徐林 丁園園（浙江大學(xué).公共管理學(xué)院b.公共政策研究院，浙江杭州 310058）

一、問題提出

2000 年我國(guó)就已開始試行垃圾分類，但收效不顯著。根據(jù)聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署發(fā)布的《2016 年中國(guó)城市可持續(xù)發(fā)展報(bào)告：衡量生態(tài)投入與人類發(fā)展》，我國(guó)的大多數(shù)城市已陷入“垃圾圍城”困境。為了破解這一難題，2017 年3 月18 日國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委住房城鄉(xiāng)建設(shè)部生活垃圾分類制度實(shí)施方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕26號(hào)），標(biāo)志著我國(guó)生活垃圾分類工作進(jìn)入強(qiáng)制實(shí)施的新階段；2018 年12 月29 日國(guó)務(wù)院辦公廳又印發(fā)了《“無廢城市”建設(shè)試點(diǎn)方案》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕128 號(hào)），將垃圾分類提升到新的高度。隨著垃圾分類成為“新時(shí)尚”，全國(guó)各地探索出眾多的、迥異的分類模式，如廣州市的“小黃狗”智能垃圾箱回收模式、杭州市的“虎哥模式”、上海市的“四分模式”等。這些模式不但在實(shí)踐中引起了廣泛的社會(huì)熱議，而且得到學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。這些模式產(chǎn)生的機(jī)理是什么，哪些因素影響其發(fā)軔和發(fā)展，不同模式的運(yùn)行機(jī)制如何，未來的發(fā)展趨勢(shì)如何，對(duì)這些問題的深究可以幫助社會(huì)各界更好地理解我國(guó)的垃圾分類實(shí)踐，并在理論上形成新的貢獻(xiàn)，然而，相關(guān)文獻(xiàn)基本上是單案例的現(xiàn)象描述，且多數(shù)研究?jī)H僅將某個(gè)垃圾分類案例作為公共管理宏大敘事的一個(gè)切入點(diǎn)，鮮有文獻(xiàn)針對(duì)垃圾分類機(jī)制本身進(jìn)行深入解讀。可見，相較于豐富多彩、不斷進(jìn)步的實(shí)踐，學(xué)術(shù)研究有些“心不在焉”，對(duì)方興未艾的“新時(shí)尚”的解釋性理論認(rèn)知亟待形成。

從嚴(yán)格意義上說，垃圾分類包括分類投放、分類收集、分類運(yùn)輸和分類處置等四個(gè)環(huán)節(jié)，本文無意于針對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)節(jié)上的剖析，而是將垃圾分類作為一個(gè)整體來探討，這樣既可以使問題更加簡(jiǎn)潔，也更加符合公眾的認(rèn)知。Z 省H 市既是全國(guó)首批試點(diǎn)垃圾分類的城市之一，也是垃圾分類實(shí)踐創(chuàng)新的策源地之一，具有先發(fā)性和典型性。本文以H 市四種有代表性的分類模式為例，通過多案例比較分析嘗試回答上述問題。

二、文獻(xiàn)回顧

垃圾又稱固體廢棄物，相關(guān)研究可以追溯到20世紀(jì)60 年代，最初的關(guān)注點(diǎn)主要在技術(shù)領(lǐng)域，如固體廢棄物處置設(shè)施建設(shè)和工藝流程等［1-2］。隨著城市的發(fā)展和人口的集聚，“垃圾圍城”成為很多國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)實(shí)困境，對(duì)其研究也從后端的處置環(huán)節(jié)逐步拓展到前端的分類收集和分類投放環(huán)節(jié)，研究的問題不再局限于技術(shù)，其運(yùn)行模式乃至于居民個(gè)體行為等則日漸進(jìn)入研究者的視野。

（一）關(guān)于垃圾分類模式的研究

由于政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展水平不同，各國(guó)垃圾分類起點(diǎn)不一且模式各不相同，但垃圾分類的參與主體都包括公共部門、正式的和非正式的私人部門、社會(huì)組織以及公眾［3-5］，根據(jù)這些主體在垃圾分類過程中參與程度和范圍的不同，大致可以將其概括為以下五種模式：第一，公共部門主導(dǎo)的單一主體分類模式。大多數(shù)垃圾分類工作剛剛起步或者經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后的國(guó)家或地區(qū)往往采用這種模式，其特點(diǎn)就是政府負(fù)責(zé)收運(yùn)垃圾，送至市郊的填埋場(chǎng)填埋。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，固體廢棄物總量和種類越來越多，這種政府包辦一切的管理模式越來越難以滿足現(xiàn)實(shí)需求，其不僅成本高昂，甚至還產(chǎn)生了一些負(fù)面效應(yīng)，如陷入了分類—污染—再分類的循環(huán)怪圈，使污染問題更加嚴(yán)重［6］。第二，公共部門與正式私人部門合作的分類模式，即PPP（Public-Private Partnership）模式。該模式主要發(fā)起于發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，相對(duì)而言在發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)用比較普遍，地方政府往往通過公私合營(yíng)的方式與大型回收企業(yè)開展貿(mào)易合作［7］，私人部門在很大程度上承擔(dān)了垃圾分類收運(yùn)甚至是處置工作。第三，公共部門與非正式私人部門合作的分類模式，非正式私人部門主要參與垃圾分類收集和運(yùn)輸環(huán)節(jié)。例如，在巴西的一些城市中，政府通過直接與拾荒者①拾荒者，即靠撿拾垃圾直接或間接參與廢物收集和回收來維持生計(jì)的人，參見AHMED S A &ALI M.Partnerships For Solid Waste Management in Developing Countries：Linking Theories to Realities［J］.Habitat International，2004，28（3）：467-479。合作社簽訂合同整合非正規(guī)回收部門，回收的固體廢棄物凈噸數(shù)從140 噸/月增加到208 噸/月，顯著提高了城市固體廢棄物的回收績(jī)效［8］，然而，受制于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及公眾對(duì)非正式私人部門長(zhǎng)期以來的偏見，很多國(guó)家或地區(qū)的市政部門常常只看重正式回收市場(chǎng)，忽略了非正式私人部門的作用［9-10］，將其排除在主流的城市固體廢棄物管理系統(tǒng)之外［11］。據(jù)聯(lián)合國(guó)人居署2010 年的全球報(bào)告顯示，非正式回收大約能夠回收15%—35%的廢棄物［12］，足見其在垃圾分類工作中的重要地位。第四，社會(huì)組織與私人回收部門合作的分類模式。非政府組織（NGO）、社區(qū)社會(huì)組織（CBO）等與私人回收部門合作，可以在政府不能提供充分服務(wù)的領(lǐng)域發(fā)揮重要作用［13］。例如，孟加拉國(guó)最大的非政府組織之一Proshika 與當(dāng)?shù)氐幕薁I(yíng)銷公司簽訂協(xié)議，讓CBO 參與到垃圾堆肥的營(yíng)銷過程中，收到了意想不到的效果［14］。第五，公共部門、社會(huì)組織與非正式私人部門共同合作的分類模式。政府會(huì)通過某些有影響力的社會(huì)組織或者NGO吸納社會(huì)力量，尤其是非正式回收群體②非正式回收群體，即廢品回收商等非正式私人部門受利益驅(qū)動(dòng)而自發(fā)形成的“撿破爛”“收廢品”等廢棄物回收行為所構(gòu)成的市場(chǎng)交易群體。參與垃圾分類，由此吸納、整合了原子化的拾荒者和眾多分散的小型分揀單元，這一模式不僅提升了垃圾分類效益，還大大增加了就業(yè)機(jī)會(huì)［15］。未來，伴隨著循環(huán)型城市建設(shè)目標(biāo)的提出，社會(huì)對(duì)可回收材料和可再生能源的需求將會(huì)大大刺激再生資源回收市場(chǎng)的發(fā)展［16］，正式和非正式的回收部門都有可能成為活躍的市場(chǎng)主體。

（二）關(guān)于垃圾分類影響因素的研究

國(guó)內(nèi)外學(xué)者大致從市場(chǎng)和技術(shù)兩個(gè)角度探討垃圾分類模式的興起和發(fā)展。為了破解政府主導(dǎo)垃圾分類普遍存在的效率低下和巨額財(cái)政支出的困境，西方發(fā)達(dá)國(guó)家從20 世紀(jì)80 年代開始探索市場(chǎng)化路徑。垃圾分類行業(yè)具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性［17-18］，各環(huán)節(jié)都具有一定的競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，存在市場(chǎng)化潛力［19］，如較高的回收市場(chǎng)發(fā)展水平往往對(duì)應(yīng)著較高的分類水平和回收利用率［20］，可見，市場(chǎng)發(fā)展對(duì)垃圾分類模式的形成有著重要影響。首先，私人部門作為回收市場(chǎng)重要的參與主體能夠不斷為垃圾分類注入新的活力，甚至可以和政府共同擔(dān)負(fù)起垃圾分類監(jiān)管者和資金供給者的角色［11］。其次，私人部門和公眾會(huì)出于經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)參與資源回收市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)［21］，這既能夠促進(jìn)資源再利用，又能夠?yàn)槔诸愄峁└嗟募夹g(shù)和經(jīng)驗(yàn)［15］。可見，構(gòu)建有效的市場(chǎng)體系已經(jīng)成為垃圾分類的新出路，可破解政府管理效率低下、財(cái)政負(fù)擔(dān)過重的困境［22］。并且，資源回收市場(chǎng)的發(fā)展意味著其能夠?qū)厥詹牧系墓?yīng)和需求變化作出靈敏的反應(yīng)，從而使決策者作出更加科學(xué)的環(huán)境生命周期評(píng)估（LCA）①環(huán)境生命周期評(píng)估（LCA）可以定義為對(duì)材料和能量流以及產(chǎn)品生命周期的潛在環(huán)境影響的匯編和評(píng)估，參見EKVALL T.A Market-Based Approach to Allocation at Open-Loop Recycling［J］.Resources，Conservation and Recycling，2000，29（1-2）：91-109。。也有學(xué)者認(rèn)為，市場(chǎng)的繁榮或可引發(fā)居民參與的抑制效應(yīng)，因?yàn)殡S著市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)成為垃圾分類的主導(dǎo)性力量，會(huì)削弱居民參與垃圾分類的主觀意愿，降低其社會(huì)公共責(zé)任感［23］。

長(zhǎng)期以來，對(duì)技術(shù)的探討一直集中于垃圾處置環(huán)節(jié)，尤其是垃圾焚燒技術(shù)的優(yōu)化和完善，如對(duì)焚燒效率和焚燒后的固體廢棄物的綜合利用等［24-25］，也有研究探討了技術(shù)對(duì)垃圾投放和運(yùn)輸?shù)挠绊?。新近的研究尤其關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、AI 技術(shù)等對(duì)垃圾源頭投放方式的影響，如引入深度學(xué)習(xí)卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的智能垃圾分類系統(tǒng)可以大大提高垃圾自動(dòng)識(shí)別的準(zhǔn)確率［26］，進(jìn)一步結(jié)合風(fēng)選、磁選、光選等技術(shù)可以為居民提供垃圾自動(dòng)分選的“懶人模式”，從而顯著提高了垃圾分類的便捷性［27］，還可以節(jié)約勞動(dòng)力成本。盡管有學(xué)者認(rèn)為當(dāng)前技術(shù)還無法實(shí)現(xiàn)人工智能與垃圾分類模式的完美融合，因?yàn)槿斯ぶ悄艿木揞~投入使本就利潤(rùn)微薄的回收企業(yè)無法持續(xù)運(yùn)營(yíng)，另外，垃圾分類只有從投放到處置全流程地進(jìn)行技術(shù)應(yīng)用，才能形成完整的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈，而現(xiàn)有技術(shù)無法通過投放來驅(qū)動(dòng)中端清運(yùn)環(huán)節(jié)和末端處置環(huán)節(jié)與其建立良好的銜接［28］，但實(shí)踐已經(jīng)走在前面，新技術(shù)被越來越廣泛地應(yīng)用于垃圾分類各環(huán)節(jié)，對(duì)其理論的探討反而由于各種原因大大落后了。

（三）簡(jiǎn)要評(píng)述

垃圾分類顯然已經(jīng)成為我國(guó)學(xué)術(shù)界和實(shí)踐部門關(guān)注的重點(diǎn)，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)各種現(xiàn)行模式進(jìn)行了分析和解讀，并探討了市場(chǎng)發(fā)展和技術(shù)發(fā)展對(duì)垃圾分類的影響，然而，既往研究仍然呈現(xiàn)“碎片化”的特點(diǎn)，例如，對(duì)于這兩個(gè)關(guān)鍵因素如何形塑垃圾分類模式，如何影響其運(yùn)行機(jī)制，相關(guān)研究鮮有論述。針對(duì)技術(shù)的探討更是相對(duì)局限于后端處置技術(shù)的發(fā)展而較少探討其對(duì)前端投放方式的影響，而這對(duì)于垃圾分類模式的形成和發(fā)展具有重要意義。我國(guó)垃圾分類起步較晚，且各地再生資源回收市場(chǎng)發(fā)展極不平衡。也正是因?yàn)槠鸩酵?，新近互?lián)網(wǎng)信息技術(shù)的迅速發(fā)展使我國(guó)的垃圾分類模式呈現(xiàn)新的特點(diǎn)和新的發(fā)展路徑，如“互聯(lián)網(wǎng)+”回收的應(yīng)用使基于物聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)疊加傳感器、圖像處理或分光鏡技術(shù)來設(shè)計(jì)打造的新型分類方式對(duì)垃圾投放和收集方式產(chǎn)生了顛覆性影響，實(shí)踐的發(fā)展需要理論的再解釋和深入剖析。

三、分析框架：垃圾分類模式的類型構(gòu)建

綜上，市場(chǎng)發(fā)展和技術(shù)發(fā)展是影響垃圾分類模式形成的關(guān)鍵因素，以其為維度可以對(duì)垃圾分類模式進(jìn)行類型構(gòu)建，概念化為“傳統(tǒng)型”“市場(chǎng)主導(dǎo)型”“技術(shù)主導(dǎo)型”“市場(chǎng)與技術(shù)共同發(fā)展型”等四種類型，如圖1 所示。

“傳統(tǒng)型”垃圾分類模式是再生資源市場(chǎng)發(fā)育程度較低和技術(shù)相對(duì)落后的時(shí)代產(chǎn)物，參與主體包括政府、資源回收企業(yè)和拾荒者等。政府以購買服務(wù)或簽訂合同的方式讓企業(yè)承擔(dān)廢棄物回收、運(yùn)輸和再利用的職能，企業(yè)又從拾荒者或小型分揀中心那里回收經(jīng)過初步分類的固體廢棄物，自身或者送往其他有資質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行資源化利用。由于市場(chǎng)發(fā)育不完善，廢棄物回收、資源化利用、產(chǎn)成品銷售的鏈條常常處于斷裂的狀態(tài)，再加上傳統(tǒng)方式固有的高成本壓力，這一模式逐步被淘汰。

“市場(chǎng)主導(dǎo)型”垃圾分類模式發(fā)軔于資源回收市場(chǎng)蓬勃發(fā)展期，此時(shí)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)育完善，市場(chǎng)比較成熟。在政府引導(dǎo)和支持下，正式的私人部門成為活躍的市場(chǎng)主體，通過市場(chǎng)機(jī)制整合分散在城市中的拾荒者和小型分揀中心，為社區(qū)居民提供專業(yè)化的回收服務(wù)，利用自身的規(guī)模化運(yùn)營(yíng)優(yōu)勢(shì)和再生資源的生產(chǎn)與銷售環(huán)節(jié)形成了良好對(duì)接，提升了垃圾分類的效率。

“技術(shù)主導(dǎo)型”垃圾分類模式是以技術(shù)為核心競(jìng)爭(zhēng)力來達(dá)到降低勞動(dòng)力成本、提高垃圾分類效率的一種模式。通常由高新技術(shù)企業(yè)發(fā)起，推動(dòng)政府、社會(huì)組織等參與到各種智能回收設(shè)備的投放與日常運(yùn)維中，實(shí)現(xiàn)垃圾分類的信息化、自動(dòng)化和智能化，使垃圾分類過程更便捷、更低成本、更易管理。

“市場(chǎng)與技術(shù)共同發(fā)展型”垃圾分類模式是在“完善的資源回收市場(chǎng)+成熟的技術(shù)手段”中孕育而生的，構(gòu)建了一個(gè)低成本、高效率的垃圾分類閉環(huán)鏈條。該模式依托“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)提升了垃圾投放與收運(yùn)的精準(zhǔn)度與效率，通過市場(chǎng)機(jī)制暢通了廢棄物的資源化利用路徑，使垃圾分類可持續(xù)。

四、案例實(shí)證：H市垃圾分類模式的形成機(jī)制及發(fā)展路徑

H 市作為我國(guó)首批垃圾分類試點(diǎn)城市之一，在垃圾分類領(lǐng)域已經(jīng)探索了二十余年，可以說是我國(guó)垃圾分類工作推進(jìn)過程的一個(gè)縮影。在H 市，不同時(shí)期、不同區(qū)域、不同的市場(chǎng)和技術(shù)環(huán)境催生了不同的垃圾分類模式，既有成功的也有不成功的，值得深思。本課題組從2015 年10 月開始對(duì)H 市的垃圾分類實(shí)踐進(jìn)行了長(zhǎng)時(shí)段的跟蹤調(diào)研，通過合作研究、參與工作等方式獲取了比較充分的第一手資料，為本文的研究奠定了基礎(chǔ)。

（一）案例簡(jiǎn)介

“傳統(tǒng)型”的SQ 模式興起于2003 年，運(yùn)營(yíng)單位是SQ 廢品回收連鎖有限公司（以下簡(jiǎn)稱“SQ 公司”）。SQ 公司主營(yíng)高價(jià)值廢棄物的回收和再生利用，有普通員工200 余人、專業(yè)技術(shù)員工10 余人、直屬和加盟回收網(wǎng)點(diǎn)20 個(gè)、處理中轉(zhuǎn)站6 個(gè)、分揀集散中心2 個(gè)，是H 市老牌的廢棄物回收企業(yè)［7］。SQ模式的運(yùn)營(yíng)依賴于長(zhǎng)期游走于城市小巷中的非正式回收群體，如拾荒者、保潔員以及小型分揀中心等，回收方式傳統(tǒng)、回收成本高且回收量不穩(wěn)定。隨著時(shí)間的推移，國(guó)際大宗商品價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致再生資源回收市場(chǎng)不穩(wěn)定，嚴(yán)重影響了公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)。加之城市擴(kuò)張和城市改造使得大多數(shù)小型分揀中心退出市場(chǎng)或者被迫外遷。不斷拉高的各類成本使得SQ 模式的運(yùn)行越來越艱難，如今已銷聲匿跡。

“市場(chǎng)主導(dǎo)型”的XLD 模式產(chǎn)生于2020 年年初，由554 個(gè)再生資源回收網(wǎng)點(diǎn)、14 個(gè)分級(jí)分揀中心、1 個(gè)實(shí)時(shí)監(jiān)管平臺(tái)以及1，000 余名收編的廢品回收人員構(gòu)成。作為H 市XS 區(qū)打造的再生資源回收體系，XLD 模式充分利用當(dāng)?shù)刭Y源回收市場(chǎng)發(fā)達(dá)的優(yōu)勢(shì)，培育了一批資源回收行業(yè)的龍頭企業(yè)。這些龍頭企業(yè)在政府的支持下，將分散在城市中的拾荒者和個(gè)體回收商統(tǒng)一收編，由他們將從居民家中回收的垃圾統(tǒng)一運(yùn)送到各小區(qū)服務(wù)點(diǎn)，再由專業(yè)工作人員進(jìn)行類別細(xì)分，然后送往各大分揀中心進(jìn)行智能化分揀，以確保垃圾分類的準(zhǔn)確度和精細(xì)化。經(jīng)過分揀、拆解、整理、打包后的廢棄物銷售給眾多的再生資源公司，最終的再生資源產(chǎn)品則遠(yuǎn)銷全國(guó)各地。截至2021 年8 月，XLD 模式實(shí)現(xiàn)了生活類再生資源回收量日均500 噸以上，生活垃圾回收利用率達(dá)57%以上，位于H 市各城區(qū)的前列。

“技術(shù)主導(dǎo)型”的LY 模式是建立在數(shù)字化智能平臺(tái)上的垃圾分類模式。LY 環(huán)境有限公司（以下簡(jiǎn)稱“LY 公司”）是我國(guó)首批開展“互聯(lián)網(wǎng)+”回收模式的高新技術(shù)企業(yè)之一。自2013 年成立以來，LY 公司始終聚焦于廢棄物回收領(lǐng)域，不斷創(chuàng)新、提高技術(shù)水平，提出了“無人化、數(shù)字化”的垃圾分類方案，并在實(shí)踐中取得了成功。按照LY 模式，居民通過線上掃碼、刷卡等方式自助投放垃圾，LY 模式的智能回收箱自動(dòng)感應(yīng)物品并記錄數(shù)據(jù)，對(duì)居民投放的垃圾進(jìn)行自動(dòng)稱重，將數(shù)據(jù)記錄并傳輸至后端的數(shù)字化平臺(tái)，同時(shí)給予居民相應(yīng)的積分。智能平臺(tái)還可以根據(jù)居民投放的物品制定居民個(gè)性化的用戶畫像，掌握居民的行為偏好，培養(yǎng)居民分類回收的習(xí)慣。LY模式充分發(fā)揮了互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為垃圾貼上“數(shù)字標(biāo)簽”進(jìn)行全過程的數(shù)據(jù)收集和追蹤。據(jù)統(tǒng)計(jì)，LY 模式現(xiàn)已輻射全國(guó)27 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、311 座城市、2，013 個(gè)項(xiàng)目，服務(wù)于1，519 萬戶居民。在該模式覆蓋范圍內(nèi)，居民垃圾分類參與率達(dá)到95%以上①數(shù)據(jù)來源：http：//www.zjlianyun.com/。。

“市場(chǎng)與技術(shù)共同發(fā)展型”的HG 模式發(fā)起于2015 年，2017 年開始被大力推廣，由HG 公司運(yùn)營(yíng)，母公司為DDHY 環(huán)保有限公司②DDHY 環(huán)保有限公司成立于2003 年，旗下的子公司JC 資源再生有限公司成立于2015 年7 月，是H 市新興的廢棄物回收再生公司。2015 年11 月JC 公司開發(fā)了線上回收服務(wù)平臺(tái)——“HG 回收”。（以下簡(jiǎn)稱“DDHY公司”）。按照HG 模式，居民在家中將生活垃圾“干、濕”粗分后，即可通過手機(jī)APP 或微信小程序預(yù)約工作人員上門收取“干”垃圾并獲得相應(yīng)的環(huán)保獎(jiǎng)勵(lì)金。這些垃圾被統(tǒng)一運(yùn)輸?shù)紿G 公司的總倉，由專業(yè)人員進(jìn)一步精細(xì)分類，然后HG 公司根據(jù)市場(chǎng)需求銷售到母公司（DDHY 公司）或者其他再生資源企業(yè)實(shí)現(xiàn)資源再生利用。HG 公司對(duì)垃圾分類收集、運(yùn)輸、處理的全過程數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄和監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)了生活垃圾分類信息的精準(zhǔn)到戶，打造了一條“從居民端到再生資源企業(yè)端”的高速公路。截至2021 年12 月，HG 模式已覆蓋Z 省多個(gè)市（縣、區(qū)）的73 萬余戶居民。

（二）四種垃圾分類模式的比較分析

20 世紀(jì)80 年代末以來，我國(guó)再生資源回收市場(chǎng)呈現(xiàn)明顯的萎縮趨勢(shì)，回收行業(yè)始終處于規(guī)模小、成本高、效益低的狀態(tài)，SQ 公司是其中的代表性企業(yè)。在整個(gè)再生資源回收利用鏈條中，SQ 公司的業(yè)務(wù)范圍主要聚焦于垃圾收運(yùn)和分揀環(huán)節(jié)，能否穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)依賴于再生資源市場(chǎng)的良好發(fā)育，然而，大宗商品價(jià)格不穩(wěn)定、城市不斷擴(kuò)張等因素不斷擠壓產(chǎn)業(yè)鏈中小型分揀中心的生存空間，使得廢棄物回收渠道不斷收窄，回收成本不斷增加，大大壓縮了垃圾分類企業(yè)的利潤(rùn)空間。“近幾年，我們回收廢品已經(jīng)很難獲得利潤(rùn)了，只能靠政府補(bǔ)貼來維持運(yùn)轉(zhuǎn)，回收市場(chǎng)不景氣，回收行業(yè)越來越難做了”①訪談?dòng)涗洠?0151214——個(gè)體回收商。。市場(chǎng)發(fā)育不足導(dǎo)致銷路不暢的后果進(jìn)一步傳導(dǎo)到前端的收運(yùn)、分揀環(huán)節(jié)，造成公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)無法持續(xù)。“像我們這一類的回收企業(yè)必須在后端有渠道可以銷售產(chǎn)成品，才可以帶動(dòng)前端來回收廢品”②訪談?dòng)涗洠?0200527——專業(yè)回收公司工作人員。。在市場(chǎng)不夠完善、技術(shù)無法突破的雙重壓力下，傳統(tǒng)型的SQ 模式逐步被淘汰。

XLD 模式的出現(xiàn)是時(shí)代發(fā)展的必然，一些學(xué)者早就指出，即使是前端的垃圾收運(yùn)環(huán)節(jié)，也應(yīng)走向?qū)I(yè)化、規(guī)模化，資源回收行業(yè)大型企業(yè)的參與才是完善固體廢棄物循環(huán)再利用體系的可行路徑［29］。XLD模式是在政府的政策支持和推動(dòng)下由一批經(jīng)營(yíng)垃圾回收的中小型企業(yè)合力構(gòu)建，這些中小型經(jīng)營(yíng)單元再整合原子化的拾荒者③這里的“拾荒者”是廣義的，包括走街串巷的廢品回收人員、兼職從事廢品回收業(yè)務(wù)的保潔員等。，統(tǒng)一著裝并進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使其正規(guī)化?！拔覀儼堰@些以往在小區(qū)里‘打游擊’的大姐們、大爺們都收編進(jìn)來，組合成一支正規(guī)的做廢品回收服務(wù)的隊(duì)伍，由公司統(tǒng)一去管理……這對(duì)美化小區(qū)環(huán)境，規(guī)范回收市場(chǎng)價(jià)格都起了很大的作用”④訪談?dòng)涗洠?0200528——專業(yè)回收公司工作人員。。在很多城市中，個(gè)體拾荒者和分散在城市角落的微型、小型回收商承擔(dān)著大部分廢棄物的回收功能，但是由于規(guī)模小、信息不充分等導(dǎo)致回收效率低，廢棄物流通阻滯，給城市環(huán)境造成很多負(fù)面影響，成為城市化推進(jìn)過程中被清除的對(duì)象。由中型分揀中心對(duì)其整合，可以使垃圾回收工作走向標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)模化，且眾多的中型回收企業(yè)參與也有利于促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，避免市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)個(gè)體回收商利益的侵害。從實(shí)際效果看，企業(yè)化運(yùn)作的大中型分揀中心利用自身的規(guī)模優(yōu)勢(shì)可以更好地搜集市場(chǎng)信息，研判供求關(guān)系，更加精準(zhǔn)地對(duì)接再生資源企業(yè)，通過市場(chǎng)機(jī)制提升垃圾分類的整體運(yùn)營(yíng)效率。

LY 模式是將新興技術(shù)引入垃圾投放與回收過程的垃圾分類模式。該模式依托信息化的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，運(yùn)用物聯(lián)網(wǎng)、AI 等技術(shù)實(shí)現(xiàn)了垃圾分類的數(shù)字化，LY 公司研發(fā)的以無人化智能回收箱為代表的垃圾分類回收全品類設(shè)備被廣泛投入使用。在某種意義上，可以將小區(qū)內(nèi)的智能回收箱視作一個(gè)個(gè)固定的、靜止的“拾荒者”，“我們采用智能回收箱來收集垃圾，在前端用機(jī)器代替人，節(jié)省了許多人力成本”⑤訪談?dòng)涗洠?0200529——LY 公司工作人員。，這些智能回收箱的實(shí)時(shí)回收數(shù)據(jù)通過信息平臺(tái)傳送到公司的控制中心，實(shí)現(xiàn)垃圾分類過程的智能監(jiān)管，完整的數(shù)據(jù)庫可以使垃圾投放和清運(yùn)過程透明、可控。“政府購買服務(wù)后會(huì)對(duì)我們垃圾分類的效果進(jìn)行考核，智能設(shè)備能夠充分保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性”⑥同⑤。，然而，LY 模式只做了垃圾分類的一半工作，由于未能嵌入再生資源市場(chǎng)中，導(dǎo)致分類好的垃圾無法銷售給相關(guān)企業(yè)，“我們的再生物品是交還給政府的，因此總體分類的效果可能會(huì)打一些折扣”⑦同⑤。。未來，LY 模式還需要培養(yǎng)市場(chǎng)化能力，使分類好的垃圾有出路、有利潤(rùn)，只有這樣，該模式才能可持續(xù)。

HG 模式通過市場(chǎng)機(jī)制和互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)逐步構(gòu)建起科學(xué)、系統(tǒng)和完善的整體性垃圾分類體系，即前端收集一站式、循環(huán)利用一條鏈、智慧監(jiān)管一張網(wǎng)?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”回收平臺(tái)保證了前端收集的高效和精準(zhǔn)?！拔覀兾锪髌脚_(tái)的優(yōu)勢(shì)在于1 小時(shí)上門回收，不僅僅是居民，街道的環(huán)衛(wèi)工人、小區(qū)里的保潔阿姨在打掃衛(wèi)生的時(shí)候收集了廢品都可以直接呼叫我們的工作人員，他們會(huì)在1 小時(shí)內(nèi)去回收廢品，不需要專門的空間堆放”⑧訪談?dòng)涗洠?0151214——HG 公司工作人員。。先進(jìn)的技術(shù)手段降低了HG 模式對(duì)場(chǎng)所的依賴，降低了經(jīng)營(yíng)成本。在這個(gè)環(huán)節(jié)上，HG 模式與XLD 模式有相似之處，只是HG 模式的信息化程度更高。智慧化監(jiān)管平臺(tái)增強(qiáng)了垃圾分類的精確性，如對(duì)每戶居民的實(shí)時(shí)投放量、HG 模式后端細(xì)分的47 種可回收物的實(shí)時(shí)回收量，以及這47種可回收物的實(shí)時(shí)去向和資源化利用量這些數(shù)據(jù)的精準(zhǔn)掌握，可以使HG 公司更好地對(duì)接市場(chǎng)，從而顯著降低了運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，DDHY 公司深耕再生資源領(lǐng)域近二十年，與數(shù)量眾多的再生資源企業(yè)建立了穩(wěn)定的合作關(guān)系，龐大的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)也幫助HG 模式在一定程度上形成了對(duì)沖大宗商品市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。因此，HG 模式能夠做到回收量大、回收種類齊全和資源化利用率高。2020 年，僅在H 市YH區(qū)，其服務(wù)就已覆蓋40.2 萬戶居民，回收垃圾9.4 萬噸，其中包括高價(jià)值的紙張、塑料等，但占比更多的則是低價(jià)值回收物，如大件垃圾占比32.11%、廢玻璃占比17.76%、廢紡織品占比17.16%、廢電器占比0.56%，以及有害垃圾120.24 噸，這些都是傳統(tǒng)回收企業(yè)不愿意也無法回收的垃圾①數(shù)據(jù)來源：HG 公司2020 年年報(bào)。。

綜上所述，在市場(chǎng)發(fā)展和技術(shù)發(fā)展兩種因素的影響下垃圾分類模式會(huì)表現(xiàn)出迥異的特征，見表1。

表1 H 市四種垃圾分類模式的對(duì)比分析

（三）案例的進(jìn)一步討論

作為傳統(tǒng)的垃圾分類模式，SQ 模式面臨諸多挑戰(zhàn)。由于再生資源回收市場(chǎng)的持續(xù)波動(dòng)和城市的不斷外延，高企的成本和不穩(wěn)定的市場(chǎng)導(dǎo)致傳統(tǒng)的回收方式舉步維艱。SQ 公司未能夠適應(yīng)新的技術(shù)和市場(chǎng)環(huán)境，或者說SQ 公司未能夠等到市場(chǎng)發(fā)育成熟和信息技術(shù)轉(zhuǎn)化為垃圾分類技術(shù)能力的時(shí)候。SQ 模式逐漸式微乃至退出歷史舞臺(tái)，在一定程度上折射了“貨郎式”垃圾回收模式的生命周期。

XLD 模式充分孕育于再生資源市場(chǎng)迅速發(fā)展的時(shí)期，通過市場(chǎng)機(jī)制驅(qū)動(dòng)再生資源的回收和利用。XLD 模式的興起從一定程度上來說復(fù)制了HG 模式的成功經(jīng)驗(yàn)，但是該模式在技術(shù)上沒有突破，基本上是復(fù)制HG 模式“智慧監(jiān)管一張網(wǎng)”的技術(shù)。成熟的市場(chǎng)環(huán)境幫助XLD 模式解決了再生資源變現(xiàn)的難題，使其能夠持續(xù)運(yùn)行，然而進(jìn)一步發(fā)展還需要不斷提高智能化水平，只有這樣，才能更好地提升整體運(yùn)營(yíng)效能，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的不確定性。

LY 模式作為高新技術(shù)環(huán)境下發(fā)育成長(zhǎng)的垃圾分類模式，其優(yōu)勢(shì)突出。在政府相繼出臺(tái)政策鼓勵(lì)“互聯(lián)網(wǎng)+回收”的時(shí)代背景下，LY 模式將“無人化、數(shù)字化”的智慧分類方案變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，但該模式的垃圾分類綜合效益并不顯著，LY 公司為政府提供前端分類投放和分類收集服務(wù)，但由于沒有能夠有效嵌入再生資源市場(chǎng)中，分類好的垃圾不得不交還政府處理，最終大概率被送去焚燒和填埋，導(dǎo)致前端的努力大打折扣，也使得該模式過度依賴政府投入，自身“造血”能力不足。目前，LY 模式正在探索如何融合再生資源市場(chǎng)，如該公司已與ZJDL 農(nóng)業(yè)科技股份有限公司等有廢棄物產(chǎn)成品需求的企業(yè)開展戰(zhàn)略合作，努力建立垃圾分類的閉環(huán)體系。

HG 模式的發(fā)源地H 市YH 區(qū)是我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)先發(fā)地區(qū)，該模式一開始就緊扣技術(shù)發(fā)展的時(shí)代脈搏，將現(xiàn)代信息技術(shù)與傳統(tǒng)的垃圾回收業(yè)務(wù)較好地結(jié)合，提供了“兩網(wǎng)融合”②“兩網(wǎng)融合”，即垃圾分類回收網(wǎng)絡(luò)與再生資源利用網(wǎng)絡(luò)融合。的HG 公司方案。HG公司垃圾分類大數(shù)據(jù)平臺(tái)將垃圾投放、清運(yùn)、處置、再生利用的全過程納入智慧化監(jiān)管系統(tǒng)中，大大提升了垃圾分類的智能化水平。DDHY 公司強(qiáng)大的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)和再生資源市場(chǎng)的繁榮為HG 模式提供了很好的市場(chǎng)環(huán)境，為其持續(xù)運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造了條件?？梢哉f，市場(chǎng)發(fā)展和技術(shù)發(fā)展共同孕育了HG 模式。

五、結(jié)論與展望

本文基于市場(chǎng)發(fā)展和技術(shù)發(fā)展的兩維框架對(duì)當(dāng)前眾多的垃圾分類模式進(jìn)行了類型歸納，即“傳統(tǒng)型”“市場(chǎng)主導(dǎo)型”“技術(shù)主導(dǎo)型”“市場(chǎng)與技術(shù)共同發(fā)展型”。以H 市具有代表性的四種垃圾分類模式為例，解釋了各種模式產(chǎn)生的技術(shù)和市場(chǎng)背景及其運(yùn)行機(jī)制。通過對(duì)四個(gè)案例的歷時(shí)性解讀，本文認(rèn)為，只有不斷促進(jìn)再生資源市場(chǎng)的發(fā)展，并不斷引入數(shù)字技術(shù)、信息技術(shù)等領(lǐng)域的新成果，垃圾分類才能走出困境，取得更好的績(jī)效。

本文的邊際貢獻(xiàn)在于：基于市場(chǎng)和技術(shù)的兩維分析框架對(duì)當(dāng)前的垃圾分類模式進(jìn)行了類型化解讀，從而整合了既往的“碎片化”研究，為我國(guó)當(dāng)前的“新時(shí)尚”提供了理論上的解釋；通過多案例比較研究，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)和技術(shù)的充分結(jié)合是未來垃圾分類的發(fā)展方向，為正在面臨垃圾分類困境的實(shí)踐部門提供了政策思路。

未來的垃圾治理會(huì)更加體現(xiàn)技術(shù)化和市場(chǎng)化，一方面，新技術(shù)不斷應(yīng)用于垃圾分類領(lǐng)域，例如，在垃圾的分類投放和分類收集環(huán)節(jié)使用“無人車”、AI技術(shù)等，更精準(zhǔn)地識(shí)別分類效果，數(shù)據(jù)中心即時(shí)向居民推送分類準(zhǔn)確率的數(shù)據(jù)并對(duì)個(gè)體行為進(jìn)行干預(yù)，從而不斷提高垃圾分類水平；另一方面，隨著《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2021〕4 號(hào)）和《“十四五”循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》（發(fā)改環(huán)資〔2021〕969 號(hào)）等文件的相繼出臺(tái)，對(duì)垃圾的資源化利用將越來越受到重視，在這樣的政策驅(qū)動(dòng)下，必然會(huì)有更多的企業(yè)參與到垃圾分類這一朝陽產(chǎn)業(yè)中，并促進(jìn)其市場(chǎng)化程度不斷提高。

環(huán)境事關(guān)人類的生存和發(fā)展，而垃圾分類又是其中的重要議題，架構(gòu)著私人行為通向公共政策的橋梁。本文只是在當(dāng)前的時(shí)代背景下解讀了我國(guó)垃圾分類模式的產(chǎn)生、發(fā)展和運(yùn)行機(jī)制，隨著時(shí)代的發(fā)展，垃圾分類必然會(huì)呈現(xiàn)新的特點(diǎn)，需要長(zhǎng)期跟蹤觀察。