設(shè)立的研發(fā)中心和分支機(jī)構(gòu)中工作的中國技術(shù)人員，可以利用其優(yōu)越的研發(fā)條件不斷提高自身的技術(shù)水平，然后再通過與國內(nèi)同行的交流學(xué)習(xí)實現(xiàn)隱性知識的逆向溢出，為OFDI逆向技術(shù)溢出促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供有效的途徑。這樣會加快技術(shù)溢出，進(jìn)而有效提升中國的技術(shù)創(chuàng)新水平。

二是技術(shù)研發(fā)的費用分?jǐn)倷C(jī)制。按照產(chǎn)品生命周期論，第一，中國市場尋求型OFDI通過適用型的技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出效應(yīng)，有效提升東道國生產(chǎn)技術(shù)水平、提高與東道國的經(jīng)濟(jì)合作水平的同時，將國內(nèi)市場的部分剩余產(chǎn)能出口，可提高在東道國的市場占有率和銷售收入水平，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，由此而帶來的利潤直接回饋給母國，適當(dāng)彌補(bǔ)母國的技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新等費用的支出。第二，中國對發(fā)展中國家進(jìn)行的資源尋求型投資，有利于優(yōu)化資源配置的效率，降低生產(chǎn)經(jīng)營的成本。如對巴西、俄羅斯等能源主產(chǎn)國直接投資，打造跨國生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，這種方式可以降低成本，提高利潤，對母國研發(fā)費用具有分?jǐn)傂?yīng)?？傊ㄟ^騰籠換鳥，發(fā)揮比較優(yōu)勢的方式，優(yōu)化資源的空間配置，可有效提高OFDI逆向技術(shù)溢出的吸收能力，有利于推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，為推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供了空間。

三是利用OFDI逆向技術(shù)溢出能否有效推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展還與制度環(huán)境緊密相關(guān)，好的制度環(huán)境(制度創(chuàng)新)有利于提高中國OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，加快實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。制度可分為經(jīng)濟(jì)制度和法律制度。其中，經(jīng)濟(jì)制度主要包括教育扶持、科技支持和金融支持等方面。雖然中國各地經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的差異性較大，機(jī)動性較強(qiáng)，但在中國政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在新時代共同富裕的目標(biāo)指引下，這種經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境會在國家宏觀調(diào)控和各地政府的努力下逐步得以完善，通過發(fā)揮教育、科技和金融等制度政策的積極作用，不斷提升人才、特別是科技人才的質(zhì)量，提高各地的模仿創(chuàng)新、自主創(chuàng)新能力，提升OFDI逆向技術(shù)溢出水平和空間效應(yīng)，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。同時，好的法律制度主要是通過法律保護(hù)特別知識產(chǎn)權(quán)，來促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投資，適度加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度有利于激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意愿，促進(jìn)OFDI逆向技術(shù)溢出，提高技術(shù)創(chuàng)新水平，進(jìn)而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

三、模型設(shè)計與變量說明

(一)模型設(shè)計

由于高質(zhì)量發(fā)展可能存在空間相關(guān)性，故本文試圖采用空間靜態(tài)面板模型來檢驗前述假說，并使用埃斯特提出的空間面板極大似然法對模型進(jìn)行估計?？臻g計量模型主要采用空間滯后模型(Spatial Autoregressive Model，SAR)和空間誤差模型( Spatial Error Model，SEM) 。本文分別構(gòu)建如下兩種模型：

1.空間滯后模型

Sit=ρwSit+β0+β1lnOFDIit+β2lnKnowit+β3lnOFDIit×lnKnowit+β4lnXit

(1)

其中，Sit表示i地區(qū)第t年的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平，w表示30×30的空間權(quán)重矩陣，本文使用空間地理距離權(quán)重矩陣，利用Matlab軟件計算得出球面距離取倒數(shù)構(gòu)建而成，ρ為空間自回歸系數(shù)，度量空間滯后wSit對Sit的影響，如果不考慮空間滯后項ρwSit，則該模型為標(biāo)準(zhǔn)的靜態(tài)面板模型。OFDIit、Knowit分別表示i地區(qū)第t年的OFDI、制度質(zhì)量，β為相應(yīng)的系數(shù)，Xit表示控制變量。

2.空間誤差模型

Sit=β0+β1lnOFDIit+β2lnKnowit+β3lnOFDIit×lnKnowit+β4lnXit+εit

(2)

其中，擾動項εit的生成過程為εit=ρwεit+μit，w為空間權(quán)重矩陣。該模型顯示，擾動項εit存在空間依賴性，這意味著除解釋變量和控制變量以外仍有對高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生影響的遺漏變量存在且有空間相關(guān)性，或者不可觀測的隨機(jī)沖擊存在空間相關(guān)性，如果ρ=0，則簡化為一般的線性回歸模型。

空間自回歸模型和空間誤差模型都是從全域計算空間相關(guān)性，因此模型可能產(chǎn)生內(nèi)生性問題，如果仍然進(jìn)行OLS估計，則模型的參數(shù)估計值就是有偏或者無效的，而采用空間面板極大似然法對模型進(jìn)行估計便能有效避免以上問題，故本文將采用該種方法來估計空間回歸模型的參數(shù)。

(二)變量說明

1.被解釋變量：經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展(S)

本文分別從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效性、穩(wěn)定性、可持續(xù)性三個方面選取13個一級指標(biāo)用熵權(quán)法合成共同衡量經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。具體的指標(biāo)如表1所示，然后通過熵權(quán)法計算得出各省2003-2018年的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)(22)未在正文展示，可備索。。

表1 經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)選取

2.解釋變量

(1)OFDI逆向技術(shù)溢出(OFDI)

(3)

(2)知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)(Know)

知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)反映的是該地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新水平，代表該地區(qū)制度環(huán)境是否有利于知識產(chǎn)權(quán)的持續(xù)創(chuàng)造，用其來衡量制度創(chuàng)新的程度。為了使指標(biāo)更加全面地描述知識產(chǎn)權(quán)狀況，本文參考既有研究成果并考慮指標(biāo)的合理性，用以下具體方法計算得出知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)：

知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)=1/4知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度+3/4知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造指數(shù)

其中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的計算借鑒魏浩等(24)魏浩、李曉慶：《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量》，《世界經(jīng)濟(jì)》2019年第6期。的做法，選取專利侵權(quán)和其他糾紛結(jié)案量、查處冒充專利行為和假冒他人專利行為結(jié)案量2個指標(biāo)，由于這兩項數(shù)據(jù)的量綱不同，因此，本文采用閾值法對上述指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理，再采用簡單算數(shù)平均法，對專利侵權(quán)和其他糾紛結(jié)案量指數(shù)、查處冒充專利行為和假冒專利行為結(jié)案量指數(shù)進(jìn)行匯總。而知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造指數(shù)參考王正志等(25)王正志、袁祥飛：《知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)——基于北京市和廣東省的實證分析》，《知識產(chǎn)權(quán)》2014年第12期。和姬鵬程等(26)姬鵬程、孫鳳儀、趙栩：《知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長作用的實證研究》，《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2018年第12期。的方法，選取國內(nèi)發(fā)明專利申請累計授權(quán)量、科技活動人員數(shù)量、R&D人員經(jīng)費支出以及科技市場成交額4個指標(biāo)，對4個指標(biāo)的百分比進(jìn)行匯總計算得出知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造指數(shù)。

3.控制變量

(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)

對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的衡量，用各省歷年的國內(nèi)生產(chǎn)總值表示。

(2)人力資本(HR)

對于人力資本指標(biāo)的測算，用平均受教育年限衡量，其計算公式為HR=小學(xué)*6+初中*9+高中*12+大專及以上*16所得。

(3)市場開放程度(Open)

市場開放程度的用外貿(mào)依存度來衡量，即國內(nèi)進(jìn)出口總額占GDP的比重。

(4)技術(shù)差距(Tec)

技術(shù)差距用歷年各省的勞動生產(chǎn)率與國外各國平均勞動生產(chǎn)率的比值來衡量。其中，勞動生產(chǎn)率=GDP/就業(yè)總?cè)藬?shù)。

(三)數(shù)據(jù)來源與變量描述性統(tǒng)計

考慮到數(shù)據(jù)的可得性本文將對中國大陸除西藏以外的30個省級行政區(qū)2003-2018年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析。原始數(shù)據(jù)主要來源于歷年商務(wù)部《中國對外直接投資公報》、國家統(tǒng)計局《中國統(tǒng)計年鑒》《人口統(tǒng)計年鑒》、各地區(qū)歷年的《統(tǒng)計年鑒》以及萬德數(shù)據(jù)庫。

變量的相關(guān)描述性統(tǒng)計結(jié)果如表2所示。

表2 變量描述性統(tǒng)計

四、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的空間計量實證分析

(一)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的空間自相關(guān)檢驗

從表3可以看出，OFDI的Moran’s I指數(shù)均為正值，且都通過了1%的顯著性水平檢驗，這表明中國30個省級行政區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平在空間分布上具有顯著的正相關(guān)性。也就是說，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展在空間上的分布并非是隨機(jī)的，而是表現(xiàn)出空間集聚，值得注意的是，隨著時間的不斷推移，各省份高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間相關(guān)性趨向減弱。

表3 2003-2018年30省級行政區(qū)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量發(fā)展水平的Moran’s I指數(shù)

(二)模型的選取

表4 LM檢驗結(jié)果

從表4可以看出SAR模型兩個統(tǒng)計量均在1%的顯著性水平下拒絕“空間無自相關(guān)”的原假設(shè)，表明該研究變量應(yīng)使用空間計量模型進(jìn)行分析。此外SEM檢驗的兩個統(tǒng)計量均不顯著，因此，本文選用空間自回歸模型做進(jìn)一步的分析研究。

本文采用Stata 15.0對模型予以估計，利用Hausman檢驗可以確認(rèn)空間自回歸模型選擇固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)。Hausman檢驗結(jié)果在5%的顯著性水平上拒絕隨機(jī)效應(yīng)原假設(shè)，因此選擇固定效應(yīng)模型。最終確定選用空間自回歸固定效應(yīng)模型，并構(gòu)建以下檢驗?zāi)Ｐ?

Sit=ρWSit+β0+β1lnofdiit+β2lnknowit+β3lnofdiit*lnknowit+β4lnhrit+β5lngdpit+β6lnopenit+β7lntecit+εit

(4)

為進(jìn)一步考慮OFDI逆向技術(shù)溢出與制度環(huán)境對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的綜合影響程度，在模型中加入兩個變量的交互項，控制變量分別為人力資本(HR)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)、對外開放程度(Open)和技術(shù)差距(Tec)。此外，空間矩陣主要有空間鄰接矩陣、空間經(jīng)濟(jì)距離矩陣和空間距離權(quán)重矩陣三類矩陣，本文選擇空間距離權(quán)重矩陣作為實證時采用的空間矩陣，并采用另外兩種矩陣來驗證模型的穩(wěn)健性。

(三)模型回歸結(jié)果分析

中國地域范圍廣，東、中、西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平迥異，各地OFDI逆向技術(shù)溢出、制度環(huán)境對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量影響也必然存在較大不同。為進(jìn)一步明確分析它們之間的關(guān)系，本文從全國層面和東中西部層面兩個角度展開分析，分別將對應(yīng)的數(shù)據(jù)代入模型(4)中進(jìn)行實證，具體結(jié)果如下表5、表6、表7、表8所示。

表5 全國層面回歸分析

表6 東部地區(qū)回歸分析

1．全國層面的回歸分析

二是制度環(huán)境的各效應(yīng)值分別為0.3033、0.3029、0.6062，且都在1%的顯著性水平上顯著，說明良好的制度環(huán)境(制度創(chuàng)新)不僅能夠顯著提高本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高質(zhì)量水平，而且也能正向促進(jìn)相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。特別是OFDI逆向技術(shù)溢出與制度環(huán)境的交互項的回歸結(jié)果顯示，OFDI逆向溢出對本地區(qū)及相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的抑制作用明顯減弱，這說明良好的制度是確保技術(shù)得以有效利用的保障，它能夠減少OFDI逆向技術(shù)溢出所帶來的負(fù)面影響，激發(fā)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新、提升企業(yè)的技術(shù)吸收能力，更好地改進(jìn)自身的技術(shù)，進(jìn)而推進(jìn)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

三是人力資本投入的系數(shù)在三種效應(yīng)下均為負(fù)值，表明現(xiàn)有人力資本投入對本地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面抑制效應(yīng)，同時在一定程度上阻礙相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。中國作為后起的發(fā)展中大國，2003-2018年人力資本投入量雖然不斷增加，但是由于多年的人力資本錯配問題的存在，往往對于人力資本的最優(yōu)策略為優(yōu)先進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，而不是開展技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致盡管整體的人力資本明顯提升，但實際技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的人力資本水平提升并不明顯，即人力資本提升速度超過技術(shù)創(chuàng)新能力提升速度，進(jìn)而呈現(xiàn)出了對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的負(fù)向效應(yīng)(29)李靜、楠玉：《人力資本錯配下的決策:優(yōu)先創(chuàng)新驅(qū)動還是優(yōu)先產(chǎn)業(yè)升級?》，《經(jīng)濟(jì)研究》2019年第8期。。

四是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的三種效應(yīng)系數(shù)全部為負(fù)值，表明中國單純追求經(jīng)濟(jì)總量的經(jīng)濟(jì)增長方式反而會導(dǎo)致自身經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平下降，也會阻礙相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。在過去十幾年，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式依然還存在著以高能耗、高污染為主，以環(huán)境污染、資源過度消耗和生態(tài)環(huán)境失衡為代價的經(jīng)濟(jì)增長問題(30)查建平、李志勇：《資源環(huán)境約束下的中國經(jīng)濟(jì)增長模式及影響因素》，《山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2017年第6期。，這必然不利于中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，也是中國經(jīng)濟(jì)由大到強(qiáng)的發(fā)展過程中，發(fā)展方式務(wù)必轉(zhuǎn)變的根本原因。

五是對外開放水平的各效應(yīng)值均大于0，這說明對外開放水平能夠促進(jìn)本地區(qū)及相鄰地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，但促進(jìn)的效果有待進(jìn)一步加大。

六是技術(shù)差距的各效應(yīng)值均為正，這表明技術(shù)差距大帶來的上升空間大，在吸收能力具備的情況下，不僅能夠顯著提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高質(zhì)量水平，而且正向促進(jìn)相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，中國可以通過努力提升技術(shù)水平，加快科技創(chuàng)新，從而推動中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

2.分地區(qū)層面的回歸分析

為進(jìn)一步明確OFDI逆向技術(shù)溢出、制度環(huán)境對中國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響，以下分東、中、西部分別進(jìn)行了回歸分析，結(jié)果如表6、表7、表8所示。

表7 中部地區(qū)回歸分析

表8 西部地區(qū)回歸分析

第一，東部地區(qū)的OFDI逆向技術(shù)溢出對其經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展依然存在抑制作用，而中部地區(qū)、西部地區(qū)的卻對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響為正，并且十分顯著，其中西部地區(qū)的正向影響較弱。這主要是因為中國東部地區(qū)位于沿海部，實行對外開放較早，不論是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)還是技術(shù)基礎(chǔ)都較中西部雄厚，且人力資本和技術(shù)投入較大，技術(shù)水平較為先進(jìn)，與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平差距相對較小，技術(shù)外溢的空間相對較小，溢出作用相對較弱，加上發(fā)達(dá)國家對于本國先進(jìn)技術(shù)的保護(hù)力度大，如果沒有足夠數(shù)量的技術(shù)獲取型高質(zhì)量OFDI就難以通過逆向技術(shù)溢出來提高東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力，很難有效促進(jìn)其實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。而對于中西部地區(qū)而言，其技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家尚存在明顯的差距，因此可通過OFDI逆向技術(shù)溢出來獲得國外的先進(jìn)技術(shù)，有效提高本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量水平。另外，由于中國的OFDI以東部地區(qū)為主，且總體質(zhì)量發(fā)展水平不夠高，因而從整體上講也驗證了前面OFDI的逆向技術(shù)溢出還沒有有效促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的結(jié)論。

第二，值得注意的是，東部、西部地區(qū)的制度環(huán)境有利于推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，而中部地區(qū)的制度環(huán)境卻在一定程度上抑制經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。這與東部地區(qū)相關(guān)制度環(huán)境已較為完善緊密相關(guān)，例如人才引進(jìn)、技術(shù)專利等良好的法規(guī)制度環(huán)境促進(jìn)了東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展；對于西部地區(qū)而言，首先與中國的西部大開發(fā)等優(yōu)惠政策密切相關(guān)，以此帶動了西部地區(qū)的發(fā)展；另外，東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實力雄厚，人力資源充沛，但西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)較為薄弱且缺乏高端技術(shù)人才，國家為了促進(jìn)地域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展，積極扶持西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展，制定多種政策以激勵東部地區(qū)的高端技術(shù)人才向西部地區(qū)有序流動，使得西部地區(qū)的制度環(huán)境更適合該地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。同時，由于中國的政策并沒有更多地偏向中部地區(qū)，導(dǎo)致中部地區(qū)的制度環(huán)境尚不完善，反而不利于經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。除此之外，國家戰(zhàn)略號召長江流域和黃河流域協(xié)同發(fā)展，中部地區(qū)與西部地區(qū)地理位置上較為靠近，協(xié)同發(fā)展的結(jié)果導(dǎo)致中部地區(qū)的人才向西部流動。根據(jù)國家統(tǒng)計局2020年人口普查數(shù)據(jù)可以看出，相較于2010年，2020年中部地區(qū)人口占全國的百分比下降了0.79個百分點，而西部人口則提高了0.22%，這說明中部人口存在著一定的西向移動。以上兩點共同對中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展造成一定的不利影響。

第三，從逆向技術(shù)溢出與制度環(huán)境的交互項結(jié)果來看，東部地區(qū)的逆向技術(shù)溢出為負(fù)，當(dāng)加入正的制度環(huán)境后，它的逆向技術(shù)溢出對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的抑制作用減弱，可見，良好的制度是OFDI技術(shù)外溢的有效保證；對于中部地區(qū)，雖然其逆向技術(shù)溢出的作用為正向作用，但由于制度環(huán)境造成的一定抑制作用，二者的交互項對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展雖仍有促進(jìn)作用，但與逆向技術(shù)溢出相比有明顯的減弱，這說明制度環(huán)境對中部地區(qū)的發(fā)展至關(guān)重要；而對西部地區(qū)而言，二者的交互項對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響雖是正的，但是不顯著，主要是因為西部地區(qū)制度環(huán)境還相對落后，目前來看，其整體制度環(huán)境尚不能與逆向技術(shù)溢出產(chǎn)生有效的互動作用，因此二者的共同作用對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)作用尚不明顯。

(四)穩(wěn)健性檢驗(31)該實證結(jié)果限于篇幅不作展示，如有需要請向作者索取。

前面實證內(nèi)容采用的空間矩陣均為空間距離權(quán)重矩陣，為了驗證模型的穩(wěn)定性，本文選擇另外兩種矩陣即空間鄰接矩陣和空間經(jīng)濟(jì)距離矩陣，運用全國層面數(shù)據(jù)在全國層面進(jìn)行再次回歸分析。

回歸的結(jié)果表明，不論是采用空間鄰接矩陣還是采用空間經(jīng)濟(jì)距離矩陣，各變量的系數(shù)與基于空間距離權(quán)重矩陣的檢驗結(jié)果完全相同，各變量的顯著性也與前文檢驗結(jié)果幾乎相同，且主要解釋變量的顯著性有所增強(qiáng)，表明本文所構(gòu)建的模型是穩(wěn)健的。

五、結(jié)論與啟示

基于可獲得的數(shù)據(jù)，本文首先運用熵權(quán)法，從經(jīng)濟(jì)增長的有效性、穩(wěn)定性、可持續(xù)性三個方面選取13個指標(biāo)，共同衡量中國30個省級行政區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?fàn)顩r，然后對空間相關(guān)性進(jìn)行分析，經(jīng)檢驗后采用空間自回歸固定效應(yīng)模型，構(gòu)建了包含OFDI逆向技術(shù)溢出、知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)、對外開放程度以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等其他控制變量的空間計量模型，主要得出如下結(jié)論和啟示。

首先，中國30個省級行政區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平存在著顯著的空間正相關(guān)性，且該空間正相關(guān)趨勢逐漸減弱。一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平不僅受到本地區(qū)諸多因素的影響，同時也受到周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的制約。因此，中國要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的區(qū)域協(xié)作，各地區(qū)在根據(jù)自身特點制定相應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的同時，也要與其他地區(qū)加強(qiáng)協(xié)調(diào)。另外，要發(fā)揮經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)的帶頭引領(lǐng)作用，推動周邊地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

其次，從全國層面來看，中國OFDI逆向技術(shù)溢出與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系，而制度環(huán)境與中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的水平呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，說明OFDI所帶來的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)反而對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生一定程度的抑制作用，這也驗證了相關(guān)學(xué)者對中國OFDI逆向技術(shù)溢出尚未跨入門檻的研究結(jié)論。因此，下一步須加大對外開放力度，積極構(gòu)建國際國內(nèi)相互促進(jìn)的雙循環(huán)新格局，不僅要響應(yīng)“一帶一路”倡議，加強(qiáng)對沿線國家的資源獲取型或市場獲取型OFDI，而且要因地制宜，積極擴(kuò)大對發(fā)達(dá)國家技術(shù)獲取型的高質(zhì)量OFDI。當(dāng)加入制度環(huán)境變量后，OFDI逆向溢出對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的抑制作用明顯減弱，表明良好的制度環(huán)境能使OFDI逆向技術(shù)溢出所帶來的負(fù)面影響減弱，有利于提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。因此，中國不能盲目地追求OFDI數(shù)量，既要重視發(fā)展技術(shù)獲取型高質(zhì)量的OFDI，又要不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新，完善制度環(huán)境，提供良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等制度保障，促進(jìn)OFDI逆向技術(shù)溢出，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

最后，中國各省級行政區(qū)的OFDI逆向技術(shù)溢出不僅對本地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平產(chǎn)生作用，還會對周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。因此，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)各地區(qū)之間的溝通協(xié)作，既要重視推進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，又不能忽略與周邊地區(qū)的合作，積極與周邊地區(qū)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，共享OFDI逆向技術(shù)溢出成果，以爭取實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的共同進(jìn)步。