王睿（重慶大學(xué)a.公共管理學(xué)院；b.工程科教戰(zhàn)略研究中心，重慶 400044）

一、問題提出

在不確定性環(huán)境下，通過政策設(shè)計(jì)增強(qiáng)發(fā)展韌性是我國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)治理面臨的重大議題。為應(yīng)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)下行、貿(mào)易保護(hù)主義升級(jí)、新冠肺炎疫情等不確定性事件對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來(lái)的影響，2018年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出“六穩(wěn)”方針，2020 年進(jìn)一步提出“六?！比蝿?wù)。一系列政策的發(fā)布不僅促進(jìn)了我國(guó)在不確定性事件沖擊下經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速?gòu)?fù)蘇，也確保了外貿(mào)外資的平穩(wěn)健康可持續(xù)發(fā)展。外貿(mào)外資政策作為政府發(fā)揮“有形之手”實(shí)現(xiàn)高水平對(duì)外開放的重要手段，在應(yīng)對(duì)不確定性環(huán)境方面發(fā)揮著基礎(chǔ)性和預(yù)見性作用，由于對(duì)外開放領(lǐng)域受不確定性環(huán)境影響更為直接且反應(yīng)更為敏感，在穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策實(shí)施過程中表現(xiàn)出明顯的政策依賴特征。因此，系統(tǒng)分析我國(guó)現(xiàn)有穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策的實(shí)施特征并對(duì)其進(jìn)行政策評(píng)價(jià)，不僅有助于在“十四五”時(shí)期豐富和完善開放型經(jīng)濟(jì)政策工具箱和政策體系，進(jìn)一步提升政策的“穩(wěn)健性”和“敏捷性”，而且對(duì)持續(xù)鞏固我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的良好態(tài)勢(shì)，有效增強(qiáng)政府應(yīng)對(duì)不確定性事件與防控系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)能力具有重要意義。

不確定性通常指軍事沖突、非傳統(tǒng)安全、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)等因素對(duì)一國(guó)戰(zhàn)略發(fā)展以及政策制定影響的不可預(yù)測(cè)程度，其會(huì)通過不同渠道對(duì)各經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)生影響。弗蘭克·H.奈特（Frank Hyneman Knight）首先通過區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)和不確定性來(lái)檢驗(yàn)不確定性在塑造經(jīng)濟(jì)行為中的關(guān)鍵作用［1］。隨著波動(dòng)性、不確定性、復(fù)雜性和模糊性（VUCA）成為當(dāng)前復(fù)雜環(huán)境的主要特征［2］，不確定性對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響受到了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)主要側(cè)重不確定性與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的相互作用［3］，如政策不確定性對(duì)外國(guó)直接投資［4］、金融［5］、宏觀經(jīng)濟(jì)［6］、貿(mào)易［7］等領(lǐng)域的影響。新冠肺炎疫情暴發(fā)以來(lái)，隨著我國(guó)政策調(diào)整頻率和轉(zhuǎn)換概率的明顯增加，學(xué)者著重基于重大公共危機(jī)治理帶來(lái)的不確定性對(duì)復(fù)工復(fù)產(chǎn)［8］、中小企業(yè)［9］、就業(yè)［10］等方面的政策進(jìn)行了文本分析，然而，鮮有學(xué)者對(duì)我國(guó)穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資領(lǐng)域的政策文本進(jìn)行量化研究。作為政策的核心要件，政策目標(biāo)、政策主題、政策工具等信息均蘊(yùn)含在政策文本之中［11］，已有研究大都基于穩(wěn)定的社會(huì)背景展開，關(guān)注的問題大多停留在常規(guī)狀態(tài)中的政策調(diào)試［12］。在不確定性環(huán)境下，有必要對(duì)現(xiàn)有政策進(jìn)行量化分析，進(jìn)一步明晰我國(guó)穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策特征、實(shí)施效果等問題，以形成應(yīng)對(duì)不確定性環(huán)境的政策措施。因此，本文著眼于我國(guó)“六穩(wěn)”任務(wù)，以2018 年7 月至2022 年2月間國(guó)家層面發(fā)布的穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策文本為研究對(duì)象，探究不確定性環(huán)境下政策主體、政策工具以及政策實(shí)施效果等情況，為政府制定和完善相關(guān)政策提供參考和支持。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究框架

不確定性作為決策者與所處環(huán)境間的一種認(rèn)知關(guān)系，決策者對(duì)不確定性的把握和應(yīng)對(duì)取決于決策中對(duì)特定議題的知識(shí)儲(chǔ)備以及了解程度［13］。政策主體受到政策環(huán)境刺激后，在有限注意力的前提下選擇性地表達(dá)對(duì)相同趨勢(shì)或不同重點(diǎn)的情境認(rèn)知，并結(jié)合其自身資源和利益訴求制定本階段的政策目標(biāo)，通過分別或聯(lián)合采取不同的政策工具以實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)［14］。

政策工具組合主要是指不同政策工具的組合及其相互作用［15］，作為擴(kuò)展概念，羅格（Rogge）等學(xué)者提出更全面的政策組合概念作為政策分析工具，主要包括政策目標(biāo)、政策工具、政策制定和實(shí)施等［16］。在不確定環(huán)境下的政策設(shè)計(jì)應(yīng)全方位考慮政策目標(biāo)、政策主體、政策工具等要素，形成包含多目標(biāo)、多領(lǐng)域的政策組合，以此解決好“做什么、誰(shuí)來(lái)做、怎么做”等問題。政策目標(biāo)是政策設(shè)計(jì)所要達(dá)到的效果與執(zhí)行依據(jù)，對(duì)政策關(guān)注內(nèi)容及方案的選擇具有指引作用。政策問題的復(fù)雜性通常需要嘗試同時(shí)追求多個(gè)政策目標(biāo)，在不確定性因素增多的情況下，這些多重政策目標(biāo)包括提升企業(yè)生存能力、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、推動(dòng)外貿(mào)外資健康發(fā)展等。一項(xiàng)政策工具無(wú)法同時(shí)滿足所有政策目標(biāo)，因此，政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需匹配多樣性的政策工具，這需要通過政策設(shè)計(jì)和實(shí)施過程中政策工具的組合運(yùn)用，發(fā)揮各類型政策工具的效應(yīng)。本文按照“價(jià)值取向—政策設(shè)計(jì)—實(shí)施效果”的邏輯，構(gòu)建政策主體、政策目標(biāo)、政策工具等三維分析框架，剖析不確定性環(huán)境下穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策的組合特征，在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用政策一致性（Policy Modeling Consistency，PMC）指數(shù)模型量化評(píng)價(jià)政策實(shí)施效果，考察政府為應(yīng)對(duì)不確定性環(huán)境采取的策略路徑，如圖1 所示。

（二）研究資料

政策文本與運(yùn)作實(shí)踐緊密關(guān)聯(lián)，透過形式化的政策文本，可以把握具體實(shí)踐的生動(dòng)內(nèi)容［17］。本文選取2018 年7 月至2022 年2 月間國(guó)家層面發(fā)布的穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策文本作為研究對(duì)象，所選政策文本全部來(lái)源于政府門戶網(wǎng)站、相關(guān)部委網(wǎng)站及北大法寶等公開數(shù)據(jù)庫(kù)。本文按照以下原則梳理政策文本，以確保文本的準(zhǔn)確性和代表性：一是政策標(biāo)題中含有“穩(wěn)外貿(mào)”“穩(wěn)外資”關(guān)鍵詞；二是政策內(nèi)容與穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資密切相關(guān)，主要依據(jù)為2020 年8 月發(fā)布的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資工作的意見》中提出的15 條政策措施。經(jīng)過多次整理與篩選，剔除函、批復(fù)等無(wú)效文本，最終得到有效政策文本73 份。

（三）研究方法

本研究主要采用文本分析法和PMC 指數(shù)模型對(duì)穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策文本進(jìn)行分析。文本分析法作為文本定量分析范式，旨在通過對(duì)原始政策文本中關(guān)鍵詞的詞頻統(tǒng)計(jì)，總結(jié)歸納某些規(guī)律性現(xiàn)象或特點(diǎn)［18］。本文通過文本分析法對(duì)穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策文本關(guān)鍵詞進(jìn)行提取和內(nèi)容量化分析，以反映其主體、工具等政策特征。當(dāng)前，關(guān)鍵詞提取常用方法為詞頻率—逆文檔頻率（Term Frequency-Inverse Document Frequency，TF-IDF）算法，雖然TF-IDF 算法能夠依據(jù)詞頻與逆文檔頻率的乘積實(shí)現(xiàn)文本分類，但由于未考慮到詞匯的語(yǔ)義信息，依然會(huì)影響文本處理。Word2vec 模型作為神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)概率語(yǔ)言模型，能將文本中的詞轉(zhuǎn)化為結(jié)構(gòu)化、可計(jì)算的向量，通過對(duì)語(yǔ)料庫(kù)的學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，將詞轉(zhuǎn)化為既可以體現(xiàn)詞本身特征，又可以提取詞語(yǔ)義特征的向量表達(dá)［19］，從而解決了傳統(tǒng)向量空間模型高維稀疏特征的問題?；诖?，本文將 TF-IDF算法與Word2vec 模型相結(jié)合，以提高關(guān)鍵詞提取的準(zhǔn)確率。

政策的有效性不僅取決于單個(gè)政策工具的設(shè)計(jì)和實(shí)施，還取決于政策組合的相互補(bǔ)充和增強(qiáng)作用。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外政策評(píng)價(jià)研究主要運(yùn)用以實(shí)證手段為主的復(fù)合型方法［20］，相較于以往常用的內(nèi)容分析法、DEA 模型、灰色關(guān)聯(lián)度等政策量化評(píng)價(jià)工具，PMC指數(shù)模型作為政策計(jì)量模型，通過多指標(biāo)構(gòu)建評(píng)價(jià)政策制定的內(nèi)部一致性，并使用三維可視化空間構(gòu)造的方法來(lái)展現(xiàn)政策的異質(zhì)性和優(yōu)劣水平［21］，以避免政策評(píng)價(jià)中的主觀性和模糊性，進(jìn)而客觀反映所評(píng)價(jià)政策的現(xiàn)狀和實(shí)施效果，為政策的實(shí)施、調(diào)整、優(yōu)化提供決策支持。

三、政策特征分析

（一）發(fā)文類型及數(shù)量特征

73 份政策文本涵蓋了通知、意見、公告等多種文本類型，其中，通知在文本中所占比例最高，達(dá)到52.05%，通知及意見類政策文本屬于行政性規(guī)范，既有權(quán)威性又不屬于正式法律，突出了行政指導(dǎo)性。這表明，為應(yīng)對(duì)不確定性挑戰(zhàn)，政府更多使用“下達(dá)指示、布置工作”等具有較強(qiáng)約束力和強(qiáng)制性的文本類型以實(shí)現(xiàn)議定目標(biāo)。與此同時(shí)，穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策發(fā)文數(shù)量隨著內(nèi)外環(huán)境的不確定性變化呈現(xiàn)明顯的波動(dòng)特征，2018 年提出“六穩(wěn)”方針后，國(guó)務(wù)院及相關(guān)部委陸續(xù)發(fā)布了有關(guān)穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策。隨著2020 年新冠肺炎疫情暴發(fā)，國(guó)內(nèi)外環(huán)境不確定性程度加深，穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策發(fā)文數(shù)量顯著增加，發(fā)文達(dá)41份，占政策總量的56.50%；在國(guó)內(nèi)新冠肺炎疫情得到有效控制后，穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策發(fā)文數(shù)量開始趨于平緩，如圖2所示。這種變化趨勢(shì)反映出外貿(mào)外資發(fā)展面臨的環(huán)境越復(fù)雜、不確定性程度越高，政府發(fā)布的政策越多。

（二）發(fā)文主體特征

穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策發(fā)文主體包括國(guó)務(wù)院以及國(guó)務(wù)院辦公廳、商務(wù)部、海關(guān)總署、財(cái)政部、發(fā)改委等多個(gè)部門，其中，國(guó)務(wù)院以及國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)文14 份，凸顯了該政策設(shè)計(jì)層級(jí)高、效力強(qiáng)等特點(diǎn)，對(duì)各部委及地方政府的政策設(shè)計(jì)具有重要指導(dǎo)作用；各部委采取單獨(dú)發(fā)文與聯(lián)合發(fā)文相結(jié)合的形式，其中，聯(lián)合發(fā)文25 份，占各部委發(fā)文總量的42.4%；反映出發(fā)文主體形成了以國(guó)務(wù)院以及國(guó)務(wù)院辦公廳為主導(dǎo)、各部委聯(lián)合協(xié)作的發(fā)文機(jī)制。為更直觀地展現(xiàn)各部委間的協(xié)作關(guān)系，構(gòu)建政策主體聯(lián)合發(fā)文矩陣，借助Ucinet 軟件繪制政府部門協(xié)作網(wǎng)絡(luò)圖譜，如圖3 所示。經(jīng)計(jì)算，中心度數(shù)值排名靠前的主體為商務(wù)部、財(cái)政部，其位于協(xié)作網(wǎng)絡(luò)圖譜的核心位置，反映出部委協(xié)作網(wǎng)絡(luò)主要以商務(wù)部、財(cái)政部為核心，其他部委聯(lián)動(dòng)配合的多主體協(xié)作格局，政府部門協(xié)作網(wǎng)絡(luò)密度為0.367，反映出政策主體間聯(lián)系較為分散，協(xié)作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)緊密性有待提升。

（三）政策工具組合特征

由于不確定性環(huán)境的復(fù)雜性，在穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策實(shí)施過程中已經(jīng)超越了單一部門的范圍和現(xiàn)有政策的界限，因此，政策設(shè)計(jì)不僅需要單一的政策工具，還需要嵌入遵循不同政策原理和目標(biāo)的多種政策工具以發(fā)揮政策工具組合效應(yīng)。本文將與政策工具相關(guān)的高頻關(guān)鍵詞聚類降維，形成權(quán)威調(diào)控型、經(jīng)濟(jì)扶持型、創(chuàng)新探索型等三類政策工具，包含8 個(gè)政策子工具，見表1。從整體看，穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策工具圍繞落實(shí)穩(wěn)中求進(jìn)發(fā)展總基調(diào)中的“穩(wěn)”和“進(jìn)”兩大目標(biāo)導(dǎo)向，形成了以經(jīng)濟(jì)扶持型（3.123）、創(chuàng)新探索型（2.667）為主，權(quán)威調(diào)控型（1.473）協(xié)調(diào)配合的政策工具組合①因表1 中只顯示了政策工具的部分高頻關(guān)鍵詞及權(quán)重值，故文中括號(hào)內(nèi)計(jì)算的數(shù)值與表1 中的數(shù)值并非對(duì)應(yīng)關(guān)系，下同。，更加強(qiáng)調(diào)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)類政策工具發(fā)揮市場(chǎng)作用以應(yīng)對(duì)不確定性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，并通過權(quán)威調(diào)控型政策工具強(qiáng)化“有為政府”的“托底”功能。各種政策工具組合使用拓展了政策的有效性邊界，既避免了政策工具單一造成的偏差，也有效提升了政策工具組合的實(shí)施效力。就政策子工具而言，降費(fèi)減稅（1.533）在經(jīng)濟(jì)扶持型政策工具中使用頻率最高，政府積極發(fā)揮財(cái)政金融的杠桿作用，在通過降低出口環(huán)節(jié)收費(fèi)、免征港口建設(shè)費(fèi)等具體措施降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本的同時(shí)，還通過創(chuàng)新使用短期保險(xiǎn)、信保+擔(dān)保融資模式等新型金融工具有效緩解企業(yè)信貸融資困難。在創(chuàng)新探索型政策工具中，創(chuàng)新業(yè)態(tài)（1.427）和強(qiáng)化改革（1.239）兩項(xiàng)政策子工具的使用較為均衡，通過對(duì)通關(guān)流程、審批方式等便利化改革，提升外貿(mào)外資發(fā)展韌性?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)（0.621）、監(jiān)管措施（0.621）等權(quán)威調(diào)控型政策子工具的使用，對(duì)持續(xù)優(yōu)化政策實(shí)施環(huán)境、協(xié)同推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)等方面的工作起到了積極作用。

表1 政策工具的高頻詞及權(quán)重值（部分）

政策目標(biāo)會(huì)隨著社會(huì)環(huán)境的變化而不斷變化，政策工具的選擇也不是一個(gè)靜態(tài)的過程，需要在不同政策工具之間或者同一政策工具的運(yùn)用程度和精確性上進(jìn)行調(diào)試。隨著環(huán)境變化以及政策目標(biāo)的調(diào)整，穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策使用頻率最高的政策工具從權(quán)威調(diào)控型到經(jīng)濟(jì)扶持型，再轉(zhuǎn)向創(chuàng)新探索型，如圖4 所示。從2018 年至新冠肺炎疫情暴發(fā)前，國(guó)家有關(guān)外貿(mào)外資發(fā)展的定位為“促進(jìn)外貿(mào)穩(wěn)中提質(zhì)，加大吸引外資力度”，此時(shí)的政策工具以權(quán)威調(diào)控型為主，主要著眼于完善外貿(mào)外資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。隨著新冠肺炎疫情暴發(fā)，國(guó)內(nèi)外不確定性影響加深，“穩(wěn)住外貿(mào)外資基本盤”成為發(fā)展外貿(mào)外資主基調(diào)，政策工具開始側(cè)重經(jīng)濟(jì)扶持型，以充分發(fā)揮財(cái)政金融工具作用，保障外貿(mào)外資穩(wěn)定發(fā)展；國(guó)內(nèi)新冠肺炎疫情得到有效控制后，外貿(mào)外資政策目標(biāo)調(diào)整為“促進(jìn)外貿(mào)外資穩(wěn)中提質(zhì)”，創(chuàng)新探索型政策工具的作用逐漸凸顯，跨境電商等貿(mào)易新業(yè)態(tài)發(fā)展成為“穩(wěn)中求進(jìn)”的著力點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

四、基于PMC模型的政策評(píng)價(jià)

本文運(yùn)用PMC 指數(shù)模型對(duì)政策文本進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，具體操作步驟為：一是構(gòu)建PMC 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；二是PMC 指數(shù)計(jì)算；三是PMC 曲面圖繪制；四是政策評(píng)價(jià)結(jié)果分析。

（一）構(gòu)建PMC 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

PMC 指數(shù)模型可以從多個(gè)維度對(duì)政策內(nèi)部一致性及政策優(yōu)劣進(jìn)行評(píng)價(jià)，在已有學(xué)者的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策特征及文本關(guān)鍵詞提取結(jié)果，構(gòu)建PMC 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，其涵蓋政策內(nèi)容、政策性質(zhì)、政策時(shí)效、政策工具、發(fā)文機(jī)構(gòu)、政策客體、政策評(píng)價(jià)、效力級(jí)別、政策視角等9 個(gè)一級(jí)指標(biāo)。其中，政策內(nèi)容依據(jù)穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容確定，包括財(cái)稅金融支持、貿(mào)易新業(yè)態(tài)發(fā)展、貿(mào)易投資便利化、健全體制機(jī)制等4 個(gè)二級(jí)指標(biāo)；政策工具類型通過對(duì)政策文本中與政策工具高度相關(guān)的關(guān)鍵詞聚類降維所得，權(quán)威調(diào)控型、經(jīng)濟(jì)扶持型、創(chuàng)新探索型等三大類作為二級(jí)指標(biāo)；結(jié)合穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策具體作用對(duì)象，將政策客體分為政府部門、外貿(mào)企業(yè)、外資企業(yè)、非營(yíng)利組織；其余評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇均參照已有相關(guān)研究。在指標(biāo)選取的基礎(chǔ)上設(shè)置指標(biāo)參數(shù)，對(duì)每個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行賦值，如果穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策文本涉及二級(jí)指標(biāo)內(nèi)容，則該二級(jí)指標(biāo)的參數(shù)為1，否則為0，見表2。

表2 穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策PMC 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（二）PMC 指數(shù)計(jì)算

為確保政策評(píng)價(jià)準(zhǔn)確有效，需要逐一計(jì)算73 份穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策文本PMC 指數(shù)，計(jì)算步驟為：一是根據(jù)公式（1）和公式（2）對(duì)二級(jí)指標(biāo)賦值；二是根據(jù)公式（3）計(jì)算一級(jí)指標(biāo)得分；三是計(jì)算政策的PMC 指數(shù)。埃斯特拉達(dá)（Estrada）［22］根據(jù)PMC 指數(shù)將政策內(nèi)部一致性水平劃分為優(yōu)秀、良好、可接受、不良等四個(gè)等級(jí)，PMC 指數(shù)得分在9—10 分之間，為優(yōu)秀的政策內(nèi)部一致性水平；PMC 指數(shù)在7—8.99分之間，為良好的政策內(nèi)部一致性水平；PMC 指數(shù)在5—6.99 分之間，為可接受的政策內(nèi)部一致性水平；PMC 指數(shù)在0—4.99 分之間，為較低的政策內(nèi)部一致性水平。本文參照Estrada 的政策評(píng)價(jià)等級(jí)劃分，結(jié)合穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策PMC 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)定劃分標(biāo)準(zhǔn)，以滿分9 分為最高分，將PMC 指數(shù)得分劃分為四個(gè)等級(jí)，即優(yōu)秀（8—9 分）、良好（6—7.99分）、可接受（4—5.99 分）、不良（0—3.99 分），最終得到73 份政策文本的PMC 指數(shù)值及等級(jí)，在表3 中進(jìn)行了部分展示。

表3 穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策PMC 指數(shù)值（部分）

（三）PMC 曲面圖繪制

將政策評(píng)價(jià)體系中的一級(jí)指標(biāo)帶入公式（5），形成3×3 曲面矩陣，據(jù)此繪制政策曲面圖，從而更加直觀地呈現(xiàn)政策內(nèi)部一致性和結(jié)構(gòu)合理水平。根據(jù)上述PMC 指數(shù)計(jì)算可知，穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策等級(jí)涵蓋優(yōu)秀、良好、可接受等三個(gè)等級(jí)，為更清晰地展示各等級(jí)政策內(nèi)部一致性水平，本研究從等級(jí)為優(yōu)秀和良好的政策中各選取一份樣本，政策編號(hào)分別為P9、P54。從可接受等級(jí)政策中選取2 份樣本，政策編號(hào)分別為P17、P42，最終確定4 份政策樣本（見表4）進(jìn)行曲面圖展示（見圖5）。曲面圖的起伏程度與政策內(nèi)部一致性水平相關(guān)，曲面圖起伏程度越小，表明政策內(nèi)部一致性越好。

表4 不同政策等級(jí)中抽取的樣本政策名稱

（四）政策評(píng)價(jià)結(jié)果分析

根據(jù)PMC 指數(shù)以及PMC 曲面圖可視化結(jié)果，對(duì)穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，73 份政策的等級(jí)均在可接受水平以上，其中，優(yōu)秀等級(jí)政策4 份，良好等級(jí)政策33 份，可接受等級(jí)政策36 份，表明政策設(shè)計(jì)過程中發(fā)文機(jī)構(gòu)對(duì)各維度考慮較為全面、政策內(nèi)部一致性較好，大多政策集中在良好、可接受等級(jí)。主要原因在于穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策制定、執(zhí)行環(huán)節(jié)缺乏高效的溝通反饋機(jī)制，政策監(jiān)督、反饋等體現(xiàn)較弱，且大多數(shù)政策于新冠肺炎疫情期間發(fā)布，針對(duì)性專項(xiàng)政策數(shù)量較多，該類政策時(shí)效較短且內(nèi)容較為單一，影響了政策性質(zhì)、政策時(shí)效等指標(biāo)評(píng)分，拉低了政策PMC 指數(shù)值。

進(jìn)一步針對(duì)各等級(jí)政策中抽取的樣本政策進(jìn)行分析。P9 為優(yōu)秀等級(jí)政策，PMC 指數(shù)值為8.3，PMC曲面圖平滑，表明該政策內(nèi)部一致性水平較高，政策設(shè)計(jì)考慮全面，相較于其他政策結(jié)構(gòu)更為科學(xué)合理。這主要在于P9 為中共中央與國(guó)務(wù)院聯(lián)合發(fā)文，在各種類型的聯(lián)合發(fā)文中，中共中央與國(guó)務(wù)院的聯(lián)合發(fā)文涉及面最廣、效力層級(jí)最高［23］，且該項(xiàng)政策涵蓋財(cái)政金融支持、貿(mào)易新業(yè)態(tài)發(fā)展等各方面，綜合運(yùn)用各類型政策工具，各項(xiàng)指標(biāo)得分均較高。P54 為良好等級(jí)政策，PMC 指數(shù)值為7.34，PMC 曲面圖較為平滑，該政策為相關(guān)部委聯(lián)合發(fā)文，政策設(shè)計(jì)依據(jù)充分、措施翔實(shí)，聚焦于跨境人民幣政策，涵蓋外貿(mào)外資發(fā)展各方面，但相較而言，其政策目標(biāo)缺乏量化指標(biāo)，政策方案還需進(jìn)一步細(xì)化。P42 與P17 為可接受等級(jí)政策，P42 的PMC 指數(shù)值為5.43，PMC 曲面圖起伏較為明顯，表明該項(xiàng)政策內(nèi)部一致性還有待優(yōu)化，其失分點(diǎn)主要在于該項(xiàng)政策內(nèi)容具有高度的專指性，僅涉及穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資金融支持方面的內(nèi)容，且政策工具組合還需進(jìn)一步加強(qiáng)，對(duì)權(quán)威調(diào)控型、創(chuàng)新探索型政策工具關(guān)注度不夠；P17 的PMC 指數(shù)值為4.18，PMC 曲面圖起伏較大，該類政策涉及范圍有限，僅涵蓋減免外貿(mào)相關(guān)費(fèi)用，所用政策工具以經(jīng)濟(jì)扶持型為主，且該項(xiàng)政策主要針對(duì)新冠肺炎疫情期間的稅收優(yōu)惠，政策有效期一般為1 年以下，政策時(shí)效性較短。

五、結(jié)語(yǔ)

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展深度融入國(guó)際分工和全球價(jià)值鏈體系，不確定性環(huán)境對(duì)我國(guó)對(duì)外開放既有短期性和局部性沖擊，又存在長(zhǎng)期性和整體性影響。本文以穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策文本為分析對(duì)象，采用TF-IDF算法、Word2vec 模型、PMC 指數(shù)模型等方法，圍繞政策數(shù)量、發(fā)文機(jī)構(gòu)、政策工具等維度剖析政策組合特征，并對(duì)政策內(nèi)部一致性水平及等級(jí)情況進(jìn)行量化分析。研究結(jié)論包括：第一，按照“價(jià)值取向—政策設(shè)計(jì)—實(shí)施效果”的邏輯，構(gòu)建政策主體、政策目標(biāo)、政策工具等三維分析框架。分析表明，政策發(fā)文機(jī)構(gòu)形成了以國(guó)務(wù)院以及國(guó)務(wù)院辦公廳為主導(dǎo)，以商務(wù)部、財(cái)政部為核心，其他部門聯(lián)動(dòng)配合的多主體協(xié)作格局。第二，我國(guó)在應(yīng)對(duì)不確定性環(huán)境挑戰(zhàn)下政策工具組合逐步完善，呈現(xiàn)以“經(jīng)濟(jì)扶持型”“創(chuàng)新探索型”為主、“權(quán)威調(diào)控型”相協(xié)調(diào)的組合特征，隨著不確定性環(huán)境及政策目標(biāo)的變化，政策工具組合呈現(xiàn)明顯的階段性特征。從2018 年至新冠肺炎疫情暴發(fā)前，政策工具以權(quán)威調(diào)控型為主；新冠肺炎疫情暴發(fā)后，經(jīng)濟(jì)扶持型政策工具成為主要發(fā)力點(diǎn)；隨著國(guó)內(nèi)新冠肺炎疫情得到基本控制，政策目標(biāo)轉(zhuǎn)為“促進(jìn)外貿(mào)外資穩(wěn)中提質(zhì)”，創(chuàng)新探索型政策工具的使用逐漸增多。第三，從整體看，穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策PMC 指數(shù)值相對(duì)較高，PMC 曲面圖較為平滑，表明政策內(nèi)部一致性較好，政策結(jié)構(gòu)合理，但從單項(xiàng)指標(biāo)來(lái)看，部分政策多關(guān)注預(yù)測(cè)、建議、導(dǎo)向等方面，政策監(jiān)督、反饋等性質(zhì)體現(xiàn)較弱，政策設(shè)計(jì)內(nèi)容較單一，目標(biāo)未量化，具有一定的改善空間。為實(shí)現(xiàn)穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策目標(biāo)，未來(lái)需在政策層面應(yīng)對(duì)不確定性沖擊與政策調(diào)控間形成合力，持續(xù)優(yōu)化發(fā)文主體間協(xié)作機(jī)制，提高政策制定和執(zhí)行的精準(zhǔn)性和可操作性；按照政策目標(biāo)的調(diào)整不斷優(yōu)化政策工具組合形態(tài)，加大創(chuàng)新探索型政策工具的使用，提高外貿(mào)外資發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)力，多措并舉助力貿(mào)易新業(yè)態(tài)發(fā)展；進(jìn)一步提升政策內(nèi)部一致性水平，加強(qiáng)政策整體規(guī)劃和協(xié)作，重點(diǎn)關(guān)注政策監(jiān)督及反饋機(jī)制，細(xì)化政策具體措施，提高穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資政策的針對(duì)性、有效性，降低不確定性環(huán)境帶來(lái)的局部沖擊和整體影響。