關鍵詞：科技創(chuàng)新;制度創(chuàng)新;協(xié)同

中圖分類號：A81 文獻標識碼：A 文章編號：1009 — 2234（2022）01 — 0047 — 03

習近平總書記在全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會上指出，“科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新要協(xié)同發(fā)揮作用，兩個輪子一起轉?！薄?〕這是對馬克思主義科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展思想的繼承與發(fā)展。新時代，系統(tǒng)梳理馬克思主義科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展思想，深刻領會習近平總書記的科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展機理對于實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、建設科技強國具有重要意義。

1912年熊彼特在《經濟發(fā)展理論》一書中首次提出“創(chuàng)新”這一概念，在《資本主義、社會主義與民主》一書中的初版序言中指出：“我這個非社會主義者相信馬克思主義道理具有獨特重要性”〔2〕，他把創(chuàng)新思想的來源歸功于馬克思。

雖然馬克思并沒有直接提出“科技創(chuàng)新”這一概念，但是他把科技創(chuàng)新理解為科學發(fā)現(xiàn)和技術創(chuàng)新兩個方面，他又經常用技術發(fā)明和技術變革來代替技術創(chuàng)新的含義。從宏觀的角度來講，“科技創(chuàng)新指的是人與自然之間、人與社會之間特殊的實踐活動。”〔3〕，從經濟角度看，“科技創(chuàng)新是一種特殊的人類勞動，它雖然在某種程度上屬于人類的精神生產領域，但更是與經濟活動密切相關的。因為創(chuàng)新的過程同時還是人力資源的投入、生產規(guī)模擴張和資本投入不斷積累的社會過程?！薄?〕馬克思認為，科技創(chuàng)新來自社會需要，社會需要是科技創(chuàng)新的源泉和動力;科技創(chuàng)新推動了經濟變革，導致工業(yè)革命的產生;科技創(chuàng)新還導致社會階層的變化，出現(xiàn)無產階級和資產階級;科技創(chuàng)新影響思維觀念的變化，細胞學說、生物進化論、能量守恒與轉化定律等自然科學的發(fā)現(xiàn)導致辯證唯物主義的產生。

馬克思雖然用過“制度”這一概念，但是在其論著中用得非常少，關于制度創(chuàng)新也沒有系統(tǒng)、詳細的論述。但是縱觀馬克思的著作，我們可以清晰地看到：馬克思理論的提出，是在對制度的批判中逐漸形成的，尤其是在歷史唯物主義的創(chuàng)立過程中逐漸形成了其制度思想。在《1844年經濟學哲學手稿》《關于費爾巴哈的提綱》《德意志意識形態(tài)》等著作中，馬克思立足于人類的社會實踐活動的角度去研究制度問題，揭示了占統(tǒng)治地位的生產關系對社會制度的確立起到決定性的作用，即生產資料所有制的形式是最基本的，生產資料歸資本家所有是資本主義制度，生產資料歸全社會共同所有就進入到共產主義社會。在《資本論》這部巨著中，馬克思深刻地指出了資本主義制度的實質，揭示了資本主義制度必然滅亡，共產主義制度必然勝利的趨勢。從宏觀角度來說，制度創(chuàng)新代表著生產資料所有制性質的變化導致的生產關系的變革。制度創(chuàng)新既包括經濟制度的創(chuàng)新，也包括政治制度和文化制度的創(chuàng)新。馬克思對具體制度也有過論述，比如關于書報檢查制度、法律制度等。從微觀角度來說，制度創(chuàng)新主要指具體制度的變革，如組織的結構改變、組織運行規(guī)范等。

科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是促進社會發(fā)展的兩個重要方面，兩者之間是相互影響、共同促進、整體協(xié)同發(fā)展的關系。下面從宏觀、中觀和微觀三個層面來分析科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間的協(xié)同關系。

第一，從宏觀層面來看，社會制度的變遷受科學技術的影響非常大。馬克思認為，每一個社會形態(tài)的變遷，不是以生產什么產品為標志，而是在于怎樣生產，用什么工具來進行生產為標志。工具的發(fā)明與制造依靠科技，科學技術的進步帶來了工具的變革，科技的創(chuàng)新推動了制度的創(chuàng)新。反過來，制度創(chuàng)新也會給科技創(chuàng)新提供保障，使得科技創(chuàng)新活動得以開展。

科技創(chuàng)新推動社會制度的演進，社會制度的變遷又促進了科學技術的創(chuàng)新。科學的發(fā)展促進了技術的進步，一系列的技術創(chuàng)新成果導致以機器大工業(yè)為標志的資本主義社會的形成，出現(xiàn)了資產階級和無產階級兩大階級，他們之間是雇傭與被雇傭的關系，生產資料歸資本家所有，資本家通過榨取工人階級的剩余價值而獲利。在資本主義制度下，科技創(chuàng)新使資本家和工人之間的矛盾越來越尖銳，資本家通過改進技術，提高勞動生產率，通過縮短個別勞動時間來獲取更多的剩余價值，所以說科技創(chuàng)新不僅不能解決資本家和工人之間的矛盾，而且還會加深生產力和生產關系之間的矛盾，制度就是在矛盾日趨尖銳化的時候發(fā)生變革的。

創(chuàng)新思想建立在歷史唯物主義和辯證唯物主義的基礎上?？茖W技術屬于生產力的范疇，科技創(chuàng)新代表著生產力的變革;制度屬于生產關系，制度創(chuàng)新代表著生產關系的變革?！榜R克思主義政治經濟學總是把一定的社會制度看作是決定科學技術發(fā)展方向的基本前提，是影響科學技術發(fā)展的一個重要因素?！薄?〕科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展符合歷史唯物主義的原理，生產力決定生產關系，生產關系反作用于生產力。宏觀層面上科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展推動了整個人類社會的發(fā)展。

第二，從中觀層面即從一個國家的角度來看，科技創(chuàng)新是提高一個國家綜合國力的關鍵要素，制度創(chuàng)新是技術創(chuàng)新得以實現(xiàn)的保障?？萍紕?chuàng)新和制度創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展促進一個國家的進步。

從發(fā)達國家所走過的道路可以看出，一個國家走科技創(chuàng)新的發(fā)展道路，還需要相應的制度上的創(chuàng)新，即國家的經濟體制改革、政治體制改革和科技體制改革。德國在十九世紀中葉以后發(fā)展非常迅速，進入到現(xiàn)代工業(yè)社會，科技逐步走到世界的前列?？萍紕?chuàng)新給德國帶來經濟的高速增長，同時為科技創(chuàng)新保駕護航的是制度上的創(chuàng)新?！暗聡萍俭w制的管理模式介于法美兩國之間，屬于集中協(xié)調性，這與其所奉行的社會市場經濟制度一脈相承”〔6〕。2010年發(fā)布了《德國2020高技術戰(zhàn)略》，出臺了一系列高技術戰(zhàn)略創(chuàng)新的政策。德國不斷創(chuàng)新的科技政策為科技創(chuàng)新提供了制度保障。從德國的發(fā)展我們可以看到，科技創(chuàng)新導致制度的變革，制度的變革又引起科技上的不斷創(chuàng)新，科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新出現(xiàn)協(xié)同發(fā)展的趨勢。

第三，從微觀層面即從一個企業(yè)角度來看，科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新主要是指企業(yè)的技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。馬克思認為企業(yè)的科技創(chuàng)新動力一方面來自于企業(yè)的內部，另一方面來自于市場的需求。個別資本家為了追逐高額利潤，“采用新的生產方式”來降低生產商品的個別勞動時間。資本家發(fā)現(xiàn)有利可圖時，也紛紛開始效仿，這樣就造成整個社會的必要勞動時間降低，個別資本家無法再獲得超額利潤，因此再會進行新一輪的科技創(chuàng)新。企業(yè)在技術創(chuàng)新中獲得了長遠的經濟利益，市場的需求成為企業(yè)技術創(chuàng)新的推動力量。馬克思還專門研究過企業(yè)的產權問題，科技創(chuàng)新與生產組織、產權制度、生產制度之間相互促進，協(xié)調發(fā)展。

企業(yè)技術創(chuàng)新還需要有一定的制度作為保障，因此，要不斷對企業(yè)制度進行變革。企業(yè)各種生產要素的組合主要依靠的是企業(yè)制度。制度創(chuàng)新是使技術創(chuàng)新得以實現(xiàn)的根本。企業(yè)層面的制度創(chuàng)新包括企業(yè)的組織形態(tài)、運行機制、人事制度、分配制度、財務制度、投資管理制度等。企業(yè)的制度創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)內部的事情，它需要政府、企業(yè)和個人的通力合作。政府層面的制度創(chuàng)新包括出資人制度、法人財產權制度、所有者權益制度、融資制度、法人治理結構制度等。

制度創(chuàng)新在一定時期內會對企業(yè)的技術創(chuàng)新起到保障作用，但是隨著時間的推移，原有的制度會束縛技術的創(chuàng)新，政府或企業(yè)又會調整現(xiàn)有的制度來適應技術創(chuàng)新形勢的發(fā)展。因此，在企業(yè)層面出現(xiàn)了技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。

協(xié)同演化不僅僅是基于一定制度條件下的技術進步，更多的是強調技術與制度之間雙向因果作用下技術創(chuàng)新是社會經濟發(fā)展的能動力量，技術創(chuàng)新可以引起社會制度的劇烈或者漸進的變化，也就是引起了制度創(chuàng)新;在制度創(chuàng)新的過程中形成的很多正式制度和非正式制度，對技術創(chuàng)新的進一步進行提供了很好的保護和激勵作用，技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的關系是一種雙向互動的關系，而不是單向決定的關系的互惠過程。

新時代走中國特色社會主義道路，建設創(chuàng)新型國家，不僅技術上要創(chuàng)新，制度上也要創(chuàng)新，技術創(chuàng)新是提高綜合國力的關鍵，制度創(chuàng)新是保障。科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展思想對當今我國建設有中國特色的社會主義現(xiàn)代化國家有一定借鑒意義。

從發(fā)達國家的經驗可以看出，只有建立起充滿活力的新體制，才能真正做到自主創(chuàng)新。一個國家的強大，靠的是科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。隨著人們對技術革新的關注度越來越高，隨著人們對物質的需求不斷增長，計劃經濟體制無法滿足人們對科技創(chuàng)新的期望，因而促進政府改革經濟體制，出現(xiàn)了公有制為主體、多種所有制并存的經濟制度。我國通過經濟體制改革逐步建立了社會主義市場經濟體制。市場經濟條件下產品和服務的生產及銷售完全受市場的引導，給科技創(chuàng)新提供了更多的可能性。而互聯(lián)網+的出現(xiàn)，使得科技創(chuàng)新的發(fā)展空間更加廣闊，對當今社會的經濟制度、政治制度、文化制度影響巨大。我國政府按照“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局，在創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念下，開展的供給側改革將會給科技創(chuàng)新提供更大的空間，并將逐漸形成有利于引領科技和經濟發(fā)展新常態(tài)的體制機制和發(fā)展方式。

馬克思主義科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同演化思想，對我國深化科技體制改革提供了思想基礎。我國不同時期的科技發(fā)展規(guī)劃是結合當時我國科技發(fā)展的實際情況，確定了我國科技發(fā)展的總體思路、發(fā)展目標和戰(zhàn)略部署?？v觀幾十年的發(fā)展，可以看到，我國科技的發(fā)展促進了相關科技制度的不斷創(chuàng)新;反過來，制度創(chuàng)新給科技創(chuàng)新提供了保障，促進我國科學技術的飛速發(fā)展，進而帶動我國經濟的發(fā)展。

技術與制度之間的相互選擇和制約關系，要求我們既要注重技術在制度框架下的發(fā)展，又要注重制度與技術的匹配，實現(xiàn)國家層面上技術與制度的協(xié)同演進。協(xié)同發(fā)展要求，在邁向創(chuàng)新型國家行列的過程中，政府需不斷增加科技研發(fā)的投入，提高研發(fā)投入占GDP的比例;科研工作者要將重點放在科技成果的產出并提高科技成果的轉化率上，使科學技術成果能夠更好地服務于社會。在此基礎上，國家要制定更切合我國科技發(fā)展實際的科技發(fā)展戰(zhàn)略以及科技獎勵制度，激勵科技人員進行技術創(chuàng)新活動。

自主創(chuàng)新是我國科技發(fā)展的戰(zhàn)略基點，直接影響到我國創(chuàng)新型國家的建設和經濟社會的發(fā)展。自主創(chuàng)新的很重要的一個環(huán)節(jié)就在企業(yè)，企業(yè)科技創(chuàng)新的動力更多地來自于企業(yè)對超額利潤的追求和企業(yè)家精神，因此在國家層面搭建了適合企業(yè)創(chuàng)新的平臺的同時，企業(yè)內部要通過制度建設，進行企業(yè)內部激勵，更好地促進企業(yè)的科技創(chuàng)新。企業(yè)制度是企業(yè)賴以生存的體制基礎，企業(yè)要做到產權制度明晰、組織機構合理、管理制度適宜、契約制度恰當，從而為科技創(chuàng)新活動提供保障。當科技型企業(yè)從小微企業(yè)逐漸發(fā)展成為龍頭企業(yè)時，企業(yè)制度也要相應地發(fā)生改變，以適應企業(yè)發(fā)展、科技創(chuàng)新的需要。惟有如此，技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的協(xié)同演化才能促使企業(yè)保持持續(xù)成長的動力。

總之，科技創(chuàng)新的發(fā)展對制度提出新的要求，制度創(chuàng)新為技術創(chuàng)新的發(fā)展創(chuàng)造制度環(huán)境和經濟條件，是技術創(chuàng)新的重要驅動力。在建設創(chuàng)新型國家的今天，我們仍然要繼續(xù)關注科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展，使二者步入良性發(fā)展的軌道。繼承和發(fā)展馬克思主義的技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新協(xié)同演化理論，為創(chuàng)新的理論研究和創(chuàng)新實踐提供方法論指導，為我國實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、建設創(chuàng)新型國家提供經驗與啟示，在我國經濟與社會發(fā)展的轉型時期，顯得十分緊迫、尤為重要。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕習近平談治國理政（第二卷）〔M〕.北京：外文出版社，2017.

〔2〕〔美〕約瑟夫·熊彼特.資本主義、社會主義與民主〔M〕.北京：商務印書館，2014.

〔3〕劉巍.恩格斯科技創(chuàng)新思想研究〔J〕.馬克思主義與現(xiàn)實，2012，（03）.

〔5〕李玉紅，馬勇.互動——技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關系的理論比較〔J〕.經濟學家，2001，（01）.

〔6〕谷俊戰(zhàn).德國科技管理體制及演變〔J〕.科技與經濟，2005，（06）.〔責任編輯：侯慶?！?/p>

收稿日期：2022 — 01 — 18

基金項目：教育部人文社科項目“馬克思恩格斯科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同演化思想及其在當代中國的發(fā)展”（項目批準號：14JD710023）。